風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

[關(guān)鍵詞]油田企業(yè)；HSE；基層；危害辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào)：TP311.52 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）20-0235-01

一、HSE風(fēng)險(xiǎn)管控工作中存在的亟待解決問題

過去由于受認(rèn)知所限，HSE風(fēng)險(xiǎn)管控存在著主體責(zé)任不明、方法缺乏、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、與生產(chǎn)實(shí)際結(jié)合不緊密等問題，主要表現(xiàn)在：危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制由安全環(huán)保管理人員負(fù)責(zé)，基層風(fēng)險(xiǎn)管理沒有落實(shí)直線責(zé)任，沒有實(shí)現(xiàn)全員參與。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺少適用于基層、針對(duì)不同專業(yè)特點(diǎn)的方法。危害因素描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)五花八門，難以統(tǒng)計(jì)、分析。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制與隱患排查治理，規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓(xùn)、HSE監(jiān)督檢查等脫節(jié)。這些問題是HSE風(fēng)險(xiǎn)管控工作中最大的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”和“出血點(diǎn)”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業(yè)安全發(fā)展、清潔發(fā)展。

二、開展基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控的研究

基層是企業(yè)的基石，也是安全環(huán)保管理的重點(diǎn)，因此抓HSE風(fēng)險(xiǎn)管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級(jí)管理者的責(zé)任。站隊(duì)長作為基層行政最高管理者，承擔(dān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的第一責(zé)任，對(duì)基層風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)?；鶎影踩芾砣藛T是基層HSE管理的咨詢師、培訓(xùn)師，承擔(dān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的咨詢、輔導(dǎo)和監(jiān)督工作。其他管理人員按照直線責(zé)任組織和開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產(chǎn)作業(yè)和其它相關(guān)活動(dòng)時(shí)，預(yù)先或按規(guī)定時(shí)間、規(guī)定周期和方法進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。通過明晰和落實(shí)責(zé)任，保證了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作做到全員參與、分工負(fù)責(zé)。

技術(shù)路線：以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，根據(jù)集團(tuán)公司“識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)急”四條風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統(tǒng)安全入手，應(yīng)用工作前安全分析（JSA）、工作循環(huán)分析（JCA）等工具，按照每個(gè)操作項(xiàng)目、單臺(tái)設(shè)備辨識(shí)危害，運(yùn)用簡捷方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，探索適用于油氣田的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，解決風(fēng)險(xiǎn)管控存在的瓶頸問題，補(bǔ)齊短板，建立融操作、設(shè)備設(shè)施和系統(tǒng)管理于一體的HSE風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)。

本著“從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去”的原則，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮基層員工積極性和創(chuàng)造性，制定了《基層危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制指南》和《典型危害分類和術(shù)語》、《典型危害因素描述規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，明確基層站隊(duì)各級(jí)人員開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的職責(zé)，規(guī)定單元?jiǎng)澐?、操作及設(shè)備設(shè)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程和方法，統(tǒng)一、規(guī)范危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的基本術(shù)語，固化基層風(fēng)險(xiǎn)管控模式，指導(dǎo)基層有效開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識(shí)與崗位相符

在危害辨識(shí)前首先應(yīng)開展崗位設(shè)置情況調(diào)查，根據(jù)每個(gè)崗位的工作性質(zhì)和職責(zé)，對(duì)負(fù)責(zé)管理的工作區(qū)域、工藝流程、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行梳理，劃分管理單元。針對(duì)每個(gè)管理單元，按照生產(chǎn)運(yùn)行、工藝流程及設(shè)備設(shè)施管理要求，確定操作項(xiàng)目和管理的設(shè)備設(shè)施，確保危害辨識(shí)目標(biāo)、過程和結(jié)果相統(tǒng)一。在劃分危害辨識(shí)單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業(yè)各自的特點(diǎn)，采用了不同的單元?jiǎng)澐址椒?，如采油、集輸?yīng)以設(shè)備為主線結(jié)合工作任務(wù)劃分單元；修井應(yīng)以工序?yàn)橹骶€結(jié)合工藝的方式劃分單元，為系統(tǒng)辨識(shí)各專業(yè)危害奠定了基礎(chǔ)。各站隊(duì)工藝、設(shè)備、技術(shù)管理人員、生產(chǎn)骨干等組成危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，以生產(chǎn)工藝過程、工作區(qū)域、工作任務(wù)為主線，列出所有的工藝環(huán)節(jié)、操作工序和作業(yè)活動(dòng)，劃分出一至四級(jí)作業(yè)活動(dòng)單元。崗位員工參照操作規(guī)程、工藝流程、生產(chǎn)參數(shù)、設(shè)備說明等，對(duì)最末級(jí)單元操作步驟進(jìn)行分解，具體到開關(guān)閥門、檢測(cè)儀表、拆卸法蘭等操作節(jié)點(diǎn)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》，然后再對(duì)本單位作業(yè)活動(dòng)所涉及的所有相關(guān)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，建立《設(shè)備設(shè)施清單》，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要依據(jù)。

在充分考慮“人、機(jī)、料、法、環(huán)”各方面因素的條件下，以操作步驟和設(shè)備部件為抓手，開展危害辨識(shí)。應(yīng)用工作前安全分析（JSA），對(duì)每個(gè)操作項(xiàng)目進(jìn)行操作步驟分解，按每個(gè)步驟的操作動(dòng)作、涉及設(shè)備設(shè)施和以往發(fā)生事故事件辨識(shí)危害。應(yīng)用安全檢查表法（SCL），把單臺(tái)設(shè)備設(shè)施按照由內(nèi)到外、從上到下拆分成若干部件，結(jié)合設(shè)備設(shè)施生命周期，辨識(shí)每個(gè)部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進(jìn)行工作前安全分析，識(shí)別每個(gè)作業(yè)步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態(tài)。然后，由每名員工識(shí)別自身崗位所存在的風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。最后，各站隊(duì)危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組針對(duì)各班組識(shí)別情況，通過查閱操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、“三違”記錄、相關(guān)事故（事件）分析報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式，對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟中可能存在的危害因素進(jìn)行再識(shí)別、再確認(rèn)，進(jìn)行再評(píng)價(jià)。

針對(duì)辨識(shí)出的危害，采用便于基層員工掌握的經(jīng)驗(yàn)法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)?？紤]員工在本崗工作時(shí)間較長，操作經(jīng)驗(yàn)豐富，成立由管理人員、技術(shù)人員和操作骨干組成的評(píng)估小組，結(jié)合以往發(fā)生的事故、未遂事件、違章及發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分析，集體討論判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)經(jīng)驗(yàn)法難以評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，采用矩陣法進(jìn)行評(píng)估；針對(duì)復(fù)雜的工藝流程或生產(chǎn)裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各站隊(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)照操作規(guī)程、制度標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行有效性分析，將風(fēng)險(xiǎn)提示、操作標(biāo)準(zhǔn)、制度要求、應(yīng)急處置等融入到每個(gè)操作步驟中，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化操作，并對(duì)管理方案、規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、教育培訓(xùn)、監(jiān)督檢查等進(jìn)行補(bǔ)充完善。

按照中油集團(tuán)公司“辨識(shí)、評(píng)估、控制、應(yīng)急”風(fēng)險(xiǎn)管理四原則，根據(jù)存在風(fēng)險(xiǎn)確定應(yīng)急種類和范圍，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案，從現(xiàn)場(chǎng)可操作和技術(shù)措施出發(fā)，修訂應(yīng)急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊(duì)利用崗位練兵、班前會(huì)和交接班等時(shí)機(jī)，按照每次工作任務(wù)的具體操作步驟，結(jié)合識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和操作規(guī)程，組織員工不間斷地反復(fù)講風(fēng)險(xiǎn)，分享風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，使崗位風(fēng)險(xiǎn)入腦、入心，“動(dòng)手之前先動(dòng)腦，操作之前先思考”。

把HSE風(fēng)險(xiǎn)管控作為員工培訓(xùn)的基礎(chǔ)性內(nèi)容，讓每名員工認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，掌握危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的方法，并運(yùn)用到工作實(shí)際中。根據(jù)操作規(guī)程制修訂完善崗位“需求型”培訓(xùn)矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規(guī)程與風(fēng)險(xiǎn)管控相統(tǒng)一。通過這些措施，崗位員工主動(dòng)參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉(zhuǎn)變。

四、結(jié)語

通過開展HSE風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)建設(shè)，使我們深刻體會(huì)到：風(fēng)險(xiǎn)管控的過程就是HSE管理體系有效運(yùn)行的過程；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)就是落實(shí)崗位HSE職責(zé)；只有在基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控方面狠下功夫，把風(fēng)險(xiǎn)管控融貫于各個(gè)管理環(huán)節(jié)，才能以基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控推進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控，有效提升HSE管理績效和能力，建立安全環(huán)保的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的安全發(fā)展、清潔發(fā)展。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

【關(guān)鍵詞】安全風(fēng)險(xiǎn)；管控；智能軟壓板、SCD文件

0 引言

智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護(hù)二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息流，由此為給繼電保護(hù)工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設(shè)，繼電保護(hù)專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴(kuò)建工程二次系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)問題，如何管控作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施正在成為研究熱點(diǎn)。目前國內(nèi)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)改、擴(kuò)建工程中安全風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏有效的識(shí)別、評(píng)估和評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實(shí)踐予以驗(yàn)證[3-4]。

本文基于專家系統(tǒng)對(duì)智能變電站的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護(hù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，解決當(dāng)前檢修企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗(yàn)證了該風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。

1 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

智能化變電站繼電保護(hù)二次系統(tǒng)在更換、升級(jí)、擴(kuò)建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動(dòng)，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關(guān)配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時(shí)如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運(yùn)行設(shè)備通信的安全性以及如何進(jìn)行試驗(yàn)保證保護(hù)動(dòng)作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。

智能變電站設(shè)備之間通信方式采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機(jī)。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機(jī)電源、誤碰交換機(jī)端口，有可能對(duì)整個(gè)變電站自動(dòng)化系統(tǒng)的正常運(yùn)行帶來極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時(shí)自動(dòng)化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通信風(fēng)險(xiǎn)管控就變得尤為重要。

對(duì)運(yùn)行環(huán)節(jié)來說，合并單元、保護(hù)裝置、智能終端、交換機(jī)等IED 設(shè)備不再通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的硬接線來進(jìn)行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時(shí)明顯的安全隔離點(diǎn)將不復(fù)存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內(nèi)的各種軟壓板實(shí)現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設(shè)置不當(dāng)，將會(huì)造成極大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。因此必須對(duì)各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來確保二次安全措施既全面又細(xì)致。

智能變電站保護(hù)裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設(shè)備的檢修狀態(tài)，在改、擴(kuò)建作業(yè)時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況考慮檢修壓板的投退。

表 1 合并單元、保護(hù)裝置和智能終端之間的檢修壓板配合

注：檢修態(tài)表示設(shè)備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設(shè)備退出檢修壓板.

本文采用專家系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是簡便、易行，在改、擴(kuò)建工程檢修現(xiàn)場(chǎng)容易實(shí)現(xiàn)。其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護(hù)專家對(duì)改、擴(kuò)建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，將隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)更加細(xì)致、具體。辨識(shí)出的隱患點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步評(píng)估作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定預(yù)控措施提供基礎(chǔ)支持。

圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程

總結(jié)專家系統(tǒng)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面。

2 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)估

針對(duì)上述4個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)源開展評(píng)估，以每一種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的危險(xiǎn)后果進(jìn)行權(quán)重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號(hào)上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計(jì)來表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分?jǐn)?shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計(jì)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表如表2所示。

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權(quán)重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理占據(jù)次要位置。

3 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為確保智能變電站改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。

1）SCD管理環(huán)節(jié)

SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設(shè)計(jì)的核心，應(yīng)嚴(yán)格明確設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、運(yùn)行管理的工作職責(zé)和界面分工，做到工程建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)行的全面銜接。相關(guān)專業(yè)需變動(dòng)SCD 文件必須事先告知繼電保護(hù)專業(yè)， 征得許可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則

編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運(yùn)行規(guī)程，對(duì)作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫入標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和風(fēng)險(xiǎn)管控卡中，滿足現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)要求。

3）自動(dòng)化通信設(shè)備管理

全站GOOSE 交換機(jī)、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設(shè)備參數(shù)交換機(jī)等設(shè)備參數(shù)應(yīng)全部納入繼電保護(hù)專業(yè)管理，交換機(jī)屏柜上粘貼端口圖實(shí)對(duì)應(yīng)表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對(duì)使用版本后，并要有簡要的修試記錄。

認(rèn)真落實(shí)完各項(xiàng)保證安全的風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，可以保證改、擴(kuò)建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。

4 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)例

以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護(hù)檢修工作人員對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，得出以下措施：

1）保護(hù)回路上實(shí)施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。

2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運(yùn)行設(shè)備誤動(dòng)。

3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴(yán)格按照典型投退原則執(zhí)行。

4）如需要拔插交換機(jī)、光纖端口，需認(rèn)真記錄原始狀態(tài)。

5）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，風(fēng)險(xiǎn)控制措施卡中的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證了此次更換工作順利完成。

5 結(jié)語

隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴(kuò)建工程現(xiàn)場(chǎng)繼電保護(hù)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的技術(shù)，提出了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、落實(shí)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗(yàn)證了安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了保障。

【參考文獻(xiàn)】

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第3篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

全世界最早制定出安全條例的杜邦公司，建立了以所有安全事故都是可以控制的、所有安全隱患都是可以控制的、安全是企業(yè)形象等為原則的安全管理體系，并獲得了社會(huì)廣泛認(rèn)同。2001年，杜邦在全球267個(gè)工廠和部門中，50%工廠沒有傷害記錄，20%工廠超過10年沒有傷害記錄，在70多個(gè)國家，79000名員工創(chuàng)造了250億美元產(chǎn)值，被評(píng)為美國最安全的公司，杜邦安全管理體系的關(guān)鍵要素就是風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)于供電企業(yè)來說生產(chǎn)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，事故的發(fā)生既有物的不安全狀態(tài)，又有人的不安全行為的原因，事先很難估計(jì)充分，有時(shí)重點(diǎn)預(yù)防的問題沒發(fā)生，但未被重視的問題卻釀成大禍。為使預(yù)防工作真正起到作用，一方面要重視經(jīng)驗(yàn)，對(duì)已形成的事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)規(guī)律，做到有的放矢，另一方面要采取科學(xué)的安全分析、評(píng)價(jià)技術(shù)，對(duì)生產(chǎn)中人和物的不安全因素及其后果做出準(zhǔn)確判斷，從而采取有效的對(duì)策，預(yù)防事故的發(fā)生。日常生產(chǎn)以消除或降低危險(xiǎn)程度為目的，以危險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以管理員工不安全行為為重點(diǎn)，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，經(jīng)過多周期的不斷建設(shè)，通過閉環(huán)管理，逐步完善提高公司安全管理基礎(chǔ)，穩(wěn)定公司局面。

2建立以風(fēng)險(xiǎn)為驅(qū)動(dòng)的安全管理體系

深入分析電網(wǎng)安全發(fā)展過程中面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)，積極借鑒和吸收國際先進(jìn)的安全管理理念和方法，全面推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，不斷提升安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控水平。安全管理分為經(jīng)驗(yàn)管理、制度管理、預(yù)控管理三個(gè)階段。預(yù)控管理是安全管理的最后階段，也是安全管理的最高階段，其基本原理就是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)，采用技術(shù)和管理綜合措施，以管理潛在的危險(xiǎn)源來控制事故，從而實(shí)現(xiàn)“一切意外均可避免”、“一切風(fēng)險(xiǎn)皆可控制”的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。必須做到全過程管控，以安全風(fēng)險(xiǎn)為驅(qū)動(dòng)，以作業(yè)計(jì)劃為主線，以安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)為平臺(tái)，通過各專業(yè)、各層級(jí)、多部門、全過程的協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動(dòng)開辟一個(gè)安全、穩(wěn)定的生產(chǎn)環(huán)境。目前，公司已形成生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)，通過系統(tǒng)將作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人身、電網(wǎng)、設(shè)備、環(huán)境四方面存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析定級(jí)，系統(tǒng)會(huì)給出預(yù)防措施，但由于人的不可控因素，往往措施在現(xiàn)場(chǎng)不能得以有效落實(shí)，所以作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)是安全管理的基石，安監(jiān)部嚴(yán)格把握安全生產(chǎn)著力點(diǎn)，通過“三講一落實(shí)”的工作方法開展，督促班組現(xiàn)場(chǎng)措施有效執(zhí)行。

3三講一落實(shí)有效落地作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

主要基于車間、班組、個(gè)人等結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和工作實(shí)際，辨識(shí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在的危險(xiǎn)源，有針對(duì)性的落實(shí)預(yù)防措施，控制作業(yè)違章、誤操作、人身傷害等安全風(fēng)險(xiǎn)，保障作業(yè)全過程的安全。因此作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵就是危險(xiǎn)源辨識(shí)和預(yù)控?！爸v任務(wù)”。任務(wù)要清楚，分工要明確，流程要清晰。每日班組在組織生產(chǎn)過程中，應(yīng)根據(jù)當(dāng)前的生產(chǎn)任務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況、天氣情況及人員狀況合理分配工作任務(wù)。工作負(fù)責(zé)人接到工作任務(wù)后組織工作班成員對(duì)其進(jìn)行學(xué)習(xí)，并向每個(gè)工作班成員提前布置，下達(dá)分項(xiàng)任務(wù)，學(xué)習(xí)該項(xiàng)工作的檢修工藝流程，強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能。講任務(wù)的基本內(nèi)容包括工作任務(wù)、分工、流程。班組成員要搞清楚工作任務(wù)是什么，工作該怎么干?！爸v風(fēng)險(xiǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要全面、細(xì)致。工作任務(wù)和工作班成員確定后，工作負(fù)責(zé)人組織工作班成員召開班前會(huì)，根據(jù)實(shí)際工作任務(wù)，對(duì)照典型危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，要求所有工作班成員辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方法、設(shè)備本身存在的危險(xiǎn)因素，提出該項(xiàng)作業(yè)人身、電網(wǎng)、設(shè)備、環(huán)境四方面存在的風(fēng)險(xiǎn)分析認(rèn)識(shí)，提高危險(xiǎn)點(diǎn)分析的準(zhǔn)確性。必要的時(shí)候應(yīng)該有針對(duì)性的查閱圖紙、資料、規(guī)程、事故案例，以便強(qiáng)化每一名工作班成員對(duì)作用風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和控制能力。對(duì)復(fù)雜作業(yè)，工作負(fù)責(zé)人要親臨現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查。在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作開始前，工作負(fù)責(zé)人還應(yīng)組織工作班成員結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)一步開展風(fēng)險(xiǎn)分析，彌補(bǔ)在班前會(huì)的分析不準(zhǔn)確、不到位的方面，做好工作中易碰帶電部位、高處作業(yè)易跌落等風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)等工作?！爸v措施”。安全措施及風(fēng)險(xiǎn)控制要切實(shí)可行，不講空話、套話。安全風(fēng)險(xiǎn)確定后，工作班成員要根據(jù)每一條作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合工作實(shí)際開展過程需要，從個(gè)人能力要求、個(gè)體防護(hù)要求、安全作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、安全作業(yè)行為四個(gè)方面,制定切實(shí)有效的具有操作性的防控措施，保證現(xiàn)場(chǎng)“可控、在控、能控”。“抓落實(shí)”。作業(yè)前對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行預(yù)控措施的說明和提醒，確保熟知與作業(yè)有關(guān)的危險(xiǎn)因素、可能風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)控措施。必須檢查確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)安全措施有效落實(shí)，工作負(fù)責(zé)人必須帶領(lǐng)工作班成員確認(rèn)各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，包括必須拉開的斷路器、隔離刀閘，懸掛的標(biāo)識(shí)牌、警示標(biāo)志，設(shè)置的安全圍欄等安全措施。作業(yè)中，工作班成員必須規(guī)范作業(yè)行為，按照標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程開展各項(xiàng)作業(yè)，避免無知性的違章和習(xí)慣性違章行為的發(fā)生。公司各級(jí)管理人員將嚴(yán)格按照到崗到位標(biāo)準(zhǔn)開展督查工作，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到位，控制措施布置到位。

4取得的效果

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

【關(guān)鍵詞】危險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)控制

[Abstract]If the risk sources， especially those major risk sources could not be controlled appropriately， they might cause terrible accidents heavy loss of live and property. To properly classify and control the risk sources would help people select reasonable， scientific and economic prevention and control measures for accidents. The author of the Risk sources identification risk assessment risk control in the application and improvement of group company of baosteel bayi iron steel co ltd introduced.

[Keywords]risk sources ；risk evaluation； risk control

隨著質(zhì)量及環(huán)境管理體系的普遍應(yīng)用，越來越多的企業(yè)開始意識(shí)到建立職業(yè)健康安全管理體系的重要性，并開始考慮和建立職業(yè)健康安全管理體系。職業(yè)健康安全管理體系的核心是辨識(shí)組織存在的危險(xiǎn)源，控制其風(fēng)險(xiǎn)，避免安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

一、如何認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源

危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合?！堵殬I(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 28001-2011》

1、第一危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)。

能量：做功的能力，如動(dòng)能、勢(shì)能、電能、熱能、光能、聲能、化學(xué)能或輻射能等，生產(chǎn)生活中必不可少。

危害物質(zhì)與人體直接接觸，能損害人體生理機(jī)能，導(dǎo)致疾病或死亡的物質(zhì)，如有害物質(zhì)。腐蝕物質(zhì)、工業(yè)粉塵、窒息氣體等；毒害物質(zhì)可以作為輔助材料存在，也可以是作業(yè)過程中生成的，如電焊煙塵等。

2、第二類危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致能量和（或）危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的危險(xiǎn)因素，第二類危險(xiǎn)源等同于在作業(yè)過程中的事故隱患。實(shí)際上第二類危險(xiǎn)源就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)（環(huán)境缺陷包括在其中）、管理缺陷。人的不安全行為、物的不安全的狀態(tài)分類見《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-1986）。

3、兩類危險(xiǎn)源與事故發(fā)生的關(guān)聯(lián)性

一起事故的發(fā)生是兩類危險(xiǎn)源共同作用的結(jié)果，兩類危險(xiǎn)源共同決定危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性。

第一類危險(xiǎn)源的存在是事故發(fā)生的前提，第一類危險(xiǎn)源在發(fā)生事故時(shí)釋放出的能量是導(dǎo)致人員傷害的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；

第二類危險(xiǎn)源的出現(xiàn)是事故發(fā)生的必要條件，第二類危險(xiǎn)源出現(xiàn)的難易決定事故發(fā)生的可能性的大小。

能量意外釋放理論：控制能量的措施失效，導(dǎo)致能量意外釋放，從而造成事故傷害。

危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)在于控制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)異常釋放的措施失效。

二、工作活動(dòng)的分解

確定危險(xiǎn)源辨識(shí)的區(qū)域，識(shí)別區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)工作活動(dòng)。編制一份業(yè)務(wù)活動(dòng)表，其內(nèi)容包括廠房、設(shè)備、人員和程序，并收集有關(guān)信息。

1、繪制區(qū)域平面圖：根據(jù)單元內(nèi)所有崗位設(shè)置，在平面圖上劃分出每個(gè)崗位辨識(shí)危險(xiǎn)源的范圍，劃分時(shí)應(yīng)避免出現(xiàn)空白區(qū)域。

2、按照工序劃分崗位作業(yè)活動(dòng)：其內(nèi)容包括人員、設(shè)備、工具、原材料、廠房、程序及其相關(guān)信息。

3、根據(jù)作業(yè)活動(dòng)編制工作活動(dòng)流程圖：要求明確工序過程相關(guān)的有計(jì)劃的作業(yè)過程、計(jì)劃外的活動(dòng)過程和突發(fā)的緊急狀況。

三、危險(xiǎn)源辨識(shí)及控制措施的確定

危險(xiǎn)源、可能發(fā)生事故、控制措施的邏輯關(guān)系

1、成立危險(xiǎn)源辨識(shí)小組，小組成員應(yīng)具備以下資質(zhì)：

a.經(jīng)《職業(yè)健康安全管理體系》（GB/T28001）培訓(xùn)；

b.熟知作業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)；

c.具備下列工作經(jīng)歷（或職稱）之一： ---從事生產(chǎn)技術(shù)或設(shè)備技術(shù)工作五年（含五年）以上經(jīng)歷； ---從事生產(chǎn)操作或生產(chǎn)管理或設(shè)備點(diǎn)檢工作五年（含五年）以上經(jīng)歷； ---從事安全管理工作五年（含五年）以上經(jīng)歷； ---工程師（含工程師）以上職稱； ---技師（含技師）以上職稱。 ---注冊(cè)安全工程師。

2、危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍

（1）例行或非例行的活動(dòng)；

（2）所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；

（3）人的行為，能力和其他的人的因素；

（4）源自工作場(chǎng)所外，但對(duì)在工作場(chǎng)所內(nèi)受組織控制的人員產(chǎn)生負(fù)面影響的危險(xiǎn)源；

（5）在組織控制下，由工作相關(guān)活動(dòng)引起，卻產(chǎn)生在臨近工作場(chǎng)所外的危險(xiǎn)源；

（6）工作場(chǎng)所內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料，包括外界提供或帶入的；

（7）工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)械設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括與人的能力相適應(yīng)；

（8）對(duì)操作、流程和活動(dòng)有影響的變更。

3、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程

4、危險(xiǎn)源的辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)的思路：在作業(yè)活動(dòng)的每一步驟，按干什么活、第一類危險(xiǎn)源是什么、可能會(huì)產(chǎn)生什么后果（可能發(fā)生的事故或職業(yè)病）、原因是什么（第二類危險(xiǎn)源）進(jìn)行辨識(shí)、然后分別制訂控制措施。見圖示順序，第二類危險(xiǎn)源與控制措施正好相反。

單位（部門）： 作業(yè)區(qū)： 崗位名稱：

5、可能發(fā)生的事故或職業(yè)病

6、危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)辨識(shí)--變更管理

（1）新的或經(jīng)修改的技術(shù)（包括軟件等）、設(shè)備、設(shè)施或工作環(huán)境；

（2）新的或經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計(jì)、規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)；

（3）不同類型或等級(jí)的原材料；

（4）現(xiàn)場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)和人員配備（包括協(xié)力承包方的使用）的重大改變；

（5）健康安全設(shè)施和設(shè)備或控制措施的改變。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)、控制措施的制訂

1、直接判定法

2、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（又稱LEC格雷厄姆法）

D=L*E*C

L――發(fā)生事故的可能性大小

E――人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

C――一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果

D――危險(xiǎn)性

原版的LEC法取值表

在實(shí)際運(yùn)用時(shí)，L的取值碰到一個(gè)問題，L的取值對(duì)不同的人存在一個(gè)離散性。為了避免這種情況，我們對(duì)L作了調(diào)整。對(duì)于E、C、D也分別作了調(diào)。

3、確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，八鋼公司認(rèn)為Ⅱ級(jí)以上（包括Ⅱ級(jí)）、直接判定法不符合要求的是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

4、控制措施的制訂

1）、確定控制措施的順序

a、消除，如果可能，完全消除危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)；b、替代，如果不可能消除，應(yīng)努力降低和減少風(fēng)險(xiǎn)；

c、工程控制措施，是否可操作、具有實(shí)用性，利用技術(shù)進(jìn)步，改善控制措施；

d、標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施，將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來；

e、個(gè)體防護(hù)裝備，在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個(gè)人防護(hù)用品。

2）、改善型方案的編制要求

a、方案要求細(xì)化，對(duì)每項(xiàng)任務(wù)必須落實(shí)責(zé)任者，規(guī)定明確的職責(zé)和權(quán)限，確定方法和時(shí)間表，落實(shí)適當(dāng)?shù)馁Y源配置（財(cái)力、人力、設(shè)備等），以滿足總目標(biāo)與總時(shí)間表的要求；

b、當(dāng)項(xiàng)目處于立項(xiàng)前期階段，尚未明確具體的實(shí)施節(jié)點(diǎn)時(shí)，方案可暫時(shí)將節(jié)點(diǎn)設(shè)定在可研完成日期，待可研批復(fù)后進(jìn)一步修訂完善。（計(jì)劃動(dòng)態(tài)完善）。

3）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審要求

a、擬定的危險(xiǎn)源控制措施是否降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受；

b、M定的改善型危險(xiǎn)源控制措施技術(shù)上是否可行，管理型措施是否簡潔、實(shí)用、可操作，是否落實(shí)實(shí)施范圍、時(shí)間安排及責(zé)任者；

c、擬定的危險(xiǎn)源控制措施是否會(huì)導(dǎo)致新的危險(xiǎn)源或產(chǎn)生其它負(fù)面影響；

d、擬定的危險(xiǎn)源控制措施、方案的成本效益是否最佳。

5、危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的案例

作業(yè)活動(dòng)中第N步存在登高作業(yè)

活動(dòng)是登高作業(yè)；

第一類危險(xiǎn)源是登高作業(yè)具有勢(shì)能；

可能造成的后果是高處墜落；

有幾種情況可能會(huì)造成高處墜落的原因即為第二類危險(xiǎn)源，經(jīng)分析有以下幾種情況會(huì)造成高處墜落：高處作業(yè)不系安全帶或低掛高用、掛點(diǎn)不牢（如無法承受沖擊力）、選擇不妥（如掛在吊籃上）、安全帶本身不牢固。以上是存在的幾種可能，實(shí)際上在同一步活動(dòng)中一般不會(huì)同時(shí)產(chǎn)生，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性檢查

1、各級(jí)對(duì)危險(xiǎn)源的管理要求

（1）各級(jí)危險(xiǎn)源均要求落實(shí)到崗位控制，落實(shí)到具體責(zé)任者，納入崗位規(guī)程的檢查；

（2）各作業(yè)區(qū)須將危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施監(jiān)控納入檢查計(jì)劃進(jìn)行跟蹤檢查；

（3）改善型方案按項(xiàng)目管理方式實(shí)施管控，作業(yè)區(qū)依照計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施推進(jìn)；

（4）提供不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制情況（包括檢查情況、事件信息）作為管理評(píng)審的輸入。

2、各級(jí)對(duì)危險(xiǎn)源的管控范圍

3、危險(xiǎn)源檢查的關(guān)注要點(diǎn)

（1）關(guān)注危險(xiǎn)源控制措施的充分性、有效性一致性。危險(xiǎn)源的控制措施必須危險(xiǎn)充分、有效，源控制措施覆蓋涉及的作業(yè)活動(dòng)與人員，與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行的崗位規(guī)程、點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ｍ?xiàng)方案的要求必須一致，措施落實(shí)到具體責(zé)任人，責(zé)任人有能力控制對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源安全風(fēng)險(xiǎn)。

（2）關(guān)注危險(xiǎn)源控制措施培訓(xùn)的有效性。危險(xiǎn)源涉及的相關(guān)人員（包括外來人員）接受崗位規(guī)程、點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ｍ?xiàng)方案的培訓(xùn)，掌握相關(guān)的危險(xiǎn)源控制措施。

（3）關(guān)注危險(xiǎn)源控制措施執(zhí)行的有效性。危險(xiǎn)源各項(xiàng)控制措施在現(xiàn)場(chǎng)得到有效執(zhí)行；相關(guān)改善型方案按照項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)實(shí)施，達(dá)到控制目標(biāo)要求。

（4）關(guān)注危險(xiǎn)源監(jiān)控的有效性。相關(guān)單位確定危險(xiǎn)源控制措施的檢查周期。

六、應(yīng)用中的思考與問題

1、對(duì)重大危險(xiǎn)源的關(guān)注

重大危險(xiǎn)源：長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB18218-2000進(jìn)行辨識(shí)。

重大危險(xiǎn)源控制得好，危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)可能評(píng)不上Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)，但各單位的重大危險(xiǎn)源是國家安全監(jiān)督部門重點(diǎn)監(jiān)控的對(duì)象。因此公司針對(duì)重大危險(xiǎn)源產(chǎn)生巨大的后果，要求對(duì)C值大于15的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況每月至少檢查一次。

2、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制中常見的問題

（1）、危險(xiǎn)源的描述不符合危險(xiǎn)源的定義；

（2）、用活動(dòng)代替危險(xiǎn)源；

（3）、事故類別與職業(yè)病名稱之間選擇錯(cuò)誤；

（4）、事故類別之間選擇錯(cuò)誤；

（5）、危險(xiǎn)源與可能發(fā)生的事故或職業(yè)病、控制措施之間沒有對(duì)應(yīng)關(guān)系；

（6）、L、E、C選擇的值與實(shí)際不符合；

（7）、L、E、C的乘積發(fā)生計(jì)算錯(cuò)誤；

（8）、D值發(fā)生分級(jí)錯(cuò)誤。

（9）、對(duì)同一區(qū)域考慮過的風(fēng)險(xiǎn)在每一步中體現(xiàn)。如：粉塵的風(fēng)險(xiǎn)，在第N步中已辨識(shí)，有控制措施，但在第N+1步還出現(xiàn)。

3、OHSAS18001的改版使LEC格雷厄姆法在寶鋼集團(tuán)八鋼公司使用更貼近，OHSAS18001原來對(duì)危險(xiǎn)源的定義是指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，而在LEC格雷厄姆法中無法體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞，LEC格雷厄姆法主要是用于反映發(fā)生事故的可能性、人在危險(xiǎn)環(huán)境中時(shí)間的長短及產(chǎn)生的后果這三個(gè)方面來綜合考慮危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)的，因此OHSAS18001的改版使LEC格雷厄姆法在寶鋼集團(tuán)八鋼公司中使用更加貼近。

七、結(jié)束語

企業(yè)的安全生產(chǎn)是一個(gè)系統(tǒng)的過程，企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況關(guān)系到企業(yè)的方方面面，強(qiáng)化危險(xiǎn)源的管理只是企業(yè)安全管理的一個(gè)方面，如何根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，完善安全規(guī)章制度，杜絕人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)，做到管理和環(huán)境無缺陷，強(qiáng)化安全管理，提高職工安全的意識(shí)和能力，以達(dá)到預(yù)防事故，減少或杜絕事故，促進(jìn)生產(chǎn)，才是安全管理的目的。

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

【關(guān)鍵詞】國際工程；風(fēng)險(xiǎn)管理；案例分析

中圖分類號(hào)：C93文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、前言

隨著國際化的不斷發(fā)展，國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題引起了人們的重視。國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目的各個(gè)階段，國際工程承包是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)越大管理難度也就越大，因此，我們要提高國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、概述

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，它是工程風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的集中反映和體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)程度因工程項(xiàng)目合同的復(fù)雜性，工程項(xiàng)目大小以及工期的不同而有差異，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目合同雙方必須共同承擔(dān)的。在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制已成為研究的熱點(diǎn)之一。

在國際工程承包中，由于國際承包工程項(xiàng)目規(guī)模大、周期長和復(fù)雜性高等特點(diǎn)，在實(shí)施過程中存在著許多錯(cuò)綜復(fù)雜的不確定因素，往往具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。國際工程風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性及風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性，國際工程風(fēng)險(xiǎn)從項(xiàng)目開始到竣工，甚至延續(xù)到竣工后。在國際工程承包領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，國際工程承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，是項(xiàng)目管理者對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和控制的過程，是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)控制是國際工程項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)。

三、國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理以最新的2009年ISO國際風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)ISO31000體系為基本框架和美國綜合審計(jì)委員會(huì)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控為結(jié)構(gòu)，其實(shí)施流程是一個(gè)全方位、全員參與和提供反饋的持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型。它突出持續(xù)完善、不斷創(chuàng)新、反饋溝通與審核監(jiān)控四個(gè)循環(huán)反復(fù)的步驟，結(jié)合國際工程項(xiàng)目特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架如圖1所示。

圖1風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架圖

在國際工程項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基本條件是企業(yè)級(jí)和項(xiàng)目級(jí)層面都要在風(fēng)險(xiǎn)管理的總體框架和支撐下建立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制與體系。

1、企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理是通過設(shè)立三道防線的管理與控制實(shí)現(xiàn)的，具體流程與功能如圖2所示。

企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是參與支持和監(jiān)督控制的職能。

圖2企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理具體流程與功能

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析

從理論與實(shí)踐方面看，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析已經(jīng)建立了系統(tǒng)的過程，即從系統(tǒng)的角度認(rèn)識(shí)和理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，從系統(tǒng)的角度管理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國際工程項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析工作主要包括成立工作機(jī)構(gòu)、建立工作團(tuán)隊(duì)并確定咨詢專家和機(jī)構(gòu)、明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)、收集相關(guān)資料、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)以及識(shí)別主要的風(fēng)險(xiǎn)來源等步驟。在工作啟動(dòng)之后首先要掌握與項(xiàng)目相關(guān)的信息，如產(chǎn)品描述、歷史資料等，作為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的依據(jù)。同時(shí)在查表法、德爾菲法、SWOT等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)與工具的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程辨識(shí)并分析風(fēng)險(xiǎn)，得出最終的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，決定了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，對(duì)于國際工程等大型項(xiàng)目，其過程及主要活動(dòng)如圖3所示。

圖3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程示意圖

四、案例分析

1、案例項(xiàng)目――德國某電廠工程概況

該項(xiàng)目的業(yè)主是總部位于美國得克薩斯州的電力供用商TXU公司，它是美國得克薩斯州最大的一家電力公司，總裝機(jī)容量超過18300MW，其中燃煤機(jī)組的總裝機(jī)容量超過了5837MW。該公司籌建11座火電項(xiàng)目，其中柏克德(Bechte1)中國公司承包了8個(gè)，我國某公司(下文稱A公司)取得了其中4個(gè)(4臺(tái)機(jī)組)的鋼結(jié)構(gòu)加工制作分包。每臺(tái)機(jī)組的鋼結(jié)構(gòu)量約15000t，主要包括鍋爐框架、汽機(jī)房、煤倉間及空氣預(yù)熱器等部分的鋼結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)形式主要有：鋼柱、梁、支撐及平臺(tái)等，總合同金額約8億元人民幣。

整個(gè)項(xiàng)目由柏克德(Bechte1)中國公司總包，A公司為分包單位。合同的條款及相關(guān)規(guī)范皆由柏克德(Bechte1)中國公司一手包辦，合同的簽訂雙方是A公司與TXU公司，柏克德(Bechte1)中國公司承諾在開工半年之后再與A公司簽訂正式合同。而就在這半年之內(nèi)A公司被通知取消合同，但是，A公司為了履行合同已經(jīng)做了大量的準(zhǔn)備工作，如大約采購了1億元人民幣的原材料、技術(shù)準(zhǔn)備、車間部分設(shè)備改造及對(duì)管理人員和操作人員進(jìn)行培訓(xùn)等，這對(duì)我國A公司造成重大損失。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(1)A公司在此之前已經(jīng)成功承包了很多與此類似的國際工程項(xiàng)目，又樂觀地估計(jì)該項(xiàng)目順利進(jìn)行下去會(huì)有豐厚盈利，忽視了盈利背后的巨大風(fēng)險(xiǎn)。雖然在了解德國的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和企業(yè)狀態(tài)的基礎(chǔ)上，對(duì)國別風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估過程采用了調(diào)查和專家打分法，風(fēng)險(xiǎn)打分匯總之后顯示，該項(xiàng)目的國別風(fēng)險(xiǎn)可以接受，但是最終造成合同中止的風(fēng)險(xiǎn)就是源自于國別風(fēng)險(xiǎn)。

在接觸到該項(xiàng)目之后，A公司對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)僅進(jìn)行了初步分析，隨即就與TXU公司簽訂了合同。然而，TXU公司于2007年2月26日向外界宣布，同意以320美元的價(jià)格出售給Kohlberg KravisRoberts得克薩斯太平洋集團(tuán)領(lǐng)銜的私人股本收購集團(tuán)(這是歷史上規(guī)模較大的私人股本交易)，新的業(yè)主不同意繼續(xù)這個(gè)項(xiàng)目，導(dǎo)致合同中止。在此之后，A公司也間接了解到該項(xiàng)目承建的火力發(fā)電廠當(dāng)時(shí)沒有通過環(huán)境評(píng)估。也因?yàn)門XU公司計(jì)劃建設(shè)11座燃煤發(fā)電廠，一直是環(huán)保團(tuán)體攻擊的對(duì)象。在這個(gè)時(shí)候，TXU公司已經(jīng)面臨被收購的前景，而A公司沒有認(rèn)真分析此種情況，沒有對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步分析，直接導(dǎo)致了后來的巨大損失。

(2)在招標(biāo)投標(biāo)及合同簽訂過程中同樣存在重

大風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目合同發(fā)包方為柏克德中國公司，合同的條款及相關(guān)規(guī)范皆由柏克德中國公司一手包辦。然而，合同的簽訂雙方卻是A公司與TXU公司，為什么A公司不是與發(fā)包方直接簽訂合同，而是與業(yè)主簽訂呢?這是因?yàn)锳公司了解到，柏克德中國公司作為管理公司，負(fù)責(zé)所有項(xiàng)目管理，包括聯(lián)系分包與承包單位、合同商務(wù)談判、技術(shù)談判及施工過程管理等，起到代業(yè)主管理的作用，但承包商都需要和業(yè)主直接簽訂合同；加之柏克德中國公司承諾在開工半年之后與我國承包公司簽訂正式合同，并且A公司在對(duì)工程費(fèi)用和收益風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析之后認(rèn)為此項(xiàng)目的盈利空間較大，于是與業(yè)主訂立了合同。但是，這樣做也使A公司作為分包單位幾乎承擔(dān)了項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)，成為造成公司經(jīng)濟(jì)損失的另一直接原因。

3、結(jié)果分析

柏克德中國公司成功地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了A公司，在這個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，A公司管理人員暴露出的一大問題就是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。在承包國際工程的時(shí)候，依然習(xí)慣于獲得有限的信息之后運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)判斷是否承包此工程項(xiàng)目，這是導(dǎo)致最終不良后果的根本原因。

五、風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)

1、增強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)觀念。首先，要增強(qiáng)戰(zhàn)略性觀念，從整體角度來防范風(fēng)險(xiǎn)；其次，增強(qiáng)階段性觀念，針對(duì)工程項(xiàng)目周期內(nèi)每一階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；最后，還要增強(qiáng)系統(tǒng)性觀念，從整體上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把握，從變化中抓住風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)。

2、加強(qiáng)相關(guān)立法和合同管理。工程合同是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要法律文件依據(jù)。工程項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。

3、熟悉、遵守國際規(guī)則，按照國際規(guī)則辦事，參與到國際競爭之中。熟悉和掌握國際市場(chǎng)狀況和動(dòng)態(tài)，了解和掌握FIDIC合同條款，按照國際慣例對(duì)工程項(xiàng)目及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理；充分利用FIDIC條款中關(guān)于保險(xiǎn)條款的規(guī)定，最大限度地減少失誤和經(jīng)濟(jì)損失；學(xué)會(huì)按國際慣例解決項(xiàng)目承包中的爭議問題，做好索賠工作。

六、建議

在國際工程項(xiàng)目的開發(fā)中，風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要，應(yīng)該引起足夠的重視。在項(xiàng)目開發(fā)的初期，應(yīng)充分對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并評(píng)估，并將結(jié)果作為項(xiàng)目實(shí)施可行性的一個(gè)重要部分，并采取有效且具有針對(duì)性的措施，以最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率。

七、結(jié)束語

國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)復(fù)雜的工程，我們要根據(jù)實(shí)際情況，合理的處理國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題。

參考文獻(xiàn)

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

關(guān)鍵詞：建筑施工重大危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)辨識(shí)分級(jí)防控

中圖分類號(hào)： TU7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

建筑施工重大危險(xiǎn)源泛指在施工活動(dòng)和管理過程中，存在著不可容許或不可接受危險(xiǎn)、容易造成重大事故的所有常規(guī)活動(dòng)（包括正常的施工/安裝、過程、場(chǎng)所和服務(wù)活動(dòng)）、非常規(guī)活動(dòng)（如臨時(shí)搶修活動(dòng)等）、環(huán)境條件（如施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境與條件）、作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)人員的活動(dòng)及其它不安全因素。如不能及時(shí)辨識(shí)出并采取相應(yīng)的防控措施，就有可能升級(jí)為重大事故隱患，甚至釀成事故，危害員工的生命和財(cái)產(chǎn)安全，給企業(yè)和個(gè)人及其家庭造成巨大的精神傷害和物質(zhì)損失。因此，必須做好重大危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)辨識(shí)與分級(jí)防控工作。

一、重大危險(xiǎn)源的逐級(jí)辨識(shí)與評(píng)價(jià)確認(rèn)

重大危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程：辯識(shí)危險(xiǎn)源，編制《危險(xiǎn)源辯識(shí)一覽表》采用綜合評(píng)議法，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源確定重大危險(xiǎn)源，建立《重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單》危險(xiǎn)源的評(píng)審修訂。要逐級(jí)成立由安全、施工、技術(shù)、質(zhì)檢、職業(yè)衛(wèi)生、材料設(shè)備等相關(guān)人員組成的危險(xiǎn)源辨識(shí)小組，成員應(yīng)具備《職業(yè)健康安全管理體系》和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及相應(yīng)的安全知識(shí)。靈活運(yùn)用工藝流程識(shí)別法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、詢問與交流、查詢有關(guān)記錄、安全檢查表法、事故案例類比法等辨識(shí)方法，遵循先“項(xiàng)目部分公司總公司”自下而上辨識(shí)，再“總公司分公司項(xiàng)目部”自上而下整合的原則，通過對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、檢查表，依靠辨識(shí)評(píng)價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn)和觀察分析能力，逐級(jí)進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)。

首先，項(xiàng)目部要按照工藝流程逐項(xiàng)確定各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)以及存在的危險(xiǎn)源。同時(shí)，還要針對(duì)工程的周圍環(huán)境進(jìn)一步識(shí)別，即工程施工中對(duì)周圍環(huán)境以及周圍環(huán)境對(duì)工程施工所帶來的危險(xiǎn)源。采用綜合評(píng)議法對(duì)識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考慮事故可能出現(xiàn)的幾率、處于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故后果的輕重三個(gè)方面，兼顧建筑業(yè)的主要傷害如高處墜落、坍塌事故、物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、中毒和窒息及火災(zāi)事故等，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定是否為重大危險(xiǎn)源（表1）。經(jīng)整理匯總后認(rèn)真填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)一覽表》（表2）。

表1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與危險(xiǎn)源級(jí)別對(duì)應(yīng)表

序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 具體內(nèi)容 危險(xiǎn)源級(jí)別 備注

1 不可容許風(fēng)險(xiǎn) 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低時(shí)才能開始工作。如果無限的投入資源也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作 重大

2 重大風(fēng)險(xiǎn) 直到風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取緊急措施

3 中度風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施，在中度風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性

4 可容許

風(fēng)險(xiǎn) 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不需增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持 一般

5 可忽略

風(fēng)險(xiǎn) 不需要采取措施且不必保留文件記錄

注 具備以下條件的均應(yīng)判定為重大危險(xiǎn)源：①不符合法律、法規(guī)和其他要求的；②曾發(fā)生過事故，且未有采取有效防范控制措施的；③相關(guān)方有合理抱怨和要求的；④直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無適當(dāng)控制措施的；⑤可能導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的管理失誤、缺陷、措施不合理明顯或突出的

表2危險(xiǎn)源辯識(shí)一覽表（樣表）

單位：×××

序號(hào) 作業(yè)活動(dòng) 危險(xiǎn)源/類別 可能導(dǎo)致的事故 現(xiàn)有控制措施及有效性 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

1 基礎(chǔ)施工作業(yè) 基礎(chǔ)護(hù)壁強(qiáng)度不夠且未對(duì)基坑進(jìn)行監(jiān)測(cè) 設(shè)備設(shè)施缺陷 坍塌 按目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序及施工方案進(jìn)行監(jiān)管 重大

2 高處作業(yè) 臨邊護(hù)攔高度低于1.2米，沒用密目網(wǎng)遮擋 防護(hù)

缺陷 高處墜落 按規(guī)范進(jìn)行監(jiān)管 一般

填表人： ××× 審核人： ××× 填表日期 ：×年×月×日

重大危險(xiǎn)源確定后，項(xiàng)目部要建立《重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單》（表3）實(shí)施有效控制，連同表2上報(bào)分公司。由于建筑業(yè)不安全因素具有不確定性，所以重大危險(xiǎn)源并不是一成不變的，還要根據(jù)工程的進(jìn)展情況、所涉及到的部位以及周圍環(huán)境變化情況再次識(shí)別，明確（確定）下一階段所涉及到的部位、危險(xiǎn)源的情況，做到數(shù)量明晰，有的放矢，針對(duì)性強(qiáng)，才能保證措施到位、人員到位、資金到位，永不失控。

表3重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單（樣表）

單位：×××

序號(hào) 作業(yè)活動(dòng) 危險(xiǎn)源/類別 可能導(dǎo)致的事故 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃

1 施工作業(yè) 無安全施工方案、技術(shù)措施、技術(shù)交底 管理

缺陷 高處墜落/物體打擊/觸電/起重傷害/機(jī)械傷害/倒塌等 重大 依據(jù)目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序及管理制度制定相應(yīng)方案/措施，按要求交底、監(jiān)管

2 施工用電 外電防護(hù)小于安全距離且防護(hù)不符合要求 違章作業(yè)/防護(hù)缺陷 觸電 按照目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序、有關(guān)規(guī)范及施工方案進(jìn)行交底、監(jiān)管

編制人/日期： ×××審核人/日期： ×××

其次，分公司要在項(xiàng)目部識(shí)別確定的重大危險(xiǎn)源基礎(chǔ)上，利用定期檢查時(shí)機(jī)，根據(jù)下個(gè)時(shí)期各工程生產(chǎn)進(jìn)度安排，結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)各施工現(xiàn)場(chǎng)所存在的重大危險(xiǎn)源及控制情況進(jìn)一步確認(rèn)，確定出分公司級(jí)重大危險(xiǎn)源，按表2和表3整理后填報(bào)總公司。最后，總公司根據(jù)分公司確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源，結(jié)合定期檢查，對(duì)分公司辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源再次進(jìn)行識(shí)別、篩選。對(duì)深基坑、高大模板工程、大型設(shè)備安拆等可能造成事故、特別是事故一旦發(fā)生，后果嚴(yán)重乃至影響企業(yè)正常經(jīng)營甚至生存的，均納入總公司級(jí)重大危險(xiǎn)源。

被確認(rèn)為總公司級(jí)重大危險(xiǎn)源的，分公司所涉及到的，必須列為本級(jí)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行控制；被確認(rèn)為分公司級(jí)重大危險(xiǎn)源的，項(xiàng)目部所涉及到的，必須列為本級(jí)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行控制。

二、重大危險(xiǎn)源的分級(jí)防控與動(dòng)態(tài)管理

一是逐級(jí)簽訂重大危險(xiǎn)源工程安全控制責(zé)任狀。對(duì)于重大危險(xiǎn)源，應(yīng)逐級(jí)簽訂重大危險(xiǎn)源工程安全控制責(zé)任狀，明確相關(guān)人員的職責(zé)和分工，使重大危險(xiǎn)源得到有效控制。即項(xiàng)目部級(jí)由項(xiàng)目經(jīng)理給技術(shù)、設(shè)備、安全、施工等相關(guān)管理人員簽訂責(zé)任狀；分公司級(jí)由安全負(fù)責(zé)人給相應(yīng)項(xiàng)目部的經(jīng)理簽定責(zé)任狀；總公司級(jí)由安全負(fù)責(zé)人給分公司安全負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任狀，共同構(gòu)筑項(xiàng)目部、分公司、總公司對(duì)重大危險(xiǎn)源的分級(jí)防控網(wǎng)絡(luò)。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)；工程管理； 風(fēng)險(xiǎn)管理； 風(fēng)險(xiǎn)決策與控制

一、引言

現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在.對(duì)于規(guī)模大、周期長、產(chǎn)品具有單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)的建筑工程來說，在進(jìn)行實(shí)施的過程中存在著很多的不確定因素，比一般的產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f工程建設(shè)本身就是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，工程建設(shè)各方都面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡。雖然風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但是存在風(fēng)險(xiǎn)并不意味著損失，一般來說，風(fēng)險(xiǎn)與盈利的機(jī)會(huì)同時(shí)存在，且經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利機(jī)會(huì)就越大，這其中的關(guān)鍵就在于是否善于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。正是因?yàn)槿绱?，國際上把建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理看作是項(xiàng)目管理的重要組成部分，把風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)管理視為項(xiàng)目管理的兩大要點(diǎn)。然而建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理在我國建設(shè)領(lǐng)域依然是薄弱環(huán)節(jié)，尚未形成有效的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因此加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和步驟的認(rèn)識(shí)就顯得尤為重要了。

二、工程建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)

由于工程建設(shè)項(xiàng)目投資巨大，工期長，所涉及的不確定的因素繁多，從其籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后投入使用，整個(gè)過程都存在各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)，無論工程項(xiàng)目投資商（業(yè)主），咨詢商（監(jiān)理），承包商，還是建筑設(shè)計(jì)商，材料設(shè)備供應(yīng)商等，都面臨著不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。而且風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，可以從不同的角度，劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)類型。就建筑工程來說，可以從工程的建設(shè)各方來劃分工程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

三、工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和控制的工程。建設(shè)工程的特點(diǎn)決定了工程建設(shè)工程中存在管理體制、建設(shè)單位、建筑企業(yè)和工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)等諸多影響風(fēng)險(xiǎn)管理的因素。同時(shí)由于我國建筑市場(chǎng)還處于買方市場(chǎng)的客觀條件，是的建筑施工企業(yè)除承擔(dān)上述必然風(fēng)險(xiǎn)外，還要承擔(dān)我國特殊環(huán)境和工程建設(shè)企業(yè)被動(dòng)經(jīng)濟(jì)地位所帶來的各種人為風(fēng)險(xiǎn)，承受著逐漸大于建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)壓力，因此，加強(qiáng)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，降低企業(yè)工程風(fēng)險(xiǎn)勢(shì)在必行。工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣應(yīng)用，對(duì)于建筑企業(yè)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，從而能以最小成本將工程風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低程度，達(dá)到最大的安全保障。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)建筑企業(yè)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能為建筑企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能夠保障建筑企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)建筑企業(yè)經(jīng)營效益的提高。并且，風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣應(yīng)用不僅對(duì)建筑企業(yè)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體有重要意義，而且對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展都有積極的作用。

四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的結(jié)構(gòu)和流程

（一）工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，是指經(jīng)濟(jì)單位對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處理風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。在國外，如美國，在土木建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目管理中，管理人員引入了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，以對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過程中遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和干擾因素起預(yù)防作用，從而減少損失。按照建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要求，可以將風(fēng)險(xiǎn)管理中相互聯(lián)系、相互影響的各個(gè)因素組成一個(gè)有機(jī)的綜合體。通常可以分為五個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分析、風(fēng)險(xiǎn)決策與控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

（二）工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的流程

1. 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。針對(duì)工程項(xiàng)目而言，它是指對(duì)該項(xiàng)目所面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷，歸類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)可以通過感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，但更重要的是依據(jù)各種客觀的統(tǒng)計(jì)、以前類似項(xiàng)目的資料和風(fēng)險(xiǎn)記錄，通過分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的損害情況及其規(guī)律性。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、流程圖法（WBS法）、敏感性分析法、環(huán)境分析法等，報(bào)告中應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和損失。

2. 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。在進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)，要先科學(xué)的選定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)上面對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系應(yīng)能綜合反映承包商能力、業(yè)主狀況等因素。指標(biāo)體系的構(gòu)選應(yīng)遵守科學(xué)性、全面性、協(xié)調(diào)性、可行性和層次性，以準(zhǔn)確反映工程風(fēng)險(xiǎn)和指標(biāo)體系相配的原則，構(gòu)造工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。工程風(fēng)險(xiǎn)的大小具有模糊性的特點(diǎn)，因此采用模糊評(píng)價(jià)方法把風(fēng)險(xiǎn)的大小界定成小、一般、較大和很大四個(gè)等級(jí)，各等級(jí)的界定沒有明顯的標(biāo)準(zhǔn)，分類的本身就具有模糊性。因此，模糊評(píng)價(jià)方法是一種比較好的方法。

4.風(fēng)險(xiǎn)決策與控制。根據(jù)以上分析所得的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果來做出風(fēng)險(xiǎn)決策，如果綜合評(píng)價(jià)結(jié)果V超過限值，則表示該建筑工程風(fēng)險(xiǎn)度較高，應(yīng)該放棄。如果沒有超過風(fēng)險(xiǎn)限值，則應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)所辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，將有風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的損失減少到最低限度，保證工程的最大安全保障。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范的基本途徑，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以分為兩類：風(fēng)險(xiǎn)控制手段和措施、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)處理手段和措施。

5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。即是跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)減輕的效果。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法和技術(shù)有：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審計(jì)；定期項(xiàng)目評(píng)估；掙值分析；技術(shù)因素度量；附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理有效性監(jiān)控；設(shè)備安全可靠性監(jiān)控；行為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；作業(yè)環(huán)境監(jiān)控；項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的成果：隨機(jī)應(yīng)變措施；糾偏措施；變更請(qǐng)求；修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；更新風(fēng)險(xiǎn)判別核查表。

五、工程風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)

工程風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施工程中不可避免而必須面對(duì)的。對(duì)于建筑企業(yè)來說，它既是挑戰(zhàn)，又是機(jī)遇。因此如何把握機(jī)遇，分析、判斷、化解、利用風(fēng)險(xiǎn)，使之產(chǎn)生利潤，需要企業(yè)管理者進(jìn)行艱苦細(xì)致的分析。在建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)不斷監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)管理各階段，協(xié)調(diào)各個(gè)方面、各種因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行分析，總結(jié)和反思本周期的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，為以后的風(fēng)險(xiǎn)管理提供管理經(jīng)驗(yàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]邱苑華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐.北京.科學(xué)出版社.2003

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵崗位；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；廉政

作者簡介：戴禮良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，工程師；葛成龍（1976-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，政工師。（安徽 淮北 235000）

中圖分類號(hào)：F272.93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續(xù)深化廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作，淮北萬里電力發(fā)展有限公司（以下簡稱“發(fā)展公司”）黨總支從2011年起，以轉(zhuǎn)變意識(shí)為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評(píng)估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

一、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)背景

1.依法治企，廉潔從業(yè)的迫切需要

上級(jí)對(duì)依法從嚴(yán)治企的要求越來越嚴(yán)格，制度越來越規(guī)范，發(fā)展公司必須要探索適合自身實(shí)際、符合上級(jí)精神的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

2.公司樹立形象的迫切需要

隨著三集五大的結(jié)束，作為集體企業(yè)，從名稱“發(fā)展公司”就能夠感覺到，相關(guān)業(yè)務(wù)都是圍繞公司的業(yè)務(wù)開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風(fēng)廉政建設(shè)需要發(fā)展公司建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

3.關(guān)愛員工的迫切需要

對(duì)員工的關(guān)愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現(xiàn)，讓員工實(shí)現(xiàn)干事干凈，就需要建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系，通過體系確保員工的經(jīng)濟(jì)平安。

二、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的內(nèi)涵和特征

1.內(nèi)涵

以轉(zhuǎn)變意識(shí)為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評(píng)估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

2.特征

特征一：點(diǎn)上用力，便于操作?！皪徫粸辄c(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”，從崗位的點(diǎn)上，逐步突破，形成由易到難，由點(diǎn)到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)。以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對(duì)人不對(duì)事的局面，通過對(duì)崗位的廉政管控，實(shí)現(xiàn)了對(duì)崗不對(duì)人，更利于企業(yè)和諧管理。

特征三：建立關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息庫，提升企業(yè)管理水平。通過建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規(guī)范了各個(gè)崗位的工作職責(zé)，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理，對(duì)不利于風(fēng)險(xiǎn)防控的同崗位業(yè)務(wù)，可以在以后的工作中進(jìn)行調(diào)整，形成內(nèi)部的制約體系。

特征三：理清一種關(guān)系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規(guī)章，而忽視探索防范腐敗發(fā)生的流程。其實(shí)，流程比制度更重要。制度是針對(duì)把事情做錯(cuò)如何處罰（結(jié)果），而流程是指導(dǎo)和保證監(jiān)督如何把事情做對(duì)（過程）。沒有好的過程就沒有好結(jié)果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當(dāng)于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導(dǎo)的具體技術(shù)手段，相當(dāng)于疏理河道。

特征四：健全一套機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)控。要保證各層面長治久安，必須有長效機(jī)制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態(tài)運(yùn)作之中，讓人在這種機(jī)制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機(jī)會(huì)。通過運(yùn)用系統(tǒng)的觀念，建立系統(tǒng)的監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的聯(lián)動(dòng)，為考評(píng)員工提供了依據(jù)，促進(jìn)了企業(yè)管理水平的提升。

三、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要做法

1.融入企業(yè)廉潔文化建設(shè)，不斷提升員工廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的培育融入企業(yè)文化建設(shè)，多措并舉，常抓不懈，積極倡導(dǎo)“依法治企、廉潔從業(yè)”、“風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大”等觀念，將立體風(fēng)險(xiǎn)管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。

一是開展多層面培育廉潔意識(shí)。公司層面領(lǐng)導(dǎo)班子向員工公布風(fēng)險(xiǎn)承諾，身體力行推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理；各部門制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)約和梳理崗位風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施；開展“廉潔文化進(jìn)崗位”活動(dòng)，組織崗位風(fēng)險(xiǎn)大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業(yè)”聽后感；編寫關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)說明書，發(fā)放廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示卡、告知書等，黨政主要負(fù)責(zé)人親自上講臺(tái)講黨史上廉課，組織員工到“清風(fēng)苑”參觀學(xué)習(xí)，面對(duì)面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識(shí)。

二是引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工轉(zhuǎn)變意識(shí)。如在現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷活動(dòng)中，邀請(qǐng)關(guān)鍵崗位員工參加，采取推進(jìn)式討論的方式，啟發(fā)和引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工正確認(rèn)識(shí)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，主動(dòng)參與到風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和預(yù)控工作中，避免了風(fēng)險(xiǎn)管理“空談”現(xiàn)象，相關(guān)意識(shí)也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關(guān)鍵崗位員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理的信息溝通渠道

在原有風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系框架基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明晰各單位的崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。聘請(qǐng)關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)骨干組建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家組和聯(lián)絡(luò)員，形成遍及發(fā)展公司各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定中，關(guān)鍵崗位員工發(fā)揮了積極的作用，初步實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)工作有機(jī)融合開展，為公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的深入開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有的放矢開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

一是采取分層、立體的全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，實(shí)行崗位動(dòng)態(tài)自評(píng)、單位綜合評(píng)估、發(fā)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組現(xiàn)場(chǎng)診斷和指導(dǎo)相結(jié)合?；鶎訂挝徽J(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，開展動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)變化情況報(bào)告30余次；堅(jiān)持每半年一次全面評(píng)估；定期組織專家現(xiàn)場(chǎng)診斷評(píng)估，累計(jì)開展活動(dòng)11次。

二是以崗位為點(diǎn)、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)工作。組織關(guān)鍵崗位人員深入細(xì)致梳理業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真辨識(shí)業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，逐步完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)清單和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)目錄。先后完成崗位風(fēng)險(xiǎn)梳理分析，開展了重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，初步形成關(guān)鍵性監(jiān)控指標(biāo)。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展公司排查出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，其中重大崗位風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，分別為重大決策風(fēng)險(xiǎn)類別的投資風(fēng)險(xiǎn)和改制風(fēng)險(xiǎn)，崗位風(fēng)險(xiǎn)類別的履職風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)類別的從業(yè)人員責(zé)任意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)類別的廢舊物資處理和干私活風(fēng)險(xiǎn)，行風(fēng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類別的業(yè)擴(kuò)工程風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)人員責(zé)任意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)由于發(fā)生可能性大被排查為重大風(fēng)險(xiǎn)。逐步健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。修訂了《關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策制度的實(shí)施意見》、《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》、《萬里電力規(guī)劃設(shè)計(jì)院獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》等制度，初步形成廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

三是算清崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)賬。從自律和履職方面，從“兩個(gè)維度、五個(gè)方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化評(píng)估結(jié)果應(yīng)用，給相關(guān)崗位人員算清經(jīng)濟(jì)賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和分布，確定需要重點(diǎn)關(guān)注和解決的主要風(fēng)險(xiǎn)，分系統(tǒng)召開風(fēng)險(xiǎn)防范和控制分析會(huì)11次，制定了《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》，控制了工程發(fā)包中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。此外，工程公司實(shí)行了“黨風(fēng)、廉政從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)告知制”，對(duì)工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4.完善關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息管理，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制提供信息保障

一是在深入開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，逐步積累完善風(fēng)險(xiǎn)信息庫。建立統(tǒng)一的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類框架，繼而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐步細(xì)分，明晰完善風(fēng)險(xiǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)描述和預(yù)防控制措施等，不斷將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理等過程經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行知識(shí)累積，為風(fēng)險(xiǎn)管理有效持續(xù)推進(jìn)奠定信息基礎(chǔ)。

二是在公司風(fēng)險(xiǎn)信息完善的基礎(chǔ)上，將關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)和防范控制措施，通過編制崗位風(fēng)險(xiǎn)說明書、廉潔守則和廉潔從業(yè)承諾等形式加以固化，明晰了關(guān)鍵崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制職責(zé)，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)關(guān)鍵崗位日常風(fēng)險(xiǎn)防控的提示提醒和指導(dǎo)作用。

5.強(qiáng)化內(nèi)部控制改進(jìn)和日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)改進(jìn)關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統(tǒng)逐級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，以規(guī)范管理為主要手段強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制改進(jìn)。如在工程施工管理中，主要針對(duì)“工程發(fā)包、工程材料發(fā)放”等關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)照公司《關(guān)于“干私活”的處理規(guī)定》，修訂完善崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風(fēng)險(xiǎn)。

二是以“一崗雙責(zé)”為抓手，督促業(yè)務(wù)部門和單位切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。針對(duì)目前無法通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有效控制的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過指標(biāo)監(jiān)控、過程抽查以及考核等措施強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

三是將制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的根本措施，堅(jiān)持實(shí)施規(guī)章制度全周期管理，強(qiáng)化系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。實(shí)行業(yè)務(wù)部門與監(jiān)督部門審查會(huì)簽機(jī)制、制度執(zhí)行督察機(jī)制和制度評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，在推進(jìn)規(guī)章制度體系質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的同時(shí)，系統(tǒng)提高公司整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。公司正在逐步完善的經(jīng)營結(jié)算統(tǒng)一平臺(tái)，就可以有效規(guī)避崗位風(fēng)險(xiǎn)。

四、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要成效

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程范文

1.1物聯(lián)網(wǎng)的概念

物聯(lián)網(wǎng)(InternetofThings)，是指將各種信息傳感設(shè)備和裝置與互聯(lián)網(wǎng)、無線專網(wǎng)結(jié)合起來形成的一個(gè)巨大網(wǎng)絡(luò)，物聯(lián)網(wǎng)是在互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)上延伸和擴(kuò)展的網(wǎng)絡(luò)，其用戶端延伸和擴(kuò)展到了任何物品與物品之間進(jìn)行信息交換和通信。物聯(lián)網(wǎng)是一個(gè)比Internet更為龐大的網(wǎng)絡(luò)。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，系統(tǒng)可以自動(dòng)地、實(shí)時(shí)地對(duì)物體進(jìn)行識(shí)別、定位、追蹤、監(jiān)控并觸發(fā)相應(yīng)事件。物聯(lián)網(wǎng)被稱為繼計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)之后世界信息產(chǎn)業(yè)的第三次浪潮。

1.2物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)支撐

RFID:電子標(biāo)簽屬于智能卡的一類，物聯(lián)網(wǎng)概念是1998年MITAuto－ID中心主任Ashton教授提出來的，RFID技術(shù)在物聯(lián)網(wǎng)中主要起“使能”(Enable)作用。傳感網(wǎng):借助于各種傳感器，探測(cè)和集成包括溫度、濕度、壓力、速度等物質(zhì)現(xiàn)象的網(wǎng)絡(luò)，也是溫總理“感知中國”提法的主要依據(jù)之一。M2M:Machine－to－Machine的簡稱，專指機(jī)器與機(jī)器間無線通信的業(yè)務(wù)類型。側(cè)重于末端設(shè)備的互聯(lián)和集控管理。M2M不是簡單的數(shù)據(jù)在機(jī)器和機(jī)器之間的傳輸，更重要的是，它是機(jī)器和機(jī)器之間的一種智能化、交互式的通信。兩化融合:工業(yè)信息化也是物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)主要推動(dòng)力之一，自動(dòng)化和控制行業(yè)是主力。

1.3物聯(lián)網(wǎng)的系統(tǒng)架構(gòu)

在業(yè)界，物聯(lián)網(wǎng)從技術(shù)架構(gòu)上可分為三層:底層是用來感知數(shù)據(jù)的傳感層，第二層是數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)層，最上面則是應(yīng)用層。如圖1所示。

2安全100管理信息系統(tǒng)

2.1系統(tǒng)理念

王樓煤礦安全100管理信息系統(tǒng)，是以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理為核心、基于瀏覽器/服務(wù)器模式、減少其安全管理運(yùn)行成本、綜合化、集成化的軟件信息平臺(tái)。系統(tǒng)的核心理念是:安全第1，從0開始，向0三違、0隱患、0事故邁進(jìn)，安全工作100%。信息系統(tǒng)功能涵蓋安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行的全過程，能降低貫標(biāo)的難度，有利于流程化、規(guī)范化安全管理體系的運(yùn)行，提高貫標(biāo)效果，提升安全績效。礦區(qū)各科室區(qū)隊(duì)通過局域網(wǎng)訪問系統(tǒng)，完成各種相關(guān)操作;除了瀏覽器外，無需安裝任何插件。安全100管理信息系統(tǒng)部署模式如圖2所示。圖2安全100管理信息系統(tǒng)部署模式

2.2系統(tǒng)特點(diǎn)

(1)與王樓煤礦安全管理模式緊密結(jié)合:系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與開發(fā)是完全按照礦井長期形成的、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的、特有的安全管理模式進(jìn)行的，滿足王樓煤礦安全生產(chǎn)的實(shí)際需要;(2)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心:整個(gè)系統(tǒng)的開發(fā)設(shè)計(jì)圍繞風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理展開，內(nèi)容涵蓋危險(xiǎn)源管理、隱患治理、不安全行為治理等;(3)易于部署、良好的安全性:本軟件是基于瀏覽器/服務(wù)器模式的管理信息系統(tǒng)，數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)，軟件只需要部署在一臺(tái)服務(wù)器上，其他電腦通過瀏覽器即可訪問，有效地保證了數(shù)據(jù)和軟件的安全;(4)操作方便、友好:軟件界面設(shè)計(jì)友好，采用了業(yè)界最新的Ajax技術(shù)，操作簡單方便，速度快。

2.3系統(tǒng)體系架構(gòu)

煤礦安全100管理體系主要包括危險(xiǎn)源管控(危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制)、管理對(duì)象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施、人員不安全行為管理與控制、組織保障管理、管理體系考核評(píng)價(jià)、安全文化建設(shè)、安全100管理信息系統(tǒng)。

2.3.1系統(tǒng)前臺(tái)

王樓煤礦安全100管理信息系統(tǒng)首頁登錄前臺(tái)，是集組織機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)、文件、圖片新聞、最新信息、會(huì)議紀(jì)要、通知通報(bào)、安全文化、安全培訓(xùn)和資源共享等為一體的信息平臺(tái)，方便職工了解上級(jí)一系列文件精神及礦井安全動(dòng)態(tài)等。未閉合的安全隱患、最新不安全行為及未閉合的考評(píng)指標(biāo)顯示平臺(tái)，將各單位存在的安全隱患、不安全行為及考評(píng)指標(biāo)的閉合完成情況以柱狀圖的形式直觀地顯示出來。信息系統(tǒng)用戶可以通過安全信箱對(duì)安全100管理信息系統(tǒng)或礦井安全管理等方面提出意見或建議。前臺(tái)頁面最下端設(shè)有相關(guān)安全網(wǎng)站鏈接，可點(diǎn)擊直接進(jìn)入，進(jìn)行查詢相關(guān)安全資料、獲悉最新安全動(dòng)態(tài)。示意圖如圖3。

2.3.2系統(tǒng)后臺(tái)

系統(tǒng)后臺(tái)共由15個(gè)模塊組成，如圖4所示。圖4安全100管理信息信息系統(tǒng)后臺(tái)構(gòu)成部分模塊功能簡介:危險(xiǎn)源辨識(shí)模塊:規(guī)范危險(xiǎn)源辨識(shí)的業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)辨識(shí)單元?jiǎng)澐帧⒏次ｋU(xiǎn)源辨識(shí)、狀態(tài)危險(xiǎn)源辨識(shí)、任務(wù)工序梳理、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)分析等，能夠?qū)С龈鞴しN風(fēng)險(xiǎn)管理卡、及各工種任務(wù)工序(包含管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施)。隱患治理模塊:實(shí)現(xiàn)隱患的閉環(huán)處理流程，包括隱患錄入、整改確認(rèn)、隱患復(fù)查、隱患查詢、圖形化分析、責(zé)任追究等。不安全行為模塊:實(shí)現(xiàn)不安全行為錄入、不安全行為查詢、生成不安全行為報(bào)表及不安全行為類型分析等功能。短信服務(wù)模塊:利用該模塊，可以實(shí)現(xiàn)隱患、不安全行為、考核指標(biāo)等的短信通知，可以給員工發(fā)送安全相關(guān)信息、可以實(shí)現(xiàn)工作安排提醒等。考評(píng)體系模塊:該模塊提供了各種體系(如安全、職業(yè)健康、質(zhì)量、環(huán)境、綜合管理體系)的設(shè)置、考核功能，多個(gè)考核體系可以并行。

3物聯(lián)網(wǎng)與安全100管理信息系統(tǒng)的融合

在安全100管理信息系統(tǒng)運(yùn)行初期，使用人員登錄系統(tǒng)后，可查詢每項(xiàng)相關(guān)信息，如本部門被查出的隱患情況、三違人員等。雖然使用方便，但還具有一定的滯后性，不能保證科室工區(qū)第一時(shí)間接收到相關(guān)信息提示。為了能夠隨時(shí)隨地且第一時(shí)間地接收本部門的安全信息情況，除了登錄網(wǎng)頁系統(tǒng)查詢外，還開通了網(wǎng)絡(luò)短信平臺(tái)，可以使用手機(jī)終端接收系統(tǒng)的信息反饋。根據(jù)短信平臺(tái)提供的二次開發(fā)包(SDK)，開發(fā)出接口軟件，無縫鏈接到短信平臺(tái)。進(jìn)入安全100管理信息系統(tǒng)后臺(tái)的“短信服務(wù)模塊”，設(shè)置具體接收人的短信收發(fā)權(quán)限。開通短信收發(fā)權(quán)限的接收人，可以在第一時(shí)間接收相關(guān)安全信息。用礦井隱患治理的閉環(huán)流程舉例說明:檢查人查出A部門的隱患情況，由相關(guān)工作人員篩選后錄入安全100管理信息系統(tǒng)，確認(rèn)隱患整改責(zé)任人，系統(tǒng)就發(fā)出隱患整改信息至整改責(zé)任人，同時(shí)發(fā)送手機(jī)短信提示至整改責(zé)任人手機(jī)終端。隱患整改完成后，在系統(tǒng)中確認(rèn)，系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送系統(tǒng)提示及短息提示至檢查人，檢查人現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)隱患整改情況，達(dá)到整改標(biāo)準(zhǔn)該隱患即可閉環(huán);若不夠整改標(biāo)準(zhǔn)，則發(fā)送信息至A部門，責(zé)令其繼續(xù)整改。中間環(huán)節(jié)一直是WEB系統(tǒng)和手機(jī)短信兩種提示方式并存，直至該隱患整改完成，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，即可關(guān)閉該隱患治理流程，即為閉環(huán)。流程如圖5所示。圖5隱患治理流程圖安全100管理信息系統(tǒng)發(fā)送的手機(jī)終端短信提示，除了隱患整改提示外，還可以在安全100管理信息系統(tǒng)后臺(tái)設(shè)置其他重要短信提醒，如會(huì)議通知提示，重要日程提醒，不安全行為的提醒等。這些短信提醒功能可以根據(jù)礦井的實(shí)際需要進(jìn)行權(quán)限設(shè)置。

4結(jié)論