電子出版物國(guó)際交換中的著作權(quán)問(wèn)題
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隨著20世紀(jì)末以來(lái)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識(shí)的產(chǎn)生和傳播方式也發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變:首先，文獻(xiàn)的出版形態(tài)由過(guò)去單一的印刷式實(shí)體文獻(xiàn)向電子資源的形態(tài)轉(zhuǎn)變;其次，文獻(xiàn)的傳播形式由交通物流和物理移動(dòng)向網(wǎng)絡(luò)傳播轉(zhuǎn)變;再次，讀者的閱讀方式開(kāi)始由紙質(zhì)媒介閱覽向基于電子設(shè)備的虛擬資源閱讀轉(zhuǎn)變。在這種變革下，以紙本文獻(xiàn)為交換主體的傳統(tǒng)交換業(yè)務(wù)的平衡面臨著沖擊，出版物國(guó)際交換面臨一系列新的挑戰(zhàn)，其中著作權(quán)問(wèn)題更加棘手。部分國(guó)家的圖書館已經(jīng)開(kāi)始嘗試將電子出版物納入國(guó)際交換的范疇，例如，匈牙利科學(xué)院圖書館于2011年6月1日起，停止了其下屬出版社期刊的紙質(zhì)版發(fā)行，全部改版為電子期刊，并將一直以來(lái)交換的印刷版交換期刊轉(zhuǎn)為以開(kāi)放IP的形式在線提供遠(yuǎn)程訪問(wèn)權(quán)限。［1］隨著各類電子出版物日益增多，一些傳統(tǒng)的重要的交換文獻(xiàn)將不再以印刷版的形式進(jìn)行交換，而是轉(zhuǎn)為電子版或開(kāi)放的在線資源。而電子出版物在交換過(guò)程中，必然涉及著作權(quán)問(wèn)題。筆者試圖在遵循現(xiàn)行著作權(quán)保護(hù)原則、依據(jù)著作權(quán)保護(hù)法律的基礎(chǔ)上，探討如何在著作權(quán)保護(hù)法的框架內(nèi)開(kāi)展電子出版物的交換業(yè)務(wù)，以期對(duì)電子出版物的國(guó)際交換有所裨益。
1電子出版物國(guó)際交換
1．1電子出版物的分類
探討電子出版物國(guó)際交換的著作權(quán)問(wèn)題，需要按合適的維度劃分出版物的類型。目前學(xué)術(shù)界和圖書館界對(duì)于電子出版物的分類持有多種觀點(diǎn)，筆者以文獻(xiàn)的傳統(tǒng)分類方法為主要依據(jù)，參考信息載體的不同，將電子出版物劃分為實(shí)體型電子出版物和在線型電子出版物。其中實(shí)體型電子出版物主要是指光盤、磁盤等有形介質(zhì)的電子資源;在線型電子出版物主要是指電子圖書、期刊和個(gè)人電子出版物三類，其中個(gè)人電子出版物是指?jìng)€(gè)人在博客、論壇發(fā)表的文章等電子資源等。根據(jù)《國(guó)際出版物交換公約》的規(guī)定，未經(jīng)正式發(fā)行的電子出版物不能進(jìn)行國(guó)際交換，因此，筆者對(duì)個(gè)人電子出版物的相關(guān)問(wèn)題不做討論。
1．2電子出版物國(guó)際交換的必要性與困境
隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)大發(fā)展，電子出版物的種類和數(shù)量不斷增多。進(jìn)行電子出版物的交換，可增強(qiáng)贈(zèng)送方的時(shí)效性，避免了長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用和時(shí)間;還可節(jié)約受贈(zèng)方的館藏空間和等待時(shí)間，滿足讀者對(duì)相關(guān)電子資源的閱讀需求。因此，開(kāi)展電子出版物的國(guó)際交換對(duì)于交換雙方都大有裨益。然而，電子出版物傳播范圍廣、復(fù)制成本低的特點(diǎn)，決定了其在交換過(guò)程中將面臨棘手的著作權(quán)問(wèn)題。根據(jù)“首次銷售原則”，對(duì)于傳統(tǒng)紙本出版物國(guó)際交換，圖書館有權(quán)決定是否對(duì)本館館藏和購(gòu)買的紙本出版物進(jìn)行交換。但涉及電子出版物方面，圖書館從出版商那里購(gòu)買的，往往只是數(shù)據(jù)庫(kù)的使用權(quán)或者單本電子出版物的所有權(quán)，如果將數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)所有交換戶開(kāi)放，或者將單本電子出版物在線發(fā)給所有交換戶，勢(shì)必會(huì)侵犯相關(guān)作者的著作權(quán)、違反與出版商簽訂的合約;而擅自將現(xiàn)有紙本作品數(shù)字化后進(jìn)行交換更同盜版無(wú)異。因此，只有深入了解國(guó)內(nèi)相關(guān)法律規(guī)定，才能在電子出版物國(guó)際交換過(guò)程中避免侵權(quán)，從而有的放矢地開(kāi)展出版物國(guó)際交換業(yè)務(wù)，更好地建設(shè)外文文獻(xiàn)資源、服務(wù)廣大讀者。
2．1無(wú)條件交換的在線型電子出版物
2．1．1著作權(quán)人為圖書館的在線型電子出版物按照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)的規(guī)定，圖書館可以成為著作權(quán)人。著作權(quán)人為圖書館的在線型電子出版物，由于圖書館享有著作權(quán)因而有處置作品的權(quán)利，可以將作品用于交換。圖書館成為著作權(quán)人主要有以下兩種情況:第一類，圖書館為作者，在這種情況下，圖書館是完全著作權(quán)人，同時(shí)享有著作權(quán)人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。在法律實(shí)踐中，一般將在作品上署名的公民、法人和其他組織視為作者，因而以圖書館署名的在線型電子出版物，圖書館作為作者享有著作權(quán)，圖書館可以對(duì)這些出版物進(jìn)行國(guó)際交換。第二類，出版物的原作者將著作權(quán)通過(guò)轉(zhuǎn)讓、委托等方式轉(zhuǎn)移給圖書館。這些作品也可以由受讓著作權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的圖書館進(jìn)行國(guó)際交換，但交換過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)作者著作權(quán)當(dāng)中的人身權(quán)利，未經(jīng)原作者同意不能擅自更改作品的署名、修改作品的內(nèi)容等。
2．1．2逾著作權(quán)保護(hù)期的出版物在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)，自然人或者法人組織對(duì)作品享有著作權(quán)，他人未經(jīng)許可不得使用作品。著作權(quán)保護(hù)期屆滿后則不再受《著作權(quán)法》保護(hù)，他人對(duì)這些作品的使用就無(wú)需征得原作者的同意并且不用支付報(bào)酬。因此，超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期的出版物可以成為國(guó)際交換的客體，圖書館可以直接將超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期的電子出版物進(jìn)行國(guó)際交換，也可以將超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期的紙本出版物數(shù)字化后進(jìn)行交換。
2．1．3由立法、行政、司法性質(zhì)的文件及其官方正式譯文制作而成的電子出版物政府出版物歷來(lái)都是出版物國(guó)際交換的重要組成部分，法律法規(guī)和行政命令也是圖書館同國(guó)外圖書館和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行交換的重點(diǎn)之一。根據(jù)《著作權(quán)法》第五條相關(guān)規(guī)定，圖書館可以將這些文件數(shù)字化，通過(guò)電子文件或開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)的方式進(jìn)行國(guó)際交換。法律和行政文件作為社會(huì)的公共文化財(cái)產(chǎn)，公民享有知悉和使用的權(quán)利。國(guó)家機(jī)構(gòu)制定法律、行政命令，必然希望公民便捷地獲取并了解相關(guān)信息，從而更好地將這些法規(guī)命令貫徹實(shí)施。值得注意的是，根據(jù)《著作權(quán)法》第十四條的規(guī)定，具有獨(dú)創(chuàng)性的法律匯編作品由匯編人享有著作權(quán)，傾注了匯編人的智力成果。因此，匯編作品并不在本條款討論范圍內(nèi)。
2．1．4作者身份不明的館藏作品由于歷史原因，圖書館的館藏中存在一些不能明確作者身份的作品。根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第十三條的規(guī)定，作品原件的所有人可行使除署名權(quán)以外的著作權(quán)，因此，對(duì)于作者身份不明的館藏作品，擁有作品原件的圖書館享有著作權(quán)，可以將這些作品數(shù)字化后進(jìn)行國(guó)際交換。
2．1．5圖書館開(kāi)發(fā)的目錄類數(shù)據(jù)庫(kù)圖書館開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)主要有“全文數(shù)據(jù)庫(kù)”和“書目型數(shù)據(jù)庫(kù)”兩種類型。其中，“全文數(shù)據(jù)庫(kù)”中文章的著作權(quán)歸屬一般由原作者和數(shù)據(jù)庫(kù)所有人協(xié)商確定;“書目型數(shù)據(jù)庫(kù)”根據(jù)內(nèi)容的不同可分為“目錄類數(shù)據(jù)庫(kù)”和“文摘索引類數(shù)據(jù)庫(kù)”?！澳夸涱悢?shù)據(jù)庫(kù)”中的書目記錄主要包含書名、著者、出版者、出版年、頁(yè)數(shù)、分類號(hào)和主題詞等項(xiàng)，這些信息一般由圖書館編目員制作而成，不涉及著作權(quán)問(wèn)題，可以進(jìn)行國(guó)際交換。
2．2有條件交換的在線型電子出版物
2．2．1不需經(jīng)著作權(quán)人許可但需支付報(bào)酬的在線型電子出版物由圖書館編制的(報(bào)刊)文摘索引型電子出版物，屬于我國(guó)法律規(guī)定的“法定許可”。“法定許可”又稱非自愿許可，是指通過(guò)法律明確規(guī)定，他人使用有關(guān)的作品，不需要獲得著作權(quán)人的許可，但應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬。根據(jù)《著作權(quán)法》第三十三條第二款的規(guī)定，在原作者沒(méi)有聲明不得轉(zhuǎn)載或摘編的情況下，圖書館可以將轉(zhuǎn)載、摘編的報(bào)刊內(nèi)容制作成電子出版物進(jìn)行國(guó)際交換，且無(wú)需征得原著作權(quán)人的同意，但應(yīng)當(dāng)向相關(guān)著作權(quán)人支付報(bào)酬、注明作者和轉(zhuǎn)載出處。但值得注意的是，該“法定許可”僅僅適用于在報(bào)刊上已經(jīng)發(fā)表的作品，圖書館編制的(圖書)文摘索引型電子出版物如果需要進(jìn)行國(guó)際交換，仍然需要征得原著作權(quán)人的許可并且應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)報(bào)酬。
2．2．2需要征得著作權(quán)人許可并且支付相應(yīng)報(bào)酬的在線型電子出版物在國(guó)際交換工作實(shí)踐中，面對(duì)紛繁復(fù)雜的電子出版物，交換工作者在考慮能否將某類或者某件電子出版物進(jìn)行交換時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)考察電子出版物的著作權(quán)性質(zhì)，即著作權(quán)保護(hù)狀態(tài)。具體來(lái)說(shuō)，圖書館館藏電子出版物按照著作權(quán)的保護(hù)狀態(tài)可以分為三類:一是仍在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的作品;二是逾著作權(quán)保護(hù)期不再受著作權(quán)法保護(hù)的作品;三是不適用著作權(quán)法保護(hù)的法律法規(guī)、行政命令等。根據(jù)著作權(quán)相關(guān)法律規(guī)定，除了圖書館是著作權(quán)人的情況，在對(duì)著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的其他電子出版物進(jìn)行交換時(shí)，圖書館均應(yīng)征得原著作權(quán)人的許可并支付相關(guān)報(bào)酬。
3交換獲取的電子出版物在使用中的著作權(quán)問(wèn)題
盡管圖書館通過(guò)交換得來(lái)的出版物來(lái)自境外，著作權(quán)人也非中國(guó)國(guó)籍，但是不能因此就忽視對(duì)外國(guó)著作權(quán)人的保護(hù)。我國(guó)作為《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)等重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的成員國(guó)，有義務(wù)保障他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。圖書館作為從事文獻(xiàn)信息搜集、存儲(chǔ)、傳播、加工、研究等活動(dòng)的場(chǎng)所，每一個(gè)工作環(huán)節(jié)都與著作權(quán)保護(hù)有著或多或少的聯(lián)系，如何“合理使用”交換來(lái)的電子出版物，是擺在圖書館面前的一個(gè)重要課題。
3．1“合理使用”制度概述
“合理使用”是指在法律規(guī)定的條件下，不必征得著作權(quán)人的同意，也不用向著作權(quán)人支付報(bào)酬，基于正當(dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。《著作權(quán)法》第二十二條明確規(guī)定了合理使用制度適用的幾種情況，在法律規(guī)定的這些情況下使用他人作品可以不用經(jīng)過(guò)原著作權(quán)人許可且不需向其支付報(bào)酬，但應(yīng)注意保護(hù)作者署名權(quán)等相關(guān)人身權(quán)利。其中，該法條的第八項(xiàng)專門針對(duì)圖書館的“合理使用”行為做出了明確規(guī)定，這對(duì)圖書館如何利用國(guó)外交換電子出版物有著重要意義。
3．2交換獲取的電子出版物的復(fù)制
出于保存人類文化遺產(chǎn)的考慮，各國(guó)立法普遍規(guī)定圖書館可出于保存資源的目的，在無(wú)須得到著作權(quán)擁有人允許的情況下，制作著作權(quán)作品的復(fù)制件，這已經(jīng)成為國(guó)際著作權(quán)立法的普遍現(xiàn)象。我國(guó)著作權(quán)法也對(duì)圖書館制作著作權(quán)作品復(fù)制件做出了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《著作權(quán)法》第二十二條第八項(xiàng)的規(guī)定，圖書館可“為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”。當(dāng)然，除用于陳列或者保存本館收藏作品，圖書館不得隨意復(fù)制通過(guò)交換獲取的電子出版物。
3．3交換獲取的電子出版物的網(wǎng)絡(luò)傳播
根據(jù)我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條的相關(guān)規(guī)定，圖書館可以僅對(duì)在本館館舍范圍內(nèi)的讀者提供在線館藏的電子出版物;對(duì)于原件已損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其儲(chǔ)存格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品時(shí)，也可以在線提供以數(shù)字化形式復(fù)制的作品。在上述特定情況下，圖書館對(duì)于著作權(quán)作品的使用無(wú)需向著作權(quán)人支付報(bào)酬，但不得獲取直接或者間接的經(jīng)濟(jì)利益。
4思考和建議
經(jīng)過(guò)以上對(duì)電子出版物國(guó)際交換過(guò)程中所涉及著作權(quán)問(wèn)題的分析歸納，筆者從圖書館交換館員角度提出以下思考和建議。
4．1設(shè)定“法定許可”，為圖書館進(jìn)行電子出版物交換賦予一定的權(quán)利
出版物國(guó)際交換作為文化傳播的重要途徑，有利于不同國(guó)家和地區(qū)之間交流學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、情報(bào)信息、文化成果和文化思潮。在交換過(guò)程中，由于一些客觀原因，圖書館希望能夠?qū)⒂∷⑿问降酿^藏?cái)?shù)字化向交換戶提供，但如果作為交換主體的圖書館不被賦予“法定許可”的權(quán)利，從每個(gè)著作權(quán)人一一獲得授權(quán)很難操作，因此應(yīng)當(dāng)考慮圖書館在進(jìn)行出版物國(guó)際交換特定過(guò)程中有“法定許可”的權(quán)利，以便于解決圖書館獲得海量許可的困境。例如，在紙版期刊交換過(guò)程中，由于運(yùn)輸郵寄等客觀原因，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)發(fā)出期刊誤投或丟失，要求補(bǔ)刊的情況。但部分期刊由于距離出版時(shí)間較遠(yuǎn)，或已經(jīng)停止印刷，無(wú)法滿足補(bǔ)刊需求，故向交換戶提供館藏期刊的電子版，成為雙方較為接受的方法。在這種情況下，圖書館應(yīng)當(dāng)被授予“法定許可”的權(quán)利，即無(wú)需事先取得著作權(quán)人的授權(quán)，只需要事后向相關(guān)著作權(quán)人支付相應(yīng)報(bào)酬。
4．2同著作權(quán)管理機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，解決授權(quán)等問(wèn)題
如前所述，交換館員通過(guò)一一聯(lián)系的方式向著作權(quán)人獲取授權(quán)支付報(bào)酬不具備操作性，可以通過(guò)同著作權(quán)管理機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系解決這一問(wèn)題。我國(guó)《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第三條詳細(xì)規(guī)定了“著作權(quán)集體管理組織”的概念和職責(zé)。目前，我國(guó)主要有中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國(guó)音像著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)、中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國(guó)攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國(guó)電影著作權(quán)協(xié)會(huì)等若干著作權(quán)管理組織，圖書館可以通過(guò)同這些著作權(quán)集體管理組織簽訂權(quán)利使用許可合同，委托其向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi)。
作者：劉潔 劉冰 單位：國(guó)家圖書館 許昌市圖書館