談構(gòu)建海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架設(shè)想

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摘要：海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是航運(yùn)公司經(jīng)營(yíng)管理的重要環(huán)節(jié)之一，通過構(gòu)建海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到安全生產(chǎn)的目的。本文嘗試探討航運(yùn)公司利用信息化手段，構(gòu)建海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的框架，實(shí)時(shí)評(píng)估海上風(fēng)險(xiǎn)，把控風(fēng)險(xiǎn)，為航運(yùn)安全管理提供決策支持，以降低因海難事故發(fā)生造成的重大損失，保障航運(yùn)公司安全管理的需要。

關(guān)鍵詞：船舶管理；海上風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)

1研究背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)，航運(yùn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也更加多樣化。航運(yùn)公司作為參與國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，在國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)中的發(fā)展?fàn)顟B(tài)將直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家航運(yùn)產(chǎn)業(yè)的興衰，乃至影響國(guó)家的綜合實(shí)力。我國(guó)航運(yùn)公司想要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存及發(fā)展，必須自我完善，練好內(nèi)功。根據(jù)ISM/NSM規(guī)則的要求，建立完善的內(nèi)部控制制度，制定適合航運(yùn)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，識(shí)別航運(yùn)公司面對(duì)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以避免風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失，使公司陷入財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)困境。在建立與實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)控制中，應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)外部環(huán)境的理解、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、監(jiān)視評(píng)價(jià)等五要素。隨著當(dāng)前信息技術(shù)發(fā)展迅速，逐漸成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的巨大推動(dòng)力。信息技術(shù)的發(fā)展也為航運(yùn)公司內(nèi)部控制提供了支持平臺(tái)。而在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，其他相關(guān)信息系統(tǒng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估帶來大量有用的信息，通過將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與信息化結(jié)合，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)變化的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，并利用風(fēng)險(xiǎn)信息的變化情況做出合理的預(yù)測(cè)，提高公司的管理水平。本文基于以上背景，探討研究信息化環(huán)境下航運(yùn)公司海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架的構(gòu)建。

2構(gòu)建海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架的設(shè)想

2.1海上風(fēng)險(xiǎn)定義

海上風(fēng)險(xiǎn)，主要包括船舶在海上發(fā)生的自然災(zāi)害和意外事故。通常自然災(zāi)害是指由于自然界的變異引起破壞力量所造成的災(zāi)害。一般常指惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水、火山爆發(fā)等人力不可抗拒的災(zāi)害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。而意外事故主要指船舶擱淺、觸礁、沉沒、碰撞、火災(zāi)、爆炸、機(jī)損和人員失蹤等。造成以上事故的發(fā)生除客觀因素外，還包括了人為因素在內(nèi)的情況。外來風(fēng)險(xiǎn)一般是指海上風(fēng)險(xiǎn)以外的其他外來原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，包括一般外來風(fēng)險(xiǎn)和特殊外來風(fēng)險(xiǎn)兩種。（1）一般外來風(fēng)險(xiǎn)，是指一般外來原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，大多是貨物受損，主要包括偷竊、滲漏、短量、碰損、破碎、鉤損、生銹、沾污、串味、淡水雨淋、受熱受潮等。（2）特殊外來風(fēng)險(xiǎn)，是指由于社會(huì)政治原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括戰(zhàn)爭(zhēng)（海盜）、罷工、拒收以及交貨不到等。

2.2海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息系統(tǒng)的作用

（1）實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。信息化海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使得實(shí)時(shí)檢測(cè)成為可能，當(dāng)經(jīng)過某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或預(yù)估的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，可以馬上觸發(fā)系統(tǒng)的運(yùn)行，進(jìn)行新一輪的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自動(dòng)快速地對(duì)某事項(xiàng)進(jìn)行檢測(cè)，減少人力的耗費(fèi)，并且當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果超過風(fēng)險(xiǎn)臨界值時(shí)，系統(tǒng)會(huì)迅速反應(yīng)，將問題報(bào)告預(yù)警，以此可及時(shí)提示采取應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)加劇，降低損失及損失繼續(xù)擴(kuò)大的可能性。（2）信息高度共享。信息化海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所用數(shù)據(jù)可以來自公司其他信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)中，實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)接，提高信息的利用率。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)不需要重新收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)數(shù)據(jù)，避免在信息采集、存貯和管理上重復(fù)浪費(fèi)，大大減輕了工作量，節(jié)約成本，并且避免了相關(guān)數(shù)據(jù)更新后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)沒有及時(shí)得到最新數(shù)據(jù)的可能性。（3）決策支持。海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)在運(yùn)行時(shí)會(huì)產(chǎn)生大量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)可以為管理者提供決策支持，管理者通過對(duì)這些大量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，能夠發(fā)現(xiàn)潛在有用的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常情況，判斷風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的變化過程，及時(shí)做出正確有效的決策。

3海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的構(gòu)建

對(duì)航運(yùn)公司而言，船舶海上運(yùn)輸安全風(fēng)險(xiǎn)直接關(guān)系到公司的生存。構(gòu)建船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，首先要對(duì)公司的岸基業(yè)務(wù)和船舶管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面梳理，即要滿足安全管理體系的要求，還要適用實(shí)際管理工作的需要。其次是科學(xué)合理地設(shè)置業(yè)務(wù)流程，明晰管理責(zé)任和規(guī)范。然后將“安全管理手冊(cè)”和技術(shù)操作規(guī)程中影響船舶管理安全的關(guān)鍵要素提取出來加以標(biāo)識(shí)，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)判斷，生成評(píng)估報(bào)告并存檔。當(dāng)存檔評(píng)估檔案中出現(xiàn)重要指標(biāo)或整體指標(biāo)超過臨界值時(shí)，生成預(yù)警報(bào)告，在相關(guān)人員完成風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)之后，將整改報(bào)告輸入系統(tǒng)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)可為以后應(yīng)對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)提供參考，形成良性循環(huán)。

3.1梳理公司岸基/船舶業(yè)務(wù)流程

（1）梳理公司業(yè)務(wù)流程。由于本文探討的是海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，故以圍繞船舶安全因素為關(guān)注點(diǎn)來側(cè)重梳理業(yè)務(wù)流程，整體流程框架如圖1所示。（2）梳理具體業(yè)務(wù)流程。航運(yùn)公司業(yè)務(wù)管理的目標(biāo)一般要求是“保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是對(duì)海洋環(huán)境造成損害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失”。因此，在梳理公司業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，我們以船舶管理業(yè)務(wù)為例展開分析，將公司的岸基業(yè)務(wù)劃分為3個(gè)層級(jí)：公司級(jí)、部門級(jí)和崗位級(jí)。公司級(jí)業(yè)務(wù)是全局性的，包括了內(nèi)部管理、人力資源、船舶管理、市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)、安全體系運(yùn)行，等等。部門級(jí)業(yè)務(wù)包括公司各部門負(fù)責(zé)的具體業(yè)務(wù)和分工。崗位級(jí)業(yè)務(wù)則是由每個(gè)崗位人員具體負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)。由于航運(yùn)公司業(yè)務(wù)的特殊性，部門與船舶之間業(yè)務(wù)聯(lián)系密切，而在安全管理體系中的角色是單獨(dú)實(shí)體審核的，故在本文中的部門級(jí)業(yè)務(wù)流程也適用于每艘船舶的管理業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)流程框架如圖2所示。岸基業(yè)務(wù)流程梳理僅作為舉例參考，對(duì)于具體的細(xì)節(jié)，也可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行刪減或增加。

3.2建立船舶海上風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及控制措施

在構(gòu)建海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)前，需要明確船舶海上風(fēng)險(xiǎn)源及類型，才能采取相應(yīng)措施，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或?qū)L(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。表1是根據(jù)船舶管理生產(chǎn)活動(dòng)中常見存在風(fēng)險(xiǎn)源及應(yīng)對(duì)措施，因篇幅所限，在此僅選取個(gè)例說明之。未涵蓋的內(nèi)容，在實(shí)際工作中可以根據(jù)情況加以增刪。通過建立船舶海上風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)后，可以將相應(yīng)的信息內(nèi)容錄入已建模的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，同時(shí)設(shè)定臨界值和預(yù)警信號(hào)，便于系統(tǒng)作出準(zhǔn)確的判斷。

3.3船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架設(shè)想

在完成船舶/岸基業(yè)務(wù)流程梳理、建立船舶海上風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)后，可以結(jié)合航運(yùn)公司的其他信息管理系統(tǒng)，進(jìn)行船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架的構(gòu)建，如圖3所示。船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)框架的構(gòu)建思路及要求：（1）對(duì)原有信息管理系統(tǒng)進(jìn)行改造。大多數(shù)航運(yùn)公司都有自己的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，如船舶管理系統(tǒng)、船員管理系統(tǒng)、社保管理系統(tǒng)等等。需要對(duì)接船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的主要系統(tǒng)：船舶管理系統(tǒng)和船員管理系統(tǒng)，主要是共享這兩個(gè)系統(tǒng)的部分?jǐn)?shù)據(jù)即可。（2）開發(fā)船舶海上安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。該系統(tǒng)的特點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)船/岸業(yè)務(wù)對(duì)接，共享船舶和船員兩個(gè)系統(tǒng)的部分相關(guān)數(shù)據(jù)，如船員信息數(shù)據(jù)和船舶資料的信息數(shù)據(jù)；船舶的生產(chǎn)活動(dòng)各個(gè)節(jié)點(diǎn)需要得到評(píng)估系統(tǒng)的監(jiān)控；一旦船舶遇到海上安全風(fēng)險(xiǎn)臨界時(shí)自動(dòng)預(yù)警；信息反饋及時(shí)，并直接記錄安全管理體系的檢查結(jié)果，生成檢查報(bào)告。（3）為自動(dòng)化船舶預(yù)留接口。隨著航運(yùn)科技發(fā)展，船舶自動(dòng)化程度將越來越高，船員數(shù)量會(huì)越來越少，但船舶安全風(fēng)險(xiǎn)依然存在，盡管使用遠(yuǎn)程遙控操作，也要考慮其航行的安全性。所以預(yù)留接口，會(huì)有利于船舶運(yùn)輸航行的安全。

4結(jié)語

構(gòu)建船舶海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)是航運(yùn)公司安全管理的重要組成部分之一。本文結(jié)合航運(yùn)特點(diǎn)，融入安全管理體系的理念，研究在信息化環(huán)境下將公司內(nèi)部控制及船舶營(yíng)運(yùn)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的構(gòu)建，有效解決岸基與船舶之間信息和數(shù)據(jù)溝通的困惑，對(duì)公司岸基業(yè)務(wù)和船舶生產(chǎn)活動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了分解，并詳細(xì)分析了各個(gè)流程的具體實(shí)現(xiàn)方式，試圖建立一個(gè)船/岸控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)變化的實(shí)時(shí)觀測(cè)與控制，利用風(fēng)險(xiǎn)信息的變化情況對(duì)公司的安全目標(biāo)做出合理的預(yù)測(cè)，提高公司風(fēng)險(xiǎn)防控的管理水平。

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作者：白世真 單位：廣東質(zhì)檢中誠(chéng)認(rèn)證有限公司