開(kāi)放獲取發(fā)展及學(xué)術(shù)期刊發(fā)展建議

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摘要：隨著時(shí)代的發(fā)展，商業(yè)化學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)訂閱費(fèi)用不斷攀升，而圖書(shū)館的訂閱經(jīng)費(fèi)預(yù)算有限，訂閱壓力增加，無(wú)法很好地滿足學(xué)術(shù)界便捷地進(jìn)行知識(shí)共享和學(xué)術(shù)交流的迫切需求。開(kāi)放獲取是打破學(xué)術(shù)壟斷、促進(jìn)知識(shí)共享與學(xué)術(shù)交流的一個(gè)可行方案。文章分析了開(kāi)放獲取的提出以及發(fā)展情況，通過(guò)國(guó)外開(kāi)放獲取發(fā)展的實(shí)踐分析其中的主要特點(diǎn)，并對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲取；知識(shí)共享；學(xué)術(shù)期刊；出版模式

1引言

作為中國(guó)最為普遍使用和認(rèn)可的學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，中國(guó)知網(wǎng)在中國(guó)學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑ナ袌?chǎng)上獨(dú)占鰲頭，但近年來(lái)也面臨一系列困境。2021年12月，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授趙德馨因版權(quán)問(wèn)題起訴中國(guó)知網(wǎng)獲賠70萬(wàn)元。2022年4月，中國(guó)科學(xué)院因千萬(wàn)續(xù)訂費(fèi)而終止續(xù)訂知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。2022年5月，知網(wǎng)因涉嫌壟斷被立案調(diào)查。這一系列事件把知網(wǎng)推到了風(fēng)口浪尖，引發(fā)了廣泛的關(guān)注。其實(shí)，放眼全球，類(lèi)似的事件此前也發(fā)生過(guò)。比如，2018年，加州大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）與愛(ài)思唯爾關(guān)于期刊訂閱合同的談判破裂，直到2021年3月16日，加州大學(xué)和愛(ài)思唯爾最終達(dá)成為期四年的協(xié)議，“愛(ài)思唯爾同意改變先前加州大學(xué)的期刊訂閱模式，加州大學(xué)所有研究人員從此能以開(kāi)放獲取方式在愛(ài)思唯爾期刊上發(fā)表文章”［1］。無(wú)論是知網(wǎng)困境還是愛(ài)思唯爾的調(diào)整，都折射出知識(shí)共享與學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)之間的矛盾，尤其在以分享為精神內(nèi)核的數(shù)字化時(shí)代。在此背景下，如何破解這一矛盾，打破學(xué)術(shù)壟斷、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與知識(shí)共享再次成為被熱議的話題，而開(kāi)放獲取或許有望成為行之有效的解決方案。

2開(kāi)放獲取的提出及發(fā)展概況

2.1開(kāi)放獲取的提出

2002年，《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》正式提出了“開(kāi)放獲取”（openaccess，OA）這一概念，意指在公共互聯(lián)網(wǎng)上的免費(fèi)可獲得性，即允許任何使用者通過(guò)公共互聯(lián)網(wǎng)閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、印刷、檢索已發(fā)表文獻(xiàn)，或者實(shí)現(xiàn)對(duì)作品全文的鏈接、為作品建立索引和將作品作為數(shù)據(jù)傳遞給相應(yīng)軟件，或者進(jìn)行任何其他出于合法目的的使用，而不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)的任何限制［2］。根據(jù)這一倡議，使用者將可以通過(guò)開(kāi)放獲取期刊自由和免費(fèi)地獲得最新研究成果。開(kāi)放獲取意味著學(xué)術(shù)出版和傳播方式發(fā)生了重大變革。在傳統(tǒng)的出版中，期刊在發(fā)表文章后通過(guò)訂閱和發(fā)行獲得收入，即出版費(fèi)用由訂閱者或使用者承擔(dān)。在開(kāi)放獲取出版中，主要存在三種方式：綠色開(kāi)放獲取、金色開(kāi)放獲取、混合開(kāi)放獲取。綠色開(kāi)放獲取不需要作者付費(fèi)，金色開(kāi)放獲取要求作者付費(fèi)后才能發(fā)表論文，而混合開(kāi)放獲取中作者可自行選擇支付文章處理費(fèi)使論文發(fā)表后實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，或者選擇不支付費(fèi)用發(fā)表論文———在后一種情況下，使用者需要付費(fèi)才可以閱讀相關(guān)論文。從出版運(yùn)營(yíng)的角度而言，承擔(dān)出版費(fèi)用的主體和環(huán)節(jié)前移了，從之前的出版后通過(guò)訂閱或銷(xiāo)售獲得收入轉(zhuǎn)變?yōu)檎撐陌l(fā)表前通過(guò)收取作者文章處理費(fèi)的方式。

2.2開(kāi)放獲取的發(fā)展概況

《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》提出后引起了學(xué)術(shù)界的熱烈反響，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)持續(xù)推進(jìn)。2002—2003年，《貝塞斯達(dá)開(kāi)放存取出版宣言》《關(guān)于開(kāi)放獲取自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的柏林宣言》陸續(xù)發(fā)布。2003年，瑞典隆德大學(xué)圖書(shū)館推出DOAJ（DirectoryofOpenAccessJournals）開(kāi)放獲取期刊目錄，涵蓋科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)等各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。2016年，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)起了OA2020倡議意向書(shū)，旨在用開(kāi)放獲取模式代替現(xiàn)有的訂閱模式。2018年，歐洲11個(gè)國(guó)家的11個(gè)研究資助機(jī)構(gòu)發(fā)起了“S計(jì)劃”，要求其資助的科學(xué)家和科研人員必須在公共存儲(chǔ)庫(kù)或開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表作品。Larivière和Sugimoto的研究顯示，2018年全世界已經(jīng)有超過(guò)64個(gè)基金會(huì)和700多個(gè)科研機(jī)構(gòu)對(duì)其資助的科研論文有開(kāi)放獲取的具體要求［3］。2021年，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）發(fā)布了《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》，為包括開(kāi)放獲取在內(nèi)的開(kāi)放科學(xué)制定了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，參會(huì)的193個(gè)國(guó)家一致通過(guò)。隨著開(kāi)放獲取的發(fā)展，相關(guān)政策不斷完善，國(guó)外知名的期刊已經(jīng)形成了較為成熟的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，打造出了不少享有高知名度的開(kāi)放獲取期刊，如《自然》（Nature）、《科學(xué)》（Science）、PubMedCentral（PMC）等。同時(shí)，涌現(xiàn)了一批開(kāi)放獲取平臺(tái)，如arXiv、PLoSONE、ResearchGate、Hindawi等。權(quán)威開(kāi)放獲取指南DOAJ收錄的稿件也由最初的300種增加到目前（截至2022年6月）的17500種［4］。

3從國(guó)外實(shí)踐分析開(kāi)放獲取發(fā)展中的特點(diǎn)

在開(kāi)放獲取模式下，科研機(jī)構(gòu)、期刊社和圖書(shū)館的關(guān)系發(fā)生變化，承擔(dān)出版費(fèi)用的主體發(fā)生變化，對(duì)期刊的出版也產(chǎn)生了影響。在這個(gè)過(guò)程中，如何確保開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)持續(xù)推進(jìn)、如何保障期刊社的正常運(yùn)營(yíng)以及如何保障期刊的質(zhì)量是重要的問(wèn)題。從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看，國(guó)家積極支持、期刊社通過(guò)多渠道保障資金來(lái)源以及通過(guò)審稿流程控制期刊質(zhì)量是三個(gè)重要特點(diǎn)。

3.1國(guó)家積極支持

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)涉及科研機(jī)構(gòu)、期刊社、圖書(shū)館，而三方主體各自有著不同的利益取向?？蒲袡C(jī)構(gòu)希望盡可能便捷地獲取最新研究成果，圖書(shū)館希望可以在預(yù)算范圍內(nèi)訂閱數(shù)據(jù)庫(kù)，而期刊社則更關(guān)注自身的發(fā)展與利潤(rùn)。對(duì)于開(kāi)放獲取模式，圖書(shū)館和學(xué)術(shù)界樂(lè)見(jiàn)其成，而期刊社最初并不認(rèn)為是理想的選擇，尤其是知名期刊社最初對(duì)開(kāi)放獲取是持懷疑甚至反對(duì)態(tài)度的。因此，各方在這場(chǎng)學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型中關(guān)注的問(wèn)題也各不一樣，必然涉及三方的利益協(xié)調(diào)問(wèn)題。綜觀國(guó)外開(kāi)放獲取的發(fā)展歷程，學(xué)術(shù)界引領(lǐng)開(kāi)啟了開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)風(fēng)潮，而國(guó)家在其中發(fā)揮了關(guān)鍵的積極作用。比如，2008年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的“統(tǒng)一撥款法案”中明確規(guī)定，凡是受政府資助的生物學(xué)、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研成果必須向PMC提交［5］。2011年，英國(guó)的科學(xué)暨大學(xué)署大臣大衛(wèi)·威立茲（D.Willetts）表示，受公共經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的研究，都要在互聯(lián)網(wǎng)上面向所有人免費(fèi)開(kāi)放［6］。2013年5月，德國(guó)內(nèi)閣通過(guò)促進(jìn)公共資金資助研究結(jié)果開(kāi)放獲取的草案，德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部（BNBF）優(yōu)先考慮資助與開(kāi)放獲取相關(guān)的項(xiàng)目［7］。澳大利亞、法國(guó)、日本等都在開(kāi)放獲取發(fā)展中發(fā)布過(guò)支持政策。這些國(guó)家層面的支持使得開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)得以更廣、更快地開(kāi)展。

3.2期刊社通過(guò)多渠道保障資金來(lái)源

在開(kāi)放獲取模式下，承受經(jīng)濟(jì)壓力的主體轉(zhuǎn)移到了期刊社。期刊社雖然主要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式提供開(kāi)放獲取內(nèi)容，出版成本大為降低，但是審稿、編輯資源維護(hù)等的正常運(yùn)營(yíng)都需要經(jīng)濟(jì)支持。沒(méi)有了訂閱收入，期刊社嚴(yán)重依賴(lài)作者投稿付費(fèi)的方式維持經(jīng)營(yíng)，即便如此，也往往難以達(dá)到經(jīng)濟(jì)平衡。例如，英國(guó)倫敦的生物醫(yī)學(xué)中心（BMC），即便通過(guò)論文處理費(fèi)、舉辦會(huì)議等多種方式獲取資金，依然難以盈利，最終被施普林格收購(gòu)［8］。反觀那些發(fā)展得比較成功的開(kāi)放獲取期刊社，大多在早期獲得了外部資金贊助，后期逐漸建立了一套運(yùn)營(yíng)模式，在收取文章處理費(fèi)的同時(shí)，通過(guò)多渠道拓展收入，從而在新的出版模式下更好地發(fā)展。以PLoS系列期刊為例，其創(chuàng)立之初得到了戈登和貝蒂摩爾基金會(huì)900萬(wàn)美元的資助。此后，其又從德國(guó)科學(xué)基金會(huì)、埃里森醫(yī)學(xué)基金會(huì)等機(jī)構(gòu)獲得經(jīng)費(fèi)支持。此外，它還通過(guò)作者的文章處理費(fèi)、機(jī)構(gòu)會(huì)員付費(fèi)、開(kāi)展電子商務(wù)以及按需印刷等業(yè)務(wù)獲得持續(xù)穩(wěn)定收入［9］。又比如，PeerJ期刊也是采取分級(jí)會(huì)員制獲得資金收入，通過(guò)一系列設(shè)計(jì)，一方面大大降低了作者開(kāi)放獲取出版的費(fèi)用，另一方面吸引越來(lái)越多的會(huì)員，保障資金收入的同時(shí)提高了期刊的影響力［10］。

3.3期刊社采用同行評(píng)審等方式控制期刊質(zhì)量

金色開(kāi)放獲取和混合型開(kāi)放獲取都涉及對(duì)作者收取文章處理費(fèi)，這使得出版的主動(dòng)權(quán)在某種程度上被轉(zhuǎn)移到了作者手上。一方面，獲取利潤(rùn)是期刊社發(fā)展的重要目標(biāo)，這可能導(dǎo)致期刊社因此降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，如果期刊社因?yàn)橘Y金來(lái)源的緣故而降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必?fù)p害期刊的權(quán)威性。如何兼顧經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制是開(kāi)放獲取出版的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。同時(shí)，從現(xiàn)實(shí)的角度而言，DOAJ數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)收錄期刊質(zhì)量控制嚴(yán)格，要求所有期刊均需通過(guò)同行評(píng)議，且不斷提高、規(guī)范期刊甄選和收錄標(biāo)準(zhǔn)，特別是對(duì)各種辦刊規(guī)范提出更細(xì)化的要求［11］。因此，無(wú)論從哪個(gè)角度而言，控制期刊質(zhì)量都是開(kāi)放獲取出版的應(yīng)有之義。從現(xiàn)有發(fā)展較好的開(kāi)放獲取期刊來(lái)看，基本上都執(zhí)行已有的較為成熟的稿件審核機(jī)制。比如，愛(ài)思唯爾、斯普林格、泰勒－弗朗西斯的開(kāi)放期刊都采用了嚴(yán)格的同行評(píng)審制度，這一點(diǎn)基本與其傳統(tǒng)出版模式相同。這種做法也使它們?cè)趯W(xué)界贏得了良好的口碑和優(yōu)質(zhì)的稿源，從而進(jìn)一步提高和鞏固其學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

4我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取發(fā)展的建議

在開(kāi)放獲取出版方面，我國(guó)雖然也積極加入相關(guān)國(guó)際開(kāi)放獲取計(jì)劃，制定了一系列支持政策，但仍然起步較晚。目前雖然有不少期刊實(shí)行不同程度上的開(kāi)放獲取，但總體發(fā)展較慢。我國(guó)論文發(fā)表量全球第一，但有大量論文是在國(guó)際期刊上發(fā)表的。根據(jù)對(duì)開(kāi)放獲取期刊論文的研究，2021年2月，在WOS核心合集采集到我國(guó)第一通訊作者2020年發(fā)表的article和review共53.3萬(wàn)篇，其中混合訂閱論文37.6萬(wàn)篇（占70％），OA論文15.7萬(wàn)篇（占30％），出版費(fèi)共3.3億美元，約占全球STM期刊OA出版費(fèi)的1／3［12］。無(wú)論是從出版費(fèi)用還是傳播優(yōu)秀成果的角度而言，這對(duì)于我國(guó)而言都是重大的損失。隨著開(kāi)放獲取近二十年的發(fā)展，全球期刊出版商紛紛加入開(kāi)放獲取計(jì)劃，未來(lái)開(kāi)放獲取期刊將可能進(jìn)一步集中到這些主要出版商手中。因此，作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的重要主體，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊社應(yīng)該重視這一發(fā)展趨勢(shì)，積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展。結(jié)合國(guó)外開(kāi)放獲取發(fā)展的特點(diǎn)以及我國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取發(fā)展提出以下建議。

4.1多渠道獲取運(yùn)營(yíng)資金

在開(kāi)放獲取出版模式下，如果期刊社沒(méi)有主管主辦單位的撥款或其他財(cái)政補(bǔ)貼，那么就會(huì)嚴(yán)重依賴(lài)于收取文章處理費(fèi)用。如果作者沒(méi)有得到項(xiàng)目基金資助，需要自行支付文章處理費(fèi)用，那么這筆不小的費(fèi)用可能會(huì)降低作者的投稿意愿。同時(shí)，近年來(lái)我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)一系列政策，實(shí)行代表性成果評(píng)價(jià)機(jī)制，破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”導(dǎo)向，也會(huì)對(duì)我國(guó)作者發(fā)表文章的意愿產(chǎn)生一定的影響。如果作者投稿數(shù)量減少，勢(shì)必對(duì)期刊社的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。因此，在不具備成熟條件的情況下，期刊社宜實(shí)行傳統(tǒng)出版與開(kāi)放獲取出版并行的方式，探尋新媒體運(yùn)營(yíng)、廣告等多樣化運(yùn)營(yíng)方式，建立合理、穩(wěn)定的盈利模式，保障期刊社的正常運(yùn)營(yíng)。

4.2堅(jiān)持期刊質(zhì)量

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，開(kāi)放獲取模式下，質(zhì)量仍然是期刊的生命線，將直接影響期刊的生存與發(fā)展。期刊社應(yīng)盡一切努力提高期刊質(zhì)量。傳統(tǒng)期刊出版的組稿、審稿、編輯加工等流程仍然是適用的。期刊社應(yīng)適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代的發(fā)展，優(yōu)化數(shù)字化稿件處理流程，以嚴(yán)格的審稿流程和標(biāo)準(zhǔn)確定文章的錄用。4.3積極加入DOAJ國(guó)際開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)加入DOAJ國(guó)際開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)，提高我國(guó)期刊的國(guó)際曝光度，提升期刊學(xué)術(shù)影響力，從而減少我國(guó)學(xué)術(shù)論文資源外流，吸引國(guó)際優(yōu)質(zhì)稿源。對(duì)于作者而言，發(fā)表學(xué)術(shù)成果當(dāng)然希望被更多的人下載、閱讀和引用。DOAJ作為全球權(quán)威的開(kāi)放獲取期刊目錄，有著極高的影響力。英國(guó)自實(shí)行開(kāi)放獲取政策之后，該國(guó)的研究占全球下載量的9.9％，引用次數(shù)占10.7％，并且在全球被引用次數(shù)最多的文章之中占15.2％［6］。因此，學(xué)術(shù)期刊必須了解加入DOAJ的具體流程和要求，并積極申請(qǐng)加入。

5結(jié)語(yǔ)

在數(shù)字化時(shí)代，分享成為一種時(shí)代精神。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版模式無(wú)法很好地滿足學(xué)術(shù)界知識(shí)共享和學(xué)術(shù)交流的迫切需求。開(kāi)放獲取作為一種全新的學(xué)術(shù)出版和傳播模式，具有一定的公共性和公益性，可以更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享和學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)進(jìn)步。開(kāi)放獲取經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展已經(jīng)形成了一定的規(guī)模和影響力，但我國(guó)開(kāi)放獲取實(shí)踐起步較晚，和其他國(guó)家相比較為滯后。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)中的重要組成部分，必須關(guān)注這一發(fā)展趨勢(shì)，積極參與開(kāi)放獲取發(fā)展，從而在未來(lái)的出版格局中占有有利地位。

作者:張小玲 單位:中國(guó)市場(chǎng)雜志社