水利工程施工合同索賠管理方法探究

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摘要:水利工程施工過程中，因?yàn)檎w施工周期比較長，投資金額較大，再加上整體工程量比較大，因此涉及到很多參建單位，因此很容易發(fā)生違約和因?yàn)椴豢煽沽o法正常履約的情況，因此在水利工程施工中需要加強(qiáng)合同索賠管理。分析了水利工程施工合同索賠管理工作，提出針對性的管理方法，對于實(shí)際工作起到參考作用，保障水利工程整體效益。

關(guān)鍵詞:水利工程;施工合同;索賠管理;有效方法

水利工程施工過程，在各種因素的影響下都會影響到施工合同的履行，水利工程施工合同索賠問題的發(fā)生率越高，不僅會損害合同雙方的經(jīng)濟(jì)效益，同時還會影響到整體工程進(jìn)展。為了減少水利工程施工合同索賠問題，順利完成水利工程施工任務(wù)，合同雙方都要重視水利工程施工合同索賠管理工作，降低索賠引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失，推動水利工程施工可持續(xù)發(fā)展。

1概述水利工程施工合同索賠

1.1工程索賠的內(nèi)涵

索賠主要是應(yīng)用在合同中，在履行合同的過程中，合同一方因?yàn)榉亲陨碓驘o法履行合同約定，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失，然后向?qū)Ψ揭筚r償損失，這個行為就是索賠。不同施工合同的標(biāo)準(zhǔn)和范圍也是不同的，此外賠償?shù)膿p失不斷發(fā)生變化。開展水利工程施工合同索賠，主要涉及到施工技術(shù)和項(xiàng)目管理以及合同法律等方面，在合同索賠階段需要結(jié)合水利工程實(shí)際施工情況［1］。工程索賠要保證是承包人因?yàn)榉亲陨硪蛩囟a(chǎn)生損失，可以是因?yàn)榘l(fā)包人的行為引發(fā)的損失，也可以是因?yàn)椴豢煽沽σ蛩匾l(fā)的損失。自然條件很容易影響到水利工程施工，因?yàn)槭虑盁o法預(yù)料很多的因素，例如無法精確的預(yù)測水文氣象條件，再如勘測地質(zhì)條件的過程中，雖然可以參考勘測資料，但是無法將地下情況詳細(xì)準(zhǔn)確的反映出來，導(dǎo)致設(shè)計方案不完全符合實(shí)際情況，因此在水利工程施工中將會發(fā)生設(shè)計、工程變更行為。因?yàn)樗こ唐毡橐?guī)模較大，合同內(nèi)容非常復(fù)雜，因此很容易存在不完善的部分。因?yàn)樗こ叹哂休^長的工期，在實(shí)際施工過程中相關(guān)政策法規(guī)可能會發(fā)生改變，這些情況發(fā)包人無法準(zhǔn)確的把握，也將會引發(fā)承包人向發(fā)包人索賠。

1.2工程索賠的引起原因

工程索賠的原因主要包括外界因素和工程本身因素，而外界因素包括自然因素和政治因素，例如在施工中遇到各種不可抗力因素，如暴風(fēng)和洪水以及地震等。工程本身因素指的是因?yàn)楣こ坍a(chǎn)生的因素，例如工程圖紙?jiān)O(shè)計精確度和工程量發(fā)生變化，雙方違反合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任;在工程建設(shè)中需要組織搬遷;工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)等［2］。

1.3工程索賠要素

非自身原因引起的;造成自實(shí)際損失;有充足的合同依據(jù);規(guī)定期限內(nèi)按照程序進(jìn)行索賠;索賠就是對實(shí)際損失的補(bǔ)償。

2水利工程施工合同索賠管理的原則

2.1加強(qiáng)預(yù)防

水利工程施工合同索賠管理的重點(diǎn)是管理，為了保護(hù)合同雙方的經(jīng)濟(jì)利益，在水利工程施工中，雙方需要加強(qiáng)溝通，提高監(jiān)督和管理力度，避免發(fā)生施工違約，順利履行施工合同。如果在水利工程施工中發(fā)生問題，合同雙方需要溝通商議制定問題解決方案，提高問題解決效率，以便于順利開展水利工程施工。如果缺乏預(yù)防工作，發(fā)生索賠問題之后，合同雙方需要冷靜分析，合理的分析和判斷問題，公開的討論問題，友好協(xié)商處理索賠問題。

2.2以合同為基礎(chǔ)

發(fā)生索賠事件后，合同雙方需要根據(jù)合同中的賠償條款作為索賠標(biāo)準(zhǔn)，如果合同雙方產(chǎn)生不一致的意見，可以組織相關(guān)人員調(diào)查分析合同履行情況，針對實(shí)際情況處理索賠問題。在合同索賠階段不能利用虛假證據(jù)，本著“實(shí)事求是”的原則，提高水利工程施工合同索賠工作的公正性和合理性［3］。

2.3合同雙方要同時開展工作

水利工程施工階段為了避免發(fā)生索賠問題，順利履行水利工程施工合同，合同雙方需要安排專業(yè)管理人員監(jiān)督管理合同履行情況和水利工程施工情況，建立管理委員會和相關(guān)制度等，實(shí)時掌握工程實(shí)際進(jìn)展，以通過及時溝通減少和避免索賠問題。一旦發(fā)生索賠問題之后，合同雙方需要安排專業(yè)管理人員同時處理，通過及時協(xié)調(diào)溝通，“多快好省”地解決施工索賠事件，提高合同索賠的效率。

3水利工程施工合同索賠的程序

在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)索賠事件，但是在實(shí)際處理中存在較大的難度，其中承包人內(nèi)部管理和發(fā)承包雙方解決索賠的階段都存在的較多的問題。合同雙方需要嚴(yán)格遵守合同約定的索賠工作程序開展索賠工作，避免出現(xiàn)索賠無效的情況。以下是索賠程序的基本步驟。1)索賠意向通知:在發(fā)生干擾事件之后，承包人需要及時做出反應(yīng)，結(jié)合合同規(guī)定通過監(jiān)理人向發(fā)包人提出書面的索賠通知，并且需要申明對此干擾事件的索賠意向［4］。2)起草并且提交索賠報告:提出索賠意向通知之后，承包人需要在合同規(guī)定的時間內(nèi)提交正規(guī)的索賠報告，報告主要包含總論(主要過程及索賠要求)、合同引證(相關(guān)合同條款)、索賠額計算、工期延長論證、證據(jù)五部分。3)解決索賠:項(xiàng)目管理人員需要合理解決索賠，承包人提交索賠報告之后，發(fā)包人需要在合同規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)所謂要求。在索賠報告審查評估之后，通過談判和調(diào)節(jié)以及沖裁等方式解決索賠問題［5］。

4水利工程施工合同索賠管理方法

4.1合理簽訂合同

索賠管理工作的目標(biāo)是為了減少合同雙方的風(fēng)險，從而控制賠付損失，但實(shí)際工作中在各種因素的影響下，經(jīng)常會發(fā)生索賠問題。為了有效界定未履約的行為，需要結(jié)合合同規(guī)定。承包人需要逐條評估合同條款和發(fā)包人的施工要求，為自己留下緩沖的時間，明確自己需要承擔(dān)的履約責(zé)任，避免發(fā)包人附加隱含條款而引發(fā)索賠問題。一些發(fā)包人為了控制承包人延期造成的損失，在合同條款中嚴(yán)格限定發(fā)電機(jī)組安裝和調(diào)試的周期，如果超過調(diào)試期需要進(jìn)行罰款。承包人完成評估之后，為了滿足發(fā)包人要求的施工進(jìn)度，需要投入額外的人力和設(shè)備等，因此增加了額外的成本，這就需要在合同中追加獎罰對等的條款，如果到期沒有完成施工任務(wù)，需要接受懲罰，但是提前完成施工任務(wù)，也要給予獎勵。在實(shí)際施工過程中。承包人利用各種方式提前完成安裝調(diào)試工作，因此發(fā)包人需要給予承包人一定的獎勵款。因此突出了合理簽訂合同的重要性［6］。在管理合同索賠的過程中，合同雙方需要詳細(xì)的了解合同條款，尤其需要全面檢查和分析施工情況，保障相關(guān)條款說明的正確性，明確自己的責(zé)任和義務(wù)，針對不合理的條款需要及時處理，全面檢查合同，確定無異議之后再簽訂合同，以此有效保護(hù)合同雙方的權(quán)益。

4.2注重工程質(zhì)量

在水利工程施工過程中，工程質(zhì)量是承包人最重要的履約責(zé)任，這也是索賠管理的重點(diǎn)，如果承包人在施工過程中產(chǎn)生問題，發(fā)包人即可索賠。因?yàn)樗こ痰墓こ塘勘容^大，涉及面廣，要求承包人技術(shù)人員必須全面評估水利工程實(shí)際情況，同時結(jié)合自身工作能力客觀地評估施工條件和施工進(jìn)度等，方便后期施工過程中控制偏差，避免因?yàn)槿狈?xiàng)目管理導(dǎo)致最終工程不符合合同工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，最終發(fā)生索賠。承包人需要召集項(xiàng)目管理及技術(shù)人員評估施工進(jìn)度、施工水平和客戶驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，合理修改完善施工方案之后再向發(fā)包人提交，同時和發(fā)包人協(xié)商，最后確定合同規(guī)格，避免因?yàn)橘|(zhì)量問題引發(fā)索賠［7］。在水利工程施工過程中，一些承包人沒有嚴(yán)格檢查工程質(zhì)量，后期發(fā)包人在檢查的過程中將會因?yàn)橘|(zhì)量問題提出賠償。即使承包人開展質(zhì)量檢查工作，還是存在很多細(xì)節(jié)部分需要處理，避免發(fā)包人無理索賠。在水利工程施工過程中，承包人需要聘請專業(yè)技術(shù)人員，完善整個水利工程施工，通過科學(xué)的評估，合理安排和規(guī)劃施工建設(shè)過程，保障每個環(huán)節(jié)的施工質(zhì)量，保障合同雙方都可以滿意施工效果，避免發(fā)生索賠問題。針對難度較大的施工操作，承包人可以聘請專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)施工操作，因此保障整體施工質(zhì)量。

4.3保障索賠報告的科學(xué)性

如果合同是實(shí)施過程中沒有完全履行水利工程施工合同，出現(xiàn)索賠問題，編制科學(xué)合理的索賠報告尤為重要。在編制索賠報告的過程中，需要安排專業(yè)編制人員，也可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成這項(xiàng)工作，根據(jù)工程實(shí)際情況和合同條款，同時結(jié)合國家法律法規(guī)等編制索賠報告。編制人員需要保障索賠報告內(nèi)容完整、詳細(xì)、清晰，利用客觀的措辭和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z句，有理有據(jù)地表明索賠要求，用充分的依據(jù)和強(qiáng)有力的證據(jù)佐證索賠事件的真實(shí)性、合理性。

4.4設(shè)置專職部門管理索賠工作

在合同實(shí)施過程中，必須設(shè)專職管理機(jī)構(gòu)專職人員管理索賠工作，一般由合同管理部安排專職人員全過程負(fù)責(zé)合同索賠事項(xiàng)。

4.5保障資料收集和索賠工作質(zhì)量

落實(shí)合同索賠管理工作，需要做好系統(tǒng)資料收集整理和簽證工作，包括及時收集整理有關(guān)索賠的證據(jù)資料，其中包括招標(biāo)投標(biāo)文件、工程合同及附件、施工組織設(shè)計、技術(shù)規(guī)范等。此外還要搜集工程施工過程中往來的函件、通知、答復(fù)等和工程各項(xiàng)會議紀(jì)要、施工原始記錄、工程影像資料以及業(yè)務(wù)單據(jù)等［8］，保障資料收集的全面性，才可以順利解決索賠問題，提高索賠成功率。

4.6引入保險機(jī)制

在水利工程施工過程中，受自然環(huán)境、異常惡劣天氣、不可抗力等因素影響，投入施工的人員、材料、機(jī)械設(shè)備等資源，都有可能出現(xiàn)不同程度不可預(yù)料的情況，為了減少不可預(yù)估風(fēng)險的負(fù)面影響，保障合同雙方各自的利益，減少經(jīng)濟(jì)損失，順利履行合同要求，因此在合同條款中融入保險機(jī)制是必不可少的。合同雙方需要根據(jù)工程特點(diǎn)及施工情況合理分析影響因素，協(xié)商之后可以選擇合適的保險機(jī)制，明確規(guī)劃合同條款中的風(fēng)險義務(wù)等，降低索賠風(fēng)險性。保險機(jī)制在水利工程施工合同中屬于附屬文件，需要由合同雙方協(xié)商購買保險的費(fèi)用，根據(jù)特定比例由合同雙方共同承擔(dān)。根據(jù)合同約定的方式實(shí)現(xiàn)水利工程投保，合理轉(zhuǎn)移水利工程施工合同索賠風(fēng)險。例如甘肅引洮供水二期工程主體36－1標(biāo)段，主要建設(shè)內(nèi)容為引水隧洞及渠系建筑物工程，隧洞施工主要風(fēng)險為坍塌、出水、泥化、氣體中毒等，渠系建筑物主要受暴雨影響。為此，本工程處了和發(fā)包人共同購買的建筑工程一切險之外，本標(biāo)段還自行購買了團(tuán)體意外責(zé)任險、人員工傷事故險、人員意外傷害險，較好地規(guī)避和轉(zhuǎn)移了部分索賠風(fēng)險。

5水利工程施工合同索賠管理的技巧分析

5.1及時捕捉和利用索賠機(jī)會

索賠的基礎(chǔ)依據(jù)是施工合同文件，承包人需要認(rèn)真的研究合同文件，熟練掌握合同條款，確定哪些條款可能會發(fā)生索賠，在施工過程中著重注意收集該方面的基礎(chǔ)資料。一旦發(fā)生干擾事情之后，承包人需要及時分析事件發(fā)生的原因，及時按照索賠程序向發(fā)包人申明自己的索賠要求，爭取最大程度地彌補(bǔ)自身損失，保障承包人處于有利地位。

5.2加強(qiáng)合同管理力度

通過提高合同管理力度，簽訂合同前，可以根據(jù)對以往類似項(xiàng)目合同實(shí)施情況、結(jié)算及索賠情況的統(tǒng)計分析，以此為鑒，雙方簽訂合同時可以更好地完善合同條款。合同實(shí)施過程中，通過“PDCA”法，既保證工程進(jìn)度、質(zhì)量，又能較好地完成項(xiàng)目索賠工作，維護(hù)雙方利益。完工后，雙方各自總結(jié)本工程合同實(shí)施中存在的問題，吸取教訓(xùn)，對本工程中做得好的方面，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

5.3提高索賠工作的效率

本著“專業(yè)、科學(xué)、實(shí)事求是”的原則，組織專業(yè)的隊(duì)伍，安排專業(yè)的人，運(yùn)用科學(xué)的方法，實(shí)事求是地對待索賠工作。由項(xiàng)目合同管理、工程造價、技術(shù)人員組成的隊(duì)伍，依照合同條款，根據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合基礎(chǔ)資料，運(yùn)用科學(xué)合理的計量和組價方法，得到“拿得出、講的透、算的來”的索賠報告，以最高效率得到費(fèi)用、工期索賠。

6水利工程施工合同索賠的意義

6.1索賠是合同管理的重要組成部分

索賠和合同管理的關(guān)系非常緊密，二者相輔相成。索賠工作的開展需要以合同約定為根據(jù)，合同管理過程難以避免各類索賠事件，因此索賠工作開展的前提是加強(qiáng)合同管理［9］。

6.2索賠為計劃管理提供動力

通過對比實(shí)際執(zhí)行情況和原計劃的偏差，分析查找產(chǎn)生偏差的原因，為后續(xù)施工順利進(jìn)展提供必要的修正指導(dǎo)意，若期間產(chǎn)生工期及費(fèi)用作陪，也需要綜合考慮索賠事件對整體工程計劃的影響作用，以作出合理調(diào)整。

6.3索賠可以挽回?fù)p失

在合同實(shí)施過程中，由于受多種因素影響，發(fā)包人和承包人雙方都有可能引起合同約定的變更及違約情況，從而引起對方經(jīng)濟(jì)損失，通過有效合理的索賠，可以為受損方爭取必要的經(jīng)濟(jì)賠償。

6.4索賠有利于提高文檔管理水平

完成索賠工作除了合理的合同依據(jù)，還需要充足的證據(jù)及證明材料，其直接影響到索賠事件的處理及工期、費(fèi)用計算。因?yàn)樗こ淘O(shè)計內(nèi)容多、范圍廣，并且普遍工期較長，從而涉及到的文件資料比較多，所以及時、全面、分門別類、準(zhǔn)確地記錄并整理歸檔施工基礎(chǔ)資料及現(xiàn)場簽證資料室索賠工作能夠高效完成的重要工作。由此，非常需要做好檔案管理工作［10］。

6.5索賠有利于提高合同管理效率

通過對本單位已完成工程以及其他單位已完成類似工程簽證索賠工作統(tǒng)計分析，合同雙方在簽訂合同前可以通過商議更好地完善合同條款，有效規(guī)避和減少除政策法規(guī)及不可抗力之外的部分索賠事件發(fā)生，以減少合同管理工作難度，提高合同管理效率。

7結(jié)語

在水利工程施工中，需要重視合同索賠管理工作，通過完善施工合同的細(xì)節(jié)和保障施工質(zhì)量等方式，降低索賠發(fā)生率。同時在水利工程施工中引入保險，因此共同承擔(dān)風(fēng)險，有效減少索賠損失。發(fā)生不可避免的索賠事件，應(yīng)當(dāng)高效合理地解決，以保障各方利益。

作者:程斌樂 單位:甘肅省水利水電工程局有限責(zé)任公司