科技報(bào)告制度建設(shè)研究

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摘要：文章從吉林省科技報(bào)告制度政策與組織管理體系、報(bào)告質(zhì)量管理、服務(wù)平臺(tái)和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的實(shí)踐應(yīng)用出發(fā)，總結(jié)出發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，深入剖析未來(lái)開(kāi)展科技報(bào)告工作的合理化建議，最終提出延伸地市（州）科技報(bào)告工作、擴(kuò)大科技報(bào)告服務(wù)范圍、開(kāi)展知識(shí)管理和智慧推送功能、利用科技報(bào)告資源推進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究。

關(guān)鍵詞：科技報(bào)告；知識(shí)管理；質(zhì)量管理；競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

0引言

2012年以來(lái)，國(guó)家相繼制訂了國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科技報(bào)告管理暫行辦法》等科技報(bào)告支持政策［1-3］，2013年科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)開(kāi)通運(yùn)行［4］。國(guó)家出臺(tái)和頒布了科技報(bào)告的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有《科技報(bào)告管理?xiàng)l例》（民口）、2014年《科技報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則》（GB/T7713.3—2014）、《科技報(bào)告編號(hào)規(guī)則》（GB/T15416—2014）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。在國(guó)家科技報(bào)告制度政策出臺(tái)的影響下，關(guān)于地方科技報(bào)告制度建設(shè)研究是非常有必要的，吉林省科學(xué)技術(shù)廳因此設(shè)立了科技報(bào)告技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，本文是該課題的研究成果之一。全國(guó)各省基本啟動(dòng)了科技報(bào)告工作，出臺(tái)了相關(guān)的地方科技報(bào)告管理辦法，建立了科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，吉林省在此基礎(chǔ)上提出了國(guó)外科技報(bào)告的資源服務(wù)、科技報(bào)告競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)系統(tǒng)構(gòu)建等，本文擬對(duì)吉林省科技報(bào)告制度的建設(shè)情況從以下幾方面進(jìn)行初步論述。

1政策與組織管理

自2014年啟動(dòng)科技報(bào)告制度建設(shè)，落實(shí)了科技部關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)工作方案的通知（吉科發(fā)計(jì)〔2014〕131號(hào)），統(tǒng)一部署和安排吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所承擔(dān)科技報(bào)告管理服務(wù)，協(xié)助科技廳擬訂了一系列科技報(bào)告相關(guān)方案和管理辦法。科技廳、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目（或課題）承擔(dān)單位和科技報(bào)告管理服務(wù)機(jī)構(gòu)及職責(zé)如圖1所示，四類管理機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)分工、權(quán)責(zé)關(guān)系明確合理地劃分，分類分級(jí)分層次進(jìn)行管理，其中項(xiàng)目承擔(dān)單位的數(shù)量最多，涵蓋了省內(nèi)各大高校、科研單位、企業(yè)等，此外，項(xiàng)目合作單位數(shù)量也較大。科技報(bào)告產(chǎn)生于項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、結(jié)題的全過(guò)程，涉及人員眾多，包括科研管理人、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和研究人、科技報(bào)告管理服務(wù)人以及用戶。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015—2019年科技廳立項(xiàng)的自然基金項(xiàng)目、重大科技攻關(guān)項(xiàng)目和重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就多達(dá)2800人?？萍紙?bào)告用戶面向政府機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)、社會(huì)組織、公共文化團(tuán)體等。截至2019年12月，吉林省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)的注冊(cè)用戶達(dá)300余人，注冊(cè)用戶主要集中在高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和企業(yè)等。

2質(zhì)量管理

科技報(bào)告質(zhì)量控制［5-7］，一是確保科技報(bào)告的撰寫(xiě)內(nèi)容符合《吉林省科技計(jì)劃科技報(bào)告撰寫(xiě)要求》和《吉林省科技計(jì)劃科技報(bào)告編冊(cè)》，確?？萍紙?bào)告內(nèi)容的科學(xué)性、專業(yè)性、詳細(xì)性和可讀性；二是確?？萍紙?bào)告的格式符合《吉林省科技報(bào)告模板樣例》；三是保證每種類型科技報(bào)告的內(nèi)容符合該類型科技報(bào)告的結(jié)構(gòu)和格式要求；四是保證科技報(bào)告的種類數(shù)據(jù)和試驗(yàn)過(guò)程等的完整性、規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)化、準(zhǔn)確性，建立健全科技報(bào)告的質(zhì)量管理體制和機(jī)制。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中嵌入科技報(bào)告管理工作，在申報(bào)立項(xiàng)階段，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容的復(fù)雜程度確定本項(xiàng)目所呈交的報(bào)告類型、時(shí)間、數(shù)量，并將其寫(xiě)入項(xiàng)目合同或任務(wù)書(shū)。在項(xiàng)目執(zhí)行階段，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要根據(jù)項(xiàng)目合同和任務(wù)書(shū)，按時(shí)按質(zhì)撰寫(xiě)不同類型的科技報(bào)告并及時(shí)呈交。在項(xiàng)目結(jié)題階段，科技報(bào)告納入結(jié)題驗(yàn)收材料之一，對(duì)未按規(guī)定呈交科技報(bào)告，或呈交科技報(bào)告質(zhì)量不合格的項(xiàng)目，應(yīng)按不通過(guò)項(xiàng)目結(jié)題申請(qǐng)或返修科技報(bào)告?？萍紙?bào)告既要大力實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享，又要進(jìn)行嚴(yán)密的科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［8-9］。科技報(bào)告保密管理措施，一是制定了《科技報(bào)告文件安全管理制度》，規(guī)范部門(mén)及其員工涉密行為準(zhǔn)則，做好保密科技報(bào)告紙質(zhì)和電子資源；二是在科技報(bào)告管理服務(wù)工作環(huán)節(jié)中，做到痕跡化處理，詳細(xì)的科技報(bào)告審批制度，利于科技報(bào)告文件的查證和追蹤。截至2020年3月，科技報(bào)告共享系統(tǒng)的國(guó)家項(xiàng)目登記了414份科技報(bào)告，省屬項(xiàng)目登記了1100份科技報(bào)告，文摘瀏覽次數(shù)達(dá)8000余次，檢索次數(shù)達(dá)3000余次。登記的科技報(bào)告類型主要集中在最終報(bào)告，很少一部分專題報(bào)告、進(jìn)展報(bào)告和組織管理報(bào)告，呈交的科技報(bào)告篇幅主要集中在40~80頁(yè)之間，部分超過(guò)100頁(yè)以上，報(bào)告大部分存在格式的欠缺，小部分存在結(jié)構(gòu)的不合理現(xiàn)象，呈交的報(bào)告基本符合科技報(bào)告的撰寫(xiě)主旨和要求。

3服務(wù)平臺(tái)

吉林省科技報(bào)告服務(wù)平臺(tái)主要收集吉林省省級(jí)財(cái)政資金資助項(xiàng)目產(chǎn)出的科技報(bào)告，同時(shí)實(shí)現(xiàn)吉林省科技報(bào)告服務(wù)平臺(tái)與國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的資源共建共享服務(wù)，將吉林省科技報(bào)告納入國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)，并且吉林省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)實(shí)名用戶認(rèn)證與國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一對(duì)接，即實(shí)名認(rèn)證的用戶可以登錄吉林省科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，也可以登錄國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，避免二次用戶注冊(cè)，減少了用戶的注冊(cè)程序，用戶注冊(cè)一次就可以共享國(guó)家和地方的科技報(bào)告資源。為了便于科技項(xiàng)目管理部門(mén)的科研管理，吉林省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目管理系統(tǒng)”）實(shí)現(xiàn)了科技計(jì)劃發(fā)展項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、執(zhí)行和驗(yàn)收全過(guò)程管理。根據(jù)國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)），通過(guò)吉林省科技報(bào)告管理系統(tǒng)與項(xiàng)目管理系統(tǒng)整合，將科技報(bào)告呈交和審核系統(tǒng)嵌入項(xiàng)目管理系統(tǒng)，建立一個(gè)科技報(bào)告子功能模塊，需要提交科技報(bào)告的項(xiàng)目人員直接在項(xiàng)目管理系統(tǒng)中進(jìn)行科技報(bào)告呈交，科技管理機(jī)構(gòu)審核人員在后臺(tái)進(jìn)行報(bào)告審核，將科技報(bào)告審核通過(guò)作為項(xiàng)目驗(yàn)收必備條件之一?？萍紙?bào)告作為一種科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略資源，應(yīng)嵌入文獻(xiàn)平臺(tái)，豐富和完善文獻(xiàn)平臺(tái)的區(qū)域特色創(chuàng)新資源。同時(shí)，吉林省科技文獻(xiàn)信息服務(wù)平臺(tái)購(gòu)置了國(guó)外的尚唯科技報(bào)告資源服務(wù)系統(tǒng)，涉及美國(guó)航空航天局、美國(guó)國(guó)防部、美國(guó)能源部等5萬(wàn)余研究機(jī)構(gòu)、6萬(wàn)余關(guān)鍵詞信息，報(bào)告全文總量近290萬(wàn)份，填補(bǔ)了外文科技報(bào)告的空白。有利于推動(dòng)吉林省科技資源的積累、保存和共享，提高了吉林省科技資源配置和科技產(chǎn)出效益。為擴(kuò)大科技報(bào)告服務(wù)工作，廣泛開(kāi)展地市州科技報(bào)告試點(diǎn)建設(shè)工作，與吉林市科學(xué)技術(shù)信息所合作，沿用省級(jí)科技報(bào)告服務(wù)模式，根據(jù)市情自主設(shè)計(jì)，建立了單獨(dú)的地方科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。

4競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)系統(tǒng)

為了便于科研項(xiàng)目管理部門(mén)及時(shí)有效地了解項(xiàng)目的執(zhí)行情況、完成進(jìn)度、科研成果等，吉林省建立了科技報(bào)告競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取了科技報(bào)告創(chuàng)新性評(píng)價(jià)指標(biāo)中的科技報(bào)告資金數(shù)量、科技報(bào)告培養(yǎng)人才數(shù)量、數(shù)量、獲得專利數(shù)量，設(shè)置指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)評(píng)價(jià)公式：資金（映射到對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)段）×0.15+人才數(shù)×0.25+專利數(shù)×0.3+論文數(shù)×0.3=最后得分，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了單篇科技報(bào)告競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)計(jì)算和多篇科技報(bào)告競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比評(píng)價(jià)，以及報(bào)告的檢索、統(tǒng)計(jì)和排序功能。

5發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

5.1發(fā)展現(xiàn)狀

（1）2015年吉林省科技廳在科技計(jì)劃發(fā)展項(xiàng)目中的自然科學(xué)基金和重大科技攻關(guān)兩大項(xiàng)目類別中開(kāi)展了科技報(bào)告試點(diǎn)工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015—2019年兩大類別的科研項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)就達(dá)2771個(gè)，涉及社會(huì)發(fā)展、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥健康等技術(shù)領(lǐng)域。在每年科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目指南中，試點(diǎn)項(xiàng)目類別的申報(bào)要求中增加了提交科技報(bào)告。（2）在項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)，驗(yàn)收材料增加一項(xiàng)“科技報(bào)告及收錄證書(shū)”，并鼓勵(lì)承擔(dān)項(xiàng)目的科研人員呈交進(jìn)展報(bào)告和專題報(bào)告，同時(shí)在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，如果科技報(bào)告審核通過(guò)，才能申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收，未審核通過(guò)，進(jìn)行延期驗(yàn)收或不予驗(yàn)收。（3）科技報(bào)告管理服務(wù)中心對(duì)每年立項(xiàng)的自然科學(xué)基金和重大科技攻關(guān)（招標(biāo)）項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研管理人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科技報(bào)告撰寫(xiě)等相關(guān)人員進(jìn)行科技報(bào)告制度、撰寫(xiě)、呈交和審核系統(tǒng)等集中培訓(xùn)，截至2019年12月開(kāi)展了5期培訓(xùn)會(huì)共15場(chǎng)，培訓(xùn)相關(guān)人員4700余人，發(fā)放培訓(xùn)教材6000余冊(cè)。通過(guò)開(kāi)展科技報(bào)告培訓(xùn)工作，不斷為吉林省營(yíng)造優(yōu)良的科技報(bào)告制度建設(shè)環(huán)境，更重要的是使科研人員了解了科技報(bào)告制度，掌握了撰寫(xiě)技巧，提升了科研績(jī)效。（4）科技報(bào)告管理服務(wù)中心對(duì)審核通過(guò)的科技報(bào)告進(jìn)行批量報(bào)送吉林省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)，截至2019年10月底，共享服務(wù)系統(tǒng)上線科技報(bào)告千余篇。（5）科技報(bào)告管理服務(wù)中心進(jìn)行科技報(bào)告館藏服務(wù)，對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行痕跡化管理，主要記錄一篇科技報(bào)告的基本信息、報(bào)告存在的主要問(wèn)題、電話溝通情況、報(bào)告返修情況、承諾書(shū)提交、收藏編號(hào)、報(bào)告呈交次數(shù)及日期、科技報(bào)告撰寫(xiě)內(nèi)容和格式評(píng)價(jià)等審批信息，打印和收藏權(quán)限公開(kāi)的科技報(bào)告審批單、原始文檔、最終文檔、最終PDF、收錄證書(shū)，進(jìn)行存檔。（6）開(kāi)展嵌入式信息服務(wù)，將科技報(bào)告作為一類科技資源，嵌入“吉林省科技文獻(xiàn)信息服務(wù)平臺(tái)和吉林省科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)”中，納入統(tǒng)一檢索模塊，對(duì)社會(huì)公眾開(kāi)展科技報(bào)告共建共享信息服務(wù)和知識(shí)管理。

5.2存在問(wèn)題

（1）吉林省具有科技報(bào)告指導(dǎo)人員資格的人員共8人，主要承擔(dān)吉林省的科技報(bào)告制度建設(shè)、平臺(tái)系統(tǒng)搭建、宣傳推廣、日常的科技報(bào)告審改工作，存在任務(wù)艱巨和人員短缺的現(xiàn)狀。（2）省內(nèi)的科技報(bào)告宣傳推廣模式單一，主要采取按年度省廳級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研管理部門(mén)及科技報(bào)告撰寫(xiě)人的集中式培訓(xùn)模式。（3）急需有效的科技報(bào)告資源的知識(shí)管理服務(wù)，在科技報(bào)告制度完善和平臺(tái)完備的基礎(chǔ)上，深入開(kāi)展科技報(bào)告資源上-下、廣-深交流，加強(qiáng)知識(shí)管理，優(yōu)化科技報(bào)告的撰寫(xiě)，提供輔助科研人員的科技報(bào)告撰寫(xiě)智能化系統(tǒng)建設(shè)，從而提高科技報(bào)告質(zhì)量。（4）科技報(bào)告技術(shù)平臺(tái)只有資源的倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)，初級(jí)地按學(xué)科、省份、年份、關(guān)鍵詞快速檢索，數(shù)據(jù)的展示界面缺乏后信息服務(wù)時(shí)代智慧化檢索、可視化展示、數(shù)據(jù)挖掘功能，不利于社會(huì)公眾和科研人員對(duì)本身更高質(zhì)量更高層次的利用。（5）在用戶推廣層面，只是單一地區(qū)分了用戶的群體，劃分好用戶群體的關(guān)注資源類型，缺乏高效的智能化推送、場(chǎng)景式應(yīng)用服務(wù)模式，讓不同用戶群體，在不同的應(yīng)用場(chǎng)景體驗(yàn)不同的科技報(bào)告資源服務(wù)。（6）有待進(jìn)一步推進(jìn)科技報(bào)告資源的有效利用和服務(wù)地方科技發(fā)展，讓國(guó)家戰(zhàn)略資源能夠發(fā)揮能效，揭示基礎(chǔ)科學(xué)和重大科技攻關(guān)的研究前沿、發(fā)展趨勢(shì)。

6結(jié)語(yǔ)與對(duì)策建議

自2014年吉林省開(kāi)展科技報(bào)告制度建設(shè)以來(lái)，省科技廳制定了相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技報(bào)告的登記實(shí)施了組織管理，并構(gòu)建了服務(wù)平臺(tái)和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，現(xiàn)已形成具有1500篇（份）科技報(bào)告規(guī)模的科技報(bào)告資源服務(wù)體系，每月接待讀者300人次查閱。為進(jìn)一步增強(qiáng)吉林省科技報(bào)告制度建設(shè)，針對(duì)吉林省科技報(bào)告工作中存在問(wèn)題，提出以下對(duì)策建議。（1）全面開(kāi)展地市州的科技報(bào)告試點(diǎn)工作，撰寫(xiě)科技報(bào)告試點(diǎn)工作方案，組織相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研管理部門(mén)進(jìn)行研討和推行試點(diǎn)工作。培訓(xùn)第一批科技報(bào)告指導(dǎo)人員，組織與開(kāi)展吉林省科技報(bào)告指導(dǎo)人員培訓(xùn)班，邀請(qǐng)奮斗在科研一線的承擔(dān)單位的項(xiàng)目成員，進(jìn)行集中培訓(xùn)和實(shí)踐，擴(kuò)大省內(nèi)的科技報(bào)告指導(dǎo)人員隊(duì)伍，從而減小科技報(bào)告管理服務(wù)部門(mén)的負(fù)荷，增加科技報(bào)告指導(dǎo)人員的輻射面，提高了科技報(bào)告的撰寫(xiě)質(zhì)量。（2）科技報(bào)告服務(wù)的橫向和縱向有待加強(qiáng)：一是要下基層深入到高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)組織專場(chǎng)培訓(xùn)，真正把科技報(bào)告管理服務(wù)送到用戶的手中；二是特事特辦，有特殊需求的項(xiàng)目承擔(dān)單位，可以走進(jìn)一線送科技報(bào)告服務(wù)，解決他們的實(shí)際需求和難題，讓項(xiàng)目承擔(dān)單位真正了解科技報(bào)告制度建設(shè)，同時(shí)掌握科技報(bào)告的撰寫(xiě)，最終快速有效地解決項(xiàng)目驗(yàn)收中的科技報(bào)告環(huán)節(jié)。（3）挖掘科技報(bào)告資源，使隱性知識(shí)顯性化，使科技報(bào)告更具知識(shí)性和創(chuàng)造更多價(jià)值?？萍紙?bào)告資源建設(shè)與機(jī)構(gòu)智庫(kù)建設(shè)、科技報(bào)告與虛擬組織，基于虛擬組織的未來(lái)科技報(bào)告進(jìn)行管理。（4）在科研管理中，從定義來(lái)看科技報(bào)告的范疇要大于項(xiàng)目的技術(shù)報(bào)告，能否用科技報(bào)告代替項(xiàng)目驗(yàn)收的技術(shù)報(bào)告，能夠提高科研人員績(jī)效，減少結(jié)項(xiàng)環(huán)節(jié)，并且節(jié)省時(shí)間。（5）在平臺(tái)技術(shù)層出，開(kāi)發(fā)和實(shí)現(xiàn)更具有應(yīng)用性、場(chǎng)景式、個(gè)性化、智能推送性的業(yè)務(wù)中臺(tái)和數(shù)據(jù)中臺(tái)。（6）國(guó)家科技報(bào)告資源在醫(yī)藥和衛(wèi)生領(lǐng)域43554份、生物科學(xué)領(lǐng)域24625份、數(shù)理科學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域23408份等，地方科技報(bào)告資源匯同國(guó)家科技報(bào)告資源，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析，為地方科技發(fā)展提供決策咨詢服務(wù)、前沿預(yù)測(cè)、技術(shù)研判。

作者:陳曉玲 毛剛 單位:吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所