京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查創(chuàng)新

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摘要：京津冀協(xié)同發(fā)展為科技型中小企業(yè)提供了新的發(fā)展機遇。本文通過研究我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查的方法及存在問題，結(jié)合京津冀地區(qū)的具體實際情況，提出創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的方式，以為京津冀中小企業(yè)提供更有效的抽樣方法。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；抽樣調(diào)查；京津冀

京津冀協(xié)同發(fā)展需要創(chuàng)新驅(qū)動，而科技型中小企業(yè)則是推動經(jīng)濟發(fā)展、真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對促進京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式的創(chuàng)新可以解決調(diào)查“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實現(xiàn)”的三個關(guān)鍵問題，進而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，促進京津冀科技創(chuàng)新的協(xié)同，最終實現(xiàn)京津冀區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、文獻綜述

（一）國外文獻綜述

科技型中小企業(yè)在國際上也被稱作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國外，尤其是美國陸續(xù)出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數(shù)據(jù)獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結(jié)構(gòu)及融資兩個角度進行，對于抽樣調(diào)查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機構(gòu)出發(fā)進行研究；而通過研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。

（二）小微企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

目前，我國專門從事科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統(tǒng)計局各調(diào)查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業(yè)的調(diào)查主要以調(diào)查員面訪和企業(yè)報送報表相結(jié)合的方式。目前形成統(tǒng)計制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)，其中規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查開展較早，該項抽樣調(diào)查方案相對更為成熟。國家統(tǒng)計局從1996年開始試點，歷經(jīng)近20年的研究摸索，形成現(xiàn)行的規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案設(shè)計，主要是對目錄企業(yè)采用一階段分層隨機抽樣方法，根據(jù)經(jīng)濟普查的企業(yè)名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局頒布的《規(guī)模以下企業(yè)抽樣調(diào)查方案（草案）》把規(guī)模以下的集體經(jīng)濟和個人私營企業(yè)分別抽樣，采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業(yè)按整群抽樣的方式，對規(guī)模以下企業(yè)也進行了相關(guān)的研究探索。

（三）科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢,在促進地區(qū)就業(yè)、技術(shù)出口，尤其是在加快科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等方面占據(jù)重要地位，成為拉動國民經(jīng)濟發(fā)展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長與不斷創(chuàng)新的特性，為我國經(jīng)濟發(fā)展形成助推力?？萍疾吭凇蛾P(guān)于進一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫，健全科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查、監(jiān)測分析和定期制度?！案咄度搿⒏唢L險、高收益、高成長”是科技型中小企業(yè)的重要特點，這也決定了抽樣調(diào)查成為國內(nèi)針對科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結(jié)合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎(chǔ)上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區(qū)及分行業(yè)的具體調(diào)查要求。張秋香（2016）提出在調(diào)查方法方面，對企業(yè)調(diào)查建議按照城鎮(zhèn)規(guī)模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）三級，并以此為基礎(chǔ)采用分層隨機抽樣的方法進行調(diào)查。從現(xiàn)有文獻來看，目前針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實現(xiàn)”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

二、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法簡介

（一）分層隨機抽樣

現(xiàn)在針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或?qū)?，然后在類型或?qū)又须S機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。對于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數(shù)量多等情況更為有效。

（二）分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合

分層抽樣與地域整群抽樣相結(jié)合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調(diào)查對象，而不是一個一個地抽取調(diào)查樣本。但由于調(diào)查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調(diào)查數(shù)據(jù)的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調(diào)查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調(diào)查樣本的情況下，且這種方法利于調(diào)查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合具體是指在分層抽樣的基礎(chǔ)上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進行地域整群抽樣。

三、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法存在的問題

目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案較為成熟，故選擇現(xiàn)行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案為代表進行分析。總體而言，現(xiàn)行辦法基本滿足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量，但是從實際調(diào)査結(jié)果和調(diào)查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。

（一）抽樣框變動導(dǎo)致新建企業(yè)代表性不足的問題

小微工業(yè)企業(yè)變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結(jié)果與調(diào)查數(shù)據(jù)的準確性來看，企業(yè)的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩(wěn)定性不佳的問題，最終導(dǎo)致抽樣總體與目標總體出現(xiàn)較大差異?，F(xiàn)行抽樣調(diào)查方案中，抽樣框變動導(dǎo)致的新建企業(yè)調(diào)查問題較為突出，主要表現(xiàn)在抽樣框?qū)ΜF(xiàn)實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業(yè)與個體工業(yè)單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發(fā)生在實際調(diào)查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問題。

（二）多層次抽樣不經(jīng)濟

依據(jù)抽樣調(diào)查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規(guī)模較大總體的推斷效率較高，而較小規(guī)模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調(diào)查成本來說并不經(jīng)濟，因此無法充分體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)勢。

（三）多目標難以實現(xiàn)

為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營情況及遇到的問題，調(diào)查表中設(shè)計了很多主營業(yè)務(wù)收入以外的指標。然而現(xiàn)行抽樣方案是以主營業(yè)務(wù)收入為核心指標的單目標抽樣設(shè)計，對于經(jīng)營狀況的調(diào)查很多無法依靠主營業(yè)務(wù)收入進行判斷，因而單目標抽樣設(shè)計會導(dǎo)致樣本代表性較差，對主營業(yè)務(wù)收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現(xiàn)既定多目標調(diào)查。

四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法的創(chuàng)新

針對我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的問題，結(jié)合京津冀地區(qū)的實際情況，提出通過調(diào)整原抽樣框，運用雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計，采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式。

（一）調(diào)整原抽樣框

將京津冀地域區(qū)劃為總體抽樣框，按照城鎮(zhèn)規(guī)模將三?。▍^(qū)、市）的城鎮(zhèn)劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）。將大中城市按照城市規(guī)劃區(qū)劃分成層，與縣級市、縣城（鎮(zhèn)）組成三層，然后在該層次進行科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計，最終進行調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總，形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調(diào)整需要各級統(tǒng)計部門通力配合，認真負責，將轄區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進行全面了解，在簡單名錄框的基礎(chǔ)上生成復(fù)雜名錄框，以滿足不同調(diào)研目的的需要。

（二）雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計

針對科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區(qū)域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門機構(gòu)的資料，將新增企業(yè)作為獨立的一層進行抽樣調(diào)查，并將新增企業(yè)推算估計的結(jié)果合并到總體估計量中，對企業(yè)變動情況進行及時調(diào)查調(diào)整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對穩(wěn)定，因而無需重新抽取原有的企業(yè)樣本。

（三）目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合

采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法。針對新建企業(yè)調(diào)査，利用名錄框抽樣設(shè)計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業(yè)的調(diào)査，從而在一定程度上彌補了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。

（四）實施方案

在實踐中，首先進行企業(yè)名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內(nèi)抽一些居委會，對居委會轄區(qū)內(nèi)的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進行抽樣。針對非名錄企業(yè)，根據(jù)企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進行調(diào)查，同時將未進行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業(yè)進行抽樣。

五、結(jié)論

從方案設(shè)計的框架來看，現(xiàn)行的抽樣方案巧妙結(jié)合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業(yè)樣本可以滿足京津冀地區(qū)的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的三大問題，方案設(shè)計上互補性較強，尤其在新增企業(yè)抽樣調(diào)查上，雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結(jié)合，可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實際分布不完全一致的問題，減少數(shù)據(jù)推斷的誤差。

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作者:劉賓 魏薈穎 劉夢月 單位:河北金融學(xué)院