區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)籍檔案管理中應(yīng)用探究

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區(qū)塊鏈是互聯(lián)網(wǎng)信息領(lǐng)域的新興技術(shù)，也是一種分布式的共享信息存儲技術(shù)，具有去中心化、公開透明、安全加密、可信任、可追溯、防偽造等特征。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在社會各領(lǐng)域的探索應(yīng)用，其正在逐漸取代傳統(tǒng)的信任協(xié)作活動方式，成為當(dāng)今社會建立信用價值體系的優(yōu)選方案之一。鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的特征，在學(xué)籍檔案管理上，如何應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)來優(yōu)化檔案科學(xué)安全管理，杜絕學(xué)籍學(xué)歷造假等現(xiàn)象和問題，是值得探討研究的課題。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)概念及應(yīng)用趨勢

區(qū)塊鏈技術(shù)是指一個特殊的、去中心化的數(shù)據(jù)庫，是一種隨時間先后順序存儲的、具有加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)的分布式賬本，用于維護持續(xù)增長的、不可篡改、不可偽造的數(shù)據(jù)記錄。區(qū)塊鏈按照準(zhǔn)入權(quán)限分為公有鏈、私有鏈和聯(lián)盟鏈。2008年11月，比特幣創(chuàng)始人中本聰首次提出區(qū)塊鏈的概念。2014年，區(qū)塊鏈開始被應(yīng)用于經(jīng)濟、市場和金融領(lǐng)域，構(gòu)建更精密和智能的協(xié)議，即區(qū)塊鏈2.0（數(shù)字資產(chǎn)與智能合約）。近幾年，區(qū)塊鏈擴展到了社會各領(lǐng)域，包括身份認證、審計、公證、醫(yī)療、教育、交通等，進入?yún)^(qū)塊鏈3.0（區(qū)塊鏈大社會）時代。隨著區(qū)塊鏈研究的持續(xù)推進，在社會、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟各方面引發(fā)了巨大變革，已經(jīng)引起各國政府的高度重視，我國發(fā)展改革委也把區(qū)塊鏈技術(shù)納入新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的范圍。在檔案領(lǐng)域中，對區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的探索與研究也在迅速發(fā)展。如，2020年度，區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的科技項目申報中占比明顯提升。作為人事檔案重要組成部分的學(xué)籍檔案，如何探索應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，是一個重要課題。

二、現(xiàn)實需要

1.為學(xué)籍檔案管理提供技術(shù)支撐

區(qū)塊鏈具有鮮明特征：一是去中心化，區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际郊軜?gòu)，數(shù)據(jù)由多方機構(gòu)共同維護，而不是某個中心管理節(jié)點。二是持久化和一致性，區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)操作一旦生效，其操作記錄和數(shù)據(jù)本身就持久化存儲在系統(tǒng)上，任何機構(gòu)的查詢結(jié)果都是一致的，信息透明度高，便于學(xué)籍檔案的驗證和多方流轉(zhuǎn)。三是不可篡改，區(qū)塊鏈采用基于算法規(guī)則的機器信任機制，系統(tǒng)的相關(guān)方可以在“去信任”的環(huán)境中安全自主地進行數(shù)據(jù)交換，任何操作須經(jīng)系統(tǒng)規(guī)則驗證，獲得半數(shù)以上節(jié)點認可，單獨篡改數(shù)據(jù)無法生效。四是可追溯性，區(qū)塊鏈通過授權(quán)許可操作，可以保留歷史數(shù)據(jù)和操作記錄，所有信息都是可追溯的，無法偽造?；谝陨咸卣?，區(qū)塊鏈技術(shù)可以為學(xué)籍檔案科學(xué)安全管理提供有力的技術(shù)支撐。學(xué)籍檔案是人事檔案的重要組成部分，必須按人事檔案要求規(guī)范整理，真實防偽，保密性強，并分別存檔在建檔的學(xué)校、用人單位的組織人事部門或人才服務(wù)中心等組織機構(gòu)管理。學(xué)籍檔案管理的這些要求與區(qū)塊鏈所具有的基本特性高度吻合，在技術(shù)支撐上提供了可行性。

2.目前學(xué)籍檔案管理存在的問題

學(xué)籍檔案是一個人接受教育取得相應(yīng)學(xué)歷的原始證明。它記錄著學(xué)生從小學(xué)、中學(xué)（包括職業(yè)中學(xué)）、大學(xué)本科至研究生階段不同學(xué)習(xí)時期在校就讀的信息，內(nèi)容主要包括入學(xué)與注冊、學(xué)習(xí)成績考核與記載、學(xué)籍信息變動情況及證明材料、考勤與紀(jì)律等學(xué)習(xí)相關(guān)信息，是公務(wù)員報考、企事業(yè)單位招聘中學(xué)歷審查的重要憑證。目前，學(xué)籍檔案傳統(tǒng)管理以中心化模式為主，雖然在一些地區(qū)管理較為規(guī)范，但是仍然存在一些問題。第一，學(xué)籍檔案形成時間長、跨度大。學(xué)生學(xué)籍檔案一般是從小學(xué)入學(xué)開始建立學(xué)籍卡，直到全日制學(xué)習(xí)階段結(jié)束的不同學(xué)習(xí)階段記錄，除非有中途輟學(xué)或其他特殊情況，否則學(xué)籍卡通常會伴隨著學(xué)生學(xué)歷水平的不斷提高而移交到相應(yīng)層次的學(xué)校。由此可見，學(xué)籍檔案全生命周期形成時間長、跨度大，給學(xué)籍檔案管理帶來許多困難，尤其是驗證其信息的有效性(防偽)難度較大。第二，學(xué)生畢業(yè)學(xué)籍檔案去向復(fù)雜，存在多樣性。隨著我國人事制度改革的相關(guān)政策出臺，就業(yè)形式變得靈活多樣，學(xué)籍檔案去向也復(fù)雜多樣：畢業(yè)生暫時找不到就業(yè)單位的，其檔案都到戶口原籍所在地人才服務(wù)機構(gòu)托管；畢業(yè)生找到就業(yè)單位的，學(xué)生、學(xué)校和工作單位共同簽訂用人協(xié)議書，其學(xué)籍檔案作為人事檔案的一部分交由就業(yè)單位組織人事部門管理；有的就業(yè)單位將人事檔案委托所在地人才服務(wù)機構(gòu)管理。這種多元化存檔形式給學(xué)籍檔案安全管理帶來風(fēng)險和隱患。第三，學(xué)籍檔案管理過于集中。目前，學(xué)籍檔案管理多是單機軟件系統(tǒng)管理，學(xué)生一旦畢業(yè)，立檔的學(xué)校就把學(xué)籍檔案移交給用人單位，并以紙質(zhì)載體管理為主。人事檔案管理普遍實行系統(tǒng)化集中管理，容易給造假者提供可乘之機，使得學(xué)歷造假事件屢禁不止。2000年以來，盡管教育部建立了中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)，但是不法分子偽造假網(wǎng)站進行文憑造假及販賣活動等問題時有發(fā)生。2014年，在對全國干部人事檔案進行整頓、核查過程中，學(xué)歷造假仍是人事檔案管理的重要風(fēng)險點。

3.學(xué)籍檔案管理應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的意義

一是對傳統(tǒng)學(xué)籍檔案管理的歷史性創(chuàng)新。目前，學(xué)生學(xué)籍檔案各階段依然以紙質(zhì)載體為主，并處于分散管理，未形成統(tǒng)一的學(xué)籍學(xué)歷追溯體系。對學(xué)籍真實性驗證只作檔案信息驗證，無多重溯源驗證。在部分環(huán)節(jié)雖然實現(xiàn)了信息化管理，但仍然未能形成完善的數(shù)字化檔案，從機理上并未消除數(shù)據(jù)被篡改的可能性。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)可以對傳統(tǒng)學(xué)籍檔案管理機制體系進行去中心化的重構(gòu)，是一種歷史性創(chuàng)新。二是維護教育公平的有效抓手。仝卓高考修改應(yīng)屆生身份、茍晶被頂替上學(xué)等一系列舞弊事件，表面上看是教育“失公”事件，其實是學(xué)籍檔案管理體系出了問題。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改、可以追溯等特性，管理透明公開，將使舞弊造假現(xiàn)象得以遏制。三是為構(gòu)建人事檔案信用體系提供有力保障。事實證明，信息數(shù)據(jù)只要是由人控制都有可能偽造。學(xué)籍檔案利用區(qū)塊鏈技術(shù)的特性讓偽造、篡改數(shù)據(jù)的難度極大增加，除非大部分管理節(jié)點在學(xué)籍檔案區(qū)塊鏈里都配合篡改、偽造交接數(shù)據(jù)，否則共謀的難度頗大。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)可以對人事檔案信用體系的構(gòu)建提供有力技術(shù)支持和保障，能夠?qū)崿F(xiàn)檔案管理跨區(qū)域、跨系統(tǒng)、跨部門管理，推動打造人事檔案管理與學(xué)籍檔案管理一體化服務(wù)平臺。

三、應(yīng)用路徑

學(xué)籍檔案原有管理方式高度集中且保密性強，學(xué)籍檔案保存的機構(gòu)特別是保管人具有偽造材料的機會，利用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)去中心化管理規(guī)避這些風(fēng)險，通過構(gòu)建學(xué)籍檔案區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺，建立“一人一生一號”學(xué)籍檔案管理體系，實現(xiàn)全生命周期的學(xué)籍溯源和防篡改的應(yīng)用路徑。

1.學(xué)籍檔案管理應(yīng)用區(qū)塊鏈組織架構(gòu)

筆者建議，由組織人事部門、教育行政部門、檔案主管部門聯(lián)合制定“區(qū)塊鏈+學(xué)籍檔案”管理規(guī)則，組建區(qū)塊鏈聯(lián)盟，明確聯(lián)盟鏈各部門的職責(zé)及權(quán)限范圍。同時，區(qū)塊鏈聯(lián)盟下設(shè)管理委員會（以下簡稱“聯(lián)盟管委會”），建議由組織各部門的專家或業(yè)務(wù)骨干組成，負責(zé)牽頭制定和統(tǒng)一學(xué)籍檔案的目錄信息標(biāo)準(zhǔn)、上鏈保存規(guī)范及共識算法等，負責(zé)建設(shè)學(xué)籍檔案區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺。在學(xué)籍檔案移交給用人單位成為人事檔案后，學(xué)校學(xué)籍檔案管理部門、用人單位或人才服務(wù)中心的檔案管理機構(gòu)等關(guān)聯(lián)組織，都可以作為區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺的一個節(jié)點納入統(tǒng)一管理，通過向聯(lián)盟管委會申請和授權(quán)從而具備相應(yīng)的上鏈權(quán)限。

2.學(xué)籍檔案管理區(qū)塊鏈聯(lián)盟平臺建設(shè)

學(xué)生在讀期間學(xué)籍檔案雖尚未形成，但依然是未來核實學(xué)籍檔案的重要依據(jù)，因此學(xué)籍檔案管理區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺可以在常規(guī)的聯(lián)盟庫外，支持建立學(xué)校的私有本地庫，以便管理在讀期間的學(xué)生學(xué)籍信息。此外，平臺采用非對稱加密傳輸和密文存儲技術(shù)，在實現(xiàn)聯(lián)盟共享的基礎(chǔ)上能充分保障學(xué)籍機密數(shù)據(jù)的安全；數(shù)據(jù)采用按時間順序存儲的塊鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，可以實現(xiàn)學(xué)籍檔案全生命周期的歷史溯源和防偽造能力；采用分布式多節(jié)點共識機制實現(xiàn)去中心化管理，在多個節(jié)點記錄完整賬本，可以保障平臺持續(xù)提供服務(wù)的能力和檔案持久化存儲的能力；采用區(qū)塊鏈交易的全網(wǎng)節(jié)點驗證機制，可以實現(xiàn)學(xué)籍檔案的防篡改和多重交叉驗證能力。

3.學(xué)籍檔案管理區(qū)塊鏈應(yīng)用方案

學(xué)籍檔案材料的收集、整理是一個繁雜的系統(tǒng)工程，需要學(xué)生、教師、教務(wù)相關(guān)人員配合共同完成。學(xué)籍檔案原所在學(xué)校經(jīng)過審核認證后，聯(lián)盟管委會為其授權(quán)建立區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺的私有本地庫，私有本地庫保留區(qū)塊鏈加密保護、歷史可追溯等特性，學(xué)生畢業(yè)前，學(xué)籍檔案原所在學(xué)?？梢詫ζ鋵W(xué)籍檔案進行補充和完善，學(xué)生畢業(yè)后，經(jīng)教育行政部門審核通過，學(xué)籍檔案從原所在學(xué)校私有本地庫移交區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺聯(lián)盟庫，使學(xué)籍檔案轉(zhuǎn)變成聯(lián)盟鏈管理方式，具備不可篡改、不可偽造等特性，并支持對經(jīng)過認證的個人或人事組織進行有限共享。由于區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺的信任機制可以確保學(xué)籍檔案數(shù)據(jù)的真實性、完整性、可用性和安全性，因此，個人或用人單位、人事組織部門等需要檔案服務(wù)時，經(jīng)平臺認證通過，可以更加安全、便捷地調(diào)取關(guān)系人的可信學(xué)籍檔案。

四、風(fēng)險規(guī)避

學(xué)籍檔案是人事檔案信息的重要組成部分，保密性強、保管期長，屬于永久性保管的檔案。區(qū)塊鏈服務(wù)平臺的建立模式，是學(xué)籍檔案管理過程中規(guī)避風(fēng)險需要注意的風(fēng)險點。在平臺建設(shè)過程中，要自成體系，建立與人事檔案相關(guān)聯(lián)的聯(lián)盟鏈，不適宜加入購買區(qū)塊鏈平臺服務(wù)，也不適宜加入或部署到成熟的區(qū)塊鏈中，這些服務(wù)平臺建立的模式缺乏私密性，存在安全隱患。同時，要建立健全區(qū)塊鏈聯(lián)盟管理平臺的使用管理制度，落實網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，嚴(yán)格防范因網(wǎng)絡(luò)安全問題導(dǎo)致的平臺故障或機密數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險。

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作者:方麗真 單位:福建省委黨校福建行政學(xué)院