公共管理案例的寫作與教學(xué)

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0引言

案例教學(xué)法最早起源于哈佛大學(xué)，①已廣泛運(yùn)用于法律、醫(yī)學(xué)、工商管理和公共管理，以及實(shí)踐性較強(qiáng)的教育領(lǐng)域中。案例教學(xué)是根據(jù)一定的教學(xué)目的，以案例為基本教學(xué)材料，引入案例場景，讓學(xué)生在教師的引導(dǎo)下通過深入討論來開展學(xué)習(xí)的一種新型教學(xué)方法。案例教學(xué)通過課堂討論和分析思考，加深學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解，鍛煉學(xué)生的思維，培養(yǎng)學(xué)生的決策能力；由傳統(tǒng)教學(xué)模式中直接單向的個(gè)人學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)向在教師的指導(dǎo)下，間接雙向互動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，是人才培養(yǎng)的有效途徑，幫助學(xué)習(xí)者加速學(xué)習(xí)過程，降低學(xué)習(xí)成本，提高教學(xué)質(zhì)量。案例教學(xué)中用到的教學(xué)案例一般描述的是真實(shí)事件，或者是根據(jù)真實(shí)事件創(chuàng)作的，教學(xué)目標(biāo)較為明晰，學(xué)生通過對(duì)案例進(jìn)行深入探討會(huì)有所收獲。教學(xué)案例只描述事件背景和發(fā)生經(jīng)過，不做出任何分析和得到結(jié)論；教學(xué)案例不是事例，需要具備真實(shí)性、典型性、沖突性。公共管理學(xué)科具有鮮明的復(fù)雜性和實(shí)踐性，案例教學(xué)有助于激發(fā)公共管理學(xué)科專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)和提高該專業(yè)學(xué)生分析、解決實(shí)際公共管理問題的能力。隨著中國公共管理學(xué)科的不斷發(fā)展，案例教學(xué)法在公共管理學(xué)科中得到了廣泛的應(yīng)用，不少高校建立了公共管理案例庫（如清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京大學(xué)等），出版了一系列公共管理案例教材，并通過各種案例評(píng)比活動(dòng)和學(xué)術(shù)研討會(huì)等廣泛交流與大力推廣案例教學(xué)方法。目前公共管理學(xué)科教學(xué)中案例教學(xué)法的應(yīng)用仍未得到完善，本文將以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程為例，探討案例教學(xué)法在公共管理課程中的應(yīng)用，重點(diǎn)討論如何開展案例寫作以及案例教學(xué)。這對(duì)于提升高校公共管理課程的案例教學(xué)水平，推動(dòng)公共管理專業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展具備相當(dāng)?shù)慕梃b意義。

1案例寫作

在開始案例寫作前，我們首先要明確其寫作標(biāo)準(zhǔn)，具體有以下幾條：（1）主題明確：主題要突出，把注意力集中在一個(gè)中心論題上；引言要能引起讀者的興趣和好奇心。（2）情節(jié)完整：好的案例是講述一個(gè)故事，要有完整而生動(dòng)的情節(jié)，并最好包含一些戲劇性的沖突。（3）信息充分準(zhǔn)確：事件發(fā)生、發(fā)展的背景、過程等信息要客觀、具體、翔實(shí)，可以引述調(diào)研對(duì)象的對(duì)話、訪談?dòng)涗?、問卷調(diào)查數(shù)據(jù)等，增強(qiáng)案例的真實(shí)感和可讀性；關(guān)于行動(dòng)者、議題、事件的產(chǎn)生發(fā)展演變、有關(guān)矛盾沖突等關(guān)鍵、必要信息一定要充分、準(zhǔn)確，以支撐學(xué)員深入分析、有效討論。（4）結(jié)構(gòu)合理：結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、邏輯安排要清晰合理，使得讀者能夠從案例提供的信息中把握事件發(fā)生、發(fā)展、演變的脈絡(luò)。（5）語言簡潔生動(dòng)：區(qū)分必要、重要與不必要、冗余信息，根據(jù)案例結(jié)構(gòu)和內(nèi)在邏輯呈現(xiàn)關(guān)鍵信息。（6）包含決策主體：好案例是對(duì)真實(shí)公共管理情境的再現(xiàn)，一定要有決策主體以及需要做出的決策，使學(xué)生能身臨其境，促其深入思考分析和綜合考量，進(jìn)而形成決策方案。（7）凸顯決策困境：案例的沖突性、典型性就體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中客觀存在的問題、挑戰(zhàn)和困境上，如行動(dòng)主體面臨的兩難境地、多種方案的利弊權(quán)衡難以抉擇等。（8）具有教學(xué)價(jià)值：與相關(guān)公共管理理論、理念、方法高度相關(guān)，理論與實(shí)踐緊密結(jié)合。案例寫作的主要過程如下：首先是案例選題——圍繞案例線索，與相關(guān)教師溝通，確定案例要討論的問題，以問題為導(dǎo)向，閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，搜集案例資料，在閱讀相關(guān)理論和大量信息的基礎(chǔ)上確定案例主題；其次是案例調(diào)研——確定調(diào)研對(duì)象，準(zhǔn)備調(diào)研提綱和調(diào)研問題，通過案例調(diào)研收集一手資料；然后是案例寫作——在回顧案例事實(shí)的基礎(chǔ)上，擬定案例框架，組織案例材料，客觀、生動(dòng)、具體地把案例描述出來，注重展現(xiàn)決策者面臨的困境，存在的問題、沖突等；接下來是案例修改——檢查腳注信息，擬定討論問題，補(bǔ)充參考文獻(xiàn)，添加有關(guān)附錄；最后是案例試講——通過對(duì)案例進(jìn)行試講，記錄下教學(xué)反饋，根據(jù)教學(xué)反饋來修改和補(bǔ)充案例，最終定稿。教學(xué)案例的結(jié)構(gòu)包括以下六部分：案例的標(biāo)題及適用主題、引言、正文、結(jié)束語、思考題、附錄。這里采用的案例是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的排污權(quán)交易問題，排污權(quán)交易是一種運(yùn)用市場機(jī)制進(jìn)行污染治理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，屬于公共規(guī)制中的一種環(huán)境規(guī)制手段，涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的環(huán)境規(guī)制、公共物品、外部性、交易成本、公共政策工具等理論，是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要知識(shí)點(diǎn)。（1）標(biāo)題和適用主題：案例的題目及案例的適用主題。本案例標(biāo)題：《排污權(quán)交易在中國的實(shí)踐》，②適用主題：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策等相關(guān)課程主題教學(xué)中。（2）引言：即案例故事的引子。本案例的引子：中國的排污制度經(jīng)歷了長期而曲折的改革進(jìn)程。1984年的《中華人民共和國水污染法》就已作出規(guī)定，直接或間接排放污染物的企事業(yè)單位，需向環(huán)保主管部門進(jìn)行申報(bào)登記；1989年，國務(wù)院又進(jìn)一步批準(zhǔn)了實(shí)施污染排放許可證制度，其優(yōu)點(diǎn)在于，對(duì)申請(qǐng)排污單位的排污與否及具體排污量，環(huán)保部門可以進(jìn)行審查批準(zhǔn)以及監(jiān)督檢查。然而環(huán)保部門的相對(duì)弱勢(shì)地位導(dǎo)致了許可證制度迄今為止仍沒有在全國范圍內(nèi)有效地執(zhí)行。（3）正文：教學(xué)案例必須是較為完整的故事，包括核心人物或決策者，起、承、轉(zhuǎn)、合四個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可。起是故事的開始部分，旨在引入地點(diǎn)、時(shí)間、起因等組成的場景，并介紹核心人物或決策者、主要角色和其他角色。本案例的“起”是排污權(quán)交易的出現(xiàn)：中國環(huán)境污染日益嚴(yán)重，使得排污權(quán)交易獲得了社會(huì)各界人士的關(guān)注。上世紀(jì)八九十年代，大氣污染控制的排污權(quán)交易試點(diǎn)工作開始在上海推行；1999年4月，中美兩國合作開展“運(yùn)用市場機(jī)制控制二氧化硫排放”研究項(xiàng)目，江蘇南通與遼寧本溪被列為該項(xiàng)目的試點(diǎn)城市，進(jìn)行了二氧化硫排污權(quán)交易的試點(diǎn)研究。本案例核心人物（或決策者）是我國各級(jí)環(huán)保部門。承是推出關(guān)鍵事件的部分，主要為了引出爭端、問題和興奮點(diǎn)。本案例的“承”是引出各地地方實(shí)踐中存在的問題，例如，如何保證排放配額的分配公平，如何精確檢測企業(yè)排放，企業(yè)減排空間越來越小情況下如何保證交易量。轉(zhuǎn)是對(duì)故事進(jìn)一步展開的部分，主要描述目前存在的各種困惑以及進(jìn)退維谷的選擇困境；繼續(xù)深入開展令當(dāng)事人沒法預(yù)見事件結(jié)局的故事，或者令核心人物（或決策者）難以決斷的事情。本案例的“轉(zhuǎn)”是進(jìn)一步描述了試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)中存在的種種困境：很難精確測量企業(yè)排污信息，環(huán)境監(jiān)察工作量太大，企業(yè)造假成本較低；企業(yè)的排污量大多超標(biāo)，減排指標(biāo)嚴(yán)重缺乏，如果購買減排指標(biāo)成本太高，有可能滋生尋租腐敗現(xiàn)象；在總量控制制度下，如何控制主要污染物排放的增量，從哪兒獲得新上項(xiàng)目的指標(biāo)；地區(qū)間發(fā)展水平不同，對(duì)排污權(quán)交易的認(rèn)識(shí)和需求也大相徑庭。合是故事的高潮部分，用于強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)與制約因素，指出核心人物（或決策者）到了必須作出選擇的時(shí)刻。本案例的“合”是討論了排污權(quán)市場交易較少、排污權(quán)必須有償使用的原因，并在此基礎(chǔ)上討論了治污成本的定價(jià)（有償使用價(jià)格）問題。（4）結(jié)束語：點(diǎn)出核心問題，讓讀者來思考提出解決方案。本案例結(jié)束部分點(diǎn)出了排污權(quán)交易的困境：我國排污權(quán)交易尚處于試點(diǎn)階段，各地缺乏統(tǒng)一的立法和標(biāo)準(zhǔn)；排污權(quán)交易首要問題是如何科學(xué)準(zhǔn)確地測算出一個(gè)控制區(qū)域的最大污染物排放允許量；排污總量確定后，如何公平公正地分配給企業(yè)；如何限制地方保護(hù)主義。（5）思考題：根據(jù)教學(xué)目標(biāo)，通常設(shè)計(jì)3個(gè)思考題來幫助讀者進(jìn)行閱讀時(shí)的同步思考。思考題1：排污權(quán)交易對(duì)于我國實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的意義和作用是什么？思考題2：如何解決排污權(quán)交易產(chǎn)生的困境？思考題3：國家是否有必要針對(duì)排污權(quán)交易制定統(tǒng)一的法律？（6）附錄：本部分是為了提供案例分析所需的額外信息，這些資料信息雖不適合放在正文中，卻有利于讀者對(duì)案例正文更全面透徹的理解。

2案例教學(xué)

案例教學(xué)法的特點(diǎn)是以問題為導(dǎo)向、以學(xué)生為中心、形成有效的學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)、在師生互動(dòng)的討論過程中傳授批判性思維。本節(jié)課的教學(xué)目標(biāo)為：以案例為載體，學(xué)習(xí)排污權(quán)交易的相關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)理解排污權(quán)交易的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵、交易成本及制度規(guī)定；通過小組討論再現(xiàn)案例情景，深入理解案例，讓學(xué)生通過小組合作總結(jié)出排污權(quán)交易的困境、背后原因并嘗試性提出解決方案；采用案例教學(xué)法來提高學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，并培養(yǎng)其創(chuàng)造性思維和決策能力。案例教學(xué)的主要過程如下所示。

2.1案例備課

要根據(jù)教學(xué)目標(biāo)，在課程教學(xué)中選擇合適的案例。要圍繞案例提出問題，問題應(yīng)能夠引起學(xué)生的興趣和思考，問題沒有唯一的答案，甚至能夠形成不同的觀點(diǎn)，學(xué)生能夠提出不同的解決方案，從而進(jìn)行爭論和討論。一個(gè)案例，問題不宜過多，讓學(xué)生集中討論2~3個(gè)問題。當(dāng)然，可以問題里面套問題，教師可以不斷追問學(xué)生為什么，啟發(fā)學(xué)生不斷深入思考。使用案例教學(xué)法，授課教師需要事先熟習(xí)案例，做好備課工作：一是仔細(xì)閱讀案例及相關(guān)資料，清楚地了解案例內(nèi)容、背景及背后原因；二是注意案例的情節(jié)演進(jìn)，為了更好地引導(dǎo)課堂討論，在每個(gè)可能的轉(zhuǎn)折點(diǎn)安排一定的問題，并及時(shí)作出提示和歸納；三是溫習(xí)與案例相關(guān)的概念和理論，從而在案例討論前或過程中及時(shí)加以解釋說明；四是正確理解教師在案例教學(xué)中的設(shè)計(jì)者、仲裁者和主持人角色。

2.2案例預(yù)習(xí)

將案例提前發(fā)給大家，要求每位同學(xué)對(duì)案例進(jìn)行充分閱讀，搜集、查閱和整理相關(guān)信息和背景材料，通過思考形成針對(duì)案例問題的原因分析和解決方案，為課堂討論做好充分準(zhǔn)備。

2.3課堂教學(xué)

（1）案例介紹。課堂教學(xué)開始時(shí)，授課教師要對(duì)案例做簡要介紹，并指出其涉及的相關(guān)概念、理論和分析框架：環(huán)境規(guī)制、公共物品、外部性、交易成本、公共政策工具。案例簡要介紹：通過市場機(jī)制控制污染排放在理論上已經(jīng)得到大量證明，然而，在我國實(shí)踐操作中“排污權(quán)交易”仍然面臨一定的問題。由于測量技術(shù)不成熟，以及排污地方保護(hù)主義等問題，使得排污權(quán)交易無論是制度建設(shè)還是市場建設(shè)都面臨一定的問題。（2）分組和動(dòng)員。在案例討論之前，要采用一些外在激勵(lì)手段（如讓學(xué)生相互介紹、自行分組、提出小組討論評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）來吸引學(xué)生注意，營造寬松自由的氣氛，對(duì)學(xué)生進(jìn)行動(dòng)員。可將學(xué)生分成幾組進(jìn)行小組討論，5~8人一組，給每組準(zhǔn)備一張白紙，用于記錄小組討論意見。（3）小組討論。要求各小組選出各自的組長，由組長來組織小組討論和安排記錄員。教師統(tǒng)一安排小組討論的論題和討論總時(shí)長（不超過1小時(shí)），組長則負(fù)責(zé)控制討論過程。教師在各小組討論過程中根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)給予必要的引導(dǎo)。本節(jié)課堂討論問題：①我國排污權(quán)交易存在哪些困境？②如何解決排污權(quán)交易產(chǎn)生的困境？③國家是否有必要針對(duì)排污權(quán)交易制定統(tǒng)一的法律？小組討論開展的前提條件是所有人都已認(rèn)真閱讀了案例并提前對(duì)問題進(jìn)行了準(zhǔn)備，各小組組長可以先要求大家針對(duì)案例簡單地發(fā)表各自的看法，來檢驗(yàn)大家的前期準(zhǔn)備情況。討論的基本內(nèi)容包括以下六個(gè)必不可少的步驟：發(fā)掘問題、分析問題（前因后果和連帶影響因素等）、提出解決方案、理清人物線索（分析人物的角色及對(duì)事件的影響）、找出利害相關(guān)者、進(jìn)行評(píng)價(jià)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（4）班級(jí)匯報(bào)。小組討論環(huán)節(jié)結(jié)束后，要求學(xué)生將記錄整理好的小組意見以海報(bào)形式進(jìn)行展示，同時(shí)邀請(qǐng)小組代表在全班面前陳述本小組的主要觀點(diǎn)和解決方案，并鼓勵(lì)其他小組成員進(jìn)行補(bǔ)充。在班級(jí)匯報(bào)過程中，教師要在黑板上記下各小組發(fā)言要點(diǎn)，并及時(shí)進(jìn)行歸納整理。（5）收尾和小結(jié)。在學(xué)生進(jìn)行充分討論的基礎(chǔ)上，授課教師對(duì)本課內(nèi)容進(jìn)行歸納總結(jié)，提出理論分析框架，并引導(dǎo)學(xué)生課后思考。一是回顧討論中所涉及的主要問題（案例反映出我國排污權(quán)交易存在的困境）：關(guān)于排污權(quán)交易的立法尚不健全，排污權(quán)交易實(shí)際操作困難，排污量準(zhǔn)確監(jiān)測難度較大，地方保護(hù)主義嚴(yán)重，政府監(jiān)管不力；二是對(duì)已有觀點(diǎn)及討論中未被發(fā)現(xiàn)的解決方案進(jìn)行小結(jié)：建立實(shí)施排污權(quán)交易制度的法律依據(jù)，逐步實(shí)現(xiàn)初始排污權(quán)分配由無償分配到定價(jià)出售再到公開拍賣的轉(zhuǎn)變，逐步實(shí)現(xiàn)初始排污權(quán)價(jià)格確定由按企業(yè)排放績效分配到政府科學(xué)定價(jià)再到最優(yōu)拍賣定價(jià)的轉(zhuǎn)變，逐步建立靈活有效的監(jiān)測體系，確保污染物排放總量控制的有效實(shí)施；三是提出理論分析框架：排污權(quán)交易機(jī)理的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解析（交易成本、總量控制原則），排污權(quán)分配方式的選擇，排污權(quán)交易的價(jià)格形成機(jī)制，完善我國排污權(quán)交易市場機(jī)制的基本路徑分析；四是進(jìn)一步提出問題（如完善我國排污權(quán)交易制度的相關(guān)對(duì)策），引發(fā)學(xué)生的深入思考。

2.4教學(xué)評(píng)估

課后，授課教師可通過自行反思，開展對(duì)本課案例教學(xué)的評(píng)估：（1）這個(gè)案例實(shí)現(xiàn)了主題的突出和目標(biāo)傳達(dá)了嗎？怎么知道達(dá)到了這個(gè)目標(biāo)？（2）從案例的指出和引入開始，老師與學(xué)生相比，誰說的話更多？學(xué)生是否富有成效地投入了討論？（3）老師提了多少問題？學(xué)生們提出了多少補(bǔ)充問題或挑戰(zhàn)性的問題？（4）老師在教室的走動(dòng)方式及在每個(gè)小組停留指導(dǎo)的時(shí)間安排是否合理？（5）學(xué)生笑了多少次？不過分嚴(yán)肅對(duì)待自己或指導(dǎo)教師時(shí)？（6）討論中是否存在一個(gè)高水平的“活躍期”？學(xué)生群體是否表現(xiàn)出渴望、進(jìn)取心和激情？（7）討論的進(jìn)展如何？是否具有連貫性？是否存在不確切的結(jié)論或主張，主要的見解和論點(diǎn)是什么？討論的提綱是否模糊不清？（8）討論是否在越來越活躍時(shí)結(jié)束？討論應(yīng)當(dāng)在高昂的情緒中結(jié)束，如果學(xué)生出了教室仍然在討論課堂上的案例，那么這堂課就是成功的。

3總結(jié)

本文詳細(xì)闡述了在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中如何運(yùn)用案例教學(xué)方法，對(duì)案例寫作和案例教學(xué)環(huán)節(jié)進(jìn)行精心設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備，以達(dá)到良好的教學(xué)效果，為公共管理學(xué)科開展案例教學(xué)提供了一定的參考。對(duì)未來案例教學(xué)的進(jìn)一步完善可以圍繞以下幾方面開展：逐步建立和完善個(gè)人的教學(xué)案例庫，根據(jù)教學(xué)大綱精心選擇和設(shè)計(jì)案例；通過廣泛聽取學(xué)生的意見和建議，不斷改進(jìn)案例教學(xué)方法；組織學(xué)生參加實(shí)地調(diào)研，加強(qiáng)社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)，使案例教學(xué)更加貼近現(xiàn)實(shí)。對(duì)于公共管理教育來說，案例教學(xué)的目的在于：使學(xué)生通過對(duì)現(xiàn)實(shí)案例的分析思考，更好地理解和掌握公共管理理論知識(shí)和實(shí)踐方法；讓學(xué)生在案例討論過程中充分體驗(yàn)到政府實(shí)際運(yùn)行過程中的復(fù)雜性；培養(yǎng)學(xué)生分析復(fù)雜問題、并在有限信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策的能力；使學(xué)生積極主動(dòng)地參與到教學(xué)過程中來，通過教學(xué)互動(dòng)過程力求全面開發(fā)學(xué)生的潛能?？偟膩碚f，從具體的案例入手開展課堂教學(xué)，可以讓學(xué)生學(xué)會(huì)分析中國國情的多樣性、復(fù)雜性，以及研究中國問題的特殊性，從而培養(yǎng)具有開放的執(zhí)政理念、科學(xué)的決策方法和創(chuàng)新性解決方案的公共管理人才。

作者：勞昕 單位：中國地質(zhì)大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院