碳排放交易市場(chǎng)與歐盟市場(chǎng)的對(duì)比

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[摘要]應(yīng)對(duì)全球氣候變暖，碳排放權(quán)交易是目前最有效且應(yīng)用最廣泛的方式之一。碳排放權(quán)交易是把碳排放權(quán)作為商品在市場(chǎng)上流通，當(dāng)企業(yè)的碳排放量大于其持有的碳排放權(quán)配額，企業(yè)需從市場(chǎng)上購(gòu)買碳配額，反之，如果企業(yè)持有的碳排放權(quán)配額有所盈余，則可以拿到市場(chǎng)上出售以獲取經(jīng)濟(jì)利益。碳排放權(quán)交易通過經(jīng)濟(jì)手段優(yōu)化碳排放權(quán)市場(chǎng)配置，使其變成稀缺的產(chǎn)品，企業(yè)無法像過去那樣毫無節(jié)制地向大氣排放溫室氣體，促進(jìn)企業(yè)不斷地改進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)，最終緩解全球氣候變暖的狀況。

[關(guān)鍵詞]碳排放；交易市場(chǎng)；歐盟市場(chǎng)；對(duì)比研究

目前，世界上有多個(gè)國(guó)家和地區(qū)都在大力發(fā)展碳排放交易，包括中國(guó)、歐盟、美國(guó)，日本和澳大利亞等。其中，歐盟碳交易市場(chǎng)最大、發(fā)展最為完善，對(duì)其它各國(guó)都有極大的借鑒意義。我國(guó)市場(chǎng)與歐盟市場(chǎng)有著眾多的相似之處，本文通過對(duì)比兩個(gè)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)其異同點(diǎn)，結(jié)合兩個(gè)市場(chǎng)的減排成效提出符合我國(guó)國(guó)情的碳排放市場(chǎng)發(fā)展建議。

1中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)及成效

中國(guó)是全球最大的溫室氣體排放國(guó)家，根據(jù)在《東京議定書》中作出的承諾，積極擔(dān)負(fù)起減排任務(wù)。在2009年哥本哈根國(guó)際氣候會(huì)議上，我國(guó)政府主動(dòng)提出“到2020年，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放在2005年基礎(chǔ)上降低40%”，在“十二五”規(guī)劃中，首次把“到2015年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2010年降低17%”的減排目標(biāo)作為約束性指標(biāo)列入其中。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，其中一項(xiàng)重要舉措就是著手建立碳排放市場(chǎng)。2011年10月，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)了北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳“兩省五市”開展碳排放試點(diǎn)交易。截止2019年6月底，7個(gè)試點(diǎn)成交量達(dá)到3.3億噸，累計(jì)成交金額達(dá)71億元，覆蓋了鋼鐵、電力、水泥等行業(yè)近3000家重點(diǎn)排放單位，形成了初具規(guī)模的地方市場(chǎng)。這7個(gè)試點(diǎn)在碳交易體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行的各方面做了不同嘗試，積累了豐富寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為建立全國(guó)碳排放市場(chǎng)的奠定了基礎(chǔ)。2017年12月18日，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，正式啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)。它以電力行業(yè)作為突破口，率先全面實(shí)現(xiàn)碳排放交易，并且逐步擴(kuò)展到其它行業(yè)，不斷增加交易品種。眾多學(xué)者采用不同的研究方法對(duì)我國(guó)碳排放交易體系的成效進(jìn)行檢視。其中，楊博文，尹彥輝（2019）運(yùn)用合成控制法對(duì)湖北和廣東兩個(gè)試點(diǎn)的減排效果進(jìn)行檢視，結(jié)論顯示碳排放交易政策對(duì)廣東省的減排效果顯著，對(duì)湖北省并沒有實(shí)質(zhì)影響，廣東省碳排放權(quán)交易政策的效果要強(qiáng)于湖北省，并且指出其原因包括：廣東省初始配額分配過程中采用拍賣方式的配額比例遠(yuǎn)高于湖北省，并且當(dāng)一個(gè)履約周期結(jié)束時(shí)不履約的懲罰力度較湖北省的小。趙立祥，王麗麗（2018）認(rèn)為國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)屬于淡薄交易市場(chǎng)，各試點(diǎn)碳市場(chǎng)發(fā)展不平衡，碳價(jià)水平差異顯著。交易量為零的天數(shù)多，碳價(jià)無法很好反應(yīng)市場(chǎng)的供需情況。市場(chǎng)價(jià)格容易被操控，投資風(fēng)險(xiǎn)大。蘇亮瑜，謝曉聞（2017）指出廣東和湖北碳交易試點(diǎn)取得了顯著的進(jìn)展，截止2017年1月13日，二級(jí)市場(chǎng)交易量分別為3631萬(wàn)噸、3218萬(wàn)噸，分別位居第一和第二。廣東在一級(jí)市場(chǎng)的交易量排名為第一。

2歐盟碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)及成效

歐盟作為《京都議定書》簽署國(guó)之一，為落實(shí)它做出的減排承諾，于2005年1月開始運(yùn)行歐盟碳交易市場(chǎng)。它覆蓋了31個(gè)國(guó)家11000多所電站和工廠，占?xì)W盟溫室氣體排放的45%左右，其碳交易總量占世界交易總量的85%左右，是目前世界上最大最活躍的碳交易市場(chǎng)。它的運(yùn)行分為三個(gè)階段，第一階段（2005-2007）為初試階段，第二階段（2008-2012）正式運(yùn)行。2009年，2009/29/EC法案被采納，規(guī)范2013年以后第三階段（2013-2020）的運(yùn)行。歐盟碳排放市場(chǎng)自運(yùn)行以來取得了巨大的成效，到2017年歐盟28國(guó)溫室氣體排放在1990的水平上降低了22%，相當(dāng)于減少了12.40億噸的二氧化碳同等氣體排放，趕超了歐盟之前所設(shè)定的到2020年為止溫室氣體排放在1990年基礎(chǔ)上降低20%的目標(biāo)。

3中國(guó)市場(chǎng)與歐盟市場(chǎng)的對(duì)比

中國(guó)市場(chǎng)與歐盟市場(chǎng)有諸多相似之處，歐盟市場(chǎng)覆蓋了歐盟各成員國(guó)的眾多企業(yè)，而我國(guó)的全國(guó)性市場(chǎng)覆蓋了各省市的企業(yè)。歐盟和中國(guó)市場(chǎng)都循序漸進(jìn)經(jīng)歷了多個(gè)發(fā)展階段。因?yàn)榘l(fā)展進(jìn)程不同，現(xiàn)階段兩個(gè)市場(chǎng)存在眾多不同之處。如表1中顯示，除了儲(chǔ)備機(jī)制和價(jià)格管理機(jī)制這兩個(gè)方面，其它大部分關(guān)鍵的項(xiàng)目設(shè)置上，兩個(gè)市場(chǎng)均存在較大差異，正是這些差異導(dǎo)致了兩個(gè)市場(chǎng)減排效果的差距。制定合理有效的碳減排目標(biāo)是減少碳排放的先決條件。歐盟在2009年通過的《歐盟2020年氣候和能源發(fā)展計(jì)劃》中提出“到2020年溫室氣體排放在1990年水平上降低20%”。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在積極應(yīng)對(duì)氣候變化問題的同時(shí)堅(jiān)持“發(fā)展優(yōu)先”的原則，“十三五”規(guī)劃綱要中提出，到2020年我國(guó)單位GDP碳排放量比2015年降低18%。與歐盟絕對(duì)減排目標(biāo)不同，我國(guó)制定的碳減排目標(biāo)是一個(gè)相對(duì)減排目標(biāo)，只是降低了碳強(qiáng)度，不一定會(huì)減少二氧化碳排放總量。沒有明確的減排目標(biāo)就無法設(shè)定一個(gè)有效的碳配額初始總量，給碳減排帶來不確定性。在碳配額總量控制上，歐盟市場(chǎng)采用“從上而下”的確定方式，而中國(guó)市場(chǎng)采用的是“從下而上”的方式，前者由歐盟委員會(huì)統(tǒng)一設(shè)定碳配額總量，然后通過一定的方式將碳排放配額分配給各個(gè)成員國(guó)。通過這種方式獲得的配額總量更客觀公正且符合實(shí)際。而我國(guó)所采用的“從下而上”的方式容易導(dǎo)致碳配額供給過剩，因?yàn)槊總€(gè)地區(qū)出于自身利益的考慮，傾向于多報(bào)數(shù)量。此外，歐盟市場(chǎng)的配額總量按照一定比例逐年下調(diào)，歐盟《2009年第29號(hào)指令》規(guī)定在2013年初始碳排放權(quán)總量基礎(chǔ)上，每年以1.75%的線性比例往下調(diào)，保證了碳排放絕對(duì)值逐年下降從而達(dá)到減排的目的。而中國(guó)市場(chǎng)尚未有相關(guān)舉措。從分配方式來看，拍賣法讓企業(yè)需通過購(gòu)買獲得碳排放的權(quán)利，從一開始就保證了碳配額的稀缺性，不管是供應(yīng)方還是需求方都將在碳市場(chǎng)上更加活躍。而在免費(fèi)的分配方式下，企業(yè)所持有的碳配額往往高于它歷年的排放，市場(chǎng)需求非常小，市場(chǎng)容易出現(xiàn)配額過剩的狀態(tài)。是否采用拍賣法分配初始配額是碳交易市場(chǎng)能否成功有效運(yùn)行的關(guān)鍵。目前，歐盟的電力、能源等行業(yè)從2013年開始完全采用拍賣法，其它行業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)拍賣法全面覆蓋。而目前中國(guó)市場(chǎng)上碳配額基本是免費(fèi)的，拍賣所占比例非常小。免費(fèi)配額核算標(biāo)準(zhǔn)、存儲(chǔ)機(jī)制和新進(jìn)入者碳儲(chǔ)備機(jī)制這三者影響著市場(chǎng)上配額供應(yīng)數(shù)量。目前，不管是歐盟市場(chǎng)還是中國(guó)市場(chǎng)都存在碳配額過剩導(dǎo)致碳價(jià)失效的情況，中國(guó)市場(chǎng)情況尤為明顯。合理地設(shè)置這三個(gè)要素是優(yōu)化市場(chǎng)供應(yīng)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。歐盟市場(chǎng)采用基準(zhǔn)線法核算免費(fèi)碳配額的數(shù)量，這種方法按照企業(yè)排放設(shè)備單位產(chǎn)品碳排放量最低的10%的排放標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。它使得碳效率高的企業(yè)獲得更多的配額，反之，碳效率低的企業(yè)需通過市場(chǎng)購(gòu)買碳配額來滿足其超額的需求，它促使企業(yè)改進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)，提高碳效率。我國(guó)除了深圳試點(diǎn)外，其它試點(diǎn)均采用歷史法和基準(zhǔn)線法相結(jié)合的方式核算免費(fèi)分配配額。歷史法也叫祖父法，參照企業(yè)歷年碳排放數(shù)據(jù)來核定免費(fèi)配額的數(shù)量。通過這種方法，碳排放越多的企業(yè)獲得越多的配額，而碳排放越小的企業(yè)則獲得更少的配額，成為市場(chǎng)上碳配額的需求者，極大地削弱了企業(yè)減排的動(dòng)力。另外，對(duì)于新進(jìn)入企業(yè)，歐盟規(guī)定新入者預(yù)留數(shù)量不超過初始配額總量的5%，而且電力行業(yè)新入者需完全通過拍賣活動(dòng)獲取配額。相比之下，中國(guó)7個(gè)試點(diǎn)也預(yù)留了新進(jìn)入者碳配額，但是無數(shù)量限制，重慶試點(diǎn)新入者可以自主申報(bào)完全免費(fèi)的配額。

4結(jié)語(yǔ)

第一，借鑒歐盟碳排放市場(chǎng)的相關(guān)舉措。通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程和背景都非常相似，都是在國(guó)際氣候協(xié)議的背景下實(shí)行的舉措，歐盟市場(chǎng)啟動(dòng)更早，發(fā)展更為成熟，成效也更為顯著。中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)在總量計(jì)算，分配方式和核算標(biāo)準(zhǔn)等多個(gè)方面與歐盟市場(chǎng)存在較大差異。應(yīng)抓住這些差異，相應(yīng)地進(jìn)行完善。比如，在總量計(jì)算上，把“自下而上”的總量計(jì)算方面變成“自上而下”的方式。通過“自上而下”的方式，從國(guó)家層面集中計(jì)算配額總量，再通過一定的方式分配給下面的各省各市。在分配方式上，免費(fèi)發(fā)放為主的分配方式變成以拍賣為主，以保證碳配額的稀缺性和碳價(jià)的有效性。不管是歐盟交易碳市場(chǎng)還是中國(guó)市場(chǎng)都存在碳配額過剩、價(jià)格失效等問題。如何妥善地解決這些問題，是建立和完善碳排放交易體系時(shí)所應(yīng)考慮的重點(diǎn)。第二，提高溫室氣體減排的意識(shí)和力度。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在繼續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，制定了相對(duì)寬松減排的目標(biāo)。中國(guó)碳市場(chǎng)存在監(jiān)管不嚴(yán)，執(zhí)行相對(duì)寬松，沒有統(tǒng)一明確的實(shí)施細(xì)則，企業(yè)被動(dòng)履約，參與交易的積極性不高，現(xiàn)行的減排措施沒能很好的激勵(lì)企業(yè)開發(fā)節(jié)能減排技術(shù)等問題。這些問題的存在一定程度上是由于國(guó)家減排意識(shí)和力度不夠。因此需從政府層面開始，提高溫室氣體減排意識(shí)和力度，進(jìn)而影響企業(yè)。第三，建立多元化溫室氣體減排體系。碳市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)具有高度復(fù)雜性，即使歐盟碳市場(chǎng)也是成就與教訓(xùn)參半，并沒有完全實(shí)現(xiàn)理論上的預(yù)期。碳排放交易只是通過經(jīng)濟(jì)手段間接地促進(jìn)了減排，激勵(lì)了企業(yè)開發(fā)和采用節(jié)能環(huán)保技術(shù)。如要取得顯著的溫室氣體減排成效，不能僅僅依賴碳排放交易，還需要配合其它更行之有效措施，如支持碳捕獲與封存、再生能源示范項(xiàng)目等。

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作者：洪鴛肖 單位：浙江師范大學(xué)行知學(xué)院