反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)全文(5篇)

在軟件領(lǐng)域合理地實施技術(shù)型搭售，能起到提高效率、保證質(zhì)量、激勵創(chuàng)新等積極作用。通過結(jié)賣品與搭賣品的搭售，滿足消費者對同款軟件不同的功能需求，同時提高軟件性能，減少消費者自行尋找其他功能產(chǎn)品的成本。此外，將關(guān)聯(lián)產(chǎn)品一同生產(chǎn)，可提高企業(yè)生產(chǎn)與配置效率，降低成本。企業(yè)通過搭售增加收入，可將更多資源投入到軟件更新中，激勵創(chuàng)新。但當(dāng)權(quán)利人的搭售行為不正當(dāng)?shù)臄U(kuò)張了其權(quán)利時也會產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至限制、排除市場競爭，在軟件領(lǐng)域?qū)嵭屑夹g(shù)型搭售亦如此。

區(qū)分技術(shù)型搭售是否構(gòu)成濫用軟件著作權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)

軟件搭售效果具有雙面性，若一律將軟件搭售認(rèn)定為違法行為而進(jìn)行規(guī)制，可能損害消費者利益、阻礙社會進(jìn)步。對此，應(yīng)堅持合理原則，“要求分析壟斷行為對競爭是否造成損害”。在微軟壟斷案中，盡管2003年時微軟的操作系統(tǒng)占據(jù)了95%的市場份額，法院仍未據(jù)此直接認(rèn)定微軟搭售行為違法，而從其搭售目的及產(chǎn)生的后果判斷，此即堅持了合理原則。軟件著作權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一部分，專有性突出，權(quán)利人很可能因此在相關(guān)市場形成支配地位，但不能僅因此就認(rèn)定搭售行為違法，應(yīng)審查該行為是否“已經(jīng)損害了競爭或明顯具有損害競爭的可能”。在對軟件技術(shù)型搭售進(jìn)行分析時，應(yīng)堅持合理原則優(yōu)于本身違法原則，衡量搭售對創(chuàng)新的激勵作用、對消費者利益的影響，對競爭的限制作用，分析企業(yè)實行搭售的目的及效果，做出綜合判斷。此外，還需要切實可行的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定要件。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上仍屬于私權(quán)，與有形物財產(chǎn)權(quán)相同，存在限制、排除競爭的可能，因而都應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。在判斷軟件領(lǐng)域的技術(shù)型搭售是否構(gòu)成濫用時，仍應(yīng)從反壟斷法規(guī)制搭售的一般要件出發(fā)：一為結(jié)賣品與搭賣品是兩個獨立產(chǎn)品，二為賣方在結(jié)賣品市場具有支配地位，三為搭售會嚴(yán)重限制甚至排除市場競爭。但又因為利用軟件著作權(quán)實行技術(shù)型搭售與一般有型財產(chǎn)搭售相比的特殊性，故在具體認(rèn)定中有一定特殊之處。

（一）搭賣品與結(jié)賣品是否為獨立產(chǎn)品的認(rèn)定

在一般有形物或服務(wù)的搭售中，消費者都能夠依靠日常生活經(jīng)驗較容易地辨別是否為獨立產(chǎn)品或服務(wù)。然而在軟件領(lǐng)域，由于軟件的專業(yè)性，以及消費者與生產(chǎn)者之間信息的不對稱，依據(jù)一般觀念較難認(rèn)定兩產(chǎn)品是否為獨立產(chǎn)品，特別是在軟件與插件的認(rèn)定、操作系統(tǒng)與應(yīng)用程序的認(rèn)定方面。在微軟壟斷案中，微軟辯稱其IE瀏覽器已成為Windows操作系統(tǒng)的一部分，為不可分割的產(chǎn)品。但計算機(jī)操作系統(tǒng)僅包括進(jìn)程管理、記憶空間管理、文件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全機(jī)制、使用者界面、驅(qū)動程序七部分，瀏覽功能并非操作系統(tǒng)的基本功能。而且，從消費者角度看，不同消費者對軟件功能的要求不同，將Windows操作系統(tǒng)與IE瀏覽器搭售不僅限制其他公司在瀏覽器市場的競爭，也滿足不了消費者對軟件功能多樣化的需求，對消費者并無積極影響，也未達(dá)到創(chuàng)新的積極作用?？梢姡僮飨到y(tǒng)與瀏覽器是兩個獨立產(chǎn)品。在軟件領(lǐng)域，判斷兩產(chǎn)品為獨立產(chǎn)品，可參考美國《垂直交易限制指南》提供的五方面條件：交易習(xí)慣、產(chǎn)品用途、交易雙方認(rèn)知、兩種產(chǎn)品一起銷售是否可降低成本，是否對交易雙方都有好處及搭售企業(yè)是否分別標(biāo)價。此外，應(yīng)特別注意從技術(shù)創(chuàng)新角度考察整合進(jìn)去的插件、應(yīng)用程序是否已成為習(xí)慣認(rèn)知中通用軟件、操作系統(tǒng)的基本構(gòu)成要件。若僅為簡單的功能組合，則為獨立可分的產(chǎn)品；若已成為通用軟件、操作系統(tǒng)的組成部分，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的，則應(yīng)是為不可分割的產(chǎn)品。

（二）結(jié)賣品軟件市場支配地位的認(rèn)定

實踐中反壟斷法規(guī)制搭售行為的前提為企業(yè)在結(jié)賣品市場已形成市場支配地位，否則，消費者可以自主選擇替代產(chǎn)品，從而不會達(dá)到限制、排除競爭的效果。即使消費者能夠辨明不同軟件的優(yōu)劣，也因網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)，替代軟件的成本非常高。由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，消費者會選擇周邊消費群體使用的軟件，而非從軟件性能角度考慮，若更換軟件，則會增加與原產(chǎn)品用戶信息交流的困難。此時，消費者就被鎖定在最先進(jìn)入市場的軟件中，即使出現(xiàn)性能較好的軟件，也不愿更換。此種情況下，即使結(jié)賣品軟件在相關(guān)市場未形成市場支配地位，消費者也大多被迫選擇接受搭售，然而此種搭售并不在反壟斷法規(guī)制范圍內(nèi)。在英特爾公司與東進(jìn)公司糾紛中，英特爾公司在銷售語音卡的同時提供SR5.1.1的軟件開發(fā)包，但英特爾公司《英特爾軟件許可協(xié)議》要求消費者“只能將該項軟件產(chǎn)品與自己的相關(guān)硬件產(chǎn)品結(jié)合起來進(jìn)行使用，而不能將其與用戶從第三方購買的硬件產(chǎn)品進(jìn)行結(jié)合使用。”此時，則產(chǎn)生英特爾公司在銷售軟件的同時搭售其公司其他語音卡產(chǎn)品。由于SR5.1.1軟件與語音卡一同銷售，因而消費者往往難以分辨出SR5.1.1軟件與語音卡是否為獨立產(chǎn)品。而且，“從東進(jìn)公司處購買NADK軟件的用戶，一般都已從英特爾公司處購買并使用過SR5.1.1軟件”，已形成一定的使用習(xí)慣，若東進(jìn)的軟件無法與英特爾軟件兼容，則消費者原先存儲于SR5.1.1軟件中的信息無法轉(zhuǎn)換，給消費者帶來不便和損失。然而在語音卡市場，還存在其他具有影響力的品牌，對英特爾產(chǎn)品市場支配地位的認(rèn)定較困難。傳統(tǒng)反壟斷法中“市場支配地位”更多的考慮結(jié)賣品企業(yè)相對于現(xiàn)實或潛在競爭企業(yè)的市場支配地位，對消費者弱勢地位愈加明顯，而民法將消費者與經(jīng)營者置于平等地位保護(hù)，對消費者而言不利。此時，就需要作為“經(jīng)濟(jì)法憲章”的《反壟斷法》以消費者本位，對消費者進(jìn)行特殊保護(hù)。而在軟件領(lǐng)域，基于軟件的特殊性，消費者弱勢地位更突出，應(yīng)更多考慮產(chǎn)品提供者相對于消費者的支配地位，充分保護(hù)消費者的利益。在軟件領(lǐng)域技術(shù)型搭售的市場份額認(rèn)定中，充分重視信息不對稱及“消費者轉(zhuǎn)換成本”在搭售中的影響，必要時，可適當(dāng)降低市場份額標(biāo)準(zhǔn)。

【摘要】本文對于公平競爭審查制度的具體研究方法，是從經(jīng)濟(jì)法的角度上去分析整體題，以此來研究公平競爭在建設(shè)市場機(jī)制中的作用，并使用各種經(jīng)濟(jì)政策來實踐公平競爭的可行性，以此來分析公平競爭審查制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。另外還可以利用整理公平競爭在經(jīng)濟(jì)憲法和經(jīng)濟(jì)法中的條例來進(jìn)行安排，分析出公平競爭審查制度的法律基礎(chǔ)。在這個觀點上，可以具體探究審查主體和審查全的配置和使用上出現(xiàn)的問題和應(yīng)對的措施，進(jìn)一步說明將公平競爭審查制度理解為一個大制度的重要意義。

【關(guān)鍵詞】公平競爭；審查制度；經(jīng)濟(jì)法

在我國經(jīng)濟(jì)法范圍中，公平競爭審查制度指的是對行政單位和法律法規(guī)權(quán)力的管理和干預(yù)，對其他政策和法規(guī)的參照是否限制公平競爭的標(biāo)準(zhǔn)，也是從里到外進(jìn)行審查的一項制度。此項制度在規(guī)范和約束政府的行為和權(quán)力、建立我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中具有重要的作用。

一、問題的提出

公平競爭審查制度來源于競爭法，多位學(xué)者從反壟斷法的角度對其進(jìn)行了分析。在這個階段，不管是學(xué)者還是執(zhí)法機(jī)構(gòu)都清楚，只要關(guān)系到政府或者行政壟斷，其執(zhí)行難度就會增加。實際上此制度的實施不但關(guān)系到了反壟斷法，還關(guān)系到了其他各類的制度，比如憲法。所以如果只是把此制度看作是反壟斷法的制度去進(jìn)行分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)法的角度上去對其進(jìn)行深入解析。所以，相較于以前的研究，重點從整體的經(jīng)濟(jì)法角度去研究，可以得出兩方面的解析：一是從經(jīng)濟(jì)維度的角度研究公平競爭在市場體系的建立中是必然的，并且利用各項經(jīng)濟(jì)政策來為公平競爭的可行性：二是從法律維度的角度去整理和確保公平競爭的原則在經(jīng)歷憲法和制度中能有所體現(xiàn)[2]。要考慮到市場和政府的體系要一致，只有處理好市場和政府之間的問題，才能有效促進(jìn)市場體系的建立。在此框架下，通過分析目前的市場體系來明確其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、通過經(jīng)濟(jì)法和憲法的整理來推進(jìn)和確保公平競爭的制度和法律基礎(chǔ)。在以上兩點的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論審查主體和審查權(quán)的配置和使用等問題，以此來不僅此制度的完善和實施。

二、市場與經(jīng)濟(jì)政策的公平競爭

1.公平競爭是建設(shè)現(xiàn)代市場體系的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)

[摘要]抓住當(dāng)前處于超經(jīng)濟(jì)、超市場的法制不健全帶來的不公正環(huán)境下，對我國建設(shè)工程招投標(biāo)領(lǐng)域比較突出的“串通投標(biāo)行為”問題進(jìn)行如下論述：一是對串通招投標(biāo)的定義進(jìn)行闡述；列舉并分析串通招投標(biāo)的主要表現(xiàn)形式；二是對當(dāng)前我國調(diào)整串通招投標(biāo)行為的主要法律法規(guī)進(jìn)行分析；三是剖析我國對串通招投標(biāo)法律規(guī)制體系中存在的問題；最后對如何完善工程建設(shè)招投標(biāo)提出建議。

[關(guān)鍵詞]工程建設(shè)；工程投標(biāo)；串通招投標(biāo)

1串通招投標(biāo)行為概述

在競爭性市場交易中，某些投標(biāo)人為了輕松獲利，在招投標(biāo)中超過法律的樊籬，充當(dāng)了“游戲規(guī)則”破壞者的角色，抑制了招投標(biāo)這種競爭機(jī)制的形成與作用的發(fā)揮。而工程建設(shè)交易領(lǐng)域中最普遍的不正當(dāng)行為是“串通招投標(biāo)”。串通招投標(biāo)行為中，投標(biāo)人不是通過技術(shù)創(chuàng)新、降低成增值服務(wù)等方式提升競爭力，而是通過不正當(dāng)?shù)姆绞絹磉_(dá)到中標(biāo)獲利的目的。該行為是一種在投標(biāo)過程中，招、投標(biāo)人之間或投標(biāo)人之間違背公平競爭的原則私下秘密接觸，采取非法手段進(jìn)行串通、達(dá)成協(xié)議，從而破壞市場競爭秩序的一種行為。

1.1串通招投標(biāo)行為的性質(zhì)

根據(jù)現(xiàn)有法律，我國對串通招投標(biāo)行為進(jìn)行定義時，多從保護(hù)和鼓勵公平競爭，制止不正當(dāng)競爭的角度出發(fā)，對該行為進(jìn)行分析論證，《反不正當(dāng)競爭法》和《招投標(biāo)法》都認(rèn)為串通招投標(biāo)是一種采取不正當(dāng)競爭行為損害各方利益。而美、日、德等國家則是從反壟斷法的角度出發(fā)，將串標(biāo)行為理所當(dāng)然地歸為競爭法的范疇，也就是說，一切不利于自由競爭、扭曲以平等競爭關(guān)系的行為都應(yīng)界定為限制競爭性行為。在界定串通招投標(biāo)性質(zhì)時，首先應(yīng)從該行為的本質(zhì)屬性入手：即無論是投標(biāo)人之間還是招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的串通，都是一種典型的對競爭進(jìn)行限制的行為。串標(biāo)行為人之間的相互拘束、相互協(xié)調(diào)的共同行為，主要是通過簽訂合約、達(dá)成協(xié)議或采取協(xié)調(diào)一致行動，限制彼此間的競爭而共謀高額利潤，維護(hù)共同的利益關(guān)系。其侵害的客體是市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭秩序。在投標(biāo)實施過程中，串通者基于相互間達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行投標(biāo)，保障“預(yù)定人”中標(biāo)，使中標(biāo)價格得到不正當(dāng)調(diào)整，使依法設(shè)立“競爭場所”的招標(biāo)制度無法發(fā)揮作用，既損害了招標(biāo)人的利益，又排除了其他投標(biāo)人公平地參與競爭，達(dá)到了在特定領(lǐng)域限制競爭的效果。而串通者之間達(dá)成的“協(xié)議”，正是我國《反壟斷法》第十三條規(guī)定的“指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”。綜上可得出結(jié)論：串通招投標(biāo)在性質(zhì)上屬于反壟斷法范疇的限制競爭行為。

1.2串通招投標(biāo)的表現(xiàn)形式

近來，平臺治理，包括去年螞蟻金服上市的問題，當(dāng)前對于房地產(chǎn)頭部企業(yè)的治理，疊加目前出臺的共同富裕的方案，引發(fā)了很多人的猜測，重心就是民營經(jīng)濟(jì)的地位。我們已經(jīng)看到，最近國務(wù)院副總理劉鶴以及中財辦常務(wù)副主任韓文秀在很多場合表明了中央的態(tài)度——堅持“兩個毫不動搖、三個不改變”，但是可能還有一些人對國家戰(zhàn)略、對當(dāng)前的形勢依然有很多錯誤的解讀。我們對于平臺的理解、平臺的規(guī)范應(yīng)當(dāng)從一個更為宏觀、更為長遠(yuǎn)的視角來看，而不能夠簡單地把各種現(xiàn)象根據(jù)某一種猜想來進(jìn)行串聯(lián)。我認(rèn)為規(guī)范資本是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然邏輯，是整個市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到目前階段、發(fā)展水平到了一個新階段所必定要做的事情，而不是當(dāng)前一個簡單的內(nèi)部邏輯變化、戰(zhàn)略變化。這里從兩個視角來說明。

一、從歷史視角看，規(guī)范資本符合歷史的邏輯，也符合市場發(fā)展的邏輯

第一個視角就是歷史視角。我們研究市場經(jīng)濟(jì)的一個重要范本就是美國，但是不能簡單地看美國的現(xiàn)在，我們一定要看到美國從“南北戰(zhàn)爭”到1890年這個時代，它是美國工業(yè)化高速發(fā)展的時期，即所謂的“鍍金時代”。這個時代資本崛起，大家會看到摩根的“金融帝國”、洛克菲勒的“石油帝國”、卡內(nèi)基的“鋼鐵帝國”，但這些資本的崛起與工業(yè)化、城市化的快速發(fā)展帶來的是超級腐敗，當(dāng)時美國的很多官員都是由摩根這樣的集團(tuán)指派的。也就是說，市場的發(fā)展、資本的發(fā)展往往會經(jīng)過一個原始積累階段和“鍍金時代”，這是一個資本無序狂飆和資本全力擴(kuò)張的時代。在整個西歐和美國，在工業(yè)化發(fā)展到一定階段的時候，經(jīng)濟(jì)是無法容忍這樣的一種腐敗和資本狂飆的。因此，在“鍍金時代”之后，美國進(jìn)入了很重要的“進(jìn)步時代”?！斑M(jìn)步時代”是1890年開啟的，很重要的標(biāo)志是第一部《勞工法》的頒布，《勞工法》中美國學(xué)派的喬治等人提出了一些重要觀點：第一是規(guī)范資本，第二是反腐。反腐在某種程度上比勞工問題更根本，美國在1883年出臺了彭德爾頓法，改變了美國文官行政體系，要求資本不能進(jìn)入行政體系和政治體系，資本不能駕馭權(quán)力。這是美國、英國歷史上很重要的教訓(xùn)。反腐是任何一個偉大時代產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前奏，反腐的核心就是要解決資本與權(quán)力的“聯(lián)姻”，美國“鍍金時代”向“進(jìn)步時代”的轉(zhuǎn)折很重要的一點就在這兒。第三是反壟斷。反壟斷方面最重要的法案是《謝爾曼法案》，這是壟斷法案界的鼻祖，當(dāng)時美國的大企業(yè)、大資本對于市場秩序的控制和對美國經(jīng)濟(jì)循環(huán)的壓力，已經(jīng)達(dá)到無以復(fù)加的地步，所以，美國出臺相應(yīng)的反壟斷法案。第四是金融監(jiān)管法案。美聯(lián)儲是20世紀(jì)初期成立的，美國在1913年之前都是自由銀行體系，出現(xiàn)很多金融亂象，導(dǎo)致最后要由央行進(jìn)行統(tǒng)管，把金融秩序治理好。因此，美國從“鍍金時代”的腐敗和發(fā)展并進(jìn)、資本狂歡的年代進(jìn)入“進(jìn)步時代”，通過“進(jìn)步時代”的整頓才會出現(xiàn)所謂的美國體系在“二戰(zhàn)”之后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡。因此，從市場經(jīng)濟(jì)400年的歷史，從美國等國家發(fā)展的歷史來看，規(guī)范資本是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然步驟，也是市場經(jīng)濟(jì)邏輯的必然產(chǎn)物。雖然我們的市場經(jīng)濟(jì)有自己的特色，但與一般市場經(jīng)濟(jì)也有相通之處。所以，類似的問題也要引起我們的警惕。其中，第一個重點是要從根本上處理好資本與權(quán)力之間的關(guān)系，讓市場歸市場，讓市場在資源配置中起決定性作用，政府更好地發(fā)揮作用，這也是十八大以來一個很重要的改革目標(biāo)。如果資本與權(quán)力進(jìn)行“聯(lián)姻”，任何秩序都無法形成。第二個重點是要在勞工與資本上形成一種相對的平衡，不能一邊倒。社會的進(jìn)步不是以資本的壯大為標(biāo)志，而是以人民福祉的擴(kuò)大為標(biāo)志的。第三個是對于壟斷發(fā)展現(xiàn)象要有所節(jié)制。第四個是規(guī)范金融秩序。因此，從歷史上可以看到，目前要從過去高速發(fā)展、資本擴(kuò)張的狀態(tài)進(jìn)入一個新階段，要經(jīng)過反腐倡廉、資本市場整頓、金融市場整頓、反壟斷，使我們社會主義市場經(jīng)濟(jì)的秩序良性化。這樣的一個進(jìn)程符合歷史的邏輯，也符合市場發(fā)展的邏輯。我相信有歷史感的人都能認(rèn)識到我們目前的一些做法從大歷史的角度來看沒有問題。

二、從經(jīng)濟(jì)理論史視角看，資本要與社會倫理、社會秩序和社會新理念匹配

第二個視角是從理論史來看。在人類歷史上，從輿論的角度看，人們天然對資本有一種情緒，從古代的不患貧而患不均，到西方阿奎那的神學(xué)大全，很重要的問題就是解決對資本的態(tài)度。它的基本態(tài)度是用資本來掙錢是不道德的。因此，我們就會看到蘇格蘭學(xué)派的重要進(jìn)步，因為他們在《國富論》這些名著里闡述了很重要的顛覆封建邏輯的命題，即通過市場這只看不見的手、逐利這種微觀的惡也能導(dǎo)致宏觀的善，也就是公共福利的最大化。因此，資本與市場的結(jié)合是一個善的制度，是人類很好的一種制度。馬克思在《資本論》里面也充分肯定了，資本主義雖然從一誕生起就每個毛孔都充滿了血和骯臟的東西，但是它創(chuàng)造了比人類有史以來還要多的財富，是推進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的第一動力，因此，這也是一種進(jìn)步，在某種程度上我們應(yīng)該推動資本發(fā)展。但是，資本是不是就沒有道德基礎(chǔ)了呢？在1876年《國富論》之后，大量的學(xué)者專家就在填補這個空白。在最重要的一批學(xué)者里面，第一個就是馬克斯·韋伯，他在《新教倫理與資本主義》中闡述了資本主義的萌發(fā)和強(qiáng)勁運行必須要有宗教的基礎(chǔ)、要有倫理的基礎(chǔ)。然后大家看到，資本主義國家全面出現(xiàn)福利主義，也就是從根本上證明市場經(jīng)濟(jì)在資本至上的邏輯下無法完成自我循環(huán)，無法達(dá)到社會和諧。皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》從經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯上證明了一個命題：只要資本收益率超過經(jīng)濟(jì)增長速度，兩極分化是必然的，宏觀不穩(wěn)定是必然的。因此，我們需要另外的一個辦法來解決它，很多人對此的推論是福利主義，但是馬克思主義的推論是如果生產(chǎn)力發(fā)展到很高的水平，資本這種推動社會進(jìn)步的力量有可能成為約束社會進(jìn)步的因素，因此我們應(yīng)該通過社會主義制度來約束它。在完成第一個百年目標(biāo)——全面小康之后，我們要乘勢而上，實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，如果沒有規(guī)范資本、防止資本無序擴(kuò)張的舉措，要想進(jìn)入一個偉大的時代是很困難的。我們不能把借貸資本通過放貸的形式、保險的形式進(jìn)行資本積聚，然后轉(zhuǎn)成股本金，又通過股本金的抵押進(jìn)行放杠桿，導(dǎo)致整個社會杠桿率能夠從傳統(tǒng)的五六倍、七八倍提升到幾十倍甚至上百倍。我們一定要在杠桿上有所節(jié)制，不能混淆一般的金融邊界、產(chǎn)業(yè)邊界，同時，也不能混淆資本的發(fā)展、社會的發(fā)展和秩序之間的關(guān)系。因此，需要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和經(jīng)濟(jì)理論史的大視角來看待當(dāng)前的爭論，來分析我們當(dāng)前所出臺的一系列的監(jiān)管改革舉措，唯其如此，學(xué)術(shù)界才能找到心安處，才能在自媒體爭鳴的時代尋找到我們的方向。

作者:劉元春 單位:中國人民大學(xué)

歷史經(jīng)驗已經(jīng)證明，在市場經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展的過程中，法律對市場經(jīng)濟(jì)體制的形成、穩(wěn)定與發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，交易主體是平等的，利益目標(biāo)是多元的，資源的配置也具有高度的流動性，市場主體都從自己的利益最大化出發(fā)，各自追求自身的利益，這樣就會使市場經(jīng)濟(jì)的運行交織著各種矛盾、沖突。因此，必然要求通過法律手段從宏觀以及微觀上對各個主體之間的行為加以協(xié)調(diào)與規(guī)范，通過確立和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公正的市場秩序，為市場經(jīng)濟(jì)的建立與發(fā)展確立基本的條件。從全球范圍來看，除了那些中東的石油國外，人均GDP處于世界一流的國家大多是實行法治的市場經(jīng)濟(jì)國家[1]。在我國，社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系，是在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民推動國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的艱辛努力和偉大實踐中逐步形成的，是與我們黨在不同階段關(guān)于改革開放、建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重大決策緊密相聯(lián)的。回顧這一體系形成的過程，大體經(jīng)歷了如下四個階段：

第一階段：從1978到1992年。這一階段是在明確建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)之前逐步開展經(jīng)濟(jì)立法的時期。在改革開放之前，由于實行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，對經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整并不是依靠法律手段，而主要依靠行政命令等手段來調(diào)整。直到1978年改革開放以后，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法制才逐漸建立和發(fā)展起來。黨的十一屆三中全會撥亂反正，確立了解放思想、實事求是的思想路線，提出全黨把工作重點轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來，實行改革開放。自此之后，從以階級斗爭為中心，到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，相應(yīng)開展了經(jīng)濟(jì)立法工作。黨的十二大提出了“建設(shè)有中國特色的社會主義”的思想，明確了“計劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔”的原則。1988年4月12日，七屆全國人大一次會議采用無記名投票方式，通過了第一個憲法修正案。這個憲法修正案共兩條，其內(nèi)容是：（1）國家允許私營經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。（2）對土地不得出租的規(guī)定作了修改，規(guī)定土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。按照“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”和“建設(shè)有中國特色的社會主義”的指導(dǎo)思想和方針，立法機(jī)關(guān)推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)立法進(jìn)程，先后制定了民法通則、全民所有制工業(yè)企業(yè)法、經(jīng)濟(jì)合同法、著作權(quán)法、專利法、礦產(chǎn)資源法、土地管理法、企業(yè)破產(chǎn)法（試行）、全民所有制工業(yè)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、外資企業(yè)法。尤其需要指出，1986年的民法通則規(guī)定了民法的調(diào)整對象、基本原則、民事主體、民事行為、民事權(quán)利、民事責(zé)任，為社會主義市場經(jīng)濟(jì)提供了基礎(chǔ)法律規(guī)則。

第二階段：從1993年至1997年。這是社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律制度開始建立的時期。黨的十四大明確提出我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，是我們黨對社會主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展規(guī)律的系統(tǒng)總結(jié)。按照我們黨關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的這些重大決策，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)得到進(jìn)一步加強(qiáng)。十四屆三中全會《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》指出：“遵循憲法規(guī)定的原則，加快經(jīng)濟(jì)立法，進(jìn)一步完善民商法律、刑事法律、有關(guān)國家機(jī)構(gòu)和行政管理方面的法律，本世紀(jì)末初步建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的法律體系”。這是黨的有關(guān)文件中首次提出“初步建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的法律體系”的要求，為我國經(jīng)濟(jì)立法指明了方向。1993年的憲法修正案規(guī)定“，我國正處于社會主義初級階段”，將憲法第十五條關(guān)于國家實行計劃經(jīng)濟(jì)的規(guī)定修改為：“國家實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)?！边@可以說在憲法上確認(rèn)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。依據(jù)憲法規(guī)定，我國進(jìn)一步加強(qiáng)了市場經(jīng)濟(jì)立法工作，并適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要開始構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)的立法體系，出臺了公司法、反不正當(dāng)競爭法、消費者權(quán)益保護(hù)法、對外貿(mào)易法、城市房地產(chǎn)管理法、廣告法、仲裁法、勞動法、銀行法、保險法、票據(jù)法、合伙企業(yè)法、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法、律師法等市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律。

第三階段：從1998年至2002年。這是社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律制度深入發(fā)展的時期。1997年，黨的十五大報告明確提出，建設(shè)有中國特色社會主義的經(jīng)濟(jì)，就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。十五大的報告首次明確提出了“建立社會主義法治國家”的戰(zhàn)略目標(biāo)。確立這一戰(zhàn)略目標(biāo)，是我們黨治國理念的進(jìn)一步完善，是歷史經(jīng)驗的總結(jié)，是社會主義的本質(zhì)要求，也是國家長治久安的根本保證。依據(jù)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，1999年3月15日，九屆全國人大二次會議通過第三個憲法修正案。該憲法修正案將依法治國，建設(shè)社會主義法治國家規(guī)定為國家的治國方略，規(guī)定“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度”。黨的十五大報告還明確提出“到2010年形成有中國特色社會主義法律體系”。依據(jù)“依法治國”的戰(zhàn)略目標(biāo)，立法機(jī)關(guān)在此期間制定了證券法、合同法、個人獨資企業(yè)法、招標(biāo)投標(biāo)法、信托法、政府采購法、中小企業(yè)促進(jìn)法、農(nóng)村土地承包法等法律。需要指出的是，2001年，中國加入世貿(mào)組織，是我國經(jīng)濟(jì)生活中的一件具有里程碑意義的大事，為了履行加入世貿(mào)組織的承諾和建立統(tǒng)一市場的需要，我們又修訂了對外貿(mào)易法和知識產(chǎn)權(quán)法等法律，確立了統(tǒng)一、透明的對外貿(mào)易法律制度。

第四階段：從2002年至現(xiàn)在。這是社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系逐步形成的時期。依據(jù)“形成有中國特色社會主義法律體系”的目標(biāo)，立法機(jī)關(guān)開始著手制訂一些在法律體系中起著支架性作用的法律制度（如物權(quán)法等），從而形成社會主義法律體系。2002年11月，黨的十六大明確了建立完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的戰(zhàn)略部署，提出了“三統(tǒng)一”的法治原則，即“發(fā)展社會主義民主政治，最根本的是要把堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國有機(jī)統(tǒng)一起來”。黨的十六大還提出了完善基本經(jīng)濟(jì)制度的兩個“毫不動搖”原則，即“毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動搖地鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。2003年10月，十六屆三中全會做出了《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，強(qiáng)調(diào)要“進(jìn)一步鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”具體包括三個方面的舉措：一是推行公有制的多種有效實現(xiàn)形式；二是大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)；三是建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。這些都為物權(quán)法等法律制度的出臺，以及在物權(quán)法等法律中確立平等保護(hù)原則奠定了基礎(chǔ)。2004年3月14日，十屆全國人大二次會議通過第四個憲法修正案。明確規(guī)定國家保護(hù)個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。國家鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或者征用并給予補償。2005年10月11日，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》，進(jìn)一步制定市場經(jīng)濟(jì)方面的法律，“貫徹依法治國的基本方略，全面推進(jìn)法制建設(shè)，形成中國特色社會主義法律體系。完善市場主體、市場交易、市場監(jiān)管、社會管理、可持續(xù)發(fā)展等方面的法律法規(guī)。”這就為形成社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系指明了方向。2011年3月17日通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出，“堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，營造各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)的體制環(huán)境?！痹诖似陂g，立法機(jī)關(guān)制定了物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、涉外民事關(guān)系法律適用法、行政許可法、反壟斷法、企業(yè)破產(chǎn)法、農(nóng)民專業(yè)合作社法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、反洗錢法、企業(yè)國有資產(chǎn)法、電子簽名法、證券投資基金法、石油天然氣管道保護(hù)法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法、勞動合同法、社會保險法等法律。

市場經(jīng)濟(jì)法律體系的逐步建立，有力地保障了我國經(jīng)濟(jì)改革的順利推進(jìn)，推動了我國經(jīng)濟(jì)和社會的快速發(fā)展。因為上層建筑必然要對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)起反作用。西方一些學(xué)者認(rèn)為，在中國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，法治發(fā)揮的作用很小[2]，這種看法顯然是不符合事實的?；仡櫸覀兏母镩_放以來的成就，如果沒有一套完備的市場經(jīng)濟(jì)法律制度，我們根本不可能實現(xiàn)如此卓越的發(fā)展。例如，在物權(quán)法剛剛通過不久，世界銀行和國際金融公司(IFC)于2008年4月22日聯(lián)合了《2008全球營商環(huán)境報告》，指出中國大陸2007年因物權(quán)法的頒布，大大地改善了中國的商業(yè)環(huán)境，并因此將中國大陸列為商業(yè)環(huán)境改革前10位之一[3]。再如，中國的銀行和金融秩序能夠克服金融危機(jī)，保持穩(wěn)定，很多專家和學(xué)者都認(rèn)為，這和我國已經(jīng)建立的較為完備的金融法律和金融監(jiān)管制度不無關(guān)系。[4]我們之所以能夠在短短二十多年時間內(nèi)，建立證券市場，并且能夠保持有序的發(fā)展，沒有出現(xiàn)西方曾經(jīng)出現(xiàn)過的因股市大崩盤導(dǎo)致的整個經(jīng)濟(jì)蕭條，很大程度上得益于我們的證券法、公司法等法律的頒布和實施。

我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系的主要內(nèi)容