新政治貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

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一、問(wèn)題的提出

中國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，同時(shí)也是一個(gè)農(nóng)業(yè)弱國(guó)。目前中國(guó)有4億多農(nóng)村勞動(dòng)力，糧食生產(chǎn)是解決農(nóng)村就業(yè)的主要渠道之一，這關(guān)系著社會(huì)的安定、民族的發(fā)展和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全等方面。并且長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下，從比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易原理看，中國(guó)在糧食生產(chǎn)上并沒(méi)有資源稟賦的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。那么根據(jù)貿(mào)易保護(hù)理論，我國(guó)政府與政策制定者應(yīng)該積極扶持農(nóng)業(yè)與保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，即使在WTO框架下也應(yīng)該最大限度爭(zhēng)取保護(hù)程度與范圍。但現(xiàn)實(shí)情況是：中國(guó)農(nóng)業(yè)的出口近8年的年平均增長(zhǎng)率為17.54%，但進(jìn)口增長(zhǎng)率卻有逐年加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，平均增長(zhǎng)率為23.65%，這就導(dǎo)致了中國(guó)農(nóng)業(yè)從2004年起連續(xù)三年出現(xiàn)逆差。[1]也就是說(shuō)，入世之后，中國(guó)的農(nóng)業(yè)出口額有所增長(zhǎng)，但進(jìn)口額增長(zhǎng)更快（見(jiàn)表1）。這個(gè)現(xiàn)象的背后是入世后我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品有效關(guān)稅大幅減低，2005年降至15.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。由此引出了我們的問(wèn)題，為什么政策的制訂者并不按遵循經(jīng)濟(jì)的常理，其制訂政策的依據(jù)是什么？這涉及到貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，為此本文試圖在中國(guó)“依存市場(chǎng)的集權(quán)主義”（盛斌，2002）的政治基本特征和“國(guó)家戰(zhàn)略主義”的貿(mào)易政策總體特征下，[2（]P377-392）建立一個(gè)適合中國(guó)貿(mào)易政策決策的政治經(jīng)濟(jì)分析模型，主要是從政治供給方面來(lái)考慮中國(guó)貿(mào)易政策的決策過(guò)程。它有別于西方分權(quán)制衡原則和利益集團(tuán)的專業(yè)化活動(dòng)，即不符合政治需求模型的假設(shè)前提。

二、文獻(xiàn)綜述

研究利益集團(tuán)與貿(mào)易政策之間的關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)主要有以下五類：

（一）政治支持模型

政治支持模型以Stigle（r1971）與Peltzman（1976）提出的經(jīng)濟(jì)管制理論為基礎(chǔ)。[3（]P3-21）[4（]P211-240）Hillman（1982）指出，關(guān)稅水平的選擇是政府權(quán)衡生產(chǎn)者支持與消費(fèi)者不滿時(shí)，尋求最優(yōu)解的一個(gè)結(jié)果。[5（]P1180-1187）生產(chǎn)者集團(tuán)提供給政府的支持越多其潛在利潤(rùn)也會(huì)越多，相反的，消費(fèi)者集團(tuán)給政府的支持越多價(jià)格也會(huì)越低。政府制訂政策的目的是最大化獲得的總支持水平。Helpman（1997）將特殊要素模型引入，發(fā)展了政治支持模型。[6]Helpman（1997）認(rèn)為，不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征變量——產(chǎn)出和進(jìn)口需求對(duì)價(jià)格的敏感度對(duì)貿(mào)易保護(hù)率的影響是完全相同的。產(chǎn)出水平越高，保護(hù)率越高；進(jìn)口對(duì)價(jià)格的反應(yīng)度越低，貿(mào)易保護(hù)程度也相應(yīng)越低。

（二）公民直接投票模型

Maye（r1984）用內(nèi)生的關(guān)稅形成理論，從博弈的角度探討了關(guān)稅的最優(yōu)化問(wèn)題，認(rèn)為貿(mào)易政策是大多數(shù)對(duì)關(guān)稅水平進(jìn)行投票的結(jié)果，而其關(guān)稅政策是潛在的要素所有權(quán)分配的后果。[7（]P259-273）并且Maye（r1984）利用公共選擇理論和貿(mào)易理論，闡述并論證了政治程序和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了要素所有權(quán)分配到關(guān)稅政策的路徑。

（三）政治捐獻(xiàn)模型

政治捐獻(xiàn)模型包括選擇競(jìng)爭(zhēng)的政治捐獻(xiàn)模型以及影響當(dāng)權(quán)政府的政治捐獻(xiàn)模型。前者以Magee，Brock和Young（1989）構(gòu)造的模型為代表，后者以Grossman和Helpman（1994）提出的影響當(dāng)權(quán)政府的政治捐獻(xiàn)模型——“保護(hù)代售”模型為代表。[8][9（]P667-690）前者分析了若兩政黨在爭(zhēng)取選舉概率最大化以便上臺(tái)執(zhí)政、公眾為“理性無(wú)知者”情況下的貿(mào)易政策形成機(jī)制。“保護(hù)代售”模型則研究了政治均衡中不同的保護(hù)結(jié)構(gòu)和支持政策中游說(shuō)集團(tuán)的貢獻(xiàn)，并且討論了某些情形下游說(shuō)集團(tuán)為什么更傾向于讓政府使用貿(mào)易政策作為轉(zhuǎn)移收入的手段而不是其他更有效率的方法。Grossman和Helpman（1994）認(rèn)為，在權(quán)數(shù)及利益集團(tuán)人數(shù)占人口的比例這兩個(gè)結(jié)構(gòu)參數(shù)給定的前提下，保護(hù)率取決于不同行業(yè)的進(jìn)口滲透率、進(jìn)口彈性及有效組織程度。

（四）利益集團(tuán)博弈模型

Findlay和Wellisz（1982）構(gòu)建了一個(gè)對(duì)立利益集團(tuán)之間的游說(shuō)貿(mào)易模型，認(rèn)為利益集團(tuán)可通過(guò)游說(shuō)并投入相應(yīng)的游說(shuō)支出，從而達(dá)到影響政府貿(mào)易政策的目的。[10]Copeland（1990）對(duì)以上游說(shuō)貿(mào)易模型進(jìn)行了發(fā)展，在一個(gè)兩階段博弈模型中分析了關(guān)稅博弈下的貿(mào)易政策。Shivakumar（1995）探討了一個(gè)三階段關(guān)稅博弈模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)總存在一個(gè)子博弈完全均衡：出口國(guó)選擇自由貿(mào)易政策，而進(jìn)口國(guó)選擇進(jìn)口關(guān)稅或配額政策。盡管存在出口國(guó)選擇出口補(bǔ)償或配額的子博弈完全均衡，但在每一場(chǎng)合，出口國(guó)政府不實(shí)行這個(gè)政策是最優(yōu)的。Rosendorf（f1996）運(yùn)用博弈論與新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，分析了自愿出口限制、反傾銷、關(guān)稅與國(guó)內(nèi)政策的關(guān)系，認(rèn)為貿(mào)易工具的選擇取決于政治特性。[11]

（五）有關(guān)中國(guó)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析文獻(xiàn)

Bransteer和Feenstra（1999）利用Grossman和Helpman（1994）創(chuàng)造的分析方法與框架建立了一個(gè)用來(lái)分析中國(guó)貿(mào)易和投資自由化的政治過(guò)程的模型。[12]他們認(rèn)為政府的決策過(guò)程實(shí)際上是在FDI和貿(mào)易增長(zhǎng)帶來(lái)的社會(huì)收益與國(guó)有企業(yè)因此蒙受的損失與各方面的沖擊之間的權(quán)衡中制定的，這個(gè)權(quán)衡體現(xiàn)在政府目標(biāo)效用函數(shù)的權(quán)重上。在此模型中，中國(guó)國(guó)有企業(yè)成為了政策制定中的重要利益集團(tuán)。Grossman和Helpman（1994）利用1984-1995年的數(shù)據(jù)對(duì)目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在目標(biāo)函數(shù)中的權(quán)重相對(duì)與消費(fèi)者權(quán)重大得多，反映了政府的發(fā)展戰(zhàn)略考慮并且與中國(guó)現(xiàn)實(shí)相吻合①。但Grossman和Helpman（1994）模型中假定地方政府為貿(mào)易政策的真正制定者，其目標(biāo)函數(shù)是地方政府而非中央政府。因此違背了中國(guó)中央集權(quán)體制這個(gè)現(xiàn)實(shí)情況。He和Yang（1999）利用GTAP模型對(duì)中國(guó)貿(mào)易自由化的幾種方案進(jìn)行了擬合，借以研究對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)間的產(chǎn)出與就業(yè)的影響。遺憾的是，他們都未能提出比較正式的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)模型。盛斌（2002）在考慮中國(guó)中央集權(quán)體制時(shí)，將貿(mào)易政策視為中央政府政策的權(quán)利范疇，具體體現(xiàn)為中央政府目標(biāo)函數(shù)中參數(shù)的政治經(jīng)濟(jì)含義。這個(gè)中央集權(quán)體制模型也考慮了消費(fèi)者剩余和企業(yè)利潤(rùn)在目標(biāo)函數(shù)中的地位和影響，但主要是從跨行業(yè)而不是跨地區(qū)的角度來(lái)分析的，有利于在實(shí)證中對(duì)保護(hù)結(jié)構(gòu)和水平的決定因素進(jìn)行檢驗(yàn)和分析。但盛斌（2002）模型主要是從一般意義上通過(guò)求解政府目標(biāo)函數(shù)的最大化問(wèn)題來(lái)得到貿(mào)易政策變量的均衡情況和若干決定因素。因此，以盛斌（2002）所建立的模型為框架，從政治經(jīng)濟(jì)分析角度來(lái)探討農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的制定并從經(jīng)驗(yàn)層面解釋中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀，這正是本文的目的。

三、模型的提出

（一）模型的假設(shè)

（1）假設(shè)中國(guó)的商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，要素供給是無(wú)彈性的；（2）假定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不存在的“免費(fèi)乘車(chē)”現(xiàn)象；（3）假定國(guó)際價(jià)格是外生的，不考慮關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘在限制進(jìn)口方面的區(qū)別；（4）需求方面，假定經(jīng)濟(jì)體中勞動(dòng)者(總數(shù)為)參與政策決策，其個(gè)人偏好是相似的且服從擬線性效用函數(shù)。（5）供給方面，假設(shè)勞動(dòng)力和專有要素的供給彈性為零，商品生產(chǎn)中規(guī)模報(bào)酬不變；（6）勞動(dòng)力在各部門(mén)是自由流動(dòng)的，基數(shù)商品0的投入只有勞動(dòng)并且投入產(chǎn)出系數(shù)和工資率都為1，其他商品的生產(chǎn)則需要?jiǎng)趧?dòng)和另外一種特定要素；（7）關(guān)稅率是考慮的惟一政策工具變量；（8）關(guān)稅轉(zhuǎn)移支付在社會(huì)所有個(gè)人之間通過(guò)基礎(chǔ)建設(shè)支出等財(cái)政性手段進(jìn)行平均分配；（9）中國(guó)政府介于“慈善的政府”和“民主的政府”之間。

四、經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)及結(jié)論

（一）的現(xiàn)實(shí)取值

如上所述，為資源稟賦（勞動(dòng)和特定要素）的收入相對(duì)于關(guān)稅轉(zhuǎn)移支付和消費(fèi)者剩余的權(quán)重。一般情況下會(huì)有≥1，表明政府在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間更加重視生產(chǎn)者的利益（盛斌，2002）。這主要是因?yàn)檎愂盏闹饕獊?lái)源是個(gè)人和企業(yè)的所得稅。并且在中國(guó)消費(fèi)一直被壓制因此消費(fèi)在GDP中所占的比重很小，而投資、政府支出和凈出口才是真正拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”。并且在中國(guó)并沒(méi)有形成穩(wěn)定的消費(fèi)者組織，消費(fèi)者力量單薄。另外消費(fèi)者由于人數(shù)眾多造成了“免費(fèi)搭車(chē)”難題不能對(duì)政策決策形成有效的影響。相反的，生產(chǎn)者由于要素收益與自身的密切聯(lián)系以及良好的組織性，可以通過(guò)尋租活動(dòng)④來(lái)影響的權(quán)重。的大小還與特定要素在全社會(huì)勞動(dòng)者之間的分配狀態(tài)有關(guān)。當(dāng)特定要素收入相對(duì)平均的分配于個(gè)人之間，則值就越大。相反的，若只是集中在少數(shù)人手中，則值就越接近1。在本模型中，部門(mén)1即農(nóng)業(yè)部門(mén)只有兩種生產(chǎn)要素勞動(dòng)和特定要素（一般為資本），而勞動(dòng)收入即工資是固定的，此時(shí)的農(nóng)村收入分配差距表現(xiàn)為特定要素的收入分配差距，可用基尼系數(shù)來(lái)表示。而現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)農(nóng)村居民收入分配差距逐年擴(kuò)大，1995年達(dá)到一個(gè)頂峰，基尼系數(shù)⑤由1978年的0.21擴(kuò)大到0.34，平均每年擴(kuò)大0.8個(gè)百分點(diǎn)。1996年為0.32，比1995年增加了2個(gè)百分點(diǎn)。隨后差距逐年擴(kuò)大，1999年、2000年和2003年的基尼系數(shù)分別為0.34、0.35和0.37。另外，如果按農(nóng)戶人均收入把全部農(nóng)戶分為5組即每組為總樣本容量的20%，我們發(fā)現(xiàn)2001年到2003年農(nóng)戶高收入組和低收入組的收入比值分別為6.8：1、6.9：1和7.3：1，有逐年增加的趨勢(shì)。從以上兩個(gè)指標(biāo)都可以看出中國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)的特定要素收入分配差距較大，分配很不平均。根據(jù)的含義及取值規(guī)律，我們可以判定≈1。

（二）1的現(xiàn)實(shí)取值

1是政府賦予不同部門(mén)的特殊要素收入的權(quán)數(shù)，一般會(huì)有1≥1⑥。1表明政府對(duì)不同部門(mén)的發(fā)展是有“戰(zhàn)略傾斜”的，例如政府一般會(huì)對(duì)新興部門(mén)、出口部門(mén)、國(guó)有企業(yè)的政策傾斜力度大⑦。從另一個(gè)角度來(lái)看，也反映了不同部門(mén)對(duì)政府在政策制定上的游說(shuō)能力，但這不好量化。但我們可以從游說(shuō)產(chǎn)生的結(jié)果來(lái)體現(xiàn)其游說(shuō)能力以及政府的“戰(zhàn)略傾斜”，一般用各部門(mén)的財(cái)政支出比來(lái)表示。

（三）結(jié)論

在中國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)現(xiàn)行特定要素收入分配狀況和政府給予農(nóng)業(yè)部門(mén)的特定要素收入權(quán)重下，此時(shí)政府目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)解即政府的最優(yōu)貿(mào)易保護(hù)率很小，這在某些程度上能解釋中國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易保護(hù)率很低的現(xiàn)實(shí)狀況，同時(shí)為中國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)尋求政策保護(hù)提供了一定借鑒意義。總的來(lái)講，此模型仍需要進(jìn)一步完善與擴(kuò)展，具體來(lái)講有以下幾個(gè)方面：1．考慮各部門(mén)游說(shuō)成本以及游說(shuō)的反饋與動(dòng)態(tài)效應(yīng)；[14]2．由于現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加深，一國(guó)政策的制定其自主性程度越來(lái)越低。因此在我們的模型中可以甚至是應(yīng)當(dāng)將其他國(guó)家的干預(yù)以及跨國(guó)公司的影響考慮進(jìn)來(lái)，共同探討一國(guó)貿(mào)易政策的制定；3．另外，政府制定政策的同時(shí)存在一個(gè)實(shí)物期權(quán)函數(shù)，因此可以將實(shí)物期權(quán)理論引入模型中，結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析理論來(lái)分析自由貿(mào)易政策的制定。