養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的干部人事檔案價(jià)值

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摘要：從機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革出發(fā)，分析了干部人事檔案利用過(guò)程中遇到的問(wèn)題，并從歷史憑證、社會(huì)依據(jù)和情感依托等方面論述了干部人事檔案的價(jià)值。

關(guān)鍵詞：養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；干部人事檔案；檔案利用；檔案價(jià)值

檔案價(jià)值是指檔案對(duì)國(guó)家、社會(huì)組織或個(gè)人的有用性。它是主體（檔案利用者及其利用需求）與客體（不同時(shí)代產(chǎn)生的各種類型、載體、內(nèi)容的檔案）之間的關(guān)系范疇［1］。作為一種關(guān)系，檔案價(jià)值是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一結(jié)合，主體需要是前提條件，客體屬性是客觀基礎(chǔ)，當(dāng)客體屬性滿足主體需求時(shí)便形成價(jià)值關(guān)系。檔案價(jià)值關(guān)系在社會(huì)活動(dòng)中的具體體現(xiàn)就是檔案的作用，但又區(qū)別于檔案作用。價(jià)值具有較高的抽象性，體現(xiàn)總體上、一般意義上的有益性、有用性，具體積極作用；作用則比較具體，通常從具體的、個(gè)別的意義上表述，是價(jià)值的體現(xiàn)和擴(kuò)展，包括正、負(fù)兩個(gè)方面。從不同的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，對(duì)檔案價(jià)值和作用的理解是不一樣的：歷史學(xué)家把檔案當(dāng)作史料，作為編纂史籍的參考依據(jù)；收藏家把檔案當(dāng)作古物進(jìn)行收藏；行政家則把檔案當(dāng)作治事的工具。對(duì)于不同主體，干部人事檔案也具有不同的價(jià)值。筆者從機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革實(shí)際出發(fā)，分析干部人事檔案在改革過(guò)程中的作用，論述干部人事檔案的檔案價(jià)值。

1機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的迫切性和必要性

機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是我國(guó)社會(huì)保障制度的重要組成部分，原有的機(jī)關(guān)事業(yè)單位退休制度已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，矛盾日益突出。如何在新時(shí)代背景下，推動(dòng)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革，建立全覆蓋、多層次、可持續(xù)的機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，化解“待遇差”的矛盾、破除養(yǎng)老“雙軌制”，并實(shí)現(xiàn)人才合理流動(dòng)顯得尤為迫切和必要。我國(guó)經(jīng)過(guò)幾十年的努力已經(jīng)建立起統(tǒng)籌互濟(jì)的企業(yè)社會(huì)化養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，形成了社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度模式，實(shí)現(xiàn)了由“企業(yè)保險(xiǎn)”到“社會(huì)保險(xiǎn)”的轉(zhuǎn)化。相對(duì)于企業(yè)養(yǎng)老制度，機(jī)關(guān)事業(yè)單位退休制度建立于20世紀(jì)50年代［2］，多年探索的改革重點(diǎn)是建立規(guī)范的公務(wù)員制度和事業(yè)單位人事管理制度，養(yǎng)老保障改革的進(jìn)程相對(duì)滯緩，總體上仍維持單位退休制度模式。這就是通常所說(shuō)的企業(yè)人員和事業(yè)人員養(yǎng)老“雙軌制”。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，單位退休制度模式逐步暴露出一些矛盾：退休費(fèi)用由財(cái)政或單位承擔(dān)，一些地區(qū)和單位不堪重負(fù)；退休費(fèi)的計(jì)算辦法難以充分體現(xiàn)工作人員整個(gè)職業(yè)生涯的勞動(dòng)貢獻(xiàn)；機(jī)關(guān)事業(yè)單位與企業(yè)之間養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系相互轉(zhuǎn)移接續(xù)困難，制約了人力資源合理流動(dòng)和有效配置。機(jī)關(guān)事業(yè)單位與企業(yè)之間的退休費(fèi)（養(yǎng)老金）待遇確定和調(diào)整難以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，同類人員之間的待遇差距大，產(chǎn)生不平衡。繼續(xù)深入人事制度改革，將由單位保障的退休制度轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，實(shí)行企事業(yè)養(yǎng)老“并軌”迫在眉睫。20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)家針對(duì)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革進(jìn)行了一系列探索，在部分地區(qū)和行業(yè)的事業(yè)單位開(kāi)展養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革試點(diǎn)工作，鹽城工學(xué)院就是試點(diǎn)單位之一。在試點(diǎn)改革過(guò)程中，參保對(duì)象和單位按比例逐月繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，人才流動(dòng)時(shí)社保關(guān)系可以轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出，但是退休仍沿用單位退休制度，退休待遇也采用原退休金計(jì)算辦法，本質(zhì)上參保和不參保不影響退休待遇。隨著改革的進(jìn)一步深化，社會(huì)化發(fā)放工作被提上了日程，退休人員的養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇不再由退休單位核發(fā)，而改由當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保險(xiǎn)基金管理中心核發(fā)。發(fā)放模式的改變引起人們對(duì)試點(diǎn)工作的關(guān)注并展開(kāi)深入討論，討論重點(diǎn)集中在兩方面：①如果是否參保不影響退休待遇標(biāo)準(zhǔn)的核算，那么參保的意義何在？參保個(gè)人繳費(fèi)部分在退休后如何享受？②改單位發(fā)放為社會(huì)化發(fā)放是否意味著和單位脫離關(guān)系？退休老同志如何在社會(huì)化發(fā)放中找到歸屬感？討論的結(jié)果是部分試點(diǎn)單位自行退出試點(diǎn)改革，試點(diǎn)失敗。究其原因是缺乏統(tǒng)一的制度設(shè)計(jì)和政策規(guī)范。2015年，國(guó)家出臺(tái)機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革措施，改革現(xiàn)行機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員退休保障制度，實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，同步建立職業(yè)年金制度，逐步建立獨(dú)立于機(jī)關(guān)事業(yè)單位之外、資金來(lái)源多渠道、保障方式多層次、管理服務(wù)社會(huì)化的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系。

2養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革中干部人事檔案的利用

檔案利用是指檔案利用者通過(guò)檔案利用工作系統(tǒng)，查閱、借閱、復(fù)制和摘錄檔案信息，滿足其利用需求的行為過(guò)程，是檔案信息資源潛在的利用價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。檔案利用是檔案管理工作的中心任務(wù)，是衡量檔案工作水平的主要標(biāo)志，對(duì)整個(gè)檔案管理工作起著監(jiān)督和推動(dòng)的作用。干部人事檔案是各級(jí)黨委（黨組）和組織人事等有關(guān)部門(mén)在黨的組織建設(shè)、干部人事管理、人才服務(wù)等工作中形成的，反映干部個(gè)人政治品質(zhì)、道德品行、思想認(rèn)識(shí)、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)、工作作風(fēng)、工作實(shí)績(jī)、廉潔自律、遵紀(jì)守法以及家庭狀況、社會(huì)關(guān)系等情況的歷史記錄材料［3］。干部人事檔案作為個(gè)人信息的儲(chǔ)存庫(kù)，對(duì)其的查詢利用貫穿于養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的各個(gè)環(huán)節(jié)，如參保登記、人員核定、退休待遇核定等等。①確定參保對(duì)象。近年隨著事業(yè)單位人事制度改革的深入，單位用人形式越來(lái)越靈活多樣，人員性質(zhì)紛繁復(fù)雜，有事業(yè)編制人員、人事人員、雇員制人員等等，有些經(jīng)過(guò)改制的單位甚至還有企業(yè)性質(zhì)人員。如何確定這些人員的身份，查閱干部人事檔案是最權(quán)威的做法。②確定一次性補(bǔ)貼發(fā)放對(duì)象。干部人事檔案中記載的關(guān)于專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升材料、獨(dú)生子女證明材料等，為確定退休人員一次性補(bǔ)貼發(fā)放對(duì)象提供直接而有效的證明。③為退休待遇核定提供依據(jù)。退休待遇核算辦法中涉及的出生年月、參加工作時(shí)間、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、法定退休時(shí)間、繳納社會(huì)保險(xiǎn)等信息，都可以通過(guò)查閱人事檔案予以確定。但是，在檔案利用過(guò)程中暴露出干部人事檔案管理方面的許多問(wèn)題。

2．1檔案管理信息化水平偏低

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，信息化程度已經(jīng)成為各行各業(yè)衡量管理水平和效率高低的重要指標(biāo)，檔案管理工作也不例外?！陡刹咳耸聶n案工作條例》中明確指出，檔案工作的發(fā)展方向是檔案信息化和信息資源開(kāi)發(fā)，以檔案信息的開(kāi)發(fā)應(yīng)用引領(lǐng)干部人事檔案工作從管檔案實(shí)體提升到管檔案信息數(shù)據(jù)，從手工操作發(fā)展為信息化智能化操作，從檔案資源分散利用逐步實(shí)現(xiàn)信息的共建共享，將“死”內(nèi)容變成“活”信息。而事實(shí)上，我國(guó)現(xiàn)有干部人事檔案管理工作的信息化水平總體偏低，雖然國(guó)家中組部和省委組織部已經(jīng)推廣使用了專門(mén)的干部人事檔案管理信息系統(tǒng)，將干部人事信息錄入到了系統(tǒng)中，但是受安全性等因素影響，這個(gè)系統(tǒng)相對(duì)獨(dú)立，和其他干部信息系統(tǒng)之間不能直接做到信息共享。因此，在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革過(guò)程中，需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力在基礎(chǔ)信息的采集和錄入中，且必須人工查找和復(fù)印大量的紙質(zhì)檔案材料作為佐證，工作效率極其低下。

2．2檔案材料不完整或遺失

由于檔案管理部門(mén)對(duì)干部人事檔案工作重視程度不夠，檔案材料存在不完整或者遺失現(xiàn)象。一種情況是知青下放材料缺失。知青下放是指20世紀(jì)50年代到70年代，城市知識(shí)青年響應(yīng)國(guó)家緩解城市就業(yè)壓力的號(hào)召，自愿下放到農(nóng)村或兵團(tuán)務(wù)農(nóng)或開(kāi)發(fā)保衛(wèi)祖國(guó)邊疆，是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物。復(fù)雜的歷史情況使得許多知青從下放到回城這段時(shí)間的原始檔案材料為空白，僅能從自己的履歷或者小結(jié)中獲得只言片語(yǔ)，顯然不能用來(lái)作為工作經(jīng)歷的權(quán)威佐證。另一種情況是引進(jìn)人才檔案缺失。21世紀(jì)初隨著人才引進(jìn)力度的加大和用人形式的多樣化，一些高層次人才在流動(dòng)過(guò)程中以重新建檔的方式引進(jìn)，原始檔案被保留在原單位或人才交流中心，流動(dòng)過(guò)程中檔案遺失現(xiàn)象也屢見(jiàn)不鮮，造成檔案分散或不完整。

2．3檔案信息記載前后不一致

由于個(gè)人對(duì)檔案工作的輕視和不理解，在信息采集或填報(bào)時(shí)不規(guī)范，甚至隨意，造成檔案信息的記載前后不一致。以出生時(shí)間為例。檔案中記載出生時(shí)間的最早材料有入團(tuán)志愿書(shū)、學(xué)生登記表、入伍登記表、招工登記表等。個(gè)人在填寫(xiě)這些原始材料時(shí)或者因?yàn)槟挲g小、不知道檔案的重要性而隨意填寫(xiě)，或者因?yàn)槟承┨厥庠蚨氘?dāng)然的填寫(xiě)，結(jié)果造成檔案記載的出生年月不準(zhǔn)確，有的甚至與實(shí)際相差一到兩年，等意識(shí)到問(wèn)題想“撥亂反正”時(shí)，原始檔案材料已經(jīng)形成。更有甚者，檔案中記載的出生年月是通過(guò)刻意修改而來(lái)的，這就涉及檔案造假了?？傊?，干部人事檔案在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革工作中扮演著重要的角色，其管理水平的高低直接影響改革的進(jìn)程。只有正確理解和把握了干部人事檔案的價(jià)值，才能推動(dòng)干部人事檔案管理工作進(jìn)一步發(fā)展。

3干部人事檔案價(jià)值及價(jià)值體現(xiàn)

從不同的角度剖析和劃分，檔案價(jià)值具有不同的表現(xiàn)形式，即檔案價(jià)值形態(tài)。研究檔案的價(jià)值形態(tài)，對(duì)于正確理解和把握檔案價(jià)值、完善檔案價(jià)值理論體系及科學(xué)地鑒定檔案的價(jià)值有重要的理論和實(shí)踐意義。根據(jù)檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域和效果的不同，可分為憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值；根據(jù)檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)時(shí)間的不同，可分為現(xiàn)實(shí)價(jià)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值；根據(jù)檔案價(jià)值主體的不同，可分為對(duì)于形成者的價(jià)值和對(duì)于社會(huì)的價(jià)值。干部人事檔案作為一種真實(shí)的社會(huì)存在，不僅僅承擔(dān)著歷史的憑證及情報(bào)價(jià)值，更是歷史發(fā)展過(guò)程的見(jiàn)證者以及漂泊心靈的精神寄托物，具有極大的社會(huì)價(jià)值和情感價(jià)值［1、3］。

3．1憑證價(jià)值

憑證價(jià)值是干部人事檔案最根本的價(jià)值。人事檔案收存社會(huì)主體的履歷、自傳、鑒定、政治歷史、入黨入團(tuán)、獎(jiǎng)勵(lì)、處分、任免、工資等方面的有關(guān)文件材料，它記錄了社會(huì)主體個(gè)人成長(zhǎng)、思想發(fā)展的歷史，展現(xiàn)了社會(huì)主體的家庭情況、專業(yè)情況、個(gè)人自然情況等各個(gè)方面的內(nèi)容，是社會(huì)主體的個(gè)人信息庫(kù)，概括地反映社會(huì)主體的全貌。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)改革過(guò)程中重要的環(huán)節(jié)是提供個(gè)人學(xué)習(xí)工作各個(gè)階段的證明材料。以知青下放材料的歸檔為例。上山下鄉(xiāng)人員登記表、知識(shí)青年政治審查表等原始材料，記載著知識(shí)青年們從下放到農(nóng)村、在農(nóng)村勞動(dòng)和返城期間的所有歷史信息，是對(duì)這段歷史的真實(shí)反映，具有重要的歷史憑證價(jià)值。而由于那個(gè)年代檔案管理的不嚴(yán)謹(jǐn)和不規(guī)范，很多下放知青的個(gè)人檔案中缺少上述證明材料，造成工作經(jīng)歷證明材料不完整，必須通過(guò)各種渠道補(bǔ)全材料。如到下放所在地的綜合檔案館查詢相關(guān)原始材料，或者到下放所在地開(kāi)具權(quán)威證明，還可以通過(guò)派出所查詢當(dāng)年的戶籍遷入遷出手續(xù)用于旁證。而針對(duì)21世紀(jì)初國(guó)家人才引進(jìn)政策調(diào)整而造成的檔案缺失情況，要根據(jù)具體缺失情況進(jìn)行處理。如對(duì)于重新建檔人員的補(bǔ)全檔案辦法，可以通過(guò)原始檔案管理所在地找回原始檔案，也可以到原學(xué)習(xí)、工作過(guò)的單位開(kāi)具相關(guān)證明，完善現(xiàn)有檔案。

3．2社會(huì)價(jià)值

社會(huì)價(jià)值是干部人事檔案最直接的反映。①為歷史學(xué)家提供研究依據(jù)。檔案作為一種社會(huì)記憶，必須是完整的、連續(xù)的，不能是殘缺的、間斷的，而且還必須是相互印證、相互支持的。人是社會(huì)活動(dòng)的主體，所有人的活動(dòng)構(gòu)成有意義的社會(huì)活動(dòng)。干部人事檔案貫穿了社會(huì)歷史發(fā)展的全進(jìn)程，通過(guò)干部人事檔案，可以看出過(guò)去發(fā)生過(guò)的事，也可以對(duì)未來(lái)活動(dòng)產(chǎn)生指導(dǎo)作用。以某教師的實(shí)際經(jīng)歷為例，他于1969年13歲時(shí)隨父母舉家下放，1975年在農(nóng)村讀完高中后留在農(nóng)村務(wù)農(nóng)，1976年返城后在水利工程隊(duì)工作，1978年參加高考，1982年大學(xué)畢業(yè)后分配到高校工作至退休。縱觀這位教師的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷，就是一部濃縮的社會(huì)發(fā)展史，對(duì)研究那段歷史具有很高的社會(huì)價(jià)值。②為養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇核算提供直接依據(jù)。學(xué)齡和工齡一直是影響工資待遇的重要因素。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)改革實(shí)施后，工齡等同于繳費(fèi)年限，包括視同繳費(fèi)年限和實(shí)際繳費(fèi)年限兩部分。2014年10月以后的實(shí)際繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)時(shí)間為實(shí)際繳費(fèi)年限。視同繳費(fèi)年限為按國(guó)家規(guī)定計(jì)算的連續(xù)工作時(shí)間，可以與實(shí)際繳費(fèi)年限合并計(jì)發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)金。不同歷史時(shí)期，視同繳費(fèi)年限的計(jì)算辦法是不一樣的。例如，原國(guó)家職工于1970年～1978年之間考上大中專院校讀書(shū)，學(xué)習(xí)期間可計(jì)算為工齡，即可計(jì)算為視同繳費(fèi)年限；而1979年以后考上大學(xué)的一律計(jì)算為學(xué)齡，不能作為視同繳費(fèi)年限。③為選人用人提供依據(jù)。干部人事檔案一直是干部任免、人才引進(jìn)的重要考察依據(jù)?！陡刹咳耸聶n案工作條例》新增了檔案審核內(nèi)容，進(jìn)一步提高了干部人事檔案在選人用人上的作用，明確了“凡提必審”“凡進(jìn)必審”“凡轉(zhuǎn)必審”的要求。

3．3情感價(jià)值

干部人事檔案還承載著社會(huì)主體對(duì)社會(huì)的情感寄托。一份被認(rèn)可的干部人事檔案，本質(zhì)上是對(duì)社會(huì)主體的認(rèn)可；而一份缺失的干部人事檔案，將歷史歸于無(wú)形，同時(shí)也使社會(huì)主體的歷史情感缺失。黨團(tuán)材料中的入團(tuán)申請(qǐng)書(shū)、入黨申請(qǐng)書(shū)等都真實(shí)地記錄著入團(tuán)、入黨時(shí)的心情。在“不忘初心、牢記使命”主題教育的“四重四亮”活動(dòng)中，當(dāng)黨員同志們重讀多年前自己親手撰寫(xiě)的入黨申請(qǐng)書(shū)時(shí)，心潮澎湃，通過(guò)文字回憶當(dāng)年入黨的過(guò)程，感慨萬(wàn)千。這種情感價(jià)值是普通文書(shū)檔案刻板、冷硬的記載無(wú)法替代的。對(duì)于出生年月記載前后不一致的情況，原則上“按最先最早原則認(rèn)定”，對(duì)于“能查找到形成時(shí)間更早的原始戶籍檔案材料的，在不重復(fù)得利的前提下，按照戶籍檔案材料記載認(rèn)定”。這種一刀切的辦法，簡(jiǎn)單易行，給檔案審核工作提供了決策依據(jù)，但是沒(méi)有充分考慮造成這種現(xiàn)象的實(shí)際原因，不能還原歷史事實(shí)。

4結(jié)束語(yǔ)

檔案是歷史的真實(shí)憑據(jù)，是事實(shí)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記錄，無(wú)論是對(duì)社會(huì)個(gè)體，還是對(duì)整個(gè)社會(huì)，都具有無(wú)法估量的價(jià)值。我們只有在改革中不斷探索，認(rèn)清干部人事檔案的價(jià)值、不斷提高對(duì)干部人事檔案的價(jià)值認(rèn)知，才能還歷史以真實(shí)，還情感以寄托。

［參考文獻(xiàn)］

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［3］周林興，呂維．價(jià)值與認(rèn)知：檔案存毀之間的博弈［J］．檔案學(xué)通訊，2016，（5）：29～33．

作者：錢(qián)德鳳 單位：鹽城工學(xué)院