綜合類科技期刊的審稿方法
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隨著科研工作和出版事業(yè)的發(fā)展，我國現(xiàn)有科技期刊多達5000余種。為了保證科技期刊質(zhì)量，審稿通過某種或多種特定的方法或手段來評價論文學術水平，將有學術價值的稿件遴選出來，從而維護科技期刊的學術權威性及其在出版界的聲譽，是科技期刊出版的重要組成部分。一方面，隨著科學技術的進步和經(jīng)濟文化的發(fā)展，大量的科研成果層出不窮，由于時間精力的限制，以及學科專業(yè)的細分，科技期刊的讀者們需要在現(xiàn)有的大量文章中有選擇地閱讀對自己有價值的學術成果。另一方面，要想提高我國科技期刊的學術質(zhì)量，提升我國科技期刊的學術競爭力，科技期刊本身也需要建立有效的稿件評審機制，以保證穩(wěn)定可靠的審稿質(zhì)量。其中，綜合類科技期刊由于稿件來源于多學科，學術研究范圍廣，特別是交叉學科與新興學科的審稿人隊伍難以及時建立，對期刊編輯準確尋找審稿人以保證審稿的公正性和精準性等要求高，因此在審稿方面存在更多的困難，需要針對現(xiàn)有的各種審稿方法進行分析比較，尋找適合自身的稿件評審機制。本文結合綜合類科技期刊稿件評審工作的特點，通過討論不同稿件評審機制，分析審稿工作中的常見問題，比較和總結不同審稿方法的優(yōu)點和不足之處，以此探索綜合類科技期刊審稿方法的發(fā)展和應用，旨在提高我國科技期刊的質(zhì)量。
1綜合類科技期刊的稿件評審工作特點
與專業(yè)性強的期刊相比，綜合類科技期刊有自己的特點，在稿件評審工作中面臨一些獨有的難度，主要體現(xiàn)在以下幾個方面:綜合類科技期刊的稿件來源于多行業(yè)多層次的作者，就筆者所在期刊《上海交通大學學報(自然科學)》為例，所收稿件范圍包括船舶與海洋工程、機械、動力、能源、材料、電氣、電子、信息控制、計算機、化工、生物工程、建筑以及應用數(shù)學、應用物理、工程力學等數(shù)十個專業(yè)學科方向的最新研究成果，因此需要一個龐大的審稿人隊伍;稿件作者包括大學本科生、碩士研究生、博士研究生、講師、教授等，科研能力和寫作水平也有很大差別，對稿件的初步評價和篩選是進入專家評議程序前的一項重要工作［1］。而且，科技發(fā)展促進多學科交叉和邊緣學科的拓展和分化，小同行專家數(shù)據(jù)少，也增加了稿件評審工作的難度。
2常見的稿件評審機制
現(xiàn)存的審稿制度雖然多種多樣，但根據(jù)審稿環(huán)節(jié)、審稿人職責的不同，常見的稿件評審機制基本上可概括為以下3種:以編輯為主導的審稿制度、以同行評議為主導的審稿制度和以網(wǎng)絡為基礎的開放式評價。
2．1以編輯為主導的審稿
就國內(nèi)情況來說，這種評審機制在我國期刊管理的“三審制”中最為常見［2］。對于科技期刊，主要實行編輯初審、專家復審和主編終審的工作流程?！叭龑徶啤钡膱?zhí)行在科技期刊的出版管理規(guī)范中發(fā)揮了積極作用，通過三審制度的把關，不僅期刊質(zhì)量得到了有效的保證，而且有利于促進編輯部或雜志社在期刊方面的發(fā)展和創(chuàng)新。國外有不少著名的綜合類科技期刊也是實行類似的評審機制，以期刊編輯為主導。收入的稿件先經(jīng)過編輯初審，篩選淘汰掉一批質(zhì)量不高或投稿方向不對的稿件，然后再將剩下的稿件送專家外審。例如，著名的綜合類科技期刊《Nature》和綜合類醫(yī)學期刊《BritishMedicalJournal》(簡稱《BMJ》)就是如此［3］，數(shù)千或上萬的來稿中有50%～60%經(jīng)編輯部初審后退稿，剩余的稿件進入專家外審環(huán)節(jié)。這種決策機制的好處是不僅可以及時退稿，提高工作效率，而且保證了期刊的辦刊特色和主旨方針，充分發(fā)揮了編輯在科技期刊中的作用。這種評審機制以編輯的專業(yè)背景和專業(yè)素質(zhì)為基礎，對編輯的學術水平提出了很高的要求。我國科技期刊的編輯隊伍基本上由具有專業(yè)背景的人員組成，尤其學報類的綜合性期刊，其中不少編輯原本就是從事科研工作的專家學者，在這種情況下有條件有能力進行稿件的初篩工作，對編輯部來說，及時退稿，推動了工作進展，減少了不必要的專家評審工作，對投稿作者而言，也使他們能及時處理自己的稿件，避免了不必要的等待或延誤。但是這種評審機制的缺點也是顯而易見的。從國內(nèi)情況來看:審稿人的選擇和隊伍建設是科技期刊的當務之急［4］，而有些綜合類科技期刊的固定審稿人隊伍人數(shù)大多為幾十位甚至更少，并且絕大多數(shù)局限為國內(nèi)專家，國外專家很少，而且某些學科交叉性明顯，不容易獲得合適的審稿人信息。審稿人偏少、選擇范圍偏小這類因素往往易導致審稿的隨意性和不公正;而綜合類科技期刊的重要特點之一就是稿源廣泛，涉及專業(yè)學科多，對以編輯為主導的決策來說，由于知識水平和專業(yè)范圍限制，如果編輯在把握論文的信息時出現(xiàn)偏差，導致送審稿件與審稿專家匹配不精準，則會造成拒審、改審等事件概率增加，使得稿件處理時間延長，或外審意見偏于籠統(tǒng)。這些因素都會影響綜合類科技期刊的審稿質(zhì)量，進而影響期刊的學術質(zhì)量。
2．2以傳統(tǒng)同行評議為主導的審稿
傳統(tǒng)同行評議是國外多數(shù)期刊的常見稿件評審機制［5-6］。這種方法根據(jù)向同行業(yè)人士咨詢后的意見來決定稿件是否錄用，最早可以追溯到17世紀的英國皇家刊物。通過同行業(yè)專家對稿件的審讀，對稿件研究內(nèi)容的創(chuàng)新性、研究價值、研究方案作出獨立判斷，對研究結果的科學性、重要性、前沿性等學術水平問題進行獨立評價，這是學術評價中最主要的方法。同行評議與上述“三審制”中的專家復審這一階段比較類似，評審的公平公正受限于評議專家的選擇和專家的主觀判斷水平。傳統(tǒng)的同行評議一般采取封閉式，因此，在同行專家選擇、同行評議的標準與依據(jù)等方面也不可避免地面臨著一些問題，尤其是以同行評議為主導時，同行專家導致的學術主觀性、傾向性、權利濫用等不公正問題都不斷地被提出，特別是同行評議的系統(tǒng)性偏向或評議人的偏向，作為同行評議的不足一直被詬病。
2．3以網(wǎng)絡為基礎的開放式審稿
由于傳統(tǒng)同行評議在評議過程和評議標準等方面是封閉式的，它的倫理問題和公正性不斷地被提出，有學者對此提出開放式評審稿件的建議，即建立一個基于同行評議的平臺，但是通過公開、透明的公眾評審和交流，開放整個審稿流程，完成科技論文的選擇和發(fā)表。由于互聯(lián)網(wǎng)技術的廣泛應用，大多數(shù)科技期刊都開始使用在線投稿系統(tǒng)，并擁有電子期刊的出版形式。這種數(shù)字化和網(wǎng)絡化的日益發(fā)展推動了以網(wǎng)絡為基礎的開放式評價的實行。一些知名期刊也對此進行了一些探討和嘗試，使之成為近年來新興的一種稿件評審機制。上文提到的著名科技期刊《Nature》和《BMJ》都在自己的傳統(tǒng)審稿方法上進行了改革創(chuàng)新。其中《BMJ》就在原有的審稿程序基礎上嘗試了網(wǎng)上公開審稿［7-8］。在1999年，《BMJ》進行了稿件的開放評議實驗，他們將審稿人姓名開放給作者，同時有興趣的讀者都可以作為審稿人對稿件提出修改意見。從2014年起，該期刊開始進一步的嘗試，要求審稿意見署名，并向讀者公開審稿意見和作者反饋。對于那些通過網(wǎng)上開放式評審的稿件，所有的審稿意見、修改版本和編輯評論會作為出版前過程(pre-publicationhistory)隨同文章一起出版。雖然以網(wǎng)絡為基礎的開放性評議在《BMJ》取得了成功，但另一本著名期刊《Nature》卻結束了這種嘗試，暫時放棄開放式評議?！禢ature》在2006年進行的開放式評議結果［9］顯示:被邀請稿件的評議參與率很低，只有5%;網(wǎng)上公布的稿件，雖然瀏覽次數(shù)很高，關注度高，但在給定的審稿期限內(nèi)獲得的評論卻很少，尤其是有價值的評論特別少，對編輯最終判斷稿件質(zhì)量沒有產(chǎn)生有效幫助。有鑒于此，《Nature》暫不實施網(wǎng)絡開放式評審，仍然采用以編輯為主導、以傳統(tǒng)同行評議為手段的評審機制。這種評審機制促進作者、專家和讀者群共同建立良好的學術交流氛圍，有利于稿件質(zhì)量的提高，但是也要考慮到一點，對于綜合類科技期刊，需要對稿件進行分門別類，參與評議的人群多、范圍廣，出現(xiàn)類似百家爭鳴的現(xiàn)象時如何甄別有價值的專業(yè)建議，如何控制論文的審查和修改周期，對綜合類科技期刊編輯是一個挑戰(zhàn)。
3不同評審機制的比較
根據(jù)以上分析，不同的評審機制在現(xiàn)有的國內(nèi)外科技期刊中都有應用，對規(guī)范科技論文的出版起到了重要作用。隨著網(wǎng)絡技術的進步和電子期刊專業(yè)化合作平臺的發(fā)展，開放式評議顯得越來越有市場，但如何合理運用現(xiàn)有手段，需要正確認識到3種評審機制各有其優(yōu)缺點.由此可見，并沒有哪種評審機制是萬能的，可以解決所有的問題，而避免其弊端。然而，從期刊出版的發(fā)展趨勢來看，公正透明的評審機制越來越受到作者和讀者的歡迎，因此，對綜合類科技期刊，需要根據(jù)自己的運行規(guī)律和辦刊特色，在逐漸開放同行評議的基礎上，以學術編輯為主導建立一套完整有效的評審機制，才能保證出版質(zhì)量和學術水平。
4結束語
稿件評審機制是保證科技期刊質(zhì)量的重要措施，國內(nèi)外期刊都根據(jù)自身的稿件內(nèi)容、期刊特色和發(fā)展方向采用不同的評審機制，有時并不拘泥于某種審稿方法，而是根據(jù)自己的需要和時代的發(fā)展，有針對性地靈活運用。在線投稿平臺的發(fā)展和電子期刊的興起，推動了以網(wǎng)絡為基礎的評審機制的發(fā)展。這種趨勢使得綜合類科技期刊在交叉學科或邊緣學科尋找小同行專家方面得到幫助，但對如何控制周期又提出了新的難題。作為綜合類科技期刊，面對互聯(lián)網(wǎng)技術的普及和專業(yè)化合作網(wǎng)絡平臺的發(fā)展，如何逐步地嘗試由單向的封閉式工作流程構建一個交互性的期刊評審平臺，需要更多的努力和探索。