建設工程分包制度精選(九篇)
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第1篇：建設工程分包制度范文
關鍵詞：工程項目 分包招標 問題探討 有效實踐 制度設想
1、引言
以招投標方式選擇施工承包商是“公平、公開、公正”的市場交易行為。近年來，建設工程項目的招投標已逐步走向規(guī)范，但廣泛實施于總承包、專業(yè)承包的招標。由于法律賦予業(yè)主對分包活動的監(jiān)管地位不明確，大量的分包基本上由總承包、專業(yè)承包單位直接對外發(fā)包，即使通過內(nèi)部招標比選，也常?！懊髡邪刀ā?，違規(guī)分包、層層轉包屢禁不止，商業(yè)賄賂、“豆腐渣”工程不斷發(fā)生。因此，全面推行建設工程項目的分包招標機制，明確業(yè)主在分包招標中的監(jiān)管地位，完善工程項目的施工招標體系，已成為當務之急。
2、建設工程項目分包招標的法律依據(jù)
招投標是招標方有組織地通過技術經(jīng)濟評價，在多個投標單位中擇優(yōu)選擇中標單位的方式，是招投標雙方要約與承諾的法律過程。招投標作為社會經(jīng)濟活動中一種成熟的交易行為，具有明顯的“公開、公平、公正”的特點。其交易程序的法定性，投標報價的一次性，交易決策的組織性在經(jīng)濟學上具有特殊的意義。
《招標投標法》調整的對象是中華人民共和國境內(nèi)發(fā)生的招投標活動，既包括強制性招標，也包括自愿招標。國家和地方政府頒發(fā)的《強制性招標范圍和規(guī)模標準》，是依法必須招標的內(nèi)容，既包括總承包、專業(yè)承包的招標，也包括專業(yè)、勞務分包的招標。況且，自愿招標的選擇余地更為靈活。
然而，從目前建設工程項目分包招標的情況看，由于《招標投標法》著眼于建設工程項目全過程的招標，招投標管理部門對限上工程的分包招標不再重視，對限下工程的分包招標更是無暇顧及，造成總承包、專業(yè)承包后的分包招標處于管理的“真空地帶”。
《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》“提倡分包活動進入有形建筑市場，完善有形建筑市場的分包工程交易功能”，是推行總承包、專業(yè)承包后分包招標的綱領性文件。北京、天津、武漢、青島、石家莊等市出臺的《建設工程施工分包招投標管理辦法》，是對國家《招標投標法》的深化和完善。因此，如何將總承包、專業(yè)承包后的分包招標納入規(guī)范化管理，合法有效地開展分包招標工作，將是本文探討的重點。
3、建設工程項目分包招標中幾個重要問題的探析
3.1 建設工程項目分包招標中的招標人
所謂建設工程項目的分包招標，是指建設工程項目總承包后對專業(yè)工程或者勞務作業(yè)分包的招標，以及專業(yè)工程承包后對勞務作業(yè)分包的招標。
按照合同主體，總承包和專業(yè)承包招標的招標人是建設單位，即通常說的業(yè)主。而總承包后的專業(yè)分包、勞務分包招標的招標人是總承包單位；專業(yè)承包后勞務分包招標的招標人是專業(yè)承包單位。但分包招標的招標人并非全部可以自行辦理分包招標事宜。
3.2 業(yè)主在建設工程項目分包招標中的法律地位
《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第七條“建設單位不得直接指定分包工程的承包人。任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預”。這條規(guī)定讓人們產(chǎn)生了一個誤區(qū)，從而“業(yè)主對總承包、專業(yè)承包后的分包活動是否有權監(jiān)管”也成為長期爭議的話題。
其實，業(yè)主直接指定分包承包人是唯一的，與業(yè)主要求總承包、專業(yè)承包單位在業(yè)主資信評估合格分包商中選擇分包人是不可同日而語兩個概念。而業(yè)主協(xié)助總承包、專業(yè)承包單位在業(yè)主資信評估合格的分包商中，通過招投標方式選擇分包人更加不能算作干預分包的行為。
《建筑法》第二十九條“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設單位認可。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。
特別指出的是，總承包、專業(yè)承包單位往往利用建設工程分包項目的發(fā)包權，或因收受好處后高價分包，甚至高價分包給不具備資質的企業(yè)；或因片面追求“效益最大化”而壓低分包價。這是造成工程領域腐敗，以及違規(guī)分包、層層轉包而引發(fā)的“豆腐渣”工程、商業(yè)賄賂案件的直接原因。因而，業(yè)主要實現(xiàn)對建設工程項目全過程的控制，對總承包、專業(yè)承包后的分包活動，除依法必須進行分包招標外，業(yè)主也對限下項目的分包招標，應確定具體的范圍和規(guī)模標準，并要求總承包、專業(yè)承包單位進行分包招標。
3.3 建設工程項目分包招標的組織形式和交易平臺的選擇
建設工程項目分包招標的組織形式有兩種，一是委托招標，二是自主招標。建設工程項目分包招標的交易平臺有三種，一是政府的招投標交易平臺，二是業(yè)主的招投標交易平臺，三是總承包單位的招投標交易平臺。
總承包、專業(yè)承包后的分包招標不同于業(yè)主的總承包、專業(yè)承包招標?！墩袠送稑朔ā返谑l基于建設單位作為招標人時，規(guī)定“招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜”。但由于總承包、專業(yè)承包單位不是建設工程項目的出資人，因而以總承包、專業(yè)承包單位作為招標人而自行辦理分包招標事宜的條件比建設單位作為招標人而自行辦理招標事宜的條件更為嚴格。
筆者認為：以總承包單位作為招標人的分包招標，達到規(guī)定資質并具有編制招標文件和組織評標能力的可以自行辦理分包招標事宜，達不到的實行委托分包招標；以專業(yè)承包單位作為招標人的分包招標一律實行委托招標。在招投標交易平臺選擇上，對國家強制性的分包招標進入政府建立的招投標交易平臺進行交易；根據(jù)業(yè)主要求進行的限下項目的分包招標，除總承包單位符合自行辦理分包招標事宜條件而進入總承包單位建立的招投標交易平臺進行交易外，其他分包招標一律進入業(yè)主建立的招投標交易平臺上進行交易。
第2篇：建設工程分包制度范文
【關鍵詞】建設工程，專業(yè)分包，風險，控制
隨著改革開放的深入，建筑市場不斷發(fā)展，建設工程的規(guī)模越來越大，建筑市場的專業(yè)化程度越來越高，建筑企業(yè)的管理層與作業(yè)層逐漸分離，建筑工程施工專業(yè)分包越來越多地被應用于建筑施工管理。建設工程施工專業(yè)分包通過多年的發(fā)展，取得了較好的的管理成效，使建設工程項目更加專業(yè)化、精細化，從而達到降低成本、提高利潤的目的。但是，在建設工程施工專業(yè)分包管理過程中的一些現(xiàn)象和做法，導致建設工程施工專業(yè)分包存在一定的管理的險，阻礙了建筑市場專業(yè)分包管理的正常發(fā)展。
一、建設工程施工專業(yè)分包存在的風險
（一）肢解建設項目違法分包
施工總承包企業(yè)對于其承包的工程項目進行專業(yè)分包，是我國建筑市場常見的施工管理模式。但在實際操作中，有些總承包單位將應由一個施工單位施工的“單位工程”分包給幾個所謂的專業(yè)施工單位來施工，即將工程肢解分包。將工程項目肢解分包，通常是由于對專業(yè)承包的劃分過于細化，并在招標文件中事先確定，使得設計與施工階段性進程混淆被合法化，其實質是無效的分包合同。
《中華人民共和國建筑法》第二十四條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包?！备鶕?jù)《中華人民共和國合同》的相關規(guī)定，因肢解發(fā)包所簽訂的建設工程施工合同無效。如肢解分包屬于肢解發(fā)包的一種，則因肢解分包所簽訂的專業(yè)分包合同亦屬無效合同。
（二）專業(yè)分包隊伍技術水平差
建筑市場上的分包商的技術水平和專業(yè)素質參差不齊，再加上掛靠資質現(xiàn)象嚴重，許多不具備專業(yè)分包主體資格的施工單位通過各種渠道拿到分包工程，導致工程質量不符合技術規(guī)范。個別分包隊伍的技術水平較差、整體素質偏低，忽視對工程項目的系統(tǒng)性管理，不認真對待工程，甚至為了追求更高利潤，在材料使用中以次充好，嚴重危害了施工質量。另外，由于分包人主體資格不合法，導致所簽的專業(yè)分包合同無效，進一步增加了民事訴訟風險。
（三）專業(yè)分包合同不規(guī)范
專業(yè)分包合同是建設工程施工專業(yè)分包管理的依據(jù)和工作基礎，是規(guī)范和約束合同雙方當事人權利義務的法律依據(jù)。在現(xiàn)實中，總承包單位常常對專業(yè)分包合同內(nèi)容、形式、條款的審核具有較大的隨意性，經(jīng)常出現(xiàn)合同內(nèi)容不全面、合同條款不嚴密，文字使用模糊等問題，造成專業(yè)分包合同履行過程中出現(xiàn)糾紛、推諉、扯皮等現(xiàn)象，嚴重影響了總進度、總質量、總成本等總承包合同條款的正常履行。
（四）專業(yè)分包質量監(jiān)管不到位
有些總承包單位的分包管理體系不健全，在簽訂專業(yè)分包合同之后，疏于對專業(yè)分包工程的施工管理。尤其對于一些專業(yè)性強的特殊工程項目，總承包單位缺乏相關的專業(yè)技術管理人才，忽視了專業(yè)分包施工過程管理，給工程建設帶來巨大的隱患。另外，工程監(jiān)理在專業(yè)分包施工過程中，對分包單位的技術審核不嚴格，或者為了均衡各方利益而采取消極管理的態(tài)度，同樣會給分包工程質量管理帶來很大困難。由于專業(yè)分包工程質量監(jiān)管不到位，導致分包工程的質量、工期、安全等一系列潛在問題，總承包單位都必須向業(yè)主承擔違約及賠償?shù)倪B帶責任，加劇企業(yè)風險。
二、建設工程施工專業(yè)分包風險控制策略
（一）規(guī)范專業(yè)分包行為
施工企業(yè)的管理人員應加強《合同法》、《建筑法》、《招投標法》等相關法律法規(guī)的學習，不斷強化企業(yè)領導層、項目經(jīng)理、合同審核人員的法律意識和風險意識，從思想上筑牢預防專業(yè)分包法律風險的有效防線。建立健全管理機構和各項規(guī)章制度，對不符合專業(yè)分包規(guī)定的項目，堅決不允許分包；對符合專業(yè)分包規(guī)定的項目，杜絕隨意指定專業(yè)分包單位，要嚴格審核專業(yè)分包單位的資質、施工人員技術水平等資料，審慎簽訂專業(yè)分包合同。加強專業(yè)分包工程管理，將建設工程項目專業(yè)分包的管理風險從源頭上降到最低。只有通過有效的招投標程序確定的專業(yè)分包單位，才能夠選到技術進步、管理先進、人員穩(wěn)定的合格分包隊伍，才能使總承包單位與專業(yè)分包單位通過緊密合作降低施工成本、互惠互利，有利于施工企業(yè)的長遠發(fā)展。
（二）嚴格專業(yè)分包承包商的確定程序
要選擇資質及信譽良好的分包隊伍，必須嚴專業(yè)格分包承包商的確定程序。面對紛繁復雜的專業(yè)分包商市場，一定要依法規(guī)范專業(yè)分包承包商隊伍的準入機制，通過招投標方式選擇資質過硬、實力雄厚、管理有素、經(jīng)驗豐富的專業(yè)分包商隊伍。首先，在資質業(yè)績審查方面，要注重審核專業(yè)分包商提供的“五證一照”的真實性、合法性，是否有資質掛靠嫌疑；對于分包單位提供的施工業(yè)績資料，尤其注重特殊專業(yè)分包項目的工程質量、工程類別、施工安全、自有設備等業(yè)績情況的審核。其次，在分包隊伍人員素質方面，除了關注技術負責人的專業(yè)技術水平和職稱情況外，還應該關注管理層的組織管理能力和施工工人的熟練程度。
（三）規(guī)范專業(yè)分包合同管理
專業(yè)分包合同是處理糾紛的法律基礎，通過規(guī)范專業(yè)分包合同管理，避免和減少因合同管理不當造成的不必要損失。首先，制訂專業(yè)分包合同管理制度，設立專職管理人員，包括專職法律人員和技術人員，建立合同執(zhí)行責任制。其次，廣泛使用專業(yè)分包合同示范文本，規(guī)范合同內(nèi)容，嚴密合同條款，合同中除了應具備工程范圍、工程質量、工期、撥款和結算、竣工驗收等一般性條款外，還必須明確禁止分包方轉包和再分包，明確約定履約保證金、質保金的交納和扣留，違約責任及合同爭議的解決等條款。最后，規(guī)范合同審批程序，明確合同責任，分包項目必須嚴格按照合同條款執(zhí)行，保證合同目標的實現(xiàn)。
（四）強化專業(yè)分包質量監(jiān)管
專業(yè)分包工程項目質量監(jiān)管，需要通過加強施工現(xiàn)場管理來實現(xiàn)。專業(yè)分包是一項系統(tǒng)的管理工作，分包項目的質量關系到總承包項目的總體施工進度、總體施工成本、總體工程質量，因此在專業(yè)分包施工過程中要嚴把“工期、進度、質量、成本、安全、環(huán)?！绷P，決不能以包代管，放任自流。專業(yè)分包施工要服從總體施工進度要求，若總承包單位缺乏相關專業(yè)技術管理人員，可以通過聘請協(xié)作的方式，聘請行業(yè)內(nèi)相關專業(yè)人員進行質量把關，決不能以總承包單位項目技術人員不懂為由推卸責任。同時，加強監(jiān)理人員對分包項目施工的過程控制，明確質量責任，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，化解項目風險。
總之，在建筑市場競爭激烈的環(huán)境下，部分施工單位為了提高單位的核心競爭力，將主要競爭優(yōu)勢集中在專業(yè)工程項目的技術水平上，建設工程施工專業(yè)分包管理模式越來越被建筑市場所接受。施工總承包單位只有具備較高的建設工程施工專業(yè)分包管理協(xié)調能力，并不斷總結經(jīng)驗、吸取教訓、逐步完善，才能實現(xiàn)雙贏，將企業(yè)做大做強。
參考文獻：
[1]刁萬洲、王金龍.國際工程分包淺議[J].施工企業(yè)管理，2010（3）
第3篇：建設工程分包制度范文
關鍵詞：工程建設合同；法律風險；分析；對策
中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）13-0213-02
工程建設合同是承發(fā)包雙方為實現(xiàn)建設工程目標，明確雙方權利、義務關系的協(xié)議；是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款，控制工程項目質量、進度、投資，保證工程建設活動順利進行的重要法律文件。我廠工程建設合同的內(nèi)容包括新井地面工程建設、站庫改擴建、工藝流程的維修等內(nèi)容。
我廠工程建設合同在合同工作量中占據(jù)較大份額，對2008―2010年所簽工程建設合同統(tǒng)計，工程建設合同簽訂份數(shù)占65%、合同金額占42%。因此，在我廠加強工程建設合同是合同管理工作的重點。我廠“合同管理規(guī)范率”指標在油田歷年的考核中雖都能達標，但在實際工作中我們發(fā)現(xiàn)在工程建設合同管理過程還有不少細節(jié)需要引起重視，否則會給規(guī)范合同管理、提高工程管理水平帶來影響。為此我們開展了“工程建設合同管理的現(xiàn)狀分析”工作，對目前建設工程施工合同管理的現(xiàn)狀進行全方位調查分析，查找出不符合法律、法規(guī)及內(nèi)部制度要求的環(huán)節(jié)和做法，提出改進和防范建議，為生產(chǎn)經(jīng)營決策服務。
一、開展調查研究，找出合同中存在的法律風險
我們對我廠近三年工程建設合同開展了調查分析工作。通過合同審查過程中的問題記錄收集、建設工程施工現(xiàn)場履行情況的調查、向部門或個人的意見征詢等方式，共收集到各類問題73個，依據(jù)能否通過與部門和承辦人員溝通立即整改分為兩類：一類是合同管理部門指出后能夠立即改正的。諸如未提供資信調查資料、《審批表》辦理不及時、非合同承辦人員辦理合同審批、超授權范圍簽署合同文本、甲乙方名稱不規(guī)范、合同建設內(nèi)容不明確、打印合同涂改未確認、日期錯誤、合同價款大小寫不一致、存在錯別字、對方違約責任無約束力、糾紛處理方式不恰當、欠缺質量監(jiān)察條款、結算額超合同價、建設部門合同履行情況報表未及時登記等問題，經(jīng)修改或補充相關必要資料后符合規(guī)定予以正常執(zhí)行。另一類是需要完善配套制度和要求才能加以改善的。如工程建設管理制度的完善、合同條款盡職審查、倒簽合同、分包管理、結算“搭便車”、違約追究等方面的問題，需相關部門統(tǒng)一認識、規(guī)范要求。
從以上調查分析中可以看出，近年來，我廠在工程合同的簽訂和執(zhí)行都或多或少的存在些不足，如果不能及時采取補就措施，弄不好就會出現(xiàn)各類糾紛。
二、加強問題分析，捋清合同中存在法律風險的根源
下面就調查研究出工程建設合同中存在的問題之處從五個方面進行認真分析，找到產(chǎn)生問題的原因所在，為下一步整改工作確定方向。
1.合同條款盡職審查需加強。主要表現(xiàn)：一是合同承辦人員對合同文本審查不細致，出現(xiàn)錯誤較多，如甲乙方名稱不規(guī)范、日期錯誤、存在錯別字、對方違約責任無約束力、糾紛處理方式不恰當、欠缺質量監(jiān)察條款等；二是審查部門未對合同條款及相關審查事項提出完善建議。事實上，施工單位十分注重條款要求，在結算辦法、質保條款、違約責任等條款，如果要求過嚴，他們就會建議商談修改?！栋不詹捎蛷S合同管理規(guī)定》要求合同管理部門對經(jīng)濟合同訂立、履行、合同事務的全過程實施綜合管理，對合同的合法性負責。職能部門（單位）主辦其業(yè)務范圍內(nèi)的合同，部門負責人對合同商務經(jīng)濟和專業(yè)技術條款負責。每一建設工程項目都有其特殊性，這種特殊要求應在合同中反映出來，職能部門應設立合理的要求，以增加對施工單位的約束力，提高工程建設質量，同時以分清責任，實現(xiàn)各負其責。
2.倒簽合同現(xiàn)象較多。即項目實施時無合同，在已經(jīng)開工或竣工后才訂立書面合同。有倒簽現(xiàn)象的合同幾乎包括所有合同類型，其中工程建設倒簽合同問題尤為突出。倒簽合同一般有兩種形式，一種是將合同日期“溯及”至實施時間，另一種是按補簽時的日期確定合同期限，問題都是在履行時沒有合同。因甲方地位而低估風險，特別是對長期在我廠承攬工程的內(nèi)外部施工單位，服務意識較強，執(zhí)行甲方指揮徹底，造成了部分主辦部門或人員習慣了“有活先干，干了再說”的思想，意識不到無合同施工的種種風險。施工內(nèi)容不明確、生產(chǎn)需求與計劃的不同步也是造成倒簽合同的因素。
3.工程現(xiàn)場中分包管理不完善。油田建設工程施工合同示范文本要求“工程如需分包，須經(jīng)甲方書面同意。乙方不得將本工程分包給不具備相應資質、條件的單位。甲方同意分包的，乙方應將分包協(xié)議在簽訂后X天內(nèi)提交甲方?！痹诂F(xiàn)場調查過程中，通過與現(xiàn)場施工人員交流我們了解到，多數(shù)施工單位，如油建處、建設總公司、通用實業(yè)有限公司、金達實業(yè)有限公司，對于建設工程中的“臟、苦、累”的工作內(nèi)容，一般由交由施工單位以外人員進行施工。施工單位采用“包清工”或“直管勞務”模式進行管理，但是并沒有按合同條款要求履行必要手續(xù)（“包清工”模式，即上述施工單位與成建制的外部勞務隊伍簽訂協(xié)議，按照“包工不包料” 的方式進行勞務承包?！爸惫軇趧铡蹦Ｊ绞侵笇趧杖藛T或勞務骨干人員作為企業(yè)的固定員工參與工程施工的管理模式，又稱為自帶勞務施工。“包清工”模式實際上就是一種分包形式）。在實際分包過程中很容易形成無資質勞務企業(yè)或 “包工頭” 帶隊伍承包的現(xiàn)象，難以保證發(fā)包單位利益。很多情況下總包單位只派出很少的管理人員，總包企業(yè)對工程的控制力較弱，難以對工程的質量、進度、安全等進行合理的控制，加大了工程的潛在風險，對此應嚴格管理。
4.結算存在“搭便車”的現(xiàn)象。在某項工程由于合同估算過高或縮減工程內(nèi)容時，會將其他施工內(nèi)容放入該工程一并結算，這樣做規(guī)避了計劃管理流程。如“歐莊至歐北站等三管流程部分更換”工程結算中包含了“朱莊站重油燃燒器維修”及“安14井管線維修”等內(nèi)容。
5.以“整改”代替違約責任承擔。建設工程合同要求：“因乙方的原因未按合同約定的竣工日期或甲方同意順延的工期竣工的、未達到合同約定的質量標準的，乙方按甲方要求的期限負責整改，并向甲方支付違約金，給甲方造成損失的，乙方負責賠償，并繼續(xù)履行合同?！币虼顺霈F(xiàn)質量、工程延期的問題后，施工單位在繼續(xù)履行后、發(fā)包單位仍可以要求違約金、減少價款等方式追究其違約責任，減少我方損失并體現(xiàn)合同的嚴肅性。在結算審查過程還沒有對施工單位動用過這一條款。
三、強化對策實施，減少合同執(zhí)行中的法律風險
1.提高合同風險意識。建設工程中的甲乙方關系是一種合同關系，合同是企業(yè)與外界交往的橋梁，守住這座橋梁就可以防范住絕大部分的法律風險，避免絕大部分爭議。我方的權利和義務需要多部門協(xié)同配合才能得到維護和履行。建設工程合同管理是合同洽談、草擬、簽訂、履行、變更、中止、終止或解除全過程的管理，是各部門共同努力才能得以完善的。目前出現(xiàn)的條款審核不嚴、合同簽訂不及時等問題多是對合同重要性認識不足引起的，不懂得在簽訂合同時“先小人、后君子”的訣竅，將合同簽訂視為一種程序性要求，或是以“甲方”地位自居，風險意識薄弱，使合同管理的作用沒有得到發(fā)揮。因此，必須重視管理人員法律風險意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、全面培訓、法制宣傳來積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識，重點加強對與建設工程密切相關的國家法律、法規(guī)及油田建設工程管理制度等規(guī)章制度的學習，了解和掌握相關法律知識和油田內(nèi)控制度。要形成主動的知法意識、嚴格的守法意識、自覺的自律意識、清醒的風險意識、強烈的維權意識。做到不允許違法經(jīng)營，不默認違法經(jīng)營得利，不鼓勵鉆法律的空子，不可以先斬后奏，不姑息責任人員。最終使依法經(jīng)營、依法防范法律風險由不自覺走向自覺，形成一種企業(yè)文化，成為企業(yè)價值觀的體現(xiàn)。
2.規(guī)定承包商HSE資質審查，完善隊伍選擇辦法。油田《承包商HSE管理規(guī)定》要求：油田和發(fā)包單位合同管理部門在項目合同簽訂前對承包商是否取得“工程項目承包商HSE資格確認證書”進行審查核對，未取得資格的承包商不允許承包油田任何工程項目。合同在雙方確認簽訂前應報送發(fā)包單位HSE管理部門審查會簽，合同未經(jīng)會簽不得開工。
3.完善發(fā)包管理程序。2008年以來，我廠共有8項200萬元以上工程沒有招投標，是經(jīng)過基建辦批準直接對油田內(nèi)部單位發(fā)包，但在上級檢查中未能有效提供相關審批資料，因此有必要在制度中加以完善，明確相關部門管理職責。礦建工程、公用及系統(tǒng)配套工程，造價在50萬元以上，油田地面工程，造價在200萬元以上，要采用招標方式選擇施工單位。依照中石化有關規(guī)定必須招標，但由于不具備招標條件需要直接發(fā)包的，應報工程部,由分管副主任審批。 應招標但不具備招標條件而需直接發(fā)包的工程,報基建辦公室,由處分管領導審批后發(fā)包；造價低于50萬元的礦區(qū)建設工程、公用及系統(tǒng)配套工程和造價低于200萬元的油田地面工程可直接發(fā)包。
第4篇：建設工程分包制度范文
第一章 總 則
第二章 業(yè) 主
第三章 承包商
第四章 中介服務機構
第五章 建設工程合同
第六章 監(jiān)督管理
第七章 法律責任
第八章 附 則
第一章 總 則
第一條 為加強建筑業(yè)管理，維護建筑市場的正常秩序，促進建筑業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)有關規(guī)定，結合本省實際，制定本條例。
第二條 本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)從事建筑業(yè)活動的單位和個人。
第三條 本條例所稱的建筑業(yè)活動，是指建設工程勘察、設計和施工及其承發(fā)包、中介服務等活動。
第四條 從事建筑業(yè)活動應遵循公正、公平競爭、誠實信用的原則。
第五條 縣級以上各級人民政府建設行政主管部門（或建筑業(yè)行政主管部門，下同）負責本行政區(qū)域的建筑業(yè)管理工作。
交通、水利、電力等部門按國家規(guī)定負責本專業(yè)建設工程的管理工作。
第六條 建筑業(yè)行業(yè)協(xié)會根據(jù)章程維護建筑業(yè)企事業(yè)單位的合法權益，督促建筑業(yè)企事業(yè)單位遵守法律、法規(guī)和職業(yè)道德。
第二章 業(yè) 主
第七條 本條例所稱的業(yè)主是指發(fā)包建設工程并承擔工程價款支付責任的單位和個人。
第八條 業(yè)主應按規(guī)定辦理工程建設報建手續(xù)。未辦理報建手續(xù)的，不得發(fā)包建設工程。
建設工程按規(guī)定應辦理投資計劃批準手續(xù)的，應事先辦理投資計劃批準手續(xù)。
第九條 業(yè)主發(fā)包建設工程采取招標或協(xié)議的方式。
國有和集體所有制單位投資或參與投資的建設工程的發(fā)包，除國家和省另有規(guī)定外，一律實行招標。
業(yè)主發(fā)包建設工程，應按規(guī)定選擇資質符合工程要求的勘察、設計和施工承包商。
業(yè)主發(fā)包建設工程，不得向承包商指定分包單位。
第十條 建設工程施工前，業(yè)主應按規(guī)定持有關部門的批準文件申領施工許可證。未取得施工許可證，業(yè)主不得指令施工。
第十一條 業(yè)主應按規(guī)定配備相應的工程管理人員或委托建設監(jiān)理機構，對建設工程質量、進度、投資等進行管理。
第十二條 業(yè)主與承包商商定由業(yè)主提供建筑材料和設備的，業(yè)主應按合同約定的種類、規(guī)格、數(shù)量、質量以及供貨時間、地點提供建筑材料、設備及其產(chǎn)品合格證明，并由承包商驗收。業(yè)主提供的材料和設備不符合合同約定的，承包商有權拒絕接受。
第十三條 建設工程竣工時，必須按施工合同、設計文件、國家和省有關施工驗收規(guī)范、質量檢驗標準進行驗收。未經(jīng)驗收或驗收不合格的，業(yè)主不得擅自使用。
第十四條 業(yè)主必須按合同約定和國家、省有關規(guī)定支付建設工程價款，辦理竣工決算。
第十五條 在工程建設過程中，由于業(yè)主或其他不屬承包商的原因造成承包商增加工程費用或延誤工期，業(yè)主應按合同約定或國家有關規(guī)定給予相應賠償。
第三章 承包商
第十六條 本條例所稱的承包商是指依法設立的從事建設工程勘察、設計、施工活動的企業(yè)。
第十七條 設立建筑企業(yè)應按規(guī)定向建設行政主管部門或其委托的部門申領資質證書，并向工商行政管理部門申領營業(yè)執(zhí)照。
第十八條 承包商在省內(nèi)跨市、縣承接建設工程業(yè)務，應到建設工程所在地建設行政主管部門辦理登記手續(xù)，并報承包商所在地建設行政主管部門備案。
承包商出省承接建設工程業(yè)務，應經(jīng)承包商所在地建設行政主管部門審核后，到省建設行政主管部門辦理外出承包工程證明手續(xù)。
承包商出國（境）從事建設工程承包和勞務輸出，應按有關規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十九條 省外承包商來本省承接建設工程業(yè)務，應持承包商所在地省級建設行政主管部門或國務院有關主管部門的外出承包工程證明，到本省建設行政主管部門辦理登記手續(xù)。
第二十條 承包商應按核準的資質等級和經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動。
按規(guī)定應予招標的建設工程，承包商應通過投標方式承接建設工程業(yè)務。
第二十一條 具有總包資格的承包商可按規(guī)定將建設工程分包給資質符合工程要求的單位?？偘虒I(yè)主負責，分包商對總包商負責。
總包商將建設工程分包給其他單位后，應對分包的工程進行全面有效管理。
分包商不得將建設工程再分包，特殊專業(yè)工程需要再分包的，按國家和省有關規(guī)定辦理。
禁止將承包的建設工程倒手轉包。
第二十二條 承包商應對建設工程的質量負責，建立有效的質量保證體系，落實質量責任制，保證建設工程質量。
第二十三條 承包商應建立健全生產(chǎn)安全保障制度，改善勞動條件，消除事故隱患，保證安全生產(chǎn)。
承包商施工時，應加強對施工人員、施工現(xiàn)場的管理，做到文明施工。
第二十四條 勘察、設計承包商應按有關標準、規(guī)范、規(guī)程進行勘察、設計，編制勘察、設計文件，并在設計文件實施中，按合同約定履行職責。
勘察、設計承包商不得在設計文件中指定使用特定生產(chǎn)經(jīng)營單位提供的建筑材料和設備。
第二十五條 施工承包商必須嚴格按設計文件的要求進行施工。
施工承包商購買、使用建筑材料、設備必須符合設計文件的要求和產(chǎn)品質量標準。業(yè)主發(fā)現(xiàn)承包商購買、使用的建筑材料、設備不符合設計文件的要求和產(chǎn)品質量標準的，有權要求承包商更換，承包商應予以更換。
第二十六條 承包商必須按合同約定和國家、省有關規(guī)定向業(yè)主提出竣工驗收報告，辦理竣工決算。
第二十七條 實行建設工程質量保修制度。
通過竣工驗收的建設工程，由施工承包商開具工程保修書。在保修期內(nèi)，因勘察、設計、施工以及材料、設備原因造成的質量缺陷，施工承包商負責維修，維修費用由責任方承擔。
第二十八條 在工程建設過程中，由于承包商的原因造成業(yè)主增加工程費用或延誤工期，承包商應按合同約定或國家有關規(guī)定給予相應賠償。
第四章 中介服務機構
第二十九條 建筑業(yè)中介服務機構包括建設監(jiān)理機構、工程咨詢機構、招標機構、工程估價機構等。
第三十條 設立建筑業(yè)中介服務機構應按規(guī)定申領資質證書和營業(yè)執(zhí)照。
建筑業(yè)中介服務機構應按核準的資質等級和經(jīng)營范圍從事業(yè)務。
第三十一條 國家和省重點建設工程、成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)、重要的地下工程以及省、市（地）人民政府規(guī)定應委托監(jiān)理的其他建設工程，必須委托建設監(jiān)理機構進行監(jiān)理。其他建設工程是否委托監(jiān)理，由業(yè)主自行決定。
因建設監(jiān)理機構的過錯造成建設工程損失的，建設監(jiān)理機構應依法承擔賠償責任。
第五章 建設工程合同
第三十二條 在建筑業(yè)活動中，業(yè)主、承包商、中介服務機構之間必須依法簽訂書面合同。
實行招標的建設工程，合同的內(nèi)容應與招投標文件有關規(guī)定相一致。
第三十三條 建設工程合同應按國家或省制定的格式簽訂。
第三十四條 承包商將建設工程分包給其他單位的，應簽訂分包合同，明確雙方權利和義務。分包合同與總包合同發(fā)生抵觸的，以總包合同為準。
第三十五條 建設工程合同發(fā)生爭議時，當事人可通過協(xié)商解決，也可依法申請仲裁機構仲裁，或直接向人民法院起訴。
第六章 監(jiān)督管理
第三十六條 實行建筑企業(yè)資質審查制度。各級建設行政主管部門應按規(guī)定對建筑企業(yè)實行企業(yè)資質動態(tài)管理，對不符合資質條件從事建設工程業(yè)務的，可降低其資質等級或注銷其資質證書。
第三十七條 各級建設行政主管部門及其授權的質量監(jiān)督機構應建立健全質量監(jiān)督檢查機制，采取抽查、普查等形式，對建設工程勘察、設計、施工以及建筑構配件、商品混凝土的質量實施監(jiān)督檢查。
第三十八條 各級建設行政主管部門應加強對建設工程價格的指導和管理，根據(jù)市場情況工程造價要素指導價格。
第三十九條 各級建設行政主管部門應建立健全行業(yè)安全生產(chǎn)、文明施工監(jiān)督管理體系，加強安全生產(chǎn)和文明施工教育，組織推廣安全防護技術與設施。
第四十條 各級建設行政主管部門應加強對建設工程合同的監(jiān)督檢查，協(xié)調解決建設工程合同爭議。
第七章 法律責任
第四十一條 業(yè)主有下列行為之一的，由縣級以上建設行政主管部門責令其限期糾正，停止建設，沒收非法所得，并可處以建設工程造價百分之零點五至百分之一的罰款：
（一）未辦理報建手續(xù)發(fā)包建設工程的；
（二）發(fā)包建設工程未按規(guī)定實行招標的；
（三）發(fā)包建設工程未按規(guī)定選擇資質符合工程要求的勘察、設計和施工承包商的；
（四）未按規(guī)定委托建設監(jiān)理的；
（五）未取得施工許可證指令施工的；
（六）擅自使用未竣工驗收或經(jīng)驗收不合格的建筑物和構筑物的。
第四十二條 承包商有下列行為之一的，由縣級以上建設行政主管部門責令其限期糾正，停止勘察、設計、施工，沒收非法所得，并可處以承包的建設工程造價百分之一至百分之二的罰款；情節(jié)嚴重的，可按管理權限降低其資質等級或吊銷其資質證書：
（一）無資質證書或超越批準的資質等級從事建設工程勘察、設計和施工的；
（二）轉讓資質證書、設計圖簽的；
（三）違反規(guī)定分包建設工程的；
（四）倒手轉包建設工程的；
（五）弄虛作假，偷工減料，篡改設計的。
第四十三條 建筑業(yè)中介服務機構違反本條例規(guī)定，無資質證書、超越批準的資質等級從事中介服務業(yè)務或轉讓資質證書的，由縣級以上建設行政主管部門責令其限期糾正，沒收非法所得，并可處以該項業(yè)務收費總額一倍以上二倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可按管理權限降低其資質等級或吊銷其資質證書。
第四十四條 按本條例規(guī)定收繳的罰沒款，全額上繳同級財政。
第四十五條 當事人對行政處罰決定不服的，可在接到處罰通知之日起十五日內(nèi)，向作出處罰決定機關的本級人民政府或上一級主管機關申請復議，對行政復議決定不服的，可在接到復議決定之日起十五日內(nèi)，向人民法院起訴。當事人也可在接到處罰通知之日起十五日內(nèi)直接向人民法院起訴。當事人逾期不申請復議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制執(zhí)行。
第四十六條 業(yè)主、承包商和中介服務機構的工作人員在建筑業(yè)活動中，玩忽職守，徇私舞弊，行賄受賄的，按管理權限給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十七條 承包商未按合同約定及國家和省的有關規(guī)定從事建筑業(yè)活動，造成建設工程質量事故和安全事故的，由有關部門依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十八條 建設工程竣工驗收合格后，業(yè)主未在規(guī)定時間內(nèi)辦理結算或支付工程價款的，應承擔相應的違約責任。業(yè)主拒不承擔違約責任的，承包商可依法向人民法院起訴。
第四十九條 建設行政主管部門和有關部門的工作人員在建筑業(yè)管理過程中玩忽職守，濫用職權，徇私舞弊的，按管理權限由有關部門給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附 則
第5篇：建設工程分包制度范文
第一條為了加強建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，制定本條例。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事建設工程的新建、擴建、改建和拆除等有關活動及實施對建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，必須遵守本條例。
本條例所稱建設工程，是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。
第三條建設工程安全生產(chǎn)管理，堅持安全第一、預防為主的方針。
第四條建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產(chǎn)有關的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設工程安全生產(chǎn)，依法承擔建設工程安全生產(chǎn)責任。
第五條國家鼓勵建設工程安全生產(chǎn)的科學技術研究和先進技術的推廣應用，推進建設工程安全生產(chǎn)的科學管理。
第二章建設單位的安全責任
第六條建設單位應當向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構筑物、地下工程的有關資料，并保證資料的真實、準確、完整。
建設單位因建設工程需要，向有關部門或者單位查詢前款規(guī)定的資料時，有關部門或者單位應當及時提供。
第七條建設單位不得對勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。
第八條建設單位在編制工程概算時，應當確定建設工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。
第九條建設單位不得明示或者暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護用具、機械設備、施工機具及配件、消防設施和器材。
第十條建設單位在申請領取施工許可證時，應當提供建設工程有關安全施工措施的資料。
依法批準開工報告的建設工程，建設單位應當自開工報告批準之日起15日內(nèi)，將保證安全施工的措施報送建設工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門備案。
第十一條建設單位應當將拆除工程發(fā)包給具有相應資質等級的施工單位。
建設單位應當在拆除工程施工15日前，將下列資料報送建設工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門備案：
（一）施工單位資質等級證明；
（二）擬拆除建筑物、構筑物及可能危及毗鄰建筑的說明；
（三）拆除施工組織方案；
（四）堆放、清除廢棄物的措施。
實施爆破作業(yè)的，應當遵守國家有關民用爆炸物品管理的規(guī)定。
第三章勘察、設計、工程監(jiān)理及其他有關單位的安全責任
第十二條勘察單位應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準進行勘察，提供的勘察文件應當真實、準確，滿足建設工程安全生產(chǎn)的需要。
勘察單位在勘察作業(yè)時，應當嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，采取措施保證各類管線、設施和周邊建筑物、構筑物的安全。
第十三條設計單位應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準進行設計，防止因設計不合理導致生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。
設計單位應當考慮施工安全操作和防護的需要，對涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在設計文件中注明，并對防范生產(chǎn)安全事故提出指導意見。
采用新結構、新材料、新工藝的建設工程和特殊結構的建設工程，設計單位應當在設計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產(chǎn)安全事故的措施建議。
設計單位和注冊建筑師等注冊執(zhí)業(yè)人員應當對其設計負責。
第十四條工程監(jiān)理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。
工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關主管部門報告。
工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。
第十五條為建設工程提供機械設備和配件的單位，應當按照安全施工的要求配備齊全有效的保險、限位等安全設施和裝置。
第十六條出租的機械設備和施工機具及配件，應當具有生產(chǎn)（制造）許可證、產(chǎn)品合格證。
出租單位應當對出租的機械設備和施工機具及配件的安全性能進行檢測，在簽訂租賃協(xié)議時，應當出具檢測合格證明。
禁止出租檢測不合格的機械設備和施工機具及配件。
第十七條在施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，必須由具有相應資質的單位承擔。
安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，應當編制拆裝方案、制定安全施工措施，并由專業(yè)技術人員現(xiàn)場監(jiān)督。
施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝完畢后，安裝單位應當自檢，出具自檢合格證明，并向施工單位進行安全使用說明，辦理驗收手續(xù)并簽字。
第十八條施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的使用達到國家規(guī)定的檢驗檢測期限的，必須經(jīng)具有專業(yè)資質的檢驗檢測機構檢測。經(jīng)檢測不合格的，不得繼續(xù)使用。
第十九條檢驗檢測機構對檢測合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，應當出具安全合格證明文件，并對檢測結果負責。
第四章施工單位的安全責任
第二十條施工單位從事建設工程的新建、擴建、改建和拆除等活動，應當具備國家規(guī)定的注冊資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和安全生產(chǎn)等條件，依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。
第二十一條施工單位主要負責人依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責。施工單位應當建立健全安全生產(chǎn)責任制度和安全生產(chǎn)教育培訓制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入，對所承擔的建設工程進行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。
施工單位的項目負責人應當由取得相應執(zhí)業(yè)資格的人員擔任，對建設工程項目的安全施工負責，落實安全生產(chǎn)責任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保安全生產(chǎn)費用的有效使用，并根據(jù)工程的特點組織制定安全施工措施，消除安全事故隱患，及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。
第二十二條施工單位對列入建設工程概算的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產(chǎn)條件的改善，不得挪作他用。
第二十三條施工單位應當設立安全生產(chǎn)管理機構，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。
專職安全生產(chǎn)管理人員負責對安全生產(chǎn)進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，應當及時向項目負責人和安全生產(chǎn)管理機構報告；對違章指揮、違章操作的，應當立即制止。
專職安全生產(chǎn)管理人員的配備辦法由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。
第二十四條建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)負總責。
總承包單位應當自行完成建設工程主體結構的施工。
總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包合同中應當明確各自的安全生產(chǎn)方面的權利、義務。總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產(chǎn)承擔連帶責任。
分包單位應當服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔主要責任。
第6篇：建設工程分包制度范文
在公路工程建設工作中, 存在中標單位因各種原因,隨意將中標項目轉包和分包。這一行為，嚴重干擾著工程建設市場秩序，破壞了合同關系的穩(wěn)定性和嚴肅性，損害了國家、招標人以及部分投標人的利益。甚至于影響工程建設的整體質量和管理，造成各種潛在的質量和安全隱患。隨著審計范圍加大、審計內(nèi)容的加深、審計方法和審計手段的不斷提高，被審計單位或承包商規(guī)避審計的方法也越來與隱蔽，使轉包分包問題很難查實查透。因此正確理解、認識轉包與違法分包的本質，從而制訂科學的審計方法來維護國家財產(chǎn)、規(guī)范公路建設市場秩序，具有重要意義。
一、轉包與分包的概念及法律規(guī)定
工程分包與工程轉包有許多相似的地方，但兩者也有本質的區(qū)別：
我國法律規(guī)定，轉包是指承包商在承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，未經(jīng)過項目法人同意，以贏利為目的，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位承包，并不對所承包工程的技術、管理、質量和經(jīng)濟承擔責任的行為。
分包是指承包商在承包建設工程后，經(jīng)項目法人同意，將其承包的建設工程的一部分或某幾部分交給具備相應資質的第三人完成，且承包商就分包項目向項目法人負責，接受分包的第三人就分包項目承擔連帶責任的行為。
《建筑法》第二十八條明確規(guī)定，“禁止承包單位將其承包的全部工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人。”
二、當前高速公路建設市場分包與轉包隱蔽方法及手段
隨著建筑市場的不斷完善，招投標制度的不斷規(guī)范，高速公路建設項目建設市場競爭日益激烈，轉包分包的手段也愈來越隱蔽，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：
1、變相簽訂合同，隱蔽轉分包的存在。由于高速公路具有投資額度大，戰(zhàn)線較長、專業(yè)技術性強、工期要求緊等特點，決定了高速公路在建設過程中要形成一些材料采購、設備租賃、勞務分包等合同。當前的轉分包單位，為了規(guī)避審計風險，將建設過程中的轉包分包合同簽訂為設備租賃、勞務分包或勞務協(xié)作等內(nèi)容的合同，且在簽訂的合同中不體現(xiàn)提取管理費的額度或費率，或者轉分包單位將投標書中的各分項工程肢解以后與若干個分包單位簽訂勞務協(xié)作合同或勞務分包合同，既不體現(xiàn)分包管理費額度又無法計算出計提管理費的多少，從而無法判定分包、肢解轉包問題的存在。
2、以轉包人的名義成立項目部，項目部財務獨立核算的方式隱蔽轉分包的存在。投標人中標并簽訂合同后，將工程項目全部轉包或肢解轉包給其他單位或個人。承包人或個人通過用中標人的名義成立項目部，該項目部實行財務獨立核算，并以項目部的名義對外簽訂材料采購、設備租賃、勞務分包等合同，工程款的收支與中標單位無任何關系的方法來掩蓋轉包分包存在，是當前建筑市場較為普遍的現(xiàn)象。
3.通過賬務處理，隱蔽轉包分包問題的存在。投標保證金和履約保證金，是建筑市場的投標人和中標人按照招標文件和合同文件的約定，必須在規(guī)定時間內(nèi)向招標人和項目法人提交的兩種保證金。當前，轉包分包單位為了規(guī)避風險，通過現(xiàn)金支付、轉賬、借款等手段處理財務賬目，來掩蓋轉包、分包問題的存在。
三、審查的方法
通過以上隱蔽方式不難看出，承包商無非是通過合同和財務兩個方面來掩蓋其轉分包的存在。所以，重點抓住合同與財務兩個環(huán)節(jié)，以合同為基礎，以資金為主線，將施工合同與投標文件相結合，通過觀察、核對、分析等方法來判定轉包分包問題，主要有以下幾個方法：
1．審查招投標情況。審查建設項目招標投標文件，明確參建單位的基本情況和確定方式。即明確各參建單位是否通過公開招標的方式確定資質情況、近三年的業(yè)績情況及投標文件是否符合招標文件的約定。
2．審查施工合同。主要審查施工合同是否在中標通知書約定時間內(nèi)簽訂、合同內(nèi)容是否響應招標文件約定，如有調整是否符合規(guī)定。了解合同性質、合同的主體、合同條款、施工內(nèi)容、合同價款以及工程款的支付方式、結算方式等主要內(nèi)容。
3．將工程與財務相結合，審查資金流向，確定是否為轉包分包。以合同為基礎，資金走向為主線，審查建設資金的撥付主體，是否為中標單位，是否存在支付給非中標單位工程款的現(xiàn)象，如果有，什么原因，付的是什么款項，支付額度是多少，再結合簽訂合同的內(nèi)容、合同總價款或已支付的工程款所占中標內(nèi)容的權重進行綜合分析判斷，最終確定是否為轉包分包，或者是否肢解轉包。
比如我在審查某高速公路建設項目時，中標單位提供給我們一份路基工程機械設備租賃合同，該合同內(nèi)容主要對路基施工過程中所用的機械設備作出約定，沒有明確合同總價款。經(jīng)審查機械設備租賃單位財務賬發(fā)現(xiàn)，項目建設單位已經(jīng)支付給設備租賃公司工程款2950萬元，但該合同段路基工程的中標總價為3105.25萬元，支付工程款額度已經(jīng)達到了路基中標總價的95%，僅剩5%的質保金沒有發(fā)放。很顯然，這種利用簽訂非轉包分包內(nèi)容的合同來掩蓋轉包分包問題的現(xiàn)象已經(jīng)越來越普遍。
四、審查的目的
1、減少工程中的轉包分包，維護建筑市場秩序。近年來，工程轉包分包現(xiàn)象呈攀升趨勢。雖然國家明文禁止公路工程轉包和分包，但由于公路工程建設投入資金較大、占線過長，設立的標段較多，承包商中標后，在自己的施工隊伍、機械設備和管理能力都比較有限的情況下，將中標工程分包或轉包給他人；甚至有些有資質的承包商利用自己的資質到處投標，中標后再將項目轉包或肢解轉包分包給沒有資質或資質達不到標準的施工單位，然后從中謀利提取管理費。去年，我審查的某高速公路建設項目全線共有22個標段，其中8個標段全部轉包，轉包率占標段總數(shù)的36.36%，轉包金額高達7.14億元，且該項目招標文件明確要求投標單位必須具備公路工程施工總承包壹級以上（含壹級）資質的要求，其中有一投標人中標后，將其中標工程轉包給了一個僅有公路工程叁級資質的施工單位，且約定從中提取工程結算價款3.3%的管理費和營業(yè)稅（該項目在審計時尚未實施工程結算，合同價款為96508418元）。以上兩種現(xiàn)象，極大地擾亂了建筑市場秩序。
2、減少地方保護主義形成的分包轉包，提高項目管理質量?！督ㄔO工程質量管理條例》第七條明確規(guī)定“建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質等級的單位”?！墩袠送稑朔ā返诹鶙l明確規(guī)定“依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區(qū)或者部門的限制。任何單位和個人不得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標，不得以任何方式非法干涉招標投標活動”，限制了一些沒有資質或資質達不到標準的承包商進入建筑市場。但是，有些地方交通主管部門為了扶持當?shù)仄髽I(yè)，允許通過提交管理費掛靠、借用資質的方式轉包分包工程，給工程質量帶來了隱患并極大的擾亂了建筑市場秩序。
如某地區(qū)交通主管部門，為維護當?shù)仄髽I(yè)，實施地方保護主義，將通過本地區(qū)的高速公路分成5個標段。未按《招投標法》的要求實施公開招標，而以邀請招標的形式實施招標。結果5個標段全部由當?shù)仄髽I(yè)施工，除其中一個標段的施工單位符合招投標文件要求外，其余四個標段全部是當?shù)仄髽I(yè)的分公司借用其他單位資質實施投標，最終由于管理人員不足等原因，導致本應該當年末開工的項目，推遲到第二年春天才開工，影響了工程進度。另外，由于該企業(yè)施工標段較多，需要提交四個標段合同總價20%的履約保證金7780萬元，由于資金很難周轉，各別標段竟然將預付工程款借給其他標段施工單位提交履約保證金。因此，地方保護主義，雖然使當?shù)仄髽I(yè)受益，但卻影響了工程進度，占用了建設資金，加大了項目管理的難度。
3、控制工程造價，確保工程質量?！豆方ㄔO監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定“公路建設從業(yè)單位應當依法取得公路工程資質證書并按照資質管理有關規(guī)定，在其核定的業(yè)務范圍內(nèi)承攬工程，禁止無證或越級承攬工程”。因此，一些不具備承包資格的企業(yè)或個人通過從承包人手中轉包來達到承包工程的目的。甚至有相當一部分承包人，利用自已具備相應資質的便利條件，進行投標、競標，中標后與發(fā)包人訂立承包合同完成后，將其承包的工程壓價轉包或者將工程肢解后分包給他人，更有甚者轉包給不具備相應資質的承包人或者個人，從中牟取不正當利益。這種層層扒皮的現(xiàn)象，使實際用于工程建設的費用大大削減，最終導致一些承包人在施工過程中偷工減料；和那些轉包或肢解分包給不具備相應資質的施工單位的，均造成建設工程質量低下，出現(xiàn)嚴重的工程質量隱患。
綜上所述，工程轉包、違法分包會引起建設工程管理上的混亂，從而導致工期延長，增加建設成本，危害著工程質量，損害建設單位的利益，在社會上產(chǎn)生了極壞的影響。因此一定要從制度上杜絕轉包、違法分包，保證工程質量是擺在工程建設管理者面前的問題。
第7篇：建設工程分包制度范文
關鍵詞：合同管理；問題；措施
中圖分類號：F715文獻標識碼： A
引言
建設工程合同管理逐漸成為使國家建設事業(yè)制度化，項目管理科學化的關鍵環(huán)節(jié)，是確保工程建設質量，增加工程建設領域的經(jīng)濟效益和社會效益的有效工具和法律保障。建筑工程由于合同數(shù)量多、合同標的額大、合同類型豐富，在企業(yè)合同管理中有必要按類別將不同合同劃分到相關業(yè)務部門分類管理，同時明確合同管理部門。綜合管理事關合同管理全局，在施工企業(yè)合同管理中意義重大，本文主要論述建設項目如何加強合同管理。
一、建設工程合同管理的特點
（一）工程持續(xù)時間長，合同管理必須同步。因此導致管理過程持續(xù)時間長。建設工程項目是一個漸進的過程，工程持續(xù)時間長，這使得合同管理貫穿整個施工的全過程。它不僅包括施工期，而且包括招標投標和合同談判以及保修期，一般至少兩年，長的可達 5 年或更長時間。合同管理必須在這么長時間內(nèi)連續(xù)地不間斷地進行，從領取標書直到合同完成。
（二）合同管理的風險性。上述兩條所述導致了合同管理的風險性，工程風險難以預測，難以控制，一旦發(fā)生往往會影響合同的正常履行， 造成合同延期和經(jīng)濟損失。因此工程風險管理成為工程合同管理的重要內(nèi)容。由于建筑市場競爭激烈，投標報價成為承包人能否中標的關鍵性指標，易導致施工合同價格偏低，同時業(yè)主也經(jīng)常利用在建筑市場中的買方優(yōu)勢，提出一些苛刻的條件。這些均構成了合同管理的風險。
（三）合同管理工作極為復雜、繁瑣，是高度準確、嚴密和精細的管理工作。因為工程合同管理是隨著項目的進展逐步展開的，項目參建單位和協(xié)建單位多，通常涉及業(yè)主、勘察設計單位、監(jiān)理單位、總包單位、分包單位、材料設備供應單位等，各方面責任界限的劃分、合同權利和義務的定義非常復雜。合同管理必須協(xié)調和處理好各方面的關系，使相關的各合同和合同規(guī)定的各工作內(nèi)容不相矛盾，使各合同在內(nèi)容上、技術上、組織上、時間上協(xié)調一致，才能形成一個完整的周密的有序體系，以保證工程有秩序、按計劃地實施。因此，復雜的合同關系，決定了工程合同管理的復雜性。
二、現(xiàn)階段建設工程項目管理過程中存在的問題
（一）缺乏完善的合同管理法律法規(guī)。我國建設工程領域合同法律體系還有待健全與完善，部分法律條文不嚴謹，有漏洞存在，對于某些合同各方主體之間發(fā)生的違法行為，缺乏處理的依據(jù)，給一些不法分子謀取利益帶來了空間。
（二）對合同作用的重視程度嚴重不足，缺乏對合同管理的監(jiān)督控制。有一部分建筑企業(yè)對合同重要性的意識不強，把合同管理工作視為簡單的文檔性管理的事務性工作，造成合同管理工作缺乏條理性和嚴密性，沒有對合同簽訂后履行情況進行后續(xù)追蹤調查，缺乏對合同結算的控制，合同管理程序不夠明確，也缺乏一些必要的審核步驟以及對合同管理的有效監(jiān)督和控制。
（三）普遍存在違法簽訂合同、違法分包、非法轉包等現(xiàn)象。我國法律明令禁止違法分包現(xiàn)象，同時規(guī)定轉包是非法行為，而當前的建筑市場中，存在非法轉包和違法分包等現(xiàn)象，如承包人在承包建設工程后，將其承包的建設工程全部或者部分轉讓給第三人，分包活動未經(jīng)業(yè)主同意、分包給不具備相應資質的單位、總包單位將建筑主體結構分包、分包單位將其承包的工程再分包等等。
（四）合同簽訂不規(guī)范，法律意識和索賠意識淡薄，合同索賠工作難以得到實現(xiàn)。一些建設項目不采用標準的合同文本，而采用一些自制的、不規(guī)范的文本進行簽訂合同。通過自制的、粗略的、模糊的文本條件，減輕自身責任，將工程風險轉移給他人。有的甚至仍然采用口頭形式下達任務，待工程竣工后，再補簽合同。同時由于我國建筑市場長期處于買方市場，很多建設工程合同存在有失公正，合同雙方當事人權利義務不對等的現(xiàn)象，干擾了索賠工作的順利進行，而承包方普遍法律觀念不強、自我保護意識差、索賠意識淡薄，導致索賠工作難上加難，致使承包方承受很大損失。
三、提高項目管理中合同管理水平的建議
（一）提高合同法律意識
各行業(yè)的政府機構應大力宣傳號召合同管理方面的法律學習，普遍提高人們的法律意識。雖然我國市場經(jīng)濟的完善發(fā)展帶動了一部分人法律意識的強化，但由于傳統(tǒng)經(jīng)濟觀念的根深蒂固，大多數(shù)人的合同法律意識還有待加強。很多企業(yè)的損失都是在合同管理中因法律意識薄弱造成的，所以增強法律意識是完善合同管理的有效途徑，也從根本上避免了可能引起的合同糾紛，減少了由此帶來的不必要的經(jīng)濟損失。
（二）合同管理體系機構的健全
施工企業(yè)應成立合同管理機構，使管理落實責任到人，實現(xiàn)部門規(guī)范化管理。綜合財務部門及法律部門意見制定符合項目需求的合同管理制度，如招投標制度，合同管理細則，合同評定辦法等。在制度實施過程中，定期對不符合要求的制度進行修訂。在項目實施過程中將制度與實踐相結合，使其具有可操作性，達到制度落實的目的。
（三）合同動態(tài)跟蹤與評價
合同依法成立，即具有法律約束力。與合同有關的單位、人員都必須本著“守合同、重信用”的原則，嚴格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務，確保合同的實際履行和全面履行。
在實施過程中對合同進行分析，合同分析是從合同執(zhí)行的角度去分析、補充和解釋合同的具體內(nèi)容工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求實施，為合同執(zhí)行和控制確定依據(jù)。
施工企業(yè)應加強對有關合同履行的動態(tài)監(jiān)督，對合同履行過程中的各個環(huán)節(jié)包括簽約、交貨（施工）、驗收到結算及時跟蹤、管理。各項目分包單位的負責人及簽約人應隨時了解、掌握本單位合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。并隨時對簽約方合同履行情況進行動態(tài)評價。
（四）加強施工合同索賠管理工作
承包人在合同履行中對工程索賠認識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。因此，提高索賠意識是承包人亟待解決的問題。施工合同是索賠的依據(jù)，索賠則是合同管理的延續(xù)。合同管理索賠要求承包人在簽訂合同時要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略;在合同整個履行過程中，要隨時結合施工現(xiàn)場實際情況，結合法律法規(guī)進行分析研究，以合理履行合同，這不僅有利于保護自己的合法權益。更重要的是有利于企業(yè)盡快適應國際工程建設規(guī)范，提高企業(yè)未來生存能力。
（五）建立工程項目合同規(guī)范化管理流程
首先，企業(yè)需形成一個完善的合同管理網(wǎng)絡，明確合同主管部門、承辦部門及其它相關部門的工作職責及要求，從而保障統(tǒng)一管理平臺各個環(huán)節(jié)運作的有效性。其次，企業(yè)需形成一個標準化的合同操作流程，明確每個操作環(huán)節(jié)的功能及要求，以及操作的標準流程指向，使操作人員有明晰、規(guī)范的工作指南，從而確保統(tǒng)一管理平臺快速、有效、規(guī)范的運作。最后，企業(yè)還應制定一系列與合同相關的統(tǒng)一標準程序文件，如在建工程一覽表、合同項目申報表、合同評審表、合同標準模板、合同管理數(shù)據(jù)臺帳等，以保障統(tǒng)一管理平臺操作的有效性。建立工程項目合同的規(guī)范化管理流程，除了能夠保障統(tǒng)一管理平臺的有效運作，還能夠全面完善合同管理數(shù)據(jù)，易于對合同各個環(huán)節(jié)的控制，易于對合同項目全過程的監(jiān)管，也易于企業(yè)管理層查閱調用合同管理數(shù)據(jù)，快速做出經(jīng)營管理決策。
結束語
建設工程項目合同管理是一項艱巨、復雜、綜合、系統(tǒng)的工程，是工程項目管理成功與否的關鍵步驟，現(xiàn)階段我國建設工程項目合同管理中還存在一系列問題，但隨著相關法律法規(guī)的不斷完善和合同管理人員素質的不斷提高，施工企業(yè)只有切實認真加強合同管理，不斷提高合同管理水平，才能積極防范生產(chǎn)經(jīng)營法律風險，才能在激烈的市場競爭中得到持續(xù)健康發(fā)展。
參考文獻：
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第8篇：建設工程分包制度范文
【關鍵詞】實際施工人；定義；建設工程施工合同
《最高人民法院建設工程施工合同司法解釋》（以下簡稱《解釋》）中，在第1條、第4條、25條、26條提到了實際施工人的概念，卻并未對其進行解釋在《解釋》25條寫明“因建設工程質量發(fā)生爭議的，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實際施工人為共同被告提訟”。總承包人與分包人和實際施工人用頓號和“和”字分開，說明實際施工人與前兩者是并列概念。為了探尋實際施工人的定義，有必要對前兩者含義進行探究。
總承包人目前沒有相應法律概念規(guī)定，根據(jù)《建筑法》有關承包人條文，結合《解釋》26條到29條，可將總承包人定義為：與發(fā)包人簽訂書面合同具有相應工程項目勘察、設計、采購、施工試運行等主體資格的承包單位。
所謂分包，是指工程建設施工合同的承包人將其承包施工任務的一部分發(fā)包給另一施工單位承包。顯然，分包人出現(xiàn)在建設工程施工鏈條的第三環(huán)甚至以后。在《合同法》和《建筑法》中，沒有對工程分包進行分類，但是在《房屋建筑和市政基礎設置工程施工分包管理辦法》和《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》的有關規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質分為施工總承包，專業(yè)承包和勞務分包三個序列。即法律允許的施工分包包括專業(yè)承包和勞務分包。
該司法解釋首次提出實際施工人的概念，但對該概念的含義和指代對象未進行說明。在公布該司法解釋、進行答記者問時，最高人民法院副院長對實際施工人進行了簡單的舉例說明：與發(fā)包人訂立建設工程施工合同的承包人將該建設工程轉包或者違法分包給第三人，該第三人就是實際施工人。
在《最高人民法院建設工程施工合同司法解釋理解與適用》（下面簡稱《理解與適用》）一書中，對實際施工人定義為“無效合同的承包人，如轉承包人，違法分包合同的承包人、沒有資質借用有資質的建筑施工企業(yè)的名義與他人簽訂建筑工程施工合同的承包人”，這是目前對實際施工人最權威的定義。對于定義，筆者有幾點疑義。
第一，從立法背景看，建筑行業(yè)吸引了大量農(nóng)民工就業(yè)，但是由于建筑工程分包、轉包行為頻頻發(fā)生，辛苦錢往往得不到適時回報，故《解釋》第26條主要是為了保護農(nóng)民的合法權益作出的規(guī)定?？蓪嵺`中出現(xiàn)這種情況如何解答，若總承包人乙與發(fā)包人甲簽訂的總承包合同因為某個無效事由歸于無效，按照《理解與適用》一書，總承包人乙此時也是無效合同的承包人，即實際施工人，根據(jù)《理解與適用》第25條，總承包人與實際施工人是兩個不重合的概念，此處出現(xiàn)重合，說明定義不太適當。
第二，從法律解釋看，《理解與適用》從體系解釋的方法得出了“實際施工人”的定義，定義后半部分以列舉方式為實際施工人的定義舉例，但是建設工程是一個較專業(yè)性的領域，如果單從體系解釋而不顧履行建筑的專業(yè)技術定義未免會喪失全面。
第三，從程序上看，實際施工人的定義是無效合同的承包人，在法院審理中會出現(xiàn)一個邏輯怪圈，即實際施工人的案件一般是因為質量、價款問題訴至法院的，法院在經(jīng)歷開庭調查后才會發(fā)現(xiàn)合同無效，而實際施工人的定義就是“無效合同的承包人”，“無效的”作為定語修飾承包人，有未審先定之嫌。
介于此，筆者提出實際施工人的定義：對工程進行施工建設、庭審后合同無效的確認至少是工程中出現(xiàn)第二份承包合同的承包人。關于此定義，作者做幾點說明。
其一，實際施工人需有事實上的履行行為，所以一個工程有數(shù)個實際施工人。如果沒有任何人力、物力上的付出，僅僅是如例子所舉將工程轉包或分包給他人，其那么乙不該享有《解釋》26條第二款之權益，而只應賦予丙以《解釋》26條第二款之權利。
其二，實際施工人并非指農(nóng)民工，而是指與農(nóng)民工有雇傭關系的組織者或者組織單位。最高人民法院原副院長在《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》答記者問時明確回答，最高人民法院的立法本意是保護農(nóng)民工的利益，僅為間接的保護。由此可知，農(nóng)民工并不是實際施工人，解釋并沒有直接賦予農(nóng)民工訴權，而是通過由實際施工人訴發(fā)包人間接保護與實際施工人有雇傭、承攬關系的農(nóng)民工的利益。第25條中規(guī)定發(fā)包人在質量發(fā)生爭議時可以訴實際施工人。發(fā)包人與農(nóng)民工不存在建筑工程施工合同的關系，農(nóng)民工履行施工行為是基于雇傭關系，發(fā)包人僅與組織農(nóng)民工施工的個人或者單位具有建工合同關系。故實際施工人不包含農(nóng)民工。
第三，關于定義中“經(jīng)庭審確認至少是第二份承包合同無效的合同承包人”指下面幾種承包人：轉承包人、違法分包合同的承包人、違反《合同法》52條以及《解釋》第1條的承包人。筆者用至少是第二份承包合同加以限定，是因為《解釋》25條將實際施工人與總承包人、分包人并列，那么其地位一定處于建筑工程施工鏈中的第三環(huán)及以后，即之前有第一份承包合同，而實際施工人參與的應至少是第二份承包合同。
參考文獻：
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第9篇：建設工程分包制度范文
論文關鍵詞 建設工程 勘察合同 合同驗收
一、 項目、合同主體、合同簽訂的風險防范
（一） 項目風險防范
1.項目的風險。我國建設工程方面的法律法規(guī)的不成熟、不完善及市場管控機制的缺失，使得一些動機不純的人有機可乘，而這將導致勘察合同的風險。
首先，待勘察項目非真實存在的風險?！敖ㄔO工程勘察項目”分為國家項目和私人項目。國家項目要求必須具備立項報告、政府批文、發(fā)改委的企業(yè)投資項目備案證、資金來源等正式文件。私人項目同樣具有證明其項目存在的相關文件，如發(fā)包方是房地產(chǎn)公司須有其項目部或公司真實有效的的專屬印章；或者完成項目審批手續(xù)（土地出讓合同或成交確認書、規(guī)劃部門意見、項目可行性報告、環(huán)保局環(huán)評批復等）的正式文件。此類風險表現(xiàn)為：承包方采用欺詐的方式，偽造項目。此欺詐行為表現(xiàn)為：（1）以虛假廣告宣傳的方式，如發(fā)包方在不屬于己方的待開發(fā)的土地旁樹廣告牌。（2）通過偽造印章的方式。（3）出具虛假的文件報告或材料。
2. 項目風險的防范。上述引發(fā)項目風險的行為締結的合同無效，甚至可能觸犯到刑法，于勘察單位是得不償失。最優(yōu)做法是防范于未然：一是核查待勘察項目是否存在。國家項目可以查驗其立項報告、政府批文等文件的真實有效性；私人項目可去查驗項目地國土資源局、建設規(guī)劃局等政府部門查驗土地存在與否及用途、開發(fā)主體等備案信息的真實性、一致性。二是核查待勘察項目是否具有合法性。深入了解項目有關文件，在有關部門核查項目是否完備規(guī)劃許可證、環(huán)評批復等行政審批手續(xù)以及土地出讓合同書或能否查到該合同書的備案信息，也可在項目地的省級建設主管部門查驗項目的備案登記記錄。
（二） 合同訂立的風險防范
合同訂立的風險指善意締結合同的雙方在磋商、談判及簽訂階段忽略了某些潛在重大問題或在重大問題上互不相讓未達成合意導致的風險。建設工程勘察合同的訂立方式主要為直接發(fā)包和招標發(fā)包。
1. 直接發(fā)包方式訂立合同的風險及防范。直接發(fā)包是指發(fā)包方不再組織進行招投標，直接將勘察業(yè)務發(fā)包給具備相應資質、有能力及良好信譽的特定承包人。其中，還需關注承包方將工程主體外的勘察業(yè)務再分包等問題。再分包在法律上沒有明確規(guī)定是以招標還是直接分包的方式進行。實踐中，多表現(xiàn)為承包方找相熟或常合作的勘察單位，由其直接承接。
直接發(fā)包方式締結的勘察合同對象或技術要求特殊，或建造外觀設計工藝的特別，抑或用途特別且對國家關系重大不宜招標，不同于一般的勘察合同，因而發(fā)包時更小心、慎重，否則可能引發(fā)風險：（1）發(fā)包方對本應當招標卻未進行招標代之以直接發(fā)包?，F(xiàn)實中，發(fā)包方為了私益，向有關主管部門報批時提供虛假材料證明工程系《建設工程勘察設計管理條例》第十六條規(guī)定的情形。（2）發(fā)包方將勘察業(yè)務直接發(fā)包與不符合資質條件的勘察單位。（3）承包方違法分包。如未經(jīng)發(fā)包方書面同意而發(fā)包；分包給不具相應等級資質的勘察單位；將主體部分進行分包。（4）承包方將承攬的勘察工程轉包給一個或多個單位。
上述行為違反國家法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，合同無效。為了保證工程質量，保護公共利益，需從源頭上防范：（1）發(fā)包方可建立和完善內(nèi)部控制機構，對合同發(fā)包方式進行嚴格管控和審查。（2）承包方在承接勘察業(yè)務前需詳細了解待勘察工程的性質，是否屬于國家法律法規(guī)規(guī)定的必須招標的情形。（3）發(fā)包方直接發(fā)包前，嚴格審查承接單位的綜合、專業(yè)勘察技術能力和資信條件。（4）發(fā)包方應明確勘察工程非主體部分的承包人及信息，并查驗其資質等級水平是否其承攬的勘察業(yè)務相符。（5）發(fā)包方可與承包方在勘察合同談判過程約定限制承包方違法發(fā)包和轉包的責任條款，并設定雙方共同認定的監(jiān)督機構進行監(jiān)督。
2. 招標發(fā)包方式訂立合同的風險及防范。實踐中，不符中標條件的勘察單位以不正當手段成為勘察合同的承包人，違背了組織招標程序的初衷，合同是無效的。此風險表現(xiàn)為：（1）投標人間串通投標。如相互約定以何種方式報價，內(nèi)部競價或內(nèi)定中標人再參與投標。（2）投標人與招標人間串通投標。表現(xiàn)為招標人收受賄賂、回扣等在招標前故意泄露標底使特定投標人中標，預先內(nèi)定中標人；招標后定標前，招標人幫助投標人撤換投標文件或更改報價。（3）投標人以他人名義參與競標或以其他不正當手段騙取中標。（4）招標人違反程序進行招標活動。表現(xiàn)為不具備招標條件而進行招標；邀請招標不依法發(fā)出邀請書；投標人數(shù)不合法定要求；設置障礙將部分投標人排除在外；評標標準或方法欠缺公正性、適應性、科學性等。
以上不當行為獲得的中標是無效的，簽訂勘察合同當然無效，建議防范措施如下：（1）招投標前，互查對方的資質、信用條件以及其簽訂合同的動機與合理性。（2）招投標中，嚴格照法定程序進行，堅持公平、公正、公開的原則，禁止暗箱操作。對投標各方標底以及合同標底嚴格保密，嚴格限制標底接觸人員并采責任制，以防泄漏。（3）評標委員會成員評標時須秉持公正的態(tài)度，利害關系人員應回避，招標方需加強自查自糾。（4）評標工作應圍繞統(tǒng)一科學合理的評標標準進行。
二、 合同內(nèi)容的風險防范
（一）合同內(nèi)容的風險
建設工程勘察工作周期較長，作業(yè)量大，勘察費用較高，且勘察前期勘察深度有限，可能存在對整體工程有重大影響但又無法預見的情況，而在該階段可能無法勘察出來，使得對整個建設工程的勘察期限、提交勘察成果期限、勘察費用等相關合同內(nèi)容就無法準確評估和預計?？芍?，合同內(nèi)容的確定難以一步到位，構成了合同內(nèi)容風險，表現(xiàn)為：（1）對勘察的范圍、深度等主要勘察業(yè)務內(nèi)容約定不明確或合同當事人之間未達成一致。（2）對建設工程勘察成果的提交時間、驗收時間、標準和方法及評審機構未做出詳實約定導致意見不一。（3）勘察質量標準包括工程建設強制性標準與合同約定的質量要求，而當事人之間在勘察質量驗收時認為就合同約定的質量標準未達成一致。（4）對勘察費用或費用計算依據(jù)、計算范圍、基數(shù)以及技術類的復雜系數(shù)等情況，以及由于無法預計的勘察情況產(chǎn)生的額外費用（如工程科研實驗費）的計算方法約定不明確未達成一致。（5）未對合同糾紛的解決方式進行協(xié)商并達成一致。
（二）合同內(nèi)容風險的防范
合同內(nèi)容的風險主要是談判人員的不謹慎造成的被固定下來的合同條款及文本存在風險。這類風險具有較高的可控性，可以進行防控：總方略是建立合同會審制度。同時，借鑒建設工程施工合同中的“通用條款”、“專用條款”、“特殊條款”的劃分對合同內(nèi)容進行管理審查。具體如下：（1）審查勘察合同整體內(nèi)容的邏輯性、周密性，同時就雙方合同文件組成及解釋順序，內(nèi)容的解釋權進行明確的約定。（2）對照規(guī)范的建設工程勘察合同文本，審查是否有遺漏條款。（3）通用條款部分比照國家相關法律、法規(guī)規(guī)定，審查合同內(nèi)容是否符合國家的一般或強制性標準。（4）專用條款針對各個勘察工程的特點制定的，需緊密結合勘察工程的實際情況，充分考慮相關因素進行審查：①明確勘察合同內(nèi)容（如質量驗收標準）中具體適用的法律、法規(guī)及標準、規(guī)范名稱，不得低于國家標準；②審查勘察內(nèi)容（如工程量、價款、勘察成果提交時間、竣工、結算等）的變更與調整是否合理合法，及時進行溝通；③明確審查有關違約、索賠及爭議的解決方式的條款，審查是否有合同陷阱等明顯不公平情況的存在。（5）針對特殊條款部分，主要審查的是勘察進程中出現(xiàn)緊急、不可預測的情況時，合同雙方的當事人的權利與義務的分配：①明確發(fā)生不可抗力時，雙方的利益分配；②明確發(fā)生特殊地質勘察情況時，額外勘察費用的承擔；③明確勘察合同的投保事項及內(nèi)容。
三、 合同履行過程中的風險及防范
（一）合同履行過程中的風險
勘察合同履行的風險即合同當事人未誠實地按照合同義務內(nèi)容自覺全面地履行義務導致的的風險，具體表現(xiàn)：（1）發(fā)包方引起的風險，①未按照合同約定的時間或進度支付勘察工程預付款及進度款；②在遇上重大情勢變更的情況，未通知承包方暫停勘察；③未履行保密義務，泄露勘察成果給第三方，導致承包方的知識產(chǎn)權受到侵害。（2）承包方而言，未按法定或約定的義務進行勘察活動造成的風險，①擅自將建設工程的非主體部分分包勘察業(yè)務；②擅自將勘察業(yè)務的主體、關鍵、核心部分分包、轉包給其他單位；③擅自將勘察業(yè)務再分包給其他單位；④遇到影響勘察合同履行進度的特殊情況，未履行通知義務；⑤未按約定提交勘察成果。
（二）合同履行過程中的風險防范
勘察合同履行過程中的風險屬于動態(tài)風險，因而要實時、及時地發(fā)現(xiàn)并消除風險源?？偡婪妒侄问墙⒉⑼晟票O(jiān)理制度，即合同履行過程中的跟蹤、監(jiān)督和檢查制度。具體措施如下：（1）勘察合同雙方明確約定監(jiān)理單位對合同履行的全程進行獨立、公平、自主的監(jiān)督管理，包括對勘察質量的控制、勘察費用的控制、勘察進度的控制、勘察合同的變更等方面進行監(jiān)理；（2）發(fā)包方依據(jù)監(jiān)理單位提交的相關監(jiān)理資料（含進度計劃、監(jiān)理日記、監(jiān)理月報等資料），支付給承包方勘察工程預付款和進度款；（3）監(jiān)理單位的監(jiān)督管理：①督促發(fā)包方按照合同內(nèi)容支付勘察費用；②督促承包方按照國家的強制標準及規(guī)范和合同的約定進行勘察活動，提交勘察成果；③督促合同雙方當事人履行相關的通知、協(xié)助、保密義務；（4）當事人雙方建立和事實合同臺賬和合同報表制度，互相對合同履行全過程進行監(jiān)控。
四、 竣工結算過程中的風險及防范
