安全規(guī)章制度建設的原則精選(九篇)

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第1篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

1．1有利于貫徹落實國家衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章制度和政策

國家、省頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章制度是從宏觀層面出發(fā)、兼顧整體利益，一般比較籠統(tǒng)，其實施應結合本院實際進行相應調整。因此，通過建立醫(yī)院工作制度，有利于將法律、法規(guī)、規(guī)章制度的貫徹落實。

1．2有利于規(guī)范醫(yī)院管理工作秩序

醫(yī)、教、研、防、管理是醫(yī)院的基本功能與特征。醫(yī)院醫(yī)療管理工作，覆蓋面廣，涉及多方利益，對醫(yī)院其他工作深具影響，是醫(yī)院最重要的管理工作之一。因此，必須加強醫(yī)院工作制度建設，確保管理工作有序、規(guī)范。

1．3有利于提升醫(yī)院的文化建設

醫(yī)院工作制度建設，是醫(yī)院文化的重要組成部分。通過管理工作制度的建設，除了體現(xiàn)“救死扶傷、實行人道主義”等道德、倫理文化外，還能實現(xiàn)個性化、多元化、全方位的優(yōu)質服務、實現(xiàn)新技術新項目的開展，提升醫(yī)院內在質量，鞏固醫(yī)院核心競爭力，提升醫(yī)院文化品牌。

2醫(yī)療工作制度建設遵循的原則

2．1合法性原則

合法性原則即醫(yī)院內部管理制度的設計不能違背國家法規(guī)和政策，并與國家有關法規(guī)相協(xié)調。第一，內容不能與國家的法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)范相抵觸，以保證它的合法性。第二，內容要符合國家相關政策的要求。第三，制定過程要符合程序。如，文件的草擬(調研、征求意見)、審核、簽發(fā)、復核等程序。重要的、全局性的工作制度開專題會議研究、討論。

2．2適應性原則

即制度設計既應遵循統(tǒng)一法規(guī)，又必須充分考慮醫(yī)院業(yè)務特點和管理要求，密切結合單位實際作出具體規(guī)定。醫(yī)院醫(yī)療工作制度的制定要講實用性，其根本的作用就是通過規(guī)范工作行為及管理行為，最終為醫(yī)院的發(fā)展服務。規(guī)章制度沒有不行，但過多、過亂、過繁瑣也沒有益處。

2．3程序規(guī)范性原則

程序的規(guī)范性是指醫(yī)院制度起草和通過要有明確規(guī)定。制度的立項、起草、審查、決定、、修訂、清理、廢止要規(guī)范。應當按照申請立項、調研起草、征求意見、協(xié)調論證、合法性審查、審議決定、簽署公布等程序進行。文件的管理實行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一公布。

2．4內容科學性原則

內容科學性原則即制度設計必須體現(xiàn)醫(yī)學科學性、合理性，便于操作和執(zhí)行。制度不合理、不科學、不易操作，很難富有生命力。醫(yī)療工作制度的制定，語言要精煉、簡潔、明了，不能冗長;前后制定的制度不能沖突，要一致;不能增加臨床的工作負擔，執(zhí)行路徑要方便。

2．5連貫性原則

醫(yī)院醫(yī)療管理規(guī)范是在實踐中不斷完善的，因此制定醫(yī)療管理制度時一定要參考醫(yī)院已有的制度規(guī)定，從而保證醫(yī)療管理的連續(xù)性、穩(wěn)定性，避免制度之間沖突與不一致，體現(xiàn)醫(yī)院醫(yī)療管理制度的生命力和權威性。

3醫(yī)療工作制度建設的體會

近年來，我院根據制度建設的原則和標準化流程對照原衛(wèi)生部《醫(yī)院工作制度與人員崗位職責》和《等級醫(yī)院評審標準實施細則》并結合醫(yī)院實際，全面修訂完善了醫(yī)療管理制度，確保了醫(yī)院醫(yī)療管理工作有序開展。

3．1規(guī)范醫(yī)療工作制度的出臺

維護制度的權威性通過制度建設標準化、科學化、規(guī)范化，確保各項醫(yī)療工作制度的立項、起草、審查、決定、、修訂、清理、廢止的規(guī)范性，避免制度出臺的隨意性。

3．2醫(yī)院醫(yī)療管理工作制度建設進一步完善

醫(yī)院建立健全各項醫(yī)療工作制度，如《科室醫(yī)療質量與安全管理小組工作制度》《患者病情評估管理暫行規(guī)定》《超藥品說明書用藥管理暫行規(guī)定》等20余項。全面修訂了醫(yī)院感染管理制度、標準操作規(guī)程、應急預案和工作流程，成為推動和規(guī)范醫(yī)院各項工作的重要抓手。

3．3醫(yī)務人員管理意識明顯提高

通過醫(yī)療工作制度標準化建設，讓每位醫(yī)務人員都“參政議政”，為新制度的出臺獻計獻策，提高了醫(yī)務人員的事業(yè)心和責任感，促使人人參與管理，提高了醫(yī)院的管理水平。

3．4醫(yī)療質量明顯提高

第2篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

一、加強全員安全防范意識教育和技能培訓，夯實人防基礎

人是做好安全防范工作的第一要素，我行把重視和加強對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強防范技能，作為安全防范工作的基礎工作來抓。支行黨總支始終堅持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到了警鐘長鳴。因為無論多么完善的制度、多么堅固的防護設施、多么先進的技防設備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全行員工調動起來，夯實人防基礎，制度、設施、設備才能發(fā)揮最大的效用。

我們把增強員工的防范意識放在十分突出的地位，重點圍繞防搶、防盜、防詐騙的應知應會等內容對網點員工進行預案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。

預案教育，就是對員工進行案例教育，組織員工熟悉“四防預案”，增強防范意識，提高防范能力。針對近年來銀行案件日趨頻繁的嚴峻局面，我們及時收集整理轉發(fā)相關案例，認真組織員工學習上級行下發(fā)的各種文件、通報、通知、案例剖析，組織員工進行分析，針對我行自身的防范工作查找隱患，完善防范措施。

對前臺網點的防范技能教育，主要側重學習相關規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

二、加強防護設施建設，夯實技防物防基礎

防護設施建設對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我行在注重抓全員防范意識教育培訓的同時，十分注重抓好防護設施建設，保證所有營業(yè)場所有靈敏可靠、嚴密完善的技防、物防設施。

近年來，我行對網點防護設施的建設，按照“未達標的網點限期整改，已達標的網點鞏固完善”的要求，在區(qū)分行的大力支持下，克服費用緊張等多方面的困難，逐步對5個營業(yè)場所進行了加固改造，全部安裝了防彈玻璃，配足配齊了防盜、防劫、防暴、防火等防衛(wèi)器械，對3個網點的電視監(jiān)控設備進行了改造更新，更換為硬盤數字式監(jiān)控設備，保證了監(jiān)控錄像圖像的清晰和正常運轉，5個網點全部與公安部門110報警系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網。目前，所有網點防護設施都達到了規(guī)定的標準，基本形成了人防、物防、技防相結合的防護體系，為做好安全保衛(wèi)工作打下了堅實基矗

在物防、技防設施的管理上，支行明確各網點主任對物防、技防設施的管理負總責，并建立健全了110報警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準臺帳，定期進行檢測、校準，確保了各種物防、技防設施的正常運行。

第3篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

企業(yè)內部控制是由一系列具有控制職能的方法、措施、程序組成，是予以規(guī)范化和系統(tǒng)化的嚴密、完整的體系。在此體系中，內部控制制度靠一個個獨立的管理和規(guī)章制度發(fā)揮作用，使內部控制落到實處。這樣，管理、規(guī)章制度、措施、方法、程序等與內部控制相互之間存在著必然的聯(lián)系，共同對企業(yè)的日常管理發(fā)生著作用。那么，如何來理解和認識內部控制，筆者談幾點看法。

一、區(qū)別內部控制與規(guī)章制度的關系

在企業(yè)日常管理中許多人認為，內部控制就是建立規(guī)章制度，好像建立了規(guī)章制度就是實現(xiàn)了內部控制。其實，一個企業(yè)的內部控制，不僅要有完善的規(guī)章制度，還要有嚴格的考核管理辦法和健全的監(jiān)督管理機制，相互制衡，才能使管理落到實處，控制才能有效。如果規(guī)章制度制定得很多、很全，僅僅是寫在紙上、掛在墻上，落不到實處，又沒有相應的監(jiān)督機制，不會起到控制的作用；或者規(guī)章制度制定得不、不合理，即使定得再多，執(zhí)行得再有力，也起不到控制的作用，反而會使管理更加混亂，效益也會越差。因此，內部控制不是靜態(tài)的制度，而是一個動態(tài)的過程，是由始到終從方方面面保障制度科學有效的、活的、靈動的過程，完善、科學的規(guī)章制度是實施內部控制的基礎。所以說，內部控制需要一定的規(guī)章制度為載體，但它不能等同于制度建設，更不能認為建立了規(guī)章制度就完成了內部控制。

二、區(qū)別內部控制和日常管理的關系

常常有人認為，內部控制就是分門別類的管理，仿佛內部控制就是日常管理，二者毫無區(qū)別。必須承認，企業(yè)內部控制是社會到一定階段的產物，是企業(yè)管理的重要組成部分和企業(yè)內部進行有效管理的工具，也是企業(yè)的自動預警系統(tǒng)和維護系統(tǒng)。內部控制是一個系統(tǒng)，但它比日常管理層次更高，它是管理的靈魂，是使管理臻于科學，更加合理、更加有效的重要保證。日常管理是企業(yè)為了實現(xiàn)預定的經營目標而進行的計劃、組織、控制和實施的過程，它是較詳細、具體的管理活動；盡管現(xiàn)在內部控制的內涵不斷擴大，它與日常管理的邊界越來越難以明確界定，但它不能等于日常管理。在企業(yè)的運行過程中，內部控制確實融于內部管理之中，并以一定的管理手段為表現(xiàn)形式，而管理者也要對內部控制的建設負責，這也是內部控制內容的一個組成部分，二者相互存在。管理活動做得好，內部控制有效，企業(yè)就能夠實現(xiàn)它的目標，管理者就可以獲得豐厚的報酬；如果管理活動做得不好，內部控制無效，企業(yè)的目標難以實現(xiàn)，管理者就應當承擔責任。因此，二者相互包容，內涵不同。

三、明確內部控制不是一種消極的預防行為

有人通俗地把內部控制比作免疫機制，是一種預防行為。這就需要對免疫的內涵進一步理解，免疫系統(tǒng)的功能不僅僅是防病，更重要的是促進氣血暢通，實現(xiàn)全身的協(xié)調和平衡，從而達到強身的目的。內部控制是一個管理系統(tǒng)，它通過控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和監(jiān)督，這五大部分相互協(xié)調，相互制衡，從而保證各項目標的實現(xiàn)，是一種著眼于企業(yè)長遠和全面發(fā)展的進取性很強的積極行動。它的著眼點已不僅僅是防范舞弊和遵紀守法，而是延伸到了企業(yè)業(yè)務目標的全面實現(xiàn)，在防范的同時保證各系統(tǒng)的協(xié)調、高效運作，是一種積極的管理行為，不僅僅是消極的預防。

四、樹立內部控制是管理的理念

由于內部控制不能直接產生經濟效益，其間接效益又需很長時間才能見到，有人認為，內部控制是一種得不償失的多余負擔，甚至認為是束縛自己的手腳、影響辦事效率的不智行為。實際上，企業(yè)內部控制建設是一項極其復雜的系統(tǒng)工程，它有助于管理層實現(xiàn)經營方針和目標，確保企業(yè)經營活動的效率性和效果性；可以保護企業(yè)各項資產的安全和完整，防止資產流失；保證業(yè)務經營信息和財務資料的真實性和完整性。內部控制帶來的效益是長遠的、無形的。搞好內部控制需要有嚴肅的科學態(tài)度、認真嚴謹的工作作風和很高的專業(yè)水平，做不得絲毫表面文章，容不得半點敷衍和浮夸。因此，應該樹立內部控制是現(xiàn)代管理的理念。

五、正確把握內部控制的內涵

內部控制，不是制度建設，也不等同于日常管理。它比制度建設和管理層面更高、更關鍵、更要害；它猶如人體的血脈和神經，又似看不見摸不著的經絡，有了它們，才能構成一個活的有機的生命，否則就是一具僵尸。內部控制也絕不是純粹的消極預防行為，而是一種積極行動。這才是內部控制的本質，必須正確把握內部控制的內涵。

（一）內部控制是一個動態(tài)過程

內部控制是對企業(yè)的整個經營管理活動進行監(jiān)督與控制的過程。企業(yè)的經營活動是永不停止的，企業(yè)的內部控制過程因此也不會停止。企業(yè)內部控制不是一項制度或一個機械的規(guī)定，企業(yè)經營管理環(huán)境的變化必然要求企業(yè)內部控制越來越趨于完善。內部控制是一個發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的循環(huán)往復的過程，因此，它是動態(tài)的管理過程。

（二）內部控制應該與企業(yè)的經營管理過程相結合

內部控制是企業(yè)經營過程的一部分，經營過程是通過規(guī)劃、執(zhí)行及監(jiān)督等過程對企業(yè)加以管理。內部控制只有與經營過程緊密結合，不要凌駕于企業(yè)的基本活動之上，才能實現(xiàn)對企業(yè)經營過程的有效監(jiān)督，同時才能使經營活動達到預期效果。不過，內部控制只是管理的一種工具，并不能取代管理。

（三）內部控制要有風險意識

社會是一個充滿激烈競爭的社會，每一個企業(yè)都面臨著成功的挑戰(zhàn)和失敗的風險，對風險的管理是現(xiàn)代企業(yè)的主旋律之一。風險影響著每個企業(yè)的生存和能力，也影響著企業(yè)的競爭力及在市場上的聲譽和形象。因此，企業(yè)不論其規(guī)模、結構、性質或產業(yè)是什么，其組織的不同層級都會遭遇風險，必須密切注意各層級的風險預警防范，并采取必要的管理措施。

（四）內部控制要建立在成本與效益原則的基礎上

內部控制并不是完美無缺和不花費成本就能夠消除、防止任何浪費、保證資產完整的，而是要創(chuàng)造一種為防范不合理消耗與因控制所取得的回報之比呈合理狀態(tài)的機制，即原則。因此，通過嚴密的、有形的內部控制，能獲取持久的、無形的效益。

第4篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

一、內控制度建設中存在的問題

(一)制度建設缺乏整體性。一是基層央行從上到下都只要求職能部門開展內控制度建設,從內控制度的體系角度看是不完整的。一個單位的內控制度應由全行性、部門性內部控制制度兩部分組成。全行性內部控制制度對全行各項管理活動進行規(guī)范、結束,部門性內部控制制度對部門各項業(yè)務活動進行規(guī)范、結束,但其區(qū)別僅在于約束范圍的不同,即全行性內部控制制度是所有部門、所有員工必須遵守的行為準則,部門性內部控制制度是該部門員工必須遵守的行為準則。二是人民銀行系統(tǒng)尚未正式出臺權威性較高的內控標準體系,也沒有提出對內控制度的完整性、合理性及有效性評價的具體辦法?；鶎友胄懈鶕陨淼奶攸c和業(yè)務發(fā)展的需要,不斷加強內控制度建設,出臺了一系列的制度辦法,但對內控制度的整體性建設重視不夠,不利于相關部門對內控制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

(二)監(jiān)督和制約乏力。一是執(zhí)行業(yè)務操作管理制度流于形式。自人總行對金融機構內控的指導意見和原則后,央行內控制度日趨完善和嚴密,但實際操作中,卻在重要業(yè)務處理的關鍵環(huán)節(jié)上缺乏必要的監(jiān)控和牽制。例如:會計業(yè)務流程操作過程不夠嚴密,存在一手清現(xiàn)象,相互監(jiān)督、交叉復核的規(guī)定得不到真正落實,印、押、證分管沒有嚴格制約。二是對管理者缺乏有效的監(jiān)督制約。任何嚴密的規(guī)章下都隱含著這樣一個前提:管理崗位上的人員是可靠的、盡責的。但實踐證明:由于存在信息不對稱,內部組織結構及分工不合理,管理者也并不總是可靠的,也就是說,權力必須受到一定的監(jiān)督和制約,否則再好的規(guī)章制度也會因為管理者的疏忽大意而無法發(fā)揮作用。

二、內控制度落實中存在的問題

制度執(zhí)行缺乏可操作性。制度剛性規(guī)定與基層實際情況相悖,導致客觀執(zhí)行制度不現(xiàn)實。例如:由于基層央行多年沒有進人,人員總數在萎縮,而且員工平均年齡大,各部門的人手普遍感到緊張,人員安排難以符合制度的剛性規(guī)定。按《中國人民銀行崗位風險防范指南》要求,僅國庫會計發(fā)行綜合業(yè)務部就需25個崗位,即使考慮合理兼崗的因素,至少需12人才能符合內控管理的要求,但實際上基層央行這一綜合業(yè)務部一般只有9人,這種實際工作中一人多崗現(xiàn)象的存在,客觀上導致了各項業(yè)務流程的監(jiān)控流于形式。實際工作中,一些部門重業(yè)務輕管理,不能將“環(huán)環(huán)相扣、相互制約、相互平衡”的內控作用貫穿于每一項具體業(yè)務中,使崗位之間的監(jiān)督制約機制不能發(fā)揮其應有的監(jiān)督制約作用,為業(yè)務的正常運行埋下了風險隱患。

三、加強和完善基層央行內控制度建設的建議

健全有效的內控機制是防范金融風險的第一道屏障,對于查遺補漏、加強管理、提高監(jiān)管水平和服務質量可以起到十分重要的作用。因此,建立和完善以科學性、安全性、合理性、有效性為特征的人民銀行內控制度,是高效履行人民銀行職能、強化人民銀行風險監(jiān)管的基礎和關鍵。針對基層行內部控制建設中存在的不足與差距,應從以下幾方面努力。

(一)加強內控制度體系有效性建設

1、健全和完善內部控制制度。一是在制度建設和執(zhí)行的過程中,既要保持制度的相對穩(wěn)定,又要與時俱進,充分體現(xiàn)制度的權威性、嚴肅性和及時性。要樹立和強化“風險首位”、“內控先行”的思想觀念,所有操作人員,在制度的執(zhí)行和落實過程中,都要從小處著眼,不放過任何一個細小的環(huán)節(jié),發(fā)現(xiàn)問題及時總結并形成報告制度,逐步建立起“查找漏洞、完善制度、堵塞漏洞、邊整邊改”的制度保障體系。二是對原有的管理辦法和規(guī)章制度進行整理歸集。根據業(yè)務發(fā)展的情況進行補充完善,特別是人民銀行新職能部門要根據工作職責要求盡快制定內部控制制度,從根本上保證各項業(yè)務做到有章可循?；蛘?修改和廢除一些不適合業(yè)務發(fā)展的管理辦法和規(guī)章制度,以確保現(xiàn)行管理辦法和規(guī)章制度的有效性。

2、建立崗位內部制約機制。一是在加強對專業(yè)崗位培訓和職業(yè)道德教育的同時,針對不同崗位的實際情況和可能存在的操作風險,進一步完善相關制度的實施細則,建立嚴密的崗位分工和明確的工作職責,實行定崗、定責,各司其職,各負其責,確保既相互協(xié)調又相互制約。在崗位職責的編制時,要重點關注工作流程細節(jié)的設計和優(yōu)化,保證每項崗位和各個操作環(huán)節(jié)的程序化、標準化和責任化,切實做到對技術風險的可發(fā)現(xiàn)、可預警、可控制,從而避免制度或崗位的“真空”。二是根據基層央行業(yè)務特點和風險控制需要,嚴格崗位分工,切實根據業(yè)務運行的實際要求,因事設崗、因崗定人,明確各崗位在業(yè)務操作中的責權劃分,進一步理順A、B角崗位之間的關系。要注重制度的可操作性和時效性。通過自下而上和自上而下相結合的方法,較好地解決內控制度規(guī)范性問題。三是針對新業(yè)務、新情況及時建章立制,采取有效的內控措施,進一步加強各項業(yè)務工作的規(guī)范化管理和操作程序化。因為各項改革的不斷深入,部分法規(guī)已不盡適應或相對滯后。因此各部門應隨著業(yè)務的變化、中心工作的更替、重點的轉移、時間的變遷等緊跟形勢,把握政策及時調整、修訂、補充和完善相關的內控制度,使內控建設緊跟形勢和業(yè)務發(fā)展的需要。

(二)強化監(jiān)管,提高制度執(zhí)行力

1、加強對制度落實情況的檢查和監(jiān)督。一是對于制度落實不到位,形成風險的人員要堅決實行責任追究,從而形成內在約束的良好氛圍。只有強化制度約束,嚴格考核機制,做到有章必循,違章必究,令行禁止,才能把內控制度落實到位。二是實行嚴格的崗位制約,發(fā)揮基層央行制度優(yōu)勢,促使各崗位人員各負其職,使印、押、證分管制度落到實處,杜絕一手清現(xiàn)象的發(fā)生。加大對享有人、財、物審批管理權的重要崗位和容易產生風險的重要環(huán)節(jié)進行管理和控制。

第5篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

綜上所述，我們必須從提高職工對安全文化的認識入手，加大企業(yè)安全文化宣貫，在健全完善安全制度框架下，創(chuàng)新性、人性化地開展企業(yè)安全文化建設工作，讓職工從中認識到安全文化的重要作用和價值，激勵他們積極地投入到安全文化建設之中。本文以中鐵五局六公司為例，探究如何有效建設企業(yè)安全文化，以達到預防、避免、控制和消除意外事故、促進安全生產的目的。

多種形式宣傳教育

充分認清安全文化深刻內涵

安全文化是企業(yè)在長期的安全生產和經營活動中，逐步形成全體職工所接受遵循的具有企業(yè)特色的安全思想、安全作風、安全行為、安全規(guī)范以及安全管理機制。一般把安全文化從形態(tài)上分為安全理念文化、安全制度文化、安全行為文化、安全物質文化四個層面。企業(yè)在抓安全工作時，應結合企業(yè)的安全生產特點，引導職工樹立正確的安全理念，通過安全理念的全面滲透，讓企業(yè)全體職工清楚認識企業(yè)安全文化的深刻內涵，從而自覺執(zhí)行安全，確保安全生產。

一是構建安全理念，明晰安全文化內涵。中鐵五局六公司在多年的生產實踐中，結合自身建筑企業(yè)的實際，縝密整合，凝聚提煉，在以“為自己而安全、為他人而安全、為親人而安全、為企業(yè)而安全”為工作原則的基礎上，歸納總結提煉出了具有企業(yè)特色的六種核心安全理念，那就是：“安全的就是幸福的、安全的就是快樂的”共同價值理念;“按部就班抓生產、正規(guī)操作保安全”及“精、嚴、細、實”的安全工作作業(yè)理念;“我遵章、我安全、我受益”和“我懂安全，我要安全，我會安全”的自控理念;“做標準事，出精品活”的質量理念;“安全越好、收入越高”的安全效益理念以及“安全責任在肩、制度從我落實”的安全制度理念。這些理念的形成，把黨和國家“安全第一，預防為主”的方針具體化，也使得企業(yè)安全文化的輪廓更加清晰、內涵更加明了，讓員工能看見、能理解、能明白。

二是踐行安全理念，提高員工認識程度。中鐵五局六公司建立了完善的滲透保障體系，在將各種安全理念、警句匯編成冊的基礎上，要求每天在班前班后會進行學習講解，新錄用的大中專畢業(yè)生要進行企業(yè)文化的學習培訓，定期開展理念滲透專題研討、講座交流活動，提高員工對各種安全理念的認識程度，使安全理念逐漸內化于員工心中。

三是拓展安全理念，升華職工理解高度。圍繞企業(yè)安全理念，公司對理念系統(tǒng)進行全面拓展，建立了公司、項目及班組三級安全愿景，并在全范圍內開展了安全格言警句、安全詩歌征集活動，將其中優(yōu)秀的安全格言警句布置在員工經常出入的梁場、駐地、作業(yè)一線，使員工在潛移默化中接受安全文化氛圍的熏陶和感染。圍繞安全核心理念，公司還制定了員工安全行為準則和崗位道德規(guī)范，通過宣揚正確的安全道德觀、安全價值觀，喚起員工對安全理念的深切認同，從而使職工對安全文化內涵的認識和理解得到了進一步的升華。

切實加強制度建設

讓安全文化滲透到企業(yè)每一個角落

推進安全文化建設，就必須要以制度建設和制度落實為抓手，以此推動安全文化建設快速發(fā)展。

以制度貫徹為抓手推進安全文化建設。安全制度建設是企業(yè)安全文化建設的一個重要組成部分，安全制度實際上就是安全文化核心理念的載體。先進的、科學的安全工作理念可以在制度建設強有力的支持下，使安全管理收到事半功倍的效果。因此，安全文化建設從本質講，就是企業(yè)對各種安全制度措施落實能力的建設。為此，公司各項目部根據施工生產的實際需要，在規(guī)章制度落實上狠下功夫：一是建立檢查考核機制，對安全生產規(guī)章制度的落實明確由項目安全總監(jiān)和專兼職安全管理部門以及人員負責，并制訂考核辦法、組織檢查考核，規(guī)定每月一次檢查考核、季度總結評比、兌現(xiàn)獎懲。二是建立考核獎懲機制。對執(zhí)行規(guī)章制度好的班組和個人，大張旗鼓進行表彰獎勵;對執(zhí)行規(guī)章制度差的，進行批評和處罰，做到獎懲兌現(xiàn)、獎罰分明。三是建立培訓及宣傳教育活動機制，加大員工業(yè)務培訓，并采取知識考試和現(xiàn)場操作相結合的考核方式，對不及格的堅決不準上崗，極大地提高了員工隊伍學習培訓的積極性。

以行為控制為重點推動安全理念滲透。公司提出了“一切事故都是可以預防和控制的”安全作業(yè)理念，把控制員工的不安全行為當作安全管理的最基礎工作來抓，創(chuàng)新安全管理制度，用制度約束員工的行為。公司建立健全各項安全生產規(guī)章制度，對習慣性違章行為進行調查梳理，分級立項。建立不安全行為預警機制，最大限度地減少不安全行為。公司安質部與各項目均建立了員工不安全行為控制及預警機制，將全部員工的姓名、工種、崗位等詳細情況輸入電腦，建立檔案，把不安全行為劃分為違章指揮、違章操作、違反勞動紀律三大項，由項目安全總監(jiān)負責每天將各種不安全行為進行分類、整理，記入檔案，公司安質部動態(tài)跟蹤項目違章情況，及時提出安全預警。另外，他們還實行走動式管理，從項目領導到作業(yè)隊、班組負責人等各級管理人員按照規(guī)定的時間和標準，在現(xiàn)場巡查糾錯，所到崗位必須和崗位員工互相簽字，注重動態(tài)過程中對員工的不安全行為糾正，從而有效地控制了動態(tài)過程中“三違”現(xiàn)象發(fā)生。

以標準化建設為手段促使安全行為習慣化。公司全方位抓安全行為養(yǎng)成，堅持教育與養(yǎng)成并舉。各項目把著力點放在行為養(yǎng)成上，采取引導、激勵等多種手段增強職工踐行安全理念、用安全理念規(guī)范日常安全行為的自覺性。各項目還從日常生活入手抓好禮儀規(guī)范管理，嚴格規(guī)范員工日常行為、著裝穿戴，使員工自覺做到進入工地著裝統(tǒng)一、戴規(guī)范的安全帽，上班下班列隊行走、就餐自覺排隊，大型集會統(tǒng)一著裝，帶隊入場，強調使用文明用語，等等。通過這些措施，使員工自覺養(yǎng)成“日常生活講友愛、言行舉止講文明、公共場所重儀表”的良好習慣，真正做到“一舉一動，規(guī)章至尊”。

大力營造人文環(huán)境

讓安全防范成為一種自覺流淌在血液里

企業(yè)安全文化的特點就是重視人的價值，把尊重人、關注人、關心人作為中心內容。

在人性化教育上――公司致力于打造持續(xù)安全的人文環(huán)境。公司充分利用班前30分鐘的時間，通過組織觀看安全專題片、安全模范人物訪談錄等形式，使員工在工作前能接受強化式的安全教育。公司還充分利用網絡、微博、微信等現(xiàn)代化手段，及時快捷地把安全生產好做法、好經驗進行宣傳推廣，使安全教育做到有聲、有影、有形。公司還結合不同階段的安全工作重點，組織宣講團深入項目一線進行典型事跡宣傳和安全思想動態(tài)分析，組織員工把過去工作中出現(xiàn)的“驚險一刻、精彩一幕、沉痛教訓”等編成安全故事進行宣講，使職工在文化活動中實現(xiàn)互動教育。

在人情化幫助上――幫助員工喚醒安全責任心和搞好安全生產的榮譽感及使命感。例如：公司著力突出剛性考核加柔性管理，尤其對一線作業(yè)人員以及安全重點人員進行重點管理，為他們建立了重點人事管理檔案，創(chuàng)新并推廣了每日一題、員工祝福、親人囑托、“三違”罰款單家屬簽字等方法，并采取因人而異、因事而異、因時而異的疏通引導、結對幫教、分步解決等，分析利害，動之以情，曉之以理，指明方向，較好地消除了員工在接受安全處罰和教育過程中的逆反心理，更好地解決了員工的思想隱患。

第6篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

關鍵詞：建筑工程 整體化管理 質量管理 施工管理

近些年來，隨著建筑產業(yè)的飛速發(fā)展，建筑工程管理的話題日益成為業(yè)界和社會各界關注的焦點話題。在建筑工程管理的研究中，關于整體化管理的理念日益引發(fā)關注。整體化管理體現(xiàn)了從建筑工程全局入手，確保各類管理模塊與內容協(xié)調一致的管理理念，是確保建筑工程穩(wěn)步發(fā)展的重要前提。此文對此的論述和研討，在實踐層面具備很強的針對性。

一、堅持“制度管理與人為管理”相結合，形成整體化管理局面

建筑工程的整體化管理不是一句空話，更不能流于表面，而是應該真正的落實到具體的行動中去。要形成整體化的管理局面，必須更好的突出多重管理思維和管理舉措的結合，要讓科學的管理理念落實到管理的實踐活動中去，要彰顯制度建設與人楣芾硐嘟岷系牧α?。简褳模ㄖこ陶w化管理的特點是較為明顯的，即堅持制度化管理和人為管理相結合，堅持全局管理和細節(jié)管理相結合，最終提升管理質量。當然，這也是建筑工程科學管理的過程的組合要素[1]。只有做好這項工作，建筑工程的管理質量才能得到保障，建筑工程價值才能體現(xiàn)。

如，要在建筑工程立項的前期就構建規(guī)章制度體制和人為管理體制，讓二者共存，共同構成建筑工程管理的體系。其中，人為管理作為整體化管理體系的重要內容，在管理的具體實踐中往往可以發(fā)揮決定性作用。當建筑工程的施工管理，應急處置以及各類突發(fā)性事件出現(xiàn)的時候，人為管理就體現(xiàn)了“隨機應變，相機而動”的價值。因此，人為管理不能單獨存在，但是必須與制度體制形成搭配，突出以人為本的管理理念，讓人性化的管理成為建筑工程整體化管理體系的核心。只有真正的尊重人的訴求，建筑工程整體化管理才有意義。

二、突出建筑工程的安全管理與風險防護，提升建筑工程管理品質

在現(xiàn)代建筑工程整體化管理中，安全管理與風險的防護是重點內容。確保建筑工程的安全是工程推進的前提，而規(guī)避和防護各類風險隱患則是建筑工程推進的基礎。這樣當下，很多建筑工程企業(yè)不科學管理方式會增加工程項目的不可預期性風險，由于沒有事先科學的統(tǒng)計和預測管理，工程施工過程一旦出現(xiàn)安全隱患很難積極應對和處理。同時部分建筑工程企業(yè)為了競標成功，盲目遵照合作單位提出的不合理施工方案，這種無原則性的施工方式也會導致安全隱患及各類風險的加劇[2]。同時由于現(xiàn)代建筑工程企業(yè)自身的管理能力低下，針對項目風險的管理意識往往處于被動狀態(tài)，企業(yè)沒有提前做好風險的防范和預防管理，基本處于出現(xiàn)問題再回應對策的現(xiàn)狀。

另外，我國很多的建筑工程企業(yè)以來第三方的項目咨詢服務機構，而這個機構屬于項目內部的重要引導機構，項目實施的順利與否與咨詢服務機構洞察市場動態(tài)、分析項目施工過程都有重要的關聯(lián)性。因此，當這些第三方機構的水平出現(xiàn)偏差的時候，風險防護和安全管理就受到影響。基于此，要突出安全管理和風險防護工作的重要性，通過預先設定防火墻，完善各類規(guī)章制度，加強中期與后期監(jiān)督等手段，來確保建筑工程安全管理和風險管理的質量。同時，建筑工程企業(yè)及單位要建立健全預警機制、安全規(guī)避機制，將可能出現(xiàn)的安全問題、管理隱患消滅在萌芽階段。

三、透過完整的規(guī)章制度建設與實施，提高建筑工程整體化管理水平

毋庸置疑，要想真正提升建筑工程的整體化管理水平，尤其是要確保工程施工的品質和效率，規(guī)章制度的施行是必不可少的。而建筑工程一系列管理制度的建設工作，也不能有絲毫馬虎大意與玩忽懈怠。例如，根據相關的規(guī)章制度，要對已發(fā)現(xiàn)的工程施工過程中的質量隱患和不足，要保持高度的警惕，要責令相關部門立刻處理，堅決把施工質量隱患撲滅在萌芽階段[3]。通過這些一系列舉措的運用和實施，最終提升建筑工程施工的質量，讓工程項目呈現(xiàn)的效果是安全的、可靠的，也是經得起各種檢驗的。要把施工作為建筑工程整體化管理的核心來抓，透過制度的建設與落實來確保建筑工程的施工質量不斷提高，為建筑工程整體化管理工作提供保障。

此外，要保障建筑工程的管理質量，尤其是要提高工程施工進度和效率，就必須在施工隊伍和全體施工人員中樹立“質量第一”的態(tài)度，并開展與此相關的制度制定與頒布工作。如，制定《工程施工管理條例》、《工程施工質量處罰細則》、《工程施工激勵條例》等。通過這些制度建設，把切實保證建筑工程項目的質量水平作為檢驗施工工作的重要因素。建筑工程施工的整體化管理工作不能存在馬虎大意和不細致的疏漏，而必需從多個角度入手，依據管理制度與技術規(guī)范來破解管理工作的不足和遺漏，找出真正意義上可行性的監(jiān)管方案，以此來深化建筑工程管理的層次，發(fā)揮制度對于整體化管理的促進作用。

綜上所述，針對建筑工程的具體工作，必須制定和實施具體的策略，要探究科學管理和整體化管理的路徑，使之在實踐中得到驗證，發(fā)揮出應用的價值。在未來，整體化管理將在建筑工程管理中展現(xiàn)更大價值，其實效性和功能性也將得到更充分的展現(xiàn)。

參考文獻：

[1] 劉大偉.淺談建筑工程管理存在的問題與解決方法[J]. 現(xiàn)代裝飾（理論）. 2016（11）：10-12

第7篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

信用社人員自查報告

為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監(jiān)通[20__]6號)、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神以及省協(xié)會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現(xiàn)金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權限卡管理辦法的有關規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

三、嚴謹工作、生活作風。

在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業(yè)務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

生活作風上，能夠牢記 “自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、存在問題。一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內含；業(yè)務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

五、今后的努力方向。一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

20__-9-19 23:43 丹江

案件專項治理自查報告

自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《__農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下： 首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認真執(zhí)行好農村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促 ，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。 但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：____

20__-9-19 23:45 丹江

出納自查報告

為貫徹落實好聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強政治理論業(yè)務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規(guī)和各項規(guī)章制度，認真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。

二、嚴格履行崗位職責。認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一?！庇嘘P文件，安全保衛(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴密保管以保護農村信用社財產和自身安全。

三、存在問題：學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規(guī)政策的學習不夠深入。總認為自己是一名出納員,業(yè)務上注重學習出納業(yè)務，對其他工作業(yè)務學習不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學去想。內控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面等。

隨著案件專項治理的深入開展,今后，本人將堅持政治業(yè)務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經驗教訓，進一步提高安全防范意識。認真學習農村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處。

20__-9-19 23:46 丹江

信用社主辦會計自查報告

為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯(lián)發(fā)[20__]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農村信用社20__年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

一、業(yè)務方面

1、一年多來，本人擔任＊＊農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級 稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯(lián)社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。

4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續(xù)，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。

6、能夠嚴格執(zhí)行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規(guī)程，堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產的占用。按照有關規(guī)定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規(guī)模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯(lián)社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。

9、隨著信用社業(yè)務不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

二、“三防一?！狈矫?/p>

做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一?！钡奈募?，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié)，消除殘留的麻痹思想。

營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務。營業(yè)終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關的制度和操作規(guī)范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監(jiān)督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規(guī)章制度，嚴守崗位，盡職盡責 ，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰

20__-9-19 23:48 丹江

信貸員自查報告

根據聯(lián)社深化三項治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書所列排查內容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認識和領悟三項治理工作的重要意義，以促使個人通過這項活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進步，作出如下總結。

一、學習上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠學習信貸業(yè)務及相關知識，較熟悉地掌握了業(yè)內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。

二、思想上。三項治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開展了將近兩年的時間，各級領導非常重視此項工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。

三、信貸管理上。自調入__社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實合法。但在經濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風險。

四、內控制度的執(zhí)行上。多年來始終堅持按章辦事，努力執(zhí)行好各項規(guī)章制度。但仍在一些細節(jié)的問題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門總是關不住，外人很容易進入院內，容易造成隱患；在經手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經營違規(guī)行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費行為。

五、工作作風上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經商、入股辦企業(yè)，更無侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出 就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類現(xiàn)象，規(guī)請領導與同事們監(jiān)督。

此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優(yōu)秀的信合員工

20__-9-19 23:51 丹江

__信用社案件專項治理工作自查情況匯報

縣聯(lián)社:

根據省聯(lián)社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任__*同志為組長,副主任__*、委派會計__*、分社負責人__*為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務,對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行了現(xiàn)場整改.

1、全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的要求,自查自糾,對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務行為和管理行為提出意見.

由委派會計__*同志負責實施對__分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,__分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.

2、對微機儲蓄業(yè)務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業(yè)務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于__分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.

3、對內部往來資金帳戶進行了核對,查實了未達帳項.支票帳戶存款能按月發(fā)出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯(lián)系處理,二是許多農村公司企業(yè)會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強了對帳工作的管理,進兩個月發(fā)出和收回率明顯提高.通過業(yè)務過程隨機核對了儲蓄存款余額,__分社和社部分別核對了20戶,除未登折款項外,帳折均相符.對帳據、帳實、帳卡、帳帳、帳表進行了通打核對,檢查日均做到了相符.

4、對印、押、證的管理進行了重點檢查.崗位設置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.

信貸業(yè)務方面.我社已建立了貸款授權,貸款責任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對信用社授權的基礎上,由信用社對信貸員進行了授權,對大額貸款由審批小組進行集體研究審批,落實第一責任人.農戶小額信用貸款發(fā)放管理與農戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經營的重點和難點.去年以來,盡管我社在信貸管理上加強了風險控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對__茶廠和__茶廠各__*萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎上辦理續(xù)貸手續(xù).農業(yè)的弱質性,信用社貸款的期限管理與農業(yè)生產周期的不一致,致使農戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產生的逾期貸款進行催收,而對剛性更強的不良貸款的化解顯得力不從心.

5、農村信用社個人貸款種類多,客戶數量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關注時,通常已經比較嚴重了.農村信用社的考核機制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經濟效益,往往把預期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實際可能去擴大業(yè)務,其結果必然使風險產生且加劇.

6、“三防一?！狈矫?信用社已與員工簽定了安全責任書,落實了安全責任.安全防衛(wèi)設施,消防設施處于正常運轉的狀態(tài).信用社制訂了防暴預案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應對措施.

通過自查,我社進一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規(guī)章制度進行廢止和重訂.力圖通過對重點部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經營管理水平,促進我社健康穩(wěn)定發(fā)展.

通過自查,我們也剖析了內控制度長期流于形式的原因.

7、內控制度從無到有,從初步建立到形成一項系統(tǒng)的制約控制機制,凝聚了信合人強化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類同的規(guī)章、制度、辦法、責任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設越多,一筆掛失業(yè)務要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項登記簿、登記計算機工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實地的實質性的檢查和盤點.很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內控制度建設的完善.查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內容的報告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實行以來,在抓內控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關鍵的作用,但多數委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業(yè)務中.委派會計本身也還是一個風險源,卻賦予其監(jiān)督與 管理的重任,只能是以剩下的一點點時間一點點精力在形式的河流上隨波逐流,而內心卻流淌著真實的無奈.

其實,內控制度建設只需緊緊圍繞著“一分四雙”, “六相符”, “十六項基本規(guī)定”的貫徹落實來進行,在各崗位之間形成有效的制約機制.以基本制度為經,以各項業(yè)務和重點部位為緯,織就一張縝密的內控之網,無重復、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發(fā)現(xiàn)觸網之魚.而委派會計不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚,鯊魚也不行,他應該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內控制度建設山重路遙,案件專項治理工作常抓不怠,而什么時候內控制度真正落實了,案件專項治理工作也就不需要了.

20__年5月8日

20__-9-19 23:53 丹江

案件專項治理自查報告

自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《__農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：

首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認真執(zhí)行好農村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：____

20__-9-19 23:58 丹江

__信用社案件專項治理工作總結

為了深入貫徹落實省銀監(jiān)局辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。5月12日我社召開案件專項治理工作分社負責人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關于加強案件專項治理的工作安排、步署，分步實施，逐步推進。

一、明確指導思想

本次專項治理工作，我社要求全體職工深刻領會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業(yè)務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標和內容

專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內容如下：

自查的主要內容是：業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務領域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務管理系統(tǒng)等方面的內控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業(yè)務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務是否事前審查、事中復核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經營行為進行監(jiān)控；業(yè)務崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

二、存在問題

這次通過學習《澄海農村信用合作社聯(lián)合社案件專項治理工作方案》的會議精神和通知要求，結合本單位的實際工作和崗位職責，對本社過去的工作進行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：

1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產生了麻痹大意的思想，對平常工作細節(jié)不夠重視，有時對工作和上級交給的任務存在簡單了事的想法。二是學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規(guī)政策的學習不夠深入。在業(yè)務上側重于完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。

2、業(yè)務素質還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。

3、內控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面。

4、由于經警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。

三、采取的措施

根據以上查找出來中存在的缺點和不足。在今后的工作中，本社將嚴格執(zhí)行信用社的各項規(guī)章制度，吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務，努力做好本社的各項工作。

1、為了加強自控體系建設，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質和思想作風，過好權力關 、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務時的重要操作環(huán)節(jié)所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監(jiān)督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。

2、我社從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領導負責制，大社主任為案件防范主要責任人，各分社負責人為本分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我社從強稽核檢查，加強監(jiān)控體系建設。一是積極配合聯(lián)社稽核隊伍對各個網點業(yè)務經營活動在進行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預防早的效果。三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

20__-9-20 00:52 小豆子

營業(yè)部案件專項治理工作總結

為了深入貫徹落實中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局信用辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。4月25日我部召開案件專項治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。

一、明確指導思想

本次專項治理工作，我部要求全體職工深刻領會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業(yè)務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強組織領導

為切實加強對防范操作風險和案件專項治理工作的領導，我部成立了防范操作風險和案件專項治理工作領導小組，組長：王__________，副組長：____*，成員：______________*，具體事務由____*負責，并及時向領導小組匯報案件治理工作的進展情況。我部高度重視案件專項治理工作，從本著暴露問題、暴露風險點為切入點，認真做好案件專項治理工作。

三、目標和內容

專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內容如下：

自查的主要內容是：業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務領域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務管理系統(tǒng)等方面的內控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業(yè)務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務是否事前審查、事中復核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經營行為進行監(jiān)控；業(yè)務崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力或重復擔保、信貸檔案是否符合規(guī)范。

四、采取的措施

1、為了加強自控體系建設，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務時的重要操作環(huán)節(jié)所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監(jiān)督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。

第8篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

一、狠抓財務制度建設，夯實工程項目管理基礎環(huán)節(jié)

規(guī)章制度建設作為工程項目建設財務管理的基礎環(huán)節(jié)，是全面加強基本建設財務管理的基礎。

嚴格遵守財務規(guī)章制度。在工程項目管理過程中，要認真遵守、嚴格執(zhí)行國家、地區(qū)及上級部門制定的財務各項規(guī)章制度，按照統(tǒng)一的財務規(guī)范開展財務工作，努力使執(zhí)行過程不走樣。同時，要結合企業(yè)的實際情況，根據制度化建設的要求，對上級部門制定的財務規(guī)章制度進行細化和落實，形成自身的財務制度規(guī)范體系，指導日常財務工作，從制度的剛性層面來保障效果。

細化財務各項規(guī)范。要積極適應新的形勢，制定適合工程項目管理要求的管理辦法，內容包括基本建設財務管理、資金管理、預決算管理、招標投標管理、竣工財務決算、工程概預算審查及報表管理等等諸多方面。各建設單位在此基礎上要制訂更具體、更切合本單位管理要求的實施辦法，既有合理性，又有針對性，更具可操作性。同時，建議盡快制訂統(tǒng)一的代建單位財務管理規(guī)定。從而，形成適應市場經濟管理要求的基建財務法規(guī)體系。

深度落實財務各項制度。在完善制度的同時，更加注重制度的貫徹落實?？茖W、嚴謹的制度法規(guī)，必須在實際落實過程中才能發(fā)揮出特有的功效。為不斷提升財務管理效果，要持續(xù)強化財務人員依法財務、按制度法規(guī)辦事的意識，要求他們在財務工作中，在職責劃分、業(yè)務分工等環(huán)節(jié)，用制度規(guī)范為指針，嚴格執(zhí)行財務程序，關注財務重點與微小細節(jié)，一切從提高財務質量的角度出發(fā)，確保財務管理效果。

二、建立完善會計核算體系，加強工程項目管理內部控制

會計控制貫穿于工程項目建設全過程，充分發(fā)揮財務管理職能，對于加強工程項目管理大有裨益。建立完善的會計核算體系，是實現(xiàn)內部會計控制的首要條件。

工程項目管理必須建立完善的會計核算體系，才能保證會計工作科學、合理地運行，進而發(fā)揮財務管理的職能及作用。而建立完善的會計核算體系，企業(yè)對工程項目管理提出明確的會計要求是關鍵環(huán)節(jié)。要明確規(guī)定工程項目管理中的會計核算規(guī)定，諸如：統(tǒng)一各種原始記錄、統(tǒng)一內部原始憑證、統(tǒng)一會計憑證、統(tǒng)一帳簿和會計報表；項目部使用的會計科目，界定會計核算范圍，明確項目成本的核算原則、對象、成本臺帳的設立和銀行帳戶的管理要求；會計檔案歸檔及保管要求、交接程序等。其次要配備合適的財會人員，財會人員必須具備一定的業(yè)務素質，要熟悉成本費用、存貨、財務成果、債權債務等業(yè)務；要掌握一定的財務管理知識，能夠運用財務管理知識開展一些必要的分析，進而制定初步的應對措施。

同時，要強化項目決策控制環(huán)節(jié)，會計人員應當對項目建議書中財務分析和預測結論的可靠性發(fā)表具體的書面意見；對可行性研究的過程及其結論的正確性和方法恰當性方面進行審查，并取得書面意見，參與項目決策全過程，會簽相關的決策決議。要強化工程項目管理的過程控制，會計人員應參與施工全過程，關鍵點重點控制。在竣工驗收與決算控制環(huán)節(jié)，會計人員應及時開展各項清理工作，審核各施工單位提交的竣工決算書；及時編制竣工決算初稿，報請決算財務；參與概算、預算執(zhí)行情況及其差異的分析；對投入使用的項目進行成本效益分析。

三、強化監(jiān)督體系建設。促進工程項目管理持續(xù)規(guī)范

要提高工程項目管理的整體水平，必須加強監(jiān)督體系的建設。

內部財務在項目內部會計控制中占據特殊地位，建設單位要根據投資規(guī)模大小和工期長短，設置獨立的內部財務機構或配備相關專業(yè)的內審人員，直接向建設單位負責人報告工作。傳統(tǒng)的內部財務側重于資金使用的合理性、合規(guī)性和效益性，在繼承傳統(tǒng)有效做法的同時，內部財務今后應將內部會計控制的運行成效作為財務的重要內容，對內部會計控制的再監(jiān)督切實地負起責任來。財務部門對重點工程建設項目的事前控制、事中監(jiān)督、事后財務的全過程跟蹤。安全監(jiān)督部門對每個建設項目的安全情況進行監(jiān)督。

同時，要建立工程質量和信譽考評機制和項目后評價制度。對已建成的投資項目要進行后評價，實行動態(tài)跟蹤管理，著重對以下幾方面內容進行評價：項目是否按計劃部門批復的規(guī)模和建設內容進行建設；建成項目是否達到原定的建設規(guī)模、建設標準和內容；是否能充分發(fā)揮其社會效益；有無改變原建設項目功能和使用用途等。通過項目后評價，促進工程建設項目的廉潔高效，進一步提高企業(yè)資金的使用效益。

四、提高財會人員整體素質，適應工程項目建設時代要求

在工程項目管理中，財務人員要與時俱進，主動地參與工程項目內部會計控制，對過程積極干預、滲透和有效控制，以適應工程項目建設管理的時代要求。

第9篇：安全規(guī)章制度建設的原則范文

近幾年，銀行業(yè)金融機構不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行業(yè)金融機構的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行業(yè)金融機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行和農村信用社的管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進行，銀監(jiān)會決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行業(yè)金融機構案件專項治理工作，經過第一階段的學習，現(xiàn)將本人的心得體會淺淡如下：

一、案件發(fā)生的主要原因

縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項內控制度未履行好、落實好造成的。通過近段時間的學習，我們發(fā)現(xiàn)這些案件除暴露銀行業(yè)金融機構內部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風險的控制。主要存在的問題有：

一是員工整體素質不高，教育乏力。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農村信用社點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，安全教育少。一些信用社對安全管理、案件防范工作不重視，給員工造成錯覺，從而放松警惕，認為只要自己不出事就行了，別人，誰出事誰負責。案件防范不到位導致安全工作掛在嘴上，疏于案件防范。同時由于社會風氣、黃、賭、毒的影響，對自控力弱、政治素質差、道德敗壞、作風卑劣、無視黨紀國法、私欲膨脹的人來講，誘惑力是引發(fā)了作案的主要因素。

二是防患意識不強，管理乏力。近幾年來，大部分信用社注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務至上，片面追求幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，有的甚至欺上瞞下，學習教育走過場。

俗話說“十案九違規(guī)”，不按規(guī)章制度辦事，為案件產生埋下禍根。一方面，無視規(guī)章制度，有規(guī)章不執(zhí)行，頒布的法令、制定的規(guī)章流于形式，沒有發(fā)揮應有的作用。另一方面，講義氣，憑感情用事，以感情代替制度和原則，不按操作規(guī)程辦理業(yè)務，導致案件發(fā)生。對案件防范工作部署少、落實少，致使工作存在空檔和缺位，給犯罪分子留下可乘之機。

三、稽核檢查圖形式、走過場，監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經濟案件。

二、預防案件發(fā)生的對策建議

通過這次活動，每個員工只要進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，并對照有關金融法規(guī)和農村信用社規(guī)章制度，自我查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，就必將使我們農村信用社違法違規(guī)案件得到遏制，案件數量不斷下降。

我個人認為，要做好案防工作，關鍵是人，農村信用社務必牢固樹立人本觀念。

一是要經常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預防針常打。

二是抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機制，嚴防內部工作人員互相勾結，共同作案。

三是抓苗頭，抓落實，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網點及員工作為案防工作的重點，強化稽核人員的崗位責任，采取現(xiàn)場稽核，重點審查和非現(xiàn)場監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時檢查和崗位離職審計。

四是建立健全好各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥。”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。