公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

關(guān)鍵詞：國(guó)企；班組制度；執(zhí)行力

中圖分類(lèi)號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）09-000-01

一、加強(qiáng)國(guó)企班組制度執(zhí)行力的重要性

國(guó)有企業(yè)要想取得長(zhǎng)足發(fā)展，單靠有戰(zhàn)略眼光的領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)的預(yù)算決算、良好的企業(yè)體系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，制度執(zhí)行力是企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，沒(méi)有良好的執(zhí)行力，再好的企業(yè)目標(biāo)也難以實(shí)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)的執(zhí)行力應(yīng)從最基礎(chǔ)的班組抓起，加強(qiáng)班組的執(zhí)行力建設(shè)至關(guān)重要。國(guó)有企業(yè)的執(zhí)行力是指全體員工對(duì)于企業(yè)政策的貫徹落實(shí)，完成企業(yè)目標(biāo)的能力。是將企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)換為成果的關(guān)鍵。首先，加強(qiáng)班組執(zhí)行力建設(shè)維護(hù)了國(guó)企改革發(fā)展和穩(wěn)定的大局，國(guó)企改革需要整體員工的參與。其次，加強(qiáng)班組執(zhí)行力建設(shè)有利于提升國(guó)企干部的整體素質(zhì)，執(zhí)行力涉及到企業(yè)管理的方方面面，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新。

二、提升國(guó)有企業(yè)班組執(zhí)行力的措施

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)，創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍，提升員工素質(zhì)

要提高班組的執(zhí)行力首先應(yīng)從制度建設(shè)開(kāi)始，應(yīng)建立規(guī)章制度體系，使公司規(guī)章制度的起草、審核、和備案工作程序化、規(guī)范化，發(fā)揮規(guī)章制度作用，提高工作質(zhì)量和效率，推動(dòng)公司制度化管理進(jìn)程，促進(jìn)依法治企，我公司各項(xiàng)制度建設(shè)均參照集團(tuán)公司《規(guī)章制度管理暫行辦法》，結(jié)合我公司建章立制的總體目標(biāo)和管理要求，規(guī)章制度的制定遵循及時(shí)、合法、規(guī)范、切合公司實(shí)際、便于實(shí)施的原則，確保規(guī)章制度的規(guī)范性和可操作性。

其次，要做到制度建設(shè)的權(quán)責(zé)分明、產(chǎn)權(quán)明晰，從根本上提升企業(yè)班組內(nèi)執(zhí)行力，也就是將企業(yè)的利益與個(gè)人的利益聯(lián)系起來(lái)，在完成企業(yè)目標(biāo)的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，通過(guò)這種激勵(lì)機(jī)制不斷推動(dòng)班組人員的積極發(fā)展。

再次，要加強(qiáng)思想宣傳教育活動(dòng)。積極組織班組參加制度的知識(shí)講座制度知識(shí)考試、制度知識(shí)競(jìng)賽等形式多樣的制度宣貫活動(dòng)，充分利用廣播、內(nèi)網(wǎng)、管輸通訊、等多種宣傳媒體進(jìn)行制度宣傳；在學(xué)習(xí)制度的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)思想政治建設(shè)，努力提高自己的思想政治業(yè)務(wù)水平，學(xué)習(xí)黨的十精神，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，努力提高運(yùn)用理論解決實(shí)際問(wèn)題的能力，不斷開(kāi)創(chuàng)工作新局面。真正通過(guò)全員參與來(lái)共同推進(jìn)公司制度建設(shè)扎實(shí)有效推進(jìn)。

例如本班組實(shí)例證明了制度建設(shè)和良好學(xué)習(xí)氛圍對(duì)班組執(zhí)行力提升的重要性。我處把QHSE管理體系納入每年的學(xué)習(xí)計(jì)劃，要求處專(zhuān)干對(duì)基層場(chǎng)站跟班進(jìn)行QHSE知識(shí)深入宣貫，并且把QHSE專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)筆記，并納入每月考核之中。這些工作結(jié)果充分體系了制度建設(shè)和良好的企業(yè)學(xué)習(xí)氛圍對(duì)于班組執(zhí)行力提升的積極作用。

（二）加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和績(jī)效考核

要想充分提升班組的執(zhí)行力，就要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，首先從思想意識(shí)上打破國(guó)企鐵飯碗和大鍋飯的落后思想，提升企業(yè)員工的危機(jī)意識(shí)，使班組員工樹(shù)立主人公的意識(shí)。其次，要建立新型的獎(jiǎng)金分配機(jī)制，建立多勞多得的機(jī)制，使得班組成員工作差別化，使得能力高、責(zé)任心強(qiáng)的員工得到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)，這樣能夠使得自身的利益與企業(yè)的利益緊密相連，充分激發(fā)員工的積極性，例如，本班組實(shí)現(xiàn)績(jī)效工作以來(lái)出現(xiàn)了班組員工從不愿工作到主動(dòng)找活、搶活的轉(zhuǎn)變，這便是績(jī)效考核機(jī)制的作用。再次，要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，班組內(nèi)分成不同小組進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于競(jìng)賽成績(jī)優(yōu)秀的小組給予相應(yīng)的物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)，并使得獲獎(jiǎng)小組進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享，既能夠提升其積極性，也促進(jìn)了整個(gè)小組的發(fā)展，有效提升班組競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）建立監(jiān)督體系，狠抓落實(shí)

一個(gè)科學(xué)的監(jiān)督體系的維持企業(yè)執(zhí)行力持續(xù)高效的重要保障，只有加強(qiáng)監(jiān)督體系，在企業(yè)的日常工作中做到時(shí)刻監(jiān)督，隨時(shí)修正偏離，才能夠有效保證班組的高效運(yùn)行，執(zhí)行力的長(zhǎng)效發(fā)展。企業(yè)班組應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際，吸引高端的管理人才進(jìn)行監(jiān)督體系的管理，并在工作中狠抓制度執(zhí)行力。例如本公司在2013年度就有科學(xué)執(zhí)行監(jiān)督體系的成功案例，結(jié)合公司管理現(xiàn)狀和管理需要，按照2013年制度建設(shè)規(guī)要求開(kāi)展制度“立、改、廢”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，集中梳理、規(guī)范和完善公司現(xiàn)行的各項(xiàng)管理制度，在實(shí)際的工作中針對(duì)不符合企業(yè)實(shí)際，不能提升執(zhí)行力的行為及時(shí)修正和改善，對(duì)制定不合理、流程不完善、對(duì)已不適應(yīng)公司發(fā)展需求的制度加以修改完善，對(duì)于在工作中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題及時(shí)聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行研討，建立一套有利于促進(jìn)執(zhí)行力提升的方案，并在工作中加進(jìn)宣傳。

其次，在監(jiān)督的過(guò)程中注重落實(shí)和賞罰分明。將制度建設(shè)、宣貫、執(zhí)行納入年度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任考核范疇重點(diǎn)對(duì)公司“十二五”以來(lái)，新建和修訂的《管道運(yùn)輸公司督查督辦及責(zé)任追究暫行辦法》、《招標(biāo)、非招標(biāo)監(jiān)督管理辦法》、《基本建設(shè)工程審計(jì)實(shí)施辦法》、《財(cái)務(wù)收支審計(jì)辦法》、《項(xiàng)目建設(shè)及基建維（搶?zhuān)┬薏牧喜少?gòu)、定價(jià)管理辦法》、《五萬(wàn)元以下合同招標(biāo)管理辦法》和《合同付款審批暫行辦法》等16項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；通過(guò)定期檢查、隨機(jī)抽查、專(zhuān)項(xiàng)督查等形式， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決制度落實(shí)中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，對(duì)制度執(zhí)行有偏差、責(zé)任落實(shí)不到位、作風(fēng)不深入、工作不力、失職瀆職的單位及干部，堅(jiān)決予以查處，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

例如在監(jiān)督體系下，有效的提升了我班組的執(zhí)行力。我處主要負(fù)責(zé)全處經(jīng)濟(jì)合同談判、簽訂和我處QHSE管理體系的建立、推進(jìn)工作以及科室日常管理工作。在工作執(zhí)行的過(guò)程中，依照有關(guān)合同管理法律及公司有關(guān)合同管理制度，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，嚴(yán)格進(jìn)行合同審查、管理、監(jiān)督工作，維護(hù)企業(yè)利益，杜絕了不完善和不合法的合同的出現(xiàn)，一年來(lái)共簽訂經(jīng)濟(jì)合同60份。完善遺留項(xiàng)目57份，超計(jì)劃補(bǔ)充合同14份。通過(guò)有效的監(jiān)督體系能夠充分的降低不完善合同的發(fā)生率，有效保證企業(yè)班組的執(zhí)行力。

總之，提升企業(yè)班組制度的執(zhí)行力是十分重要的，要不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍，提升員工素質(zhì)，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和績(jī)效考核，并建立監(jiān)督體系，狠抓落實(shí)才能有效提升國(guó)企班組制度執(zhí)行力，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

第2篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

【關(guān)鍵詞】反違章 制度建設(shè) 安全文化 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督

反違章工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，各生產(chǎn)單位必須認(rèn)清反違章工作的重要性與長(zhǎng)期性，同時(shí)，對(duì)違章的現(xiàn)象和原因進(jìn)行認(rèn)真剖析，形成一種真正有效控制“人的不安全行為”的安全機(jī)制，使職工形成預(yù)警的思維方式和良好的作業(yè)習(xí)慣，自覺(jué)遵守安全法規(guī)，徹底杜絕違章行為。

1.抓制度建設(shè)，以制度約束行為

“反違章”管理的最首要工作就是建立完善的管理制度，正所謂“無(wú)規(guī)矩不成方圓”，完善的管理組織體系和健全的規(guī)章制度是“反違章”工作的基礎(chǔ)保障。

1.1建立完善的“反違章”管理體系

規(guī)范有序的安全生產(chǎn)秩序，離不開(kāi)一套完善的管理體系。只有在管理體系完善的情況下，各級(jí)安全責(zé)任才能得到有效落實(shí)，因此，要建立以安全第一責(zé)任人為核心的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確車(chē)間、各崗位、各級(jí)人員的安全責(zé)任，逐級(jí)傳遞安全壓力，人人分擔(dān)安全指標(biāo)，確保安全工作做到思想、責(zé)任、管理、措施“四個(gè)到位”。

1.2結(jié)合實(shí)際情況，細(xì)化各級(jí)“反違章”制度、規(guī)范

完善制度、規(guī)范工作標(biāo)準(zhǔn)，是搞好反違章工作的主要依據(jù)建立完善、實(shí)用、有效的規(guī)章制度，是搞好安全生產(chǎn)管理的保障，是企業(yè)安全管理遵循的依據(jù)，有利于理順生產(chǎn)秩序，規(guī)范人員行為。同時(shí)，作為生產(chǎn)車(chē)間，要根據(jù)車(chē)間工作的具體內(nèi)容對(duì)上級(jí)規(guī)章制度加深理解，正確解讀各級(jí)制度、規(guī)范的同時(shí)，充分將其細(xì)化、量化，形成適用于具體管理目標(biāo)的管理制度和規(guī)范。如運(yùn)行工區(qū)在公司及上級(jí)反違章管理辦法和制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行了“安全雙制式”管理模式，其核心內(nèi)容為《雙安全員制度》和《個(gè)人安全天數(shù)終止制度》，這兩個(gè)制度的制定和執(zhí)行，就是對(duì)原有安全管理制度的一種細(xì)化和補(bǔ)充。通過(guò)《雙安全員制度》和《個(gè)人安全天數(shù)終止制度》，使安全管理查禁違章工作得到更加廣泛的群眾支持，形成人人參與的良好氛圍。

1.3抓落實(shí)，確保各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處

健全的規(guī)章制度需要真正落到實(shí)處才能發(fā)揮他的管理效果，因而，要取得反違章工作的好的效果，必須狠抓執(zhí)行力建設(shè)，切實(shí)保障已有的規(guī)章制度和措施得到認(rèn)真的執(zhí)行和落實(shí)，否則，再好的制度也是“紙上談兵”。

1.4開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，加強(qiáng)精細(xì)化管理

開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，強(qiáng)化精細(xì)化管理，是搞好反違章工作的有效途徑。大力推行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，是企業(yè)管理的重要手段。在各專(zhuān)業(yè)、各工作開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，可以規(guī)范作業(yè)人員的行為，有效提高作業(yè)質(zhì)量和保證作業(yè)安全。為順應(yīng)省集團(tuán)公司精細(xì)化管理、規(guī)范化運(yùn)作、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的管理思路，結(jié)合我公司班組精細(xì)化管理競(jìng)賽活動(dòng)，生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)運(yùn)行、檢修、帶電作業(yè)等各項(xiàng)工作開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，分專(zhuān)業(yè)編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，明確了工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，全面推行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每一項(xiàng)工作、每一道工序堅(jiān)持持卡作業(yè)，有效提高了作業(yè)質(zhì)量，避免人員違章現(xiàn)象的發(fā)生。

2.弘揚(yáng)安全文化，營(yíng)造“反違章”工作氛圍

目前在企業(yè)的反違章工作中，相當(dāng)多的職工認(rèn)為，反違章工作是管理層的事，普通生產(chǎn)一線職工只是處在被監(jiān)督、被考核的位置，沒(méi)有必要參與到反違章的管理之中。其實(shí)，一個(gè)工作團(tuán)隊(duì)中，每個(gè)人都只不過(guò)是整個(gè)工作群體中的一個(gè)環(huán)節(jié)，都必須對(duì)其他所有的環(huán)節(jié)負(fù)有與管理者同樣的責(zé)任。反違章工作，不論是管理者還是一線職工，都應(yīng)該牢記“不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害”，因而，營(yíng)造一種良好的“反違章”工作氛圍，形成“人人抓安全、人人講安全、人人管安全”的局面，才能真正把反違章工作做好。

2.1安全文化建設(shè)必須與制度建設(shè)相結(jié)合

首先要正確理解安全文化的含義。安全文化絕非幾面上墻圖版或是幾句安全口號(hào)這么簡(jiǎn)單，他應(yīng)該作為企業(yè)文化的一個(gè)重要部分，形成完整的體系，并根據(jù)本車(chē)間的具體情況對(duì)企業(yè)整體的安全文化理念有一個(gè)更加深刻的解讀。比如運(yùn)行工區(qū)對(duì)公司“安全管理重如泰山，安全理念固如泰山，安全標(biāo)準(zhǔn)高如泰山，安全文化尊如泰山”的安全文化理念進(jìn)行解讀，提煉出“拼搏創(chuàng)新、保障有力、精益求精、作風(fēng)堅(jiān)強(qiáng)”的十六字工作標(biāo)準(zhǔn)，形成了自己獨(dú)有的工作理念。

其次，安全文化應(yīng)逐步滲透到反違章管理的方方面面，在制度建設(shè)過(guò)程中，也應(yīng)結(jié)合安全文化內(nèi)涵。運(yùn)行工區(qū)實(shí)行的“安全雙制式管理”，其外在形式內(nèi)容為“雙安全員”和“個(gè)人安全天數(shù)終止”兩種制度，但究其內(nèi)在核心，卻是通過(guò)一系列的管理形式打造濃厚的安全管理氛圍，通過(guò)文化的滋養(yǎng)和滲透，進(jìn)一步教育員工牢固樹(shù)立“安全第一”的理念，從思想上、認(rèn)識(shí)上、行動(dòng)上筑起安全堤壩，形成重視安全、維護(hù)安全、保證安全的良好氛圍。這種以制度建設(shè)來(lái)營(yíng)造文化氛圍的工作模式在以往很少采用，但實(shí)際應(yīng)用效果卻是非常明顯的。

2.2安全文化從形式主義走向文化熏陶，體現(xiàn)人文意識(shí)，形成人性化管理理念

內(nèi)容豐富、形式多樣的安全文化為什么難以真正深入人心呢？安全文化建設(shè)過(guò)分側(cè)重形式而忽略了與受眾的心靈、情感的交流是一個(gè)重要原因。長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)在安全文化建設(shè)方面做了大量的工作，不但提煉出安全文化理念，拍攝了企業(yè)文化的宣傳片，而且制作了大量的宣傳展板和圖冊(cè)，從形式到內(nèi)容均做到了豐富多樣。

安全文化沒(méi)有真正深入人心的另一個(gè)原因就是缺乏人文關(guān)懷?，F(xiàn)有的反違章管理制度中，大多數(shù)都是輕管理、重考核，而且考核力度相當(dāng)大，具有巨大的震懾作用。但是，這種嚴(yán)厲的考核制度也有他的負(fù)面影響。特別是考核機(jī)制中側(cè)重于處罰而缺少分析，大部分違章情況發(fā)生后會(huì)后大批人受到“株連”。

要真正解決管理制度中的種種弊端，最有效的手段就是建立體現(xiàn)人性化的安全文化。實(shí)踐證明，真正要控制“人的不安全行為”，最有效的是注重安全文化的培育，營(yíng)造一種良好的安全氛圍，使絕大多數(shù)的人能夠自覺(jué)地遵守安全法規(guī)，并且在工作中相互關(guān)愛(ài)，互相提醒，從根本上杜絕違章現(xiàn)象的發(fā)生。

2.3監(jiān)督到位，消除現(xiàn)場(chǎng)違章苗頭

真正做到“零違章”，應(yīng)該是作業(yè)團(tuán)隊(duì)中的每一個(gè)人都能夠達(dá)成一致與和諧，并且責(zé)無(wú)旁貸地為消除違章現(xiàn)象著想。生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)部開(kāi)展創(chuàng)建“零違章”班組活動(dòng)，建立一種體現(xiàn)人文關(guān)懷的反違章機(jī)制十分重要。而制度的執(zhí)行和落實(shí)，必須要通過(guò)監(jiān)督機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果?，F(xiàn)場(chǎng)安全管理必須有較強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性，才會(huì)取得好的效果。要在大量的、深入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的實(shí)踐中，不斷探索和發(fā)現(xiàn)并研究安全管理中存在的問(wèn)題。培養(yǎng)和提高對(duì)事物的綜合分析能力，善于找出安全管理中規(guī)律性的事物，形成規(guī)章制度，用不斷完善的安全生產(chǎn)規(guī)章制度指導(dǎo)生產(chǎn)工作，實(shí)現(xiàn)安全管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的到位監(jiān)督無(wú)疑是最好的安全監(jiān)督手段。

第3篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

摘要：企業(yè)的持續(xù)發(fā)展有賴(lài)于規(guī)范性運(yùn)作，而想要保證規(guī)范的企業(yè)管理制度，就必須要科學(xué)合理地對(duì)其進(jìn)行建設(shè)，并明確其在企業(yè)管理水平提升中的重要性。管理制度在企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中起著重要的作用，是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是維護(hù)企業(yè)內(nèi)部秩序的核心，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本條件，是企業(yè)規(guī)范管理的依據(jù)。如果不能夠科學(xué)合理的進(jìn)行制度建設(shè)，就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)各個(gè)部門(mén)成為“一盤(pán)散沙”，無(wú)法團(tuán)結(jié)起來(lái)共同完成企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。具體地說(shuō)，企業(yè)管理制度建設(shè)主要是指對(duì)企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)估、立項(xiàng)、起草、頒布、實(shí)施、修訂的過(guò)程，決定著企業(yè)發(fā)展的成敗。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理；制度建設(shè)；現(xiàn)狀；措施

一、現(xiàn)代企業(yè)管理制度的概念與職能

（一）現(xiàn)代企業(yè)制度的概念

廣義的管理制度包括產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、規(guī)章制度，由此構(gòu)成現(xiàn)代企業(yè)管理制度。其包括現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想、發(fā)展戰(zhàn)略、決策制度、人力資源管理、激勵(lì)約束機(jī)制、組織架構(gòu)、管理標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)文化等。狹義的管理制度通常就是“規(guī)章制度”，由企業(yè)內(nèi)部制定，包括管理標(biāo)準(zhǔn)、公司章程、部門(mén)制度、員工守則等，用于規(guī)范企業(yè)的人事管理、安全生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程等活動(dòng)。

（二）現(xiàn)代企業(yè)制度的職能

企業(yè)管理制度存在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，具有系統(tǒng)性與專(zhuān)業(yè)性相結(jié)合的特點(diǎn)，是全體人員共同遵守的規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱(chēng)，其根本職能是為了滿(mǎn)足企業(yè)的生存和發(fā)展。實(shí)施企業(yè)管理制度必須以環(huán)境或條件為基礎(chǔ)，一方面是內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化，不能違背企業(yè)管理任何對(duì)象、事物發(fā)展的客觀規(guī)律；另一方面是過(guò)程規(guī)范化，包括全體員工的職務(wù)行為或工作程序，只有這樣，所有工作人員、整個(gè)企業(yè)管理系統(tǒng)的操作都可以實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，否則就會(huì)處于混亂無(wú)序的狀態(tài)中。

二、企業(yè)管理制度的重要性

企業(yè)管理制度是企業(yè)賴(lài)以存在的體制基礎(chǔ)，在各種生產(chǎn)要素整合過(guò)程中起著核心紐帶和基礎(chǔ)作用，貫穿于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。企業(yè)要想求得生存和發(fā)展，不僅要有健全完善的管理制度，更重要的是企業(yè)的整體運(yùn)行以及內(nèi)部各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，都要在制度的框架中實(shí)施，從最高領(lǐng)導(dǎo)層到從事一般生產(chǎn)活動(dòng)的普通員工，其行為都不能突破企業(yè)管理制度的各種規(guī)則和約束，要以企業(yè)管理制度為準(zhǔn)繩規(guī)范員工行為，企業(yè)管理制度就是規(guī)范員工行為的準(zhǔn)則。

三、企業(yè)管理制度建設(shè)原則

企業(yè)的管理制度是為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而服務(wù)的,企業(yè)管理者在進(jìn)行管理制度建設(shè)的過(guò)程中需要遵循一定的原則,確保管理制度的科學(xué)性和可行性。首先管理制度要與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng),在建設(shè)制度之前要對(duì)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行深入的調(diào)查研究,根據(jù)企業(yè)所處的外部環(huán)境和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)律特點(diǎn),進(jìn)行相關(guān)的制度建設(shè)使其滿(mǎn)足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際需求。其次管理制度必須是合法、合規(guī)的,企業(yè)管理者要在國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行管理制度的建設(shè)。此外企業(yè)管理制度應(yīng)當(dāng)是一個(gè)科學(xué)完整的體系,企業(yè)的管理者要在對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)分析研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理制度建設(shè)。企業(yè)管理制度中既要體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的定性要求也要體現(xiàn)定量要求,為后續(xù)的執(zhí)行和考核提供準(zhǔn)確的依據(jù)。最后管理制度是面向所有的企業(yè)員工的,因此管理制度中的相關(guān)規(guī)定需要清晰明了,方便企業(yè)員工了解掌握和遵照?qǐng)?zhí)行。

四、我國(guó)企業(yè)制度建設(shè)普遍存在的問(wèn)題

（一）企業(yè)各項(xiàng)制度間的關(guān)聯(lián)性

在企業(yè)對(duì)制度進(jìn)行建立的過(guò)程中，很多企業(yè)雖然建立了制度，但是制度建設(shè)過(guò)程較為復(fù)雜，制度與制度之間缺乏關(guān)聯(lián)性。毫無(wú)疑問(wèn)，條條框框太多會(huì)限制企業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致制度在執(zhí)行的過(guò)程中受到阻礙，不具備較強(qiáng)的可行性。除此之外，在現(xiàn)實(shí)情況中還有很多企業(yè)的制度不符合實(shí)際情況，在制定制度的過(guò)程中，相關(guān)人員沒(méi)能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行詳細(xì)地調(diào)查，僅僅是借鑒同行業(yè)其他企業(yè)的制度，不符合企業(yè)自身的實(shí)際情況，也不符合企業(yè)所屬行業(yè)的具體特征，當(dāng)制度與生產(chǎn)出現(xiàn)脫節(jié)的情況時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致制度建設(shè)成為一種形式主義，根本無(wú)法在提升企業(yè)管理水平的過(guò)程中發(fā)揮有效的作用。

（二）企業(yè)管理制度建設(shè)的嚴(yán)謹(jǐn)性。

企業(yè)在制度建設(shè)中由于制度起草或?qū)徍税殃P(guān)不嚴(yán)，會(huì)導(dǎo)致個(gè)別制度前后條款自相矛盾，反映出制度內(nèi)容的不嚴(yán)謹(jǐn)，給制度的執(zhí)行造成困難，給企業(yè)的管理造成漏洞。制度起草部門(mén)在起草過(guò)程中大量套用同行業(yè)或其他相關(guān)業(yè)務(wù)企業(yè)的類(lèi)似制度，與企業(yè)實(shí)際管理脫節(jié)、治理結(jié)構(gòu)不符，導(dǎo)致管理制度的適用性欠缺，與工作實(shí)際脫節(jié)，無(wú)法起到指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的作用。制度管理部門(mén)在制度過(guò)程中審查審核不嚴(yán)謹(jǐn)、不完善，缺少必要的審核、評(píng)價(jià)、的程序，最后導(dǎo)致制度效力不夠達(dá)不到管理制度的標(biāo)準(zhǔn)。以制度管理要求規(guī)范時(shí)不被認(rèn)可，會(huì)給企業(yè)治理造成一定影響。

（三）企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的差異性

企業(yè)在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)的影響因素不可避免。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅為其帶來(lái)了機(jī)遇，同時(shí)還加重了風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)管理的影響。從目前風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建情況進(jìn)行分析，部分企業(yè)存在了嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制漏洞，各部門(mén)成員未能意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題對(duì)于自身經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的影響，從而導(dǎo)致了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估效果不足的問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制缺失的情況下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不僅會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)情況產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，同時(shí)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展也會(huì)存在一定的偏差，從而無(wú)法及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行應(yīng)對(duì)、處理和防范。

（四）企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的可靠性

為有效實(shí)施內(nèi)部管理經(jīng)營(yíng)，企業(yè)的管理人員應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)穩(wěn)定情況下，保證公司管理層與決策人員了解公司現(xiàn)狀，完成企業(yè)實(shí)現(xiàn)決定目標(biāo)，把那個(gè)對(duì)外界公開(kāi)公司內(nèi)部財(cái)務(wù)管理能力遵循法律法規(guī)具有可靠性，加強(qiáng)人員管理的嚴(yán)謹(jǐn)意識(shí)。在實(shí)施企業(yè)管理內(nèi)部制度建設(shè)的同時(shí)，首要工作便是防止會(huì)計(jì)工作的信息準(zhǔn)確性，控制工作信息出現(xiàn)失真性，由此可看出現(xiàn)今企業(yè)管理制度建設(shè)的主要目的，就是在最大程度上提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，在保證企業(yè)能在市場(chǎng)環(huán)境中運(yùn)行完好的狀態(tài)下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)定下的戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

五、加強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的對(duì)策

（一）健全完善企業(yè)制度體系

企業(yè)想要更好地建設(shè)制度體系，就必須要了解現(xiàn)實(shí)情況才能夠完善制度體系。企業(yè)制度需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的修改才能具備合理性。除此之外，企業(yè)處于不斷發(fā)展和運(yùn)行的狀態(tài)，所以企業(yè)的具體制度也會(huì)經(jīng)歷從適應(yīng)到創(chuàng)新的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，相關(guān)人員需要對(duì)企業(yè)管理制度進(jìn)行科學(xué)地管理，保證管理的合理性。管理的合理性體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)制度全方位的管理方面。對(duì)外部環(huán)境的管理包括明確國(guó)家出臺(tái)政策的情況、了解法律法規(guī)的情況、理解行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)、發(fā)展前景等等。再?gòu)膬?nèi)部管理的角度來(lái)看，無(wú)論是企業(yè)自身存在著的特點(diǎn)還是企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略的選擇、對(duì)企業(yè)文化的選擇都需要包括在其中。由于制度建設(shè)涉及企業(yè)的各個(gè)部門(mén)、各個(gè)管理層次，所以在實(shí)施管理的過(guò)程中就必須要著眼于制度建設(shè)的系統(tǒng)性，對(duì)局部與全局的關(guān)系進(jìn)行處理。

（二）優(yōu)化改善企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境

根據(jù)部分企業(yè)內(nèi)部存在的嚴(yán)重內(nèi)部控制環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行分析，阻礙了企業(yè)日常管理工作的有效開(kāi)展，對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生了一定的影響。因此對(duì)其進(jìn)行分析整理，需要企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展情況，建立完善的內(nèi)部控制環(huán)境，強(qiáng)調(diào)法人的作用以及監(jiān)督權(quán)，對(duì)企業(yè)的組織架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，在保證企業(yè)能夠正常進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的同時(shí)，體現(xiàn)法人以及監(jiān)督權(quán)的主體地位，為內(nèi)部控制環(huán)境管理奠定基礎(chǔ)，保證日常工作的開(kāi)展。另外法人還需要對(duì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行改善，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)分明制度。例如制度的完善，能夠避免部門(mén)超越權(quán)限開(kāi)展業(yè)務(wù)現(xiàn)象的發(fā)生，保證其能夠在正常的管理模式下進(jìn)行工作，確保權(quán)力的穩(wěn)定。通過(guò)改善企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境，可加強(qiáng)上下級(jí)溝通，避免權(quán)力與職位不對(duì)等的情況產(chǎn)生。

（三）加強(qiáng)重視提高執(zhí)行自覺(jué)性

企業(yè)管理者要認(rèn)識(shí)到管理制度的重要性，對(duì)管理制度建設(shè)要高度重視，關(guān)注管理制度建設(shè)成果，保證管理制度的時(shí)效性和全面性。嚴(yán)格要求具體制度的完善和修訂，掌握有效在用管理制度整體動(dòng)態(tài)。加強(qiáng)管理制度的宣貫和培訓(xùn)，在條件許可前提下，可以開(kāi)設(shè)講座、培訓(xùn)班等。加大宣傳力度，通過(guò)內(nèi)部專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)宣傳、宣傳手冊(cè)等多種形式使廣大熟悉制度內(nèi)容，掌握制度實(shí)質(zhì)，牢固樹(shù)立按章辦事的理念，增強(qiáng)按章辦事的自覺(jué)性。管理者和制度制定部門(mén)要帶頭執(zhí)行制度，將制度管理要求和規(guī)范落實(shí)到日常管理和業(yè)務(wù)當(dāng)中?？梢越⑦m當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)不執(zhí)行制度的行為進(jìn)行批評(píng)和懲罰，對(duì)盡職盡責(zé)按章辦事的給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，從而不斷提高管理制度執(zhí)行的自覺(jué)性。

（四）堅(jiān)持科學(xué)合理的制度建設(shè)

首先是堅(jiān)持合規(guī)性建設(shè)管理制度。要符合國(guó)家法律法規(guī)及公司管理制度的要求，不得與法律法規(guī)及公司制度相違背；要緊密結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際，體現(xiàn)管理制度的可行性、操作性、實(shí)用性及合規(guī)性。在管理制度建設(shè)的過(guò)程中，要保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度，不得產(chǎn)生敷衍了事的心理，確保企業(yè)管理制度的質(zhì)量性。在制度建設(shè)完善及修訂時(shí)，要保持全局觀念，系統(tǒng)化的考慮問(wèn)題，保障管理制度的可操作性性。其次是管理制度建設(shè)要在分析現(xiàn)狀，充分討論分析存在的不足及缺項(xiàng)，按照程序開(kāi)展梳理、修訂、評(píng)審及，才能確保制度的嚴(yán)謹(jǐn)性、合規(guī)性及適用性。再次是樹(shù)立管理制度的權(quán)威性。管理制度是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格程序、嚴(yán)謹(jǐn)思想、嚴(yán)肅修訂的用于構(gòu)建企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的根本，在其適用范圍內(nèi)具有強(qiáng)制約束力，一旦形成，不得隨意修改和違犯; 所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)、工作落實(shí)均需按此制度辦理，否則無(wú)法保證其權(quán)威性。同時(shí)，這種權(quán)威性是相對(duì)的，當(dāng)現(xiàn)行制度不符合變化了的實(shí)際情況時(shí)，又需要及時(shí)修訂。

（五）提高管理制度可操作性

內(nèi)部管理制度的文本應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)單準(zhǔn)確的,使企業(yè)員工可以快速明白制度所要表達(dá)的內(nèi)容。企業(yè)的內(nèi)部管理制度內(nèi)容要注意不可過(guò)雜,根據(jù)企業(yè)的規(guī)模確定體系的細(xì)致程度,一般來(lái)說(shuō)中小企業(yè)的內(nèi)部制度體系可以較為簡(jiǎn)化。針對(duì)企業(yè)的主要業(yè)務(wù)以及與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益直接相關(guān)的活動(dòng),相關(guān)的內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn),一些經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)中涉及較少的部分可以較為簡(jiǎn)略。管理者在構(gòu)建內(nèi)部管理制度體系時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況先將較為緊急的制度內(nèi)容確定出來(lái),后續(xù)再進(jìn)行不斷的完善。伴隨著企業(yè)的發(fā)展,內(nèi)部管理制度內(nèi)容也需要進(jìn)行不斷的調(diào)整和更新,確保其適用性和可操作性。

（六）明確劃分員工工作職責(zé)

職責(zé)工作分工控制通常解釋為：對(duì)不同員工所分屬不同職業(yè)進(jìn)行分離控制工作，若發(fā)生某人主要責(zé)任工作出現(xiàn)錯(cuò)誤行為與舞弊行為，并且可能通過(guò)職位便捷性掩蓋這一事實(shí)的職務(wù)，通常情況下稱(chēng)為不相容職務(wù)。不相容職務(wù)的主要工作職責(zé)便是對(duì)業(yè)務(wù)展開(kāi)經(jīng)辦工作，授權(quán)批準(zhǔn)并實(shí)施監(jiān)督與檢查工作。在企業(yè)管理制度建設(shè)實(shí)施工作中，不相容職務(wù)可以大概率的避免發(fā)生工作舞弊行為。對(duì)不相容職業(yè)實(shí)施分離工作是展開(kāi)內(nèi)部管理控制的主要措施，基于此類(lèi)原因，許多企業(yè)在進(jìn)行設(shè)立與建設(shè)管理制度時(shí)，應(yīng)該在第一時(shí)間劃分員工之間的工作職責(zé)。企業(yè)總體運(yùn)行的職責(zé)需要分段劃分清楚，在做到不留死角的同時(shí)，還要做到分配責(zé)任后人員之間不產(chǎn)生沖突，在員工充分理解自己的權(quán)職范圍后，了解自己的工作要求有哪些，使員工在工作時(shí)所涉及到的職務(wù)不產(chǎn)生交叉行為，在制度中明確授權(quán)單位與工作人員的工作權(quán)限與職責(zé)，兩者之間不允許跨越權(quán)限工作。并且應(yīng)在公司管理中制定獎(jiǎng)懲規(guī)定，在員工完成工作后加強(qiáng)檢查考核力度，保證工作質(zhì)量與效果。

六、結(jié)論

總的來(lái)講，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控制度，需要企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展條件進(jìn)行體制和制度的完善，規(guī)范的制度能夠促使企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的穩(wěn)定，同時(shí)能夠保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的穩(wěn)定性，促使企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一定的地位。

參考文獻(xiàn)：

[1]張潔.企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)存在的問(wèn)題及完善措施分析[J].全國(guó)流通經(jīng)濟(jì),2019(20).

[2]宋雪寒.我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化,2019(9).

第4篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；發(fā)展；內(nèi)控建設(shè)

前言

企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)科學(xué)、有效的內(nèi)部控制管理，因此內(nèi)控制度建設(shè)對(duì)于企業(yè)尤為重要。各國(guó)有企業(yè)在不斷發(fā)展下也逐漸意識(shí)到內(nèi)控制度建設(shè)的重要性，均大力實(shí)施改革，基本已經(jīng)形成較為成熟的內(nèi)控制度體系，但仍存在一些不足，影響著內(nèi)控制度的實(shí)施效果，如何強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)，是現(xiàn)今仍需解決的問(wèn)題，基于此，本文圍繞加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)進(jìn)行細(xì)致的探討研究。

一、加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的作用

企業(yè)內(nèi)部控制主要是通過(guò)一定的方法管理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，避免或降低企業(yè)內(nèi)部或外部對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)產(chǎn)生的不良影響?？梢哉f(shuō)內(nèi)部控制是企業(yè)各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中的自我制約及調(diào)節(jié)機(jī)制，涉及到經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的每個(gè)細(xì)節(jié)中，所以，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理及各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)匹配相應(yīng)的內(nèi)控制度。由此可見(jiàn)，企業(yè)內(nèi)部控制是保證企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)活動(dòng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，若在企業(yè)管理中缺少完善的內(nèi)部控制制度，會(huì)直接對(duì)企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響[1]。在企業(yè)管理過(guò)程中，需與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況相結(jié)合，同時(shí)依據(jù)當(dāng)前社會(huì)管理需求，實(shí)施全方位的自我調(diào)整、自我檢查以及自我制約。加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)的主要作用在于使國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，同時(shí)也利于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)有效監(jiān)督企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)；把握國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)和資金流向，有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失，提高國(guó)有企業(yè)資金使用效益和經(jīng)營(yíng)效率，最終保障實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

二、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的建議措施

上文已詳細(xì)闡述加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的作用，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)要高度重視，結(jié)合自身實(shí)際，從如下方面努力，不斷完善內(nèi)部控制建設(shè)，為各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的開(kāi)展提供保障：

1.優(yōu)化內(nèi)控制度體系

首先，完善各項(xiàng)規(guī)章制度。具體是與內(nèi)部控制基本規(guī)范相結(jié)合，進(jìn)行國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的重新梳理，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際和管理要求，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)于一些不健全的制度應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充修訂，如制定時(shí)間較長(zhǎng)、操作性不強(qiáng)以及不能有效促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的規(guī)章制度，需要結(jié)合國(guó)有企業(yè)當(dāng)下情況進(jìn)行及時(shí)的修訂。其次，重點(diǎn)解決管理漏洞及管理缺位問(wèn)題。針對(duì)國(guó)有企業(yè)存在的管理漏洞及管理缺位問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)應(yīng)具體落實(shí)到各職能部門(mén)，解決管理漏洞、填補(bǔ)空缺，如國(guó)有企業(yè)內(nèi)部信息傳遞、無(wú)形資產(chǎn)以及業(yè)務(wù)外包管理等方面，從而實(shí)現(xiàn)管理的全覆蓋，防止違法亂紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。最后，明確國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理職能與要求。重點(diǎn)解決責(zé)任不明確的問(wèn)題，如國(guó)有企業(yè)存貨、購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量以及工程項(xiàng)目管理等方面，從而進(jìn)一步明確部門(mén)和崗位職責(zé)，更好地落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化管理。

2.創(chuàng)建科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)

在公司治理過(guò)程中，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層都起到?jīng)Q定性的作用，其中董事會(huì)主要負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立及實(shí)施，處于企業(yè)治理的核心位置；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況；經(jīng)理層主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的日常運(yùn)行和開(kāi)展。所以，在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制中，需遵循基本規(guī)范的要求，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，如董事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)等組織。同時(shí)需要根據(jù)國(guó)資委意見(jiàn)，任命外部董事，并在董事會(huì)下設(shè)置專(zhuān)業(yè)的委員會(huì)，如風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)、發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)以及全面預(yù)算委員會(huì)等，從而形成權(quán)利、決策、監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)管理者間相互制衡的機(jī)制。董事會(huì)中需設(shè)置職工代表，并且人數(shù)不能低于總?cè)藬?shù)的1/3，監(jiān)事會(huì)的成員中也最好設(shè)置職工代表，在此基礎(chǔ)上保證在企業(yè)內(nèi)部控制中發(fā)揮出董事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)的作用，最終有效優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境。除上述措施外，還需建立完善的外部監(jiān)督機(jī)制，與企業(yè)治理結(jié)構(gòu)相配合，通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與監(jiān)督，從整體上提升企業(yè)運(yùn)作效率，同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保證企業(yè)在內(nèi)部控制有序?qū)崿F(xiàn)下實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。

3.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督檢查

首先，從內(nèi)控自我評(píng)估入手。國(guó)有企業(yè)應(yīng)定期或者不定期的組織全體人員評(píng)估內(nèi)部控制系統(tǒng)，實(shí)時(shí)掌握內(nèi)部控制制度的實(shí)施效果，從而保證內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[2]。其次，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性。內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵，在監(jiān)督內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)發(fā)揮著作用，對(duì)于現(xiàn)下國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)針對(duì)性的制定出解決方案，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性及權(quán)威性，保證企業(yè)內(nèi)部審計(jì)作用的發(fā)揮；進(jìn)一步加大內(nèi)部審計(jì)范圍，除了進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)外，廣泛實(shí)施管理審計(jì)。做好會(huì)計(jì)賬目審核工作的同時(shí)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度的完善性以及企業(yè)組織機(jī)構(gòu)職能效率進(jìn)行稽查與評(píng)價(jià)，將最終的評(píng)價(jià)結(jié)果上報(bào)至企業(yè)最高管理層，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)制定更為完善的內(nèi)部控制制度。

4.實(shí)施嚴(yán)格的考核獎(jiǎng)懲

在各國(guó)有企業(yè)發(fā)展中，在其內(nèi)部已經(jīng)擁有了一套完善的規(guī)章制度，一部分制度實(shí)現(xiàn)了執(zhí)行效果，而仍存在一部分制度未能實(shí)現(xiàn)執(zhí)行效果，僅僅流于表面。所以，為保證企業(yè)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)“令行禁止”這一目的，國(guó)有企業(yè)需要重點(diǎn)檢查內(nèi)控制度的建設(shè)與執(zhí)行情況，將其納入績(jī)效考核體系中，在實(shí)際檢查中，對(duì)內(nèi)控制度嚴(yán)格執(zhí)行、取得顯著成效的，予以獎(jiǎng)勵(lì)，保證制度的執(zhí)行力；對(duì)發(fā)現(xiàn)發(fā)生的違規(guī)違章事項(xiàng)，嚴(yán)格根據(jù)制度進(jìn)行處罰，檢查結(jié)果直接關(guān)系到年度績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)晉升，動(dòng)力與壓力共同作用下，保證績(jī)效考核激勵(lì)作用與約束作用的有效發(fā)揮，從而激發(fā)全體員工參加內(nèi)部控制的主觀能動(dòng)性。

5.強(qiáng)化人員素質(zhì)

首先，深化人本理念。儒家文化是我國(guó)的傳統(tǒng)文化，而儒家管理理念中以人為本是關(guān)鍵的內(nèi)容。所以，在國(guó)有企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)中，應(yīng)深化人本理念，以人為本，充分發(fā)揮出員工的作用，在管理者和被管理者主動(dòng)性及創(chuàng)造性調(diào)動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控效果。其次，強(qiáng)化人員的專(zhuān)業(yè)能力與道德修養(yǎng)[3]。在企業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)能力上，應(yīng)為會(huì)計(jì)人員提供繼續(xù)教育服務(wù)，對(duì)其進(jìn)行定期的培訓(xùn)與考核，在不斷培訓(xùn)中保證其專(zhuān)業(yè)能力與素質(zhì)的提升，要求企業(yè)會(huì)計(jì)人員深入了解掌握所在崗位的內(nèi)控知識(shí)，在準(zhǔn)確應(yīng)用內(nèi)部會(huì)計(jì)控制方法下，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。對(duì)于企業(yè)的管理人員，強(qiáng)化其政策法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)的培訓(xùn)教育，保證管理人員組織性與紀(jì)律性的進(jìn)一步強(qiáng)化，使其在具體工作中富有責(zé)任感，依據(jù)法律法規(guī)履行職責(zé)。此外，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)技能培訓(xùn)與道德教育，使其深刻了解自身職責(zé)的重要性，依據(jù)正確的審計(jì)方法進(jìn)行實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作，發(fā)揮出監(jiān)督內(nèi)部控制的作用。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，企業(yè)的發(fā)展需要有科學(xué)的內(nèi)部控制制度支撐，可以說(shuō)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理及各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開(kāi)科學(xué)、有效的內(nèi)部控制，由此可見(jiàn)，強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)對(duì)國(guó)有企業(yè)管理意義重大，甚至與企業(yè)是否能實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展息息相關(guān)，因此，要保證國(guó)有企業(yè)的良好發(fā)展勢(shì)必要將重點(diǎn)放在內(nèi)部控制制度建設(shè)上。具體可以從：內(nèi)控制度體系、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)督檢查、考核獎(jiǎng)懲以及強(qiáng)化人員素質(zhì)等方面入手，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè)，并采取切實(shí)措施保證國(guó)有企業(yè)內(nèi)部制度的有效執(zhí)行，從而進(jìn)一步提高企業(yè)管理水平，實(shí)現(xiàn)健康、持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋云.關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)的思考[J].財(cái)會(huì)學(xué)習(xí),2018(2):219-220.

第5篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

——公司上半年度法制工作匯報(bào)

 

為貫徹落實(shí)中央企業(yè)三年法制工作目標(biāo)和相關(guān)要求，按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署以及八院的要求，公司以“建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)”為核心，以完善規(guī)章制度為手段，并全過(guò)程參與到重大問(wèn)題決策、合同審核、制度審核等工作中，發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制應(yīng)有的效能。現(xiàn)對(duì)半年來(lái)的工作情況進(jìn)行總結(jié)。 

一、上半年工作開(kāi)展情況

1、明確工作重點(diǎn)，逐步推進(jìn)實(shí)施

年初，制定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案和計(jì)劃，明確了今年法律工作重點(diǎn)。主要包括辨識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出控制方案，完成年度法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

2、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

根據(jù)八院要求，完成了公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作，并落實(shí)在防范風(fēng)險(xiǎn)方面的責(zé)任制。對(duì)于辦公管理、設(shè)計(jì)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)合同管理、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理等各項(xiàng)流程進(jìn)行梳理、完善，并制定、修訂各項(xiàng)審批流轉(zhuǎn)程序，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

3、加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)，提高法律意識(shí)和能力

開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍培訓(xùn)，引進(jìn)了專(zhuān)業(yè)法律人才。同時(shí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。

4、梳理規(guī)章制度，完善工作機(jī)制

完善了合同管理流程，并制定了合同管理實(shí)施細(xì)則，做到在合同上，法律監(jiān)管率達(dá)到100%。

公司與房產(chǎn)公司合并，規(guī)章制度需要重新梳理，對(duì)已有規(guī)章制度進(jìn)行廢、改、立，加快填補(bǔ)規(guī)章制度的空白領(lǐng)域，不斷完善規(guī)章制度的評(píng)審程序、責(zé)任追究機(jī)制，并加強(qiáng)制度的執(zhí)行力，從辦公管理到經(jīng)營(yíng)策劃與設(shè)計(jì)生產(chǎn)都有章可循，不斷提升公司依法管理的能力。

5、加快信息化建設(shè)，提高法律工作科技化水平

逐步開(kāi)展法律監(jiān)管信息化建設(shè)，做到“制度+科技”的結(jié)合，豐富信息來(lái)源渠道，在審批流程上做到法律把關(guān)，通過(guò)科技手段，更好地為法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管服務(wù)。

6、啟動(dòng)“六五”普法工作，組織開(kāi)展法制宣傳教育活動(dòng)

八院“六五”普法活動(dòng)啟動(dòng)后，公司結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和宣傳欄等形式，開(kāi)展了相關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)。 

二、 主要工作體會(huì)與亮點(diǎn)

1、通過(guò)實(shí)施信息化，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

今年上半年公司已經(jīng)完成了OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)的建立，目前已經(jīng)正常運(yùn)行。運(yùn)用“制度加科技”的方法，可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有效的監(jiān)督監(jiān)控。

2、提高全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理

    法律風(fēng)險(xiǎn)管理并非僅僅是法律工作人員的職責(zé)，需要每個(gè)員工都要形成良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)法律知識(shí)，工作中始終將防范法律風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置，才能真正做到單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 

三、 存在的問(wèn)題和不足

1、缺乏對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性緊迫性認(rèn)識(shí)

  、理院段上才，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)以來(lái)已有初步成效，法律風(fēng)險(xiǎn)管理也逐步深入到內(nèi)部管理中，為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施建立了基礎(chǔ)。但是在具體實(shí)務(wù)操作中，還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，法律工作在服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理方面的支撐力度不夠。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和經(jīng)驗(yàn)不足

公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作起步較晚，開(kāi)展這項(xiàng)工作的經(jīng)驗(yàn)不多、能力還不強(qiáng)，因此還需要邊推進(jìn)、邊摸索、邊總結(jié)、邊積累，同時(shí)向各兄弟單位學(xué)習(xí)取經(jīng)，提高公司法律工作水平。

3、缺乏監(jiān)督跟蹤考核，各部門(mén)、崗位法律工作職責(zé)有待進(jìn)一步落實(shí)

    雖然規(guī)章制度逐步得到完善，在一些重大經(jīng)營(yíng)、決策活動(dòng)中法律工作已經(jīng)發(fā)揮了一定的作用，但一些部門(mén)在按程序辦事、事先主動(dòng)請(qǐng)法務(wù)人員參與的意識(shí)還是不強(qiáng)，使得法律工作顯得有些被動(dòng)、滯后。 

四、三季度工作打算

通過(guò)對(duì)上半年法制工作的自評(píng)與分析，公司對(duì)于第三季度法制工作有以下打算：

1、法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面

積極做好法律糾紛案件的預(yù)測(cè)以及應(yīng)對(duì)手段。通過(guò)分析單位實(shí)際情況，借鑒同行業(yè)法律糾紛案例，整理公司法律糾紛應(yīng)對(duì)手冊(cè)。

2、制度建設(shè)、工程推進(jìn)方面

（1）第三季度中，繼續(xù)嚴(yán)格貫徹“三重一大”事項(xiàng)決策的基本程序，以及做好決策后的落實(shí)、考核、后評(píng)估工作，完善責(zé)任追究制度。

（2）運(yùn)用“制度+科技”的手段，提升檔案管理的能力，充分運(yùn)用OA系統(tǒng)，通過(guò)科技手段，設(shè)立合同網(wǎng)上審批流程，規(guī)范合同管理。

3、法律服務(wù)支撐情況方面

提高法律在業(yè)務(wù)服務(wù)方面的支撐作用，根據(jù)實(shí)際需要，出具針對(duì)合同、項(xiàng)目的法律意見(jiàn)書(shū)。

第6篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)通6號(hào))、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)7號(hào))精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。

一是提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問(wèn)題、做工作，堅(jiān)決不說(shuō)不利于全局的話(huà)，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管?chē)?yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。

在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說(shuō)真話(huà)實(shí)話(huà)，不夸夸其談，弄虛作假，做到說(shuō)話(huà)讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護(hù)單位利益。

生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、存在問(wèn)題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。除出納工作較為重視，對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

五、今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

（出納自查）

為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動(dòng)員大會(huì)的講話(huà),使我充分了解了本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識(shí),并結(jié)合自身情況展開(kāi)自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國(guó)家和農(nóng)村信用社的改革開(kāi)放政策，深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹(shù)立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價(jià)值觀。

二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫(kù)存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動(dòng)中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時(shí)上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒(méi)收，并登記在冊(cè)。同時(shí)傳授客戶(hù)如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。按要求做好庫(kù)房管理工作，保證庫(kù)房?jī)?nèi)無(wú)潮濕、無(wú)蟲(chóng)咬。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一保”有關(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對(duì)于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財(cái)產(chǎn)和自身安全。

三、存在問(wèn)題：學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。總認(rèn)為自己是一名出納員,業(yè)務(wù)上注重學(xué)習(xí)出納業(yè)務(wù)，對(duì)其他工作業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠。工作上還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不愿主動(dòng)去學(xué)去想。內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面等。

隨著案件專(zhuān)項(xiàng)治理的深入開(kāi)展,今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，對(duì)有關(guān)詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

（信用社主辦會(huì)計(jì)自查）

為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)192號(hào)文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺(jué)性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《市農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《市信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《市農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《市農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《市農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《市農(nóng)村信用社年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《市農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過(guò)學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)自己一年以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

一、業(yè)務(wù)方面

1、一年多來(lái)，本人擔(dān)任農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)

部管理。但是由于我社人員配置較緊，無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書(shū)面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì)，既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級(jí)稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問(wèn)題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評(píng)分表，明確獎(jiǎng)罰，年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。

3、作為主辦會(huì)計(jì)，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。

4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能?chē)?yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷(xiāo)號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶(hù)、總分帳、往來(lái)帳、帳戶(hù)余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。

6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無(wú)”、“六相符”。

7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤(pán)查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤(pán)活或處理，比如位于新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類(lèi)機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。

8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開(kāi)支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開(kāi)支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺(jué)維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會(huì)計(jì)，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能做好會(huì)計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí)，注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí)，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。

10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見(jiàn)，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會(huì)議，認(rèn)真聽(tīng)取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時(shí)提出自己的意見(jiàn)。但是由于沒(méi)有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見(jiàn)也只能局限于書(shū)面的材料上，不能真正做到對(duì)每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

二、“三防一?！狈矫?/p>

做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募猓€時(shí)常關(guān)注社會(huì)上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識(shí)也逐年增強(qiáng)。不論是營(yíng)業(yè)時(shí)間還是非營(yíng)業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢(shì)，使我更加自覺(jué)地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。

營(yíng)業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營(yíng)業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺(tái)內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營(yíng)業(yè)期間，能用心留意柜臺(tái)外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺(tái)服務(wù)。營(yíng)業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)款安全入箱上介后，鎖定門(mén)窗，并且確認(rèn)無(wú)異常情況后方才離開(kāi)。

在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫(kù)款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車(chē)時(shí)留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開(kāi)門(mén)下車(chē)，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過(guò)認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題一一對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時(shí)請(qǐng)身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，給我提出寶貴的意見(jiàn)，我將會(huì)虛心接受，及時(shí)改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對(duì)我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé)，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰

（信貸員自查報(bào)告）

根據(jù)聯(lián)社深化三項(xiàng)治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問(wèn)題、解決問(wèn)題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對(duì)照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書(shū)所列排查內(nèi)容，對(duì)個(gè)人在工作中存在的問(wèn)題充分暴露，深挖根源，充分認(rèn)識(shí)和領(lǐng)悟三項(xiàng)治理工作的重要意義，以促使個(gè)人通過(guò)這項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展，通過(guò)這次對(duì)存在問(wèn)題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進(jìn)步，作出如下總結(jié)。

一、學(xué)習(xí)上。作為一名信貸人員，我在平時(shí)的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識(shí)，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識(shí)，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿(mǎn)足個(gè)人和工作對(duì)知識(shí)的需要，沒(méi)有深層次的去鉆研開(kāi)創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類(lèi)相關(guān)知識(shí)。

二、思想上。三項(xiàng)治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開(kāi)展了將近兩年的時(shí)間，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)非常重視此項(xiàng)工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項(xiàng)工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。

三、信貸管理上。自調(diào)入社以來(lái)，時(shí)刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯(cuò)，確保手續(xù)真實(shí)合法。但在經(jīng)濟(jì)檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒(méi)有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認(rèn)為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔(dān)保人、介紹人，而沒(méi)有更為細(xì)致的調(diào)查。此一問(wèn)題在今后的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風(fēng)險(xiǎn)。

四、內(nèi)控制度的執(zhí)行上。多年來(lái)始終堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度。但仍在一些細(xì)節(jié)的問(wèn)題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門(mén)總是關(guān)不住，外人很容易進(jìn)入院內(nèi)，容易造成隱患；在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時(shí)入帳，無(wú)截留行為；無(wú)截留貸款本息行為、擅自?huà)煜⒌冉?jīng)營(yíng)違規(guī)行為；無(wú)虛報(bào)費(fèi)用，私設(shè)小金庫(kù)待為；無(wú)擅自罰款，亂收手續(xù)費(fèi)行為。

五、工作作風(fēng)上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒(méi)有利用職權(quán)索要、接受他人財(cái)物的行為，也不曾經(jīng)商、入股辦企業(yè)，更無(wú)侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無(wú)涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個(gè)信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項(xiàng)行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數(shù)幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類(lèi)現(xiàn)象，規(guī)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)與同事們監(jiān)督。

此項(xiàng)工作的開(kāi)展，非常必要，讓我充分認(rèn)識(shí)到，在信用社工作責(zé)任重大，想干好信用社的工作，更是要時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人，任何違規(guī)違法的行為都是對(duì)集體，對(duì)自己的不負(fù)責(zé)，通過(guò)此次三項(xiàng)治理工作的開(kāi)展，通過(guò)這次對(duì)個(gè)人存在問(wèn)題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì)做好每一件事，努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的信合員工。

（信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查情況）

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實(shí)際,從月初至月上旬,我社積極開(kāi)展了案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng).成立了以主任同志為組長(zhǎng),副主任、委派會(huì)計(jì)、分社負(fù)責(zé)人為成員的案件專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改.

1、全面動(dòng)員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對(duì)照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求及時(shí)反映,不得隱瞞,知情不報(bào),對(duì)其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見(jiàn).

由委派會(huì)計(jì)同志負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷(xiāo)號(hào)登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,分社在領(lǐng)入重要空白憑證時(shí)未按要求入庫(kù),而是直接留在柜面使用,已責(zé)令立即糾正.檢查了會(huì)計(jì)憑證、帳簿、各類(lèi)登記簿,會(huì)計(jì)憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯(cuò)帳沖正規(guī)范,計(jì)息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.

2、對(duì)微機(jī)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)無(wú)缺漏登記的情況,操作員臨時(shí)離崗能退出操作系統(tǒng).由于分社掌握微機(jī)操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時(shí)由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.

3、對(duì)內(nèi)部往來(lái)資金帳戶(hù)進(jìn)行了核對(duì),查實(shí)了未達(dá)帳項(xiàng).支票帳戶(hù)存款能按月發(fā)出對(duì)帳單,但收回率較低,一是我社對(duì)睡眠戶(hù)存款無(wú)法及時(shí)聯(lián)系處理,二是許多農(nóng)村公司企業(yè)會(huì)計(jì)核算不健全,不重視對(duì)帳工作,造成一部分對(duì)帳單滯留信用社,一部分對(duì)帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強(qiáng)了對(duì)帳工作的管理,進(jìn)兩個(gè)月發(fā)出和收回率明顯提高.通過(guò)業(yè)務(wù)過(guò)程隨機(jī)核對(duì)了儲(chǔ)蓄存款余額,分社和社部分別核對(duì),除未登折款項(xiàng)外,帳折均相符.對(duì)帳據(jù)、帳實(shí)、帳卡、帳帳、帳表進(jìn)行了通打核對(duì),檢查日均做到了相符.

4、對(duì)印、押、證的管理進(jìn)行了重點(diǎn)檢查.崗位設(shè)置合理,能起到相互制約的作用.各類(lèi)印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個(gè)人名章長(zhǎng)時(shí)間閑置桌面的情況,已當(dāng)場(chǎng)要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.

信貸業(yè)務(wù)方面.我社已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對(duì)信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上,由信用社對(duì)信貸員進(jìn)行了授權(quán),對(duì)大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人.農(nóng)戶(hù)小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶(hù)檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)和難點(diǎn).去年以來(lái),盡管我社在信貸管理上加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問(wèn)題仍比較多,尤其對(duì)存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對(duì)茶廠和茶廠各萬(wàn)元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù).農(nóng)

的弱質(zhì)性,信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致,致使農(nóng)戶(hù)個(gè)人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動(dòng)的局面,對(duì)剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進(jìn)行催收,而對(duì)剛性更強(qiáng)的不良貸款的化解顯得力不從心.

5、農(nóng)村信用社個(gè)人貸款種類(lèi)多,客戶(hù)數(shù)量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)使信貸人員處于茫然無(wú)著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問(wèn)題貸款得到關(guān)注時(shí),通常已經(jīng)比較嚴(yán)重了.農(nóng)村信用社的考核機(jī)制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟(jì)效益,往往把預(yù)期收益想象的較高,往往千方百計(jì)甚至不考慮實(shí)際可能去擴(kuò)大業(yè)務(wù),其結(jié)果必然使風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生且加劇.

6、“三防一?！狈矫?信用社已與員工簽定了安全責(zé)任書(shū),落實(shí)了安全責(zé)任.安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài).信用社制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時(shí)保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施.

通過(guò)自查,我社進(jìn)一步提高了案件的防范意識(shí),對(duì)一些過(guò)時(shí)的規(guī)章制度進(jìn)行廢止和重訂.力圖通過(guò)對(duì)重點(diǎn)部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營(yíng)管理水平,促進(jìn)我社健康穩(wěn)定發(fā)展.

通過(guò)自查,我們也剖析了內(nèi)控制度長(zhǎng)期流于形式的原因.

7、內(nèi)控制度從無(wú)到有,從初步建立到形成一項(xiàng)系統(tǒng)的制約控制機(jī)制,凝聚了信合人強(qiáng)化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類(lèi)同的規(guī)章、制度、辦法、責(zé)任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開(kāi),越設(shè)越多,一筆掛失業(yè)務(wù)要登記掛失登記簿、登記會(huì)計(jì)特殊事項(xiàng)登記簿、登記計(jì)算機(jī)工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志.上級(jí)檢查樂(lè)于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實(shí)地的實(shí)質(zhì)性的檢查和盤(pán)點(diǎn).很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設(shè)的完善.查庫(kù)制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫(huà)畫(huà),大事小事都要報(bào)告,雞零狗碎也要形成書(shū)面材料,相同格式、相同內(nèi)容的報(bào)告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會(huì)計(jì)實(shí)行以來(lái),在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過(guò)程中起到了關(guān)鍵的作用,但多數(shù)委派會(huì)計(jì)的大部分時(shí)間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)中.委派會(huì)計(jì)本身也還是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,卻賦予其監(jiān)督與管理的重任,只能是以剩下的一點(diǎn)點(diǎn)時(shí)間一點(diǎn)點(diǎn)精力在形式的河流上隨波逐流,而內(nèi)心卻流淌著真實(shí)的無(wú)奈.

其實(shí),內(nèi)控制度建設(shè)只需緊緊圍繞著“一分四雙”,“六相符”,“十六項(xiàng)基本規(guī)定”的貫徹落實(shí)來(lái)進(jìn)行,在各崗位之間形成有效的制約機(jī)制.以基本制度為經(jīng),以各項(xiàng)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)部位為緯,織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng),無(wú)重復(fù)、無(wú)遺漏,不斷地加以完善,隨時(shí)能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚(yú).而委派會(huì)計(jì)不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚(yú),鯊魚(yú)也不行,他應(yīng)該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚(yú)鷹也可以.內(nèi)控制度建設(shè)山重路遙,案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作常抓不怠,而什么時(shí)候內(nèi)控制度真正落實(shí)了,案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作也就不需要了.

（案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查）

自參加農(nóng)村信用社工作年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹(shù)立“社興我榮、愛(ài)社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過(guò)本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專(zhuān)項(xiàng)治理方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿(mǎn)的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見(jiàn)面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢(xún)操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷(xiāo)；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

但是，通過(guò)本次案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒(méi)有退至初始狀態(tài)。2、有時(shí)個(gè)人印章沒(méi)有及時(shí)保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶(hù)簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類(lèi)事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類(lèi)事故案件的發(fā)生。

（信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作）

為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類(lèi)案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。月日我社召開(kāi)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會(huì)議，會(huì)議正式拉開(kāi)了在開(kāi)展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)

一、明確指導(dǎo)思想

本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門(mén)部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標(biāo)和內(nèi)容

專(zhuān)項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶(hù)、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶(hù)和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

二、存在問(wèn)題

這次通過(guò)學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》的會(huì)議精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，對(duì)本社過(guò)去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過(guò)對(duì)照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：

1、思想覺(jué)悟不夠高。一是本社連年來(lái)安全無(wú)事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對(duì)平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時(shí)對(duì)工作和上級(jí)交給的任務(wù)存在簡(jiǎn)單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位，與客戶(hù)溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。

3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。

4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時(shí)無(wú)法持槍解款，存在安全隱患等。

三、采取的措施

根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無(wú)則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。

1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹(shù)立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢(qián)面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開(kāi)展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹(shù)立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。

2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直接違規(guī)，誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開(kāi)展多種形式的專(zhuān)項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對(duì)思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問(wèn)題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種

方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

（營(yíng)業(yè)部案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作）

為了深入貫徹落實(shí)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類(lèi)案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。月日我部召開(kāi)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作全體職工會(huì)議，會(huì)議正式拉開(kāi)了在開(kāi)展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的序幕。

一、明確指導(dǎo)思想

本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門(mén)部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我部成立了防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：王，副組長(zhǎng)：成員：具體事務(wù)由負(fù)責(zé)，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)案件治理工作的進(jìn)展情況。我部高度重視案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，從本著暴露問(wèn)題、暴露風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為切入點(diǎn)，認(rèn)真做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

三、目標(biāo)和內(nèi)容

專(zhuān)項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶(hù)、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶(hù)和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力或重復(fù)擔(dān)保、信貸檔案是否符合規(guī)范。

四、采取的措施

1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹(shù)立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢(qián)面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開(kāi)展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹(shù)立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。

2、我部從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，內(nèi)勤主任助理為案件防范具體責(zé)任人，各專(zhuān)柜、分社柜長(zhǎng)為本專(zhuān)柜、分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直接違規(guī)，誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我部從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是我部對(duì)個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開(kāi)展多種形式的專(zhuān)項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對(duì)思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問(wèn)題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)分社、專(zhuān)柜建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

（案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查報(bào)告）

自參加農(nóng)村信用社工作年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，

樹(shù)立“社興我榮、愛(ài)社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過(guò)本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專(zhuān)項(xiàng)治理方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿(mǎn)的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制

，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見(jiàn)面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢(xún)操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷(xiāo)；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。但是，通過(guò)本次案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒(méi)有退至初始狀態(tài)。2、有時(shí)個(gè)人印章沒(méi)有及時(shí)保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶(hù)簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類(lèi)事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類(lèi)事故案件的發(fā)生。

（出納自查報(bào)告）

為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動(dòng)員大會(huì)的講話(huà),使我充分了解了本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識(shí),并結(jié)合自身情況展開(kāi)自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國(guó)家和農(nóng)村信用社的改革開(kāi)放政策，深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹(shù)立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價(jià)值觀。

二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫(kù)存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ鳎岣攥F(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動(dòng)中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時(shí)上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒(méi)收，并登記在冊(cè)。同時(shí)傳授客戶(hù)如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。按要求做好庫(kù)房管理工作，保證庫(kù)房?jī)?nèi)無(wú)潮濕、無(wú)蟲(chóng)咬。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對(duì)于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財(cái)產(chǎn)和自身安全。

第7篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

（一）嚴(yán)于律已是準(zhǔn)則，作風(fēng)建設(shè)是重點(diǎn)。近一年來(lái)我對(duì)自身嚴(yán)格要求，始終把耐得住平淡、舍得付出、默默無(wú)聞作為自己的準(zhǔn)則，始終把作風(fēng)建設(shè)的重點(diǎn)放在嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實(shí)、求實(shí)腳踏實(shí)地埋頭苦干上。在工作中，以制度、紀(jì)律規(guī)范自己的一切言行，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同志，謙虛謹(jǐn)慎，不斷改進(jìn)工作質(zhì)量；堅(jiān)持做到不利于公司形象的事不做，不利于公司形象的話(huà)不說(shuō)，積極維護(hù)公司的良好形象。

（二）內(nèi)務(wù)方面事情小，點(diǎn)點(diǎn)滴滴從頭做。對(duì)航安部多年來(lái)的文件材料進(jìn)行了整理、分類(lèi)和歸類(lèi)做到了整齊、有序，能方便、迅速地找到所需的文件資料；對(duì)電腦與投影儀的日常維護(hù)，做好了會(huì)議前所需設(shè)備的準(zhǔn)備工作。

（三）形象氣質(zhì)要加強(qiáng)，自身素質(zhì)要提高。為做好本職工作，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，以誠(chéng)待人。一是愛(ài)崗敬業(yè)講奉獻(xiàn)。我正確認(rèn)識(shí)自身的工作和價(jià)值，正確處理苦與樂(lè)、得與失、個(gè)人利益和公司利益的關(guān)系，堅(jiān)持甘于奉獻(xiàn)、誠(chéng)實(shí)敬業(yè)。二是錘煉業(yè)務(wù)講提高。經(jīng)過(guò)半年的學(xué)習(xí)和鍛煉，自己在文字功夫上取得一定的進(jìn)步，完成部門(mén)新聞稿3篇（《sms是提高公司安全管理水平的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)》，《航空安全部順利完成林芝機(jī)場(chǎng)航空保安第三方審計(jì)工作》，《關(guān)注機(jī)場(chǎng)安防工程 運(yùn)籌帷幄合作意向》，及時(shí)有效的部門(mén)最新信息，最新動(dòng)態(tài)，為公司新聞網(wǎng)頁(yè)添加亮點(diǎn)，起到了宣傳的作用。三是講團(tuán)結(jié)，講協(xié)作。參與了對(duì)部門(mén)制度建設(shè)的修訂，規(guī)范部門(mén)工作制度、人員職責(zé)和業(yè)務(wù)管理等工作內(nèi)容，配合運(yùn)營(yíng)部完成公司的制度建設(shè)工作。對(duì)《航空安全部質(zhì)量管理手冊(cè)》進(jìn)行了修改，協(xié)助完成了質(zhì)量認(rèn)證工作。在積極完成部門(mén)制度建設(shè)和協(xié)助同事完成《航空安全質(zhì)量管理手冊(cè)》iso9000認(rèn)證的工作中，認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)協(xié)作能夠提高辦事效率和工作質(zhì)量的重要性，汲取了同事的長(zhǎng)處，找到了自己的不足，提高了自身素質(zhì)，發(fā)揮了長(zhǎng)處。四是不怕苦，不怕累。通過(guò)參與林芝機(jī)場(chǎng)第三階段的模擬審計(jì)工作，加強(qiáng)和鞏固了專(zhuān)業(yè)知識(shí)，增長(zhǎng)了見(jiàn)識(shí)和積累了工作經(jīng)驗(yàn)。林芝機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目是我進(jìn)公司接受的第一個(gè)考驗(yàn)，無(wú)論是思想、交際能力還是專(zhuān)業(yè)素質(zhì)上。林芝機(jī)場(chǎng)是高原機(jī)場(chǎng)，工作環(huán)境惡劣，工作強(qiáng)度大，機(jī)場(chǎng)基礎(chǔ)薄弱等特點(diǎn)是對(duì)新人的極大挑戰(zhàn)。但在同事的幫助下，從前期的工作計(jì)劃到后期的實(shí)地工作，我克服了種種困難，較好的完成了工作，得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)可。在此次工作中，我通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)鞏固了理論知識(shí)，同時(shí)對(duì)陌生的機(jī)場(chǎng)有了全面的認(rèn)識(shí)，結(jié)識(shí)了許多戰(zhàn)斗在高原艱苦環(huán)境中的同志，感受到了高原人民的工作熱情、艱苦樸實(shí)和可貴敬業(yè)精神，這一切都都值得我學(xué)習(xí)，并時(shí)時(shí)刻刻提醒我和鼓勵(lì)我要勇于面對(duì)困難和接受挑戰(zhàn)，快速成長(zhǎng)。

（四）文字功底是硬件，加強(qiáng)學(xué)習(xí)是關(guān)鍵。文字工作是我的核心工作，貫穿于各項(xiàng)工作的始終。文字工作要求多讀書(shū)，多練習(xí)，多專(zhuān)心，多積累。由于對(duì)新聞稿件的編寫(xiě)不熟悉，導(dǎo)致了工作上的壓力。我把這種壓力看作是領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任，工作給予我的歷練?？沼鄷r(shí)間注重加強(qiáng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，虛心向領(lǐng)導(dǎo)、同事請(qǐng)教，認(rèn)真學(xué)習(xí)和琢磨文字的運(yùn)用，反復(fù)鉆研與修改，直到自己覺(jué)得滿(mǎn)足為止。尤其是通過(guò)對(duì)《新建、改擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)航空保安系統(tǒng)的實(shí)施建議》前言的編寫(xiě)，經(jīng)過(guò)多次的修改，和同事之間的討論交流，積累了寫(xiě)作經(jīng)驗(yàn)，在語(yǔ)言表達(dá)方面也有了一定的提高。

第8篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；依法治理

一、新形勢(shì)下電力企業(yè)依法治理的重要性

依法治理是法律法規(guī)在電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的應(yīng)用和延伸，對(duì)于電力企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。具體來(lái)說(shuō)：通過(guò)完善的規(guī)章制度體系來(lái)規(guī)范各部門(mén)及員工的工作和行為，在夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)的同時(shí)，提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、管理效率和員工工作效率，為“三集五大”改革提供堅(jiān)強(qiáng)的制度支撐；實(shí)現(xiàn)非人化管理，減少和杜絕人情因素，避免制度因人而異；通過(guò)設(shè)定合法合規(guī)的績(jī)效指標(biāo)來(lái)化解企業(yè)內(nèi)部矛盾，增進(jìn)利益相關(guān)方的共贏和多贏關(guān)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益和員工利益的雙重保障；電力企業(yè)改革中涉及大量固定資產(chǎn)管理、工程建設(shè)、投融資和勞動(dòng)合同管理，其中涉及的法律問(wèn)題多且復(fù)雜，只有依法治理才能有效防范法律和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，避免因違法經(jīng)營(yíng)行為而造成不必要損害；使企業(yè)在法律保護(hù)下公平地開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，確保電力行業(yè)不會(huì)因惡性競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致發(fā)展停滯不前；使電力企業(yè)在誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，樹(shù)立良好的企業(yè)形象，增強(qiáng)員工的歸屬感和客戶(hù)的信任感，從而為自身的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

二、新形勢(shì)下電力企業(yè)依法治理的對(duì)策

1.強(qiáng)化電力企業(yè)的規(guī)章制度建設(shè)

規(guī)章制度是電力企業(yè)依法治理的重要基礎(chǔ)，現(xiàn)在多數(shù)電力企業(yè)的規(guī)章制度不可謂不完善，但仍然普遍存在制度形同虛設(shè)及執(zhí)行力低下等問(wèn)題。筆者認(rèn)為要從如下幾個(gè)方面進(jìn)行改善：一是規(guī)章制度制定前，通過(guò)充實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)研來(lái)全面掌握基層員工的需求，廣泛征求各相關(guān)部門(mén)和單位的意見(jiàn)并構(gòu)建暢通的溝通渠道，避免因規(guī)章制度的片面性而使制度在執(zhí)行過(guò)程中遭遇抵制；二是充分發(fā)揮制度歸口管理部門(mén)和專(zhuān)業(yè)部門(mén)的各自作用，通過(guò)它們的通力合作來(lái)推行規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、宣貫、培訓(xùn)、考核及檢查工作，提高制度執(zhí)行的指導(dǎo)性和協(xié)調(diào)性；三是企業(yè)管理層要高度重視制度化建設(shè)工作，身體力行地推行規(guī)章制度的落實(shí)，維持規(guī)章制度的相對(duì)穩(wěn)定性，必要時(shí)可以根據(jù)收集到的意見(jiàn)開(kāi)展規(guī)章制度的修訂工作；四是在條件許可的范圍下，采用多元化方法來(lái)加強(qiáng)規(guī)章制度的宣傳和營(yíng)造規(guī)章制度的建設(shè)氛圍（如在企業(yè)網(wǎng)站、地方媒體上強(qiáng)化規(guī)章制度的宣傳工作）；五是要充分發(fā)揮制度歸口管理部門(mén)和專(zhuān)業(yè)部門(mén)、審計(jì)監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督檢查作用，合理評(píng)價(jià)規(guī)章制度的執(zhí)行效果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為進(jìn)行懲戒和糾正，確保員工養(yǎng)成自覺(jué)遵守規(guī)章制度的良好習(xí)慣。

2.深化依法治理的理念

在日常生產(chǎn)管理過(guò)程中，電力企業(yè)必須在全體員工心目中樹(shù)立牢固的依法治理理念，確保企業(yè)自上而下地自覺(jué)落實(shí)法制工作，按照法定程序來(lái)開(kāi)展相關(guān)的生產(chǎn)和管理工作（尤其是電力企業(yè)的高層管理人員，必須對(duì)自身行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范和約束，通過(guò)依法完成本職工作來(lái)為其他基層員工樹(shù)立良好榜樣）；加強(qiáng)依法治理的內(nèi)部宣傳工作，通過(guò)多種場(chǎng)合（如企業(yè)內(nèi)部員工會(huì)議）來(lái)向員工進(jìn)行法律規(guī)范的宣傳，讓員工真正明白違法違規(guī)行為會(huì)給自身和企業(yè)造成何種不良影響，從而將依法治理轉(zhuǎn)化為員工自覺(jué)的內(nèi)在行為。

3.加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)

筆者認(rèn)為，電力企業(yè)要從如下方面來(lái)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)：落實(shí)集體決策會(huì)議上提標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)執(zhí)行黨代表和職工代表列席會(huì)議制度，嚴(yán)格遵守決策事項(xiàng)公告公示的要求，貫徹民主集中制原則；通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委中心組學(xué)習(xí)、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)“三重一大”決策管理辦法等有關(guān)文件和規(guī)定，突出抓好民主集中制教育；不斷完善重大決策咨詢(xún)機(jī)制，廣泛征求意見(jiàn)，注重對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；建立健全企業(yè)權(quán)力監(jiān)控機(jī)制，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行公開(kāi)透明，落實(shí)人員錄用、人事任免、薪酬福利等重要事項(xiàng)的公開(kāi)公示要求，加強(qiáng)對(duì)干部選拔任用提名、考察、決定等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，完善干部選拔任用監(jiān)督機(jī)制和干部選拔任用責(zé)任追究制度；將職業(yè)道德教育融入廉潔文化建設(shè)中，加強(qiáng)全體員工的思想教育和崗位培訓(xùn)，提高廉潔從業(yè)意識(shí)。

4.其他

一是加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度。落實(shí)“三防范”（防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、防范安全風(fēng)險(xiǎn)、防范輿情和穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)）、“四提升”（提升領(lǐng)導(dǎo)干部履職能力、提升員工隊(duì)伍素質(zhì)、提升管理水平、提升綜合實(shí)力）工作要求，加強(qiáng)依法治企關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域管控，加大解決歷史遺留問(wèn)題力度，全面整改突出問(wèn)題。二是建立依法治企長(zhǎng)效機(jī)制。加大違規(guī)違紀(jì)懲戒力度，認(rèn)真處理各類(lèi)經(jīng)濟(jì)糾紛案件（電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中難免會(huì)遭遇經(jīng)濟(jì)糾紛，企業(yè)應(yīng)盡量將經(jīng)濟(jì)糾紛消滅在萌芽階段，通過(guò)調(diào)解和協(xié)商的和平方式來(lái)解決；如果必須打官司，可以根據(jù)實(shí)際情況來(lái)制定應(yīng)對(duì)方案，絕對(duì)不能置之不理或推諉扯皮）；清理規(guī)范各項(xiàng)工作，堵塞管理漏洞，切實(shí)維護(hù)國(guó)家電網(wǎng)品牌，樹(shù)立良好企業(yè)形象。三是加強(qiáng)與司法部門(mén)的溝通。電力企業(yè)管理層要重視與地方檢察院、紀(jì)委、政法委及司法局等部門(mén)的溝通。一方面學(xué)習(xí)他們的普法經(jīng)驗(yàn)，另一方面在這些專(zhuān)業(yè)人士的指導(dǎo)和監(jiān)督下完善企業(yè)依法治理工作。

三、結(jié)語(yǔ)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)首先是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，走依法治理之路是電力企業(yè)改革發(fā)展的必然選擇。電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的成敗在很大程度上受依法治理的影響，依法治理的企業(yè)環(huán)境與漠視法制企業(yè)環(huán)境將給電力企業(yè)發(fā)展帶來(lái)截然不同的影響。筆者從強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)、深化依法治理的理念、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政和作風(fēng)建設(shè)、加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度等多方面入手，就改革發(fā)展中電力企業(yè)如何依法治理，提出了自己的幾點(diǎn)看法和建議。

參考文獻(xiàn)

[1]李勤.簡(jiǎn)論電力企業(yè)的依法治企規(guī)范管理[J].經(jīng)營(yíng)管理者，2011（，21）：192.

[2]朱艷.加強(qiáng)電力企業(yè)法律工作促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[J].廣西電業(yè)，2006（，2）：32-34.

[3]熊新華.供電企業(yè)依法治企與全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理[J].能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011，23（2）：50-54.

第9篇：公司規(guī)章制度建設(shè)的重要性范文

【關(guān)鍵詞】企業(yè)法律顧問(wèn)；制度

因市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和企業(yè)改革的逐漸深入，如今企業(yè)要面臨更加規(guī)范嚴(yán)格的市場(chǎng)法律環(huán)境，由此體現(xiàn)出企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重要性。

一、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要完備的企業(yè)法律顧問(wèn)制度

當(dāng)今的現(xiàn)代化企業(yè)，進(jìn)行的各項(xiàng)活動(dòng)都與法律相聯(lián)系密切，企業(yè)法律顧問(wèn)制度成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要發(fā)展制度。企業(yè)在追求利益時(shí)不可避免地存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)橹饔^認(rèn)識(shí)和客觀發(fā)展存在差異引起的，所以要求企業(yè)的管理和決策的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，“以備不時(shí)之需”。決策前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，推進(jìn)事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和事后風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)，企業(yè)聘請(qǐng)律師事務(wù)所的律師作為法律顧問(wèn)人員，及時(shí)、準(zhǔn)確地為企業(yè)提供法律服務(wù)。

我國(guó)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，成為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)法律顧問(wèn)制度的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利的機(jī)會(huì)。企業(yè)應(yīng)該抓住這一重要機(jī)遇，積極推進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度和現(xiàn)代企業(yè)制度的共同發(fā)展。

二、目前我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度中存在的問(wèn)題

（一）企業(yè)法律顧問(wèn)與企業(yè)之間的配合不夠緊密。

企業(yè)在全職或兼職的企業(yè)法律顧問(wèn)的問(wèn)題上，沒(méi)有給其明確的定位，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的需求不明確，不知道如何向企業(yè)法律顧問(wèn)進(jìn)行咨詢(xún)，法律顧問(wèn)并沒(méi)有發(fā)揮出最好的作用。企業(yè)如何管理法律顧問(wèn)，沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)則和規(guī)章，基本屬于管理的空白地帶。與企業(yè)其他部門(mén)及企業(yè)的其他員工相比，企業(yè)法律顧問(wèn)，既可以是企業(yè)正式員工也可以為兼職人員，既可以是在一家律師事務(wù)所工作的律師，也可以是企業(yè)內(nèi)部法律人員，所以對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的管理上就不同于其他員工，許多企業(yè)的內(nèi)部，因?yàn)楣芾砣藛T的法律意識(shí)不強(qiáng)，使得的法律顧問(wèn)無(wú)論在待遇還是企業(yè)中的地位都處于偏低的人員范圍，因此造成了企業(yè)法律顧問(wèn)在工作上失去了積極性。

（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度受到陳舊理念的影響。

依法治理企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心之一，所以近年來(lái)，我國(guó)開(kāi)始大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并且推進(jìn)法治建設(shè)，因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在我國(guó)存在很長(zhǎng)一段時(shí)間，法治建設(shè)的時(shí)間仍是比較短的，目前的法律和法規(guī)還不是特別完善。而且在我國(guó)，法律的推廣普及的程度也并不是很高，所以企業(yè)的管理者法律意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)待企業(yè)依法治企的看法也是不統(tǒng)一的，因?yàn)榉伤捷^低，為了追求利益，一些企業(yè)管理者以盈利為目的，對(duì)企業(yè)法律事務(wù)的重要性認(rèn)識(shí)不足，只有當(dāng)企業(yè)面臨危機(jī)時(shí)，才去尋求法律服務(wù)。同時(shí)，政府有關(guān)部門(mén)認(rèn)為企業(yè)治理是企業(yè)內(nèi)部管理，對(duì)監(jiān)督管理方面缺乏相關(guān)規(guī)定。所以，企業(yè)和社會(huì)對(duì)依法治理企業(yè)的不重視而導(dǎo)致了企業(yè)法律顧問(wèn)制度發(fā)展緩慢。

三、完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度的幾點(diǎn)建議

（一）企業(yè)建立規(guī)章制度明確法律顧問(wèn)的職責(zé)。

在企業(yè)中，企業(yè)法律顧問(wèn)只有在他們是企業(yè)的管理人員時(shí)，才能充分參與到可以作出的重要決策的企業(yè)管理中來(lái)。必須將企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)與技術(shù)部門(mén)、銷(xiāo)售部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)等重要管理部門(mén)同等存在，并且具有獨(dú)立的地位，這個(gè)部門(mén)將在法律允許的范圍內(nèi)以追求最高的效率、最低的風(fēng)險(xiǎn)和最少的糾紛為目標(biāo)，承擔(dān)起管理作用。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確法律顧問(wèn)的地位，應(yīng)通過(guò)本公司章程組織細(xì)則和內(nèi)部管理規(guī)章制度，確定法律顧問(wèn)的職責(zé)和地位。公司應(yīng)該要求法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)所有公司的法律事務(wù)，不僅可以統(tǒng)一管理企業(yè)法律工作，并其作為的重要成員參加董事會(huì)，參與公司高層管理決策的法律顧問(wèn)通過(guò)提出建議，將為公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供相關(guān)法律依據(jù)。

（二）企業(yè)應(yīng)提高法律顧問(wèn)的水平，建立高素質(zhì)隊(duì)伍。

因?yàn)槠髽I(yè)法律顧問(wèn)不僅要懂法律，還有懂經(jīng)營(yíng)和管理，有時(shí)可以還要求掌握一門(mén)外語(yǔ)。所以企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)是跨學(xué)科的復(fù)合型人才，企業(yè)在法律顧問(wèn)的選擇和錄用時(shí)，應(yīng)當(dāng)以高水平人才的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待，設(shè)置高標(biāo)準(zhǔn)的用工制度，要給予法律顧問(wèn)以高收入和高福利的待遇，同時(shí)建立諸如協(xié)會(huì)之類(lèi)法律顧問(wèn)民間組織，既要有全國(guó)總協(xié)會(huì)又要有地方組織，通過(guò)組織交流學(xué)習(xí)，形成良好的環(huán)境條件，建立溝通法律顧問(wèn)增強(qiáng)業(yè)務(wù)水平，以此發(fā)展形成一支高水平的法律顧問(wèn)隊(duì)伍。

（三）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展需要政府部門(mén)的大力支持。

與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是非常成熟，在這種條件下推進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度的完善，只通過(guò)對(duì)企業(yè)的自主行為的努力是不夠的，政府應(yīng)當(dāng)參與并大力支持、引導(dǎo)。要制定有關(guān)的法律和法規(guī)或者政策支持，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)范企業(yè)法律顧問(wèn)制度。同時(shí)，不加區(qū)別地建立這個(gè)制度是不行的，要特別注意的加強(qiáng)大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，對(duì)于中小型企業(yè)，可以由他們自己來(lái)決定是否執(zhí)行這個(gè)制度。國(guó)家應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律、法規(guī)的頒布，對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)工作的相關(guān)管理真正起到積極的推進(jìn)發(fā)展作用，繼續(xù)抓緊制定相關(guān)的規(guī)范性文件的規(guī)定，使企業(yè)法律顧問(wèn)的作用最大化得到真正的實(shí)現(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]帥永懷.完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度,規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[J].時(shí)代金融,2006(4).