金融公司工作總結(jié)精選(九篇)

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第1篇：金融公司工作總結(jié)范文

“太好了。”在中國證監(jiān)會關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點正式啟動的批文拿到手的一刻，聶慶平很興奮。當日，證券金融公司官方網(wǎng)站公布，資本市場轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點將于8月30日正式啟動，轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)先行辦理。

轉(zhuǎn)融通的推出將為證券公司融資融券業(yè)務(wù)的做大提供機制與渠道，以緩解券商自有資金與券源的不足。很多市場與券商人士認為，這是A股市場化改革重要的一步，對完善資本市場的現(xiàn)有交易體制和促進健康發(fā)展具有重大意義。

但也有擔心認為，現(xiàn)在市場缺乏的不僅僅是資金，更是信心。而在當前脆弱的市場環(huán)境下，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的推出，將為券商提供籌碼，可能開啟股市做空時代。

“轉(zhuǎn)融通的推出將有助于中國股市長遠健康的發(fā)展，目前市場上對轉(zhuǎn)融通中的做空機制有一定的誤解。11家獲得轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點的券商都已經(jīng)簽訂了合同，都打了保證金，具體融資的金額要看交易的情況。證券公司和證券金融公司的轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)平臺都已經(jīng)準備就緒?！?月29日下午，在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點正式啟動的前夕，聶慶平接受了《中國經(jīng)濟周刊》記者的專訪。

聶慶平，曾任中國證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任，是轉(zhuǎn)融通推出的設(shè)計者之一。

做空機制有利于市場平穩(wěn)

《中國經(jīng)濟周刊》：轉(zhuǎn)融通是一個什么機制？

聶慶平：2000年我國實施的《證券法》規(guī)定，股票交易只允許現(xiàn)貨交易，不允許期貨交易和信用交易等，沒有一個做空機制。2005年《證券法》修改后，允許股票交易為現(xiàn)貨交易和國務(wù)院規(guī)定的其他交易方式，這就為股指期貨交易和融資融券信用交易留出了法律空間?？偟膩碇v，股指期貨和融資融券都屬于市場做空機制，區(qū)別在于股指期貨是對全市場走勢的做空機制且為衍生品交易；融資融券則是對單只股票的做空機制且為信用交易。做空機制包括做多和做空，不是單向的。轉(zhuǎn)融通的推出實際上是證券公司融資融券業(yè)務(wù)的一個配套性措施，有了轉(zhuǎn)融通之后，證券公司的融資融券就有了融資的資金來源和融券的券來源，這對于完善整個資本市場上的現(xiàn)有交易制度具有積極的作用。

《中國經(jīng)濟周刊》：先期啟動的轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)會對市場產(chǎn)生怎樣的影響？

聶慶平：轉(zhuǎn)融資的功能就是對證券公司的融資功能，當證券公司給客戶提供資金去買賣股票而出現(xiàn)資金不足時，可以通過證券金融公司轉(zhuǎn)融資獲得新的資金來源。融資買賣股票是一個做多的功能，在股市存在上漲趨勢的時候，尤其是股票的價格被低估的時候，或者股票現(xiàn)時價格遠低于真實價格的時候，那么就可以融資，通過做多的方式適當放大融資杠桿，進行股票投資。轉(zhuǎn)融資對于市場，對于單只股票來說，它是一個利好。

《中國經(jīng)濟周刊》：轉(zhuǎn)融券的主要作用是什么？

聶慶平：與融資相比，融券正好是反方向，它是做空的機制，也就是說當你發(fā)現(xiàn)某一只股票，它的市場價格不能反映它的真實價格的時候，那么就可以通過融券來進行做空。在高位把股票借來然后賣掉，等到股票價格跌下來之后，再買券去還券，這有利于發(fā)現(xiàn)一只股票的真實價值。

有了融券做空機制以后，市場個股的股票價格能夠真實地反映它的價值和基本面，這有利于股價的穩(wěn)定，有利于整個市場的估值走向合理的水平?？傮w來講，推出轉(zhuǎn)融通有利于市場的平穩(wěn)。

推出轉(zhuǎn)融券技術(shù)上還需完善

《中國經(jīng)濟周刊》：轉(zhuǎn)融券為什么不與轉(zhuǎn)融資同時推出？何時推出？

聶慶平：轉(zhuǎn)融資相對簡單，轉(zhuǎn)融券交易系統(tǒng)涉及的面較多，技術(shù)性更復雜，要通過證券交易所的綜合交易系統(tǒng)作為出借平臺，還要通過證券金融公司的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)系統(tǒng)作為借入平臺，并要使用證券登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)作為清算交收平臺，同時需要將這三個平臺連接在一起運行，是一個比較龐大的技術(shù)系統(tǒng)。目前，轉(zhuǎn)融券技術(shù)平臺系統(tǒng)經(jīng)過了三輪測試，大體上可以運轉(zhuǎn)通順，但還存在一些問題，還有一些需要完善的地方。

推出時機當然也有一些考慮。從目前的市場來看，推出轉(zhuǎn)融券，對大家心理的影響可能大于實質(zhì)的影響。按照工作安排，先行推出轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)將在技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)組織準備工作就緒且可靠運行后再擇機推出。

《中國經(jīng)濟周刊》：隨著轉(zhuǎn)融通的推出，你預計我國融資融券的規(guī)模會有多大？

聶慶平：會逐步增加。從融資融券的試點來看，2010年3月31日開始起步，從幾百萬開始，發(fā)展到現(xiàn)在，累計額達到1.6萬億。啟動轉(zhuǎn)融通，主要是融資融券制度的配套機制完善，通過建立轉(zhuǎn)融通機制和渠道，當市場需要的時候，就可以提供資金來源和證券來源。參照國外的經(jīng)驗，融資融券的交易比例通常占到市場證券交易的10%～20%。如果這樣推算，我國的融資融券還有比較大的上升空間。

中國不具備全面做空的條件

《中國經(jīng)濟周刊》：有觀點認為，轉(zhuǎn)融通的推出，意味著做空時代的來臨，你怎么看？

聶慶平：不準確。很多人以為轉(zhuǎn)融券推出后，市場會出現(xiàn)大面積的賣空。實際上不是這樣的。