董事會工作報告精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的董事會工作報告主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：董事會工作報告范文
公司的成立就是體制創(chuàng)新的產(chǎn)物。而公司自身又進(jìn)行著體制的創(chuàng)新、經(jīng)營的創(chuàng)新、觀念的創(chuàng)新和管理的創(chuàng)新。
公司是在對原江漢高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)石化產(chǎn)品交易部，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)行總體股份制改造基礎(chǔ)上設(shè)立的。
公司組建一年多來，取得了七個方面的初步成果：
⒈按照規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步建立了產(chǎn)權(quán)明晰的法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑了權(quán)責(zé)明確的經(jīng)營管理平臺，明確了股東會、董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理（經(jīng)營管理層）的職權(quán)。
⒉總結(jié)應(yīng)用了公司核心理念，設(shè)計了公司標(biāo)識，辦理了以公司標(biāo)識作為注冊商標(biāo)的查詢、申請和注冊手續(xù)；設(shè)計并逐步開始應(yīng)用了公司手冊，為整體實施公司創(chuàng)造了初步的條件。
⒊取得了油田地面工程防腐保溫設(shè)計（乙級）資質(zhì)《專項工程設(shè)計證書》；管道工程專業(yè)承包三級《施工資質(zhì)證書》；獲得了國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證。
⒋初步完成了公司基本管理制度的構(gòu)建，頒布實施了基本管理制度項。
⒌實施了員工守則和標(biāo)準(zhǔn)化工作禮儀、標(biāo)準(zhǔn)化作息安排、標(biāo)準(zhǔn)化工作程序，員工隊伍形成了“議事講規(guī)則、辦事講程序”的風(fēng)氣。
⒍全面啟動了貫標(biāo)認(rèn)證、文本管理、績效考核、企業(yè)文化建設(shè)等四項基礎(chǔ)性工作。
⒎全面完成了××××年的經(jīng)營指標(biāo)?！痢痢痢聊觐A(yù)算實現(xiàn)利潤萬元。
一年來的主要工作
“主業(yè)管吃飯，公司管發(fā)展”，為公司謀求可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了明確定位。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求我們要開風(fēng)氣之先，要做試驗田，要做先導(dǎo)隊。我們感到，謀求可持續(xù)發(fā)展，就是要求我們走規(guī)范之路、走創(chuàng)新之路，更是要求我們處理好規(guī)范和創(chuàng)新的辨證關(guān)系。
一年來，我們在以下四方面進(jìn)行了積極的探索：
一、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)
所謂現(xiàn)代企業(yè)制度就是產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的公司制企業(yè)制度。其核心就是規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。在完善法人治理結(jié)構(gòu)上，我們做了以下三項工作：
一是對公司進(jìn)行制度性安排，明晰產(chǎn)權(quán)、明確權(quán)責(zé)。
經(jīng)過反復(fù)磋商、細(xì)致論證，依照《公司法》的要求，完善了股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理（經(jīng)營管理層）的職權(quán)和議事規(guī)則。制訂了《公司治理準(zhǔn)則》。闡明了公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實現(xiàn)方式、控股股東權(quán)利義務(wù)、關(guān)聯(lián)交易以及公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高
級管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的、基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。
××××年，我們按照公司章程和準(zhǔn)則的上述規(guī)定，認(rèn)真履行股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。三個會議的議題確定、通知義務(wù)、討論方式、決議程序和決定內(nèi)容都是嚴(yán)格按照《公司治理準(zhǔn)則》和《公司章程》規(guī)定的規(guī)則和程序進(jìn)行。至今，公司依法召開了股東會六次、董事會和監(jiān)事會七次。先后審議通過了公司年度經(jīng)營管理方案、財務(wù)預(yù)決算方案、公司章程修正案和基本管理制度以及公司項目投資、業(yè)務(wù)變更等重大問題。
二是構(gòu)筑企業(yè)管理平臺，合理確定管理幅度和管理層次。
為有效支撐和控制公司的運籌體系，實現(xiàn)公司制度安排，結(jié)合公司運營狀況，公司依法設(shè)置了四個管理機(jī)構(gòu)、四個事業(yè)部，辦理了個分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照。經(jīng)過一年的運行，對管理機(jī)構(gòu)職能又適時做出部分調(diào)整，重新任命了名管理人員。
先后頒布實施了基本管理制度項，其他工作制度項。各項工作議題均由程序安排運行?？偨?jīng)理辦公會議制度、專業(yè)會議制度、工作任務(wù)催辦制度、信息反饋制度取得良好效果。議事講規(guī)則、辦事講程序的風(fēng)氣在公司逐漸形成。
第2篇：董事會工作報告范文
為持續(xù)貫徹全國全省高校思想政治工作會議、全國全省教育大會和學(xué)校思想政治理論課教師座談會精神，落實立德樹人根本任務(wù)，豐富拓展“把災(zāi)難當(dāng)教材與祖國共成長”主題教育內(nèi)容，廣泛宣傳抗疫斗爭中學(xué)校涌現(xiàn)出的先進(jìn)人物和典型事跡，發(fā)揮抗疫典型事跡的思想政治教育功能，著力推動“線場思政”，打造河南機(jī)電線場思政教育教學(xué)品牌，學(xué)校決定開展“抗疫先進(jìn)事跡萬場宣講報告會”活動。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、活動時間
即日起至2020年年底
二、宣講報告團(tuán)人員組成
1.省宣講報告團(tuán)成員;
2.學(xué)校向省教育廳推薦的嘉獎集體代表，嘉獎人員8名（含記功人員1名）;
3.學(xué)校師生“戰(zhàn)”疫先鋒中具有先進(jìn)性、典型性和示范性的代表；
三、宣講報告活動安排
1.省級層面：按照省委高校工委、省教育廳要求，適時邀請省宣講報告團(tuán)成員，到校進(jìn)行宣講。
2.學(xué)校層面：遴選學(xué)校嘉獎集體代表、嘉獎人員、記功人員，以及學(xué)校抗疫過程中涌現(xiàn)出來的具有先進(jìn)性、典型性和示范性的代表，充分挖掘他們的先進(jìn)事跡，組建學(xué)校“抗疫先進(jìn)事跡宣講報告團(tuán)”，分期分批在全校組織巡回宣講報告。
3.二級學(xué)院層面：各二級學(xué)院可以邀請省、學(xué)校宣講報告團(tuán)成員，也可以從學(xué)院內(nèi)部遴選抗疫斗爭中表現(xiàn)突出的先進(jìn)典型，組建二級學(xué)院“抗疫先進(jìn)事跡宣講報告團(tuán)”，精心組織巡回宣講報告，確保至少組織1場專題宣講報告，形成全校上下同步開展抗疫先進(jìn)事跡大宣講的生動局面。
四、工作要求
1.高度重視，掀起熱潮。各黨總支（支部）、直屬黨支部要高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，聚焦立德樹人根本任務(wù)，注重發(fā)揮引領(lǐng)育人作用，把宣講報告活動作為加強(qiáng)和改進(jìn)思想政治工作，推進(jìn)“線場思政”的重要內(nèi)容，迅速掀起樹典型、學(xué)先進(jìn)的活動熱潮。
2.周密安排，精心組織。有關(guān)職能部門要協(xié)同分工，組織好省級層面和學(xué)校層面的宣講；二級學(xué)院要精心制定宣講報告活動計劃，有序組織開展報告活動。
3.大力宣傳，營造氛圍。要充分利用各類各級媒體進(jìn)行宣傳，重點對本單位抗疫經(jīng)驗做法、抗疫先進(jìn)典型、感人事跡，以及創(chuàng)新、特色宣講活動等進(jìn)行宣傳報道。宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部將遴選宣講活動中涌現(xiàn)出來的好經(jīng)驗好做法好典型報送上級部門，參與省級“優(yōu)秀宣講組織單位”“優(yōu)秀宣講團(tuán)”“優(yōu)秀宣講報告”評選。
各黨總支（支部）、直屬黨支部宣講報告活動情況，請及時以電子文檔形式報宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部。
第3篇：董事會工作報告范文
今天我們在這里，組織召開江蘇省金元置業(yè)有限公司成立以來首次工作大會，總結(jié)20*年度工作，部署20*年度工作。出席本次大會的有公司董事長、總經(jīng)理同志，副總經(jīng)
理、、同志，公司本部全體員工，分公司主管以上員工以及在20*年
度工作中表現(xiàn)優(yōu)異的將受到表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個人。
今天上午會議的議程有：
1、公司董事長、總經(jīng)理同志做公司工作報告；‘
2、公司副總經(jīng)理同志宣讀公司20*年度先進(jìn)集體、先進(jìn)個人表彰決定；
3、公司總經(jīng)理層為受表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個人頒發(fā)榮譽(yù)證書、錦旗并合影；
現(xiàn)在請公司董事長、總經(jīng)理同志做重要講話，大家熱烈歡迎。
剛才董事長代表公司董事會做了工作報告，總結(jié)了公司20*年度工作，對今年的工作乃至今后三年公司的發(fā)展做了重要的部署和規(guī)劃，董事長的報告立意高遠(yuǎn)，鼓舞士
氣，振奮人心，對全公司發(fā)展做出了科學(xué)的規(guī)劃，大家要深入學(xué)習(xí)董事長的報告，下午分組分別討論學(xué)習(xí)，要深刻領(lǐng)會報告的精神。下面進(jìn)入第二項議程，請副總經(jīng)理宣
讀關(guān)于對20*年度工作突出的先進(jìn)集體、先進(jìn)個人進(jìn)行表彰的決定。
下面由公司領(lǐng)導(dǎo)為先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個人頒獎。
下面請公司領(lǐng)導(dǎo)與受表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個人合影。
上午的會議到此結(jié)束，下午1：30開會，請大家分組學(xué)習(xí)、討論董事長、總經(jīng)理同志公司工作報告。
下午：
上午董事長代表董事會做了工作報告，下面請大家進(jìn)行分組學(xué)習(xí)、討論董事長的工作報告，3：30由各小組召集人分別向董事會報告討論情況。
下面請公司副總經(jīng)理同志做總結(jié)報告，大家熱烈歡迎。
今天我們在這里召開了金元公司20*年度工作會議，會議開的很及時，也很成功，為今后的工作指明了方向，極大的鼓舞了全體員工的士氣，請大家回去分別召開全體員工大會，
第4篇：董事會工作報告范文
乙方(勞動者)：
為傳遞組織目標(biāo)，強(qiáng)化管理責(zé)任，公正評估價值貢獻(xiàn)，充分調(diào)動管理人員(乙方)的積極性，確保公司股東權(quán)益及董事會年度經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)勞動法及相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致，達(dá)成以下協(xié)議條款：
一、乙方職務(wù)及崗位職責(zé)
乙方擔(dān)任甲方 職務(wù)，并按照甲方規(guī)章制度中規(guī)定的 崗位職責(zé)履行職務(wù)，負(fù)責(zé)公司相關(guān)經(jīng)營管理工作。乙方接受該職位并愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。
二、經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任考核期限
1.年度考核期限：
年 月 日至 年 月 日。
2.季度檢查期限：
第一季度： 年 月 日至 年 月 日;
第二季度： 年 月 日至 年 月 日;
第三季度： 年 月 日至 年 月 日;
第四季度： 年 月 日至 年 月 日。
三、經(jīng)營管理目標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
1.年度考核
乙方的個人能力態(tài)度考核表詳見《崗位年度考核表》，所管轄部門年度績效指標(biāo)詳見《部門年度績效指標(biāo)》。
年度績效考核得分范圍與績效系數(shù)關(guān)系如下：
2、季度檢查
每一季度公司召開公司高管工作的績效反饋會議，對該季度績效執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，不進(jìn)行考核，檢查結(jié)果對年度考核結(jié)構(gòu)有影響。
3.經(jīng)營管理目標(biāo)的調(diào)整：
(1)根據(jù)經(jīng)營管理目標(biāo)任務(wù)完成情況，每季度對績效考核情況統(tǒng)一分析并酌情調(diào)整，調(diào)整幅度不超過10%。
(2)出現(xiàn)外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力的自然災(zāi)害等情形時，由公司董事會根據(jù)具體情況相
應(yīng)調(diào)整經(jīng)營管理目標(biāo)。
四、雙方的權(quán)利和義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)在與乙方充分協(xié)商論證的基礎(chǔ)上制定并下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)和其他各項生產(chǎn)經(jīng)營管理指標(biāo)，對乙方的經(jīng)營管理活動進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。
2.甲方有義務(wù)為乙方在正常的履行職務(wù)或經(jīng)營管理過程中提供必要的條件、服務(wù)和支持。
3.甲方有權(quán)在乙方的經(jīng)營管理活動出現(xiàn)失控和重大失誤時，對本責(zé)任目標(biāo)提出修訂或決定終止本責(zé)任協(xié)議的執(zhí)行，并追溯乙方本責(zé)任協(xié)議項下相關(guān)責(zé)任。
(二)乙方的權(quán)利和義務(wù)
1.乙方享有在完成本責(zé)任協(xié)議項下目標(biāo)及甲方公司績效考核合格的前提下，按時、足額獲得甲乙雙方共同商定的年薪及相關(guān)的福利待遇。
2.乙方享有甲方公司授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營管理活動、進(jìn)行正常的經(jīng)營決策的權(quán)利。
3.乙方承諾嚴(yán)格遵守國家各項法律、法規(guī)及甲方公司職代會、董事會制定的各項經(jīng)營政策和管理制度及完成公司股東會(或董事會)下達(dá)的各項經(jīng)營管理目標(biāo)和任務(wù)。
4.乙方承諾加強(qiáng)項目管理，控制項目成本，確保項目按質(zhì)按量按期順利完工，開拓行業(yè)市場地位，提高盈利能力，加強(qiáng)內(nèi)部管理，降低運營成本，提高甲方投資主體(股東)的投資收益。
5.乙方承諾按甲方要求和相關(guān)的管理制度等報送、報告或提交與經(jīng)營、管理活動有關(guān)的各項文件和資料，接受并配合公司月度檢查、季度檢查、年度考核。主要包括但不限于以下第 項：
(1)月度工作報告：乙方每月定期向董事會提交工作報告，通報公司分管部分經(jīng)營狀況以及改進(jìn)建議或意見。工作報告主要內(nèi)容應(yīng)包括：本月工作總結(jié)、本月工作中的主要問題以及解決方法、本月重大事件、下月工作計劃以及其他需要向董事會匯報的事項;
(2)季度、年度工作報告：乙方應(yīng)提交書面的季度、年度工作報告，匯報工作進(jìn)展情況、分管部分預(yù)算執(zhí)行情況以及經(jīng)營管理活動過程中存在的主要問題和解決方法;
(3)質(zhì)詢：公司董事(或股東)在不影響乙方正常履行職務(wù)或工作的前提下，可以就具體問題質(zhì)詢相關(guān)的經(jīng)營層人員。乙方必須積極配合，提供真實信息。
(4)對突發(fā)(或重大)事件的報告：對于公司經(jīng)營或管理過程中發(fā)生的突發(fā)性事件或者重大事件，乙方應(yīng)在事件發(fā)生的當(dāng)時向總經(jīng)理及董事會(或股東會)口頭報告，通報情況或事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)作出書面報告，通報情況。并在事件處理后3個工作日內(nèi)向總經(jīng)理董事會提交書面處理報告，通報處理情況。應(yīng)報告的突發(fā)事件或重大事件包括：
- 資產(chǎn)遭受重大損失;
- 可能依法或基于甲方與相關(guān)單位(或個人)之間合同關(guān)系應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任或應(yīng)負(fù)有的賠償責(zé)任等;
- 發(fā)生重大人身安全事故、設(shè)備事故、質(zhì)量事故及其他對公司經(jīng)營、發(fā)展產(chǎn)生重大影響的事件;
- 出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)影響甲方公司現(xiàn)在或?qū)斫?jīng)營發(fā)展的重要事項。
(5)乙方承諾保守掌握或知悉甲方的一切商業(yè)秘密。若有違反自愿按甲方相關(guān)制度接受甲方處理，乃至承擔(dān)相關(guān)的民事法律責(zé)任或刑事法律責(zé)任。(詳見保密協(xié)議)
五、考核程序
1.公司董事會或董事長牽頭，聯(lián)合審計部、財務(wù)部等必要部門成立考核工作組，負(fù)責(zé)乙方經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)的制訂、監(jiān)控及考核。工作小組每月對目標(biāo)完成情況進(jìn)行考查，季度進(jìn)行階段性檢查，年終進(jìn)行全面考核，也可以根據(jù)甲方公司的經(jīng)營或管理需要進(jìn)行不定期的臨時檢查或考核。甲方董事會可根據(jù)計劃安排或有關(guān)需要，將對乙方進(jìn)行的高管責(zé)任審計、任期審計或離任審計，審計報告等，作為甲方高管人員經(jīng)營業(yè)績的評價依據(jù)。
2.乙方在接到績效評價考核通知后，應(yīng)做好相關(guān)資料的準(zhǔn)備、配合工作;績效考核數(shù)據(jù)的收集工作由人資行政部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行，人資行政部負(fù)責(zé)提供考核表格及說明，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行考核數(shù)據(jù)收集及核查工作。
3.人資行政部匯總整理考核資料并計算或統(tǒng)計考核結(jié)果，撰寫考核總結(jié)報董事會審核，并依此計算或確定乙方的績效年薪。
4、考核結(jié)果由人資行政部保管，作為對乙方人力資源開發(fā)管理的依據(jù)或盡職競升條件。
六、獎懲
1.乙方的薪金組成如下：
年薪=基本薪金+年度績效薪金
乙方的年薪收入為 元，其中包括基本薪金和績效薪金，基本薪金為全年年薪收入的50%，按月以現(xiàn)金平均發(fā)放，月基本薪金=基本薪金/12;績效薪金為全年年薪收入的50%，按照年度考核所占比例和考核結(jié)果實際對應(yīng)支付或不予發(fā)放。
2.年度績效薪金基數(shù)=年薪*50%*年度績效系數(shù)，年度績效薪金根據(jù)年度考核結(jié)果發(fā)放。
3.因工作需要發(fā)生職位變動的。離任及接任者以任免通知的時間為準(zhǔn)，按月計算其應(yīng)得薪酬。
4.凡發(fā)生以下情形之一的，甲方不予支付績效薪金，有權(quán)終止聘用、依法解除勞動合同，并有權(quán)視情況依法追究乙方的法律責(zé)任：
(1)在任職期間，發(fā)生嚴(yán)重違法犯罪行為、嚴(yán)重違反甲方規(guī)章制度和勞動紀(jì)律的;。
(2)經(jīng)營管理和考核過程中弄虛作假的;
(3)出現(xiàn)重大決策失誤，給公司造成重大損失的;
(4)拒不執(zhí)行或不能按時、按質(zhì)、按量完成公司股東會、董事會交辦的各項工作任務(wù)的;
(5)考核不達(dá)標(biāo)的。
5、津貼、社保福利按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
七、其他約定
1.本責(zé)任協(xié)議由董事會負(fù)責(zé)解釋。
2.本責(zé)任協(xié)議由雙方簽署后即生效，并作為甲、乙雙方所簽《勞動合同》的補(bǔ)充，本協(xié)議書對雙方都具有約束力。
3.本責(zé)任協(xié)議一式三份，甲乙雙方各持一份，一份留勞動監(jiān)察部門存檔備案。
甲方： 乙方：
地址： 住址：
第5篇：董事會工作報告范文
我受監(jiān)事會委托，向大會作2009年度***公司監(jiān)事會工作報告，請予以審議。
一、對公司2009年度經(jīng)營管理行為和業(yè)績的基本評價
2009年***公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會列席了2009年歷次董事會會議，并認(rèn)為：董事會認(rèn)真執(zhí)行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。2009年公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和公司的盈利計劃。監(jiān)事會對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會的各項決議，經(jīng)營中不違規(guī)操作行為。
二、監(jiān)事會會議情況
在2009年里，公司監(jiān)事會共召開了**次會議，各次會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、2009年1月**日在公司會議室召開第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《***有限責(zé)公司2008年度監(jiān)事會工作報告》、《****有限責(zé)任公司2008年度財務(wù)決算報告》、《***有限責(zé)任公司2008年度報告》和《***有限責(zé)任公司2008年度報告摘要》;
2、2009年8月9日，公司召開第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《****有限公司2009年半年度報告》和《****有限公司2009年半年度報告摘要》。
三、監(jiān)事會對2009年度有關(guān)事項的監(jiān)督意見
1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。
公司于200**年**月通過首次發(fā)行募集資金凈額為****元，以前年度已投入募集資金項目的金額為****元，本年度投入募集資金項目的金額為****元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為****元，實際余額為****元，實際余額與應(yīng)存余額差異****元，原因系：(1)以自有資金投入募集資金項目****元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動資金;(2)募集資金存儲專戶銀行存款利息收入****元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項目計劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況：
2009年度，監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度和財務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：
(1)公司與****公司簽訂的《****轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向****開發(fā)有限責(zé)任公司購買****設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價款**萬元，該項交易定價公平、合理。
(2)公司與****有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租****有限責(zé)任公司擁有的**大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項交易租金價格按當(dāng)?shù)厥袌鰞r格確定，定價公平、合理。
(3)公司與****有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托****有限公司進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為**元和**元，需支付的手費****元和****元，本期支付預(yù)付款****元。公司子公司***有限公司與****有限公司簽訂的委托進(jìn)口協(xié)議，委托****有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報告期內(nèi)向****有限公司支付預(yù)付款****元，其中包括100萬元費。上述交易按市場定價，交易公平、合理。
(4)根據(jù)公司與****投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,****投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報告期內(nèi)共支付水電費**元。報告期內(nèi)****投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款****元。
4、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2009年度公司無違規(guī)對外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣易事項、資產(chǎn)置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運作。
以上報告，請予以審議。
****有限責(zé)任公司
第6篇：董事會工作報告范文
自2002年向省物產(chǎn)集團(tuán)公司等14家省屬企業(yè)委派財務(wù)總監(jiān)和監(jiān)事會專職監(jiān)事（以下簡稱專職監(jiān)管人員）以來，專職監(jiān)管人員和各派駐企業(yè)在完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等方面進(jìn)行了有益的探索，發(fā)揮了積極作用，但專職監(jiān)管工作還存在著認(rèn)識不到位、信息不對稱、體制不完善等問題。為更好地履行出資人職責(zé)，完善事前、事中、事后監(jiān)督，發(fā)揮專職監(jiān)管人員在新一輪省屬企業(yè)改革中的作用，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)省屬企業(yè)專職監(jiān)管工作通知如下，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
一、專職監(jiān)管人員是省國資委作為國有資產(chǎn)出資人，向省屬企業(yè)派出的監(jiān)督代表，其監(jiān)督工作依據(jù)《公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī)和政策制度進(jìn)行。監(jiān)督工作的對象和范圍主要是所派駐的省屬企業(yè)及其以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域內(nèi)的資本運營和財務(wù)會計活動。
二、專職監(jiān)管人員在履行監(jiān)督職責(zé)時，堅持知情、建議、糾正和報告原則，通過參加會議、閱讀文件、查閱資料、實地查看、聽取匯報等形式，對派駐企業(yè)的經(jīng)營活動實施事前、事中、事后監(jiān)督。主要包括日常監(jiān)督、重點監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督。
（一）日常監(jiān)督。主要是掌握財務(wù)變動狀況和經(jīng)營成果信息，了解并檢大投資項目、國有資產(chǎn)安全運作、保值增值等方面的情況，并就資產(chǎn)運作狀況、會計信息真實性情況作出評價。
（二）重點監(jiān)督。主要是通過參加會議、閱知有關(guān)材料和審議財務(wù)會計報表等方式，對董事會決策、企業(yè)財務(wù)會計活動進(jìn)行監(jiān)督。
1、決策活動監(jiān)督。重點是監(jiān)督企業(yè)決策程序是否規(guī)范，決策要件是否完備，決策事項是否合規(guī)。
2、財務(wù)會計活動監(jiān)督。重點是監(jiān)督企業(yè)會計政策的執(zhí)行，并通過審議財務(wù)會計報表，對可能存在、可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的重大問題進(jìn)行監(jiān)督。
對會計政策執(zhí)行的監(jiān)督。主要是檢查企業(yè)是否存在隨意選用會計政策的現(xiàn)象，是否采用統(tǒng)一的內(nèi)部會計核算辦法。
對財務(wù)會計報表的監(jiān)督。主要是通過利潤表，監(jiān)督企業(yè)收入、利潤有否虛增或虛減；通過資產(chǎn)負(fù)債表，監(jiān)督企業(yè)有無侵犯國有資產(chǎn)權(quán)益等行為；通過現(xiàn)金流量表，對企業(yè)財務(wù)狀況與經(jīng)營成果進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督；通過利潤分配表，監(jiān)督企業(yè)在利潤分配中是否同股同利，有無損害國有股權(quán)益。
（三）內(nèi)控制度監(jiān)督。主要是結(jié)合企業(yè)整體資產(chǎn)的運營情況，著重對企業(yè)內(nèi)控制度的建立情況和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
1、內(nèi)控制度建立情況的監(jiān)督。著重檢查企業(yè)是否建立健全了內(nèi)控制度。對尚未建立和完善內(nèi)控制度體系的企業(yè)，應(yīng)督促其盡快建立和健全內(nèi)控制度，并加強(qiáng)管理。
2、內(nèi)控制度的合法、合規(guī)性監(jiān)督。著重檢查企業(yè)內(nèi)控制度是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；是否符合出資者對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控的需要；是否符合經(jīng)營者對企業(yè)運營安全性、有效性、效益性控制的需要。
3、內(nèi)控制度執(zhí)行情況的監(jiān)督。著重檢查企業(yè)內(nèi)控制度是否得到遵循，控制程序是否得到有效執(zhí)行，特別是財務(wù)管理、資金管理、長期投資管理、國有資產(chǎn)處置等制度的執(zhí)行情況。
對財務(wù)管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無隨意調(diào)節(jié)企業(yè)收入、費用、利潤；有無未經(jīng)批準(zhǔn)就核銷資產(chǎn)、資本金；有無賬外資金和賬外經(jīng)營等行為。
對資金管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無擅自拆借資金；有無委貸資金不能按期收回；有無關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易違規(guī)占用資金等行為。
對長期投資管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無長期投資項目無合同、無協(xié)議、無可行性分析、無集體會審意見；有無對境外投資失去控制；有無賬外投資行為；有無巨額捐贈性支出；有無資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)移；有無固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等作價投資不進(jìn)行評估和備案（核準(zhǔn)）等行為。
對其他內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無因巨額擔(dān)保引起連帶責(zé)任，從而造成或有負(fù)債；因經(jīng)營股票、債券、期貨引起巨額虧損；違規(guī)進(jìn)行股票、債券、期貨投資等行為。
三、對于監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題，專職監(jiān)管人員有權(quán)要求企業(yè)、責(zé)任部門和有關(guān)人員作出解釋，也可以建議省國資委對派駐企業(yè)及其全資子公司、控股子公司進(jìn)行專項審計，并參與選擇確定委托審計的會計師事務(wù)所。
四、專職監(jiān)管人員應(yīng)及時掌握企業(yè)的資本運營和財務(wù)會計活動情況，對其作出客觀分析、評價，提出相關(guān)建議，并按照《專職監(jiān)管人員工作報告制度（試行）》的要求向省國資委提交專項報告、定期報告。工作報告涉及的相關(guān)內(nèi)容可以要求企業(yè)予以核實。省國資委定期召開專職監(jiān)管工作例會聽取專職監(jiān)管人員的工作匯報，同時完善監(jiān)管信息溝通渠道，并及時按規(guī)定程序辦理專職監(jiān)管人員提交的專項報告、定期報告。
五、企業(yè)應(yīng)自覺支持、配合專職監(jiān)管人員開展工作，向其提供相當(dāng)于企業(yè)董事會成員工作所需的辦公條件等后勤保障和各種文件資料，并確保所提供資料的真實、合法、完整、及時。
企業(yè)召開董事會、經(jīng)營班子會議及其他涉及財務(wù)、內(nèi)審、項目投資、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)重組等經(jīng)濟(jì)活動的專業(yè)會議，必須通知專職監(jiān)管人員參加或列席，并提前提供相關(guān)材料。
六、為了確保專職監(jiān)管人員及時掌握企業(yè)的資本運營和財務(wù)活動的情況，發(fā)生下列事項時，企業(yè)必須將相關(guān)材料送專職監(jiān)管人員閱知：
（一）產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)、股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、增資減資、對外投資（包括短期投資、長期投資）、發(fā)行債券；
（二）貸款、抵押、擔(dān)保；
（三）大額資金流動（具體金額由監(jiān)管企業(yè)與專職監(jiān)管人員根據(jù)工作的實際情況另行商定）；
（四）重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資等各種改制方案；
（五）董事會決議，董事會、經(jīng)理層作出的有關(guān)經(jīng)營活動的報告、計劃、會議紀(jì)要、可行性報告、對內(nèi)對外文件、財務(wù)報告等；
（六）董事會、經(jīng)理層、財務(wù)部門及其他業(yè)務(wù)部門、下屬子公司的重大人動；
（七）審計、中介機(jī)構(gòu)、內(nèi)審等部門出具的各種報告；
（八）經(jīng)濟(jì)訴訟案件。
七、專職監(jiān)管人員要嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，忠實履行監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管行為，認(rèn)真完成省國資委交辦的各項專項監(jiān)督檢查工作，以切實維護(hù)出資人的權(quán)益。
專職監(jiān)管人員不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密，不得接受企業(yè)的任何報酬、饋贈，不得在企業(yè)報銷與公務(wù)無關(guān)的費用。對專職監(jiān)管人員違反工作紀(jì)律或因、監(jiān)管不力而造成國有資產(chǎn)流失的，經(jīng)查實后，將追究其相應(yīng)的責(zé)任。
第7篇：董事會工作報告范文
關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；董事會；實踐；探索
中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16723198（2012）20002002
董事會是企業(yè)法人治理的核心與關(guān)鍵，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)中處于舉足輕重的地位。董事會建設(shè)是一個持續(xù)的過程，是一個逐步探索和逐步積累的過程。通過董事會建設(shè)試點大家越來越認(rèn)識到董事會制度是非常重要的，為企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展提供了一個科學(xué)的、合理的制度基礎(chǔ)?！笆晃濉币詠恚虾Ｊ袊Y系統(tǒng)董事會建設(shè)在組織形式、制度建設(shè)、運作方式等方面進(jìn)行了一系列卓有成效的實踐與探索，董事會建設(shè)出現(xiàn)許多新的發(fā)展和變化，在國資企業(yè)改革發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。
1 加強(qiáng)組織建設(shè)，優(yōu)化董事會組織結(jié)構(gòu)
國資委或股東（大）會應(yīng)根據(jù)國資布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，以及公司發(fā)展的任務(wù)和目標(biāo)，配置和優(yōu)化董事會的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。董事會成員的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)合理，既要最大限度地體現(xiàn)各方利益，又要高效精干，便于組織協(xié)調(diào)，既要有多元文化背景，又要有一定的專業(yè)化背景，具有獨立的專業(yè)判斷能力。
（1）建立外部董事制度。
國有企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)最主要的內(nèi)容是外部董事制度，建立外部董事制度是加強(qiáng)董事會建設(shè)、發(fā)揮董事會作用的關(guān)鍵。國資委選聘外部董事進(jìn)入董事會，并且占多數(shù)，可有效減少董事會與經(jīng)理層的交叉，實現(xiàn)企業(yè)決策組織和執(zhí)行組織的分離。
外部董事亦稱外聘董事，指不是本公司職工的董事，包括不參與管理和生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)外股東和股東大會決議聘任的非股東的專家、學(xué)者等。外部董事制度本意在于避免董事成員與經(jīng)理人員的身份重疊和角色沖突，保證董事會獨立于管理層進(jìn)行公司決策和價值判斷，更好地維護(hù)股東和公司利益。在某種程度上，如果董事會全部由內(nèi)部董事構(gòu)成，它可能就是無效的。外部董事進(jìn)入企業(yè)后，不在企業(yè)擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不參與執(zhí)行層的管理事務(wù)，不在執(zhí)行層兼職，薪酬也不與企業(yè)的經(jīng)營情況和經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，因而能夠為企業(yè)董事會決策提供獨立、專業(yè)的意見，對提高董事會決策的獨立性、科學(xué)性起到積極的作用。同時，外部董事的進(jìn)入也完善了企業(yè)決策層的知識結(jié)構(gòu)，外部董事一般都具有良好的專業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營管理經(jīng)驗和職業(yè)道德，如國資委選派的外部董事都是資深專家或國資企業(yè)的退任領(lǐng)導(dǎo)，他們不僅有豐富的公司治理經(jīng)驗和閱歷，而且在企業(yè)管理、法律、財務(wù)、金融等方面具有較高水平，在專業(yè)領(lǐng)域有一定影響，對公司重大事務(wù)有較好的判斷力和較強(qiáng)的決策能力。
（2）試行外部董事資格鑒定制度。
上海國資系統(tǒng)率先試行外部董事資格鑒定制度，成立了“上海市市管國有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事專業(yè)資格認(rèn)定委員會”。這個委員會由11-13位專家組成，這些專家都是各個領(lǐng)域的代表性人物。上海國有企業(yè)外部董事選聘工作始于2008年11月，上海市委組織部聯(lián)合上海市國資委向社會公開征聘市管國有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事人選。本次選聘共有117名外部董事、外派監(jiān)事人選通過了專業(yè)資格認(rèn)定，進(jìn)入上海市市管國企外部董事、外派監(jiān)事人才庫。2009年5月5日至12日，首批聘任的外部董事名單公示，隨后18名外部董事即被派往上海電氣集團(tuán)、百聯(lián)集團(tuán)、上汽集團(tuán)以及錦江國際集團(tuán)等大型國有企業(yè)集團(tuán)。
（3）建立健全董事會專門委員會。
外部董事到位后，試點企業(yè)的董事會結(jié)合自身實際，普遍加強(qiáng)了董事會的組織建設(shè)，董事會的專門工作機(jī)構(gòu)得到進(jìn)一步落實。根據(jù)企業(yè)情況，董事會設(shè)立了提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略投資、審計與風(fēng)險控制等專門委員會，且專門委員會還設(shè)立工作支撐部門。董事會專門委員會要做到專業(yè)化、獨立性、有效運作，為董事會決策提供支撐保障。每個委員會一般由3-5名董事組成，其中提名、薪酬與考核、審計與風(fēng)險委員會中外部董事居多，并且確定了對口支持各專門委員會的工作部門。
加強(qiáng)組織建設(shè)，優(yōu)化董事會組織結(jié)構(gòu)的實踐不僅僅體現(xiàn)在上述三個方面，還包括在試點企業(yè)配備專職董事會秘書，設(shè)立董事會辦公室作為董事會常設(shè)工作機(jī)構(gòu)等。
2 加強(qiáng)制度建設(shè)，提高董事會決策程序化、科學(xué)化程度
董事會建設(shè)的試點企業(yè)普遍重視董事會的制度建設(shè)，根據(jù)《公司法》、國資委有關(guān)制度和公司章程，制定了董事會及各專門委員會的議事規(guī)則等制度，明確了董事會的決策范圍、程序和方式，保證董事會能規(guī)范、有效、科學(xué)地運行。董事會制度建設(shè)主要包括董事會的決策制度、會議制度、授權(quán)制度、報告制度、專門委員會的工作制度以及評價制度。
（1）決策制度。
加強(qiáng)董事會制度建設(shè)首當(dāng)其沖就是要健全董事會的決策制度，確保董事會成員享有同等的發(fā)言權(quán)與決定權(quán)。所有重大決策、重要投資項目安排以及大額資金的使用等都要經(jīng)由董事會集體決策，要建立投票表決制度，形成會議決議。要實行決策前的論證制、決策中的票決制和決策后的責(zé)任制，依照明確的程序來制定各種決策，堅決杜絕憑經(jīng)驗拍腦袋隨意決策。要明確規(guī)定決策系統(tǒng)和其他系統(tǒng)的權(quán)力與責(zé)任，切實保障權(quán)力與責(zé)任相一致。要明確規(guī)定決策職能與執(zhí)行職能相分離，以及決策失誤須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任等。
（2）會議制度。
董事會是采取會議形式集體決策的機(jī)構(gòu)，必須有規(guī)范化的會議制度，按照法定程序運作，如果違反會議制度就會直接影響董事會合法有效地行使職權(quán)，也影響董事會決議的效力。所以董事會必須制定切實可行的會議制度，對會議次數(shù)、會議通知、會議主持人、會議法定人數(shù)、會議決議、會議記錄等作出明確規(guī)定和要求。
（3）授權(quán)制度。
明確重大事項的集體決策制度和議事規(guī)則，特別要注意的是授權(quán)制度。董事會應(yīng)切實加強(qiáng)制定與管理授權(quán)制度，明確對董事長、總經(jīng)理授權(quán)事項的數(shù)量、具體范圍以及時間界限，規(guī)定被授權(quán)人的職權(quán)、義務(wù)、責(zé)任以及行使職權(quán)的具體程序，被授權(quán)人應(yīng)定期向董事會報告行使授權(quán)的結(jié)果。
（4）報告制度。
為督促外部董事勤勉履職，上海國資系統(tǒng)建立了外部董事工作報告制度?！渡虾Ｊ惺泄車衅髽I(yè)外部董事管理辦法（試行）》中明確規(guī)定外部董事每年須向市國資委等履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)書面報告本人履行職責(zé)的詳細(xì)情況，主要包括外部董事履行職責(zé)的具體情況，參加董事會會議的主要情況，主持或參與董事會專門委員會工作的情況以及加強(qiáng)任職公司改革發(fā)展與董事會建設(shè)的意見或建議等方面。
（5）專門委員會的工作制度。
設(shè)立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會并制定有關(guān)工作制度對于加強(qiáng)董事會制度建設(shè)也是非常重要的。專門委員會是董事會下屬的輔助工作機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對董事會重大控制內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)化劃分，并通過有效利用公司外部專家資源及內(nèi)部部門管理人員的經(jīng)驗參與溝通，為董事會提供決策依據(jù)，以保證董事會決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、合法性。專門委員會向董事會負(fù)責(zé)并匯報工作，董事會應(yīng)下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會以及審計委員會，也可設(shè)立法律風(fēng)險監(jiān)控委員會等其他專門委員會。各專門委員會履行職權(quán)時應(yīng)盡可能使其成員意見一致，確實難以達(dá)成一致意見時，應(yīng)向董事會提交各項不同意見并作說明。公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)為董事會及其下設(shè)的各專門委員會提供工作支持，經(jīng)董事會同意，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人亦可參加專門委員會的有關(guān)工作。
（6）評價制度。
現(xiàn)代公司作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)下的競爭主體，必然面臨對董事、董事會科學(xué)有效的評價，此乃公司治理實踐發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。董事、董事會評價與其在公司治理中的地位和作用一樣，一直是公司治理評價的核心內(nèi)容。隨著國企董事會改革的逐漸普及，對董事會及其成員進(jìn)行評價與考核日益重要。董事會評價是以董事會整體的運行狀況為評價對象，其目的是提高董事會運作的規(guī)范性與有效性，形成對董事會及其成員的聲譽(yù)制約，規(guī)范董事會和職業(yè)董事市場建設(shè)，有利于國有企業(yè)科學(xué)決策機(jī)制的完善，加強(qiáng)風(fēng)險防范，提高治理績效。
國有企業(yè)在開展董事會評價工作時應(yīng)堅持以發(fā)展的觀點，結(jié)合企業(yè)改革與發(fā)展的實際情況，借鑒國內(nèi)外好的經(jīng)驗和做法，不斷完善董事會評價體系。上海國有企業(yè)董事會建設(shè)目前尚處于試點階段，通過每年進(jìn)行系統(tǒng)評價，分析和查找董事會建設(shè)中存在問題的原因，有助于進(jìn)一步完善和提升國有企業(yè)治理水平，為建設(shè)規(guī)范有效的董事會指明工作努力的目標(biāo)和方向。
3 加強(qiáng)規(guī)范運作，提升董事會能力
為有效發(fā)揮董事會在公司治理中的核心作用，要切實加強(qiáng)董事會的能力建設(shè)：提高董事會戰(zhàn)略研究和戰(zhàn)略預(yù)判的能力；提高董事會內(nèi)控和風(fēng)險管理的能力；企業(yè)要及時、完整、準(zhǔn)確地向董事特別是外部董事提供公司經(jīng)營情況，使董事具有履職所需要的各種信息，提高董事的履職能力。
提高董事的履職能力是董事會建設(shè)的一項重要而緊迫的任務(wù)，是董事有效履行崗位職能、拓展自身職業(yè)生涯的前提。董事應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識，積極參加有關(guān)培訓(xùn)，努力提高履職能力。董事專業(yè)知識培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括決策知識、法律知識、財務(wù)知識和其他知識。各企業(yè)董事會要把董事會自身學(xué)習(xí)和繼續(xù)教育納入董事會工作計劃，要把董事的學(xué)習(xí)培訓(xùn)納入董事會考核的內(nèi)容。
此外，試行“專職董事”制度，也可從另一方面提高董事履職能力。國資委可多思路、多渠道、多方式地選配董事，可通過市場招聘，也可從現(xiàn)有國企領(lǐng)導(dǎo)成員中挑選，還可選擇部分長期擔(dān)任國企高管崗位具有豐富經(jīng)驗，但因年齡原因已不在企業(yè)任職的人員擔(dān)任“專職董事”?！皩Ｂ毝隆钡慕M織關(guān)系、薪酬關(guān)系轉(zhuǎn)入國資委董監(jiān)事中心，由董監(jiān)事中心負(fù)責(zé)對專職董事的管理并發(fā)放薪酬，并建立一整套完備的“專職董事”選拔、培養(yǎng)、評價、考核機(jī)制。
參考文獻(xiàn)
[1]秦永法.中央企業(yè)董事會試點及其發(fā)展[J].國有資產(chǎn)管理，2007，（3）.
[2]鄭謙.論我國國有企業(yè)董事會建設(shè)的完善[J].昆明冶金高等?？茖W(xué)校學(xué)報，2008，（7）.
第8篇：董事會工作報告范文
【關(guān)鍵詞】審計委員會 內(nèi)部審計 監(jiān)督 領(lǐng)導(dǎo) 工作報告
中國證監(jiān)會與國家經(jīng)貿(mào)委在2002年1月的《上市公司治理準(zhǔn)則》中規(guī)定：“審計委員會的主要職責(zé)有監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及實施，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通”（①）。如此,我們可以看出審計委員會和內(nèi)部審計之間存在著監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)和報告三方面的關(guān)系。同時，在維護(hù)兩者之間工作良好運行時，也需要信息溝通的作用和各自所遵守的獨立性原則。
一、審計委員會對內(nèi)部審計的監(jiān)督關(guān)系
審計委員會是企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其的監(jiān)督作用更有效于外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其主要包括事前預(yù)測、事中監(jiān)督和事后監(jiān)管三個過程，而外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)以注冊會計師為例其主要起到一種事后的監(jiān)督，但是僅僅以事后監(jiān)督是無法有效的防范舞弊事件的發(fā)生，所以審計委員會對內(nèi)部審計的監(jiān)督作用就凸現(xiàn)出來。具體監(jiān)督的內(nèi)容包括：一是復(fù)核并核準(zhǔn)內(nèi)部審計的章程，確定內(nèi)部審計部門在組織中的地位，及管理當(dāng)局和內(nèi)部審計部門的關(guān)系；二是復(fù)核審計計劃及嗣后計劃活動的變動，了解計劃范圍和公司內(nèi)部風(fēng)險程度；三是復(fù)核內(nèi)部審計部門的組織形式，確保內(nèi)部審計的獨立性和客觀性；四是復(fù)核內(nèi)部審計人員素質(zhì)及訓(xùn)練情況，開展后續(xù)教育；五是同意內(nèi)部審計主管的任命及撤換，保護(hù)內(nèi)部審計功能的獨立性；六是復(fù)核審計成果，向?qū)徲嬑瘑T會報告匯總結(jié)果等（②）。
二、審計委員會對內(nèi)部審計的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系
1.從行政上的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系
從公司的行政結(jié)構(gòu)上看，審計委員會隸屬于董事會，而從級別層次上劃分監(jiān)事會高于審計委員會，對審計委員會在業(yè)務(wù)上給與指導(dǎo)形成一種直接關(guān)系。審計委員會又對內(nèi)部審計部門進(jìn)行直接指導(dǎo)，形成一種上級與下級的指導(dǎo)關(guān)系。但是從公司的組織結(jié)構(gòu)上看，內(nèi)部審計并不隸屬于審計委員會之下，其隸屬于公司行政系統(tǒng)的一部分，向公司管理當(dāng)局負(fù)責(zé)，在日常的活動中要服從公司管理當(dāng)局的指揮，并通過向?qū)徲嬑瘑T會匯報工作，接受其領(lǐng)導(dǎo)，并由審計委員會在行政管理層與內(nèi)部審計之間進(jìn)行溝通，從而提高內(nèi)部審計的工作質(zhì)量。
2.從業(yè)務(wù)上的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系
從業(yè)務(wù)上講，內(nèi)部審計的業(yè)務(wù)工作要經(jīng)過審計委員會復(fù)核和批準(zhǔn)其組織章程、預(yù)算和人事、工作計劃、審核結(jié)果等，受其領(lǐng)導(dǎo)，被其監(jiān)督，保證審計質(zhì)量和審計工作的獨立性，使其工作范圍不受管理當(dāng)局的限制，從而向?qū)徲嬑瘑T會提供真實的無保留的信息，使審計委員會的作用充分發(fā)揮。
伴隨著審計委員會在新時期的新發(fā)展，內(nèi)部審計的職能也受其影響，如其職能上的定位從單純的“查錯防弊”向為內(nèi)部管理服務(wù)方向發(fā)展。這就要求兩者在監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)時溝通互動，互相利用，一方面審計委員會充分利用內(nèi)部審計的資源優(yōu)勢，更好的履行職責(zé)；另一方面，內(nèi)部審計認(rèn)真的執(zhí)行業(yè)務(wù)，提高自身的效率，確保審計結(jié)果的正確性。
三、內(nèi)部審計向?qū)徲嬑瘑T會的工作報告關(guān)系
通常，內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人要與審計委員會保持直接聯(lián)系，出席審計委員會的會議，定期向?qū)徲嬑瘑T會報告工作和交換審計意見，如在《內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)－專業(yè)實務(wù)框架》(③)中指出的：報告與其他監(jiān)督部門的協(xié)調(diào)情況及對其監(jiān)督的情況；報告與本機(jī)構(gòu)和下屬機(jī)構(gòu)活動的重大事項及處理情況；報告年度審計計劃情況和結(jié)果等。這樣的審計委員會作為中間方的機(jī)制對保證審計結(jié)論可靠性是十分重要的。
內(nèi)部審計人員通過工作報告關(guān)系，使審計委員會成員發(fā)現(xiàn)公司中存在的問題，并以下屬的身份向董事會直接聯(lián)系和報告，這既增加了董事會和內(nèi)部審計之間的良好溝通，又協(xié)助了兩者工作的順利的進(jìn)行，提供真實有效的審計數(shù)據(jù)，同時也維護(hù)公司的最大利益，解決公司治理中存在的問題，完善公司的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)多方面的健康發(fā)展。
四、審計委員會和內(nèi)部審計都要遵守的獨立性原則
獨立性原則是審計工作所應(yīng)遵循的主要原則。在審計過程中，只有具有了獨立性，審計工作才能合法順利的開展，然而對于缺乏獨立性而產(chǎn)生的審計結(jié)論則是不可靠的。所以，審計委員會和內(nèi)部審計都應(yīng)嚴(yán)格的遵守獨立性原則。
從具體方面講，獨立性包括審計人員之間的獨立性；審計人員和被審計工作之間的獨立性；審計過程及結(jié)果的獨立性等等。就審計委員會而言，其成員的復(fù)雜多元化，就要求其在挑選成員時嚴(yán)格執(zhí)行獨立性原則，避開各種血緣親屬等關(guān)系。而作為審計委員會下屬的內(nèi)部審計應(yīng)以其為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮自身的獨立性。
然而在某種程度下，內(nèi)部審計的職能與獨立性的關(guān)系又是相互矛盾的。一方面內(nèi)部審計職能的擴(kuò)展導(dǎo)致了其審查范圍的擴(kuò)大，這必然影響到個體之間獨立性的完全性，間接削弱了內(nèi)部審計的獨立性。同時，被弱化的獨立性又要求更強(qiáng)的內(nèi)部審計來強(qiáng)化它，以保障內(nèi)部審計的客觀性和真實性，這樣又反過來限制了內(nèi)部審計職能的實現(xiàn)，阻礙其發(fā)展。但是，伴隨著審計委員會制度的不斷完善，它兼顧了內(nèi)部審計職能擴(kuò)展的要求和獨立性的要求，在一定程度上緩解了內(nèi)部審計的這個矛盾。
所以，處理好審計委員會和內(nèi)部審計之間的關(guān)系，建立相互評價，相互監(jiān)督，相互制約，相互促進(jìn)合作的審計機(jī)制對我國審計界完善的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，同時也對公司組織結(jié)構(gòu)中存在的漏洞和問題也起到了很好的糾正作用。
參考文獻(xiàn)
[1]喬春華.審計委員會職責(zé)的新發(fā)展.審計與經(jīng)濟(jì)研究，2005-03,第02期.
[2]張志毅.審計委員會與內(nèi)部審計.中國注冊會計師,2002-03.
第9篇：董事會工作報告范文
一、主要業(yè)務(wù)開展
用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。
（一）2010年是個上會報告年
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了2次行長辦公會并通過。
《華夏銀行股份有限公司XX年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。
《2010年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。
《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2010年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。
《2010年度市場風(fēng)險稽核報告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。
記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，XX年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2010年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合。現(xiàn)場室，將此項工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認(rèn)，報告當(dāng)天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 (1)
查閱更多 銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)
· · · · · · · ·
查看更多>>
我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
（二）2010年是個開拓創(chuàng)新年
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報告的機(jī)制
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法
12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制
12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對XX至2010年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比XX年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。
（三）2010年是個制度規(guī)范年
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點，重新梳理
查閱更多 銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)
