經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史；思辨能力；綜合能力；勵(lì)志

《經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史》是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)重要的專業(yè)主干課程之一。該課程主要講述西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)產(chǎn)生、發(fā)展和不斷演變的歷史過(guò)程。通過(guò)學(xué)習(xí)該課程，可以加強(qiáng)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)理論功底，有助于提高學(xué)生思辨能力和研究能力，同時(shí)為學(xué)生學(xué)好其他專業(yè)課奠定重要理論基礎(chǔ)。筆者結(jié)合自己多年教學(xué)感受，總結(jié)了學(xué)習(xí)課程后對(duì)學(xué)生的益處，與同行共勉。

1 通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史學(xué)習(xí)，加深學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的理解

財(cái)經(jīng)院校的大學(xué)生都是通過(guò)學(xué)習(xí)“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程，開(kāi)始接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)，但在學(xué)習(xí)過(guò)程中學(xué)生的反映是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”充滿了高等數(shù)學(xué)，不是晦澀難懂的均衡計(jì)算就是復(fù)雜多變的圖形，大部分的學(xué)生對(duì)此課程都有“想學(xué)但難學(xué)”的感覺(jué)。即使是所謂學(xué)的好的學(xué)生，也只局限與對(duì)圖形的掌握和計(jì)算題的解題而已。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正意義和在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的作用，學(xué)生難以理解和體會(huì)的，使得學(xué)生頭腦中的經(jīng)濟(jì)學(xué)只停留在“紙上談兵”而已，這就失去了我們學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正作用。

而經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史課程，講述的是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)從無(wú)到有的發(fā)展演變過(guò)程，通過(guò)不同歷史階段展現(xiàn)，產(chǎn)生了不同經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)并影響當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。學(xué)生通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史學(xué)習(xí)，可以深刻感受到經(jīng)濟(jì)理論存在的重要作用和意義，同時(shí)跳出固有模型和慣性思維的影響，站在一個(gè)比較高的視點(diǎn)加深理解以前所學(xué)微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，從而得到新啟示，使經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)與時(shí)代相結(jié)合，落實(shí)到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮更大的作用。

2 對(duì)不同學(xué)說(shuō)的客觀評(píng)價(jià)、理解，可以提高學(xué)生思辨能力

在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)程中，大多使用國(guó)內(nèi)教材。為了能夠較系統(tǒng)的介紹西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，國(guó)內(nèi)出版的教材基本上都是以主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主，也就是說(shuō)講述的是一種看法和思路。隨著近年來(lái)教學(xué)計(jì)劃調(diào)整和課時(shí)壓縮，教師在有限課堂時(shí)間里講述大綱考試的相關(guān)內(nèi)容都緊張，根本沒(méi)有時(shí)間去介紹其他的理論。這樣很容易讓學(xué)生產(chǎn)生誤解，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)只有所學(xué)的一家之言。而學(xué)說(shuō)史的學(xué)習(xí)就可以彌補(bǔ)這個(gè)缺陷，通過(guò)介紹不同時(shí)期不同的經(jīng)濟(jì)理論，讓學(xué)生看到經(jīng)濟(jì)理論之間的差異和繼承以及不斷發(fā)展、演變，思考為什么某人理論能夠成為主流，為什么若干年前的支流后來(lái)又變?yōu)橹髁鲗W(xué)說(shuō)，背后形成和推動(dòng)的原因是什么。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的思考，在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)不斷演變分析中就會(huì)逐漸提高學(xué)生思辨能力，在學(xué)習(xí)中不斷成長(zhǎng)，成為一個(gè)不只會(huì)考試做題，關(guān)鍵是有思想和思辨能力的大學(xué)生。

3 從學(xué)說(shuō)演變的歷史進(jìn)程中體會(huì)經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和變革的重要性

經(jīng)濟(jì)理論是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的產(chǎn)物，是隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷變化的。雖然通過(guò)歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力和奮斗，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)中的“顯學(xué)”，但是在大學(xué)教學(xué)中，由于教學(xué)體制和課時(shí)限制，學(xué)生很難在課堂上體會(huì)到自己所學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論到底對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能起多大作用。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史課程講述中，有一個(gè)非常重要的內(nèi)容就是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的時(shí)代背景分析，通過(guò)結(jié)合當(dāng)時(shí)歷史現(xiàn)實(shí)，討論理論產(chǎn)生的根基和成為主流后對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的影響。如經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上著名的“三次革命和三次綜合”對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)走向現(xiàn)代成為社會(huì)科學(xué)殿堂的“明珠”發(fā)揮了重要的作用。同時(shí)理論的正確運(yùn)用可以促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，德國(guó)歷史學(xué)派、美國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派、英國(guó)劍橋?qū)W派等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，不但對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)造成重大影響，同時(shí)通過(guò)經(jīng)濟(jì)理論變革也為促進(jìn)全世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

雖然國(guó)內(nèi)的教材中對(duì)此介紹相對(duì)較少，但國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史的教材卻敘述內(nèi)容多而且面廣。因?yàn)槿魏螘r(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)產(chǎn)生都是時(shí)代縮影和需要，其內(nèi)容是與歷史背景不可分割的，所以把時(shí)代背景介紹與經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論結(jié)合起來(lái)講解，有助于學(xué)生深入理解理論體系，同時(shí)體會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的歷史性、階級(jí)性和政治性，理解所謂“純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)”的欺騙性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中經(jīng)常講“為什么學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”，但學(xué)生卻不能夠在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中體會(huì)到“西學(xué)中用”目的是有選擇的，甚至有很多人會(huì)被西方表面宣傳所迷惑，認(rèn)為“全盤西化”就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好選擇。而如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)發(fā)展的歷史過(guò)程來(lái)看待此問(wèn)題，就可不辨而勝，讓學(xué)生感受到學(xué)習(xí)該課程重要性和實(shí)用性，改變固有的“歷史無(wú)用論”的想法，同時(shí)可以激發(fā)思考的主動(dòng)性。

4 有利于學(xué)生對(duì)不同課程內(nèi)容的鏈接，融會(huì)貫通提高學(xué)習(xí)綜合能力

不管什么專業(yè)對(duì)于在校大學(xué)生，每天都穿梭于各個(gè)教室之間，聽(tīng)著不同老師在講述著不同的課程。所以在學(xué)生腦中所學(xué)的各個(gè)課程只是大學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)中若干個(gè)點(diǎn)而已，至于不同點(diǎn)應(yīng)該擺放在哪里，各個(gè)點(diǎn)之間有什么聯(lián)系他們并未思考過(guò)或能夠得出清晰構(gòu)圖。這正是造成社會(huì)所說(shuō)大學(xué)生“高分低能”的一個(gè)重要原因?！案叻帧笔潜砻鲗W(xué)生在校把所學(xué)課程即各個(gè)點(diǎn)掌握的很清楚，“低能”是因?yàn)槠淠X中只是零散“點(diǎn)”的堆積，而不能形成一個(gè)有形、有用的“網(wǎng)”去解決現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題，這正是現(xiàn)在大學(xué)教學(xué)的一個(gè)弊端。大學(xué)中開(kāi)設(shè)的有些課程只是強(qiáng)調(diào)理論性，而沒(méi)有教會(huì)學(xué)生如何使用知識(shí)。同時(shí)各個(gè)專業(yè)課程都是“各自為政”，針對(duì)某個(gè)問(wèn)題任課老師只講本課程理論和觀點(diǎn)，而現(xiàn)實(shí)中任何問(wèn)題都絕不是只用一門課程知識(shí)就能解決的，所以要求有綜合應(yīng)用所學(xué)各門課程的能力，而這正是學(xué)生所缺乏的，也是在現(xiàn)有學(xué)校考核制度下所不能衡量的“高分低能”就不奇怪了。所以如何去構(gòu)建這個(gè)“網(wǎng)”既要學(xué)生自己主動(dòng)學(xué)習(xí)，也要借助于老師在課堂上思路引導(dǎo)和勾畫線條，幫助學(xué)生在學(xué)習(xí)中提高知識(shí)運(yùn)用的綜合能力。而經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的發(fā)展是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的濃縮，是眾多歷史原因的綜合物，演變中涉及宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，金融學(xué)、財(cái)政學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等各課程內(nèi)容，所以在講解某經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論時(shí)經(jīng)常會(huì)涉及到不同專業(yè)領(lǐng)域課程，如斯密的理論，既有宏微觀的理論，還有國(guó)際貿(mào)易、稅收、財(cái)政、金融等各方面的知識(shí)，這些理論成為不同的點(diǎn)，圍繞“國(guó)家財(cái)富如何增長(zhǎng)”這個(gè)中心，以“經(jīng)濟(jì)自由”為主導(dǎo)的思路構(gòu)建出了斯密的《國(guó)富論》的全部?jī)?nèi)容，同時(shí)也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)永遠(yuǎn)追隨的主題和方向，這種情況在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論中都會(huì)有所體現(xiàn)，教師就可以與學(xué)生已學(xué)課程情況結(jié)合，提供一個(gè)新視角去理解學(xué)過(guò)的理論，搭建起貫通各個(gè)課程的思路，讓學(xué)生體會(huì)到對(duì)同一個(gè)問(wèn)題不同課程是如何尋找解決之路的，哪些是現(xiàn)實(shí)中可行的或效果更好的，通過(guò)分析、梳理理論脈絡(luò)，鍛煉學(xué)生知識(shí)的綜合應(yīng)用同時(shí)增強(qiáng)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題能力。只有不斷的加深理解變?yōu)樽约旱闹R(shí)達(dá)到“融會(huì)”，才有可能去“貫通”，把各個(gè)點(diǎn)鏈接起來(lái)構(gòu)建實(shí)體的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活和工作中解決問(wèn)題，成為有文憑也有水平的大學(xué)生，成為企業(yè)和社會(huì)歡迎的人才。

5 經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平可以觸動(dòng)學(xué)生，有勵(lì)志的作用對(duì)學(xué)生成才有所啟示

第2篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究深陷困境，其中一個(gè)重要原因是研究者沒(méi)有明確經(jīng)濟(jì)史學(xué)的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)史學(xué)的性質(zhì)，實(shí)際上就是“什么是經(jīng)濟(jì)史學(xué)”或“經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究什么”的問(wèn)題。它一直是經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究者不斷討論但又始終有不同說(shuō)法的重要議題。如吳承明(1995)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史是“研究過(guò)去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐(如果已認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了)”。希克斯(1987)把經(jīng)濟(jì)史“看成是一個(gè)單一的過(guò)程———具有一個(gè)可認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)(至少到目前為止)的過(guò)程”。諾思(1992)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史的任務(wù)是解釋經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的結(jié)構(gòu)和績(jī)效。由此可見(jiàn)，關(guān)于什么是經(jīng)濟(jì)史這一問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)史學(xué)界存在諸多不同的解釋。筆者認(rèn)為，學(xué)界之所以對(duì)這一問(wèn)題有諸多不同解釋，一是源于學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的研究對(duì)象有著不同認(rèn)識(shí)。如，諾思(1992)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的結(jié)構(gòu)及其實(shí)績(jī)是經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究對(duì)象。希德認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史是研究人們過(guò)去如何從事生產(chǎn)、分配、勞動(dòng)諸問(wèn)題，又要用不同方法測(cè)定上述活動(dòng)的相對(duì)效率。中國(guó)學(xué)者關(guān)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科研究對(duì)象的分歧主要集中在研究對(duì)象的橫向與縱向兩方面。在橫向方面，主要觀點(diǎn)集中在研究對(duì)象是生產(chǎn)關(guān)系還是生產(chǎn)力，抑或二者的矛盾統(tǒng)一，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或全部社會(huì)經(jīng)濟(jì)的總和等方面。縱向方面主要涉及的內(nèi)容就是研究對(duì)象的時(shí)間界限。趙德馨(1999)指出，經(jīng)濟(jì)史學(xué)按學(xué)科研究對(duì)象可分為兩大類，“一類是以人類經(jīng)濟(jì)生活演變過(guò)程及其規(guī)律為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)史學(xué)，一類是以經(jīng)濟(jì)史學(xué)為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)史學(xué)概論”。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)又分為經(jīng)濟(jì)史實(shí)和經(jīng)濟(jì)史學(xué)通論兩部分。經(jīng)濟(jì)史實(shí)的研究對(duì)象是人類經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展演變的過(guò)程，而經(jīng)濟(jì)史學(xué)通論的研究對(duì)象則是人類經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展演變的規(guī)律。這里的經(jīng)濟(jì)史實(shí)就是人們通常說(shuō)的“經(jīng)濟(jì)史”，是經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的主體。而關(guān)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科研究對(duì)象的分歧實(shí)際上也主要是關(guān)于經(jīng)濟(jì)史研究對(duì)象的分歧。在關(guān)于經(jīng)濟(jì)史研究對(duì)象這一重大問(wèn)題上，趙德馨(1992)指出，經(jīng)濟(jì)史的研究對(duì)象，橫向上，寬到經(jīng)濟(jì)全領(lǐng)域(即物質(zhì)資料的生產(chǎn)以及相應(yīng)的交換、分配、消費(fèi)，包括社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系及二者的相互關(guān)系)，包括經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面;縱向上，長(zhǎng)到歷史全過(guò)程，包括整個(gè)的經(jīng)濟(jì)的全部歷史(但這里的歷史指學(xué)科對(duì)象意義的歷史，而非絕對(duì)時(shí)間意義上的歷史)。筆者感覺(jué)，趙德馨對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)的定義系統(tǒng)而全面的概括了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的研究對(duì)象。二是源于學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科性質(zhì)的理解存在分歧。長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)史一直被認(rèn)為是處于經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)兩大學(xué)科之間的邊緣學(xué)科或交叉學(xué)科。但學(xué)界對(duì)于這一觀點(diǎn)卻有著諸多不同認(rèn)識(shí)。吳承明(2005)說(shuō):“我們說(shuō)經(jīng)濟(jì)史是一門交叉學(xué)科。其實(shí)沒(méi)有這個(gè)學(xué)科。搞經(jīng)濟(jì)史的不是學(xué)歷史出身，就是學(xué)經(jīng)濟(jì)出身。這就很自然地形成兩個(gè)學(xué)派:學(xué)歷史出身的注重史料考證，學(xué)經(jīng)濟(jì)出身的重視理論分析?！备叩虏?2000)更進(jìn)一步指出，這一提法是學(xué)科劃分上的誤解，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史學(xué)是一個(gè)邊緣學(xué)科是錯(cuò)誤的。趙德馨(1999)則說(shuō):人們常常把經(jīng)濟(jì)史學(xué)稱為邊緣學(xué)科或交叉學(xué)科，當(dāng)然無(wú)可非議。但從經(jīng)濟(jì)史學(xué)的產(chǎn)生與學(xué)科屬性看，有經(jīng)濟(jì)學(xué)科的經(jīng)濟(jì)史與歷史學(xué)科的經(jīng)濟(jì)史，就此而言，稱經(jīng)濟(jì)史學(xué)為“跨學(xué)科的學(xué)科”更為貼切。

二、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

在經(jīng)濟(jì)史研究中的應(yīng)用不難看出，雖然經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)前是兩門獨(dú)立的學(xué)科，但從經(jīng)濟(jì)史學(xué)的性質(zhì)和歷史來(lái)看，它與經(jīng)濟(jì)學(xué)緊密相聯(lián)，密不可分。因此，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在經(jīng)濟(jì)史研究中的應(yīng)用不僅是經(jīng)濟(jì)史學(xué)科性質(zhì)的要求，更是遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史規(guī)律的要求。為探討這一問(wèn)題，需先簡(jiǎn)要闡述經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究方法。科學(xué)的研究方法對(duì)于學(xué)術(shù)研究至關(guān)重要。對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究方法的論述，實(shí)際上也就是探討怎樣研究經(jīng)濟(jì)史學(xué)的問(wèn)題。怎樣研究經(jīng)濟(jì)史學(xué)，主要取決于該學(xué)科的研究對(duì)象及其性質(zhì)。對(duì)此，不少學(xué)者已發(fā)表過(guò)相關(guān)論述。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法是兩個(gè)缺一不可的基本方法。如吳承明在主張“史無(wú)定法”的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究者既要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟(jì)學(xué)根柢。他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)史的方法，歷史學(xué)又是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的最好的方法?！薄皩?shí)證主義，包括考證是經(jīng)濟(jì)史研究中不可須臾或離的研究方法?！憋@而易見(jiàn)，吳承明雖然主張“史無(wú)定法”，但更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究中歷史實(shí)證主義方法的運(yùn)用。這與他關(guān)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科性質(zhì)的認(rèn)識(shí)是一脈相承的。熊彼特(1996)認(rèn)為:“歷史的研究在經(jīng)濟(jì)分析史方面不僅是最好的、也是唯一的方法?！?1歷史學(xué)方法被一些學(xué)者首當(dāng)其沖作為經(jīng)濟(jì)史研究的基本方法。趙德馨提出:“史有定法。當(dāng)我們說(shuō)‘史無(wú)定法’時(shí)，絕不是說(shuō)經(jīng)濟(jì)史學(xué)沒(méi)有自身的一定的研究方法。

方法問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究太重要了?！彼J(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)史在本質(zhì)上是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)科，它的研究方法必須是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。”不難看出，他雖亦反復(fù)論述經(jīng)濟(jì)史料的重要性，“只有在弄清事實(shí)的基礎(chǔ)上，才能談得上正確地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，揭示規(guī)律，抽象出經(jīng)濟(jì)理論?！钡鼜?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的運(yùn)用以及經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)方法的融合。也許這是趙德馨一向被學(xué)界認(rèn)為是屬于“經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)史”陣營(yíng)的原因所在。很顯然，雖然學(xué)者均強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究中歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的重要性，然而各有側(cè)重。由于對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科性質(zhì)的不同認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致了關(guān)于研究方法認(rèn)識(shí)的差異。當(dāng)然，反過(guò)來(lái)講，也許正是由于對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究方法的認(rèn)識(shí)不同，才使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科性質(zhì)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)差異。再來(lái)看經(jīng)濟(jì)史研究前途樂(lè)觀之美國(guó)。經(jīng)濟(jì)史在美國(guó)的境遇能夠改觀的關(guān)鍵在于，學(xué)者把計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)模型等引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)史研究，使經(jīng)濟(jì)史研究擺脫了傳統(tǒng)的以文史取向?yàn)樘卣鞯难芯糠妒?。而中?guó)的經(jīng)濟(jì)史研究者要么是經(jīng)濟(jì)學(xué)出身，要么是歷史學(xué)出身。故而經(jīng)濟(jì)史常常圍繞兩種方法打轉(zhuǎn)，即以美國(guó)為主導(dǎo)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)史和以英國(guó)為中心的強(qiáng)調(diào)歷史學(xué)與社會(huì)學(xué)方法的經(jīng)濟(jì)史。中國(guó)的傳統(tǒng)史學(xué)研究者不喜歡做計(jì)量分析。而經(jīng)濟(jì)學(xué)出身的經(jīng)濟(jì)史研究者雖然是學(xué)經(jīng)濟(jì)的人，但在經(jīng)濟(jì)史研究中也沒(méi)有運(yùn)用太多的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家趙德馨曾說(shuō)，他畢業(yè)于財(cái)經(jīng)學(xué)院，并長(zhǎng)期在財(cái)經(jīng)學(xué)院教學(xué)，也沒(méi)有學(xué)到多少經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。從整體而言，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)史工作者，對(duì)歷史學(xué)方法比對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法知道得多一些，運(yùn)用得好一些。

三、培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)思維方式

在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在經(jīng)濟(jì)史研究中的運(yùn)用的同時(shí)，多學(xué)科思維方式的融合對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究至關(guān)重要。吳承明指出，除經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)的基本方法外，經(jīng)濟(jì)史研究要廣泛吸收其他學(xué)科的研究方法。比如，他提倡把民族學(xué)、民俗學(xué)、社會(huì)心理學(xué)引入經(jīng)濟(jì)史研究。然而，現(xiàn)行教育體制與科學(xué)研究體制不利于這種融合，也不利于學(xué)生經(jīng)濟(jì)史思維方式的養(yǎng)成。為了培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)史思維方式，這需要老師在教學(xué)方面下功夫。比如，趙德馨在帶經(jīng)濟(jì)史專業(yè)研究生時(shí)，一方面努力創(chuàng)造多種學(xué)科思維方式融合的環(huán)境與氛圍;另一方面則明確地提出轉(zhuǎn)變思維方式的任務(wù)，引導(dǎo)學(xué)生按照以下目標(biāo)補(bǔ)缺門:從經(jīng)濟(jì)學(xué)科來(lái)的，補(bǔ)上歷史學(xué)知識(shí)與思維方式;從歷史學(xué)科來(lái)的，補(bǔ)上經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)與思維方式。504在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域取得卓越成就的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的開(kāi)拓者與前輩都是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)思維方式融合、具有經(jīng)濟(jì)史學(xué)思維方式的典范。如梁方仲、湯象龍、方顯廷、傅筑夫、嚴(yán)中平、陳振漢、汪敬虞、吳承明、彭澤益、張仲禮、谷霽光、傅衣凌、何茲全、張蔭麟、李埏等。學(xué)科研究對(duì)象及研究方法決定思維方式，而學(xué)識(shí)素養(yǎng)則是養(yǎng)成思維方式的基礎(chǔ)。故而經(jīng)濟(jì)史研究者不但要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論修養(yǎng)，而且決不能忽視歷史知識(shí)的積累。如華中師范大學(xué)中國(guó)近代史所彭南生在養(yǎng)成經(jīng)濟(jì)史學(xué)思維方式這一點(diǎn)上，就做的比較成功。他在華中師范大學(xué)獲得歷史學(xué)本、碩學(xué)位后，又跟隨趙德馨先生學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史學(xué)的相關(guān)知識(shí)。趙德馨希望他留心經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究方法及與之相適應(yīng)的思維方式，在已有的歷史學(xué)知識(shí)與思維方式的基礎(chǔ)上加上經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)與思維，并使二者融合為一，從而實(shí)現(xiàn)思維方式的轉(zhuǎn)變，養(yǎng)成經(jīng)濟(jì)史學(xué)思維方式。彭南生的博士論文獲2000年全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文。這與其思維方式的轉(zhuǎn)變是分不開(kāi)的。

四、結(jié)語(yǔ)

第3篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

總體說(shuō)來(lái)，整個(gè)城鎮(zhèn)化過(guò)程中還要較高速地發(fā)展幾十年。從現(xiàn)在真實(shí)城鎮(zhèn)化率在40%左右看，按國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，要一直走到70%的高位才能轉(zhuǎn)而走進(jìn)低平發(fā)展階段。城鎮(zhèn)化的持續(xù)增長(zhǎng)，可能要維持30年左右。房地產(chǎn)會(huì)隨著中國(guó)各城鎮(zhèn)中心區(qū)、建成區(qū)的擴(kuò)大，配合接納4億左右的人從農(nóng)村走向城市定居，必然會(huì)形成整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展、升級(jí)、優(yōu)化之中的支柱。

當(dāng)然也有一些困擾我們的問(wèn)題：這樣的支柱曾經(jīng)在前面若干年表現(xiàn)出發(fā)展熱度非常高，住房均價(jià)一路往上走，當(dāng)時(shí)的感受是“越調(diào)越熱，越調(diào)越漲”，但怎么會(huì)在前面一年多的時(shí)間里，一下子轉(zhuǎn)向了？我們現(xiàn)在可以評(píng)價(jià)一下我國(guó)在經(jīng)濟(jì)下行中的房地產(chǎn)變化的性質(zhì)是什么。

我一向強(qiáng)調(diào)，去年年初以來(lái)非常明顯的房地產(chǎn)市場(chǎng)變化，其主題詞應(yīng)該是“調(diào)整”與“分化”，絕對(duì)不是有些人說(shuō)的中國(guó)房地產(chǎn)進(jìn)入崩盤的過(guò)程，以及整個(gè)房地產(chǎn)的景氣（如果以成交均價(jià)表現(xiàn)的房?jī)r(jià)而言）出現(xiàn)了一去不回的根本性拐點(diǎn)。

現(xiàn)在我們完全可以證明，對(duì)于“崩盤”說(shuō)的斷然否定是正確的。我也愿意借此機(jī)會(huì)強(qiáng)調(diào)一下：經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本邏輯確實(shí)是有用的，有助于我們理解規(guī)律，不能只看一段時(shí)間里的市場(chǎng)波動(dòng)――任何市場(chǎng)都有波動(dòng)，我們判斷房地產(chǎn)市場(chǎng)決非崩盤的基本底氣在于對(duì)規(guī)律的認(rèn)知，這是非常重要的。

現(xiàn)在已看得很清楚，如果依據(jù)事實(shí)做一個(gè)簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)的話，自去年上半年以來(lái)我所稱的房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)整與分化，在演變過(guò)程中總體來(lái)說(shuō)是健康的，現(xiàn)在沒(méi)有人擔(dān)心炒房和房?jī)r(jià)瘋漲的問(wèn)題，更多的是關(guān)注它怎么繼續(xù)演變，而這種演變是市場(chǎng)分化中并不會(huì)總體崩盤而繼續(xù)完成這一輪調(diào)整的問(wèn)題了。

這種調(diào)整如掌握好，就是擠出與消化泡沫，這一過(guò)程會(huì)更好地使全社會(huì)方方面面認(rèn)知，房地產(chǎn)是波動(dòng)的市場(chǎng)，波動(dòng)中使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有作用，是要構(gòu)建公平的市場(chǎng)，而政府要以調(diào)控促使這種市場(chǎng)保持平衡，就首先要在保障房軌道上使低收入階層和收入“夾心層”住有所居，托住保障軌的底之后，市場(chǎng)軌上則要引導(dǎo)中等收入以上的公眾、購(gòu)房者和開(kāi)發(fā)商一起認(rèn)識(shí)和順應(yīng)這個(gè)市場(chǎng)。

第4篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

1　城市形態(tài)相關(guān)理論回顧

1.1　城市歷史研究

西方著名城市研究學(xué)者培根（Baken， 1976）、吉爾德恩（Giedion， 1971）、科斯托夫（Kostof， 1991）、芒福德（Mumford， 1961）、拉姆森（Ramussen， 1969）和斯喬伯格（Sjoberg， 1960）等對(duì)傳統(tǒng)城市研究作出了主要貢獻(xiàn)。他們的著作除了詳盡的描述了西方城市歷史形態(tài)演變過(guò)程之外，亦討論了引起其變化的原因。如斯喬伯格在《工業(yè)化之前的城市》（1960）中敘述到：“城市和文明不可分離，隨著城市的出現(xiàn)與發(fā)展，人類最終出離了原初的狀態(tài)。城市的發(fā)展同時(shí)又使人可以建造更加復(fù)雜的能滿足不同生活方式需求的物質(zhì)環(huán)境，人們從而相信，可以有更多的生存方式。正如許多學(xué)者所認(rèn)為，城市是人類歷史上繼農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之后的第二個(gè)意義重大的創(chuàng)造?！眰鹘y(tǒng)中國(guó)城市同樣吸引了廣泛的研究（董鑒泓， 1982； 賀業(yè)鋸， 1985； Sit， 1995；Wu； 1993； Xu， 2000）。兩種城市形態(tài)思想影響了傳統(tǒng)中國(guó)的城市格局，第一是《周禮》（西周）的最后一章“考工記”，其中所強(qiáng)調(diào)的“圍合城墻”、“南北軸線”、“宮城居中”和“對(duì)稱布局”反映了高度集權(quán)的政治體制和中國(guó)傳統(tǒng)的倫理與哲學(xué)思想。第二是《管子》（周和西漢），這部古典地理著作倡導(dǎo)自然的哲學(xué)，人類的居住環(huán)境應(yīng)和自然環(huán)境相協(xié)調(diào)，在城市建設(shè)中，人們可以利用環(huán)境條件達(dá)到理想的居住目的?！袄硇浴焙汀白匀弧钡脑瓌t反映在《周禮》和《管子》中，互相補(bǔ)充構(gòu)成了獨(dú)特的中國(guó)傳統(tǒng)城市形態(tài)理論，并且影響了古代城市的主要特征。這些思想在世界城市發(fā)展史中占有顯著的位置。盡管上述城市歷史理論著作較少直接提及傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)代城市建設(shè)的意義，但是它們已經(jīng)并將會(huì)繼續(xù)對(duì)現(xiàn)代學(xué)術(shù)及實(shí)踐領(lǐng)域產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

1.2　市鎮(zhèn)規(guī)劃分析（town plan analysis）

古典市鎮(zhèn)規(guī)劃分析起源于歐洲中部，以德國(guó)的斯盧特（Schlter， 1899）為代表的“形態(tài)基因”研究（Morphogenesis）是其最早的理論基礎(chǔ)。“形態(tài)基因”在康澤恩（M.R.G.Conzen， 1960）的著作中被進(jìn)一步發(fā)展，通過(guò)分析歐洲中世紀(jì)城鎮(zhèn)，規(guī)劃設(shè)計(jì)元素被劃分為街道和由他們構(gòu)成的交通網(wǎng)絡(luò)；用地單元（plots）和由它們集合成的街區(qū)；以及建筑物及其平面安排。依靠創(chuàng)立并運(yùn)用以下概念方法：“規(guī)劃單元”（plan unit）、“形態(tài)周期”（environmental period）、“形態(tài)區(qū)域”（environmental regions）、“形態(tài)框架”（morphological frame）、“地塊循環(huán)”（plot redevelopment cycles）和“城鎮(zhèn)邊緣帶”（fringe belts），康澤恩的研究在英國(guó)形成了康澤恩學(xué)派。在上述的概念方法中，“城鎮(zhèn)邊緣帶”的影響最為廣泛，這一概念指城鎮(zhèn)邊緣由混合用地構(gòu)成的動(dòng)態(tài)帶型區(qū)域，其存在是城鎮(zhèn)歷史發(fā)展的普遍現(xiàn)象，對(duì)這一“不穩(wěn)定”區(qū)域的研究有助于對(duì)城鎮(zhèn)發(fā)展演變的理解，并進(jìn)一步為規(guī)劃管理提供建議。康澤恩對(duì)城市形態(tài)研究的貢獻(xiàn)可概括為五點(diǎn)：（1）建立了基本的市鎮(zhèn)規(guī)劃分析體系；（2）第一次在英文地理文獻(xiàn)中使用完全的過(guò)程演變的方法；（3）確立以獨(dú)立的基本地塊為研究單位；（4）使用詳細(xì)的地圖配合實(shí)地調(diào)研和文獻(xiàn)分析的研究方法；（5）發(fā)展了城鎮(zhèn)景觀的概念（Whitehand， 1987）。1980年代初成立于英國(guó)伯明翰大學(xué)地理系的城市形態(tài)研究組（Urban Morphololgy Research Group），繼承和發(fā)展了康澤恩的思想，是目前這一領(lǐng)域最為活躍的學(xué)術(shù)組織之一（詳見(jiàn)：bham.ac.uk/geography/umrg/umrg.html）。近年來(lái)，他們的影響已逐漸由歐谷凱　城市形態(tài)的理論洲擴(kuò)展到了整個(gè)西方的城市研究學(xué)術(shù)領(lǐng)域。盡管市鎮(zhèn)規(guī)劃分析研究發(fā)展出許多分支，例如對(duì)建立城市“規(guī)劃控制”和“發(fā)展管理”原則的應(yīng)用，但它對(duì)舊城保護(hù)實(shí)踐的意義依然最為重要。

1.3　城市功能結(jié)構(gòu)理論（theories of urban functional structure）

形成于美國(guó)的形態(tài)理論有兩個(gè)主要分支：第一是20世紀(jì)20年代出現(xiàn)的被稱作文化形態(tài)研究的伯克利學(xué)派，它的主要研究對(duì)象是民居聚落而非城市；第二是形成于芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系的芝加哥學(xué)派，這一學(xué)派運(yùn)用折衷社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)城市用地分析。在社會(huì)學(xué)家伯吉斯（Burgess， 1925）創(chuàng)立了同心圓理論的基礎(chǔ)上，霍伊特（Hoyt， 1939）發(fā)展出扇形區(qū)理論，哈里斯（Harris， 1925）和尤曼（Ullman， 1945）發(fā)展出多核心城市理論。20世紀(jì)50、60年代以后，他們及其追隨者的研究在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響。城市功能結(jié)構(gòu)理論作為城市形態(tài)研究的一部分是因?yàn)樗P(guān)注城市用地，而規(guī)劃和建筑設(shè)計(jì)僅被視為城市用地的載體。另外，相對(duì)于解釋城市內(nèi)部不同功能分布的城市功能結(jié)構(gòu)理論，克里斯托爾（Christall）的“中心地理論”（central place theory）分析了城市之間的空間及規(guī)模關(guān)系。城市功能結(jié)構(gòu)理論反映了從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究城市用地發(fā)展關(guān)系的城市形態(tài)方法。

1.4　政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法（political economy analysis）

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念在這里廣義的包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的方法。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法在建筑環(huán)境（built environment）與商品生產(chǎn)過(guò)程之間建立了聯(lián)系。這一領(lǐng)域的代表學(xué)者哈維（Harvey， 1985）分析了城市景觀形成與變化和資本主義發(fā)展動(dòng)力之間的矛盾關(guān)系，再此基礎(chǔ)之上建立了“資本循環(huán)”（capital circuits）理論，他指出城市景觀變化過(guò)程中蘊(yùn)涵了資本置換的事方法實(shí)。鮑爾（Ball， 1986）推進(jìn)了這一思想，發(fā)展出“建筑供給結(jié)構(gòu)”（structure of building provision）模型，他討論了建筑生產(chǎn)過(guò)程中的相關(guān)社會(huì)元素，其中包括發(fā)展商、規(guī)劃管理和服務(wù)對(duì)象的動(dòng)力作用及其之間的相互關(guān)系。更進(jìn)一步，諾克斯（Knox， 1991）在研究中指出“建筑供給結(jié)構(gòu)”包括更為廣泛的范圍，通過(guò)對(duì)美國(guó)城市景觀的分析，諾克斯證明了社會(huì)文化因素與經(jīng)濟(jì)因素同等重要并影響著城市環(huán)境的形成過(guò)程。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法強(qiáng)調(diào)建筑環(huán)境產(chǎn)生和變化與社會(huì)生產(chǎn)與再生產(chǎn)過(guò)程密切相關(guān)，在這一過(guò)程中資本是主要作用因素，同時(shí)城市發(fā)展的組織形式及相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)所起的作用亦是研究的焦點(diǎn)（Wu， 1998）。

1.5　環(huán)境行為研究（environmental behavior studies）

喬爾（Gehl， 2000），林奇（Lynch， 1958），拉波波特（Rapoport， 1990）和賴特（Whyte， 1980）等的研究建立了人類行為與物質(zhì)環(huán)境關(guān)系的理論，他們的探索包括人類如何感知特定的環(huán)境并且產(chǎn)生行為反應(yīng)，進(jìn)而如何在設(shè)計(jì)實(shí)踐中利用這些規(guī)律。在這些研究中客觀科學(xué)的方法代替了舊的個(gè)人直觀的行為研究傳統(tǒng)，他們的理論著作改變了現(xiàn)代規(guī)劃與設(shè)計(jì)的教育和工作方法。在林奇的一系列研究中，“心智地圖”（mental maps）的方法被用來(lái)反映個(gè)人對(duì)環(huán)境的感知，通過(guò)使用“節(jié)點(diǎn)”、“路徑”、“地標(biāo)”和“區(qū)域”作為基本元素來(lái)分析環(huán)境心理趨向。他同時(shí)使用“可識(shí)別性”來(lái)描述環(huán)境特質(zhì)，好的建筑環(huán)境使居民感覺(jué)舒適，親切。林奇強(qiáng)調(diào)好的城市形態(tài)還應(yīng)包括：活力與多樣性（包括生物與生態(tài)）、交通易達(dá)性（開(kāi)放空間、社會(huì)服務(wù)及工作）、控制（接近人體的空間體量）、感覺(jué)（可識(shí)別性）、靈活性和社會(huì)平等一系列要素。拉波波特（Rapoport， 1990）、洛贊諾（Lozano， 1990）和特蘭塞克（Trancik， 1986） 討論了人對(duì)特定建筑環(huán)境的行為反應(yīng)，分析了現(xiàn)代城市問(wèn)題多出于“逆城市”和“逆人”的作用力。基于這個(gè)觀點(diǎn)，他們建議城市發(fā)展演變應(yīng)與當(dāng)?shù)厣罘绞郊拔幕枨笙噙m應(yīng)，強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)應(yīng)與環(huán)境相協(xié)調(diào)，即“環(huán)境行為”的方法。

1.6　建筑學(xué)的方法（architectural approaches）

在大量的形態(tài)理論研究中，由建筑師與城市設(shè)計(jì)師發(fā)展出的一系列方法對(duì)理解城市形態(tài)提供了獨(dú)特的視角，其中最為突出的包括類型學(xué)（typological studies）與文脈研究（contextual studies）。類型學(xué)起源于意大利與法國(guó)，意大利建筑師瑪拉托利（Mara tori）、坎尼吉亞（Canniggia）和羅賽（Rossi）奠定了類型學(xué)的基礎(chǔ)。根據(jù)羅賽（Rossi， 1982）的解釋，類型是普遍的，它存在于所有的建筑學(xué)領(lǐng)域，類型同樣是一個(gè)文化因素，從而使它可以在建筑與城市分析中被廣泛使用。由于類型學(xué)關(guān)注于建筑和開(kāi)敞空間的類型分類，解釋城市形態(tài)并建議未來(lái)發(fā)展方向。類型學(xué)的方法在歐洲建筑設(shè)計(jì)及城市景觀管理中得到了廣泛的應(yīng)用。文脈研究著重于對(duì)物質(zhì)環(huán)境的自然和人文特色的分析，其目的是在不同的地域條件下創(chuàng)造有意義的環(huán)境空間。文脈研究在艾普亞德（Appleyard， 1981）、卡勒恩（Cullen， 1961）、克雷爾（Krier， 1984）、羅（Rowe， 1978）和賽尼特（Sennett， 1990）著作中被廣泛討論。其中最有影響的概念是卡勒恩的“市鎮(zhèn)景觀”（townscape），這一概念的建立基于兩點(diǎn)假設(shè)，一是人對(duì)客觀事物的感覺(jué)規(guī)律可以被認(rèn)知，二是這些規(guī)律可以被應(yīng)用于組織市鎮(zhèn)景觀元素，從而反過(guò)來(lái)影響人的感受。通過(guò)分析“系列視線”（serialvision）、“場(chǎng)所”（place）和“內(nèi)容”（content）。卡勒恩指出，英國(guó)1950、1960年代的“創(chuàng)造嶄新、現(xiàn)代和完美”的大規(guī)模城市更新建設(shè)和富有多樣性特質(zhì)的城市肌理（包括顏色、質(zhì)感、規(guī)模和個(gè)性）相比較，后一種更有價(jià)值和值得倡導(dǎo)。這一思想對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以后城市快速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)同樣有深刻的啟發(fā)作用。

1.7　空間形態(tài)研究（space morphology studies）

這一理論認(rèn)為城市由基本空間元素組成，它們構(gòu)成了不同的開(kāi)放與圍合空間和各種交通走廊等，空間形態(tài)研究從不同規(guī)模層次分析城市的基礎(chǔ)幾何元素，其目的是試圖描述和定量化這些基本元素和它們之間的關(guān)系?？臻g形態(tài)研究起源于1950年代由馬奇和馬丁（March，Martin， 1972）在英國(guó)劍橋大學(xué)創(chuàng)立的“城市形態(tài)與用地研究中心”。隨后各種不同概念被發(fā)展用以定義和描述建筑和居住聚落（Steadman， 1983：Mitchell， 1990），其中最有影響的是“空間語(yǔ)法”（space syntax，詳見(jiàn)：spacesyntax.com），這一概念可以被定義為描述、解釋和定量建筑或聚落空間結(jié)構(gòu)的技術(shù)方法。這一方法不僅強(qiáng)調(diào)分析空間集合的幾何特性，更重要的是蘊(yùn)涵其間的社會(huì)與人類學(xué)意義（Hillier， 1983）。以上討論的城市形態(tài)理論提供了廣泛的方法來(lái)剖析城市物質(zhì)環(huán)境，盡管它們有重合之處，但根據(jù)所側(cè)重的研究對(duì)象和方法的不同，相關(guān)的理論概括起來(lái)可以被分為三類：一是“形態(tài)分析”（environmental analysis），包括城市歷史研究、市鎮(zhèn)規(guī)劃分析，建筑學(xué)的方法和空間形態(tài)研究。“形態(tài)分析”依靠從二維到三維的城市地圖、規(guī)劃與建筑設(shè)計(jì)和城市實(shí)體研究，其目的是解釋城市現(xiàn)象和剖析其中隱含的規(guī)劃管理、建筑師、業(yè)主和各種相關(guān)專業(yè)人員在城市形態(tài)變化中的作用及責(zé)任。二是環(huán)境行為研究（environmental behavior studies），它關(guān)注于人的主觀意愿和人的行為與環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系，研究過(guò)程包括實(shí)地觀察、問(wèn)卷調(diào)查及相關(guān)人員的訪問(wèn)；三是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”，它關(guān)注政治與經(jīng)濟(jì)因素和相關(guān)的社會(huì)組織在“城市過(guò)程”（urban process）中的作用，定量的方法在這里是主要的分析工具。

2　城市形態(tài)與城市規(guī)劃及城市設(shè)計(jì)

西方現(xiàn)代城市規(guī)劃起源于建筑師與社會(huì)學(xué)家尋找理想的城市形態(tài)以醫(yī)治“城市病”的烏托邦和物質(zhì)形象的思想。在過(guò)去的20多年中，西方城市發(fā)展的實(shí)踐要求規(guī)劃師更多的關(guān)注于“政策規(guī)劃”、“發(fā)展影響評(píng)估”、“發(fā)展管理”、“社會(huì)規(guī)劃”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。規(guī)劃師的職責(zé)似乎完全脫離了物質(zhì)環(huán)境。然而，物質(zhì)環(huán)境在規(guī)劃學(xué)科中，無(wú)論過(guò)去與現(xiàn)在都依然占有重要的位置。正如霍治（Hodge， 1998）指出：“大量的規(guī)劃工作依然圍繞著兩個(gè)中心，一是計(jì)劃新建項(xiàng)目對(duì)現(xiàn)狀環(huán)境影響的評(píng)估，二是組成物質(zhì)環(huán)境的不同功能和活動(dòng)部分的空間協(xié)調(diào)?！背鞘行螒B(tài)研究的價(jià)值在于它在城市動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程中適當(dāng)安排新的結(jié)構(gòu)元素的能力，如“形態(tài)分析”已成為提高城市“發(fā)展管理”和“設(shè)計(jì)控制”等規(guī)劃實(shí)踐的重要工具，評(píng)價(jià)規(guī)劃工作的優(yōu)劣在某種意義上是指得到規(guī)劃許可的城市發(fā)展的結(jié)果?；谶@一觀點(diǎn)，城市形態(tài)的方法對(duì)輔助與充實(shí)規(guī)劃實(shí)踐有重要意義?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”和“城市交通”研究是當(dāng)前西方規(guī)劃學(xué)科的熱點(diǎn)課題，環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益與城市形態(tài)的關(guān)系日益得到重視。具體的規(guī)劃概念如密集式城市發(fā)展（compactcity或neo traditional development）和交通需求管理（Transportation Demand Management）要求創(chuàng)造較高建筑密度，混合用地，發(fā)展步行和公交系統(tǒng)和一系列新的設(shè)計(jì)原則。作為物質(zhì)參照的城市形態(tài)是“可持續(xù)發(fā)展”及“城市交通”等規(guī)劃研究的重要組成部分，更加完善和理性的城市形態(tài)研究應(yīng)得到充分的重視。城市形態(tài)研究的意義同時(shí)存在于它與城市設(shè)計(jì)的關(guān)系，盡管城市設(shè)計(jì)概念自出現(xiàn)到現(xiàn)在的30多年來(lái)，還未形成一個(gè)全面共識(shí)的定義，但是，城市設(shè)計(jì)作為一個(gè)獨(dú)立學(xué)科在實(shí)踐層面上的認(rèn)識(shí)，可以描述為是由建筑學(xué)、城市規(guī)劃和景觀建筑學(xué)參與的，給予環(huán)境以特定形式的活動(dòng)。其中的活動(dòng)指利用現(xiàn)有條件，創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)元素，用于提高缺乏統(tǒng)一與整體性的城市環(huán)境（Schurch， 1999）。城市形態(tài)的目標(biāo)是理解城市結(jié)構(gòu)形成過(guò)程與文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)及政治的作用力的關(guān)系，城市形態(tài)與城市設(shè)計(jì)的同構(gòu)關(guān)系，不僅表現(xiàn)在文字描述上，同時(shí)反映在設(shè)計(jì)實(shí)踐中，所以系統(tǒng)的城市形態(tài)研究可用于加強(qiáng)和整合城市設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)。

3　城市形態(tài)的方法與理論研究框架

根據(jù)諾克斯（Knox， 1994）的“城市化過(guò)程”（urbanization as a process）理論，城市化由一系列相互作用的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人口、政治、文化、生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境變化過(guò)程所推動(dòng)。城市化的直接結(jié)果是越來(lái)越多的人口居住于日益擴(kuò)大的城鎮(zhèn)區(qū)域內(nèi)，同時(shí)，城市化還導(dǎo)致了其它的一些結(jié)谷凱　城市形態(tài)的理論果，如城市體系、城市用地、社會(huì)結(jié)構(gòu)、建筑環(huán)境和生活方式的變化。特定的社會(huì)系統(tǒng)，如政府政策、法律體系、城市規(guī)劃和城市管理關(guān)注到變化中存在的各種問(wèn)題，作出一系列的反應(yīng)繼而影響初始的動(dòng)力因素，這一過(guò)程最終形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的循環(huán)體系。諾克斯的分析利用廣義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“城市化過(guò)程”理論的基礎(chǔ)。作為城市化的一個(gè)結(jié)果，城市形態(tài)的變化明確的反映了城市化過(guò)程?；谝陨嫌懻?，“城市形態(tài)作為城市化的結(jié)果”（urban form as an outcome of urbanization）這一模型，使物質(zhì)的城市形態(tài)，抽象的政治經(jīng)濟(jì)因素和城市規(guī)劃有機(jī)的聯(lián)系在一起，從而提供了一個(gè)強(qiáng)有力的并可以被廣泛應(yīng)用的方法來(lái)分析城市形態(tài)變化的動(dòng)力及過(guò)程機(jī)制。在這一模型中“形態(tài)分析”與“環(huán)境行為研究”的概念與方法被強(qiáng)調(diào)作為主要的物質(zhì)環(huán)境分析工具。形態(tài)分析關(guān)注于和城市相關(guān)的客觀物質(zhì)、圖形及文字資料，環(huán)境行為研究強(qiáng)調(diào)城市居民和專業(yè)及行政管理人員的主觀意愿的調(diào)查分析，方法它們互相補(bǔ)充，從不同的視角檢視研究對(duì)象，從而使城市形態(tài)的研究更為理性與客觀。復(fù)雜性（complexity）與不確定性（uncertainty）理論在這一研究框架中被同時(shí)強(qiáng)調(diào)。復(fù)雜性和不確定性是西方社會(huì)科學(xué)中新興的邊緣學(xué)科，其主要思想是分析和探索各種系統(tǒng)表現(xiàn)出的混亂、非連續(xù)性和難于控制的主要原因，其中的復(fù)雜性是主要因素。事物所具有的復(fù)雜特性挑戰(zhàn)了研究分析與規(guī)劃決策過(guò)程。充分認(rèn)識(shí)到復(fù)雜性這一因素并不能使工作過(guò)程變得容易，但它可以使決策者有充分的準(zhǔn)備，從而應(yīng)對(duì)由復(fù)雜性產(chǎn)生的不確定性。對(duì)于不確定性的清晰認(rèn)識(shí)可以幫助尋找適合的分析方法?？死锼固股–hristensen， 1985）在研究中指出，解決問(wèn)題的過(guò)程取決于目標(biāo)與方法的不確定程度，當(dāng)人們對(duì)目標(biāo)和如何達(dá)到這一目標(biāo)的方法形成共識(shí)，確定性較高，分析與決策過(guò)程可以依賴科學(xué)與理性的步驟去完成；當(dāng)人們同意目標(biāo)的方向，但不知如何達(dá)到它，分析與決策是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程；當(dāng)人們不確定要達(dá)到的目的，但有許多可選擇的方法，分析與決策成為一個(gè)討論過(guò)程；最后，如果人們同時(shí)不能對(duì)目標(biāo)與方法達(dá)成共識(shí)，分析與決策成為在混亂中尋找秩序的過(guò)程。認(rèn)識(shí)到不同類型的不確定性，可以對(duì)問(wèn)題的特性作出判斷，從而找出更有效的解決問(wèn)題的途徑。概括而言，復(fù)雜性與不確定性滲透于整個(gè)城市發(fā)展過(guò)程中，它們應(yīng)成為形態(tài)研究框架的一部分。改革開(kāi)放以后的中國(guó)，由傳統(tǒng)的單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主體轉(zhuǎn)型為多種經(jīng)濟(jì)形式共同存在。其中的轉(zhuǎn)型性經(jīng)濟(jì)因素（transitionale conomy）、缺乏穩(wěn)定性的發(fā)展政策和領(lǐng)導(dǎo)主觀意愿構(gòu)成了分析決策過(guò)程的復(fù)雜性因素。在相對(duì)有限的可借鑒經(jīng)驗(yàn)的條件下，缺乏明確的目標(biāo)與工作方法往往同時(shí)成為城市發(fā)展規(guī)劃中的問(wèn)題，對(duì)不確定性的充分認(rèn)識(shí)對(duì)提高中國(guó)城市研究有特別的現(xiàn)實(shí)意義。

4　結(jié)語(yǔ)

在城市化過(guò)程理論的體系內(nèi)，形態(tài)分析與環(huán)境行為研究被強(qiáng)調(diào)作為主要城市形態(tài)分析工具。其中的形態(tài)分析，雖然包括廣泛的方法與技術(shù)，但對(duì)城市總體規(guī)劃和城市設(shè)計(jì)方案的分析是其基本要求。不可否認(rèn)，規(guī)劃設(shè)計(jì)方案只是整個(gè)規(guī)劃過(guò)程的一部分，完整有效的規(guī)劃依賴于管理、控制和實(shí)施等各個(gè)環(huán)節(jié)，但規(guī)劃設(shè)計(jì)方案記錄了社會(huì)價(jià)值觀念、人們的主觀意愿和環(huán)境管理方法。沒(méi)有作為形態(tài)基礎(chǔ)的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，大規(guī)模的規(guī)劃是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。好的城市形態(tài)決不是僅僅基于美學(xué)原則的標(biāo)準(zhǔn)，它更依賴于活動(dòng)其間的人的感受與評(píng)價(jià)。得到人們欣賞并積極評(píng)估的城市環(huán)境是真正有價(jià)值并應(yīng)得到廣泛的倡導(dǎo)與維護(hù)?；诃h(huán)境行為研究發(fā)展出的一系列方法包括問(wèn)卷調(diào)查、相關(guān)人員的訪問(wèn)和實(shí)地觀察，這些工作過(guò)程不僅重視專業(yè)和行政管理人員的意見(jiàn)，其中更關(guān)注普通居民及流動(dòng)人口的意向，通過(guò)數(shù)據(jù)記錄與分析，最終將其反饋到規(guī)劃設(shè)計(jì)、政策制定及具體管理行為中。1970年代末以來(lái)的中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)快速城市化過(guò)程，這一過(guò)程包括了一系列巨大的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)。同世界其它國(guó)家相比，中國(guó)城市形態(tài)的變化，從動(dòng)力機(jī)制到實(shí)體環(huán)境都顯示出不同的特點(diǎn)，其復(fù)雜性與多樣性對(duì)城市形態(tài)的理論研究具有特殊的價(jià)值。雖然國(guó)內(nèi)階段性的城市形態(tài)研究已不斷出現(xiàn)，然而系統(tǒng)與全面的分析，尤其是方法論的研究還有待提高。本文關(guān)于這一課題的思考，目的在于希望從大量的相關(guān)文獻(xiàn)中理出一個(gè)簡(jiǎn)單與明晰的脈絡(luò)，并適用于實(shí)際案例的分析研究。

參考文獻(xiàn)

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第5篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

[關(guān)鍵詞]熊彼特；社會(huì)演進(jìn)；思想體系

[中圖分類號(hào)]F091.354　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1004－518X(2012)04－0212－06

王耀德(1964－)，男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，教授，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新；李俊華(1979－)，女，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院博士生，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新。(江西南昌　330013)

Kunn(1962)在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》(TheStructure of Scientific Revolutions)中指出范式是從事某一科學(xué)研究的群體所共同持有的觀念、遵循的實(shí)踐規(guī)范和行為方式。Ansoff(1987)認(rèn)為范式的本質(zhì)是建立一種理論體系，是某一研究領(lǐng)域中關(guān)于研究對(duì)象的基本觀點(diǎn)取得共識(shí)，用以界定研究什么、如何研究、研究應(yīng)遵循的規(guī)則。熊彼特關(guān)于資本主義的產(chǎn)生、發(fā)展、衰退以及未來(lái)趨向進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上形成的理論體系，其實(shí)質(zhì)是以創(chuàng)新為主線、動(dòng)態(tài)發(fā)展的演進(jìn)理論體系。目前學(xué)界對(duì)熊彼特的研究更多的是處于一種重復(fù)狀態(tài)，通常散見(jiàn)于對(duì)熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)思想、人物傳略等著述，大多集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，更多的是側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新理論或企業(yè)家理論研究，而對(duì)熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想鮮有研究，也缺少一個(gè)學(xué)界普遍認(rèn)可的研究范式。本文將熊彼特的社會(huì)演進(jìn)思想納入熊彼特理論體系加以考察，從熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中抽離出“熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系”——即熊彼特關(guān)于資本主義社會(huì)演進(jìn)觀點(diǎn)的理論體系，并試圖基于邏輯視角建構(gòu)研究分析其一般范式。

一、熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系的形成歷程和主要內(nèi)容

雖然熊彼特各個(gè)時(shí)期的著作有不同的側(cè)重點(diǎn)，且觀點(diǎn)有不甚一致的地方，但是熊彼特從投身學(xué)術(shù)到最終能夠自成體系的關(guān)鍵就在于他前后理論的一貫性，基本方向與基本觀點(diǎn)始終未發(fā)生改變，其社會(huì)演進(jìn)思想體系的形成歷程和主要內(nèi)容有章可循。

(一)形成歷程

以熊彼特一生中不同時(shí)期的代表作為線索，熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系大致可以分為起點(diǎn)、基礎(chǔ)、形成與成熟四個(gè)階段。

第一，起點(diǎn)階段。這階段是熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系的探索時(shí)期，熊彼特青年時(shí)期推崇瓦爾拉的一般均衡論，生平第一部重要的著述是《理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)與內(nèi)容》(1908年)。這一時(shí)期，他主要是以一般均衡理論為基礎(chǔ)，研究完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律。但由于認(rèn)識(shí)的局限性，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和資本主義現(xiàn)實(shí)狀況及運(yùn)行狀態(tài)還缺乏系統(tǒng)深入的了解，盡管他力圖克服當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的純粹性研究桎梏，盡力深入到資本主義社會(huì)的現(xiàn)實(shí)之中，但還是不能對(duì)資本主義的本質(zhì)進(jìn)行深入揭示，卻確立了研究對(duì)象和研究領(lǐng)域。

第二，基礎(chǔ)階段。熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(1912年)開(kāi)啟了他研究社會(huì)演進(jìn)之門，熊彼特緊緊抓住“創(chuàng)新”這一資本主義發(fā)展的本質(zhì)概念，找到了解資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的窗口，并建立一個(gè)關(guān)于資本主義演進(jìn)過(guò)程的理論模型，從而搭建起社會(huì)演進(jìn)思想體系理論架構(gòu)的基本支點(diǎn)。對(duì)資本主義的資本、利潤(rùn)、信貸和利息的考察是其進(jìn)一步剖析資本主義制度、構(gòu)建社會(huì)演進(jìn)思想體系的基礎(chǔ)，也是他該作的目的——建立一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)演變過(guò)程的理論模型。此時(shí)，他的社會(huì)演進(jìn)理論思路已經(jīng)確立。

第三，形成階段。在已經(jīng)確立的理論體系框架內(nèi)，熊彼特運(yùn)用“創(chuàng)新理論”對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析，認(rèn)為由于創(chuàng)新的不均衡性、不連續(xù)性和創(chuàng)新群的出現(xiàn)，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)周期，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)正是資本主義經(jīng)濟(jì)周期多樣性的表現(xiàn)。這種多樣性是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)定性與邏輯尺度，也說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)周期各不同過(guò)程的整體關(guān)聯(lián)性。這期間的思想主要體現(xiàn)在《經(jīng)濟(jì)周期》(1939年)一書中，熊彼特以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期展開(kāi)理論的、歷史的、統(tǒng)計(jì)的全面考察。

第四，成熟階段。在《資本主義、社會(huì)主義與民主》(1942年)中，熊彼特運(yùn)用歷史的、統(tǒng)計(jì)的、理論的方法建立了社會(huì)演進(jìn)思想體系，是對(duì)資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會(huì)體制演變的一種歷史和邏輯的考察。該書是熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系成熟的奠基之作，也是熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系成熟的標(biāo)志。至此，熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想體系的研究范疇以及理論框架已經(jīng)具有鮮明的特征。當(dāng)然這并非全部，熊彼特社會(huì)演進(jìn)思想還散見(jiàn)于其他著作中。

(二)主要內(nèi)容

第6篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼；經(jīng)驗(yàn)借鑒；研究綜述

近年來(lái)，隨著世界各國(guó)人口的不斷增長(zhǎng)，能源危機(jī)不斷加深，糧食危機(jī)成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展的巨大障礙。農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位也隨之上升，而國(guó)際上普遍采取農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼來(lái)保護(hù)各國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展，實(shí)踐證明，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼這個(gè)政策工具對(duì)于改善農(nóng)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r極其有效，因此農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策越來(lái)越受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的青睞。在此，本文通過(guò)查閱文獻(xiàn)資料梳理了一下長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)內(nèi)在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方面的研究文獻(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上探討一下國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的研究方向與發(fā)展趨勢(shì)。

一、相關(guān)文獻(xiàn)檢索情況

對(duì)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的研究，國(guó)內(nèi)大都集中在實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的理論依據(jù)、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的演變過(guò)程、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在國(guó)際間的比較與經(jīng)驗(yàn)借鑒、我國(guó)實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策之后的效果測(cè)度和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策存在的主要不足及其改進(jìn)建議等方面。接下來(lái)我們將分別針對(duì)以上幾個(gè)方面的研究分析進(jìn)行一個(gè)較為詳細(xì)的文獻(xiàn)綜述并對(duì)這些文獻(xiàn)作一個(gè)整體總結(jié)。

二、國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)研究分析

歸納起來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題的研究主要探討了以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

（一）關(guān)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼性質(zhì)的分析

對(duì)于什么是農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，何忠偉，蔣和平（2003）認(rèn)為農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼具有兩個(gè)層次的含義：一種是涵蓋科技、水利、環(huán)保等方面投資的廣義補(bǔ)貼，即政府對(duì)農(nóng)業(yè)部門所有的支持和投資，由于它在不引起農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)或者產(chǎn)出結(jié)構(gòu)直接顯著的扭曲性變化的同時(shí)也不受到WTO的限制，所以這種廣義補(bǔ)貼一般也被稱為“綠箱”政策。另一種是狹義補(bǔ)貼，主要指的是那些容易引起農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易扭曲的政策措施，這類補(bǔ)貼又稱為保護(hù)性補(bǔ)貼。徐全紅（2006）認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度可以理解為一般意義上的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，指政府對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通和貿(mào)易進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付，是一國(guó)政府對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)支持和保護(hù)體系中最至關(guān)重要也是最常用的政策工具。政府通過(guò)行政手段將資源轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)部門，以支持本國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展。

（二）關(guān)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策理論依據(jù)的分析

農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的理論依據(jù)是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)，我國(guó)學(xué)者從市場(chǎng)失靈理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（公共財(cái)政學(xué)）、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)業(yè)多功能性理論、新國(guó)際貿(mào)易理論等多維視角展開(kāi)了深入研究。高健以市場(chǎng)失靈理論為視角認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期長(zhǎng)，一旦有外力因素干擾時(shí)，僅僅通過(guò)市場(chǎng)作用很難保證廣大農(nóng)民的收益，這是因?yàn)殡S著均衡價(jià)格的上下波動(dòng)，農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格也會(huì)由于受到影響而難以達(dá)到平衡。徐全紅從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度認(rèn)為我國(guó)農(nóng)業(yè)具有公共性特征，也就是說(shuō)農(nóng)產(chǎn)品具有某些公共產(chǎn)品的屬性。何忠偉從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行探討，認(rèn)為農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在某種特定的制度條件下實(shí)際上是一個(gè)博弈的過(guò)程。而俞奉慶、蔡運(yùn)龍從農(nóng)業(yè)多功能理論的角度，說(shuō)明土地有生態(tài)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、文化價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，政府的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼實(shí)際上是土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值之外的資源價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。高健從新國(guó)際貿(mào)易的角度認(rèn)為中國(guó)可以大力發(fā)展畜牧業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、花卉、蔬菜等農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并給予這些農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)大力補(bǔ)貼，以獲得部分國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。還有學(xué)者從其他方面對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼進(jìn)行了分析探索，如王文娟從農(nóng)業(yè)的“強(qiáng)”、農(nóng)業(yè)的“弱”和新形勢(shì)下的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策這三個(gè)方面探討了推行農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的必要性。余勁松、李長(zhǎng)?。?009）則從法理的角度出發(fā)認(rèn)為，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的本質(zhì)是彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)的義務(wù)性，尋求權(quán)利與義務(wù)的總量等值。

（三）關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策演變的分析

眾多學(xué)者對(duì)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策變遷階段的劃分有一定差異，這并不代表國(guó)內(nèi)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策劃分混亂，而是由于劃分依據(jù)與方法的不同。杜蕓、楊青認(rèn)為我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策可分為以下三個(gè)階段：1950～1979年最早以國(guó)營(yíng)拖拉機(jī)站的“機(jī)耕定額虧損補(bǔ)貼”形式出現(xiàn)，之后逐漸延伸到對(duì)農(nóng)用生產(chǎn)資料進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)貼、對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的貸款貼息進(jìn)行補(bǔ)貼和對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行用電補(bǔ)貼等方面；1980～1992年這12年間，雖然政府在財(cái)政上對(duì)于農(nóng)業(yè)進(jìn)行的補(bǔ)貼支出依舊較少，但是政府通過(guò)采取放開(kāi)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格讓農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)自由的這種政策仍然使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在市場(chǎng)交換中獲得不少收益；1993年以后，我國(guó)建立糧食保護(hù)價(jià)制度，開(kāi)始實(shí)行糧食購(gòu)銷價(jià)格改革。比杜蕓、楊青的研究更為細(xì)致，朱應(yīng)皋將我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度變遷劃分為糧食收購(gòu)數(shù)量和價(jià)格調(diào)整時(shí)期（1978～1984年）、糧食價(jià)格雙軌制時(shí)期（1985～1990年）、糧食統(tǒng)銷體制時(shí)期（1991～1993年）、糧食流通生產(chǎn)體制時(shí)期（1994～1997年）、糧食流通體制的大變革時(shí)期（1998～2003年）以及全面推進(jìn)“糧食直補(bǔ)”時(shí)期（2004年至今）六個(gè)階段，認(rèn)為我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度大致沿著由以流通性補(bǔ)貼為主逐步轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)性補(bǔ)貼為主、由間接性補(bǔ)貼為主逐步轉(zhuǎn)向以直接性補(bǔ)貼為主、由以價(jià)格補(bǔ)貼為主轉(zhuǎn)向以非價(jià)格補(bǔ)貼為主的軌跡演變。這一軌跡演變基本符合國(guó)際農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策改革的總體趨勢(shì)。

（四）農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策與其他國(guó)家的對(duì)比及對(duì)我國(guó)的啟示

對(duì)國(guó)外農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的研究主要集中在對(duì)巴西、印度、韓國(guó)等發(fā)展中國(guó)家以及日本、美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方式、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策演變及經(jīng)驗(yàn)借鑒等方面，其研究思路基本相同，即在介紹和比較不同國(guó)家農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策調(diào)整及主要補(bǔ)貼方式的基礎(chǔ)上討論了對(duì)我國(guó)的啟示意義。孟昌、趙旭在對(duì)中美農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼數(shù)額、補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)、補(bǔ)貼效果進(jìn)行的若干比較中發(fā)現(xiàn)中美在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方面的差距仍然較大，我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，不僅要提高補(bǔ)貼額度并在此基礎(chǔ)上逐漸從對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的間接補(bǔ)貼向直接補(bǔ)貼轉(zhuǎn)化，還要拓寬“綠箱”補(bǔ)貼領(lǐng)域并逐步提高“綠箱”的補(bǔ)貼水平，更要調(diào)整“黃箱”補(bǔ)貼的結(jié)構(gòu)；周建華、賀正楚以日本為例，詳細(xì)闡述了日本農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的類型，對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)后果以及日本在WTO農(nóng)業(yè)協(xié)定后對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼所作的調(diào)整并提出了完善我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的幾點(diǎn)建議；高志輝、崔計(jì)順和郝娟娟等人一一分析了歐盟、瑞士、日本、韓國(guó)、加拿大以及美國(guó)等國(guó)家的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，并在此基礎(chǔ)上概括了我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在諸多方面可以從其他國(guó)家中得到的幾點(diǎn)啟示。

（五）關(guān)于國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策效果研究的分析

1.對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策效果的定性分析。我國(guó)學(xué)者通過(guò)定性分析的方法無(wú)論是在理論層面還是在現(xiàn)實(shí)層面都對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的效果進(jìn)行了論證，如魯禮新認(rèn)為具有時(shí)間不同，實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策所產(chǎn)生的效果也會(huì)有所差異，且針對(duì)解決某個(gè)具體的問(wèn)題所制定的解決政策一般都會(huì)缺乏前瞻性；彭騰、馬躍龍通過(guò)對(duì)我國(guó)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的增收效果進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，效果并沒(méi)有預(yù)計(jì)當(dāng)中的那么明顯，而造成這種結(jié)果不僅僅是因?yàn)閲?guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方式間接，更深層次的原因是我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的配套制度方面的缺失，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼力度仍然有限；郭瑋認(rèn)為雖然農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在很大程度上保護(hù)了廣大農(nóng)民的收益并且促進(jìn)了而糧食生產(chǎn)的發(fā)展，但是以目前的情況來(lái)看，我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策仍然存在著這樣或那樣的問(wèn)題，需要進(jìn)行一定的改革才能充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的積極作用。

2.對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策效果的定量分析。（1）對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼主要指標(biāo)的測(cè)算。姜少敏經(jīng)過(guò)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)是沒(méi)有補(bǔ)貼的，甚至1982～1990年的生產(chǎn)者補(bǔ)貼等值（PSE：Producer Support Estimate）均為負(fù)的，表明中國(guó)不僅沒(méi)有對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)施補(bǔ)貼，相反不斷從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移資源。1990～1995年對(duì)農(nóng)業(yè)由負(fù)保護(hù)轉(zhuǎn)為完全中性，即零保護(hù)，從1995年開(kāi)始中國(guó)的PSE轉(zhuǎn)為正的；（2）對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼效果的計(jì)量或統(tǒng)計(jì)分析。候玲玲、穆月英等（2007）基于對(duì)江西省的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用Cobb-Douglas 及柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來(lái)定量研究中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的具體效果，并且隨即提出了諸多具體的建議以對(duì)我國(guó)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策進(jìn)行完善。

（六）我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策存在的問(wèn)題及建議

近年來(lái)，雖然我國(guó)政府越來(lái)越重視對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，并且農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策也得以日益完善，但是以目前的情況來(lái)看，我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策仍然存在很多問(wèn)題。候玲玲、穆月英等仔細(xì)研究了中國(guó)實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策之后的變化并歸納得出，中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼在實(shí)施當(dāng)中依然存在的問(wèn)題如下：補(bǔ)貼方式不科學(xué)、補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)不合理、補(bǔ)貼機(jī)制不健全、補(bǔ)貼政策目標(biāo)過(guò)于短視等，政府應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的具體實(shí)施方式進(jìn)行調(diào)整以有效地解決上述幾個(gè)問(wèn)題；鄭志冰（2007）認(rèn)為我國(guó)應(yīng)在WTO框架下，針對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策作出進(jìn)一步的改革與創(chuàng)新，拓寬“綠箱”政策、充分利用“黃箱”政策、改善補(bǔ)貼方式、完善補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)、發(fā)揮補(bǔ)貼政策的整體效能，更好地解決三農(nóng)問(wèn)題；柯炳生提出要完善財(cái)政支農(nóng)資金的增長(zhǎng)機(jī)制、最低收購(gòu)價(jià)格制度、直接補(bǔ)貼機(jī)制，加快農(nóng)業(yè)稅減免進(jìn)程和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與城市化進(jìn)程，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)保護(hù)建設(shè)、加強(qiáng)政府服務(wù)職能、加強(qiáng)農(nóng)民培訓(xùn)和農(nóng)業(yè)推廣、加強(qiáng)改革農(nóng)業(yè)教育投入機(jī)制以及社會(huì)保障制度建設(shè)。

由于農(nóng)業(yè)政策含有政治、社會(huì)、文化等非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，農(nóng)業(yè)部門補(bǔ)貼的政策問(wèn)題也比任何經(jīng)濟(jì)部門都復(fù)雜 ，所以“三農(nóng) ”問(wèn)題的解決絕非一朝一夕之功，因此中國(guó)政府制定并推行了“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，堅(jiān)持工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村和多予、少取、放活”的發(fā)展戰(zhàn)略，并結(jié)合當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，重新審視了工業(yè)與農(nóng)業(yè)間的關(guān)系。我國(guó)財(cái)政部農(nóng)業(yè)司2013年工作要點(diǎn)中指出，我們可以從以下六個(gè)方面推行各項(xiàng)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼工作再上新臺(tái)階，實(shí)現(xiàn)全年農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展目標(biāo)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效，增強(qiáng)農(nóng)村發(fā)展活力，確保為農(nóng)民持續(xù)增收做出積極貢獻(xiàn)。即：著力支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制創(chuàng)新；著力促進(jìn)加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展步伐；著力推動(dòng)農(nóng)村協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展；著力推動(dòng)財(cái)政支農(nóng)體制機(jī)制創(chuàng)新；著力加強(qiáng)財(cái)政支農(nóng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)；著力提高財(cái)政支農(nóng)資金科學(xué)管理水平。

三、結(jié)語(yǔ)

從歷年來(lái)學(xué)者們的研究重點(diǎn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)主要集中在理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析這兩個(gè)方面，理論研究主要包括對(duì)中國(guó)實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的必要性、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的理論依據(jù)、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的演變過(guò)程、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在國(guó)際間的比較與經(jīng)驗(yàn)借鑒、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策存在的主要不足及其改進(jìn)建議等方面。而經(jīng)驗(yàn)分析主要就是指農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的政策效果及其效率評(píng)估。國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用的分析方法有很多，其中包括理論分析法、規(guī)范分析法和經(jīng)驗(yàn)分析法等。從研究歷史和研究趨勢(shì)上看，理論分析法更可能成為今后學(xué)者們的主要研究?jī)?nèi)容和方法。

可是，對(duì)于各項(xiàng)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，學(xué)者們大多集中在糧食的補(bǔ)貼政策尤其是糧食直接補(bǔ)貼政策的研究，而對(duì)其他農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策缺乏系統(tǒng)的分析，在地區(qū)比較分析方面也有待深化。如果可能，可以考慮利用農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的某個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)將34個(gè)省級(jí)行政區(qū)作一個(gè)聚類分析，然后通過(guò)這幾類地區(qū)比較系統(tǒng)地分析農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策效果。這也是本文尚未涉及、富有挑戰(zhàn)性、又具有很強(qiáng)的政策指導(dǎo)意義的工作。此外，我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼相關(guān)法律研究欠缺，還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

無(wú)論是卡瑪、萬(wàn)惠雙安還是天云、協(xié)和奧光及仟村百貨、海藍(lán)云天和萬(wàn)通新世界，這些商廈共同的特點(diǎn)是超萬(wàn)平方米的經(jīng)面積、現(xiàn)代化的硬件設(shè)施、良好的內(nèi)部購(gòu)物環(huán)境，真是名副其實(shí)的高檔商廈。是“大氣候”經(jīng)濟(jì)低迷的原因還是管理不善的緣故，這些大型商廈又一陣風(fēng)似地改成了批發(fā)市場(chǎng)?“批發(fā)市場(chǎng)”顧名思義是大宗買賣，成包成批出售，大進(jìn)大出，薄利多銷的場(chǎng)地。經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理告訴我們：商品流通的過(guò)程是商品出廠至批發(fā)商，再由批發(fā)商轉(zhuǎn)零售商，再轉(zhuǎn)至消費(fèi)者手中。無(wú)論哪一個(gè)流通環(huán)節(jié)不暢通，商品的價(jià)值都實(shí)現(xiàn)不了。一種商品從廠家到消費(fèi)者之間，價(jià)格會(huì)發(fā)生很大變化，最終落在消費(fèi)者頭上的某種商品的價(jià)格是“層層加碼”后的價(jià)格。這是一個(gè)商品經(jīng)濟(jì)學(xué)的普通常識(shí)。而那些目前改為批發(fā)市場(chǎng)的大型高檔商廈都是屬于典型的高檔物業(yè)，物業(yè)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一切小商品批發(fā)市場(chǎng)，也就是說(shuō)其商品的物業(yè)成本都攤進(jìn)了價(jià)格里。這樣，就容易失去商品批發(fā)的低價(jià)優(yōu)勢(shì)。為了維持批發(fā)的低價(jià)，可能以商品的品質(zhì)作代價(jià)，很容易成為假冒偽劣、坑蒙拐騙的場(chǎng)所。

像天外天、天意等幾個(gè)有名的京城小商品批發(fā)市場(chǎng)都是經(jīng)過(guò)了幾年風(fēng)風(fēng)雨雨的演變過(guò)程，目前已形成了各自的特色和風(fēng)格。它們的定位就是面向普通百姓。在此經(jīng)營(yíng)的一大批來(lái)自浙江等地的經(jīng)營(yíng)戶憑著信息靈、周轉(zhuǎn)快的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)逐漸在京城站穩(wěn)了腳跟，適合普通百姓的口味。而位于使館區(qū)域的雅寶路、秀水批發(fā)市場(chǎng)的定位恰恰相反，它們大都“生活”在“老外”之中，尤其是“出口”俄羅斯及東歐一帶。持續(xù)了一年之久的金融風(fēng)波和盧布的頻頻貶值及俄羅斯政局的不穩(wěn)定性導(dǎo)致了雅寶路和秀水市場(chǎng)漸趨冷清，昔日風(fēng)光不再，攤位出租、轉(zhuǎn)讓的招牌時(shí)時(shí)映人人們的眼簾。從前些年?duì)帗寯偽坏浇袢辙D(zhuǎn)讓不出手形成了強(qiáng)烈的今非昔比的反差?？v觀京城各大批發(fā)市場(chǎng)，近年來(lái)，很少有人看見(jiàn)整車、整捆“走”貸的場(chǎng)面了。

北京商業(yè)布局是否合理，購(gòu)買力是強(qiáng)是弱及如何形成符合國(guó)際性大都市的商業(yè)特點(diǎn)，一直是仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退”的周期是經(jīng)過(guò)幾百年實(shí)踐檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，周而復(fù)始，循環(huán)不已。它是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的普通原理和客觀規(guī)律，無(wú)論哪個(gè)民族哪個(gè)社會(huì)都不可能游離于這個(gè)客觀規(guī)律之外；大型商場(chǎng)改為批發(fā)市場(chǎng)在原有的物業(yè)基礎(chǔ)上可能考慮的是如何盡快走出低迷狀況，尋找一條生存之路。這種求生存的動(dòng)機(jī)本無(wú)可非議，但往往有違初衷，根本的原因就是我們常好“熱”、喜“一陣風(fēng)”；哄上起下，憑感情辦事。殊不知，一個(gè)市場(chǎng)從建設(shè)到完善是需要經(jīng)歷風(fēng)風(fēng)雨雨培育成熟的，性急不得，也非一日之功。

3年前，在大型高檔的西單賽持畝廈開(kāi)業(yè)之際，筆者曾以“一條商街三個(gè)景”為題報(bào)道了日人流量達(dá)一百萬(wàn)的繁華西單商業(yè)街上的典型場(chǎng)景：華南(信特)高檔商廈關(guān)門停業(yè)、近在咫尺的西單商場(chǎng)一片紅火、剛開(kāi)業(yè)的西單賽特尚不知何去何從。此報(bào)道曾引得各大媒體紛紛轉(zhuǎn)載。如今3年了，造價(jià)近10億元的華南商廈仍閑置在寸土寸金的商業(yè)街上，成為號(hào)稱中國(guó)第一條商業(yè)街上的“人造景觀”。在商業(yè)低潮中，與西單商場(chǎng)面對(duì)面的高檔商廈西單賽特雖步履艱難，但至今仍未聞到要改成批發(fā)市場(chǎng)的言語(yǔ)，只是一年多前與其為鄰、在媒體上頻頻出現(xiàn)廣告的“小百花”批發(fā)市場(chǎng)現(xiàn)今卻已不見(jiàn)其蹤影。

批發(fā)的目的是為了零售，沒(méi)有零售商，批發(fā)業(yè)便成了沙漠之舟。商業(yè)上，批發(fā)與零售都成一定的比例，也有一定的商業(yè)規(guī)律，絕無(wú)可能大家都成為批發(fā)商。小商品批發(fā)市場(chǎng)絕不是商業(yè)經(jīng)營(yíng)的常態(tài)，終究只是一種商業(yè)的過(guò)渡形式，并且，也不是商業(yè)唯一的形式。國(guó)外的媒體稱：零售業(yè)在歷史上是亞洲最大的一個(gè)行業(yè)，現(xiàn)在，它正在發(fā)展成為未來(lái)10年最激動(dòng)人心的行業(yè)，也可能是最殘酷的行業(yè)。北京市場(chǎng)的“蛋糕”說(shuō)大也大，說(shuō)小也小，雖常住人口加流動(dòng)人口達(dá)1300萬(wàn)之眾，但消費(fèi)能力只有東京或紐約的1／8，卻有著8倍于它們的六十余家大商場(chǎng)。在這些大商場(chǎng)門口，人們常聽(tīng)到“清倉(cāng)大甩賣”的狂呼聲，殊不知，這是商廈為了積聚人氣，而個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶“借用”商廈一塊寶地聯(lián)合推出的一曲“周瑜打黃蓋”的把戲。

第8篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)類專業(yè)的主干課程，尤其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)、金融學(xué)專業(yè)等均作為核心課程開(kāi)設(shè)，筆者在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

1、課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)不合理，交叉重復(fù)部分較多。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程本身的特點(diǎn)決定了其主要包含了國(guó)際貿(mào)易學(xué)和國(guó)際金融的理論內(nèi)容，其優(yōu)點(diǎn)是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下兼顧國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融的理論知識(shí)，確保體系完整性，但易導(dǎo)致的后果就是分別與這兩門課程相互重復(fù)較多，且又有可能出現(xiàn)在教學(xué)中都不涉及的內(nèi)容，課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)不合理。且由于教材內(nèi)容更新緩慢，加上教學(xué)方式等問(wèn)題使得國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程內(nèi)容問(wèn)題進(jìn)一步突出，嚴(yán)重影響課程教學(xué)質(zhì)量的提高。

2、采用傳統(tǒng)教學(xué)方式，忽視學(xué)生的課堂主體性。目前，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中主要采用講授、講解的傳統(tǒng)教學(xué)方式，以介紹知識(shí)點(diǎn)、闡述理論為主。基本上形成了教師為中心、學(xué)生為對(duì)象的教師獨(dú)角戲格局，忽視了教師和學(xué)生課堂教學(xué)雙核心的主體地位，不利于學(xué)生主體能動(dòng)性的發(fā)揮和學(xué)生個(gè)性能力的自由發(fā)展。而課堂設(shè)計(jì)也圍繞知識(shí)點(diǎn)展開(kāi)，教學(xué)目標(biāo)狹窄，導(dǎo)致學(xué)生的學(xué)習(xí)以死記硬背或者被動(dòng)理解為主，知其然不知其所以然。以“幼稚產(chǎn)業(yè)論”為例，學(xué)生只基本掌握其理論內(nèi)容和產(chǎn)生背景，對(duì)于該理論對(duì)當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)意義卻無(wú)從談起，分析流于表面。傳統(tǒng)的教學(xué)方式導(dǎo)致學(xué)生獨(dú)立思考問(wèn)題能力缺失，直接后果便是課程中極具現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值的國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題演變成只需背誦和記憶，學(xué)生的理解問(wèn)題和分析問(wèn)題的能力停留在較低水平。

3、偏重理論知識(shí)教學(xué)，忽視聯(lián)系現(xiàn)實(shí)實(shí)際。教師在教學(xué)中多注重理論知識(shí)的講解和傳授，以教材為中心開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)，這雖然有利于教師備課、講授的進(jìn)行和教學(xué)知識(shí)點(diǎn)的完成，但有可能導(dǎo)致學(xué)生過(guò)分依賴教材。而當(dāng)前教材內(nèi)容中涉及的國(guó)際貿(mào)易和金融理論更多采用模型分析，案例分析尤其是涉及中國(guó)的案例分析較少，使用假設(shè)條件嚴(yán)苛的模型假設(shè)較難解釋復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這些都將導(dǎo)致理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐分析的有機(jī)聯(lián)系被切斷，以教材為中心，使得教師在引導(dǎo)學(xué)生思考問(wèn)題的思維能力被削弱，教師與學(xué)生的思維僵化，也不利于學(xué)生運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論分析國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題能力的培養(yǎng)，尤其是運(yùn)用理論知識(shí)解釋中國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

4、學(xué)生學(xué)習(xí)興趣不高，基礎(chǔ)課程功底薄弱。由于理論課程本身較為晦澀難懂，學(xué)生學(xué)習(xí)興趣有限。加上國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程內(nèi)容的廣泛和理論體系的龐大，具有非常強(qiáng)的理論性，并大量運(yùn)用較為抽象的分析方法，教學(xué)過(guò)程中的模型和圖示較復(fù)雜，假設(shè)前提條件繁多，通過(guò)建立純粹的理論分析框架展開(kāi)分析。這些對(duì)學(xué)生而言都易造成困擾，且由于部分學(xué)生基礎(chǔ)課程功底薄弱，缺乏扎實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、高等數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)，普遍反映學(xué)習(xí)過(guò)程中推論過(guò)程復(fù)雜、邏輯分析偏多、課程難懂，對(duì)理論模型的經(jīng)濟(jì)意義難以理解，影響教學(xué)效果，降低了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。學(xué)生難以提起興趣反過(guò)來(lái)更不利于教學(xué)效果的實(shí)現(xiàn)，兩者之間出現(xiàn)惡性循環(huán)。

二、提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)質(zhì)量的對(duì)策

1、多種教學(xué)方式綜合運(yùn)用，培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)用能力。課堂教學(xué)中應(yīng)當(dāng)注重參與式教學(xué)、案例式教學(xué)等方式的綜合運(yùn)用，改變過(guò)去傳統(tǒng)教學(xué)方式教師只注重知識(shí)點(diǎn)的講解和闡述的不足，將單向封閉式的課堂變成雙向開(kāi)放式的課堂。參與式教學(xué)是在雙邊教學(xué)過(guò)程中突出教師的主導(dǎo)作用和學(xué)生的主體作用，以“合作、探究”為主要特征，強(qiáng)調(diào)學(xué)生以積極主動(dòng)的狀態(tài)參與學(xué)習(xí)的全過(guò)程，以提前告知課程教學(xué)討論主題的形式，讓學(xué)生通過(guò)各種渠道查找資料、分組討論等方式參與到教學(xué)中。案例式教學(xué)是將實(shí)際案例導(dǎo)入課堂教學(xué)，激發(fā)學(xué)生的探究欲，通過(guò)教師對(duì)課程內(nèi)容相關(guān)案例的介紹，讓學(xué)生嘗試分析并解決問(wèn)題。如，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化部分，可以通過(guò)在課堂上以學(xué)生比較熟悉歐盟的發(fā)展為例介紹該知識(shí)點(diǎn)，并可提前要求學(xué)生搜集中國(guó)在近年來(lái)與其他國(guó)家或地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)等資料進(jìn)行討論。這些教學(xué)方式的靈活采用能提高學(xué)生自主學(xué)習(xí)和獨(dú)立思考的自覺(jué)意識(shí)，激發(fā)學(xué)生自身的潛能和創(chuàng)造力，實(shí)現(xiàn)教學(xué)相長(zhǎng)，幫助學(xué)生解決怎樣學(xué)習(xí)的問(wèn)題，培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)用能力。

2、正確處理與其他課程關(guān)系，合理設(shè)置教學(xué)內(nèi)容。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)類專業(yè)其他專業(yè)課程的先修課程，與國(guó)際貿(mào)易學(xué)、國(guó)際金融學(xué)、貨幣銀行學(xué)等課程相關(guān)程度較高且有內(nèi)容重復(fù)，教師必須熟悉和了解教學(xué)過(guò)程中需要涉及的其他課程的內(nèi)容，要教授給學(xué)生一點(diǎn)知識(shí)，自己必須具備大量相關(guān)知識(shí)，以更有效地提高學(xué)生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解能力。對(duì)于可能有所重復(fù)的部分，可與相關(guān)課程老師充分溝通協(xié)商，在教學(xué)中突出本門課程體系中的重點(diǎn)部分，以避免兩門課程對(duì)同一知識(shí)點(diǎn)的重復(fù)講授，降低課堂效率。對(duì)于前續(xù)基礎(chǔ)課程比較薄弱的情況，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)之前，應(yīng)將涉及并利用的分析工具做重點(diǎn)回顧，譬如生產(chǎn)可能性邊界、社會(huì)無(wú)差異曲線等，以避免由于基礎(chǔ)問(wèn)題導(dǎo)致的連鎖反應(yīng)。而由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)變化，教材內(nèi)容更新的滯后，需要教師在教學(xué)中不斷充實(shí)教學(xué)內(nèi)容，更新經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，以確保內(nèi)容的完整性和時(shí)效性。

3、充分利用現(xiàn)代教學(xué)手段，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣?，F(xiàn)代科技的發(fā)展，一方面極大提高了課堂教學(xué)的信息量；另一方面也促使教學(xué)手段不斷更新。在課堂教學(xué)上，采用集文字、圖片、視頻、動(dòng)畫于一體的多媒體手段能極大地豐富教學(xué)形式，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)板書講授形式的不足。在網(wǎng)絡(luò)利用上，課程涉及到的國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、經(jīng)濟(jì)全球化等問(wèn)題本身就是在實(shí)時(shí)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化的，借助互聯(lián)網(wǎng)能改變從前坐井觀天的局面，及時(shí)獲知大量的相關(guān)信息。教師還可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將課堂教學(xué)中使用的課件、案例、習(xí)題以及相關(guān)文獻(xiàn)資料及時(shí)提供給學(xué)生，極大地豐富學(xué)習(xí)內(nèi)容，以彌補(bǔ)教材的不足。且學(xué)生可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)主動(dòng)去探究感興趣或更全面的數(shù)據(jù)資料，拓展知識(shí)面。

第9篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過(guò)程范文

關(guān)鍵詞: 反壟斷/并購(gòu)審查/經(jīng)濟(jì)理性 

中國(guó)《反壟斷法》從2008年8月1日實(shí)施至今，主要的適用案例集中于并購(gòu)審查。依據(jù)并購(gòu)審查的唯一有權(quán)機(jī)關(guān)—商務(wù)部公布的數(shù)字，截至2010年8月12日，已經(jīng)有129起并購(gòu)案按照《反壟斷法》進(jìn)行了事前申報(bào)并審結(jié)。其中，僅有1起禁止，5起有條件同意，其他都是無(wú)條件同意。短短兩年，在積累執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，并購(gòu)審查的立法體系也在不斷完善中，一系列部門規(guī)章、細(xì)則出臺(tái)，還有一些指南性意見(jiàn)和規(guī)定也在緊鑼密鼓的起草中。在中國(guó)并購(gòu)反壟斷審查的立法與執(zhí)法體系形成的最初這個(gè)階段，斷言其傾向似乎為時(shí)過(guò)早，但許多原則與細(xì)節(jié)仍然需要及時(shí)檢討，以促使其進(jìn)步與更快成熟。

一、反壟斷法應(yīng)體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)理性與法學(xué)邏輯

反壟斷法有別于傳統(tǒng)法律部門，有自身的一套邏輯與法理。傳統(tǒng)法律部門，如民法、刑法等，貫穿其中的是正義、公平、責(zé)任、補(bǔ)償?shù)然纠砟睿@些基本理念來(lái)自于對(duì)公序良俗、普適道德的認(rèn)同。而反壟斷法的前提實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種假定：有效競(jìng)爭(zhēng)能比壟斷更有利于資源的分配和福利的整體提高。歷史上第一部現(xiàn)代反壟斷法—美國(guó)《謝爾曼法》的誕生，雖然也帶有對(duì)強(qiáng)權(quán)的反感情緒，在其一百多年的演變過(guò)程中，卻逐漸被經(jīng)濟(jì)理性滲透。

也正是因?yàn)槠湓从诮?jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，而經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)說(shuō)又新見(jiàn)層出，難有定論，故反壟斷法的正當(dāng)性和適用的界限也素有爭(zhēng)論。仍然有很多人，包括大企業(yè)主、經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑反壟斷的基礎(chǔ)，認(rèn)為物競(jìng)天擇是自然法則，逆向而行的反壟斷法才真正會(huì)扼殺企業(yè)創(chuàng)新和爭(zhēng)取上游的動(dòng)力。仍然有很多國(guó)家至今沒(méi)有反壟斷法，或者為是否制定、如何制定反壟斷法爭(zhēng)執(zhí)不下。仍然有很多反壟斷案例，在處理的當(dāng)時(shí)和處理之后都有許多分歧。如何解釋反壟斷法、如何把握反壟斷的強(qiáng)度，各有說(shuō)法，相互無(wú)法說(shuō)服。

舉例來(lái)說(shuō)，侵權(quán)責(zé)任法的法理就比反壟斷法簡(jiǎn)單易懂。即使是普通民眾，也能很快接受“侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)賠償被侵權(quán)人”這樣的法則；而“具有壟斷地位的企業(yè)濫用壟斷地位的行為應(yīng)當(dāng)受到禁止”，就是相對(duì)晦澀的言語(yǔ)。什么是“壟斷地位”，什么是“濫用”，如何“禁止”，都需要更專業(yè)的知識(shí)去理解。更重要的是，即使是通曉法律的專業(yè)人士，也必須在學(xué)習(xí)壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論后，才能理解反壟斷法的法理。正是因?yàn)檫@樣的專業(yè)性，社會(huì)，包括許多公眾媒體，才會(huì)有“誰(shuí)壟斷就反誰(shuí)”這樣普遍的對(duì)反壟斷法的誤讀。[1]

以并購(gòu)審查而言，壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，并購(gòu)，特別是發(fā)生在同一市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者之間的橫向并購(gòu)，可能直接引起市場(chǎng)集中度的提高，事實(shí)上，許多大公司通過(guò)并購(gòu)，可以非常簡(jiǎn)單地削除競(jìng)爭(zhēng)者，成為超級(jí)壟斷者。美國(guó)《謝爾曼法》當(dāng)年制訂的初衷，就是要破除在石油、鐵路、鋼鐵等行業(yè)已經(jīng)廣泛形成的巨型托拉斯。基于這樣的考慮，反壟斷法設(shè)計(jì)了并購(gòu)審查制度，要求所有達(dá)到一定規(guī)模以上[2]的并購(gòu)必須向政府競(jìng)爭(zhēng)管理部門進(jìn)行申報(bào)并接受審查，在確認(rèn)沒(méi)有損害競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)后才能繼續(xù)此項(xiàng)并購(gòu)。[3]

壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)同時(shí)也認(rèn)為，并購(gòu)是商業(yè)社會(huì)廣泛存在的一項(xiàng)活動(dòng)，并購(gòu)在提高集中度的同時(shí)也可能帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)等多種有效率的結(jié)果，如果過(guò)多過(guò)頻地禁止或干預(yù)并購(gòu)，也會(huì)增加商業(yè)活動(dòng)的成本；另外，賦予政府干預(yù)并購(gòu)的力量，也同時(shí)存在政府失靈、濫訴或?qū)ぷ獾蓉?fù)面效應(yīng)。基于這樣的考慮，反壟斷法對(duì)并購(gòu)案適用“合理規(guī)則”，即，除非證明某項(xiàng)并購(gòu)確實(shí)存在實(shí)質(zhì)損害競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，才能加以禁止。當(dāng)然，這個(gè)舉證責(zé)任在政府。同時(shí)，大多數(shù)國(guó)家的反壟斷法也允許一些抗辯理由，如“失敗企業(yè)抗辯（failure enterprises defense）”和“效率抗辯（ef-ficiency defense）”。這種抗辯理由和使用的“效率”等概念實(shí)際上都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)引入的。

盡管大多數(shù)國(guó)家選擇強(qiáng)制的事前申報(bào)，但通過(guò)(approval)的概率仍然是很高的，比如歐共體宣稱高于90%，而中國(guó)目前的記錄更是高于95%。這就意味著，大約有90％左右的并購(gòu)案件不得不依法進(jìn)行申報(bào)，承擔(dān)申報(bào)的各種成本，承擔(dān)時(shí)間拖延的風(fēng)險(xiǎn)，但它們實(shí)際上并不會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成法律所禁止的損害。于是，并購(gòu)審查的效率也一直存在著爭(zhēng)論。這項(xiàng)防患于未然的制度，可能會(huì)給絕大多數(shù)的交易造成額外的成本。

所以，并

購(gòu)審查制度從某種意義上，是法律為了尋求公平和正義而犧牲了效率的一項(xiàng)人為設(shè)計(jì)。為了查處百分之幾的犯法，可能將一干眾人全納入監(jiān)控，在很大程度上擾亂了商業(yè)計(jì)劃。按照芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，這種監(jiān)控必須是謹(jǐn)慎的和克制的，因?yàn)樗鼜谋举|(zhì)上是有違效率的。另外，這樣的監(jiān)控本身也是有成本的。但是，如果沒(méi)有強(qiáng)制的事前申報(bào)，在事后發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)交易有損競(jìng)爭(zhēng)，再勒令已合并的公司解體或分離，可能導(dǎo)致的成本就更為巨大。

于是，并購(gòu)審查的門檻標(biāo)準(zhǔn)就非常重要，高了，有可能放過(guò)一些有問(wèn)題的交易，低了，又可能將太多的交易納入審查。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也無(wú)法給出計(jì)量的定論，到底怎樣的標(biāo)準(zhǔn)才是合適的、有效率的。大多數(shù)國(guó)家都依據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，設(shè)定了一定的標(biāo)準(zhǔn)，有的高，有的低，依據(jù)也差別很大。一般來(lái)說(shuō)，主要的依據(jù)是營(yíng)業(yè)額和利潤(rùn)，但因?yàn)閷?shí)踐復(fù)雜，計(jì)算方法也有很大不同。這些標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立及各種情形下適用的計(jì)算方法的設(shè)定，則可能更多地只是基于立法角度出發(fā)的經(jīng)驗(yàn)。[4]

綜上，反壟斷的并購(gòu)審查制度中貫穿了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性和法學(xué)的邏輯。即使是反壟斷法中經(jīng)常用到的“集中”、“損害”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”和“效率”等詞，也是依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論進(jìn)行基本的解釋，然后再按照法律適用的可能模式進(jìn)行細(xì)化。在開(kāi)篇明確這一點(diǎn)，是為了在隨后的具體幾個(gè)方面，能更清楚地理解為什么這樣做、做得如何以及如何做得更好。

二、審查標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性

依據(jù)《反壟斷法》第28條的規(guī)定，對(duì)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的集中應(yīng)予禁止，但是經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，可以不予禁止。因此，中國(guó)并購(gòu)審查的基本標(biāo)準(zhǔn)是“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”。

一般認(rèn)為，國(guó)際上曾有兩種審查標(biāo)準(zhǔn)，一種是美國(guó)的“損害競(jìng)爭(zhēng)（detriment to competition）”標(biāo)準(zhǔn)，另一種是歐洲的“取得或加強(qiáng)了主導(dǎo)地位（obtain orstrengthen dominant status）”標(biāo)準(zhǔn)。與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相比，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)放過(guò)一些不會(huì)形成壟斷地位的并購(gòu)。美國(guó)則認(rèn)為，在一些有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，即使某項(xiàng)并購(gòu)并不產(chǎn)生某一壟斷者，但卻明顯削弱了競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，仍應(yīng)受到禁止或限制；另外，即使某項(xiàng)并購(gòu)產(chǎn)生或加強(qiáng)了壟斷地位，但可能效率上受益更大，也不一定加以禁止。

從以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)更直觀和易于掌握，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則有相當(dāng)大的彈性。從受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)更符合哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則反映出芝加哥學(xué)派的主張。以法律傳統(tǒng)來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)能為多數(shù)屬于大陸法系的歐洲國(guó)家所接受，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則有深刻的普通法理念，將相當(dāng)大的自由裁量權(quán)留給法官。

在數(shù)十年的實(shí)踐中，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)把握起來(lái)非常靈活，在不同時(shí)期呈現(xiàn)出執(zhí)行強(qiáng)度的不同，而歐共體的許多判例則被認(rèn)為有一定的僵化的問(wèn)題。當(dāng)商業(yè)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)方式日趨激烈和多變，特別是各國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中都希望打造本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)，并購(gòu)審查被要求以更靈活的方式處理。這也是2004年歐共體修改其并購(gòu)規(guī)定的重要原因。從2004年開(kāi)始，歐共體將其審查標(biāo)準(zhǔn)修改為與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相近，放棄了“主導(dǎo)地位”在并購(gòu)審查中的惟一標(biāo)準(zhǔn)地位。

歐共體將新的標(biāo)準(zhǔn)稱之為siec標(biāo)準(zhǔn)，意為“對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的重大的阻礙（significant impediments toeffective competition）”。在這個(gè)定義中，“重大的(significant)”一詞是對(duì)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的最直接限制，排除了那些可能在一定程度上影響競(jìng)爭(zhēng)但危害并不大的并購(gòu)。[5]在實(shí)踐中，歐共體仍然將市場(chǎng)份額作為衡量“重大的”的重要指標(biāo)。在近6年的實(shí)踐中，歐委會(huì)在把握“主導(dǎo)地位”與siec標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容問(wèn)題上，仍然非常猶豫，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重視仍然是歐委會(huì)審查中的情結(jié)。但歐共體確實(shí)在努力地控制這樣的傾向，在其審查結(jié)論中將重點(diǎn)放在論證阻礙競(jìng)爭(zhēng)的“重大可能性”。

中國(guó)反壟斷法，特別是并購(gòu)審查制度，深受歐共體傳統(tǒng)的影響。[6]盡管在并購(gòu)審查標(biāo)準(zhǔn)上基本上參照美國(guó)法，但在具體如何認(rèn)定“排除、限制”方面，仍比較重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化。事實(shí)上，中國(guó)反壟斷立法一直希望能兼容“結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)”和“行為標(biāo)準(zhǔn)”。商務(wù)部的《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》第11條規(guī)定，對(duì)于某些附條件通過(guò)的交易，可以附加結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件或綜合性條件，結(jié)構(gòu)性條件諸如剝離部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)，行為性條件諸如開(kāi)放某些平臺(tái)或許可技術(shù)等。

但這樣的兼容，由法律人理解起來(lái)就有些粗糙，似乎不太尊重法條背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。在商務(wù)部《關(guān)于禁止可口可樂(lè)公司收購(gòu)中國(guó)匯源公司審查決定的公告》中，商務(wù)部認(rèn)定，如果集中完成后，可口可樂(lè)公司有能力將其在碳酸

軟飲料市場(chǎng)上的支配地位傳導(dǎo)到果汁飲料市場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，進(jìn)而損害消費(fèi)者的合法權(quán)益。這種邏輯基本上就是以“主導(dǎo)地位”認(rèn)定必然會(huì)產(chǎn)生濫用的結(jié)果，從而排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。顯然，盡管最終歸結(jié)到“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果”，商務(wù)部的真正著眼點(diǎn)還是“主導(dǎo)地位”。

商務(wù)部還提到：此項(xiàng)“集中擠壓了國(guó)內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國(guó)內(nèi)企業(yè)在果汁飲料市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的能力，給中國(guó)果汁飲料市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)格局造成不良影響，不利于中國(guó)果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展”。這個(gè)結(jié)論有兩個(gè)問(wèn)題：一是直言保護(hù)“中小型企業(yè)的生存空間”，而有違反壟斷法的原則—維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者；二是未能解釋為什么生存空間受到擠壓，反而會(huì)被抑制競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的能力。

商務(wù)部在把握什么是“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”，似乎仍然拘泥于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在歐共體6年前放棄了“主導(dǎo)地位”這個(gè)唯一標(biāo)準(zhǔn)后，我們的執(zhí)法者似乎尚未理解當(dāng)年美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和歐洲標(biāo)準(zhǔn)中間的差別。如前所述，并購(gòu)是一項(xiàng)宜用“合理規(guī)則”審查的活動(dòng)，過(guò)于僵硬的標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有任何論證的“想當(dāng)然”的法律解釋，忽視或者不去理解反壟斷法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，才會(huì)被外媒簡(jiǎn)單地歸結(jié)為“保護(hù)主義”（注：張皓雯．中國(guó)否決可口可樂(lè)收購(gòu)匯源外媒抬出貿(mào)易保護(hù)[n]．國(guó)際先驅(qū)導(dǎo)報(bào)，2009-03-23.）。

三、效率抗辯的可行性

效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的慣常用語(yǔ)。在不會(huì)使其他人的境況變壞的前提下，如果一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不再有可能增進(jìn)任何人的經(jīng)濟(jì)福利，則該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就被認(rèn)為是有效率的。效率包括生產(chǎn)效率和配置效率，配置效率指的是在給定技術(shù)和投入的前提下，怎樣使資源從邊際生產(chǎn)率低的地方流向邊際生產(chǎn)率高的地方，從而使得資源得到最優(yōu)化的利用，而生產(chǎn)效率指的是如何通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高每一種資源的生產(chǎn)率，也就是把社會(huì)的生產(chǎn)可行性邊界往外移。

依照芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，競(jìng)爭(zhēng)政策的任務(wù)就是要保證消費(fèi)者福利最大化，特別是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)資源最佳配置的市場(chǎng)機(jī)制的作用。具體來(lái)說(shuō)，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策和判斷競(jìng)爭(zhēng)行為有兩條衡量標(biāo)準(zhǔn)：(1)資源配置效率，即實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的資源最佳配置，具體地說(shuō)就是按價(jià)格等于邊際成本的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格提供競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量；(2)生產(chǎn)效率，即企業(yè)內(nèi)部的資源有效利用，具體說(shuō)就是達(dá)到規(guī)模效果最大和交易成本最低。在芝加哥學(xué)派以后，反壟斷執(zhí)法比從前更加重視效率的增長(zhǎng)或減少。

芝加哥學(xué)派的競(jìng)爭(zhēng)理論不是把競(jìng)爭(zhēng)作為一種最終的靜止?fàn)顟B(tài)，而是作為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在這一點(diǎn)上構(gòu)成了與新古典完全競(jìng)爭(zhēng)理論的區(qū)別，但是他們又承認(rèn)存在一種市場(chǎng)均衡，不過(guò)這種均衡不是被視為所達(dá)到的最終狀態(tài)（注：陳秀山．芝加哥學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)理論評(píng)析[j]．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，1995，（1）:56-60.）。理性的并購(gòu)，可能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)或成本內(nèi)化，這都會(huì)提高生產(chǎn)效率，但卻有可能因提高集中度，而在某種程度上降低配置效率。

芝加哥學(xué)派堅(jiān)持，并購(gòu)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)外部增長(zhǎng)的主要途徑，它使得資源配置集中到具有生存能力的、高效益的企業(yè)手中，并且是對(duì)那些管理不善、低效益企業(yè)和管理人員的一種懲罰。他們也試圖證明，通過(guò)并購(gòu)，企業(yè)在生產(chǎn)效率上可能會(huì)有明顯的提升。[7]20世紀(jì)70年代以后，美國(guó)反托拉斯法受到芝加哥學(xué)派的影響，首先在并購(gòu)審查中引入了“效率抗辯”。

所謂“效率抗辯”，指的是盡管某項(xiàng)并購(gòu)提高了市場(chǎng)集中度，但如果能夠證明其在生產(chǎn)效率的提高上是顯著的，因此為消費(fèi)者帶來(lái)的福利的增加足以抵消對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的潛在損害影響，那么這項(xiàng)并購(gòu)就應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆试S。除了生產(chǎn)效率外，美國(guó)反托拉斯執(zhí)法特別認(rèn)同第三種效率—“創(chuàng)新效率”，即，如果并購(gòu)能促使研發(fā)能力的重新組合，從而通過(guò)技術(shù)革新帶來(lái)更高的效率，就更應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆试S。

效率抗辯被美國(guó)數(shù)次修訂的《橫向合并指南》所明示。在幾乎所有被美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)（ftc）調(diào)查的大型并購(gòu)案中，涉案企業(yè)都會(huì)積極地提出并證明該項(xiàng)并購(gòu)在效率提升上的貢獻(xiàn)。美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)和聯(lián)邦法院對(duì)并購(gòu)案的反壟斷判決書中也須列出“效率抗辯”一項(xiàng)，以說(shuō)明為什么接受或拒絕企業(yè)提出的“效率抗辯”。

顯然，效率抗辯必須由企業(yè)主張，有關(guān)證據(jù)通常只有并購(gòu)各當(dāng)事方企業(yè)掌握著。這些證據(jù)包括企業(yè)管理層決策并購(gòu)交易的一些內(nèi)部文件、企業(yè)管理層向股東所作的解釋報(bào)告、金融市場(chǎng)的預(yù)期收益、效率收益的既往歷史，以及外部專家所作的關(guān)于效率收益的大小和類型的報(bào)告等。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)上認(rèn)為效率應(yīng)該盡量被量化，但法律實(shí)踐中操作的難度很大。大多數(shù)情況下，仍然是由執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)大致權(quán)衡的工作。另外，只有那些在并購(gòu)?fù)瓿珊竽茉谙鄬?duì)合理的較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)的效率才會(huì)在評(píng)估中予以考慮，這也是從法律操作層面提出的一種要求。

 《反壟斷法》第28條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)

爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，可以不予禁止”，這項(xiàng)規(guī)定也被認(rèn)為是允許效率抗辯。其實(shí)這樣的措辭有別于美歐法律上的“效率抗辯”。差別在于：(1)第28條強(qiáng)調(diào)整體評(píng)估；(2)第28條要求，證明有利影響和有利影響更為巨大的責(zé)任都在經(jīng)營(yíng)者；(3)第28條只允許評(píng)估“對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響”，而真正的效率可能體現(xiàn)為“對(duì)福利的影響”，這是不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。

《反壟斷法》第28條的立法技術(shù)頗具有中國(guó)特色，四平八穩(wěn)，線條粗略，表面似乎沒(méi)有差錯(cuò)，但卻經(jīng)不起法律解釋學(xué)的細(xì)細(xì)推敲。我們必須首先理解為什么要允許“效率抗辯”，它的原理是什么，然后，再來(lái)制定和適用這樣的條款。歐共體強(qiáng)調(diào)保護(hù)消費(fèi)者利益，所以消費(fèi)者的得益也可看作一種效率。美國(guó)強(qiáng)調(diào)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，但也強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的目的為了整體福利的提高，是為了整體效率。從這種意義上來(lái)說(shuō)，中國(guó)《反壟斷法》第28條的“效率抗辯”有待厘清。

四、正當(dāng)程序的意義

正當(dāng)程序（due process）概念來(lái)自英美法系，隨著法律傳統(tǒng)的趨同，現(xiàn)在被越來(lái)越多的國(guó)家所接受。這個(gè)概念的產(chǎn)生可以被追溯自公元1215年的英國(guó)《權(quán)利大》。在大的第39章中，英王約翰做出了以下的承諾：“任何自由人不得被捉拿、拘囚、剝奪產(chǎn)業(yè)，放逐或受任何損害。除非受同等人之合法判決及本地法律所允許，我們亦不會(huì)自己充當(dāng)軍隊(duì)或派軍攻擊他”。[8]正當(dāng)程序法則有很多解釋，大多數(shù)情況下，人們認(rèn)為其與自然正義法則和程序正義有著類似的意義。

美國(guó)學(xué)者將正當(dāng)法律程序分為“程序性正當(dāng)程序”（procedural due process）與“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”(substantive due process)。前者指的是所有的立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)必須保證每個(gè)人都有公平的機(jī)會(huì)去影響一項(xiàng)可能剝奪其生命、財(cái)產(chǎn)和自由的判決或結(jié)論。后者則出現(xiàn)得更晚，超出了程序正義的范疇，進(jìn)一步追求實(shí)際結(jié)果上的公平和可預(yù)期性。過(guò)去，“正當(dāng)程序”更多地是在刑事案件中被援引，但現(xiàn)在民事程序中也越來(lái)越多地強(qiáng)調(diào)正當(dāng)程序。

由于反壟斷法本質(zhì)上是賦予政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，包括契約自由的權(quán)力，特別是并購(gòu)審查中涉及大量財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)和努力，正當(dāng)程序原則特別應(yīng)當(dāng)受到重視。二次大戰(zhàn)后，包括美英在內(nèi)的國(guó)家為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)后修復(fù)和隨后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，大量使用國(guó)家干預(yù)手段。這種干預(yù)被認(rèn)為是為了“經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性”，但即使如此，也很快被聯(lián)邦最高法院以“正當(dāng)程序”的名義全面清算（注：李龍，徐亞文．正當(dāng)程序與憲法權(quán)威[j]．武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)版，2000，（5）:631-636.）。簡(jiǎn)言之，如果一項(xiàng)行政干預(yù)侵犯到個(gè)人的自由、財(cái)產(chǎn)，那么它就可能有違“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”；如果一項(xiàng)行政權(quán)力在行使的過(guò)程中，不透明、不公開(kāi)，沒(méi)有賦予受施者公平影響結(jié)果的權(quán)利，那么它就可能有違“程序性正當(dāng)程序”。

將“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”原則具體化到并購(gòu)審查中，這就意味著：(1)并購(gòu)的事先審查制度，應(yīng)當(dāng)盡量減少對(duì)商業(yè)活動(dòng)的干預(yù)。這可能意味著門檻的設(shè)定應(yīng)當(dāng)盡量得高，如果某一規(guī)模以下的交易99%對(duì)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)損，那么寧愿放棄1%，即“寧可錯(cuò)放一個(gè)，不能錯(cuò)殺一百”。(2)并購(gòu)的事先審查制度的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)盡量地減少對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的干預(yù)。這可能意味著大部分的交易只需要提供較簡(jiǎn)單的信息，只有極少一部分的交易需要提供進(jìn)一步的信息。(3)所有審查步驟必須有時(shí)限、主管機(jī)關(guān)具體部門、審查標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定，以便于經(jīng)營(yíng)者能對(duì)自己的并購(gòu)交易所需的時(shí)間、成本有大致的估計(jì)。(4)任何對(duì)程序的解釋、變更、細(xì)化，特別是新法規(guī)要加諸經(jīng)營(yíng)者以更多條件的，都必須合乎憲法，不能任意地以下位法更改上位法，或者以未經(jīng)立法機(jī)構(gòu)通過(guò)的某些規(guī)章、命令賦予行政機(jī)構(gòu)剝奪自由、財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。

將“程序性正當(dāng)程序”原則具體化到并購(gòu)審查中，這就意味著：(1)對(duì)于申報(bào)材料的真實(shí)、完整和其他存在的問(wèn)題，以及是否并且如何進(jìn)行聽(tīng)證程序等，都須賦予經(jīng)營(yíng)者公平的發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利和機(jī)會(huì)。(2)每一階段的審查結(jié)束，執(zhí)法機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)書面告知結(jié)論，而不是默示。(3)在做出會(huì)實(shí)質(zhì)性影響到經(jīng)營(yíng)者權(quán)利的結(jié)論或決定之前，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)者提供主動(dòng)許諾、變更和修改的機(jī)會(huì)。(4)當(dāng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)結(jié)論和決定有異議，可以由獨(dú)立的第三方裁判提供救濟(jì)。

對(duì)照以上要求，結(jié)合中國(guó)的《反壟斷法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》，就實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的各項(xiàng)要求，我們?cè)O(shè)立了三步審查制度，這符合實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序中第（2）點(diǎn)的要求；門檻設(shè)置的科學(xué)性還有待經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，目前尚無(wú)法判斷；我們?cè)趯?shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的第（3）點(diǎn)上做得也不錯(cuò)；但第（4）方面就可能有所欠缺了，《反壟斷法》留下了太多空白由行政機(jī)關(guān)填寫，行政機(jī)關(guān)既當(dāng)立規(guī)者，又當(dāng)執(zhí)行者，還充任裁判者，[9

]這種任意性實(shí)在是太大了。

我們?cè)诔绦蛐哉?dāng)程序包括（1）到（4）的各方面都有待提高：雖然我們也設(shè)立了聽(tīng)證程序，但具體聽(tīng)證的安排全由行政機(jī)關(guān)決定，經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有影響聽(tīng)證程序開(kāi)始、結(jié)束和結(jié)論的實(shí)質(zhì)性權(quán)利；反壟斷法第26條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未做出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中，實(shí)踐中反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)常常使用這種默示的方式，這也意味著經(jīng)營(yíng)者不得不等待所有期限屆滿，盡管可能一開(kāi)始這個(gè)交易就沒(méi)有什么問(wèn)題；反壟斷法允許經(jīng)營(yíng)者可以主動(dòng)提供某種許諾，但具體許諾或協(xié)商的程序都沒(méi)有任何規(guī)定；我們要求所有對(duì)決定不服的經(jīng)營(yíng)者必須先經(jīng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議結(jié)論不服或逾期未得到結(jié)論的，方可尋求司法救濟(jì)，基于并購(gòu)是一項(xiàng)時(shí)效性很強(qiáng)的交易，這種規(guī)定實(shí)際上抑制了經(jīng)營(yíng)者尋求糾正行政決定的動(dòng)力。

五、小結(jié)

《反壟斷法》及其他法規(guī)、規(guī)章和一些指導(dǎo)性政府文件的并購(gòu)審查制度，吸收了歐美等國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，總體來(lái)說(shuō)，法條整齊，觀念先進(jìn)。表面上的不足主要體現(xiàn)在：規(guī)定較為粗略、執(zhí)行力不足、豁免較多而且有任意性、行政執(zhí)法權(quán)力過(guò)大。這些表面上的不足，隨著我們立法、執(zhí)法和司法經(jīng)驗(yàn)的逐漸增長(zhǎng)都是較易彌補(bǔ)的。本文認(rèn)為，更深層次的問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)理性與法學(xué)邏輯尚未被很好地領(lǐng)會(huì)、理解和貫徹于反壟斷的立法和執(zhí)法中。而這個(gè)問(wèn)題的解決可能有待幾代人的努力。

從審查標(biāo)準(zhǔn)到程序設(shè)置，《反壟斷法》并購(gòu)審查的原理都有別于其他法律，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性，體現(xiàn)在每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、程序和權(quán)力的設(shè)置上，背后都有經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于成本、效率和市場(chǎng)的考量。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性，體現(xiàn)在賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)干預(yù)權(quán)力的同時(shí)，又要求這樣的干預(yù)必須是克制、友好、可預(yù)見(jiàn)和尊重選擇自由的。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)理性，體現(xiàn)在即使是同樣尊重“正當(dāng)程序”原則，也不再只追求單純的公平、正義，而且應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)上的契約自由和競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的動(dòng)力。

為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種理性，并購(gòu)審查在門檻設(shè)置、審查標(biāo)準(zhǔn)、考量因素、推導(dǎo)邏輯、經(jīng)營(yíng)者的抗辯理由、程序透明度、經(jīng)營(yíng)者的參與權(quán)利、審查時(shí)限和方式、結(jié)論可訴性等方面，都必須始終貫徹一個(gè)原則：友好推定。即，所有并購(gòu)都應(yīng)當(dāng)被推定為是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)友好的，所有經(jīng)營(yíng)者都應(yīng)當(dāng)被推定為善意的，除非有明確的證據(jù)（這樣的證明責(zé)任在審查者）顯示其確實(shí)可能損害競(jìng)爭(zhēng)，否則并購(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快地、便捷地被放行。如果把并購(gòu)審查當(dāng)作是一項(xiàng)違法糾查，那么執(zhí)法者就會(huì)考慮自己的便利，而不是企業(yè)的便利。本文要強(qiáng)調(diào)的就是，并購(gòu)本身并無(wú)關(guān)道德，執(zhí)法者不要把通報(bào)上來(lái)的并購(gòu)案都當(dāng)成了假想敵，審查的最終目的是服務(wù)市場(chǎng)，而不是主宰市場(chǎng)。

注釋:

[1]反壟斷法并不譴責(zé)通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)形成的壟斷地位，如果一個(gè)企業(yè)因?yàn)槌杀?、技術(shù)、創(chuàng)新、差別性，或合法的并購(gòu)獲得壟斷地位，那么這樣的壟斷是合法的；只有當(dāng)企業(yè)是通過(guò)排擠協(xié)議、聯(lián)合定價(jià)、瓜分市場(chǎng)等非法行為試圖取得優(yōu)勢(shì)地位或加強(qiáng)壟斷地位，才是反壟斷法的追究對(duì)象，另外，當(dāng)企業(yè)取得壟斷地位后，利用某一產(chǎn)品或某一市場(chǎng)上的壟斷地位排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者或限制了上游或下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，也屬于反壟斷法追究的范圍。簡(jiǎn)言之，“誰(shuí)壟斷就反誰(shuí)”，是對(duì)反壟斷法真正用途的武斷解讀。

[2]并購(gòu)的反壟斷審查機(jī)制的門檻要求，基本原理就是一定規(guī)模以上的并購(gòu)才有引起削弱競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，小企業(yè)之間的或者在分散度較高的市場(chǎng)中的并購(gòu)一般不會(huì)影響現(xiàn)存競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。

[3]有些國(guó)家，如澳大利亞，并不要求強(qiáng)制的事先申報(bào)，但政府競(jìng)爭(zhēng)管理部門仍然有權(quán)調(diào)查或禁止某項(xiàng)交易，如果并購(gòu)當(dāng)事企業(yè)對(duì)此項(xiàng)交易是否違反反壟斷法，并不太有信心，他們也可以自愿選擇事前申報(bào)。

[4]比如中國(guó)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》和商務(wù)部《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》都有對(duì)經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)定、一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算、不同關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間營(yíng)業(yè)額的劃分、不同類型的并購(gòu)涉及營(yíng)業(yè)額的計(jì)算等做出規(guī)定，這些規(guī)定多是基于法律的經(jīng)驗(yàn)，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的計(jì)算結(jié)果。

[5]實(shí)際上，只要是橫向并購(gòu)，都是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的競(jìng)爭(zhēng)者變?yōu)橐粋€(gè)或有關(guān)聯(lián)的幾個(gè)，而混合并購(gòu)或縱向并購(gòu)都使得潛在的新進(jìn)入者并未增加競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目，所以都一定程度損害了競(jìng)爭(zhēng)。

[6]這樣的影響最明顯地體現(xiàn)在中國(guó)反壟斷法也使用“經(jīng)營(yíng)者集中（concentration of undertakings）”一詞，而不是我們傳統(tǒng)使用的“兼并與收購(gòu)（merger＆acquisition）”。

[7]威廉姆森在20世紀(jì)60年代末期的一系列文章就試圖證明，一項(xiàng)增加市場(chǎng)力量的并購(gòu)也能節(jié)約成本，從而提高經(jīng)濟(jì)福利。

[8]原文為：no free man shall be taken or imprisoned or disseisedof his f

reehold, or liberties, or free customs, or be outlawed, or ex-iled, or any other wise destroyed, nor will we go upon him nor send up-on him, except by the lawful judgment of his peers or by the law of theland.