學(xué)術(shù)論文與學(xué)術(shù)期刊出版路徑選擇啟示

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摘要:學(xué)術(shù)論文寫作與發(fā)表、學(xué)術(shù)期刊出版是科學(xué)研究的重要組成部分。論述了現(xiàn)階段由于各種評價、晉升、聘用體制機(jī)制的影響，學(xué)術(shù)論文作者、學(xué)術(shù)期刊為實現(xiàn)自身價值最大化而選擇的發(fā)表、出版路徑及其原因。指出這樣的路徑選擇，多數(shù)被美英主導(dǎo)的學(xué)術(shù)評價體系左右，導(dǎo)致我國的學(xué)術(shù)和期刊出版與科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)。期刊出版管理部門應(yīng)本著內(nèi)容為王的原則，以有利于增強(qiáng)國家科學(xué)技術(shù)實力為宗旨，對學(xué)術(shù)期刊的出版資源進(jìn)行適時、合理調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù);學(xué)術(shù)期刊出版;評價體系;網(wǎng)絡(luò)出版

培根有句名言:“知識的力量不僅取決于其本身的價值大小，更取決于它是否被傳播以及被傳播的廣度和深度?！保?］學(xué)術(shù)論文的作者如果想實現(xiàn)論文撰寫的價值，就必須借助學(xué)術(shù)期刊來進(jìn)行傳播;而基于目前的科研和人才評價體系，其價值實現(xiàn)的程度與選擇發(fā)表期刊的影響力密切相關(guān)，這就是筆者要談的路徑選擇問題。目前，我國的學(xué)術(shù)期刊出版路徑主要有:自辦發(fā)行(包括出版紙質(zhì)版和網(wǎng)絡(luò)版)，自辦發(fā)行并選擇在國內(nèi)數(shù)據(jù)庫平臺實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版，直接與國外出版平臺合作出版英文學(xué)術(shù)期刊等。所以，學(xué)術(shù)期刊的出版由于評價體系的存在以及運(yùn)用信息技術(shù)能力的差異，亦存在出版路徑的選擇問題。因此，作者與學(xué)術(shù)期刊之間、學(xué)術(shù)期刊與網(wǎng)絡(luò)出版平臺之間的雙向選擇理應(yīng)是公平、自愿的?？墒?，隨著學(xué)術(shù)期刊及網(wǎng)絡(luò)出版平臺在適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的過程中不斷壯大，有的發(fā)展成盈利豐厚的集團(tuán)公司，單打獨(dú)斗的作者就容易淪為被選擇的對象。當(dāng)然，市場經(jīng)濟(jì)條件下，學(xué)術(shù)期刊辦刊、網(wǎng)絡(luò)出版平臺的運(yùn)行也都有追求自身價值最大化的本能。作為作者、學(xué)術(shù)期刊辦刊人、網(wǎng)絡(luò)出版平臺其中任一身份，了解彼此不同時段的路徑選擇及其在市場經(jīng)濟(jì)中的地位，可以在實施相應(yīng)的行為時揚(yáng)長避短;而作為期刊出版管理部門，則可借此針對性地引導(dǎo)辦刊，在相關(guān)角色關(guān)系出現(xiàn)不利于科技發(fā)展、有悖公平競爭的時候適時加以干預(yù)。

一、作者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的期刊路徑選擇

很顯然，論文作者對發(fā)表期刊的挑選越來越嚴(yán)苛，而且是完全遵守所謂“將其交到價值最大化的人手里”［2］的原則。比如:從國內(nèi)的期刊評價體系看，作為科技期刊，作者首選北大核心版來源期刊和《中國科技期刊引證報告(核心版)》(CJCR)來源期刊;對于社科期刊，則首選CSSCI版來源期刊，而后是北大核心版來源期刊，最好還是經(jīng)常被納入《新華文摘》、人大復(fù)印報刊資料等的轉(zhuǎn)載范圍的期刊。從國際上的評價體系來看，科技論文作者首先盼望在Na-ture、Science、Cell等頂級期刊上發(fā)表;再就是希望在《科學(xué)引文索引》(SCI)收錄的期刊上發(fā)表，而且是期刊所處的影響因子分區(qū)越高越好，比如JCR影響因子進(jìn)入學(xué)科Q1、Q2區(qū);還有就是在《工程索引》(EI)、《化學(xué)文摘》(CA)、《文摘雜志》(AJ)等其他影響力大的數(shù)據(jù)庫收錄的期刊上發(fā)表。社科類論文作者則期望刊發(fā)的期刊被《社會科學(xué)引文索引》(SS-CI)收錄。當(dāng)然，除了根據(jù)國際、國內(nèi)普遍承認(rèn)的評價指標(biāo)或體系來選擇期刊外，論文作者還高度關(guān)注發(fā)表后的影響，即文章的總被引頻次。在浩如煙海的學(xué)術(shù)期刊里，誰能讓作者的論文成果傳播得范圍廣、時間久，就能被更多的人看到并利用它，也就越有可能實現(xiàn)論文成果和作者本人工作價值的最大化。當(dāng)某些學(xué)術(shù)期刊的影響力評價體系被眾多學(xué)者、機(jī)構(gòu)、組織、國家所認(rèn)可的時候，借用這些評價體系來篩選作者的標(biāo)的期刊，也是實現(xiàn)效益最大化的公認(rèn)途徑。這也較準(zhǔn)確地從價值最大化的角度，為我國“超過90%的優(yōu)質(zhì)在國外科技期刊［3］”上做了注釋。當(dāng)然，論文作者與學(xué)術(shù)期刊之間的選擇是雙向的。這種雙向選擇的機(jī)制很好地優(yōu)化了作者的論文產(chǎn)出和學(xué)術(shù)期刊的辦刊，即促成了科研成果質(zhì)量和期刊出版水平的良性、正向循環(huán)。學(xué)術(shù)期刊為了進(jìn)入更廣泛的作者選擇范圍，就會在提升期刊的顯示度和影響力上不遺余力，通過提升刊發(fā)論文的質(zhì)量、增進(jìn)出版的時效、開拓傳播渠道、聚集優(yōu)秀的編輯人員和審稿專家、加強(qiáng)新技術(shù)在出版?zhèn)鞑ミ^程中的應(yīng)用等手段吸引優(yōu)秀作者、留住高品質(zhì)論文。學(xué)術(shù)期刊的這些努力，意在為論文作者提供成果價值最大化的平臺，成為他們的優(yōu)選路徑，從而盡可能多地接納并發(fā)表行業(yè)或?qū)W科的高水平論文，促成辦刊效益的最大化。目前來看，作者(包括作者所在單位)選擇的標(biāo)的期刊首先是基于經(jīng)濟(jì)效益的最大化，包括成果轉(zhuǎn)化、項目結(jié)題和再申請、職稱評審、崗位考核與晉升、學(xué)位答辯、職位競聘、高校排名、獎勵或榮譽(yù)申報等莫不如此［4－7］。

二、我國學(xué)術(shù)期刊出版的路徑選擇

(一)選擇國外出版平臺學(xué)術(shù)期刊要辦出水平，走向世界，為市場所認(rèn)可，有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)做支撐是前提條件。所以，學(xué)術(shù)期刊的出版在堅持學(xué)術(shù)操守、遵循內(nèi)容為王的同時，也得順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，只有這樣才能辦出生命力持久、影響力高的世界級期刊。當(dāng)Elsevier，Springer，ThomsonReuters，Nature等出版平臺已然蜚聲國際的時候，本著快速實現(xiàn)影響力提升的宗旨，某些有一定經(jīng)濟(jì)實力和影響力的期刊，特別是英文期刊，必然會想到借船出海的舉措。據(jù)統(tǒng)計［8］，截止到2018年3月，中國英文版學(xué)術(shù)期刊有548種(含港澳臺)，其中大陸出版440多種，有CN號的369種，大多數(shù)選擇與西方出版商合作，其中Springer－Nature囊括了近200種國內(nèi)英文科技期刊。在JCR數(shù)據(jù)庫的213種中國英文刊中，近98%是借船出海的。目前，這些選擇國外知名出版平臺的學(xué)術(shù)期刊，有的影響力已經(jīng)獲得了顯著提升。但是，由于單個或幾個期刊在此的投入產(chǎn)出屬于商業(yè)機(jī)密，再加上合作的周期不夠長，很難在綜合價值實現(xiàn)度的評判上做出厘定。更何況，學(xué)術(shù)期刊的辦刊，存在社會與經(jīng)濟(jì)效益的雙重考量，僅憑影響因子為主要指標(biāo)的提升難以進(jìn)行產(chǎn)出上的量化，投入產(chǎn)出比的經(jīng)濟(jì)賬自然算不清楚?？傮w看來，借船出海應(yīng)該不是學(xué)術(shù)期刊打造國際品牌的最佳路徑，更不會是唯一路徑。因為，上述著名出版平臺大多以英語為出版語種，而我國的學(xué)術(shù)期刊絕大部分是用中文出版，即使是部分學(xué)術(shù)期刊為了配合國際上的評價標(biāo)準(zhǔn)，選擇了出版英文刊，其在語言編輯上所花費(fèi)的人財物要比出中文刊多不少，也就是借英文出版平臺出版中國的英文學(xué)術(shù)期刊成本很高。更關(guān)鍵的一點是，中國學(xué)者的研究成果用非母語去發(fā)表，其在信息的傳遞過程中必定會多一層語言轉(zhuǎn)換上的損耗，表達(dá)的準(zhǔn)確性、完整性總體上要遜于中文。目前，一部分以英語為主要出版語種的高影響力學(xué)術(shù)期刊和出版平臺壟斷了優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源的出版，同時向使用者和資源提供者收取高額的使用費(fèi)和出版費(fèi)［9］。非英語國家，特別是中國，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，科學(xué)技術(shù)得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，無論是學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出數(shù)量還是質(zhì)量均有了很快的提升，而學(xué)術(shù)期刊出版平臺的數(shù)量與質(zhì)量卻與之嚴(yán)重不匹配。部分學(xué)術(shù)期刊在選擇國外出版平臺時，只是考慮了與在國內(nèi)選擇相比的優(yōu)勢，也就是以實現(xiàn)走出去為基本目的，而很少對選擇后的綜合價值實現(xiàn)程度進(jìn)行評估。辦刊人如此，期刊出版管理者也是這樣。

(二)選擇國內(nèi)出版平臺目前，由于體制機(jī)制的制約，國內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊辦刊總體表現(xiàn)出弱、小、散的格局，自己編輯自己出版既實現(xiàn)不了經(jīng)濟(jì)上的盈利，更難以在擴(kuò)大影響力上表現(xiàn)出令人耳目一新的作為，于是絕大多數(shù)期刊把國內(nèi)的幾大學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫當(dāng)成擴(kuò)大國內(nèi)影響力的主要平臺。與CNKI、萬方、維普、CSCD等學(xué)術(shù)數(shù)字出版平臺相比，期刊社(部)或受制于管理體制，或缺乏市場運(yùn)作經(jīng)驗，沒有利用好內(nèi)容提供者這個關(guān)鍵資本被收錄到庫中的收益甚微。從市場經(jīng)濟(jì)的角度看，作者、期刊社(部)與大型數(shù)據(jù)庫、知名出版平臺相比，均處于競爭中的弱勢地位，基本喪失了話語權(quán)。為了實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊影響力的提升，作者成果的原創(chuàng)價值、編輯的再創(chuàng)造價值往往被忽略，造成了期刊社(部)的主動屈就或被動迎合。有學(xué)者把上述局面的形成歸因為:我國學(xué)術(shù)期刊的超低定價成為支撐學(xué)術(shù)期刊公共性的現(xiàn)實基礎(chǔ)和意識形態(tài)，也同時毀滅了部分學(xué)術(shù)期刊出版主體追求市場利潤的出版理想［10］。鑒于上述原因，筆者建議政府有關(guān)部門在扶持學(xué)術(shù)期刊辦刊或?qū)W術(shù)出版平臺運(yùn)作時，適當(dāng)考慮投入與產(chǎn)出比，或進(jìn)行相關(guān)方面的持續(xù)追蹤調(diào)研。這樣，將有利于通過相關(guān)社會經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的量化來管理投入項目的運(yùn)營情況，為后續(xù)的投入與否提供依據(jù)。同時，還可以探索決定學(xué)術(shù)成果價值最大化的更多顯性與隱性、短期與長期因素，適當(dāng)限制國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺的壟斷行為，為期刊與平臺之間的平等協(xié)商創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵建立新的學(xué)術(shù)出版平臺以及形成平臺之間的合法競爭，有效引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊辦刊的市場化方向。

三、路徑選擇對學(xué)術(shù)期刊主管部門決策的啟示

學(xué)術(shù)論文的撰寫與發(fā)表、學(xué)術(shù)期刊的出版，其最終的社會經(jīng)濟(jì)效益主要在于成果的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，科研工作者水平和地位的提升，科研成果的積累以及科研精神的傳承等方面。就目前的社會運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制看，能夠?qū)崿F(xiàn)成本有效控制的最大范圍當(dāng)屬國家一級。某國科學(xué)家利用政府資助項目研發(fā)出國際領(lǐng)先成果紛紛以學(xué)術(shù)論文的形式投往國外知名的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，雖然對該科學(xué)家來說，基于目前的科研、人才評價體系他們獲得了比在國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表大得多的個人價值。但是，相對于國家而言，該成果無論是社會或經(jīng)濟(jì)價值都被降到了最低，因為最重要的成果轉(zhuǎn)化由科研的投資國擴(kuò)大到了全世界的范圍，知識產(chǎn)權(quán)沒有得到很好的尊重和保護(hù)，長此以往，必將影響國家在這方面投入的積極性，給國家的科技發(fā)展埋下隱患。從追求辦刊的社會經(jīng)濟(jì)成本最小理念來看，政府鼓勵創(chuàng)辦英文刊的行為亦值得商榷。作為中國人要辦英文刊，引進(jìn)母語為英語的學(xué)科或行業(yè)專家做編輯、審稿人、編委，成本高且往往因為政治的原因變得不可控;除了要求諳習(xí)中文的科研人員勉為其難地撰寫英語論文外，期刊社還得花大力氣、大價錢去邀約國外稿件。就算順利地創(chuàng)辦了英文學(xué)術(shù)期刊，有些財力雄厚的期刊社為了增加期刊的國際影響力和顯示度，會再花不菲的資金去讓Springer，Nature等出版平臺出版。這樣做原本是為了早日促成中國學(xué)術(shù)期刊走向世界，或者借助外力盡快辦出中國的有世界影響力的期刊。殊不知，做出這樣決策的人或機(jī)構(gòu)終究還是因為某些評價指標(biāo)或體系的影響，沒有基于國家社會經(jīng)濟(jì)效益的最大化而將成本盡量降低。當(dāng)下的中美貿(mào)易摩擦最根本之處是國家間科技實力的較量。我國投巨資做科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果，再也不能因為某些評價體系的左右而倒貼投往美英等國的學(xué)術(shù)期刊去發(fā)表，讓世界都去共享我國產(chǎn)出的科研成果，并因此替少數(shù)不擁有知識產(chǎn)權(quán)的期刊或出版平臺創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)效益。這也是變相對知識產(chǎn)權(quán)的不尊重，將對全世界的科技創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。期刊主管部門要清楚地知曉:重大科研成果的公開范圍往往決定了其轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的范圍，我們不能只重視研究階段而忽略成果發(fā)表階段的控制;學(xué)術(shù)論文的撰寫與發(fā)表、學(xué)術(shù)期刊出版的社會經(jīng)濟(jì)成本直接影響科研的投入與產(chǎn)出效率，并最終會轉(zhuǎn)化成國家的社會經(jīng)濟(jì)成本。因此，期刊主管部門要秉承社會經(jīng)濟(jì)成本最小化的管理理念，轉(zhuǎn)變過度依賴創(chuàng)辦英文學(xué)術(shù)期刊爭取國際影響力的思路，對重大科研項目的成果投往國外發(fā)表加以合理引導(dǎo)、調(diào)控，對與國外出版集團(tuán)合作出版我國重要學(xué)術(shù)期刊的事宜可考慮進(jìn)行許可審查。總之，學(xué)術(shù)論文的發(fā)表、學(xué)術(shù)期刊的出版，關(guān)乎國家科技軟實力的建設(shè);關(guān)乎國家在科學(xué)研究方面的投入與產(chǎn)出，不是一個簡單的科技出版問題，要以可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光來審視學(xué)術(shù)成果及其研究人員的評價。構(gòu)建具有中國特色的評價體系，關(guān)乎一個國家在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易交往中的話語權(quán)，要立足本國的文化與人才基礎(chǔ)，切忌在文化建設(shè)與科技創(chuàng)新中急功近利。

四、討論與結(jié)語

當(dāng)下學(xué)術(shù)路徑的選擇，很大程度上是基于現(xiàn)行國際、國內(nèi)科研成果與人才評價機(jī)制;而學(xué)術(shù)期刊出版路徑的選擇，則主要受美英主導(dǎo)的科研與期刊影響力評價體系的影響。當(dāng)期刊出版管理部門亦完全根據(jù)這些評價機(jī)制和體系作決策的時候，其立足點就可能有失偏頗，沒有站在將社會經(jīng)濟(jì)成本最小化的角度去考慮問題，過分相信市場對辦刊資源分配的自適應(yīng)作用。學(xué)術(shù)與學(xué)術(shù)期刊出版也是國與國之間科技實力較量的眾多支點中的一部分。學(xué)者們一般認(rèn)為政府對反不正當(dāng)競爭、反托拉斯行為進(jìn)行干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的依據(jù)是國家對所謂市場失靈的干預(yù)［11］。國際學(xué)術(shù)期刊出版資源、期刊影響力評價體系被美英等國高度壟斷的現(xiàn)象，就是市場調(diào)節(jié)失靈的結(jié)果。國內(nèi)方面，從學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的改革方向來看，應(yīng)該通過反壟斷規(guī)制來抑制現(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺規(guī)模過于膨脹，同時出臺扶持潛在進(jìn)入者的政策［12］。當(dāng)下，大量的科研成果外流，對我國的科學(xué)研究、科技信息安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都造成了不可估量的巨大損失［13］。出版國際化給各國文化交流帶來便利的同時，文化安全問題也凸顯了出來［14］。所以，我們要從建立適應(yīng)我國基本國情的科研和人才評價機(jī)制著手，從源頭上引導(dǎo)、改變我國目前的期刊出版資源錯配現(xiàn)象，建立有利于培育發(fā)表頂尖學(xué)術(shù)論文的品牌學(xué)術(shù)期刊和知名數(shù)字出版平臺的具有中國特色的文化生態(tài)，打破壟斷，提升我國的科技實力和在國際交往中的話語權(quán)。

作者：陳小華 單位：南京森林警察學(xué)院