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中水回用方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析
技術(shù)方案以常州戚墅堰污水處理廠為例,設(shè)計處理規(guī)模為5萬t/d,其中工業(yè)廢水接管比例小于10%,處理工藝為A2O+微絮凝過濾+臭氧消毒工藝。2011年建設(shè)中水回用示范工程,尾水經(jīng)砂濾工藝處理后供給鋼鐵企業(yè),經(jīng)1年的運行,再生水均能滿足鋼鐵企業(yè)補(bǔ)充水的各項控制指標(biāo)。工業(yè)廢水比例較低的污水處理廠,排放的尾水經(jīng)砂濾工藝處理后的再生水,水質(zhì)可以與源水為運河水的工業(yè)水廠供水水質(zhì)相當(dāng),各項指標(biāo)均能滿足G高和G中用戶的用水水質(zhì)要求。而隨著污水處理廠接管廢水中的工業(yè)廢水比例提高,排放尾水中的鹽分增加,當(dāng)超過35%后,尾水中的總鹽分和可溶解固體都高于1000mg/L,再生水采用此類污水處理廠的尾水作為水源,應(yīng)增加脫鹽工藝,目前常用的工藝路線為:砂濾(超濾)+納濾+反滲透或砂慮+電吸附。根據(jù)不同集中污水處理廠出水水質(zhì)和目標(biāo)用戶的水質(zhì)要求,可給出對應(yīng)的再生水深度處理的建議方案。經(jīng)濟(jì)成本分析集中污水處理廠供再生水的成本主要有兩部分組成:尾水處理成本及其處理設(shè)施建設(shè)成本的折舊和輸水成本和供水系統(tǒng)建設(shè)成本的折舊。根據(jù)源水和用戶對水質(zhì)要求的不同,可分為低質(zhì)低費方案①和優(yōu)質(zhì)高費方案②、③。低質(zhì)低費方案的處理工藝較工業(yè)水廠的凈水工藝更為簡單,處理費用更低,但增加了輸水成本和供水系統(tǒng)的建設(shè)成本,根據(jù)戚墅堰污水處理廠4萬t/d的再生水系統(tǒng)建設(shè)和運行結(jié)果測算,約2km點對點輸水成本0.045元/t,遠(yuǎn)低于工業(yè)水廠取水資源費和取水工程費總計0.29元/t。因此,采用低質(zhì)低費方案有良好的經(jīng)濟(jì)效益。優(yōu)質(zhì)高費方案的出水水質(zhì)一般優(yōu)于自來水,但一次性投資大,處理成本高,其中方案②建設(shè)成本1500元/(t•d),處理成本高于3元/t,以膜壽命為3年,其它設(shè)備折舊期為10年來計算,綜合成本為3.89元/t。方案③建設(shè)成本2500元/(t•d),處理成本高于1.5元/t[6]。如考慮設(shè)備投入的財務(wù)費用,以自來水價格來比對,優(yōu)質(zhì)高費方案尚未達(dá)到盈虧平衡點。以工業(yè)污水接管比例不超過20%的生活污水處理廠為水源,采用方案①處理工藝處理,可提供1.3億t/a的再生水,其水質(zhì)與直接從運河取水的工業(yè)水廠水質(zhì)相當(dāng),完全能滿足對水質(zhì)要求不高的用戶需求,全部再生利用可以使全市水資源消耗量下降18個百分點。常州市工業(yè)企業(yè)耗水量排前20位的企業(yè),累計占工業(yè)新鮮用水量的36%以上,年耗水量超過1.5億t,且均為水質(zhì)要求不高的鋼鐵、電力、化工、印染行業(yè)。因此城市污水處理廠中水回用規(guī)劃應(yīng)重點構(gòu)建低成本再生水系統(tǒng)。
結(jié)論與建議
關(guān)鍵詞:利率市場化改革;國外經(jīng)驗;存款利率市場化
對于存款利率市場化改革的研究,近兩年開始增加,眾多學(xué)者集思廣益,得出了很多有價值的觀點與建議。盛方富(2013)認(rèn)為要通過市場的創(chuàng)新動力,探索、發(fā)展替代存款的金融產(chǎn)品,為存款利率市場化提供條件。王于鶴、韋欣(2014)認(rèn)為推進(jìn)存款利率市場化應(yīng)“先易后難;先局部,后總體;先易控制,后難控制;先沖擊小,后沖擊大?!?/p>
研究發(fā)現(xiàn)我國存款利率市場化改革目標(biāo),以及改革的主要路徑一致,就是維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)與金融環(huán)境穩(wěn)定的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)銀行經(jīng)營管理,提出更有效、更安全的方法。因此,比較多國存款利率市場化經(jīng)驗,得到更有效的改革路徑與方法,為我國存款利率市場化提供借鑒。
一、各國存款利率市場化改革成功經(jīng)驗
(一)美國存款利率市場化改革經(jīng)驗。70年代初,由于滯漲,美國銀行存款需求下降,理財產(chǎn)品需求上升。銀行開始不斷金融創(chuàng)新以規(guī)避利率限制,也呼吁政府放開利率管制。
1970年6月美聯(lián)儲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率市場化,開始利率市場化改革。80年代開始,美國政府頒布一系列政策法規(guī),開始分階段取消1933年實施的“Q條例”。至1986年4月,所有存款利率基本被取消,美國徹底廢除“Q條例”,實現(xiàn)利率市場化。
利率市場化完成之前,美國的實際利率長期明顯低于GDP增速,但利率市場化之后,實際利率與GDP增速基本趨近。銀行存貸利差在利率市場化期間波動劇烈,但利率市場化之后,較之前明顯上升,并保持穩(wěn)定。
(二)日本存款利率市場化改革經(jīng)驗。1973年的石油危機(jī),結(jié)束了日本長達(dá)30年的增長,開始進(jìn)入平穩(wěn)增長階段。而存款利率管制,使大量資本流出銀行,流向高利率金融產(chǎn)品市場。銀行存款量大幅下降,要求政府廢除利率限制的呼聲不斷高漲。
日本首個利率市場化的存款品種是1979年商業(yè)銀行發(fā)行的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單,利率由發(fā)行機(jī)構(gòu)和購買者自主協(xié)商。1984年,日本大藏省明文規(guī)定廢除定期存款利率上限管制,推進(jìn)存款利率市場化。之后日本利率市場化逐步實現(xiàn)了從長期到短期,交易金額由大額交易品種擴(kuò)充到小額的過程。
利率市場化后使得銀行等各種金融機(jī)構(gòu)競爭激烈,最后出現(xiàn)“存貸款利率倒掛”現(xiàn)象。銀行經(jīng)營開始入不敷出,中小銀行破產(chǎn)、被兼并等時常發(fā)生。
(三)德國存款利率市場化改革經(jīng)驗。20世紀(jì)60年代后,西方各國開始取消外匯管制,國際間資本流動加快。而德國的資本賬戶自由化,使德國國內(nèi)利率受到國際利率的影響,還激勵德國商人到海外投資。資本的大量流出,降低了德國銀行的存款收入。德國各銀行為爭取存款采取一切手段避開利率管制,利率市場化需求加深。
1962年,德國修改《信用制度法》,開始利率市場化進(jìn)程。1965年3月解除對2.5年以上定期存款利率管制;1967年2月,由于經(jīng)濟(jì)不景氣,金融形勢緩和,德國政府認(rèn)為即使放開利率管制,金融機(jī)構(gòu)也不會競相提高存款利率,因此趁勢廢除利率管制,基本實現(xiàn)了利率市場化。
德國完成利率市場化后,銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)盈利略有減少,倒閉、兼并現(xiàn)象略有增加,但總體來看貸款利率與市場利率的變化相吻合,儲蓄存款利率也比較穩(wěn)定,金融創(chuàng)新更加活躍。此外,由于資金來源和資金運用仍為銀行主導(dǎo),使得德國在利率市場化后M2增速和經(jīng)濟(jì)增速走勢依然高度相關(guān);相反,美國和日本由于“金融脫媒”和直接融資的高度發(fā)展,導(dǎo)致其利率市場化后M2與經(jīng)濟(jì)的相關(guān)性逐漸消失。
(四)美、日、德三國改革經(jīng)驗對比。綜上所述,美、日、德三國的存款利率市場化基本上順利完成,但由于改革背景以及各國之間的宏觀經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境差異,最后的利率市場化效果也有所區(qū)別,如表1所示。
表1 美、日、德三國利率市場化對比
國家 美國 日本 德國
改革背景 經(jīng)濟(jì)衰退+高通脹 經(jīng)濟(jì)放緩+高通脹 經(jīng)濟(jì)、通脹穩(wěn)定
匯率水平 波動劇烈 波動劇烈 平穩(wěn)
實際利率 大幅上升 大幅上升 平穩(wěn)
改革期存款增速 下降 下降 穩(wěn)定
利率曲線斜率 變陡為主 變平 平穩(wěn)
存款利率剛性 否 否 是
融資結(jié)構(gòu) 直接融資迅速發(fā)展 直接融資一度發(fā)展 貸款主導(dǎo)地位穩(wěn)固
M2有效性 逐步消失 逐步消失 仍有效
存貸款利差 保持穩(wěn)定 急劇下降 基本平穩(wěn)
銀行業(yè)危機(jī) 出現(xiàn) 出現(xiàn) 未出現(xiàn)
數(shù)據(jù)來源:國泰君安證券研究
通過三個國家的而利率市場化效果對比,可以發(fā)現(xiàn)德國的存款利率市場化改革對金融市場沖擊最小,這與其混業(yè)經(jīng)營的金融體系,即全能銀行制度有關(guān)。
二、我國存款利率市場化改革路徑選擇
上文對美、日、德三國的存款利率市場化改革進(jìn)行了深入的對比分析,接下來就要通過借鑒三國的成功經(jīng)驗,選擇我國存款利率市場化改革路徑,以及避免利率市場化后相同的風(fēng)險再次發(fā)生。
首先,由日本的存款利率市場化改革經(jīng)驗發(fā)現(xiàn),利率市場化后存貸利差會急劇下降,但美國和德國未出現(xiàn)此現(xiàn)象。那么我國是否會重蹈日本覆轍。分析宏觀金融市場環(huán)境,會發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在金融市場資金流動性不足,且資金處于供小于求的局面,那么利率市場化后存貸利差一定會下降。而利息收入是我國商業(yè)銀行的主要收入來源,因此,利率市場化后對商業(yè)銀行的沖擊會很大。這就很可能會導(dǎo)致美國和日本出現(xiàn)的銀行業(yè)危機(jī)。
對于存貸利差問題,可以學(xué)習(xí)德國的銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營模式,當(dāng)然也可以增加銀行業(yè)金融創(chuàng)新。利率市場化讓本來不合理的存貸利差變得合理,這會促進(jìn)我國金融市場的發(fā)展,而互聯(lián)網(wǎng)金融就是其最好的推動力與催化劑。
其次,利率的市場化,使資本逐利的本性顯現(xiàn)無疑:從農(nóng)村、經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)向城市、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移,在扭曲資金有效配置的前提下使窮者更窮、富者更富,不利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,進(jìn)而拉大區(qū)域差異、破壞社會穩(wěn)定。
這就需要政府政策的正確引導(dǎo),當(dāng)市場出現(xiàn)失靈時,政府就要做好正確的引導(dǎo)。美國利率市場化改革期間頒布的《1980年銀行法》及《高恩――圣杰曼吸收存款機(jī)構(gòu)法》,都值得我們借鑒。而且政府要加強(qiáng)金融監(jiān)管,德國的統(tǒng)一監(jiān)管模式值得借鑒。銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營有助于金融市場穩(wěn)定發(fā)展,但當(dāng)它發(fā)展到一定階段,分業(yè)監(jiān)管的局限性就會凸顯,成立統(tǒng)一監(jiān)管組織成為必然之選。(作者單位:北京第二外國語學(xué)院)
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞 精處理;異常;措施
中圖分類號TM621 文獻(xiàn)標(biāo)識碼A 文章編號 1674-6708(2014)119-0198-02
0 引言
超臨界直流爐對蒸汽品質(zhì)的要求較高,而凝結(jié)水的水質(zhì)直接影響著蒸汽品質(zhì),所以要保證合格的凝結(jié)水,需要加強(qiáng)對凝結(jié)水混床運行狀況的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)參數(shù)異常時,及時進(jìn)行處理。
1 凝結(jié)水精處理設(shè)備簡介
大唐烏沙山發(fā)電廠600MW機(jī)組的凝結(jié)水精處理混床采用中壓高速混床處理系統(tǒng),該系統(tǒng)串接于凝結(jié)水泵與軸封加熱器之間,高速混床按H+/OH-運行條件設(shè)計,每臺機(jī)配有3臺高速混床、3臺樹脂捕捉器及1臺出力為單臺高速混床正常出力50%~70%的再循環(huán)泵;按3×50%凝結(jié)水全容量處理及100%容量的旁路系統(tǒng)設(shè)計。正常情況下每臺機(jī)組凝結(jié)水精處理高速混床兩臺運行、一臺備用,凝結(jié)水100%處理。凝結(jié)水精處理高速混床作用是:主要除去水中的鹽類物質(zhì)(即各種陰、陽離子),另外還可以除去水中的懸浮物及膠體等雜質(zhì)。
2 凝結(jié)水精處理混床參數(shù)異常情況
在2014年某天大唐烏沙山電廠某機(jī)組凝結(jié)水精處理A和C高速混床正常運行,B高速混床備用。
08:00,A高速混床制水量129859t、出水DDH:0.06μs/cm、Na+:0.852μg/L、SiO2:2.98μg/L;C高速混床制水量82294t、出水DDH:0.055μs/cm、Na+:0.351、SiO2:3.59μg/L;爐水DDH:1.08μs/cm、飽和蒸汽DDH:0.07μs/cm、過熱蒸汽DDH:0.11μs/cm、再熱蒸汽DDH:0.12μs/cm,過熱蒸汽處于超期望值(≤0.1μg/cm),且A及C高速混床未出現(xiàn)失效。
09:30,A高速混床正常運行,A高速混床制水量131246t、出水DDH:0.06μs/cm、Na+:0.844μg/L、SiO2:3.05μg/L;爐水DDH:1.12μs/cm、飽和蒸汽DDH:0.09μs/cm、過熱蒸汽DDH:0.13μs/cm、再熱蒸汽DDH:0.14μs/cm,A高速混床未失效、進(jìn)行強(qiáng)制失效處理,投運B高速混床、撤出A高速混床運行。
11:00 ,B高速混床制水量85219t、出水DDH:0.055μs/cm、Na+:0.182μg/L、SiO2:3.6μg/L;爐水DDH:1.0μs/cm(呈下降趨勢)、飽和蒸汽DDH:0.06μs/cm、過熱蒸汽DDH:0.08μs/cm、再熱蒸汽DDH:0.10μs/cm,過熱蒸汽指標(biāo)恢復(fù)期望值(≤0.1μg/cm);
分析以上數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)當(dāng)A高速混床制水量達(dá)13萬噸以上時,爐水DDH、飽和蒸汽DDH、過熱蒸汽DDH、再熱蒸汽DDH都呈明顯上升趨勢,當(dāng)將A高速混床撤出運行后、上述水汽品質(zhì)指標(biāo)呈下降趨勢,由此可判斷為:A高速混床的運行是導(dǎo)致機(jī)組蒸汽品質(zhì)指標(biāo)上升的原因。觀察發(fā)現(xiàn)這時的機(jī)組凝結(jié)水pH數(shù)據(jù)長時間處在9.4以上,加氨量過多導(dǎo)致A高速混床處于氨化運行狀態(tài)。
混床氨化運行的優(yōu)點有:1)降低酸堿消耗,節(jié)省運行費用,減少廢酸液、廢酸液排放,有利于保護(hù)環(huán)境,減少廢水處理費用;2)降低了樹脂的破碎率,減少樹脂的補(bǔ)充量;3)再生次數(shù)大幅減少,減少了熱力系統(tǒng)帶入雜質(zhì)的可能性,提高了運行可靠性;4)減少了對設(shè)備、閥門操作的頻率,避免操作事故的發(fā)生,且延長了設(shè)備、閥門使用壽命;5)減輕運行人員的工作量。
混床氨化運行的缺點有:1)氨化混床的運行周期不穩(wěn)定,主要存在于樹脂徹底分離及充分混合的固有矛盾,是技術(shù)上的不足之處;2)樹脂分離再生工藝較為復(fù)雜,而以時間為步序的程序控制方式過于機(jī)械、簡單;3)在線儀表的水樣會經(jīng)常出現(xiàn)不穩(wěn)定,由于機(jī)組負(fù)荷波動頻繁、混床壓力變化頻繁導(dǎo)致混床出水的各在線儀表取樣水樣不穩(wěn)定,需要經(jīng)常進(jìn)行現(xiàn)場對儀表的取樣流量調(diào)節(jié)才能保證在線儀表監(jiān)測的準(zhǔn)確性;4)對進(jìn)水水質(zhì)波動的適應(yīng)性差、樹脂置換鈉離子的能力顯著降低、除硅能力差;5)氨化運行的要求太高,氨化情況下除鈉和除氯效果不好,氨化運行沒辦法控制氯根,導(dǎo)致爐水氯根高,對鍋爐防止氯腐蝕很不利;對鍋爐及蒸汽品質(zhì)的好壞也呈較為明顯的影響。
3 凝結(jié)水精處理混床參數(shù)異常時的措施
在凝結(jié)水精處理混床參數(shù)異常時,凝結(jié)水品質(zhì)出現(xiàn)異常,導(dǎo)致爐水及蒸汽DDH開始上升的這段時間內(nèi),作為運行人員應(yīng)及時確保在線儀表的水樣取樣具有代表性,在線儀表的測量具有準(zhǔn)確性;進(jìn)行各異常水樣的在線及手工對比分析、聯(lián)系重儀人員對在線儀表進(jìn)行標(biāo)定、校準(zhǔn);如造成蒸汽DDH超標(biāo)的原因也有可能為:1)水樣中陰離子含量、總有機(jī)碳含量越高,氫電導(dǎo)率越大,同時對熱力設(shè)備的腐蝕和危害程度也越大;2)水樣中可溶性氣體(二氧化碳和氧氣)對氫電導(dǎo)率的測量的是有較大影響的,水汽系統(tǒng)中可溶性氣體的主要來源一方面是從凝汽器負(fù)壓系統(tǒng)漏入到凝結(jié)水中,另一方面是隨機(jī)組補(bǔ)水充水帶入到凝結(jié)水中;3)氫型強(qiáng)酸陽離子交換柱的設(shè)計對氫電導(dǎo)率測量是有影響的,對于水汽在線監(jiān)測來說、有采用下向流(水樣自上而下流過氫型強(qiáng)酸陽離子交換柱),也有采用上向流(水樣自下而上流過氫型強(qiáng)酸陽離子交換柱);對于下向流測量系統(tǒng),在更換離子交換樹脂的過程中,不能保證樹脂完全被水所覆蓋,這樣就很容易導(dǎo)致樹脂中雜有部分空氣,這樣在頭暈氫電導(dǎo)率測量系統(tǒng)時,若不采取有效措施及時的將交換柱內(nèi)的氣體排干凈,就可能產(chǎn)生氣體對氫電導(dǎo)率的測量的影響;對于上向流測量系統(tǒng),水樣流量對氫電導(dǎo)率測量會產(chǎn)生明顯的影響,當(dāng)水樣流量較大,流速偏大時,就會將交換柱內(nèi)的樹脂托起,并可能使交換柱內(nèi)的樹脂處于運動狀態(tài),這樣就會導(dǎo)致交換柱內(nèi)樹脂的亂層,即交換柱內(nèi)下部的部分失效樹脂會移動到交換柱上部而發(fā)生逆交換,從而導(dǎo)致氫電導(dǎo)率測量結(jié)果偏大;水樣的氫電導(dǎo)率監(jiān)督指標(biāo)是綜合反映熱力系統(tǒng)水汽品質(zhì)的重要指標(biāo),氫電導(dǎo)率越大,表明水汽對設(shè)備的腐蝕和危害程度也越大。
當(dāng)機(jī)組正常運行時,凝結(jié)水精處理混床參數(shù)異常,應(yīng)采取以下措施:
1)出現(xiàn)蒸汽氫電導(dǎo)率高的情況時,在無法查到明顯原因時、應(yīng)對所有蒸汽水樣進(jìn)行TOC的分析,如出現(xiàn)TOC含量偏高,則造成蒸汽氫導(dǎo)超標(biāo)的主要原因是補(bǔ)充水中所攜帶有機(jī)物含量偏大;
2)因補(bǔ)給水是經(jīng)離子交換器處理之后,水中不排除仍殘留有一定數(shù)量的有機(jī)物,由于許多有機(jī)物不能電離,所以在水處理工藝中不能依靠離子交換將其除去,如當(dāng)補(bǔ)給水中出現(xiàn)了大量的有機(jī)物又對機(jī)組補(bǔ)水時、大量的有機(jī)物則會源源不斷的進(jìn)入鍋爐,并受熱濃縮,分解成低分子有機(jī)酸和CO2,分解產(chǎn)物在鍋爐內(nèi)與水中陽離子作用形成鹽類,使得爐水中含鹽量增加,從而使蒸汽中的TOC增加,導(dǎo)致蒸汽氫導(dǎo)升高;
3)當(dāng)凝結(jié)水電導(dǎo)率超標(biāo),爐水品質(zhì)差,也會影響到蒸汽品質(zhì)的劣化,應(yīng)及時加大鍋爐的定排和連排,檢查儀表的陽離子交換柱是否該更換樹脂;
4)假如凝汽器出現(xiàn)了輕微的泄漏,且精處理高速混床處理量不夠、也將對蒸汽品質(zhì)形成影響;
5)當(dāng)出現(xiàn)蒸汽氫電導(dǎo)率超標(biāo),且運行中的高速混床制水量過高、或高速混床處于氨化運行時,應(yīng)及時對高速混床進(jìn)行切換,以進(jìn)一步觀察后續(xù)高速混床運行與蒸汽品質(zhì)的關(guān)系。
4 結(jié)論
凝結(jié)水精處理是凝結(jié)水系統(tǒng)中重要的化學(xué)除鹽設(shè)備,是系統(tǒng)中最后一道凈化屏障,精處理高速混床出水水質(zhì)的優(yōu)劣,直接關(guān)系整個熱力系統(tǒng)的水汽品質(zhì),這就要求我們運行人員在凝結(jié)水精處理混床出現(xiàn)參數(shù)異常時,及時分析原因并采取措施,使凝結(jié)水水質(zhì)和蒸汽品質(zhì)恢復(fù)正常,保證機(jī)組的安全穩(wěn)定運行。
參考文獻(xiàn)
一個國家產(chǎn)業(yè)的國際競爭力是指這個國家的產(chǎn)業(yè)與其他國家同類產(chǎn)業(yè)相比所表現(xiàn)出來的競爭優(yōu)勢。主要表現(xiàn)為較高的市場占有率、盈利率和技術(shù)進(jìn)步率等。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從產(chǎn)品的同質(zhì)性假設(shè)出發(fā),把企業(yè)的競爭歸結(jié)為單純的成本—價格競爭,并認(rèn)為較低的產(chǎn)品價格是決定企業(yè)市場占有率,從而也是決定產(chǎn)業(yè)競爭力的主要因素。據(jù)此可以推斷,完全競爭市場是最有利于競爭力提高的市場結(jié)構(gòu),而壟斷市場則不利于產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。產(chǎn)業(yè)組織理論放松了產(chǎn)品同質(zhì)性假設(shè),引入產(chǎn)品差別化因素,并把產(chǎn)品質(zhì)量、品牌、規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、售后服務(wù)與企業(yè)策略性行為等非價格因素看做是形成不同市場結(jié)構(gòu),進(jìn)而決定相應(yīng)市場績效的因素。產(chǎn)業(yè)組織理論的市場績效一般通過市場占有率、盈利率等指標(biāo)來體現(xiàn),這些指標(biāo)也恰是衡量一個產(chǎn)業(yè)的競爭力水平的指標(biāo)。由此,就可以將市場結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)競爭力聯(lián)系起來。由于產(chǎn)業(yè)組織理論在理論基礎(chǔ)與分析范式上仍與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)保持一致,因而其所得出的結(jié)論仍然是競爭性市場結(jié)構(gòu)最具效率,而包括寡頭壟斷在內(nèi)的壟斷市場結(jié)構(gòu),則將導(dǎo)致資源配置效率的低下和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的不足,從而不利于產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。這里,產(chǎn)業(yè)組織理論的分析邏輯和分析范式是有缺陷的,這種缺陷主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
1.只注重企業(yè)外部市場競爭效率而忽視企業(yè)內(nèi)部組織效率
與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究邏輯一樣,產(chǎn)業(yè)組織理論仍把企業(yè)看做是不存在內(nèi)部結(jié)構(gòu)的“黑箱”。在這種情況下,企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競爭力主要取決于企業(yè)市場競爭行為,包括市場價格行為和非價格行為。而企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其效率體現(xiàn)被完全忽視。然而,當(dāng)今在各個國家經(jīng)濟(jì)生活中占支配地位、對一個國家產(chǎn)業(yè)競爭力具有決定性影響的大企業(yè)一般都具有復(fù)雜的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),并且多數(shù)是市場交易內(nèi)部化和內(nèi)部運作市場化同時并存的復(fù)合體企業(yè),如企業(yè)集團(tuán)、縱向一體化組織、外包制企業(yè)、跨國公司以及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬企業(yè)等。這些復(fù)合體企業(yè)組織形式規(guī)模巨大,內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜,管理效率和交易成本節(jié)約效率十分明顯,并對所在產(chǎn)業(yè)的競爭力具有顯著影響。然而,這種影響在產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范式中是難以被認(rèn)識到的。
2.只注重靜態(tài)競爭效率而忽視動態(tài)競爭效率
“新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的競爭概念忽略了競爭活動的動態(tài)性,忽視了競爭過程的重要性,對競爭活動的動因只作了膚淺的討論”(德姆塞茨,1991)。這種對競爭的靜態(tài)認(rèn)識很大程度上與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假定技術(shù)和消費者的需求是已知有關(guān)。在靜態(tài)市場中,價格(產(chǎn)量)成為企業(yè)決策時的主要選擇變量。以這種認(rèn)識為基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)一步將競爭與壟斷簡單地對立起來,在肯定完全競爭效率的同時,把壟斷與低效率等同起來。事實上,這種認(rèn)識是“建立在靜態(tài)分析上的,從長遠(yuǎn)看,適度集中的市場結(jié)構(gòu)對競爭和技術(shù)進(jìn)步可能更為有利。有的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直強(qiáng)調(diào),應(yīng)該從動態(tài)的角度來理解反托拉斯法中的效率概念”(湯敏、茅于軾,1999)。熊彼特也把競爭看做一個動態(tài)的過程,并認(rèn)為競爭的這種長期動態(tài)效率遠(yuǎn)比傳統(tǒng)理論所強(qiáng)調(diào)的在每個時點保持的資源最優(yōu)配置的靜態(tài)效率更重要(熊彼特,1979)。從動態(tài)角度看,寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)本身就是市場競爭的結(jié)果,同時它又蘊(yùn)含著超越單純價格競爭的更高層次的競爭,尤其是在技術(shù)創(chuàng)新能力和國外市場開拓能力方面的競爭,這種動態(tài)競爭效率正是這種市場結(jié)構(gòu)有利于提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要原因所在。
3.只強(qiáng)調(diào)競爭效率而忽視壟斷與合作效率
產(chǎn)業(yè)組織理論從其特定的研究邏輯出發(fā),把競爭與效率相等同,而將壟斷當(dāng)作低效率的代名詞。這種認(rèn)識是片面的。事實上,并非一切競爭都是有效率的。典型的如分散競爭或過度競爭就是一種降低經(jīng)濟(jì)效率的競爭形式。近年來,中國某些市場上的價格戰(zhàn)也是一種過度競爭形式,盡管它可能促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)營能力的一定程度的提高,但同時也造成產(chǎn)業(yè)利潤率的下降,甚至造成全行業(yè)虧損,從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競爭力的下降。因此,一味地強(qiáng)調(diào)競爭效率是片面的,競爭強(qiáng)度更不意味著產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。至于產(chǎn)業(yè)組織理論所推崇的完全競爭,由于它不能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì),不利于企業(yè)進(jìn)行有效的技術(shù)創(chuàng)新等,因而很難稱得上是最有效率的。至于壟斷,一概稱之為低效率是武斷的。這里首先需要區(qū)分壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為。一般所說的壟斷低效率多是指壟斷市場行為,反壟斷也主要應(yīng)是限制這種壟斷市場行為。至于壟斷結(jié)構(gòu),籠統(tǒng)地稱之為低效率是不符合現(xiàn)實的。壟斷市場結(jié)構(gòu)未必一定導(dǎo)致壟斷市場行為,從而壟斷市場結(jié)構(gòu)未必是低效率的。至于寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu),往往與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力等效率效應(yīng)聯(lián)系在一起。倘若籠統(tǒng)地反對壟斷,無視壟斷市場結(jié)構(gòu)的效率,人為地限制企業(yè)規(guī)模,將不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn),不利于實現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新,從而不利于提升產(chǎn)業(yè)競爭力。歷史上,19世紀(jì)末20世紀(jì)初,長期執(zhí)世界經(jīng)濟(jì)之牛耳的英國工業(yè)被美國和德國超過,這固然有多方面的原因,但英國工業(yè)大企業(yè)相對于美、德工業(yè)大企業(yè)發(fā)展的滯后卻是一個不容忽視的因素。20世紀(jì)六七十年代,日本產(chǎn)業(yè)的國際競爭力迅速增強(qiáng),并直接對美國形成巨大的競爭壓力。一個很重要的原因是日本政府采取了一系列鼓勵集中的產(chǎn)業(yè)組織政策,使其鋼鐵、汽車、造船等重要行業(yè)的大企業(yè)得到迅速發(fā)展,產(chǎn)業(yè)國際競爭力迅速提高?!耙灾劣诘?0世紀(jì)70年代中后期,美國越來越多的人指責(zé)政府執(zhí)行了過嚴(yán)的反托拉斯法,限制了美國大企業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競爭力的增強(qiáng),使美國的產(chǎn)業(yè)失去了在國際市場上的絕對競爭優(yōu)勢”(湯敏、茅于軾,1999)。
在市場結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程中,企業(yè)市場除了競爭與壟斷關(guān)系外,還存在企業(yè)合作關(guān)系。而產(chǎn)業(yè)組織理論把企業(yè)市場僅僅歸結(jié)為壟斷與競爭關(guān)系,并在很大程度上將二者對立起來。實際上,追求合作也是企業(yè)經(jīng)營過程中的一個行為選擇。對于合作的效率性,現(xiàn)代博弈論已通過“公地悲劇”和“囚徒困境”等模型給出數(shù)理上的證明?,F(xiàn)實中,大量合作型企業(yè)組織的出現(xiàn),大大突破了產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于企業(yè)市場關(guān)系的“二分法”(壟斷與競爭)分析范式。布登堡和納爾巴夫進(jìn)一步認(rèn)為,企業(yè)由以往的搶奪市場、鎖定顧客、用低價促銷打敗對手等利己性競爭,變?yōu)楣餐_拓與創(chuàng)造新市場,合作進(jìn)行研發(fā)活動,共同使用資源等合作性經(jīng)營,代表了企業(yè)未來的經(jīng)營觀(Brandenburger、Nalebuff,1996)。
二、中國市場結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升的新平臺
1.經(jīng)濟(jì)全球化與全球寡頭壟斷
20世紀(jì)90年代以來,經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快,全球統(tǒng)一市場逐步形成。與此同時,各國對全球市場份額的爭奪也日趨激烈。各國企業(yè)為了爭奪更大的國際市場份額,紛紛通過內(nèi)部擴(kuò)張、橫向并購和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合等形式,迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模,增強(qiáng)企業(yè)的競爭力,以獲取市場壟斷地位。許多國家的政府也相繼放松反壟斷政策的執(zhí)行,甚至由政府直接進(jìn)行積極的干預(yù),支持本國企業(yè)搶占海外市場。1997年美國輕易通過在以前根本不可能被批準(zhǔn)的波音對麥道的收購,2001年又做出不再分解微軟的決定,都表明了美國政府在新一輪國際經(jīng)濟(jì)競爭中對本國壟斷大企業(yè)的重視和支持。
按照新古典競爭理論,在經(jīng)濟(jì)全球化條件下,隨著進(jìn)入既定競爭市場的買者和賣者的增多,可能導(dǎo)致全球市場集中度的降低,并強(qiáng)化競爭。然而,當(dāng)今國際市場競爭的一個重要走勢是隨著國際競爭的增強(qiáng),國際市場壟斷也得到進(jìn)一步的強(qiáng)化,許多行業(yè)正逐步呈現(xiàn)一種全球化寡頭壟斷市場形態(tài)。目前,全球10大化學(xué)公司、10大半導(dǎo)體公司分別壟斷了各自行業(yè)90%以上的國際市場;10大輪胎企業(yè)則一直占據(jù)著世界輪胎市場80%以上的份額。在航空制造業(yè),自麥道公司被波音兼并后,全世界只剩下波音公司和歐洲空中客車工業(yè)公司;在汽車領(lǐng)域,美國兩大汽車公司外加大眾、戴勒姆—克萊斯勒、豐田等少數(shù)廠商控制著全球90%以上的汽車生產(chǎn)和銷售;在鋼鐵領(lǐng)域,10—12家大企業(yè)控制著世界鋼產(chǎn)量的2/3;在移動通訊領(lǐng)域,諾基亞、愛立信、摩托羅拉、松下、西門子和飛利浦手機(jī)占據(jù)了國際市場絕大部分份額。在計算機(jī)軟件業(yè),僅微軟一家就擁有全球個人計算機(jī)操作系統(tǒng)軟件市場的90%,擁有運用軟件80%的市場份額。當(dāng)1998年石油行業(yè)不斷掀起并購浪潮后就有專家指出,未來全球?qū)⒅皇O?—6家大的石油公司。在硬盤驅(qū)動器(HDD)市場,到1995年4個市場領(lǐng)導(dǎo)者控制了整個世界市場份額的85%(按收入計算)。即使在一些競爭性較強(qiáng)的日用消費品市場中也開始形成某些高市場占有率的大型跨國企業(yè),如在消費品飲料行業(yè)和洗滌劑市場。
我國市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整必須考慮全球寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展的趨勢。因為,在全球化市場壟斷條件下,一個國家產(chǎn)業(yè)的國際競爭力主要體現(xiàn)在該國企業(yè)在國際市場上所占有的市場份額,對壟斷、競爭及其效率的認(rèn)識和評價都應(yīng)著眼于對全球市場份額的爭奪這一目的。在這種情況下,市場結(jié)構(gòu)的競爭效率在很大程度上將轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嘈?。為提高產(chǎn)業(yè)的競爭力,占有更多的市場份額,我國必須加快形成一批在規(guī)模、實力和競爭力等方面都能與國外大企業(yè)相抗衡的大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán),構(gòu)筑我國以大企業(yè)為主導(dǎo)的寡占型市場結(jié)構(gòu)。否則,就談不上我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高,更談不上在國際市場上的主體地位。
關(guān)鍵詞:電力市場環(huán)境;電網(wǎng)規(guī)劃;問題;解決措施
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引言
電網(wǎng)規(guī)劃主要是滿足社會的電力分配,優(yōu)化電源配置,深入分析負(fù)荷增長,確定電網(wǎng)規(guī)劃。由于電力市場的約束,促使電網(wǎng)規(guī)劃發(fā)生本質(zhì)性變化,電網(wǎng)規(guī)劃完全成為電力企業(yè)的獨立任務(wù),逐步將社會效益作為電網(wǎng)規(guī)劃的主要目標(biāo)。最大化發(fā)揮電網(wǎng)規(guī)劃的效益,提出可靠的規(guī)劃思路,決定電網(wǎng)規(guī)劃的發(fā)展,更加適應(yīng)現(xiàn)代電力市場的壓力。
一、電力市場下電網(wǎng)規(guī)劃思路
1、經(jīng)濟(jì)與安全并存
電網(wǎng)規(guī)劃初期,比較注重電網(wǎng)安全,忽視經(jīng)濟(jì)因素在電網(wǎng)規(guī)劃中的重要性,電網(wǎng)規(guī)劃的目的是促使電力企業(yè)穩(wěn)定于電力市場中,占據(jù)市場地位,利用固定的投資,獲取大規(guī)模效益。同步市場發(fā)展,電網(wǎng)規(guī)劃中需要同時滲透經(jīng)濟(jì)、安全兩方面,有利于提出最優(yōu)質(zhì)的規(guī)劃方案。完善電網(wǎng)規(guī)劃思路,保障電網(wǎng)規(guī)劃方案滿足社會市場的電容需要,提高電網(wǎng)安全能力,避免出現(xiàn)電網(wǎng)故障,抑制電網(wǎng)發(fā)展。例如:某電力公司的電網(wǎng)規(guī)劃,權(quán)衡安全與經(jīng)濟(jì)因素,在保障電網(wǎng)安全規(guī)劃的基礎(chǔ)上,盡量降低經(jīng)濟(jì)成本,有效分配該工程電網(wǎng)經(jīng)濟(jì)項目,避免阻礙供電發(fā)展,影響該公司盈利,該公司制定電網(wǎng)規(guī)劃計劃,定期研究電網(wǎng)規(guī)劃的運行情況,分析是否存有不到位的規(guī)劃因素。
2、遵循電網(wǎng)變化原則
電力市場變革后,對電網(wǎng)規(guī)劃提出諸多要求,充實電網(wǎng)規(guī)劃的內(nèi)容,特別是在負(fù)荷方面,分析負(fù)荷內(nèi)在規(guī)律,確保電網(wǎng)規(guī)劃符合電力市場的變動需要[3]。負(fù)荷是電網(wǎng)規(guī)劃的主體因素,由于負(fù)荷具有不確定的特點,必須明確負(fù)荷與電網(wǎng)規(guī)劃的關(guān)系,盡量避免未知因素的影響,提高電網(wǎng)規(guī)劃的效益水平,完善處理電價與電網(wǎng)規(guī)劃的相互作用,構(gòu)建電網(wǎng)規(guī)劃方案。例如:某地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)比較多,工業(yè)用電規(guī)模較大,該地區(qū)電力公司在規(guī)劃電網(wǎng)運行時,充分考慮地區(qū)電力條件、電荷供應(yīng)量以及負(fù)荷等多項因素,提出可靠的規(guī)劃方案,合理分配電源,提高電源分配的能力,保障地區(qū)電網(wǎng)效益。
3、合理分配電力資源
電力資源是電網(wǎng)規(guī)劃的一部分,在實際規(guī)劃中,樹立資源合理分配意識,明確分配思路。全方位分析電力市場環(huán)境下的電力資源,實現(xiàn)靈活的電網(wǎng)規(guī)劃,實際電網(wǎng)規(guī)劃受到多方因素影響,不能適應(yīng)各項規(guī)劃條件,所以在電網(wǎng)規(guī)劃思路中,滲透開放特點。電力資源分配是電網(wǎng)規(guī)劃的最終目的,某電力企業(yè)在對待資源分配上,實行多方案優(yōu)化選擇的方式,根據(jù)電網(wǎng)運行特點,提出多項規(guī)劃思路,重點分析電網(wǎng)規(guī)劃的利弊,采納最優(yōu)方案。
4、明確規(guī)劃指標(biāo)
電網(wǎng)規(guī)劃思路不僅要完善處理好電力系統(tǒng)的資源工作,更要明確規(guī)劃指標(biāo),降低電網(wǎng)規(guī)劃的難度。利用定量分析的方式,穩(wěn)定指標(biāo)基礎(chǔ),明確指標(biāo)內(nèi)容。處理好電網(wǎng)指標(biāo)后,才可發(fā)揮電網(wǎng)規(guī)劃的效益性,避免電網(wǎng)規(guī)劃中出現(xiàn)問題,影響整體電網(wǎng)規(guī)劃的效益。
二、電力市場環(huán)境下電網(wǎng)規(guī)劃現(xiàn)在存在的問題
1、城市電網(wǎng)規(guī)劃基礎(chǔ)數(shù)據(jù)記錄不完備
在對城市電網(wǎng)進(jìn)行規(guī)劃前,要對城市進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和研究,這時以前的城市電力規(guī)劃數(shù)據(jù)就變得十分重要,它是調(diào)查研究的基礎(chǔ)。然而這些數(shù)據(jù)有著實時更新的特點,導(dǎo)致了以前的數(shù)據(jù)收集不足,這樣就給調(diào)查帶了很大的難度。如果根據(jù)這些并不完備的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究并進(jìn)行新的規(guī)劃,就會給這個項目帶來巨大的安全隱患。而這些不能被及時發(fā)現(xiàn)的安全隱患很有可能就會在未來的某一時段造成巨大安全事故,給人民財產(chǎn)能造成重大損失。那么也就意味著這個城市電網(wǎng)規(guī)劃是失敗的。
2、管理模式相對落后
從目前的實際情況看,我國在對電網(wǎng)進(jìn)行規(guī)劃建設(shè)和改造的時候沒有較好的對數(shù)據(jù)進(jìn)行整理的工具,也沒有將較為系統(tǒng)的分析體系建立起來,對電網(wǎng)建設(shè)和改造工作造成影響。另外,電網(wǎng)在管理中的觀念和模式需要改進(jìn)和更新,要根據(jù)不同地區(qū)的不同環(huán)境、不同行業(yè)特點來進(jìn)行差異化設(shè)計、建設(shè),不然就會使得電網(wǎng)的整體出現(xiàn)上下分層,抵御自然條件能力不強(qiáng),不能將大電網(wǎng)功能全面發(fā)揮出來。
3、專項規(guī)劃不能和電網(wǎng)建設(shè)需求相適應(yīng)
在規(guī)劃之中會涉及到城市形態(tài)以及用地和結(jié)構(gòu)等方面,受政府因素影響較大。但是,和城市中的建設(shè)規(guī)劃相比,電網(wǎng)規(guī)劃的專業(yè)性更強(qiáng)。一般來說,電網(wǎng)規(guī)劃之中的全部內(nèi)容無法在專項規(guī)劃之中得以包含,這就導(dǎo)致規(guī)劃預(yù)測和具體工作兩者之間差距比較大,影響了電網(wǎng)的規(guī)劃與建設(shè),在以后改造之中沒有較好的指導(dǎo)性和連續(xù)性。
三、電力市場環(huán)境下電網(wǎng)規(guī)劃問題的解決措施
1、對原有數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的備份以便采集和分析
在對城市電網(wǎng)進(jìn)行規(guī)劃前要進(jìn)行有效的調(diào)查研究,數(shù)據(jù)就變得很重要。為了進(jìn)行有效的數(shù)據(jù)收集,我們可以在原有的數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)基礎(chǔ)上增加數(shù)據(jù)備份系統(tǒng),時間設(shè)定可以是十年,也可以是二十年,這樣就給以后的調(diào)查研究工作提供了很大便利。以后的調(diào)查研究也就可以根據(jù)這些數(shù)據(jù)設(shè)計出更加趨于科學(xué)合理的城市電網(wǎng)規(guī)劃。這些調(diào)查包括城市的年用電量最大用電負(fù)荷、分區(qū)負(fù)荷量、城市發(fā)展目標(biāo)、電網(wǎng)及設(shè)備現(xiàn)狀的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集或預(yù)測。這些數(shù)據(jù)的收集及預(yù)測能夠為城市的電網(wǎng)規(guī)劃提供準(zhǔn)確有力的依據(jù)。
2、建立相應(yīng)的監(jiān)管系統(tǒng)并進(jìn)行完善
不論是電網(wǎng)規(guī)劃,還是電網(wǎng)建設(shè)和改造,必須要建立在法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上,盡可能地采用各相關(guān)的信息系統(tǒng)。因此,要想確保電網(wǎng)在建設(shè)和改造中的內(nèi)容,就必須要將監(jiān)管信息系統(tǒng)建立起來并不斷進(jìn)行完善。工作人員要借助多方力量獲得支持,在建設(shè)和改造中要得到政府的相關(guān)支持與幫助,并爭取各種有利政策,從而確保電網(wǎng)建設(shè)模式不斷向多元化發(fā)展,確保用電的穩(wěn)定可靠性。
3、與城市建設(shè)同步做好規(guī)劃
站位要高,大局為重,綜合考慮全局利益與長遠(yuǎn)利益,對電網(wǎng)以及城市配套建設(shè)統(tǒng)一做好規(guī)劃。在對其進(jìn)行規(guī)劃時,要實現(xiàn)兩者之間的融合,實現(xiàn)規(guī)劃的同步性,在對建設(shè)規(guī)劃方案進(jìn)行審核時,要對電網(wǎng)規(guī)劃方案做好審核工作,保證兩者能夠在同一時間進(jìn)行審核與。站在法律的角度,這樣能夠?qū)﹄娋W(wǎng)規(guī)劃方案進(jìn)行保護(hù),保證其可行性,另外,還能保證兩者之間的同步和和諧,使兩者之間實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展,確保其融合。
4、加大用電宣傳力度,使公眾參與、支持電網(wǎng)的建設(shè)和改造
對于電力系統(tǒng)而言,要設(shè)置專門的宣傳機(jī)構(gòu),對加大自身綠色能源、安全用電、節(jié)約用電的宣傳與報道。針對電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè),要做好宣傳報道,突出其重點,并結(jié)合一些事例形象加以表達(dá)。只有這樣,政府部門以及人民群眾才會對這一項目進(jìn)行關(guān)注和重視,給予相關(guān)的支持配合,并能提出自己的意見建議。這樣做,使得人們?nèi)罕娔軌驅(qū)﹄娏κ聵I(yè)進(jìn)行關(guān)注,同時也給規(guī)劃實施做好鋪墊,使人們在電力建設(shè)中沒有了抵觸心理,對電網(wǎng)建設(shè)和實施進(jìn)行了有效的推動,并能營造和諧的供用電環(huán)境。在對其進(jìn)行規(guī)劃時,要使得城市(鎮(zhèn))規(guī)劃和電網(wǎng)規(guī)劃同步進(jìn)行,也就是實現(xiàn)同步編制以及同步審批和同步執(zhí)行,確保兩者之間相互補(bǔ)充和相互促進(jìn),避免交叉、重復(fù)建設(shè)。
5、加強(qiáng)電網(wǎng)規(guī)劃整改,改善電網(wǎng)效率
(1)調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),改善運營方式
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理對于故障復(fù)電及設(shè)備檢修帶來了一定的困難。運營方式不合理,也易引起電站移址等工作實施不便。對此電力企業(yè)應(yīng)充分的認(rèn)識到調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),改善運營方式等措施對提高電網(wǎng)運行效率的作用與意義。在某些程度上來說,電網(wǎng)規(guī)劃的運行中調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),改善運營方式占據(jù)了大量的工作量,占據(jù)重要的地位,目前以被列為我國電網(wǎng)規(guī)劃的重要課題。
(2)加強(qiáng)電網(wǎng)規(guī)劃的可靠性
電力運營中可靠性相當(dāng)重要,若電力
企業(yè)的電力運營沒有可靠性,將對國民生活及工作造成嚴(yán)重的損失。對此,改善電網(wǎng)規(guī)劃的可靠性非常重要。就目前而言,電力企業(yè)供電的可靠性仍有諸多方面的問題需要重視。例如提高安全用電的宣傳,制定科學(xué)的防護(hù)措施,加強(qiáng)施工管理及檢修水平,利用先進(jìn)器械實現(xiàn)電網(wǎng)自動化、智能化發(fā)展等,只有在多個部門通力合作的條件下,才能有效的改善電網(wǎng)規(guī)劃的可靠性。
(3)引進(jìn)高端設(shè)備,向智能化方向發(fā)展
較傳統(tǒng)電網(wǎng)規(guī)劃相比,目前我國的智能化電網(wǎng)規(guī)劃涉及范圍更廣闊。首先不再局限在電力部門內(nèi)部,其業(yè)務(wù)逐漸貫徹了多個部門;其次實現(xiàn)了電力信息的全方位集成,以及高速雙向的平等通訊;最后可進(jìn)行分布式處理。由此可見,智能化電網(wǎng)規(guī)劃與傳統(tǒng)電網(wǎng)規(guī)劃相比具備明顯的優(yōu)勢。對此在電力市場環(huán)境下的電網(wǎng)規(guī)劃應(yīng)朝著智能化不斷的發(fā)展,進(jìn)而推動我國電力事業(yè)的發(fā)展。
結(jié)束語
綜上所述,隨著時代的發(fā)展,我國電力企業(yè)電網(wǎng)規(guī)劃的實施取得了較大的發(fā)展,獲得的良好的成績,但仍掩蓋不了在實際電網(wǎng)規(guī)劃中存在的一些問題,從而嚴(yán)重影響了我國電網(wǎng)及電力系統(tǒng)的正常運營,對人們的正常生活造成了困擾。目前,我國電力市場仍處于發(fā)展過程中,符合國家電力市場要求的電網(wǎng)規(guī)劃體系仍在設(shè)計當(dāng)中,對此,我們應(yīng)不斷深入的對電網(wǎng)規(guī)劃中存在的問題進(jìn)行研究,制定相應(yīng)的應(yīng)對措施,為今后的電網(wǎng)規(guī)劃提供一定的參考。
參考文獻(xiàn)
[1]雷敏.探討電力市場環(huán)境下電網(wǎng)規(guī)劃的若干問題[J].通訊世界,2013(21).
關(guān)鍵詞:巖土工程;工程勘察;質(zhì)量問題
中圖分類號:F253.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:
引言
為了全面掌握工程的地質(zhì)條件,一般是需要采取各種勘察手段進(jìn)行現(xiàn)場觀測、原位測試和室內(nèi)試驗,這樣才可保證勘察的質(zhì)量。雖是一次性勘察,但要通過多種工序的檢驗以及復(fù)核之后,才可使勘察質(zhì)量得到進(jìn)一步完善。因主要的勘察對象為地面以下的一些地質(zhì)體,難以直接判斷,并且大多均是進(jìn)行一次性詳細(xì)勘察階段的勘察,導(dǎo)致檢驗工作難以重現(xiàn)現(xiàn)場的具體障礙。若要補(bǔ)勘,成本代價又過高。地質(zhì)體多受外界環(huán)境影響,因此對其的勘察,具有一定推斷性,從而勘察結(jié)果也就具有一定的缺陷,又因檢驗困難,再檢驗成本高,多數(shù)勘察單位一般容易至此問題于不顧,這是導(dǎo)致勘察質(zhì)量缺陷的最主要原因,這些缺陷可能會導(dǎo)致工程投資過度浪費或造成安全隱患。
1、巖土工程勘察質(zhì)量存在的問題
1.1勘察資質(zhì)進(jìn)入門檻低,市場管理不規(guī)范嚴(yán)重
按照建筑部門分類,勘察資質(zhì)主要分為綜合甲、乙、丙級等幾種,但是由于市場對勘察資質(zhì)進(jìn)入要求比較低,相關(guān)主管部門對勘察部分的資質(zhì)管理也存在不完善問題,這就造成我國勘察部門良莠不齊,目前市場上勘察隊伍越來越多,數(shù)據(jù)已經(jīng)超過1.4萬家,這種情況造成最大的問題是勘察成果的質(zhì)量下降。表現(xiàn)在:勘察單位管理不善,勘察技術(shù)普遍偏低,軟件和硬件設(shè)施條件差,資質(zhì)尚高的單位,也存在不注重設(shè)施建設(shè);而資質(zhì)低的很多單位甚至沒有辦公居所,完全依靠單位內(nèi)的一兩個員工,按照承包形式,成立所謂的分院,或者是通過掛靠形式,承包工程名義是被大單位承包,實際上層層承包,最后直接影響勘察質(zhì)量。
1.2建設(shè)單位操作不規(guī)范問題
建設(shè)單位是建筑市場重要的管理機(jī)構(gòu),其操作規(guī)范和管理狀況,直接影響勘察市場質(zhì)量狀況。當(dāng)前一些建設(shè)單位過度追求經(jīng)濟(jì)效益,主觀操作,壓縮勘察周期,縮短勘察工作時間和資金供給,勘察質(zhì)量問題重重。建設(shè)單位操作不規(guī)范問題,帶來最大的問題就是影響了巖土勘察的質(zhì)量。
1.3巖土工程勘察工作的忽視
建筑設(shè)計發(fā)展過程中,長久存在重視工程設(shè)計、輕視巖土工程勘察的觀點。造成了對巖土工程勘察工作的忽視,盡管我國有關(guān)法規(guī)明文規(guī)定巖土工程勘察的重要性,但是巖土勘察工作仍然得不到應(yīng)有的重視,巖土勘察進(jìn)行是例行公事,甚至一些建筑單位認(rèn)為,巖土勘察就是打孔、取樣和畫圖的程序,工期越短,越節(jié)省投資費用,巖土工程勘察應(yīng)該盡量縮短時間。這種觀點直接影響了勘察工作質(zhì)量,表面上看來工期的縮短,減少了勘察費用,加快建設(shè)時間。但實際上,建筑基礎(chǔ)部分投資風(fēng)險增大,一旦出現(xiàn)問題,最不利的就是投資方。
1.4勘察技術(shù)落后,方法單一
與國外先進(jìn)的勘察技術(shù)相比,我國的勘察技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)難以達(dá)到國外技術(shù)水平,巖土勘察單位,大多數(shù)仍然采用傳統(tǒng)的鉆探取樣方法,配合靜力觸探和動力觸探方法,室內(nèi)試驗也是采用傳統(tǒng)的常規(guī)試驗方法,因此,巖土勘察的方法國內(nèi)外水平差距很大。另外,我國巖土勘察技術(shù)比較單一,技術(shù)難以得到有效的擴(kuò)充和發(fā)展,與國外不同類型和巖土勘察方法相比較,我國勘察技術(shù)單一化嚴(yán)重,不能滿足多樣化的巖土勘察要求。
1.5勘察人員混亂
有些勘察人員是接到項目后,就以項目負(fù)責(zé)人的身份,直接轉(zhuǎn)包或者是讓一些個體老板去負(fù)責(zé),導(dǎo)致勘查質(zhì)量不高。有些項目負(fù)責(zé)人,在與業(yè)主商談時,通常是以建設(shè)單位的意愿為根據(jù),通過低價或者是低價中標(biāo)的原則選擇想要的勘察單位。有些勘察人員為了承攬到業(yè)務(wù),相互壓價,進(jìn)行惡性競爭,導(dǎo)致勘察單位難以支付成本,而項目負(fù)責(zé)人則以少做室內(nèi)試驗或是少做鉆孔、原位測試等來降低成本,從而從中獲取一定利益。
2、提高巖土工程勘察質(zhì)量的對策建議
2.1提高我國巖土勘察市場準(zhǔn)入門檻,嚴(yán)格規(guī)范勘察市場秩序
(1)提高勘察市場準(zhǔn)入門檻,對于資質(zhì)差、技術(shù)水平落后、設(shè)備老化、管理不完善的勘察企業(yè)進(jìn)行淘汰,改變當(dāng)前勘察市場僧多粥少的現(xiàn)狀,提高勘察單位水平和質(zhì)量。嚴(yán)格把關(guān)勘察單位辦公場所、人員配置、技術(shù)力量和管理體系,注意考察和審核資質(zhì)較差的勘察單位。鼓勵盡快完善注冊土木工程師執(zhí)業(yè)制度,通過對勘察單位資質(zhì),以及個人執(zhí)行資質(zhì)的雙重控制,來規(guī)范我國勘察市場,提升勘察市場的質(zhì)量。
(2)建立完善的巖土工程勘察市場法律體系。改革不適合當(dāng)前巖土勘察市場運行的法律法規(guī),加強(qiáng)巖土勘察市場的法律保證作用。對不滿足巖土勘察的部門進(jìn)行嚴(yán)格查處,加大執(zhí)法力度,提高巖土勘察工程的規(guī)范化。建立完善的巖土工程勘察市場法律體系,合理優(yōu)化巖土勘察市場結(jié)構(gòu),增加有效競爭。
2.2創(chuàng)新巖土勘察新技術(shù)
提高巖土工程勘察技術(shù)和手段,改變傳統(tǒng)的難以滿足巖土勘察需要的技術(shù)和方法,采用現(xiàn)代巖土工程勘察設(shè)備和技術(shù),創(chuàng)新巖土勘察新技術(shù)、新方法和新工藝。加強(qiáng)巖土工程勘察的技術(shù)投入,不斷研發(fā)巖土勘察先進(jìn)技術(shù)。依靠科技,完善勘察技術(shù)和勘察設(shè)備。不斷學(xué)習(xí)和引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)的巖土勘察技術(shù)和手段,應(yīng)用于我國巖土勘察工程中,提高巖土工程勘察的質(zhì)量和水平。首先,利用好的成果為設(shè)計所用,為業(yè)主負(fù)責(zé);其次,借審查平臺,實施對巖土施工的過程監(jiān)控,發(fā)揮像國外巖土工程咨詢公司一樣的作用,進(jìn)而加快推進(jìn)國內(nèi)巖土工程一體化體制的進(jìn)程。再者,改變單一的巖土工程勘察技術(shù),對國外的巖土勘察技術(shù)進(jìn)行梳理和分析,使先進(jìn)的巖土勘察技術(shù)能做到為我所用。最后,在不斷學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)勘察技術(shù)的基礎(chǔ)上,要不斷創(chuàng)新和研發(fā)巖土工程勘察技術(shù),只有做到創(chuàng)新,才能根據(jù)實際,因地制宜,從根本上提升巖土工程勘察的質(zhì)量。
2.3嚴(yán)禁惡意壓價嚴(yán)禁勘察單位和建設(shè)單位這兩個主要單位之間“假合同”以及“雙合同”現(xiàn)象出現(xiàn)。完善工程勘察監(jiān)理制度,主要目的是保證工程勘察初勘階段與詳勘階段的質(zhì)量,對這兩個勘察階段進(jìn)行全方位監(jiān)理。通常巖土工程勘察的相關(guān)工作比較隱蔽、復(fù)雜,勘察質(zhì)量好壞會直接影響到整個工程的工期、投資以及安全。因此通過完善勘察的監(jiān)理制度,可有效監(jiān)控巖土工程的勘察質(zhì)量,利于全過程監(jiān)控工程勘察工作,如最初的勘察方案設(shè)計、具體的野外作業(yè)、后期的勘察成果檢驗等,進(jìn)而有效防止勘察工作中的制假、造假現(xiàn)象的發(fā)生。
2.4加強(qiáng)技術(shù)交流
巖土工程勘察企業(yè)屬于科技應(yīng)用性單位,巖土工程勘察的質(zhì)量,不僅僅依賴于先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備,更需要具有巖土工程勘察豐富經(jīng)驗的人才。同樣的設(shè)備和軟件,由不同的勘察專家完成,可能出現(xiàn)多種勘察結(jié)果。這是因為巖土勘察需要技術(shù)和經(jīng)驗。因此,加強(qiáng)巖土工程勘察人員素質(zhì)建設(shè),增強(qiáng)技術(shù)交流和培訓(xùn)的機(jī)會,不斷提高和增長巖土勘察工程技術(shù)經(jīng)驗。在技術(shù)交流和培訓(xùn)中,還能加強(qiáng)個人職業(yè)道德、個人業(yè)務(wù)素質(zhì)建設(shè),增長巖土勘察工作人員的積極性,提高工作責(zé)任感,從整體上提高巖土勘察質(zhì)量。
2.5勘察監(jiān)理制度
(1)監(jiān)理制度的應(yīng)用更多是用于工程設(shè)計和施工業(yè),盡管巖土工程勘察對施工工期、工程安全和投資具有重大的影響作用,但是監(jiān)理制度在巖土工程勘察行業(yè)并未形成正式的監(jiān)理體系。
(2)巖土工程監(jiān)理只是應(yīng)用于某些行業(yè),例如對巖土要求比較嚴(yán)格的鐵路建設(shè)。由于巖土工程勘察的成果質(zhì)量對工程建設(shè)影響巨大,因此,為了保證工程的順利進(jìn)行,應(yīng)該盡快建立和完善巖土工程勘察監(jiān)理制度。
結(jié)束語
勘察作為巖土工程建設(shè)最基本的工怍,其為工程的后續(xù)設(shè)計、施工與安全管理等工作提供最關(guān)鍵的基礎(chǔ)資料,直接關(guān)系到建設(shè)工程最終的經(jīng)濟(jì)效益以及安全性。巖土工程勘察的質(zhì)量應(yīng)該引起全社會特別是主管部門的高度重視,以實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的節(jié)能、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)、有效,使勘察行業(yè)為建設(shè)美麗中國做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)
[1] 陳志芳.當(dāng)前巖土工程勘察中存在的問題分析[J].建筑設(shè)計管理. 2011
中國債券市場發(fā)展的主要特點
(一)債券市場發(fā)展逐步成為我國金融總體戰(zhàn)略的核心組成部分
亞洲金融危機(jī)之后,各國日益認(rèn)識到發(fā)展債券市場對于金融穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長的重要性。中國國內(nèi)在宏觀方面面臨實施積極財政政策和完善貨幣調(diào)控的迫切需要,同時,在金融微觀主體方面也面臨銀行商業(yè)化經(jīng)營改革的重要任務(wù),所有這些都需要發(fā)展一個穩(wěn)健快速的債券市場。近年來,中國債券市場快速發(fā)展,重要性日益凸顯。一是債券市場業(yè)務(wù)量顯著增加。2002年到2012年這10年間,債券市場余額從2.8萬億元迅速增加至26.2萬億元,年均增速達(dá)25%;債券交易量從14萬億元增加至270萬億元,年均增速達(dá)35%。根據(jù)國際清算銀行的統(tǒng)計,中國國內(nèi)債券市場的規(guī)模也從世界第11位上升至第3位。2012年中國債券市場的市值首次超過股票市值。二是債券市場已成為我國宏觀調(diào)控的重要載體。銀行間債券市場是央行公開市場操作的場所,也是國債大規(guī)模發(fā)行的主要場所,大大提高了貨幣政策的調(diào)控與傳導(dǎo)效率,支持了積極財政政策的順利實施。三是債券市場在促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)改革方面也發(fā)揮了重要作用,并成為金融機(jī)構(gòu)投融資管理和流動性管理的平臺。2012年,商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)全年累計發(fā)行各類金融債券1.6萬億元。國家開發(fā)銀行主要依托債券市場籌資,成為運作良好、名副其實的債券銀行,成為世界上最大的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu),其資產(chǎn)總額超過世行和亞行的總和。2012年,債券占商業(yè)銀行總資產(chǎn)的17%左右,債券業(yè)務(wù)收入為商業(yè)銀行第二大收入來源,為證券公司第一大收入來源。四是未來一個時期,債券市場將在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、支持利率市場化和人民幣國際化改革方面發(fā)揮不可替代的作用。
(二)經(jīng)過多年發(fā)展,中國債券市場形成了場外市場為主、場內(nèi)市場為輔的債券市場格局
中國債券市場發(fā)端于場外柜臺形式,1990年后交易所出現(xiàn)并占據(jù)主導(dǎo)。1997年銀行間債券市場建立后,有規(guī)范的場外市場建設(shè)開始,2002年銀行間市場首次取得市場主導(dǎo)地位。2012年,銀行間債券市場發(fā)行規(guī)模、托管規(guī)模、交易規(guī)模分別約占全債券市場的97%、91%及85%。一是場外主導(dǎo)的這一格局符合債市發(fā)展的基本規(guī)律。債券自身的特點決定,世界各國的債券交易一般均以場外市場的形式為主。中國債券市場也不例外。其中,銀行間債券市場作為場外市場,定位于合格機(jī)構(gòu)投資者,具有批發(fā)市場特征,平均每筆交易額2.5億元;交易所債券市場具有零售市場特征,平均每筆交易額不到100萬元。二是場外場內(nèi)相互競爭,相互借鑒,相互補(bǔ)充,相互滲透的態(tài)勢仍將持續(xù),必將進(jìn)一步激發(fā)中國債市的活力。
(三)債券品種日益豐富,信用債券飛速發(fā)展
一是債券品種日益豐富。中國債券市場是從1981年恢復(fù)發(fā)行國債開始的,在發(fā)展的初級階段也主要以國債等政府信用債券為主。近年來,在傳統(tǒng)的國債、央票、政策性金融債之外,次級債券、普通金融債券、混合資本債券和資產(chǎn)支持證券等品種先后涌現(xiàn)。二是公司信用類債券實現(xiàn)跨越式發(fā)展。2002年至2012年,公司信用類債券年發(fā)行量從300多億元增加到3.6萬億元,發(fā)行比例上升到44%;托管余額從不到1000億元增加到超過7萬億元,托管比例上升到27%。從2005年開始,債券融資在直接融資中的比重超過股票融資,并逐漸成為我國直接融資的主渠道。2012年公司信用類債券凈融資規(guī)模為股票的9倍。公司信用類債券市場的發(fā)展拓寬了企業(yè)和實體經(jīng)濟(jì)的直接融資渠道,保持了社會融資總規(guī)模的合理增長,優(yōu)化了社會融資結(jié)構(gòu),分散了高度集中于銀行體系的風(fēng)險,增強(qiáng)了整個金融體系的穩(wěn)定性。三是債券交易工具創(chuàng)新也在推進(jìn)。在現(xiàn)券和回購交易基礎(chǔ)上,出現(xiàn)了債券借貸、債券遠(yuǎn)期等,豐富了投資者的投資運作與風(fēng)險管理手段。上述創(chuàng)新伴隨著我國評級、信息披露、投資者保護(hù)等制度的完善,表明我國多層次債券市場體系取得重要進(jìn)展。
(四)機(jī)構(gòu)投資者隊伍壯大,市場流動性提高
一是機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量增加。2002年至2012年,在中央結(jié)算公司開戶的銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資者從800家增加到1.2萬家。2012年的主要變化是:地方養(yǎng)老金首次入市市場化運作;基金類投資者出現(xiàn)爆發(fā)式增長,2012年增加1101家,債券基金特別是債券指數(shù)基金加快發(fā)展。二是隨著投資者基礎(chǔ)的擴(kuò)大,投資者持有結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。商業(yè)銀行仍然是債券市場的最主要投資者,其持有比例穩(wěn)中有降。2012年商業(yè)銀行持有比例為65%,比2011年下降2個百分點?;鸪钟辛可仙?個百分點。三是投資者類型的多元化推動了市場流動性的提高。2012年,國債、政策性金融債和中期票據(jù)的換手率分別達(dá)到1.3、2.9和6.5倍。
(五)債券市場開放取得突破性進(jìn)展
一是允許境外機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場。2010年8月,開始允許境外央行、港澳人民幣清算行和人民幣參加行等三類機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場投資,此后又陸續(xù)有國際金融機(jī)構(gòu)、境外保險機(jī)構(gòu)、RQFII、QFII等境外機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)進(jìn)入。截至2012年末,共有100家境外機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場。最近又推動QFII、RQFII入市額度的擴(kuò)大。二是推動境內(nèi)機(jī)構(gòu)赴境外發(fā)行人民幣債券。2007年允許境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴港發(fā)行人民幣債券以來,已有10家境內(nèi)銀行和2家境內(nèi)企業(yè)在港發(fā)行人民幣債券總計800億元,財政部在香港發(fā)行人民幣國債共計570億元。境內(nèi)機(jī)構(gòu)赴港發(fā)債的主體范圍與發(fā)債規(guī)模均穩(wěn)步擴(kuò)大。2012年中國建設(shè)銀行(倫敦)有限公司在倫敦發(fā)行境外人民幣債券。三是債券市場的有序開放,有利于推動境外人民幣資金的投資運用,助推人民幣國際化,也有利于債券市場自身的發(fā)展成熟。未來,債券市場的對外開放程度有望進(jìn)一步加深。
中央結(jié)算公司的市場作用和主要進(jìn)展
在債券市場發(fā)展過程中,中央托管機(jī)構(gòu)發(fā)揮著獨特的作用。債券中央托管機(jī)構(gòu)是金融市場不可或缺的核心基礎(chǔ)設(shè)施,其安全高效運行也成為了金融市場成熟發(fā)達(dá)的重要標(biāo)志之一。在市場日益無紙化、網(wǎng)絡(luò)化、全球化的今天,中央托管機(jī)構(gòu)正在支持市場發(fā)展和創(chuàng)新、監(jiān)測和控制風(fēng)險、保障市場運行安全和提高金融市場效率等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。
中央結(jié)算公司經(jīng)過多年努力,形成了具有自身特色和優(yōu)勢的服務(wù)模式。
(一)發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付功能一體化
這一模式滿足了債券生命周期全過程的處理需求,順應(yīng)了新興市場對集中處理的客觀需要,有利于發(fā)揮中央托管機(jī)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。多年來這套模式運行良好,得到市場成員認(rèn)可。2012年主要業(yè)務(wù)指標(biāo)實現(xiàn)平穩(wěn)增長。全年支持發(fā)行各類債券約5.87萬億元,扣除受貨幣政策影響波動較大的央票后,同比增長6.2%,約占債券市場發(fā)行總量的68%;債券托管余額為23.76萬億元,同比增長11.2%,占全市場的89%;辦理債券結(jié)算218 萬億元,同比增長21.1%,占全市場的80%;兌付4.1萬億元。截至2012年末,公司的機(jī)構(gòu)投資者客戶超過1.2萬余戶,新增債券賬戶數(shù)同比增長11.2%;柜臺市場開戶的個人投資者突破1000萬戶。
(二)核心業(yè)務(wù)較快發(fā)展
穩(wěn)步提升發(fā)行服務(wù)效能。中央結(jié)算公司從1998年起開始提供招標(biāo)發(fā)行系統(tǒng)服務(wù),支持債券無紙化、無場化遠(yuǎn)程發(fā)行,支持多樣化招標(biāo)中標(biāo)方式,適應(yīng)了大規(guī)模、高頻率的發(fā)行要求,目前平均每個工作日支持發(fā)行5期。招標(biāo)發(fā)行已成為債券發(fā)行的主流模式,不僅用于政府債券、政策性金融債,而且越來越多在信用債中應(yīng)用,提高了市場透明度。
完善債券登記托管服務(wù)。中央結(jié)算公司成立后,建立了集中保管庫體系,結(jié)束了當(dāng)時分散托管的歷史,有效維護(hù)了市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益。以國債和政策性金融債無紙化發(fā)行為開端,到2001年全面實現(xiàn)債券無紙化,在較短時間內(nèi)走完了發(fā)達(dá)國家?guī)资瓴磐耆珜崿F(xiàn)的無紙化歷程。按照國際公認(rèn)的原則提供統(tǒng)一、規(guī)范的登記托管,為銀行間債券市場設(shè)計了一級托管、直接持有為主的透明賬戶體系,實踐證明這是安全、適當(dāng)?shù)倪x擇。實現(xiàn)發(fā)行、登記一體化,履行法定證券的物權(quán)登記職責(zé),提高了安全性和效率。依托一級托管、直接持有,為發(fā)行人提供還本付息服務(wù)。
滿足高效、安全的交易結(jié)算需求。公司的債券系統(tǒng)與央行大額支付系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng),實現(xiàn)了多渠道的券款對付(DVP)結(jié)算機(jī)制。該機(jī)制適合場外市場結(jié)算特點,使用央行貨幣,進(jìn)行實時全額DVP結(jié)算,其結(jié)算確定性最強(qiáng)。目前DVP在銀行間債券市場尚未成為強(qiáng)制要求,但DVP結(jié)算比例不斷上升。2012年全年二級市場DVP資金結(jié)算量同比增長37.9%,銀行間的DVP結(jié)算比例為95%以上,全市場的DVP結(jié)算比例約為82%。
(三)增值服務(wù)不斷優(yōu)化
創(chuàng)新開展債券信息服務(wù)。為了提高債市透明度,中央結(jié)算公司為中國債市創(chuàng)建了最早的信息網(wǎng)站――中國債券信息網(wǎng),現(xiàn)已成為銀行間債券市場的重要信息披露平臺。形成了債券收益率曲線、估值、指數(shù)等中債價格指標(biāo)體系。該體系曾獲中國金融科技二等獎,被財政部、央行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管部門采用,被市場機(jī)構(gòu)廣泛使用,市場覆蓋率達(dá)90%以上。截至2012年底,已有200多支基金使用中債指數(shù)作為業(yè)績基準(zhǔn),部分指數(shù)已成為基金產(chǎn)品的投資跟蹤標(biāo)的。實踐表明,作為托管結(jié)算機(jī)構(gòu),中央結(jié)算公司具有中立性和擁有參與者的債券投資組合數(shù)據(jù)等天然優(yōu)勢,可保證公允性和提高個性化程度。建立債券價格指標(biāo)體系,為市場參與者進(jìn)行市場風(fēng)險管理、業(yè)績評估提供了便利條件,也為監(jiān)管者提供了有力工具,促進(jìn)了債券市場的精細(xì)化管理。
債券擔(dān)保品管理取得突破性進(jìn)展。債券因價格波動小、流動性好,是最佳的金融擔(dān)保品。進(jìn)入21世紀(jì)以來,全球金融市場復(fù)雜程度加深,監(jiān)管要求越來越嚴(yán)格,擔(dān)保品的管理變得復(fù)雜而重要。去年歐美市場發(fā)生了“擔(dān)保品風(fēng)暴”,實質(zhì)是金融危機(jī)后市場對擔(dān)保品依賴加強(qiáng)和合格擔(dān)保品減少之間的矛盾。優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品成為稀缺資源。曾經(jīng)有一家優(yōu)秀的國際同業(yè)CSD(中央托管機(jī)構(gòu))說過:“金融市場的未來屬于擔(dān)保品的管理者和交易者”,我們深表同意。中國市場擔(dān)保品供應(yīng)充足,但使用不足。我們有8萬億元債、8萬億元金融債、4萬億元AAA級公司信用債,這些都是優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。但是中國的場內(nèi)市場,包括股票和衍生品市場,主要用現(xiàn)金作為保證金;場外市場的回購交易中,經(jīng)常出現(xiàn)債券擔(dān)保品不足額的情況。因此我們認(rèn)為,為金融市場提供第三方的安全高效、集中自動的債券擔(dān)保品管理服務(wù),是債券CSD重要的發(fā)展方向和責(zé)任。順應(yīng)這一潮流,中央結(jié)算公司積極跟進(jìn),充分借鑒國際實踐經(jīng)驗,并與中國實際相結(jié)合,于2011年正式推出集中化、自動化、專業(yè)化的擔(dān)保品管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)涵蓋了擔(dān)保品管理的全流程服務(wù),實現(xiàn)以下業(yè)務(wù)功能:質(zhì)押資產(chǎn)池管理、自動選券;擔(dān)保品的估值盯市,自動進(jìn)行擔(dān)保品追加/返還/替換或者提示成員操作;自動完成擔(dān)保品收益分配;擔(dān)保品處置;靈活的查詢對賬等。該系統(tǒng)有兩個方面的核心優(yōu)勢:一是公司10年研發(fā)的第三方債券公允價值,深受監(jiān)管部門和市場認(rèn)可,成為擔(dān)保品風(fēng)險管理的基礎(chǔ);二是靈活的參數(shù)設(shè)計,可拓展性強(qiáng),能適應(yīng)多種市場創(chuàng)新;在中國債券市場加快開放的背景下,我們關(guān)注與國際同業(yè)合作,發(fā)展跨境擔(dān)保品管理,為國際投資者進(jìn)入中國市場和中國投資者進(jìn)入國際市場提供服務(wù)。
(四)推動實施國際化戰(zhàn)略
為順應(yīng)債券市場開放趨勢,達(dá)成建設(shè)國際領(lǐng)先托管機(jī)構(gòu)的愿景,中央結(jié)算公司加大了推進(jìn)國際化的力度。深入研究人民幣國際化背景下的中國債券市場改革發(fā)展;研究債市開放應(yīng)對措施和境外機(jī)構(gòu)入市服務(wù)措施;開展離岸債券市場調(diào)研,推動境內(nèi)市場和離岸市場的協(xié)調(diào)發(fā)展;為世界銀行技援項目《建立完善的中國國債二級市場》提供咨詢,建議未來10年國債市場發(fā)展的路線圖。
2005年中國中央經(jīng)濟(jì)工作會議近日召開,其對宏觀調(diào)控的闡述表現(xiàn)了一些新的更加成熟的理解。"加強(qiáng)與改善宏觀調(diào)控的過程,實質(zhì)是加深理解和全面落實科學(xué)發(fā)展觀的過程,我們在充分運用以往寶貴經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,又得到一些對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有指導(dǎo)意義的經(jīng)驗和啟示,主要是:堅持把又快又好發(fā)展作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的根本要求;堅持把區(qū)別對待、分類指導(dǎo)作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的重要指導(dǎo)原則;堅持把著重運用經(jīng)濟(jì)和法律手段作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的主要方式;堅持把推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變增長方式實現(xiàn)總量平衡作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的重要著力點;堅持把深化改革、完善體制機(jī)制作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的重要保障;堅持把維護(hù)群眾利益、提高人民生產(chǎn)水平作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的出發(fā)點和落腳點。"(2005/12/1中央經(jīng)濟(jì)工作會議)
以上這六個"搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展"的指導(dǎo)思想,體現(xiàn)了中央對經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控思想上的成熟化,是對過去經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)的基礎(chǔ)上所提出來的有關(guān)經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的卓越思想。其中,"堅持把著重運用經(jīng)濟(jì)和法律手段作為搞好宏觀調(diào)控、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的主要方式"是實施這些宏觀調(diào)控思想的基礎(chǔ),是達(dá)到以上這些宏觀調(diào)控目標(biāo)的"主要方式"。這說明一個重要道理:過去的宏觀調(diào)控,往往被理解成是在市場經(jīng)濟(jì)之外而對經(jīng)濟(jì)與市場進(jìn)行行政干預(yù)的行為;而這里則強(qiáng)調(diào)用經(jīng)濟(jì)和法律手段來實施宏觀調(diào)控,從而使宏觀調(diào)控建立在市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律性之基礎(chǔ)上,使宏觀調(diào)控變成了市場經(jīng)濟(jì)所內(nèi)在地包含著的方面。宏觀調(diào)控成為所要構(gòu)建的市場經(jīng)濟(jì)體制的重要方面,而不是在市場經(jīng)濟(jì)體制以外,再另外對市場經(jīng)濟(jì)施加某些外在力量(通常是行政力量)的調(diào)控措施。
要實現(xiàn)這樣的一種科學(xué)的宏觀調(diào)控,首先就要充分認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律性,認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)運行之中具有什么樣的客觀特性。比如市場經(jīng)濟(jì)既是按通常的供求關(guān)系來運行的,但又往往以相反的方式運行,如價格上升往往會抑制需求,但市場又往往呈現(xiàn)出相反的情況,即價格上升反而會刺激現(xiàn)有需求能力的更多釋放,需求擴(kuò)大,從而使價格上升導(dǎo)致更大程度的價格上升,同時也導(dǎo)致投機(jī)行為的出現(xiàn);一旦投機(jī)行為出現(xiàn),那么價格將會輪番上漲,價格上漲越快,投機(jī)就越劇烈,投機(jī)越劇烈,價格上漲越快;最終將所有可用購買力資源耗盡,泡沫破滅,經(jīng)濟(jì)陷于危機(jī)。這是市場經(jīng)濟(jì)運行的一個特征,也是其一個"壞特征",幾乎所有的經(jīng)濟(jì)危機(jī),都是這樣形成的。我們了解了市場經(jīng)濟(jì)的這一特征及其形成的規(guī)律性,就可以想辦法控制與緩解這個市場問題。如何控制呢?就是在價格有上漲的苗頭時想辦法加以控制。如何控制價格呢?中國的習(xí)慣做法是以行政指令來限價,但這種非市場經(jīng)濟(jì)的做法已經(jīng)顯出了其不可取之處。根本的做法仍然是市場經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的,因為,抑制價格上漲、抑制投機(jī)的根本辦法就是擴(kuò)大供給量,通過擴(kuò)大供給量抑制與調(diào)節(jié)價格的過快上漲。比如現(xiàn)在中國的房地產(chǎn)行業(yè)仍然存在價格不斷上漲并容易引起投機(jī)行為的問題。解決問題的根本辦法仍然是擴(kuò)大商品房的有效供給,而不是人為的價格限制。另一方面,通過提高利率的手段來抑制需求,也是一個抑制價格上漲的市場性辦法。這個辦法是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家所最經(jīng)常采用的。中國政府也很想采用這個辦法,但由于中國經(jīng)濟(jì)對利率的敏感度不夠,所以它對中國經(jīng)濟(jì)并沒有起到應(yīng)有的作用。中國經(jīng)濟(jì)中的許多成分(比如國有經(jīng)濟(jì),政府工程等),對成本的多少并不太在意,甚至許多貸款在貸款之時就不打算要歸還,這樣,利率的多少就不起什么作用了。
以上事例說明宏觀調(diào)控是在充分了解市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上,而進(jìn)行的調(diào)控手段,而不是處于市場經(jīng)濟(jì)之外,拋開市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律性,采取與市場經(jīng)濟(jì)相反對與抵觸的手段,去進(jìn)行宏觀調(diào)控。就象我們要把人類送上太空,一定要充分認(rèn)識許許多多自然規(guī)律性,尊重與利用這些規(guī)律性,才能實現(xiàn)那樣。宏觀調(diào)控的實質(zhì),就是認(rèn)識、尊重與利用市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律,而達(dá)到調(diào)控國民經(jīng)濟(jì)的目的。
首先,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是以現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)為對象,把現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)作一種先驗的存在,研究現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度如何運行。它并不研究市場經(jīng)濟(jì)本身的制度性安排,而是把它當(dāng)作研究的公理式前提。但社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度并不是現(xiàn)成的,而是正在建立和完善過程中。這就意味著社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論的第一個基本任務(wù)就是要從理論上闡述清楚社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度究竟是什么,從而為建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度提供目標(biāo)模式。在這方面,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)其實無能為力。
不僅如此,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對市場經(jīng)濟(jì)的研究還隱含著另一個基本前提,那就是資本主義私有制。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所闡述的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度并不是市場經(jīng)濟(jì)制度一般,而是以資本主義私人占有制為一般基礎(chǔ)的現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度。如果我們把這樣一個理論當(dāng)作建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論的基本方法論,那實際上就是把資本主義私人占有制當(dāng)作建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本前提,其結(jié)果必然是南轅北轍,必然導(dǎo)致對社會主義公有制的虛置、否定。必須指出,隨著西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的影響越來越大,這樣的苗頭已經(jīng)顯示出來。
因此,要建立科學(xué)的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論,必須以基本原理為指導(dǎo),以方法論為基本的理論工具。長期以來,流行于經(jīng)濟(jì)理論界的基本方法論是兼容論,即以社會主義與市場經(jīng)濟(jì)相兼容為前提,來研究社會主義市場經(jīng)濟(jì)。在經(jīng)濟(jì)體制改革的初期,兼容論有它的合理性和積極意義。從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程是一個艱難的過程。在這個過程中,許多重大的理論與實踐問題需要弄清楚,人們的思想觀念也有待于轉(zhuǎn)變。兼容論作為一種過渡時期的方法論,與這種情形相適應(yīng),得出的結(jié)論也容易為人們所接受。從理論思維方面看,要從整體上研究社會主義市場經(jīng)濟(jì),必須先研究其中的個體和細(xì)節(jié)。要把它們從與整體的歷史的自然的聯(lián)系中抽出來,從它們的特性、它們的特殊原因和結(jié)果等方面逐個地加以研究。這正是兼容論可以發(fā)揮作用的地方。二十多年的經(jīng)濟(jì)體制改革所取得的成就已經(jīng)證明了這一點。
但是,兼容論終究是一種形而上學(xué)的方法論。它的基本思想是把市場機(jī)制看作社會主義公有制的外生因素,在此前提下考察社會主義公有制如何與市場機(jī)制相結(jié)合。這一方法論存在三個基本問題:第一,它把整個社會主義生產(chǎn)方式人為地劃分為公有制與市場經(jīng)濟(jì)兩個板塊,割裂了社會主義市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的有機(jī)的聯(lián)系,最后的結(jié)果必然是只見樹木,不見森林。第二,它在公有制與市場機(jī)制相結(jié)合的具體方式方面沒有提供客觀根據(jù),因而理論界涌現(xiàn)出眾多的解釋理論和設(shè)計方案,理論紛爭極大,被形象地稱之為“摸著石頭過河”。第三,它把市場經(jīng)濟(jì)看做是與社會主義公有制并列的經(jīng)濟(jì)形態(tài),從而產(chǎn)生了市場經(jīng)濟(jì)究竟是姓“社”還是姓“資”的問題。正因為如此,隨著社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的初步建立,兼容論的歷史局限性就顯示出來,并逐漸失去了對改革實踐的理論指導(dǎo)意義。
要建立和完善科學(xué)的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論,唯一適用的方法就是方法論。方法論就是歷史唯物主義的整體方法論。在馬克思看來,社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程。因此,一定的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在、客觀的有機(jī)整體,它的運行、變化和發(fā)展就有一定的客觀規(guī)律性。這就決定了研究的方法論只能是唯物主義的歷史的整體方法論。這個方法論就是馬克思唯物主義地、批判地繼承和發(fā)展的黑格爾辯證法。
黑格爾辯證法就是關(guān)于整體的方法論。但在黑格爾那里,辯證法是唯心的。因此,必須把它顛倒過來。合理的辯證法應(yīng)該包含兩個相輔相成的過程,即從具體上升到抽象,從抽象上升到具體。從具體到抽象的過程是科學(xué)的研究過程,即在充分地占有研究材料的前提下,分析各個具體的經(jīng)濟(jì)范疇的各種發(fā)展形式,探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系,從而發(fā)現(xiàn)具有決定意義的抽象的一般關(guān)系。從抽象到具體的過程是科學(xué)的理論綜合過程,即在前一過程的基礎(chǔ)上,從抽象的規(guī)定出發(fā),在邏輯推演的行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)。但這時的具體已經(jīng)不是一個渾沌的表象,而是許多規(guī)定的綜合,是多樣性的統(tǒng)一。在這個過程完成之后,作為研究對象的整體就如同一個先驗的結(jié)構(gòu)展示在我們面前,而這就是思維掌握整體世界的特有的方式。
這樣一種方法其實也就是歷史的方法,不過擺脫了歷史的形式以及起擾亂作用的偶然性。歷史從哪里開始,思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從那里開始,而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過是歷史過程在抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映。這種反映是經(jīng)過修正的,然而是按照現(xiàn)實的歷史過程本身的規(guī)律修正的。這時,每一個要素可以在它完全成熟而具有典范形式的發(fā)展點上加以考察。
用方法論來理解社會主義市場經(jīng)濟(jì),它就是一個客觀的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這個經(jīng)濟(jì)形態(tài)的各個組成部分是相互關(guān)聯(lián)的。生產(chǎn)、分配、交換和消費之間相互作用、相互依賴,相互之間存在著內(nèi)在的邏輯關(guān)系,并作為一個總體的各個環(huán)節(jié),共同構(gòu)成一個有機(jī)的整體。研究這個整體運行、變化和發(fā)展的規(guī)律,邏輯地把握和在思維中再現(xiàn)這個整體,就是理論工作者的任務(wù)。
從這一基本點出發(fā),我們就不能把社會主義與市場經(jīng)濟(jì)割裂開來,不能把它們視為兩個相互對立的東西,不能認(rèn)為兩者的關(guān)系是一種外在的結(jié)合關(guān)系。社會主義公有制與市場經(jīng)濟(jì)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)這個有機(jī)整體的兩種內(nèi)在規(guī)定性。在這個有機(jī)體內(nèi)部,并沒有一個獨立于市場經(jīng)濟(jì)之外的抽象的社會主義公有制,也沒有一個獨立于社會主義公有制之外的抽象的市場經(jīng)濟(jì)。對社會主義公有制的理解要以市場經(jīng)濟(jì)為前提,因而社會主義公有制內(nèi)含著市場經(jīng)濟(jì);對市場經(jīng)濟(jì)的理解同樣要以社會主義公有制為前提,因而市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)含著社會主義公有制。兩者相互決定、互為前提,并在社會主義市場經(jīng)濟(jì)的每個環(huán)節(jié)、每個范疇上都表現(xiàn)出來。
用方法論來研究社會主義市場經(jīng)濟(jì),就必然要從社會主義公有制出發(fā)。社會主義公有制是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的歷史起點,因而也必須是思想和理論的起點。這并不是說存在著一個標(biāo)準(zhǔn)的社會主義公有制,而是說我們必須從現(xiàn)實中抽象出社會主義公有制最基本的規(guī)定性,把它們作為研究的既與前提與起點,并從這些抽象的前提出發(fā),邏輯地發(fā)展出市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系,而這些抽象的前提也就在邏輯的進(jìn)程中獲得更具體豐富的規(guī)定性。按照這樣一種方法,市場經(jīng)濟(jì)就是社會主義公有制的內(nèi)在的而不是外在的規(guī)定性,社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是社會主義公有制的實現(xiàn)形式。