我國(guó)碳排放權(quán)交易問(wèn)題探討

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［摘要］文章介紹了我國(guó)碳排放以及碳排放交易市場(chǎng)現(xiàn)狀，分析了我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題，并提出了針對(duì)性的解決策略。

［關(guān)鍵詞］碳排放權(quán);強(qiáng)制減排;環(huán)境容量

1我國(guó)碳排放及碳排放交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

(1)我國(guó)碳排放量現(xiàn)狀。研究機(jī)構(gòu)CarbonBrief的研究數(shù)據(jù)顯示，2018年我國(guó)碳排放總量達(dá)到了100億噸，約占全世界碳排放總量的30%，2018年碳排放總量較2017年上漲了2.3%，而這一數(shù)據(jù)在2017年為1.7%，由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，2018年我國(guó)碳排放強(qiáng)度(每單位GDP二氧化碳排放)下降了4.0%。我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，在經(jīng)濟(jì)總量、能源消耗量以及溫室氣體排放等方面都還處于上升期，因此碳排放量還將進(jìn)一步的增長(zhǎng)。雖然我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，目前并沒(méi)有強(qiáng)制減排的義務(wù)，但是為了改善我國(guó)環(huán)境，我國(guó)政府積極的應(yīng)對(duì)氣候變化，采取一系列措施來(lái)減緩溫室氣體排放，預(yù)計(jì)2020年我國(guó)碳排放強(qiáng)度將較2005年下降40%～45%，總的來(lái)說(shuō)我國(guó)面臨的減排壓力還是非常大的。(2)我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀。我國(guó)碳排放市場(chǎng)和歐美碳市場(chǎng)機(jī)制相同，都采用配額交易機(jī)制。配額交易是指，允許各企業(yè)就溫室氣體的排放額度進(jìn)行自由的交易，由于各企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況以及減排成本是不同的，因此部分企業(yè)減排成本較低，而另一些企業(yè)減排成本過(guò)高，這樣減排成本較低的企業(yè)就能夠生產(chǎn)碳排放權(quán)，成為交易的供應(yīng)方，而完不成減排任務(wù)且減排成本高于市場(chǎng)碳排放權(quán)價(jià)格的企業(yè)為需求方，通過(guò)排放配額交易，可以促進(jìn)資金流向減排成本較低的企業(yè)，促進(jìn)其進(jìn)一步的進(jìn)行減排并且通過(guò)研究先進(jìn)技術(shù)來(lái)降低減排成本，從而實(shí)現(xiàn)良好的循環(huán)。2013年，深圳、北京、廣東、上海、天津、湖北、重慶七大碳排放交易試點(diǎn)先后正式掛牌交易，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至2016年年底，七大試點(diǎn)碳排放交易平臺(tái)累積交易量為8610萬(wàn)噸，交易額為20億元，總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的活躍度并不高。我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)還在不斷發(fā)展之中，2015年多個(gè)試點(diǎn)都在計(jì)劃擴(kuò)大納入范圍，增加納入企業(yè)類別。在碳金融方面，碳匯以及碳期貨等都在研發(fā)之中，政府還在推動(dòng)碳基金的發(fā)展，希望通過(guò)其發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)推動(dòng)減排。另外，部分試點(diǎn)正嘗試應(yīng)用配額有償發(fā)放這一方式，部分試點(diǎn)也正在嘗試推動(dòng)區(qū)域間碳市場(chǎng)合作。總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)正在不斷地發(fā)展和完善之中。

2我國(guó)碳排放權(quán)交易的現(xiàn)存問(wèn)題

(1)碳排放權(quán)初始分配制度缺失。我國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)處于初級(jí)階段，在碳排放權(quán)初始分配制度方面還存在不足，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。一是我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)建立之前，并沒(méi)有完善的企業(yè)層面上的關(guān)于溫室氣體的排放體系，這導(dǎo)致我國(guó)建立碳排放交易試點(diǎn)時(shí)初始碳排放權(quán)分配不合理的情況。企業(yè)所獲得的部分配額是根據(jù)其歷史碳排放量來(lái)確定的。正是由于這種碳排放權(quán)的分配方式并不合理，導(dǎo)致企業(yè)擔(dān)心如果現(xiàn)在減排的多，以后在進(jìn)行總量控制時(shí)能夠獲得的配額會(huì)減少，相應(yīng)的所需要投入的資金就會(huì)增加，這種情況下企業(yè)并沒(méi)有足夠的動(dòng)力去自覺(jué)減排。二是在我國(guó)，排污權(quán)雖然在名義上是一種公共資源，但是在實(shí)質(zhì)上卻歸政府管轄，可以看作管理部門(mén)的一種權(quán)利資源。在這樣的背景下，碳排放權(quán)交易容易脫離市場(chǎng)的控制，而受到相關(guān)管理部門(mén)的操縱和影響。(2)交易體系的法律保障不健全。只有在健全的法律體系保障下，碳排放權(quán)交易才能夠?qū)崿F(xiàn)有序的發(fā)展，而就當(dāng)前我國(guó)的實(shí)際情況而言，碳排放交易的相關(guān)法律法規(guī)還不完善。2005年國(guó)家四部委出臺(tái)的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》現(xiàn)在已經(jīng)不符合實(shí)際需求，而2012年以后相繼出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定，包括“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》和《溫室氣體自愿減排交易審定與核證指南》等，也沒(méi)有對(duì)規(guī)則、交易方式、交易雙方的權(quán)利和義務(wù)、糾紛解決機(jī)制和碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的法律事權(quán)等進(jìn)行明確的法律認(rèn)定，沒(méi)有完善的法律體系保證，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)難以健康、有序地發(fā)展。(3)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放市場(chǎng)還未建立。我國(guó)雖然建立了幾個(gè)碳排放權(quán)交易的試點(diǎn)，但總的來(lái)說(shuō)，當(dāng)前我國(guó)的碳排放交易還處于初始階段，沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的碳排放市場(chǎng)。我國(guó)的碳排放市場(chǎng)還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)和國(guó)際的接軌，在國(guó)際減排貿(mào)易合作的體系中，我國(guó)處于被動(dòng)參與的地位，只是通過(guò)利用發(fā)達(dá)國(guó)家投資建設(shè)CDM的形式來(lái)抵消發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放。因此我國(guó)需要加強(qiáng)碳排放交易的制度建設(shè)工作，建設(shè)全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)。(4)我國(guó)碳金融發(fā)展相對(duì)滯后。隨著碳交易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其越發(fā)需要金融來(lái)提供資金支持。所謂的碳金融是一種低碳經(jīng)濟(jì)的投融資活動(dòng)，其目的是通過(guò)金融方式來(lái)對(duì)企業(yè)的碳資產(chǎn)配置進(jìn)行優(yōu)化，并且盤(pán)活碳資產(chǎn)。當(dāng)前碳金融的主要形式有限制溫室氣體排放技術(shù)和項(xiàng)目的直接投資和融資、銀行貸款等，很多國(guó)際金融機(jī)構(gòu)都參與其中，在該領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越發(fā)激烈。就碳金融目前的發(fā)展情況而言，歐盟處于領(lǐng)先地位，歐盟排放交易體系可以占到全球碳交易額的75%左右，而且擁有碳期貨、碳期權(quán)的定價(jià)權(quán);倫敦已經(jīng)成為全球的金融中心，美國(guó)的金融結(jié)構(gòu)也在進(jìn)行碳金融產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新工作。與歐美相比，我國(guó)的碳金融市場(chǎng)才剛剛建立，處于發(fā)展的初級(jí)階段，參與的金融機(jī)構(gòu)也不多，只有興業(yè)銀行為代表的少數(shù)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展了這項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于只有很少的金融金鉤參與其中，導(dǎo)致企業(yè)在融資時(shí)面臨的困難比較大，影響了企業(yè)開(kāi)展相關(guān)項(xiàng)目。而且，由于全球溫室氣體減排的需求快速增加，碳交易市場(chǎng)的規(guī)模增長(zhǎng)十分迅速，這進(jìn)一步增加了碳排放權(quán)的金融資產(chǎn)屬性，碳金融的影響不斷增加。在這樣的情況下，我國(guó)需要采取積極的措施，制定適合我國(guó)國(guó)情的碳金融發(fā)展戰(zhàn)略，來(lái)推動(dòng)碳金融的發(fā)展。

3我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的完善

(1)科學(xué)確定碳排放總量目標(biāo)。確定碳排放總量是實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)交易的前提條件，因此在確定碳排放權(quán)量是必須保證其科學(xué)性，在進(jìn)行碳排放權(quán)確定時(shí)，需要充分考慮到環(huán)境容載量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況以及想要達(dá)到的減排目標(biāo)等方面因素。我國(guó)在確定碳排放總量時(shí)，可以借鑒歐盟的“限額與貿(mào)易”體系，采用法令的形式來(lái)實(shí)施強(qiáng)制定的減排配額。在歐盟的碳排放權(quán)交易的制度中，通過(guò)科學(xué)的方式確定了整個(gè)區(qū)域內(nèi)部的溫室氣體排放總量，然后根據(jù)對(duì)總量進(jìn)行控制的目標(biāo)來(lái)進(jìn)行“限額與貿(mào)易”。因此，我國(guó)為了建立完善的碳排放權(quán)交易制度，首先需要制定出合理的碳排放總量。當(dāng)前我國(guó)的碳排放政策主要是為了降低碳排放強(qiáng)度，同時(shí)是允許碳排放量的增長(zhǎng)的，但是要降低碳排放的增長(zhǎng)速度?；谏鲜銮闆r，我國(guó)在確定碳排放總量時(shí)，應(yīng)將碳排放總量的控制目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間進(jìn)行區(qū)分，即使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況超出預(yù)期，也應(yīng)該對(duì)碳排放總量進(jìn)行嚴(yán)格的控制。另外，確定區(qū)域配額時(shí)，應(yīng)考慮到各區(qū)域內(nèi)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，采用科學(xué)的方式對(duì)總量進(jìn)行分解，確定各區(qū)域的碳排放總量，然后再將其分解到區(qū)域內(nèi)的各個(gè)企業(yè)，確定企業(yè)的碳排放總量的控制目標(biāo)。(2)合理設(shè)置碳排放權(quán)初始分配方式。碳排放權(quán)初始分配方式是否公平公正，關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)企業(yè)減排的積極性有著直接的影響，而且還會(huì)對(duì)環(huán)境容載量的配置效率產(chǎn)生較大的影響。碳交易權(quán)的初始分配方式可以按照是否需要支付費(fèi)用劃分為有償和無(wú)償兩種，有償方式包括定價(jià)出售和拍賣(mài)出售兩種方式。其中，歐盟在建立碳排放交易體系時(shí)采用了先無(wú)償、后有償?shù)某跏挤峙浞绞?，在碳排放交易體系的建立初期，采用免費(fèi)分配排放額度的方式，通過(guò)這一方式促進(jìn)了碳排放權(quán)交易的暢通發(fā)展，避免了企業(yè)遭受較大的經(jīng)濟(jì)壓力，同時(shí)積累了碳排放權(quán)交易的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為之后的分配排放權(quán)數(shù)額奠定了良好的基礎(chǔ)。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，可以借鑒歐盟的碳排放權(quán)分配方式，在碳排放權(quán)交易制度建立的初始階段，通過(guò)應(yīng)用免費(fèi)分配的方式來(lái)進(jìn)行碳排放權(quán)的分配，在相關(guān)制度不斷完善之后，在逐步朝拍賣(mài)的方向發(fā)展。另外，為了確保配額分配的公平、高效和透明，應(yīng)不斷完善相關(guān)行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。(3)建立碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)制對(duì)于保障碳交易是否有效發(fā)展具有重要的作用，為了避免碳排放交易市場(chǎng)出現(xiàn)操縱和壟斷等情況，應(yīng)將碳排放交易置于環(huán)境部門(mén)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理之下。環(huán)境主管部門(mén)在碳排放交易過(guò)程中，應(yīng)采取科學(xué)的手段來(lái)確定區(qū)域環(huán)境容載量，并且科學(xué)的進(jìn)行碳排放權(quán)的初始分配，同時(shí)環(huán)境部門(mén)還要做好監(jiān)管工作，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)的制定工作進(jìn)行監(jiān)督。(4)加快對(duì)于碳排放權(quán)產(chǎn)權(quán)歸屬的理論研究和相應(yīng)立法。明確的產(chǎn)權(quán)制度能夠有效促進(jìn)碳排放交易的發(fā)展，因此應(yīng)加緊對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行界定，通過(guò)對(duì)碳排放權(quán)的產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行深入的研究，并制定相應(yīng)的法律法規(guī)，用法律來(lái)對(duì)碳排放權(quán)交易進(jìn)行規(guī)范，從而對(duì)碳排放權(quán)的初始分配以及定價(jià)等進(jìn)行完善。此外，為了加強(qiáng)碳交易市場(chǎng)的流動(dòng)性，在進(jìn)行碳交易體系市場(chǎng)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，要充分考慮如何將區(qū)域市場(chǎng)連接，使之組成全國(guó)性的市場(chǎng)，以及考慮如何將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)結(jié)起來(lái)。(5)建立市場(chǎng)化的碳金融機(jī)制。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展需要金融支持，因此我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立多樣化的碳金融市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，可以采取吸引銀行、保險(xiǎn)和證券等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入到碳金融領(lǐng)域，建立包括期貨、期權(quán)和信托等的金融將產(chǎn)品和相應(yīng)的交易平臺(tái)等，為碳排放交易市場(chǎng)提供支持。

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［3］康增奎，趙欣冉.我國(guó)碳排放權(quán)交易問(wèn)題研究［J］．理論導(dǎo)刊，2015(4):

作者：夏紹冬 陳惠姍 張思雨 吳瑤 楊帥 王許 單位：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)