法治與市場經(jīng)濟

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【摘要】市場經(jīng)濟和法治是我國改革的重點領(lǐng)域，也是全民關(guān)注的重點領(lǐng)域，二者相輔相成，本文通過梳理哈耶克的法治觀來解析我國當(dāng)下市場經(jīng)濟和法治的現(xiàn)狀。哈耶克倡導(dǎo)自由，批判濫用民主，提倡政府在法治的范圍內(nèi)行動。他認(rèn)為法治的目的在于維護私法，實現(xiàn)一種能得到法律認(rèn)可和保障的私域，進而最終形成一種自由平等的社會狀態(tài)，這對于發(fā)展市場經(jīng)濟和建設(shè)法治國家都具有重要的參考意義。

【關(guān)鍵詞】自由；秩序；規(guī)則；法治；市場經(jīng)濟

一、哈耶克法治思想形成的理論基礎(chǔ)

（一）秩序和規(guī)則

哈耶克在《法律、立法與自由》一書的第一卷“規(guī)則與秩序”中詳細(xì)論述了人類生存的關(guān)鍵——秩序的含義?！八^秩序，我們將一以貫之地意指這樣一種事態(tài)，其間，無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的”。秩序主要有兩種形式，即內(nèi)部秩序和外部秩序，其中，內(nèi)部秩序源自非主觀的自發(fā)力量，不受人類思維的控制，而外部秩序主要是指依靠人為制定而成的規(guī)則秩序。哈耶克認(rèn)為人們可以根據(jù)對空間或時間的已知理解來對其余未知的部分做出正確的預(yù)測，或者至少是很大程度上能證明正確的預(yù)測，這是因為內(nèi)部秩序中的自發(fā)力量與人性的本能具有一定程度的一致性，因此可以做出合理預(yù)測，但同時人的理性并不總是正確的，人具有一定的局限性，這也就是哈耶克的進化理性理論。哈耶克主張進化理性，他認(rèn)為個人理性受到特定社會環(huán)境的制約，導(dǎo)致人的理性存在一定的局限性，“每個人對于大多數(shù)決定著各個社會成員的行動的特定事實，都處于一種必然的且無從救濟的無知狀態(tài)之中?！惫苏J(rèn)為人類的理性不能把握個體做出達到其預(yù)期目的的所有信息，在此意義上，哈耶克的有限理性觀認(rèn)為理性并不全知。因此，有限理性論認(rèn)為理性并不是全能的，既然理性是有限的，那么那些根據(jù)個人心智的設(shè)計來重造社會秩序的行為就不可能是萬無一失的。哈耶克認(rèn)為，秩序先天存在于人類社會中，不管人們有沒有意識到它的存在，它都深刻地影響著人類社會的發(fā)展，這種自發(fā)形成的秩序具有普遍性的特征，這樣就可以避免僅僅滿足或傾向于實現(xiàn)部分人的目的或利益，從而使得這種秩序更具有廣泛性和持續(xù)性，并且充分融入人類社會活動之中，形成一種潛移默化的習(xí)慣，自發(fā)的秩序抽象地存在于人的大腦之中從而影響人們制定外部秩序，因此，外部秩序并非完全根據(jù)一部分人的意志就能達成，而是受到內(nèi)部秩序的限制。正因為二者并不沖突，且目標(biāo)一致，因此在社會中內(nèi)部秩序和外部秩序通常是共存的。在哈耶克看來，政府代表了大多數(shù)人的意志來制定外部秩序，而整個社會的規(guī)律孕育了內(nèi)部秩序，前提是組成社會的無數(shù)個體必須是自由的，這樣個體才能根據(jù)自己的需求和利益做出最優(yōu)的行為，這也就組成了社會活動的最根本因素，從而形成規(guī)律性的、自發(fā)的秩序。在這個過程中，如果個體的自由得不到實現(xiàn)，那么這些社會活動就不能算是自發(fā)的，也就沒有普遍的規(guī)律性可言。根據(jù)內(nèi)外秩序理論，哈耶克把維持秩序的規(guī)則分為內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則。內(nèi)部規(guī)則源自于人們的生產(chǎn)活動所積累的規(guī)律，比如習(xí)慣法就是對生活規(guī)律的抽象總結(jié)，這種規(guī)則很容易被大家接受。外部規(guī)則是權(quán)威設(shè)置的規(guī)定，比如政府制定的法律。哈耶克認(rèn)為就像內(nèi)部秩序和外部秩序一樣，內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則也是共存的一種關(guān)系，但是，兩種規(guī)則不能任意結(jié)合，只是在各自的秩序領(lǐng)域運行，不能交叉發(fā)生作用，否則將會造成秩序的紊亂。并且只有內(nèi)部規(guī)則才能充分地體現(xiàn)并維護個人的自由，它體現(xiàn)的是自發(fā)秩序?qū)€體利益的保護，所以，外部規(guī)則的制定不是為所欲為的，而是要遵守內(nèi)部規(guī)則的原則。

（二）自由主義理論

上文的規(guī)則理論集中體現(xiàn)了哈耶克對自由的推崇，哈耶克所指的自由并不是指無拘無束、絕對的自由狀態(tài)，而是指一個人能夠按照自己的意愿做出行為，不受外界和他人的干涉或強制，因此這種強制并不是完全不存在，而是強調(diào)個人相對的自由，在一定合理的范圍內(nèi)自由決定自己的行為，這個范圍就是自由應(yīng)獲保障的私域，這時候就需要外部規(guī)則的參與，通常情況下是法律的參與，法律既可以限制自由，又能保障自由。討論自由首先要辨析兩組關(guān)于自由的概念，即個體的自由和具體的自由。集體的自由與個體的自由正如整體和部分的關(guān)系，不能因為集體的自由就可以保證組成集體的每一個個體都是自由的，個人的自由并非隨著集體自由的存在而存在。但是如果個體的自由得到了保障，那么由個體組成的集體的自由也就自然而然地實現(xiàn)了。過去我們總是強調(diào)集體的自由，甚至不惜以犧牲個體自由為代價去實現(xiàn)集體自由，這就會導(dǎo)致多數(shù)人的暴政，隨著人類文明的發(fā)展，這種趨勢已經(jīng)發(fā)生了改變，現(xiàn)在開始關(guān)注個體自由，因為大家意識到民族的自由并不是一定帶來個體的自由，民族的自由常常成為內(nèi)部一部分人限制另一部分人的正當(dāng)理由。哈耶克在《通往奴役之路》一書中堅決反對了這種以集體主義的旗號控制個人的行為，他認(rèn)為只有自由主義才是推動人類社會進步的主要力量，因為自由主義能夠解放束縛、尊重個體差異，它能充分發(fā)掘每個人的最大潛力去實現(xiàn)自我價值、追求最大的利益，每個個體都能得到關(guān)懷就避免了集體主義對個性的忽略，在這個過程中個體的智力和知識將得到不斷地開發(fā)，社會物質(zhì)文明和精神財富也能得到進一步增長，這對整個集體的進步具有巨大的增益。因此，哈耶克認(rèn)為獲得真正的自由主要是實現(xiàn)個體的自由，而個體自由的實現(xiàn)無非就是依靠兩種手段，一是私有財產(chǎn)，另一個就是法治。私有財產(chǎn)使人們具有自由的選擇權(quán)，法治因其形式合理性而強調(diào)平等適用，因此，法治主張一種既定的公平規(guī)則，在規(guī)則中自由的行為是保障自由的一個重要手段。

（三）哈耶克的民主觀

二戰(zhàn)后，“民主”一詞在各國學(xué)術(shù)界和政治界取得了極高的地位，各國政府都在標(biāo)榜自己的“民主”。然而，那些所謂的“民主”國家在現(xiàn)實中有著截然不同的價值觀和做法，使得民主并沒有一個良好的標(biāo)準(zhǔn)。哈耶克力圖揭露“民主”的虛名，闡釋什么是真正的民主。哈耶克認(rèn)為被西方國家普遍標(biāo)榜的民主制度卻和專制政權(quán)類似——政府的權(quán)力無限膨脹，民主反而成了一塊遮羞布，完全與保護自由的價值相背離。他書中寫道“我們并不打算將民主供為神靈。的確，我們這代人可能對民主談得和想得過多，而對民主所服務(wù)的價值談得和想得太少。”因此，要想得到真正有價值的民主，就要拋棄“多數(shù)即民主”這一錯誤的認(rèn)識。民主政治可能和最壞的獨裁政治一樣暴虐，源于大多數(shù)人意志的權(quán)力也會是專橫的。所以，防止權(quán)力成為專斷的，不在于它的來源，而是對它的限制。哈耶克認(rèn)為，只有接受法律制約的“有限民主”才是大家共同追求的好的民主?！盁o限民主”往往是政府進行極權(quán)統(tǒng)治的合理外衣，民主被簡單的多數(shù)所替代，而不是受到事先規(guī)定的法律的制約，在法律不具有至上性的地方，多數(shù)就會以集體的形式出現(xiàn)，這會導(dǎo)致對個人意志的忽視，所以這樣一種民主制度根本就體現(xiàn)不出民主的價值。所以說，不受規(guī)則約束的民主必然會走向“無限政府”的道路，也就和專制極權(quán)沒有什么區(qū)別了。以德國納粹法西斯政權(quán)為例，它的誕生也是在民主選舉中實現(xiàn)的，但它建立之后卻成了埋葬民主的工具，而此時人民大眾已經(jīng)遏制不了政府行為了，除了選舉時的多數(shù)通過類似民主，其他再也沒有能體現(xiàn)民主的地方。民主制度提倡無限權(quán)力的原因也來自人們的誤解，也就是說，人們普遍認(rèn)為只要采取民主程序，嚴(yán)格遵守民主制度，就能選出民主的政府，就可以解除原來對行政權(quán)行使過程中的其他限制。這種誤解也導(dǎo)致了另一種信念，即只需要使用人民選定的立法機構(gòu)來控制政府，就能保證政府以后的行為都是合法合理的，不再需要傳統(tǒng)的限制政府的手段。這實際上使民主制度不再受法治制約。因此，民主實踐告訴我們，多數(shù)選出的所謂民主政府并不一定能保證人民的合法權(quán)利。如果說民主解決權(quán)力來源的合法性問題，那么行使權(quán)力的合法性只能通過法律限制來實現(xiàn)，這種有制約的民主才是我們真正追求的善的民主。

二、哈耶克的法治觀

哈耶克的法治思想呈現(xiàn)出一種動態(tài)變化的思維，并在各種基礎(chǔ)上不斷發(fā)展變化，首先通過對文化進化觀的討論提出了自生自發(fā)形成的內(nèi)部規(guī)則理論，從社會秩序的自發(fā)秩序理論引發(fā)出自發(fā)秩序保護的對象是個人自由，再由對自由的保護手段提出其法治理論，他闡述了法治的目標(biāo)、原則和特征，表達了自己對法治之法的立場，形成了其法治思想。哈耶克的法治觀的內(nèi)涵主要可以用以下內(nèi)容概括。

（一）法治三原則

哈耶克認(rèn)為法治之法應(yīng)該具備三個基本原則：第一，法治之法的一般且抽象性。哈耶克說：“如果真的是法律使我們獲得了自由，那么，這里的法律只能是那種抽象且一般意義上的規(guī)則?！睘榱藚^(qū)分具體和具體的命令和規(guī)則，哈耶克認(rèn)為，組成法治的法首先必須是一般的和抽象的，不特別保護一部分人的利益，以確保對所有人都是公平的。第二，法治之法應(yīng)具備公知性和確定性。確定性在于法律是事先規(guī)定的，在做出行為之前已經(jīng)有法律存在，使得人們能夠?qū)?yīng)法律來預(yù)測法院可能做出的判決，這樣不僅對每個人都是公平的，而且確保了法律的威懾力。第三，法治之法應(yīng)該是平等適用的，即無論行為人的地位、收入、職業(yè)等個體差異，在法律地位上都是平等的，只要是相同的行為，法律所做的反應(yīng)都應(yīng)當(dāng)是相同的。只有這樣法律才能得到最廣泛的認(rèn)可與服從，法律才能保證更多數(shù)人的自由。

（二）法治是實現(xiàn)自由的途徑

在哈耶克看來，對集體自由的保護不等于對個人的自由的保護，因此要防范個人自由作為次要價值而犧牲的情況。法律不僅防止個人對個人自由的侵犯，也必須看到集體自由與個人自由的區(qū)別，需要限制政府的權(quán)力，通過法律對權(quán)力的限制，保護個人的自由，防止國家對個人私域的侵犯。哈耶克認(rèn)為保護個人自由必須要借助法律的手段，因此更要明確，并非所有法律都是保護自由的，根據(jù)多數(shù)人共同的意志制定出來的法律，也有可能是限制人們自由的惡法。人們不能完全認(rèn)為統(tǒng)治者的命令就是法，而把法律與行政權(quán)力混淆，從而認(rèn)為只要政府的行為是符合法律程序的那么行為就是正當(dāng)?shù)?，這個國家就實現(xiàn)了法治，而是要對法治之法進行實質(zhì)判斷，這就是他提出的“法治之法”的原因。作為法治的法律應(yīng)當(dāng)是怎樣的？就是上文提到的法治三原則，其中，法律是一種抽象、普遍的規(guī)則，所以立法者在制定法律時不知道法律會用于哪一個具體的案例中，會對具體哪個人發(fā)生實際效力，這種無知之幕就保障了規(guī)則的公正性。而在司法過程中法官的判決也被限定在法律的框架之內(nèi)不能任意裁量，排除法官個人好惡對司法的影響。因此，法律保障的自由是最大限度的自由，而人治之下就會受到更多不確定因素的影響，因為強制是人治的主要特征。

（三）法律與立法的二元觀

哈耶克的自由理論雖然推崇自發(fā)性的規(guī)則，但是這并不表明哈耶克反對立法，他并不否定制定法這種產(chǎn)生法的方式。如上所述，他反對的是立法的無限擴展和法律就是主權(quán)者制定的規(guī)則的觀點，他不認(rèn)為由立法機構(gòu)產(chǎn)生的規(guī)則就自然而然是法律。哈耶克意識到了自生自發(fā)的規(guī)則存在一些缺陷，并且這些缺陷并不能通過它自身就可以克服，這導(dǎo)致了對判例法缺陷的思考，判例法的發(fā)展在某種程度上是單向的：當(dāng)它在相當(dāng)程度上向一個方向發(fā)展時，即使明確認(rèn)識到以前某些判斷的某些含義是非常不可取的，它也往往不可能再順著原來的方向退回去了。因此，以此方式演化生成的法律都具有某些可欲的特性的事實，并不能證明它將永遠(yuǎn)是善法，甚或也無法證明它的某些規(guī)則就可能不是非常惡的規(guī)則；進而，這也就意味著我們并不能夠完全否定立法。并且，立法可以讓自生自發(fā)的規(guī)則得到確定，如習(xí)慣法的制定，這使得人們更好地依靠法律來解決問題，由此而來的法律更符合人們的需求。

三、以哈耶克的法治觀為視角看市場經(jīng)濟

首先，市場經(jīng)濟的最大特點是自由，而哈耶克法治思想的核心觀點是通過構(gòu)建法律保障的私域來實現(xiàn)對個人自由的保護，在這種私域下人們能夠?qū)崿F(xiàn)最大限度的自由和平等，二者具有內(nèi)在契合性。要實現(xiàn)保障每個人擁有一個完全不受干涉的領(lǐng)域這一目的，就要有一種普遍適用、不偏不倚的規(guī)則，在這種規(guī)則下每個人的地位都是平等的，建立一個法治之法保障的私域，使得每個人能夠平等地獨立地施展自己的智慧，這將是對個人自由最大的保護，也是最能促進社會整體進步的方法。在法治的環(huán)境下，市場主體的地位和自主性得到承認(rèn)和保護，激發(fā)各類市場主體積極創(chuàng)造財富，也為以平等自治為前提的契約精神提供了土壤。我國的法治建設(shè)越來越注重機會平等和保護產(chǎn)權(quán)，這將有利于促進各類資本的流動，增強我國市場經(jīng)濟的活力和創(chuàng)造力。其次，法律與立法的二元觀肯定了政府的積極作用，因為自發(fā)規(guī)則雖然與人們的行為相契合，但是不可避免地存在一些漏洞和缺陷，需要由認(rèn)定規(guī)則來彌補這些缺失或滯后的缺陷。所以，我們強調(diào)市場的“決定性作用”，以此為基礎(chǔ)的同時也強調(diào)“更好發(fā)揮政府作用”，主張將“看不見的手”和“看得見的手”相結(jié)合。在尊重市場經(jīng)濟的條件下，也不能忽視市場調(diào)節(jié)存在的缺陷，完全自由的環(huán)境可能會導(dǎo)致市場競爭的變異，市場主體為自身利益而采取不正當(dāng)?shù)母偁幨侄我赃_到優(yōu)勝的目的，這將會擾亂整個市場的正常秩序。同時，市場還具有一定的滯后性，不能及時地向市場主體反饋供需信息，導(dǎo)致資源在配置過程中的浪費和不平衡。因此，在市場失靈時應(yīng)當(dāng)允許政府實施控制和干預(yù)，做好補位作用，市場機制的有效發(fā)揮和經(jīng)濟秩序的有效維持需要以政府的宏觀調(diào)控作為應(yīng)急手段和最后保障。同時，為了防止政府宏觀調(diào)控對經(jīng)濟活動進行不當(dāng)干預(yù)或過度干預(yù)，就需要對政府權(quán)力進行一定的約束，建設(shè)一個“有限政府”。如上文所述，哈耶克對民主的辯證看待為“有限政府”提供了理論支撐，他認(rèn)為政府要在規(guī)則約束之下才是法治的體現(xiàn)，“撇開所有技術(shù)細(xì)節(jié)不論，法治的意思就是指政府在一切行動中都受到事前規(guī)定并宣布的規(guī)則的約束——這種規(guī)則使得一個人有可能十分肯定地預(yù)見到當(dāng)局在某一情況中會怎樣使用它的強制權(quán)力——和根據(jù)對此的了解計劃他自己的個人事務(wù)?！彼J(rèn)為要明確規(guī)定公權(quán)力的界限，使得人們的行為具有可預(yù)測性，免受公權(quán)力的無端干涉，充分保護私人領(lǐng)域的自由。由以上觀點可以推出，在法律上保障個人權(quán)利的不可侵犯性，劃分公共生活和私人生活的合理界限，實現(xiàn)對個體私域的保護，有利于促進個體的創(chuàng)造性，宏觀上促進整個社會的繁榮，同時也為民主的運行保駕護航。從另一個角度看，政府的權(quán)力需要受到既定法律的嚴(yán)格限定，行政政府干預(yù)不超出市場經(jīng)濟對行政權(quán)力的容忍限度。這種以法治為前提的政府行為既承認(rèn)了價值規(guī)律，尊重個體利益，又防范了在政府干預(yù)時可能出現(xiàn)的“大管家”情形。黨的十八大以來，政府一直奉行簡政放權(quán)、依法行政，不斷轉(zhuǎn)變政府職能，逐步減少行政審批，明確公權(quán)力和私權(quán)利的界限，越來越靠近服務(wù)型政府，不僅為市場主體提供了自由的發(fā)展和競爭環(huán)境，也實現(xiàn)了法治政府的職能，積極適當(dāng)?shù)貫槭袌鼋?jīng)濟的發(fā)展提供服務(wù)和保障。綜上所述，市場經(jīng)濟的運行和改革都需要在法治的前提下進行，市場經(jīng)濟健康快速發(fā)展也為法治進步不斷提供動力。為實現(xiàn)良法善治和市場經(jīng)濟的相得益彰，首先需要進一步完善法律制度，特別是在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的今天，新興權(quán)利的不斷出現(xiàn)需要法律做出快速反應(yīng)，擴大權(quán)益的保護范圍，做好權(quán)利義務(wù)的合理分配，保證法律的全面性和確定性是有法可依的內(nèi)在要求也是市場經(jīng)濟的現(xiàn)實需求；其次是處理好市場和政府的關(guān)系需要以現(xiàn)實為基礎(chǔ)，本質(zhì)上適用內(nèi)外規(guī)則的理論，以內(nèi)在規(guī)則為主，外在規(guī)則作為補充，外在規(guī)則的制定遵循的就是法治之法的要求。

作者:姚涵 單位:上海師范大學(xué)法政學(xué)院