水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性淺析

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[摘要]隨著城市化進(jìn)程的不斷加快，水利建筑工程的數(shù)量也越來越多，水利建筑工程對于資金的使用與計(jì)算的要求都非常高，但是，由于水利建筑工程施工的周期比較長，在施工的過程中會(huì)發(fā)生一些不可確定的因素，這些因素都會(huì)對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響，因此，在水利建筑工程施工之前，需要對水利建筑工程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析，通過經(jīng)濟(jì)不確定性分析來判斷水利建筑工程施工過程中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

[關(guān)鍵詞]水利建筑工程；經(jīng)濟(jì)；不確定性

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析，主要是針對水利建筑工程的盈虧平衡、敏感性、概率性以及施工風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析，根據(jù)水利建筑工程的概況來分別進(jìn)行論述，得出水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的結(jié)論，來作為水利建筑工程施工的參考憑證，更好地提高水利建筑工程資金的使用效率，保證水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)利益。

1水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的意義

1.1不確定性分析的含義

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的是水利建筑工程在實(shí)際建設(shè)的過程中，出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效果，最終呈現(xiàn)的內(nèi)容與設(shè)計(jì)的內(nèi)容存在不確定的因素；其次，水利建筑工程資金的計(jì)算與核算時(shí)，與現(xiàn)實(shí)之間存在一定的偏差，這些偏差會(huì)造成水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在不確定性。對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性進(jìn)行分析，能更好地預(yù)測與掌握水利建筑工程可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，為投資者提供投資風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分。水利建筑工程，通常會(huì)在制定一些建設(shè)方案時(shí)，遇到一些外部條件以及其他因素的影響，從而導(dǎo)致水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在不確定性，分析水利建筑工程經(jīng)濟(jì)的不確定性，就需要先擬定水利建筑工程的基礎(chǔ)方案，并對基礎(chǔ)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價(jià)與分析，在分析的過程中，充分了解目前水利建筑工程方案中的不確定因素，并根據(jù)不確定因素的內(nèi)容來進(jìn)行影響性的分析，最后把得出的數(shù)據(jù)結(jié)果以及內(nèi)容帶入水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)應(yīng)用中，計(jì)算水利建筑工程經(jīng)濟(jì)的不確定性會(huì)給整個(gè)水利建筑工程帶來怎樣的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，明確水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)之后，就能對存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的決策。

1.2不確定性分析的內(nèi)容

第一，要分析社會(huì)發(fā)展過程中可能會(huì)產(chǎn)生的變故，以及這些變故可能對水利建筑工程投資方案所造成的影響；第二，明確投資者所能接受的資金變化范圍；第三，對水利建筑工程進(jìn)行投資方案的概率分析。對于水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在的不確定性分析，預(yù)測經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)發(fā)生變化的范圍，分析工程獲得預(yù)期效果的風(fēng)險(xiǎn)程度，為工程項(xiàng)目決策提供依據(jù)。找出對工程經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)具有較大影響的因素，以便在工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工中采取相應(yīng)的措施，把它們的影響降到最低。

1.3不確定性分析的意義

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析，可以更好地了解到水利建筑工程施工與建設(shè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)變化，根據(jù)變化來計(jì)算投資風(fēng)險(xiǎn)的等級，并在外界因素的影響下，及時(shí)的調(diào)整水利建筑工程施工方案，有效避免水利建筑工程的資金損失。

2盈虧平衡分析

2.1獨(dú)立方案盈虧平衡分析

盈虧平衡分析是根據(jù)水利建筑工程建設(shè)與施工之后，產(chǎn)生效益與成本費(fèi)用之間的比例，如果產(chǎn)生效益大于成本費(fèi)用，則該水利建筑工程屬于盈利狀態(tài)；如果產(chǎn)生效益小于成本費(fèi)用，則該水利建筑工程屬于虧損狀態(tài)；如果產(chǎn)生效益等于成本費(fèi)用，則該水利建筑工程屬于盈虧平衡的狀態(tài)。獨(dú)立方案盈虧平衡分析是根據(jù)水利建筑工程產(chǎn)生效益與成本費(fèi)用之間的關(guān)系與外界可能會(huì)產(chǎn)生的影響因素進(jìn)行綜合，計(jì)算出水利建筑工程投資方案成本、價(jià)格以及投資范圍，并找到最終的界限，根據(jù)得出的界限來計(jì)算在不同影響因素的影響下水利建筑工程的盈虧平衡值，根據(jù)盈虧的平衡值來分析水利建筑工程的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.1.1產(chǎn)生效益、成本費(fèi)用與工程質(zhì)量的關(guān)系水利建筑工程盈虧平衡的分析中，投資人進(jìn)行投資之后，會(huì)產(chǎn)生三個(gè)變量，分別是產(chǎn)生效益、成本費(fèi)用與工程質(zhì)量，這三個(gè)變量之間存在著一定的關(guān)系。第一，產(chǎn)生效益與成本費(fèi)用呈線性關(guān)系；第二，產(chǎn)生效益與工程質(zhì)量呈非線性關(guān)系。2.1.2盈虧平衡點(diǎn)盈虧平衡點(diǎn)就是產(chǎn)生效益與成本費(fèi)用的交叉點(diǎn)，以盈虧平衡點(diǎn)為節(jié)點(diǎn)，在盈虧平衡點(diǎn)的左側(cè)，就是成本費(fèi)用要高于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于虧損狀態(tài)；在盈虧平衡點(diǎn)的右側(cè)，就是成本費(fèi)用要低于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于盈利狀態(tài)；在盈虧平衡點(diǎn)的點(diǎn)上，就是成本費(fèi)用要等于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于不盈利也不虧損的狀態(tài)。

2.2互斥方案盈虧平衡分析

互斥方案的盈虧平衡分析就是在一個(gè)不確定因素的影響下，選擇一個(gè)最合適的方案。設(shè)兩個(gè)互斥方案的經(jīng)濟(jì)效果都受某不確定因素x的影響，我們可以把x看作一個(gè)變量，把兩個(gè)方案的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)都表示為x的函數(shù)：E1=f1（x）；E2=f2（x）式中E1，E2分別為方案1與方案2的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)。當(dāng)兩個(gè)方案的經(jīng)濟(jì)效果相同時(shí)，得到了方案一和方案二的盈虧平衡點(diǎn)，再根據(jù)兩個(gè)方案的結(jié)果來選擇那個(gè)最合適的方案。

3敏感性分析

3.1單因素敏感性分析

敏感性分析就是在水利建筑工程施工的過程中，根據(jù)可能會(huì)發(fā)生的因素來進(jìn)行決策與指標(biāo)的變化分析，制定相應(yīng)的變化范圍設(shè)定，并根據(jù)這些指標(biāo)的變化來分析水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)效益變化范圍，以此便于投資者作出投資決策的決定。單因素敏感性分析是只針對一個(gè)可能會(huì)發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析，不考慮其他可能會(huì)發(fā)生的不確定因素，根據(jù)這一個(gè)可能會(huì)發(fā)生的不確定因素的指標(biāo)變化來分析水利建筑工程施工的投資可行性。第一，要確定這一個(gè)可能會(huì)發(fā)生的不確定因素，然后確定指標(biāo)的變化范圍；第二，根據(jù)這一可能會(huì)發(fā)生的不確定因素來計(jì)算指標(biāo)會(huì)產(chǎn)生變化的數(shù)量與結(jié)果，根據(jù)變化的數(shù)據(jù)與原來的數(shù)據(jù)繪制指標(biāo)變化的圖表；第三，根據(jù)圖表的變化規(guī)律與變化范圍來分析水利建筑工程投資的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2多因素敏感性分析

多因素敏感性分析，不只是針對一個(gè)可能會(huì)發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析，而是針對多個(gè)可能會(huì)發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析。多因素敏感性分析要比單因素敏感性分析更加科學(xué)，在水利建筑工程施工的過程中，外界的影響因素之間會(huì)有著一定的關(guān)聯(lián)，不可能只有一個(gè)不確定因素，當(dāng)改變一個(gè)不確定因素時(shí)，很有可能導(dǎo)致另一個(gè)不確定因素的產(chǎn)生，因此，要對水利建筑工程進(jìn)行多因素敏感性分析，更加全面地分析水利建筑工程可能會(huì)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，便于投資者進(jìn)行投資決策分析。

4概率分析

4.1概率分析的內(nèi)容

概率分析是根據(jù)水利建筑工程施工中發(fā)生的不確定因素對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化的概率來進(jìn)行分析。這些不確定因素可能會(huì)發(fā)生的概率可大可小，要針對水利建筑工程施工中會(huì)發(fā)生的不確定因素的概率大小來進(jìn)行指標(biāo)的變化分析，制定指標(biāo)變化的規(guī)律與范圍，根據(jù)指標(biāo)變化的程度來分析水利建筑工程投資的風(fēng)險(xiǎn)程度與等級。概率分析就是計(jì)算水利建筑工程的凈現(xiàn)值的期望值，并且要計(jì)算凈現(xiàn)值大于零或等于零時(shí)的累計(jì)概率，累計(jì)概率值越大，水利建筑工程投資的風(fēng)險(xiǎn)就越小，反之，累計(jì)概率值越小，水利建筑工程投資的風(fēng)險(xiǎn)就越大。水利建筑工程經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化都是根據(jù)水利建筑工程施工時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)的影響因素來進(jìn)行變化，這些影響因素以及水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化都是不確定的，也都是隨機(jī)變量，分析這些隨機(jī)變量會(huì)出現(xiàn)的概率，以及水利建筑工程投資可能造成的損失概率就是概率分析的內(nèi)容。期望值是在不斷的分析水利建筑工程可能會(huì)出現(xiàn)的不確定因素的概率，以及水利建筑工程經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化概率中的平均值，根據(jù)期望值的變化來分析水利建筑工程投資的風(fēng)險(xiǎn)變化，提高水利建筑工程投資的風(fēng)險(xiǎn)概率的準(zhǔn)確度，更好地為投資者提供水利建筑工程投資風(fēng)險(xiǎn)的變化范圍，便于投資者考慮資金的投入方式與金額。

4.2概率分析的步驟

概率分析有著一定的分析步驟，需要根據(jù)水利建筑工程的施工方式以及資金的結(jié)構(gòu)來進(jìn)行概率分析。第一步，需要列出所有在水利建筑工程施工時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)的不確定因素。第二步，針對不同的因素來模擬出最有可能的情形。第三步，在模擬完具體的情形之后，要根據(jù)模擬的情形來計(jì)算該情形會(huì)出現(xiàn)的概率，每個(gè)不確定性的概率之和必須等于1；第四步，計(jì)算每個(gè)可能出現(xiàn)情形的凈現(xiàn)值和加權(quán)凈現(xiàn)值，然后計(jì)算預(yù)期凈現(xiàn)值；第五步，計(jì)算預(yù)期凈現(xiàn)值大于或等于零的累積概率。

5風(fēng)險(xiǎn)決策

5.1風(fēng)險(xiǎn)決策的條件

第一，必須確定水利建筑工程最終所要實(shí)現(xiàn)的標(biāo)的為目標(biāo)。第二，為該水利建筑工程提供兩個(gè)或者多個(gè)方案；第三，水利建筑工程的投資決策者要擁有自己的主觀意志，并且也要擁有統(tǒng)籌全局的觀念；第四，計(jì)算不同方案在不同條件下的損益情況。第五，水利建筑工程的管理人員要確定自己的主觀意識可以應(yīng)用在水利建筑工程的施工當(dāng)中，并且根據(jù)施工的情況來及時(shí)地轉(zhuǎn)變自己的主觀意識。

5.2風(fēng)險(xiǎn)決策的原則

5.2.1優(yōu)勢原則。在方案一和方案二中，如果方案一在任何狀態(tài)下都要好于方案二，則可以認(rèn)為方案一是相對于方案二比較更優(yōu)的方案，或者方案二是相對于方案一比較不適用的方案。因此，方案二應(yīng)被淘汰，不應(yīng)出現(xiàn)在水利建筑工程施工的備選方案中。5.2.2期望值原則。期望值原則是指根據(jù)備選損益值的期望值進(jìn)行決策：如果損益值表示為施工的成本與費(fèi)用，則應(yīng)選擇期望值最低的方案；如果將損益值表示為施工的產(chǎn)生效益，則選擇期望值最高的方案。5.2.3最小方差原則。方差越大，方案的實(shí)際損益值就會(huì)越有可能偏離期望值，由此選擇此方案作為水利建筑工程施工方案的風(fēng)險(xiǎn)就越大。因此，人們更傾向于選擇損益值方差較小的方案，這就是最小方差原則。在水利建筑工程施工的過程中，期望值原則與最小方差原則是不一致的。風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投資者傾向于根據(jù)最大期望值原則進(jìn)行決策，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的投資者傾向于根據(jù)最小方差原則選擇更安全、預(yù)期收益更低的方案。5.2.4最大可能原則。在風(fēng)險(xiǎn)決策中，某一狀態(tài)出現(xiàn)的概率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他狀態(tài)發(fā)生的概率，這種狀態(tài)會(huì)被認(rèn)為是一個(gè)積極、肯定的狀態(tài)，分析水利建筑工程最可能出現(xiàn)的損益值狀態(tài)，而忽略其他狀態(tài)發(fā)生的概率就是最大可能原則。根據(jù)最大可能原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策，實(shí)際上是將風(fēng)險(xiǎn)決策問題作為一個(gè)確定性決策問題來解決。5.2.5滿意原則。第一步，要確定一個(gè)水利建筑工程施工滿意的目標(biāo)值；第二步，將不同狀態(tài)下方案損益與目標(biāo)值進(jìn)行比較；第三步，把盈虧超過或等于滿意目標(biāo)概率最大的方案作為最終確定的方案。

5.3風(fēng)險(xiǎn)決策的方法

風(fēng)險(xiǎn)決策問題可以用一種樹狀決策網(wǎng)絡(luò)圖來描述，稱為決策樹方法。這種決策方法是把各種備選方案、可能的狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)影響等因素畫在圖上，這張圖就變成了樹形結(jié)構(gòu)，這種類似樹枝的風(fēng)險(xiǎn)決策方法就是目前水利建筑工程風(fēng)險(xiǎn)決策的常用方法。為了更好地了解與分析風(fēng)險(xiǎn)決策的方法，列舉某施工團(tuán)隊(duì)的具體施工內(nèi)容來進(jìn)行水利建筑工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)決策方法的代入分析。比如案例1：某施工團(tuán)隊(duì)目前正在考慮承接一個(gè)水庫工程項(xiàng)目，首先某施工團(tuán)隊(duì)要考慮承包這一水庫后能給施工團(tuán)隊(duì)帶來怎樣的利益，是否存在一些承包的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)利益是怎樣分配的，由此來分析水庫這一水利工程是否應(yīng)當(dāng)承包。已知某施工團(tuán)隊(duì)按照水庫的施工要求來承包該水庫的建設(shè)，那么在整個(gè)水庫承包的建設(shè)中，水庫的施工難度與施工成本會(huì)根據(jù)項(xiàng)目現(xiàn)場的實(shí)際情況和材料物價(jià)變化而變化，如果工程項(xiàng)目現(xiàn)場實(shí)際情況要比預(yù)期的好，某施工團(tuán)隊(duì)的施工難度就會(huì)降低，能節(jié)省一部分的施工原材料，在施工結(jié)束之后，會(huì)獲得更多的施工收益，反之，工程項(xiàng)目現(xiàn)場實(shí)際情況要比預(yù)期的差，材料物價(jià)上漲，在施工結(jié)束之后，會(huì)增加更多的施工成本。如果施工團(tuán)隊(duì)不承包該水庫的建設(shè)，那么整個(gè)施工團(tuán)隊(duì)將會(huì)在未來的一段時(shí)間內(nèi)承攬不到任何的施工項(xiàng)目，該施工團(tuán)隊(duì)是否應(yīng)該承接這一水庫的施工？要想計(jì)算出該施工團(tuán)隊(duì)是否應(yīng)該承包這一水庫的施工，第一步，需要先畫決策樹，把承包與不承包當(dāng)做是兩個(gè)樹杈，計(jì)算承包的風(fēng)險(xiǎn)值以及不承包的風(fēng)險(xiǎn)值，并代入相應(yīng)的位置。第二步，畫好決策樹就需要把相應(yīng)的數(shù)據(jù)添加到?jīng)Q策樹中，其中，分叉分別是：分叉一，承包這一水庫的施工；分叉二是不承包這一水庫的施工。第三步，進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算得出承攬?jiān)撍畮祉?xiàng)目獲得收益比虧損的風(fēng)險(xiǎn)小，那么應(yīng)該承包該工程，反之則不應(yīng)該承包該水庫工程。案例2：某施工單位準(zhǔn)備承攬一個(gè)水電站工程項(xiàng)目，施工單位首先考慮這個(gè)水電站項(xiàng)目各種可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，比如電站建成后會(huì)對沿岸村民的農(nóng)田、房屋造成影響，需要進(jìn)行補(bǔ)償，處理不妥，則會(huì)影響施工進(jìn)度，增加施工成本；設(shè)計(jì)時(shí)的深度不夠，后續(xù)設(shè)計(jì)變更會(huì)對工期，資金產(chǎn)生影響，也會(huì)增加施工成本；在分析完各類風(fēng)險(xiǎn)后，其次就是采取措施，降低或是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，比如施工單位在施工時(shí)采取新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，并加強(qiáng)對項(xiàng)目的管理，這樣在項(xiàng)目結(jié)束后就可以獲得更多的收益。接著是加權(quán)平均計(jì)算項(xiàng)目結(jié)束后收益如何分配問題，如果是風(fēng)險(xiǎn)大于收益，則不應(yīng)該承攬?jiān)擁?xiàng)目，反之，收益大于風(fēng)險(xiǎn)則可以承攬?jiān)擁?xiàng)目。最后通過分析風(fēng)險(xiǎn)決策方法得出是否該承攬這個(gè)水電站項(xiàng)目。

6結(jié)語

在水利建筑工程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析時(shí)，要注意計(jì)算水利建筑工程的盈虧，當(dāng)產(chǎn)生效益大于成本費(fèi)用時(shí)才是水利建筑工程最好的盈虧狀態(tài)；在進(jìn)行敏感性分析時(shí)，要注意水利建筑工程的敏感因素，針對不同的敏感因素來分析水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)合理性。另外，最重要的是要分析水利建筑工程在施工過程中會(huì)遇到的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型來制定相應(yīng)解決問題的措施，以保證水利建筑工程施工的可行性、可靠性、安全性。此外還有不足之處，希望可以幫助水利建筑工程更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性的分析。

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作者:鄭梁旭 單位:順昌縣農(nóng)村水利水電建設(shè)中心