水電開發(fā)項(xiàng)目績效調(diào)研

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在我國的文化背景里，項(xiàng)目(Project)與英文中“Project”的含義不盡相同，通常我們所說的“工程(Engineering)”，其實(shí)就是指英語中的“Project”。工程項(xiàng)目是以工程建設(shè)為載體的項(xiàng)目，是作為被管理對象的一次性工程建設(shè)任務(wù)。它以建筑物或構(gòu)筑物為目標(biāo)產(chǎn)出物，需要支付一定的費(fèi)用、按照一定的程序、在一定的時(shí)間內(nèi)完成，并應(yīng)符合質(zhì)量要求。大型工程項(xiàng)目具有不同于一般項(xiàng)目的特點(diǎn)，陸佑楣(2008)院士指出，大型工程項(xiàng)目一般是指一個(gè)完整的、相對獨(dú)立的、具有特定功能的工程建設(shè)項(xiàng)目。“大型”的含義不僅僅是指工程規(guī)模的大小，更要具有社會(huì)性和公益性。水電開發(fā)，是通過建設(shè)水電站將水能資源轉(zhuǎn)化為電能的以工程形式出現(xiàn)的人類活動(dòng)，是一個(gè)涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和移民個(gè)體的復(fù)雜系統(tǒng)，并且具有防洪、供水、航運(yùn)、灌溉、發(fā)電、環(huán)境等方面極大的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益。水電項(xiàng)目由樞紐工程、水庫移民工程和輸配電工程三部分組成。按照國家政策法規(guī)的規(guī)定，水電項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)樞紐工程和水庫移民工程的投資。本文研究是針對水電開發(fā)企業(yè)對水電項(xiàng)目全生命周期的項(xiàng)目管理績效（包含樞紐工程建設(shè)和移民搬遷安置的全過程）進(jìn)行設(shè)計(jì)的。

項(xiàng)目績效包括根據(jù)預(yù)先確定的標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)項(xiàng)目過程和項(xiàng)目結(jié)果，這些評估標(biāo)準(zhǔn)包括根據(jù)預(yù)先定下的標(biāo)準(zhǔn)的與利益相關(guān)者相聯(lián)的成功或失敗(Barclay，2007)。項(xiàng)目績效評價(jià)是指運(yùn)用科學(xué)的方法來調(diào)研和評估一個(gè)企業(yè)所實(shí)施項(xiàng)目完成情況的優(yōu)劣，是對項(xiàng)目進(jìn)行一個(gè)整體、客觀的評估。通過項(xiàng)目績效評價(jià)，可以優(yōu)選出一些管理方法良好，安全、質(zhì)量、成本、進(jìn)度、環(huán)保等各項(xiàng)指標(biāo)均優(yōu)異的項(xiàng)目作為模板，供其他項(xiàng)目參考學(xué)習(xí)。同時(shí)，通過績效評價(jià)也可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的一些薄弱環(huán)節(jié)和工作實(shí)施的不夠好的方面，從而采取有針對性的措施進(jìn)行改進(jìn)。我國對項(xiàng)目績效評價(jià)的研究還處于初步研究階段。據(jù)項(xiàng)目管理專業(yè)調(diào)研機(jī)構(gòu)StandishGroup的調(diào)查，平均僅有不到30%的項(xiàng)目能夠在限定的工期、預(yù)算和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，僅美國每年就有近8萬個(gè)項(xiàng)目被中途取消，由此引起的機(jī)會(huì)成本高達(dá)數(shù)萬億美元。由此可見，對項(xiàng)目的績效管理作進(jìn)一步研究是既緊迫又十分重要的。

本文的指標(biāo)體系是對大型水電開發(fā)工程的績效評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行探索和研究，我們首先回顧以往國內(nèi)外工程項(xiàng)目績效評價(jià)方面的相關(guān)研究。相關(guān)機(jī)構(gòu)的研究，如美國的工程行業(yè)協(xié)會(huì)(ConstructionIn-dustryInstitute，CII)，CII(2001)的BM&M(BenchmarkingandMet-rics)研究項(xiàng)目，建立了包括成本、工期、安全、變更和返工五項(xiàng)指標(biāo)在內(nèi)的工程項(xiàng)目績效評價(jià)矩陣，以及基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(Bench-markingdatabase)和在線評價(jià)系統(tǒng)(Web-basedevaluationsystem)等。英國的環(huán)境交通區(qū)域部(DepartmentofEnvironment，TransportandtheRegions，DETR)以及英國貿(mào)易和工業(yè)部(DepartmentofTradeandIndustry，DTI)都以本國背景為依托，進(jìn)行了大量關(guān)于績效評價(jià)方面的研究。DETR(2000)和DTI(2002)也都分別開發(fā)了包括成本、工期、質(zhì)量、客戶滿意、變更、商業(yè)影響以及健康和安全的關(guān)鍵績效評價(jià)指標(biāo)(KeyPerformanceIndicators，KPI)體系。在尋找項(xiàng)目績效評價(jià)因素的研究方法上，Russelletat(1996)通過案例研究，給出了項(xiàng)目績效的影響因素。Ashley(1987)和Jaselskis(1988)曾經(jīng)開展了一個(gè)兩階段的研究項(xiàng)目來尋找合適的評價(jià)指標(biāo)用以評價(jià)項(xiàng)目的績效。Chuaetal.(1999)開展了基于專家觀點(diǎn)的識(shí)別項(xiàng)目成功關(guān)鍵因子的方法。通過層次分析法將好的項(xiàng)目績效分成了質(zhì)量高、進(jìn)度快和成本低三個(gè)部分，并給出對各個(gè)部分影響最大的十個(gè)關(guān)鍵因子。Cindyetal.(2006)提出項(xiàng)目績效評價(jià)應(yīng)該從定性分析向定量分析轉(zhuǎn)變，并給出項(xiàng)目績效評價(jià)的八個(gè)方面。在項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)的因素上，Coxetal.(2003)對施工主管和項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行調(diào)研，給出了項(xiàng)目績效構(gòu)成的六個(gè)重要組成因素。Xuetal.(2009)指出工程項(xiàng)目的績效評價(jià)可以從工程項(xiàng)目質(zhì)量、客戶滿意度、社會(huì)公益和環(huán)境保護(hù)四個(gè)方面進(jìn)行。SungHoPark(2009)認(rèn)為項(xiàng)目的績效評價(jià)應(yīng)該從任務(wù)范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量、合同管理、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)管理及健康和安全八個(gè)維度綜合考慮。國內(nèi)研究中，賀長青(1998)提出了工程項(xiàng)目績效評估模式，從五個(gè)方面提出了19個(gè)工程項(xiàng)目執(zhí)行績效指標(biāo)。陳世進(jìn)(2005)提出建設(shè)施工企業(yè)可從進(jìn)度、安全、質(zhì)量、成本和組織管理五個(gè)方面開展項(xiàng)目評價(jià)。馮麗霞(2005)對施工企業(yè)工程項(xiàng)目績效評價(jià)的關(guān)鍵因素進(jìn)行了探討。朱縝(2009)從承包商的視角，依據(jù)平衡積分卡的思想，對顧客、團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目運(yùn)營三個(gè)維度，根據(jù)業(yè)主滿意度、團(tuán)隊(duì)成員滿意度、進(jìn)度、質(zhì)量和成本五個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了項(xiàng)目績效評價(jià)體系。通過文獻(xiàn)分析，目前關(guān)于工程項(xiàng)目績效評價(jià)的相關(guān)研究在不斷發(fā)展，但尚不充分。同時(shí)，基于業(yè)主視角的水電工程項(xiàng)目績效評價(jià)體系的研究文獻(xiàn)非常少見，有部分文獻(xiàn)對水電開發(fā)的局部績效指標(biāo)（如環(huán)境保護(hù)）展開了研究，但少有對整個(gè)項(xiàng)目系統(tǒng)的評價(jià)進(jìn)行研究。

本文根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研及指標(biāo)體系的目的性、科學(xué)性、可操作性和定性與定量相結(jié)合的原則，選取了適合大型水電開發(fā)企業(yè)特點(diǎn)的業(yè)主能力與項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)，并咨詢了業(yè)界專家和技術(shù)人員，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了如圖1所示的指標(biāo)體系。并通過相關(guān)分析、典型分析、聚類分析檢驗(yàn)，該指標(biāo)體系具有一定代表性。我們給出的水電項(xiàng)目的績效評價(jià)指標(biāo)，主要包括質(zhì)量、進(jìn)度、成本、移民、環(huán)保和安全六方面因素，并進(jìn)一步將這六項(xiàng)一級指標(biāo)細(xì)化成了二十項(xiàng)二級指標(biāo)，如圖1所示。

中國長江三峽集團(tuán)公司，是世界最大的水電開發(fā)企業(yè)。為建設(shè)三峽、開發(fā)長江，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國長江三峽工程開發(fā)總公司（以下簡稱“中國三峽總公司”）于1993年9月27日正式成立，國務(wù)院明確中國三峽總公司是三峽工程的項(xiàng)目法人，全面負(fù)責(zé)和承擔(dān)三峽工程的籌劃、籌資、建設(shè)、經(jīng)營、還貸、國有資本的保值和增值，并以其經(jīng)營效益滾動(dòng)開發(fā)長江上游的水力資源。2009年9月27日更名為“中國長江三峽集團(tuán)公司”（以下簡稱“三峽集團(tuán)公司”）。三峽集團(tuán)公司為國有獨(dú)資企業(yè)，注冊資本金1115.98億元人民幣。三峽集團(tuán)公司的戰(zhàn)略定位是以大型水電開發(fā)與運(yùn)營為主的清潔能源集團(tuán)，主營業(yè)務(wù)是水電工程建設(shè)與管理、電力生產(chǎn)、相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)。二灘水電開發(fā)有限責(zé)任公司，是國內(nèi)規(guī)模最大的流域水電開發(fā)企業(yè)。二灘水電開發(fā)公司始建于1989年，1995年2月改制為二灘水電開發(fā)有限責(zé)任公司（簡稱“二灘公司”），由當(dāng)時(shí)的國家開發(fā)投資公司、四川省投資集團(tuán)公司、四川省電力公司三方分別以48%、48%、4%的比例出資組建。2010年3月，二灘公司股權(quán)發(fā)生變化，現(xiàn)股東方為國家開發(fā)投資公司和四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司，出資比例分別為52％和48％。二灘公司的主要業(yè)務(wù)是水力發(fā)電，根據(jù)國家發(fā)改委授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施雅礱江水能資源開發(fā)，全面負(fù)責(zé)雅礱江梯級水電站的建設(shè)和管理。公司注冊資本金46億元人民幣。中國華能集團(tuán)公司，我國五大發(fā)電集團(tuán)之首，2011年位居世界企業(yè)500強(qiáng)第275位。1988年國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立中國華能集團(tuán)公司，組建華能集團(tuán)。1996年華能集團(tuán)公司劃入新設(shè)立的國家電力公司，成為其全資子公司。2002年根據(jù)國家電力體制改革方案，國務(wù)院批準(zhǔn)改組中國華能集團(tuán)公司（簡稱華能集團(tuán)公司）。華能集團(tuán)公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的國有重要骨干企業(yè)，是由中央管理，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意進(jìn)行國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和國家控股公司的試點(diǎn)。按照國務(wù)院關(guān)于國家電力體制改革的要求，中國華能集團(tuán)公司是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，以經(jīng)營電力產(chǎn)業(yè)為主，綜合發(fā)展的企業(yè)法人實(shí)體。華能集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)是，建設(shè)實(shí)力雄厚、管理一流、服務(wù)國家、走向世界，具有國際競爭力的大企業(yè)集團(tuán)。主營業(yè)務(wù)為：電源開發(fā)、投資、建設(shè)、經(jīng)營和管理，電力（熱力）生產(chǎn)和銷售，金融、煤炭、交通運(yùn)輸、新能源、環(huán)保相關(guān)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品的開發(fā)、投資、建設(shè)、生產(chǎn)、銷售，實(shí)業(yè)投資經(jīng)營及管理。注冊資本200億元人民幣。通過三家企業(yè)的情況介紹，我們可知三峽公司是目前世界最大的水電開發(fā)企業(yè)，二灘公司是最大的流域水電開發(fā)企業(yè)，華能公司是以電為主，綜合發(fā)展的企業(yè)，三家企業(yè)規(guī)模大、利潤高，在我國水電行業(yè)具有典型的代表性。本文通過對這三家典型企業(yè)的調(diào)研，構(gòu)建了水電開發(fā)項(xiàng)目績效的評價(jià)指標(biāo)體系，并用此指標(biāo)體系，對三家企業(yè)進(jìn)行了評估，希望能夠?yàn)樗婇_發(fā)項(xiàng)目管理者及研究學(xué)者提供借鑒。

本研究主要采用問卷調(diào)研和深度訪談兩種方法來收集數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)來源于對長江三峽集團(tuán)公司、二灘水電開發(fā)有限責(zé)任公司和華能公司三家水電開發(fā)企業(yè)目前正在實(shí)施的向家壩水電站項(xiàng)目、溪洛渡水電站項(xiàng)目、官地水電站項(xiàng)目和藏木水電站項(xiàng)目調(diào)查。通過請相關(guān)業(yè)主人員對業(yè)主能力與項(xiàng)目績效情況打分，得到調(diào)查數(shù)據(jù)。因此調(diào)研結(jié)果具有一定的代表性，可供其他水電企業(yè)和項(xiàng)目參考。本研究問卷采用李克特5點(diǎn)式量表，針對業(yè)主方有一定工程經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員發(fā)放調(diào)研問卷122份，如表1所示，回收有效問卷122份。同時(shí)，為了進(jìn)一步了解被調(diào)研人員對各個(gè)指標(biāo)的看法，還對8名工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)主工作人員進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化深度訪談。訪談數(shù)據(jù)對后面的結(jié)果分析有重要貢獻(xiàn)。

因?qū)θ移髽I(yè)進(jìn)行項(xiàng)目績效調(diào)研的問卷評分，是項(xiàng)目的相關(guān)人員分別進(jìn)行的，因此具體得分?jǐn)?shù)值在項(xiàng)目間的橫向比較上沒有意義，不能反應(yīng)三家企業(yè)項(xiàng)目間績效的差距，僅用來反應(yīng)項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系對具體項(xiàng)目的評價(jià)情況。通過調(diào)研問卷分析后得到各項(xiàng)指標(biāo)評分如表2所示。圖2為各水電項(xiàng)目各項(xiàng)一級指標(biāo)得分比較圖。由圖2可知，四個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)和安全指標(biāo)得分較接近，表現(xiàn)情況均較好；四個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度指標(biāo)和成本指標(biāo)績效得分情況差異較大；四個(gè)項(xiàng)目的移民指標(biāo)績效得分差異最大。所有調(diào)研項(xiàng)目的質(zhì)量、環(huán)保和安全指標(biāo)得分均較高，三家企業(yè)均為行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，對質(zhì)量、安全的要求高，環(huán)保對企業(yè)發(fā)展及社會(huì)經(jīng)濟(jì)都影響深遠(yuǎn)，因此企業(yè)在工程質(zhì)量、工程安全和工程環(huán)保這三個(gè)方面的重視程度均較高。工程進(jìn)度和成本兩項(xiàng)指標(biāo)的績效得分差異較大，一方面，說明影響這兩項(xiàng)指標(biāo)的不確定因素較多。水電建設(shè)工程由于其建設(shè)周期長，投資金額巨大，進(jìn)度和成本很難在項(xiàng)目開工前計(jì)劃準(zhǔn)確，一些小的事故可能會(huì)對項(xiàng)目進(jìn)度和項(xiàng)目成本造成較大的影響，因此這兩項(xiàng)指標(biāo)的波動(dòng)性較大。另一方面，在保證質(zhì)量、安全、環(huán)保指標(biāo)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或較高要求的情況下，企業(yè)必定要犧牲一部分成本或進(jìn)度為代價(jià)。從移民指標(biāo)的績效得分，我們發(fā)現(xiàn)官地水電站項(xiàng)目的移民績效得分最高，向家壩水電站項(xiàng)目的移民績效得分最低。經(jīng)過訪談發(fā)現(xiàn)，造成差別的主要原因是由于官地水電站地處涼山彝族自治州西昌市郊區(qū)，少數(shù)民族自治區(qū)人口密度稀少，移民人口僅2200人，因此移民工作相對容易開展。而向家壩水電站地處四川省宜賓縣和云南省水富縣交界處，靠近縣城，不僅移民人口高達(dá)11.85萬人，而且還需要跟四川和云南兩省的政府打交道，適應(yīng)兩省不同的移民政策和制度，因此移民工作開展較為艱難?？傮w來看，相對于其他指標(biāo)而言，移民指標(biāo)績效得分偏低。說明在水電開發(fā)項(xiàng)目中，工程相關(guān)的指標(biāo)是企業(yè)比較容易控制的，而且企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，在技術(shù)、管理方面已經(jīng)能夠達(dá)到較高的項(xiàng)目績效。而移民是涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的復(fù)雜系統(tǒng)，要解決好移民問題，不是企業(yè)單方面就可以做到的，需要地方政府、移民等各單位的協(xié)調(diào)配合，因此解決好移民問題，是今后水電開發(fā)項(xiàng)目中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

本文通過文獻(xiàn)調(diào)研，構(gòu)建了針對水電項(xiàng)目的績效評價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系包括質(zhì)量、進(jìn)度、成本、移民、環(huán)保和安全六方面因素及上述六項(xiàng)一級指標(biāo)細(xì)化出來的二十項(xiàng)二級指標(biāo)，從而為基于業(yè)主視角的水電工程項(xiàng)目開展整體績效的系統(tǒng)評價(jià)研究奠定了基礎(chǔ)。通過對中國長江三峽集團(tuán)公司、二灘水電開發(fā)有限責(zé)任公司和華能公司三家企業(yè)實(shí)施的向家壩水電站、溪洛渡水電站、官地水電站和藏木水電站四個(gè)項(xiàng)目的廣泛調(diào)研進(jìn)行檢驗(yàn)，因此所反映出來的問題具有一定的代表性，能夠體現(xiàn)目前國內(nèi)水電項(xiàng)目開發(fā)的一些共性。

首先，移民指標(biāo)的績效得分最低。業(yè)主企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用袢狈贤ǎ瑢?dǎo)致移民沖突事件時(shí)有發(fā)生。由于水電開發(fā)的移民范圍廣，數(shù)量規(guī)模龐大，移民工作的開展及其復(fù)雜，一旦做的不好，不但會(huì)影響水電站的建設(shè)進(jìn)度，而且還極易導(dǎo)致社會(huì)的不穩(wěn)定。因此，水電開發(fā)企業(yè)首先應(yīng)該重視與當(dāng)?shù)鼐用竦臏贤?lián)系，主動(dòng)到移民群體中去了解情況，并通過各種途徑來改善與他們的關(guān)系，努力解決移民生產(chǎn)生活中的各種問題。

其次，工程進(jìn)度和成本兩項(xiàng)指標(biāo)的績效得分差異較大，進(jìn)度和成本管理存在一定的改善空間。由于水電項(xiàng)目的建設(shè)周期長，投資金額巨大，同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于各種各樣的不確定因素，如地質(zhì)勘測不夠精確、移民情況難以控制等，都會(huì)對工程進(jìn)度和工程成本造成一定的影響。因此，水電開發(fā)企業(yè)應(yīng)該在如何更好的控制工程進(jìn)度和工程成本上多做思考，使企業(yè)的管理能力不斷提高。

最后，所有調(diào)研項(xiàng)目的質(zhì)量、環(huán)保和安全指標(biāo)得分均較高。一方面，三家企業(yè)均為行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，也是基于企業(yè)長遠(yuǎn)利益的考量，因此，對質(zhì)量、安全的要求高；另一方面，環(huán)保對企業(yè)發(fā)展及社會(huì)經(jīng)濟(jì)都影響深遠(yuǎn)，加之社會(huì)上對水電開發(fā)的生態(tài)保護(hù)等環(huán)保問題置疑之聲不斷，都促進(jìn)了企業(yè)在工程環(huán)保方面的給予高度的重視。被調(diào)研的三家企業(yè)圍繞質(zhì)量、環(huán)保和安全指標(biāo)進(jìn)行了大量的技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，取得了比較理想的效果，有必要進(jìn)行系統(tǒng)提煉與總結(jié)，將企業(yè)個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)上升為行業(yè)共同的財(cái)富。（本文作者：彭青峰、唐文哲、李宇軒、王佳寧 單位：四川大學(xué)工商管理學(xué)院、清華大學(xué)水沙科學(xué)與水利水電工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、清華大學(xué)項(xiàng)目管理與建設(shè)技術(shù)研究所）