民事糾紛論文：經(jīng)濟(jì)糾紛案中測(cè)謊儀的作用思考

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本文作者：閆祥東、劉洪廣 單位：中國(guó)人民公安大學(xué)

認(rèn)知腦電測(cè)謊的技術(shù)優(yōu)勢(shì)

(一)直接記錄大腦對(duì)刺激材料認(rèn)知加工過程的腦電位特征，提高了準(zhǔn)確性

傳統(tǒng)的心理測(cè)試工具是多道生理記錄儀，通過提問一些問題讓被測(cè)人作出回答，記錄與外周神經(jīng)系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的呼吸、心血管活動(dòng)、皮膚電變化等生理指標(biāo)，通過比對(duì)分析被測(cè)者對(duì)不同問題的反應(yīng)圖譜，對(duì)被測(cè)者作出與案件是否相關(guān)的判斷。認(rèn)知腦電測(cè)謊不是對(duì)被測(cè)人外周神經(jīng)系統(tǒng)控制的各種生理指標(biāo)的記錄，而是直接記錄被測(cè)者大腦對(duì)所呈現(xiàn)的案件相關(guān)或無(wú)關(guān)的刺激信息認(rèn)知加工的腦電特征，通過比對(duì)被測(cè)者對(duì)不同性質(zhì)刺激的腦電位在潛伏期、波幅以及波面積的差異從而作出判斷。人類具有對(duì)外界刺激產(chǎn)生反應(yīng)的能力，對(duì)所受到的刺激首先是識(shí)別，然后確定做出反應(yīng)，這一識(shí)別———判斷過程主要是在人的大腦中通過發(fā)放生物電并在神經(jīng)細(xì)胞之間彼此傳遞、綜合，最后給效應(yīng)器官發(fā)出指令使其執(zhí)行才得以實(shí)現(xiàn)的。認(rèn)知腦電測(cè)謊就是直接記錄大腦認(rèn)知加工所引起的大腦電位的變化，是對(duì)人的認(rèn)知活動(dòng)的直接監(jiān)控，能有效提高測(cè)試準(zhǔn)確率，降低假陽(yáng)性。

(二)同步記錄大腦對(duì)刺激材料加工過程的腦電變化，具有鎖時(shí)性

認(rèn)知腦電測(cè)謊是同步記錄大腦對(duì)刺激材料的認(rèn)知加工過程，將大腦呈現(xiàn)的腦電位變化記錄下來(lái)，然后通過與行為數(shù)據(jù)的融合達(dá)到反應(yīng)時(shí)間和腦電位的匹配，然后進(jìn)行分析作出判斷。在認(rèn)知腦電測(cè)謊中分析的是刺激呈現(xiàn)后1000ms以內(nèi)腦電位變化，能直接反映大腦對(duì)所呈現(xiàn)的刺激材料的認(rèn)知加工，是對(duì)中樞神經(jīng)系統(tǒng)活動(dòng)的反應(yīng)指標(biāo)的鎖時(shí)性記錄。傳統(tǒng)的生理多導(dǎo)儀是通過向被試提問，同時(shí)用多導(dǎo)儀記錄在回答這些問題時(shí)皮電、血壓、呼吸的改變。在此過程中由于受提問時(shí)間和個(gè)體的差異被測(cè)人在聽到問題到生理反應(yīng)之間會(huì)有一定的延遲，這些額外的因素會(huì)影響測(cè)試結(jié)果的準(zhǔn)確性。與傳統(tǒng)多導(dǎo)儀相比較，認(rèn)知腦電測(cè)謊不需要對(duì)被試進(jìn)行任何的詢問，也不需要被試口頭回答什么，只是通過呈現(xiàn)一些不同性質(zhì)的刺激材料，讓被測(cè)人對(duì)所呈現(xiàn)的內(nèi)容做“是”“否”的按鍵反應(yīng)，與此同時(shí)通過被測(cè)人頭上所戴的電極帽及時(shí)地記錄被測(cè)人對(duì)不同內(nèi)容認(rèn)知加工的腦電。通過比對(duì)腦電特征的差異來(lái)作出判斷。

(三)不受生計(jì)數(shù)、聲音等反測(cè)試手段的影響，難以偽裝

認(rèn)知腦電測(cè)謊中反映的是人在對(duì)刺激信息進(jìn)行加工時(shí)腦活動(dòng)的電生理變化。在顯示不同刺激所誘發(fā)出的不同腦電變化的基礎(chǔ)上，通過直接讀取案件相關(guān)的腦電位變化，即得到無(wú)法偽裝和隱藏的腦電位的波幅、波的正負(fù)極性、潛伏期等參數(shù)變化，然后把這些不同變化作為檢測(cè)是否與案件相關(guān)的依據(jù)。這些參數(shù)的變化具有不易偽裝的特性，其原因在于人的大腦當(dāng)辨認(rèn)出重要信息時(shí)，如嫌疑人所看見或聽見的刺激與存儲(chǔ)在其大腦中的犯罪細(xì)節(jié)部分相吻合時(shí)，大腦就會(huì)產(chǎn)生一種稱為“編碼與記憶相關(guān)的犯罪行為多參數(shù)腦電圖反應(yīng)(memoryandencoding-relatedmultifacetedelectroencephalographicresponse:MERMER)”。［3］在民事糾紛案中只有真實(shí)發(fā)生過的事實(shí)才能引發(fā)出特異性的腦電特征，而未發(fā)生的編造的事實(shí)則不能引發(fā)特異性的腦電特征。同時(shí)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)ERP欺騙檢測(cè)的效果不受“計(jì)數(shù)”［4］、聲音［5］等反測(cè)試方法的影響，該技術(shù)具有較高的抵御反測(cè)謊手段的能力。

(四)測(cè)試在基本無(wú)壓力的條件下進(jìn)行，結(jié)果更客觀

在認(rèn)知腦電的測(cè)試中，不問任何問題，只是讓被試看計(jì)算機(jī)屏幕上出現(xiàn)的言語(yǔ)或圖像信息，并對(duì)其做反應(yīng)，而同時(shí)同步記錄的腦電反應(yīng)是無(wú)創(chuàng)無(wú)異樣感覺的。測(cè)試的整個(gè)過程基本是在無(wú)壓力的條件下進(jìn)行的。測(cè)前的談話是非?？陀^的，所有測(cè)試人員在情緒表現(xiàn)上都是中性的，無(wú)論被試是否具有所要調(diào)查的特定信息，測(cè)前談話的目的只是為了了解被測(cè)人的身心狀況，測(cè)試的意愿，案件的關(guān)鍵點(diǎn)等相關(guān)內(nèi)容。這與傳統(tǒng)心理測(cè)試的測(cè)前談話有較大區(qū)別，不需要強(qiáng)化測(cè)試中對(duì)控制問題的反應(yīng)。從測(cè)試之前到測(cè)試的中間環(huán)節(jié)，測(cè)試人員在基本無(wú)壓力的條件下進(jìn)行，這就減少了壓力對(duì)情緒產(chǎn)生的影響，保證結(jié)果更客觀地反映被測(cè)人記憶的真實(shí)情況。

認(rèn)知腦電測(cè)謊在民事糾紛案中的可行性分析

(一)認(rèn)知加工過程的不同可作為民事糾紛案分析的基礎(chǔ)在認(rèn)知腦電測(cè)謊中所依賴的是不同被測(cè)人對(duì)不同屬性的刺激內(nèi)容的認(rèn)知加工過程存在差異，這主要表現(xiàn)在不同被測(cè)人在進(jìn)行認(rèn)知腦電測(cè)謊過程中的認(rèn)知預(yù)備—狀態(tài)—過程—結(jié)果選擇上存在差異。［1］認(rèn)知預(yù)備的不同表現(xiàn)在不同的應(yīng)激水平會(huì)影響在對(duì)不同問題的認(rèn)知加工敏感程度上，這反映在生理上的感官反應(yīng)能力提高，對(duì)文字、圖片等視覺識(shí)別速度加快，按鍵反應(yīng)的速度提高等;認(rèn)知狀態(tài)的不同是指不同的被測(cè)人具有經(jīng)歷實(shí)施后的具有行為體驗(yàn)性的再認(rèn)、通過媒體或他人等第三方獲知感官性再認(rèn)、以及陌認(rèn)三種認(rèn)知狀態(tài)的不同;認(rèn)知過程的不同表現(xiàn)在相同的認(rèn)知作業(yè)下，不同被測(cè)人由于測(cè)謊動(dòng)機(jī)、認(rèn)知目的、以及對(duì)自己的主觀要求的差異所導(dǎo)致的對(duì)問題的監(jiān)控和做出反應(yīng)的差異;認(rèn)知結(jié)果的選擇方面則是對(duì)于相同的一個(gè)問題，不同的被測(cè)人所與自己識(shí)別出的事實(shí)一致或是不一致判斷。在民事經(jīng)濟(jì)糾紛案中，雙方所爭(zhēng)議的焦點(diǎn)必然有一方所堅(jiān)持的觀點(diǎn)是真實(shí)存在或?qū)嶋H發(fā)生過的事情，而另一方則是虛構(gòu)的或是未曾發(fā)生的，屬于主觀臆造的事情。某一爭(zhēng)論的焦點(diǎn)對(duì)不同的被測(cè)人其認(rèn)知加工的過程會(huì)不同。相對(duì)于誠(chéng)實(shí)被測(cè)人，他對(duì)所呈現(xiàn)的刺激是做正確的識(shí)別誠(chéng)實(shí)的回答，而對(duì)于欺騙者來(lái)說(shuō)則是做正確的識(shí)別錯(cuò)誤的回答。在這個(gè)認(rèn)知加工過程中就會(huì)綜合以上幾方面的差異，最終反映在腦電特征上。

(二)虛假記憶與真實(shí)記憶腦電位特征的不同可作為區(qū)分不同被測(cè)人的依據(jù)與大多刑事案件的認(rèn)知腦電測(cè)謊不同，在民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件的測(cè)試中，不僅需要鑒別被試或者嫌疑人是否擁有某些記憶，還需要進(jìn)一步分辨這些記憶的獲得來(lái)源。對(duì)雙方爭(zhēng)執(zhí)已久的民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件，雙方所爭(zhēng)議的焦點(diǎn)可能對(duì)方也熟悉，只是性質(zhì)上一方所持觀點(diǎn)是事實(shí)發(fā)生的，而另一方是自己虛構(gòu)杜撰的，這就需要我們進(jìn)一步區(qū)分這些記憶的來(lái)源，從而作出合理的判斷。建立在CIT理論基礎(chǔ)上的大多數(shù)腦電測(cè)謊的解釋比較適合于未被信息污染的刑事案件，但對(duì)于民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件可能并不適用。在測(cè)試中讓被測(cè)人對(duì)每個(gè)信息點(diǎn)的兩種觀點(diǎn)進(jìn)行判斷，其心理意義有三種:親身經(jīng)歷的記憶、自己強(qiáng)調(diào)的虛假觀點(diǎn)、對(duì)方的虛假觀點(diǎn)。其中，親身經(jīng)歷的記憶可以解釋為自傳體記憶，自傳體記憶是關(guān)于個(gè)人生活的記憶。Conway(2003)做過一項(xiàng)關(guān)于回憶真實(shí)事件與想象事件的腦電研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)真實(shí)事件和想象事件的回憶都激活了左前額葉，但想象事件的激活強(qiáng)度比真實(shí)事件要低。牟諏靜［6］的實(shí)驗(yàn)研究表明，左側(cè)額區(qū)在刺激后450ms～750ms時(shí)間內(nèi)平均波幅和晚期負(fù)波波峰波幅能夠區(qū)分真實(shí)與虛假信息，真實(shí)信息誘發(fā)的晚期負(fù)波比虛假信息更大，差異顯著。韓志偉［7］的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，左側(cè)額區(qū)在刺激后550ms～800ms時(shí)間內(nèi)的平均波幅和晚期負(fù)波波峰波幅能夠區(qū)分自我信息與他信息，自我信息誘發(fā)的晚期負(fù)波比他人信息的更大，波形更為負(fù)向。這些研究提示，左側(cè)額區(qū)的晚期負(fù)波可以區(qū)分事實(shí)與虛假信息。

認(rèn)知腦電測(cè)謊在民事糾紛案中具體應(yīng)用的思考

在對(duì)民事經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行認(rèn)知腦電測(cè)謊時(shí)，我們需要注意以下幾點(diǎn):

(一)編題的準(zhǔn)確性

認(rèn)知腦電測(cè)謊的刺激題目的編制是誘發(fā)特異性腦電特征的基礎(chǔ)，通過刺激材料的編制可有效區(qū)分事實(shí)與虛假的信息。在民事經(jīng)濟(jì)糾紛案中雙方所爭(zhēng)議的可能是關(guān)于合同的簽訂，錢的數(shù)目、還錢的次數(shù)以及是否還過錢等各方面問題，通過對(duì)爭(zhēng)議點(diǎn)的確定可明確事實(shí)發(fā)生與否，有效區(qū)分不同類別的被測(cè)人。第一，案件相關(guān)信息的選取。每個(gè)案子都有它自身的特點(diǎn)，作為測(cè)試人員如果不熟悉案情，就不可能編制出合適的題目，心理測(cè)試就不可能成功。所以，測(cè)試人員一定要熟悉案情，與民事糾紛案件的原被告雙方進(jìn)行深入的測(cè)前談話，并與辦案人員多交流、多溝通，必要時(shí)還要看卷宗，從而確定雙方真正的爭(zhēng)議點(diǎn)以及事情經(jīng)過的具體細(xì)節(jié)。測(cè)試題目編好后，要與辦案人員一起討論，聽取他們的意見。對(duì)測(cè)試中使用的關(guān)鍵案件情節(jié)要認(rèn)真審查，做到客觀準(zhǔn)確?？偟哪繕?biāo)是在選取問題的質(zhì)上能夠反映原被告爭(zhēng)議的焦點(diǎn)信息，在量上盡可能多地搜集與案件相關(guān)的關(guān)鍵信息，從而有效減小測(cè)試結(jié)果的假陽(yáng)性概率。第二，案件陪襯信息的選取。認(rèn)知腦電測(cè)謊中的案件相關(guān)信息的呈現(xiàn)需與陪襯信息混合，通過隨機(jī)呈現(xiàn)，被測(cè)人根據(jù)自己的實(shí)際情況作出“是”或“否”的按鍵反應(yīng)。案件陪襯信息應(yīng)與案件相關(guān)信息相似，但性質(zhì)不同。在民事經(jīng)濟(jì)糾紛案中對(duì)于一方來(lái)說(shuō)的陪襯信息可能就是另一方的案件相關(guān)信息，這就需要在測(cè)前認(rèn)真深入地分析案情，編制好合適的陪襯信息，從而為測(cè)試后期數(shù)據(jù)的處理分析提供依據(jù)。

(二)測(cè)試過程的嚴(yán)格控制

認(rèn)知腦電心理測(cè)試和其他物證檢驗(yàn)一樣，有一定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，不符合條件的測(cè)試只能得出錯(cuò)誤的結(jié)論，因此應(yīng)嚴(yán)格按照認(rèn)知腦電測(cè)謊的程序進(jìn)行測(cè)試。在測(cè)試前，測(cè)試人員一定要了解被測(cè)人的精神、身體狀況，有無(wú)神經(jīng)系統(tǒng)及精神疾病，有無(wú)腦部損傷史，視力或經(jīng)矯正視力情況，判斷其是否符合認(rèn)知腦電心理測(cè)試的條件。如果不符合，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決不測(cè)。測(cè)前還要給以正確的指導(dǎo)語(yǔ)，打消被測(cè)人的懷疑和恐慌心理，保持良好的心理狀態(tài)，能夠按照自己的實(shí)際情況作出按鍵反應(yīng)。正式測(cè)試前還要讓被測(cè)人進(jìn)行練習(xí)，從而克服由于測(cè)試按鍵的熟練度造成的影響。在測(cè)試中應(yīng)盡可能保持測(cè)試環(huán)境的安靜，測(cè)試過程不被打擾。在測(cè)試后應(yīng)該及時(shí)將測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分類保存，為下一步的數(shù)據(jù)分析做好準(zhǔn)備。

(三)測(cè)試結(jié)果的分析

民事糾紛案件與刑事案件的認(rèn)知腦電測(cè)謊在數(shù)據(jù)上會(huì)存在差異，因其所呈現(xiàn)的內(nèi)容不是知與不知，而是判斷哪些是事實(shí)。在按照被測(cè)人自己的觀點(diǎn)和對(duì)方的觀點(diǎn)將EEG數(shù)據(jù)進(jìn)行分類疊加，共獲得兩類ERP波形，即自己的和對(duì)方的觀點(diǎn)的波形。隨后，根據(jù)前人研究的結(jié)果，選取有代表性的左側(cè)額區(qū)電極記錄到的ERP數(shù)據(jù)用于分析，運(yùn)用SPSS13．0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)而對(duì)不同類別的ERP數(shù)據(jù)進(jìn)行分類比較。如果雙方被測(cè)人兩類刺激均誘發(fā)明顯的晚期負(fù)波，則重點(diǎn)比較兩類腦電成分在500ms～800ms間平均波幅的大小。比較自己所持觀點(diǎn)與對(duì)方觀點(diǎn)在這段時(shí)間內(nèi)的腦電特征差異，如一方被測(cè)人兩類間差異較小，另外一方被測(cè)人兩類間差異較大，則為典型的A欺騙、B誠(chéng)實(shí)的情況，反之亦然。如果差異不典型，則需參考其他腦電特征。在此我們應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到:認(rèn)知腦電測(cè)試技術(shù)也有其自身的局限性，測(cè)試結(jié)果還不能作為證據(jù)使用。因此，我們要客觀地對(duì)待認(rèn)知腦電技術(shù)所得出的結(jié)論。

(四)測(cè)試相關(guān)人員的專業(yè)要求

關(guān)于傳統(tǒng)的心理測(cè)試人員的專業(yè)要求各國(guó)已經(jīng)形成了較明確的要求，美國(guó)的測(cè)試中心要求測(cè)試人員必須接受三年的全日制學(xué)習(xí)，研究50個(gè)庭審案例;墨西哥法院要求測(cè)試人員至少有五年從事測(cè)謊的工作經(jīng)歷或接受過同等程度的訓(xùn)練并在測(cè)謊結(jié)果將作為證據(jù)在法庭提出的前一年時(shí)間里至少接受20小時(shí)的連續(xù)測(cè)謊教育。但關(guān)于認(rèn)知腦電測(cè)謊人員的專業(yè)要求還沒有形成完備的、明確的、系統(tǒng)的規(guī)范要求。作為一名測(cè)謊人員以上要求應(yīng)該也是認(rèn)知腦電測(cè)謊人員的最基本的要求，要具有相關(guān)的生理、心理、犯罪學(xué)方面的知識(shí)，有一定的測(cè)謊工作經(jīng)歷或測(cè)謊專業(yè)訓(xùn)練，能夠熟練地實(shí)施整個(gè)測(cè)謊過程，有效地分析腦電數(shù)據(jù)并根據(jù)以往的實(shí)驗(yàn)及實(shí)案數(shù)據(jù)對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理的解釋。

小結(jié)

認(rèn)知腦電測(cè)謊作為一項(xiàng)新的測(cè)謊技術(shù)從刺激設(shè)計(jì)到腦電位檢測(cè)圖的獲取和分析有非常嚴(yán)格的科學(xué)的諸多標(biāo)準(zhǔn)和要求，保證了腦電位檢測(cè)有比較高的科學(xué)性，現(xiàn)已成為當(dāng)今國(guó)際上犯罪偵查先進(jìn)的重要的輔助手段。隨著認(rèn)知腦電測(cè)謊的測(cè)謊理論基礎(chǔ)進(jìn)一步完善，技術(shù)的不斷成熟，在不遠(yuǎn)的將來(lái)必將成為我國(guó)民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件辦案的重要手段。