學(xué)術(shù)期刊出版優(yōu)化創(chuàng)新

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摘要傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版長期受限于由誠信問題、壟斷、版權(quán)混亂等造成的學(xué)術(shù)信息交流桎梏。區(qū)塊鏈技術(shù)獨(dú)特的點(diǎn)對點(diǎn)分布式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，可以無縫整合學(xué)術(shù)期刊出版生態(tài)鏈的各協(xié)作方，從而削弱學(xué)術(shù)期刊出版商的壟斷地位。研究團(tuán)隊(duì)能夠在區(qū)塊鏈上處理、驗(yàn)證、傳播、出版和永久儲存研究成果。區(qū)塊鏈的四個(gè)技術(shù)特征——僅添加不可篡改、分布式結(jié)構(gòu)、兼?zhèn)淠涿院屯该鞫取⒖蓛?nèi)置智能合約可能——是解決傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版行業(yè)科研誠信困境和協(xié)作效率低下這兩大痛點(diǎn)的鑰匙。區(qū)塊鏈技術(shù)通過智能合約、代幣經(jīng)濟(jì)和去中心化存儲解決方案可以為傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)注入新活力，為學(xué)術(shù)交流開啟透明、高效和無縫對接的新時(shí)代。

關(guān)鍵詞學(xué)術(shù)期刊出版區(qū)塊鏈版權(quán)保護(hù)

1學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)型升級中的發(fā)展瓶頸

作為知識傳播的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在信息技術(shù)革命的沖擊下，學(xué)術(shù)期出版面臨著升級轉(zhuǎn)型。學(xué)術(shù)出版包括學(xué)術(shù)期刊出版和學(xué)術(shù)圖書出版，雖然學(xué)術(shù)期刊出版在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域比重有限，但學(xué)術(shù)期刊的文化傳遞功能和社會思潮影響力是其他輿論介質(zhì)無法替代的[3]。從目前來看，制約傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版發(fā)展的主要瓶頸是：科研誠信困難和協(xié)作效率低下。

1.1科研誠信困境

近年來無論是國內(nèi)還是國外，由學(xué)術(shù)不端行為特別是剽竊、造假等引起的科研誠信問題層出不窮,并屢屢引起各界激烈討論和反響,成為社會和學(xué)界關(guān)注的熱門話題。從在國內(nèi)引發(fā)巨大爭議的某電影學(xué)院博士學(xué)術(shù)不端事件到席卷國際學(xué)術(shù)界的小保方晴子造假事件，都在一定程度上反映出傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式在科研誠信上的短板。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)一直以來都充斥著關(guān)于版權(quán)、內(nèi)容及其來源的真實(shí)性和可信度的爭議，并且經(jīng)常要和剽竊科研成果進(jìn)行斗爭?；趥鹘y(tǒng)出版模式的學(xué)術(shù)不端行為具有長期隱蔽性，剽竊來的文章很難被立即發(fā)現(xiàn)。這不僅會減緩科學(xué)進(jìn)步，還會破壞科學(xué)的核心價(jià)值。

1.2協(xié)作效率低下

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版生態(tài)鏈?zhǔn)遣煌该鞯?，?nèi)容的創(chuàng)造者、同行評審人員、出版商、研究機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、內(nèi)容的使用者之間充滿了壁壘，這其實(shí)違背了科學(xué)研究在協(xié)作和交流中前進(jìn)的特性。學(xué)術(shù)期刊出版對質(zhì)量把控的高要求、層層壁壘的協(xié)作模式和寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)都造成了整個(gè)行業(yè)的低效率。研究人員對學(xué)術(shù)期刊出版的低效也十分了解，根據(jù)2013年開放獲取網(wǎng)站Rubriq的一篇報(bào)告，每年學(xué)者們需要花費(fèi)共計(jì)350萬個(gè)小時(shí)在那些被拒絕接收的論文上，如果加上研究者們等待稿件被拒通知的時(shí)間，總耗時(shí)顯然還要再增加好幾倍。[4]冗長的同行評審過程被認(rèn)為是延緩學(xué)術(shù)期刊出版的主要原因。目前使用的同行評審工具不僅耗費(fèi)時(shí)間，而且無法檢測重復(fù)研究和學(xué)術(shù)不端行為。此外，由于評審專家的匿名性，相互之間無法交流對稿件的評審意見，無法形成一致的修改意見反饋給作者。不透明的同行評審過程還容易造成誠信問題。2017年由于同行評審造假，來自中國的多達(dá)107篇文章從德國施普林格(Springer)出版集團(tuán)旗下雜志撤稿。[5]

2無縫鏈接的學(xué)術(shù)交流——基于區(qū)塊鏈的學(xué)術(shù)期刊出版創(chuàng)新路徑

區(qū)塊鏈技術(shù)可布局學(xué)術(shù)期刊出版的分配資金、研究合作、評審發(fā)表、傳播引用等各個(gè)環(huán)節(jié)。本文結(jié)合區(qū)塊鏈的特性，借鑒其在其他領(lǐng)域的應(yīng)用情況，探索其與學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)的結(jié)合并突破發(fā)展瓶頸的路徑。

2.1區(qū)塊鏈：以技術(shù)保障誠信

區(qū)塊鏈其最核心的價(jià)值是改變了現(xiàn)有的信任機(jī)制。信任的建立將不再依賴于強(qiáng)大的第三方，而是通過計(jì)算機(jī)代碼，基于智能合約和信任協(xié)議。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分布式數(shù)據(jù)庫，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分布式記錄和存儲。區(qū)塊鏈記錄了全網(wǎng)、全過程、全交易的數(shù)據(jù)，并且所有數(shù)據(jù)被全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)所共同擁有。區(qū)塊鏈上的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都可以訪問整個(gè)數(shù)據(jù)庫及其完整的交易記錄。交易數(shù)據(jù)或者信息不被任何一方所控制。每個(gè)參與節(jié)點(diǎn)均擁有數(shù)據(jù)副本，任意節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)損壞或者異常都不會影響整個(gè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的運(yùn)行。[6]區(qū)塊鏈的每個(gè)新區(qū)塊都包含一個(gè)哈希指針。當(dāng)新數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊以后，會生成該數(shù)據(jù)塊的哈希指針，我們可以把這個(gè)指針理解成該數(shù)據(jù)塊的指紋，用于鏈接下一個(gè)數(shù)據(jù)塊和實(shí)現(xiàn)校驗(yàn)，由系統(tǒng)中所有參與的節(jié)點(diǎn)共同認(rèn)定記錄的真?zhèn)巍Ｒ驗(yàn)榧用芄：瘮?shù)的特性，所有的區(qū)塊都是緊密相連的。對任一區(qū)塊鏈的哈希指數(shù)改變都會影響整個(gè)區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)。正因?yàn)槿绱?，區(qū)塊鏈被認(rèn)為僅添加、不可篡改，并且透明可溯源。學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)對于誠信的高度要求成為區(qū)塊鏈技術(shù)的完美應(yīng)用場景。區(qū)塊鏈技術(shù)是一項(xiàng)以技術(shù)保障誠信的創(chuàng)新。學(xué)術(shù)交流無疑會受益于將每次提交、引用、編輯、評議和出版的明確時(shí)間戳記錄在區(qū)塊鏈里。區(qū)塊鏈可對每次學(xué)術(shù)研究和行為進(jìn)行確權(quán)，為成果提供不可篡改的數(shù)字化證明。當(dāng)作者將自己的研究數(shù)據(jù)和文章上傳至區(qū)塊鏈平臺以后，這個(gè)學(xué)術(shù)成果的名稱、權(quán)利人和登記時(shí)間等核心信息將生成唯一對應(yīng)的數(shù)字塊指紋，并將數(shù)字指紋封存于不可篡改的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)中，實(shí)現(xiàn)版權(quán)信息的永久存證。之后，不管誰抄襲或者轉(zhuǎn)載了這部作品都可以被輕易追蹤?？勺匪莸臄?shù)字化證明，大幅度降低了學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)，也降低了因知識產(chǎn)權(quán)糾紛而產(chǎn)生的人力與時(shí)間浪費(fèi)。學(xué)術(shù)期刊的同行評審過程無疑可以得益于區(qū)塊鏈兼具透明性和匿名性的技術(shù)特征。在區(qū)塊鏈環(huán)境下，任何有權(quán)限訪問系統(tǒng)的用戶都可以看見鏈上的所有信息和記錄。每個(gè)用戶在區(qū)塊鏈上都有一個(gè)獨(dú)特的身份認(rèn)證，這個(gè)身份認(rèn)證是長達(dá)30多個(gè)字符的數(shù)字地址。加密算法允許對同行評審的身份進(jìn)行驗(yàn)證，但仍然保持其匿名性并將評審內(nèi)容永久儲存。在區(qū)塊鏈上，任何對文章的評審和對數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)都可以被加蓋時(shí)間戳，這將有效實(shí)現(xiàn)版權(quán)追溯，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)分享與合作。此外，這項(xiàng)技術(shù)的衍生作用是可以更加高效地收集研究人員、研究團(tuán)隊(duì)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研績效，從而使學(xué)科評估、專業(yè)排名等環(huán)節(jié)更加可信。英國技術(shù)研究公司數(shù)字科學(xué)（DigitalScience）于2017年11月在倫敦和波士頓《區(qū)塊鏈研究報(bào)告——學(xué)術(shù)交流新范式展望》（《BlockchainforResearch:PerspectivesonaNewParadigmforScholarlyCommunication》），報(bào)告把視線聚焦在區(qū)塊鏈對誠信問題的解決上，認(rèn)為區(qū)塊鏈帶來的技術(shù)革新對學(xué)術(shù)實(shí)踐會有積極影響，區(qū)塊鏈的技術(shù)潛力可以延伸到解決學(xué)術(shù)交流危機(jī)和減低信任成本。[7]報(bào)告強(qiáng)調(diào)了區(qū)塊鏈技術(shù)怎樣觸及學(xué)術(shù)交流中的許多關(guān)鍵方面，如透明度、開放科學(xué)和重現(xiàn)性。國際STM出版商協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)負(fù)責(zé)人EefkeSmith對區(qū)塊鏈技術(shù)持有肯定而謹(jǐn)慎的態(tài)度，他認(rèn)為學(xué)術(shù)出版界目前正陷入自身的一系列信任危機(jī)中，雖然學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)目前仍然很強(qiáng)大，也可以提供高效的基礎(chǔ)設(shè)施，但是區(qū)塊鏈技術(shù)在解決學(xué)術(shù)出版信任危機(jī)方面大有可為。[8]

2.2區(qū)塊鏈：無縫對接的高效平臺

區(qū)塊鏈技術(shù)不僅可以提高學(xué)術(shù)誠信，同時(shí)可以使內(nèi)容創(chuàng)作者、同行評審專家和內(nèi)容使用者打破壁壘進(jìn)行直接溝通。區(qū)塊鏈的分布式結(jié)構(gòu)帶來的雙向鏈接系統(tǒng)，讓我們有可能在不依賴第三方的情況下計(jì)量鏈接的使用情況，并通過智能合約讓使用知識內(nèi)容的用戶向作者自動實(shí)時(shí)付款，對整個(gè)知識經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)都將造成巨大影響。智能合約（smartcontracts），本質(zhì)上是運(yùn)行在區(qū)塊鏈上的一段代碼，具有透明可信、自動執(zhí)行、強(qiáng)制履約等特點(diǎn)，由尼克•薩博（NickSzabo）于1994年發(fā)明。[9-10]在加密貨幣或可編程支付的概念出現(xiàn)之前，智能合約并沒有發(fā)揮出多大的作用。在區(qū)塊鏈的背景下，當(dāng)觸發(fā)合同協(xié)議的預(yù)編程條件被滿足時(shí)，智能合約可以觸發(fā)自動付款和其他相關(guān)行為，這使驗(yàn)證和交易數(shù)字資產(chǎn)變得十分便捷。[11]區(qū)塊鏈技術(shù)的“分布式結(jié)構(gòu)”“共識互信”“可內(nèi)設(shè)智能合約”等特點(diǎn)基于公共賬本打破了各協(xié)作主體的信任不對稱，并在此基礎(chǔ)上通過智能合約和代幣經(jīng)濟(jì)模式構(gòu)建了一個(gè)去中介的利益共同體，將知識內(nèi)容的創(chuàng)建者和使用者無縫對接，從而打破壁壘，減少中間成本，提高協(xié)作效率、優(yōu)化知識傳播的過程。例如，同行評審環(huán)節(jié)可以通過區(qū)塊鏈得到極大的優(yōu)化。最近的一項(xiàng)研究表明，約有1/3的研究成果可以復(fù)制。[12]在區(qū)塊鏈協(xié)議中納入智能合約和基于加密代幣的激勵(lì)措施，可以對包括同行評審、驗(yàn)證數(shù)據(jù)有效性、檢測實(shí)驗(yàn)可復(fù)性等任何形式的學(xué)術(shù)活動進(jìn)行有效激勵(lì)。此外，出版業(yè)對科研人員研究方向的影響過大，反而會對科學(xué)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。例如，普遍存在的出版偏見使大量帶有負(fù)面結(jié)果的論文未能發(fā)表，這可能對科學(xué)發(fā)展產(chǎn)生不利影響；同時(shí)出版那些進(jìn)行相同假設(shè)的研究成果，也會導(dǎo)致不必要的資源浪費(fèi)。而區(qū)塊鏈帶來的無縫對接平臺會在一定程度上改善目前為了發(fā)表而進(jìn)行科研的現(xiàn)狀?？偛吭O(shè)在維也納的區(qū)塊鏈項(xiàng)目Scienceroot致力于創(chuàng)建一個(gè)透明、高效的平臺，任何人都可以通過該平臺研究成果、申請資金和參與同行評審，在研究領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)。該項(xiàng)目還發(fā)行“科學(xué)代幣”用于獎勵(lì)任何形式的科學(xué)貢獻(xiàn)。該平臺的三個(gè)要素分別是：分散的開放式訪問協(xié)作平臺、基于代幣經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制和基于區(qū)塊鏈的《科學(xué)根源雜志》（《SciencerootsJournal》）。無論實(shí)驗(yàn)結(jié)果如何，所有科學(xué)成果都可能被公布和獎勵(lì)。這很好地改善了目前許多科學(xué)家為迎合出版商口味而進(jìn)行科研的現(xiàn)象。在優(yōu)化協(xié)作關(guān)系，提高市場效率的基礎(chǔ)上，區(qū)塊鏈還提供了一種解決方案，可以展現(xiàn)科學(xué)家的整個(gè)研究思路和所有成果?？偛课挥诓ㄊ款D的區(qū)塊鏈項(xiàng)目Artifacts認(rèn)為科研成果應(yīng)該不僅限于最后發(fā)表在期刊上的論文。Artifacts不僅基于區(qū)塊鏈技術(shù)整合學(xué)術(shù)論文，還整合傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版系統(tǒng)中通常不發(fā)表的、關(guān)于科學(xué)研究的所有內(nèi)容，包括數(shù)據(jù)集、研究設(shè)計(jì)、手稿、同行評審內(nèi)容以及文章發(fā)表后的評論。

3區(qū)塊鏈技術(shù)的重點(diǎn)、難點(diǎn)

3.1傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版商對新角色的適應(yīng)

雖然學(xué)術(shù)期刊出版商目前對區(qū)塊鏈持積極態(tài)度，他們發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈可以幫助他們改進(jìn)日常工作流程，特別在有多種期刊和海量論文需要管理的時(shí)候，區(qū)塊鏈可以顯著提高工作效率，明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬，便捷管理數(shù)字版權(quán)。但從理論上來說，區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)平臺的開發(fā)，有可能消除學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)中間商的角色。新型的學(xué)術(shù)交流平臺允許作者上傳內(nèi)容、設(shè)置價(jià)格，之后分發(fā)內(nèi)容，甚至無需出版商就可以完成學(xué)術(shù)期刊出版的整個(gè)流程。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版商可能將會失去對科研成果傳播的壟斷權(quán)，如何在這個(gè)過程中重新找到自己的商業(yè)模式和價(jià)值體系將是推行區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)期刊出版平臺的難點(diǎn)。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版商可能將側(cè)重于提供編輯和同行評審等服務(wù)，作為重要的內(nèi)容過濾機(jī)制為科研成果的質(zhì)量把關(guān)。

3.2技術(shù)不足、成本高昂和缺乏監(jiān)督體系帶來的挑戰(zhàn)

作為一個(gè)新興技術(shù)，區(qū)塊鏈依然面臨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)缺失、底層技術(shù)不成熟等問題。當(dāng)我們將現(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)務(wù)框架轉(zhuǎn)移到區(qū)塊鏈上的時(shí)候也涉及大量的成本。區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展還面臨政策和法規(guī)空白，針對區(qū)塊鏈和智能合約的法理性仍然不能得到確認(rèn)，特別是基于區(qū)塊鏈的通證經(jīng)濟(jì)模式，需要特別考慮其監(jiān)管和法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，大多區(qū)塊鏈項(xiàng)目仍然在概念或起步階段。區(qū)塊鏈技術(shù)的許多理念和解決方案都建立在Science2.0、開放存取、開放數(shù)據(jù)、開放同行評審的倡議和想法之上。區(qū)塊鏈的分布式結(jié)構(gòu)、智能合約和代幣經(jīng)濟(jì)將這些想法提升到新的水平。然而，雖然學(xué)術(shù)界肯定了區(qū)塊鏈技術(shù)的潛力并表現(xiàn)出了熱情，但區(qū)塊鏈的落地運(yùn)用是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的過程。每個(gè)學(xué)科、每個(gè)領(lǐng)域都有自己的特性和不同的痛點(diǎn)，我們不能依賴一項(xiàng)技術(shù)來提供一個(gè)萬能的解決方案。區(qū)塊鏈到底可以對學(xué)術(shù)期刊出版界帶來怎樣的影響和革新還有待觀察。

4結(jié)語

學(xué)術(shù)期刊出版的優(yōu)化創(chuàng)新既要依靠技術(shù)的應(yīng)用和進(jìn)步，也要注重學(xué)術(shù)期刊出版體制的推動。過分地依靠技術(shù)會使我們陷入“技術(shù)至上”的陷阱，認(rèn)為技術(shù)是學(xué)術(shù)期刊出版優(yōu)化創(chuàng)新成功的唯一影響因素。然而對學(xué)術(shù)期刊而言，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的先導(dǎo)和基礎(chǔ)，也是切入點(diǎn)，但其真正的核心競爭力在于內(nèi)容生產(chǎn)。技術(shù)革新最終是為了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，為內(nèi)容生產(chǎn)提供更好的支持。

作者：郝燁 于文 單位：上海交通大學(xué)媒體與傳播學(xué)院 浙江大學(xué)人文學(xué)院