我國(guó)科技期刊合著作者署名的演變

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摘要：我國(guó)科技期刊合作論文呈逐漸上升的趨勢(shì)，合著作者的署名也越來(lái)越復(fù)雜化，涉及的因素方方面面．闡述了我國(guó)科技期刊作者署名應(yīng)遵循的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)．論述了我國(guó)科技期刊作者署名經(jīng)歷的多個(gè)過(guò)程：由簡(jiǎn)單署名化到通訊作者的出現(xiàn)．共同第一作者又使作者價(jià)值的鑒定出現(xiàn)了變數(shù)．作者貢獻(xiàn)聲明由作者在投稿時(shí)表明各位作者貢獻(xiàn)的大小，注明每位作者的工作內(nèi)容，提供了一種新的認(rèn)識(shí)作者價(jià)值的視角．這些署名方式的最終目的是能找到一種最科學(xué)、最公正的評(píng)價(jià)作者貢獻(xiàn)的方法，使作者的貢獻(xiàn)得到真正的認(rèn)可．

關(guān)鍵詞：科技期刊；合著作者；通訊作者；共同第一作者；作者貢獻(xiàn)聲明

1簡(jiǎn)單署名

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》和GB／T7713—87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》等相關(guān)法律和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)論文作者署名的原則和依據(jù)．學(xué)術(shù)論文署名者只限于那些參與選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)，以及參加論文撰寫(xiě)并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)，同時(shí)對(duì)論文具有答辯能力的人員，并按其貢獻(xiàn)大小排列名次．至于參加部分工作的合作者、按研究計(jì)劃分工負(fù)責(zé)具體小項(xiàng)的工作者、某一項(xiàng)測(cè)試的承擔(dān)者、接受委托進(jìn)行分析檢驗(yàn)和觀察的輔助人員等，均不列入作者；僅僅為研究工作爭(zhēng)取到了資金、提供了技術(shù)服務(wù)、提供了樣品材料或負(fù)責(zé)了行政管理的人，雖然對(duì)完成論文不可或缺，但這些支持性工作本身不足以使他們成為論文作者．論文作者可以在論文的“致謝”部分對(duì)這些人表達(dá)謝意［7］．在我國(guó)早期的科技期刊中，作者的署名基本遵循著以上這個(gè)原則，合著作者也不是太多，署名處于比較簡(jiǎn)單化的階段，基本上是所有作者都能享受文章發(fā)表所帶來(lái)的利益，比如職稱晉升、課題結(jié)題及評(píng)獎(jiǎng)等．由于文章所涉及的利益不是很多，因而沒(méi)有更多的糾紛．但隨著我國(guó)科技水平的提高，學(xué)術(shù)交流機(jī)制對(duì)科技創(chuàng)新的發(fā)展具有重要作用，在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表優(yōu)秀論文，既能夠彰顯作者的努力、能力和影響力，也能夠鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)作者積極發(fā)表其創(chuàng)新成果［4］．國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的重視，體現(xiàn)在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選［8－9］、職稱評(píng)定［10］、名譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)（如國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、長(zhǎng)江學(xué)者、自然科學(xué)基金及院士增選等）［11］、學(xué)位授予條件［12－14］．由此可見(jiàn)，科技論文所帶來(lái)的利益也越來(lái)越多，簡(jiǎn)單的署名已不能滿足科研工作者的需要．基于形勢(shì)與作者的需求，通訊作者出現(xiàn)了．

2通訊作者

通訊作者（CorrespondingAuthor）最早流行于美國(guó)，發(fā)表文章時(shí)，學(xué)生作為第一作者，導(dǎo)師或者老板作為通訊作者，這幾乎已經(jīng)成為慣例．由于學(xué)科的發(fā)展和廣泛的合作，論文的作者人數(shù)逐漸增多，如生物信息學(xué)就有幾百人署名一篇論文的情況．通訊作者就是在這種情況下產(chǎn)生的．其最初的目的是為了讓文章的讀者和作者聯(lián)絡(luò)通暢，同時(shí)，也方便國(guó)際國(guó)內(nèi)同行之間的聯(lián)系和交流［15－16］．1996年，鄒承魯院士在《中國(guó)科學(xué)院院士建議》上發(fā)表了一篇題為《評(píng)審國(guó)內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)必須堅(jiān)持立足國(guó)內(nèi)———論當(dāng)前評(píng)獎(jiǎng)中存在的一些問(wèn)題》的文章，這是我國(guó)通訊作者提出的開(kāi)始．文中指出：“現(xiàn)在的國(guó)際習(xí)慣，在多作者署名的論文中，第一作者往往是承擔(dān)主要實(shí)驗(yàn)工作的作者，在很多情況下，是某一實(shí)驗(yàn)室的研究生．而通訊作者才是主要學(xué)術(shù)思想的提出者，并是讀者對(duì)有關(guān)論文提出各種問(wèn)題時(shí)能與之討論和聯(lián)系的作者，通常是課題負(fù)責(zé)人．”［16－17］到了1998年，鄒先生又在光明日?qǐng)?bào)上發(fā)表了一篇題為《發(fā)表科學(xué)論文要遵循國(guó)際慣例》的文章，指出：“我國(guó)科學(xué)要走向世界，更多地把優(yōu)秀在國(guó)際知名的刊物上是絕對(duì)必要的．”“通訊作者經(jīng)常是課題負(fù)責(zé)人，是學(xué)術(shù)論文思想的提出者，是真正能對(duì)論文全面負(fù)責(zé)的作者．我國(guó)多數(shù)刊物目前還沒(méi)有采取標(biāo)明論文通訊作者的國(guó)際習(xí)慣做法，造成讀者與作者之間進(jìn)行交流或討論協(xié)作時(shí)的不便．”［16，18］直至2003年，最早公開(kāi)提出標(biāo)注通訊作者要求的是《醫(yī)用生物力學(xué)》雜志［19］．到2010年，我國(guó)已有60％以上的生物醫(yī)學(xué)期刊使用通訊作者［20］．通訊作者的含義從字面理解，就是供聯(lián)系的作者．百度有一詞條解釋通訊作者是“供讀者聯(lián)系的作者，因?yàn)橐话愕奈恼峦袔讉€(gè)作者，大家推舉一個(gè)作為讀者聯(lián)系的人，即為通訊作者．”故而，有人建議“通訊作者”實(shí)際上應(yīng)為“通信作者”［21］．隨著期刊標(biāo)注通訊作者的常態(tài)化，很多職稱評(píng)審部門(mén)和科研成果審核部門(mén)也對(duì)通訊作者越來(lái)越重視，并且對(duì)第一作者和通訊作者持有同等的重要性．如在SCI檢索出報(bào)告時(shí)，報(bào)告上一般以通訊作者的單位為第一單位．另外在考核工作量時(shí)，有的單位規(guī)定通訊作者等同為第一作者，有的甚至只承認(rèn)第一作者和通訊作者［16］．這就要求通訊作者的標(biāo)注要特別慎重及嚴(yán)謹(jǐn)．我國(guó)科技期刊各期刊社對(duì)通訊作者的要求也不盡相同，僅在生物醫(yī)學(xué)期刊中的標(biāo)注形式就有13種之多．總結(jié)起來(lái)，對(duì)通訊作者要求必須具備以下條件：①通訊作者既是論文的對(duì)外聯(lián)系人，又是論文的責(zé)任人（或主要責(zé)任人），即對(duì)論文內(nèi)容的真實(shí)性、數(shù)據(jù)的可靠性、結(jié)論的可信性、是否符合法律規(guī)范、學(xué)術(shù)規(guī)范和道德規(guī)范等方面負(fù)全責(zé)（或主要負(fù)責(zé)）；②在論文投稿、修改直至被接受發(fā)表的過(guò)程中的一切聯(lián)絡(luò)工作一般由通訊作者負(fù)責(zé)；③通訊作者往往指課題的總負(fù)責(zé)人，承擔(dān)課題的經(jīng)費(fèi)、設(shè)計(jì)，文章的書(shū)寫(xiě)和把關(guān)．熟諳課題設(shè)計(jì)，掌握數(shù)據(jù)資料，能夠全面處理投稿中的一切問(wèn)題，答復(fù)編輯部審稿人意見(jiàn)和全面修改稿件的作者，他要負(fù)責(zé)與編輯部的一切通信聯(lián)系和接受讀者的咨詢等，是“對(duì)外的全部責(zé)任人”．④通常針對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的研究生和流動(dòng)科研人員在離開(kāi)原學(xué)校和科研單位后，期刊編輯部能通過(guò)通訊作者對(duì)稿件進(jìn)行補(bǔ)充和修改，也便于論文刊登后讀者可以直接與通訊作者聯(lián)系．實(shí)際上，通訊作者多為課題負(fù)責(zé)人．⑤在讀碩士或博士期間撰寫(xiě)的論文，必須由其導(dǎo)師擔(dān)任通訊作者．只有符合以上條件的人才有資格成為通訊作者，這樣就避免了通訊作者標(biāo)注時(shí)的一些亂象．

3共同第一作者

共同第一作者是一種特殊的作者署名形式，又稱并列第一作者．它是指2個(gè)以上作者對(duì)論文做出同等貢獻(xiàn)，其貢獻(xiàn)大小難分高下，故在時(shí)注明這些作者對(duì)論文貢獻(xiàn)相等，這時(shí)視他們?yōu)椴⒘械谝蛔髡撸溆⑽谋磉_(dá)為“jointfirstauthors”或“equalfirstauthors”等．以這一作者類(lèi)型發(fā)表文章，國(guó)外期刊并不鮮見(jiàn)［22］．1823年在《柳葉刀》中就有出現(xiàn)，其后多種期刊都有這種作者類(lèi)型．2002年，我國(guó)才出現(xiàn)第一篇共同第一作者的英文論文，直到2005年，共同第一作者才出現(xiàn)在中文論文中，此后一直沿用至今．我國(guó)科技期刊使用共同第一作者的時(shí)間較晚，但總體發(fā)文比例呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)．我國(guó)期刊首先以并列第一作者形式刊發(fā)論文是在2005年《農(nóng)業(yè)生物技術(shù)學(xué)報(bào)》《實(shí)驗(yàn)生物學(xué)報(bào)》《微生物學(xué)通報(bào)》《中國(guó)神經(jīng)精神疾病雜志》《湖南師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)報(bào)》等幾種期刊上，截至2009年底，共有199篇文章使用共同第一作者的表述，只占刊發(fā)總論文數(shù)的0．2％［23］．對(duì)比我國(guó)期刊與國(guó)外期刊，以共同第一作者刊發(fā)文章，我國(guó)起步比國(guó)外期刊晚182a．在其他作者類(lèi)型與國(guó)際慣例接軌的同時(shí)，該作者形式直至2005年才被小范圍應(yīng)用，說(shuō)明這種做法被認(rèn)可程度不高．尤其一篇13人共同署名第一作者的論文就在網(wǎng)絡(luò)上遭到質(zhì)疑，使國(guó)內(nèi)對(duì)這種署名方式仍存在爭(zhēng)議．從尊重科研成果的角度看，設(shè)立共同第一作者在于擴(kuò)大了一篇論文的信息量，避免了多位參與者為了第一作者的身份而將科研成果拆分，各自獨(dú)立．一部分學(xué)者可能出于這種原因，將科研團(tuán)隊(duì)的系列科研成果整合為1篇論文，課題主要參與者每人冠以“并列第一作者”或者“共同第一作者”，以獲得在高影響力雜志上發(fā)表．而很多高影響力雜志也樂(lè)于接收此類(lèi)文章，比如《科學(xué)》雜志中“作者同等貢獻(xiàn)”的論文比例就很高，最終導(dǎo)致只要是被SCI收錄的“高分論文”（在高影響因子期刊上發(fā)表的論文），共同第一作者也會(huì)被單位科研管理部門(mén)認(rèn)可為第一作者［24］．共同第一作者（或并列第一作者）在國(guó)外雜志尤其是比較著名的雜志中常見(jiàn)，署名共同第一作者的論文也多是信息覆蓋面廣、擁有不同科研單位的多個(gè)作者的論著．從尊重作者的角度看，設(shè)立共同第一作者的初衷是好的，對(duì)有些論文也是必要的，是對(duì)研究主要參與者做出貢獻(xiàn)的肯定［24］．

4作者貢獻(xiàn)聲明

隨著合作項(xiàng)目的人員增多，參與的機(jī)構(gòu)的增多，合作論文的署名越來(lái)越復(fù)雜化．通訊作者的出現(xiàn)解決了小部分的問(wèn)題，但共同第一作者的出現(xiàn)又打破了傳統(tǒng)的對(duì)作者價(jià)值大小的預(yù)測(cè)．因而，準(zhǔn)確描述作者在論文創(chuàng)作過(guò)程中的實(shí)際貢獻(xiàn)，運(yùn)用政策指導(dǎo)學(xué)術(shù)環(huán)境的健全發(fā)展，就成為亟須解決的新課題．一種新的論文標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范格式———AuthorContributions正在悄然崛起，它可以譯為“作者貢獻(xiàn)”，對(duì)作者貢獻(xiàn)進(jìn)行闡釋說(shuō)明的聲明即為作者貢獻(xiàn)說(shuō)明（authorcontributionsstatement）．它作為一種補(bǔ)充說(shuō)明機(jī)制，在一定程度上緩解了合著作者署名的難題．作者貢獻(xiàn)聲明為署名作者在投稿或論文中聲明每位署名作者具體都做了怎樣的貢獻(xiàn)．良好的作者貢獻(xiàn)聲明有利于分清各作者承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及其責(zé)任追究，促進(jìn)各作者認(rèn)真對(duì)待其承擔(dān)的具體工作，自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平［25］．目前，越來(lái)越多的期刊開(kāi)始設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明，國(guó)外如Nature，Lancet等，國(guó)內(nèi)如《現(xiàn)代圖書(shū)情報(bào)技術(shù)》（現(xiàn)名《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》）《圖書(shū)情報(bào)工作》《中國(guó)科技期刊研究》等，規(guī)定所有合著論文均需注明“作者貢獻(xiàn)聲明”．據(jù)李靜然對(duì)國(guó)內(nèi)科技期刊的調(diào)查，2004—2009年間，共檢索到51篇發(fā)表“作者貢獻(xiàn)聲明”的文章［26］，近年來(lái)，這個(gè)數(shù)目有了很大的提升．學(xué)術(shù)期刊通過(guò)設(shè)立作者貢獻(xiàn)聲明，一是編輯不再需要花費(fèi)大把的時(shí)間了解和解決署名權(quán)糾紛，為編輯節(jié)省許多寶貴的時(shí)間；二是期刊對(duì)作者成果的一種保護(hù)和尊重，促進(jìn)科研成果貢獻(xiàn)更加透明化；三是擁有一套公正有效的人才評(píng)價(jià)體系，有利于我國(guó)科技期刊的良性發(fā)展及創(chuàng)新能力的提高，規(guī)范學(xué)術(shù)期刊的管理，完善學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，從而充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)信息交流傳播和學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展中的積極作用．以上幾種合著作者署名的方式是按照出現(xiàn)的時(shí)間順序來(lái)概括總結(jié)的，但并不是一種新的署名方式的出現(xiàn)就代替了舊有的署名模式，而是這幾種方式同時(shí)存在，并且在現(xiàn)在還依然存在著．各期刊社根據(jù)自己期刊的特點(diǎn)，并根據(jù)判斷選擇一種或幾種合適的署名方式．其最終的目的還是要能正確、科學(xué)地厘清每位作者在論文中的真正貢獻(xiàn)，不讓真正的作者吃虧，也不讓學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)．讓每一篇文章對(duì)每一位真正的作者的價(jià)值最大化———這是論文作者的責(zé)任，也是每個(gè)編輯的責(zé)任．

參考文獻(xiàn)：

［1］中國(guó)社會(huì)科學(xué)院語(yǔ)言研究所詞典編輯室．現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典［M］．6版．北京：商務(wù)印書(shū)館，2012：1746．

作者：金偉 喬楨 單位：遼寧師范大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部