民營(yíng)企業(yè)家定義精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的民營(yíng)企業(yè)家定義主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè);二次創(chuàng)業(yè);行動(dòng)遲緩;實(shí)證分析;原因探討

中圖分類號(hào)：F279．25文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2006)05-0037-04

1．問題的提出

眾所周知，我國(guó)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是隨著改革開放的推進(jìn)而逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來的。民營(yíng)企業(yè)作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的基本細(xì)胞，經(jīng)歷了從簡(jiǎn)單模仿到重復(fù)建設(shè)，再到低成本擴(kuò)張的艱難歷程。民營(yíng)企業(yè)發(fā)展到今天，已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)?shù)囊?guī)模，成為了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本支柱之一，也是拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的主要因素之一。因此，在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)全面融入世界經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵時(shí)代，如何進(jìn)一步更好地發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)的作用，被提上了議事日程。為此，許多專家學(xué)者研究認(rèn)為，面對(duì)日益成熟化的市場(chǎng)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在產(chǎn)品壽命周期越來越短的前提下，民營(yíng)企業(yè)實(shí)施以“創(chuàng)新”為主旨的“二次創(chuàng)業(yè)”――走高端成長(zhǎng)之路，是十分必要的。然而，在我們與許多民營(yíng)企業(yè)家的接觸中卻發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家對(duì)“創(chuàng)新”投資，熱情有余，但行動(dòng)不足，顯得比較猶豫、遲緩。為了驗(yàn)證這一狀態(tài)是否具有普遍性，我們進(jìn)一步分析了我們?cè)?jīng)進(jìn)行的關(guān)于“創(chuàng)新強(qiáng)度與企業(yè)成長(zhǎng)之間相關(guān)性”的研究成果，結(jié)果意外地證實(shí)了上述狀況確實(shí)具有一定的普遍性：金華市民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度只有區(qū)區(qū)4.36%（見表三），而且這一數(shù)據(jù)還是從廣義的角度得到的；如果從狹義上看，這一數(shù)據(jù)更低，只有2.35%（見表三）。這足以證明民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新投入上是熱情有余，行動(dòng)不足。

2．實(shí)證研究與分析過程

2．1界定兩個(gè)概念

2．1．1創(chuàng)新強(qiáng)度

創(chuàng)新有狹義和廣義兩個(gè)方面。狹義的創(chuàng)新主要是指新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)造與發(fā)明；廣義的創(chuàng)新，除包括狹義的含義外，再加上市場(chǎng)營(yíng)銷模式和管理的創(chuàng)新。為了調(diào)查和分析的方便，我們采用了廣義的創(chuàng)新概念。由此，我們進(jìn)一步把創(chuàng)新強(qiáng)度定義為：創(chuàng)新投入與銷售收入之比，其中創(chuàng)新投入包括企業(yè)的研發(fā)與專利支出和市場(chǎng)開拓與管理創(chuàng)新兩部分；之所以采用銷售收入，是因?yàn)樵谡{(diào)查中，許多企業(yè)不愿意公開他們的利潤(rùn)情況。

2．1．2民營(yíng)企業(yè)

什么是民營(yíng)？理論界有許多解釋，大體可以分為兩種：一種是從所有制的角度下定義，另一種是從經(jīng)營(yíng)主體的不同來下定義。我們贊同第二種觀點(diǎn)，即民營(yíng)的定義是指以民間人士、民間組織、民間機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)。因此，民營(yíng)企業(yè)被定義為由民間人士、民間組織或民間機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，它不僅包括非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)，還包括實(shí)行國(guó)有民營(yíng)的企業(yè)、三資企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份合作制企業(yè)、國(guó)有民營(yíng)企業(yè)。之所以選用該定義，目的在于使所選擇的樣本更具有代表性，選擇面更寬。

2．2調(diào)查結(jié)果與描述性統(tǒng)計(jì)分析

2．2．1被調(diào)查企業(yè)的行業(yè)分布（表一）：

2．2．2被調(diào)查企業(yè)的有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（表二）：

2．2．3有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析（表三）：

2．3銷售收入增長(zhǎng)與創(chuàng)新投入之間關(guān)系的計(jì)量分析

2．3．1分析工具的確定

在研究銷售收入增長(zhǎng)與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系時(shí)，我們首先用格蘭杰（Granger）檢驗(yàn)，確定RD和MM是S的“因”，把S定為因變量，把RD和MM定為自變量，然后用2001年的數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸，經(jīng)EVIEWS軟件運(yùn)行后，發(fā)現(xiàn)其擬合的程度比較差，各系數(shù)都不顯著，R2值較低，只有0.45，這說明在絕對(duì)量上，銷售收入與創(chuàng)新投入的關(guān)系不顯著。于是，我們改用對(duì)數(shù)模型來擬合，對(duì)數(shù)模型的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)率與銷售收入的增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，也可稱為“銷售的創(chuàng)新投入彈性”，發(fā)現(xiàn)結(jié)果比較理想。我們?cè)跀M合時(shí)采用逐步增加數(shù)據(jù)的方法，從2001年到2004年每一步都進(jìn)行一次擬合，得到了以下結(jié)果。

2．3．2逐步擬合結(jié)果：

（見下面表四、表五、表六）

2．4簡(jiǎn)單結(jié)論

從以上調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量分析結(jié)果中，我們可以得到以下幾點(diǎn)明顯的結(jié)論：

①被調(diào)查企業(yè)涉及高科技、紡織、輕工、化工建材、食品等各類行業(yè)，樣本分布廣泛（見表一），因此，可以認(rèn)為可信度是較高的。

②研發(fā)（包括技術(shù)與專利）支出與市場(chǎng)開拓、管理創(chuàng)新支出，雖然不同的年份互有出入，但總體上持平（見表二），這說明，民營(yíng)企業(yè)家們?cè)诳创Y本投向時(shí)，并沒有十分偏愛研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，這一點(diǎn)也可以從表三中得到印證：從2001年到2004年，企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度在增加（從3.51%上升到5.53%），但資本投向的分布是基本均衡的（2.35%與2.28%）。

③市場(chǎng)開拓支出對(duì)近期的銷售增長(zhǎng)影響更大一些。這可以從比較表四、表五、表六中得到說明：研發(fā)支出對(duì)企業(yè)銷售收入增長(zhǎng)的重要性在增加，表現(xiàn)為L(zhǎng)og(RD)前的系數(shù)是不斷增加的［由0.3912（表四）上升到0.4967（表六）］，而Log(MM)前的系數(shù)，即市場(chǎng)開拓和管理創(chuàng)新支出的系數(shù)卻在減少［從0.521（表四）下降到0.316（表六）］，這說明研發(fā)和專利支出對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)比之市場(chǎng)開拓與管理創(chuàng)新支出具有更大的意義，而市場(chǎng)開拓支出對(duì)近期的銷售增長(zhǎng)影響更大一些。這就進(jìn)一步印證了我們?cè)诒疚拈_始時(shí)的假設(shè)：民營(yíng)企業(yè)家們對(duì)與企業(yè)走高端的選擇是熱情有余，行動(dòng)不足（遲緩），因?yàn)橄鄬?duì)于研發(fā)來說，市場(chǎng)開拓的風(fēng)險(xiǎn)更小一些。通俗地說，當(dāng)企業(yè)還能接到大量的傳統(tǒng)定單的時(shí)候，與其冒險(xiǎn)走高端創(chuàng)新之路，還不如在傳統(tǒng)市場(chǎng)上穩(wěn)步的前進(jìn)。

3．原因探討

為什么在研發(fā)投入每增加1%，銷售收入就可以增加0.497（表六所示）這樣的高投入產(chǎn)出比條件下，民營(yíng)企業(yè)家們卻更愿意選擇傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)品作為投資方向呢？或者說，為什么大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家們不太愿意主動(dòng)從事所謂的“二次創(chuàng)業(yè)”呢？我們認(rèn)為，根本原因不在于像許多論者所闡述的那樣，中國(guó)民企融資難，制度缺陷，導(dǎo)致民企不能享受所謂的國(guó)民待遇等等；而是因?yàn)?，在中?guó)目前的形勢(shì)下，資本還有更多的投資機(jī)會(huì)，相對(duì)于這些投資機(jī)會(huì)來說，知識(shí)創(chuàng)新的投資，機(jī)會(huì)成本過高，風(fēng)險(xiǎn)過大，但收益與風(fēng)險(xiǎn)卻未必成正比例。具體而言，可以從三個(gè)方面來認(rèn)識(shí)這一問題。

3．1這是由資本的本性所決定的

認(rèn)為，資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值，因此，追求利潤(rùn)的最大化是資本的本質(zhì)特性。當(dāng)資本面臨著高風(fēng)險(xiǎn)與較高收益、較低風(fēng)險(xiǎn)與次較高收益的選擇時(shí)，資本會(huì)毫不猶豫的選擇后者，因?yàn)榫彤?dāng)前利益來說，前者的機(jī)會(huì)成本和風(fēng)險(xiǎn)要大大高于后者，兩相比較，后者的收益雖然在數(shù)量上看是不高的，但實(shí)際上不僅是高額的，而且還是安全和穩(wěn)定的。

3．2民營(yíng)企業(yè)家的性格所致

無論是第一代民營(yíng)企業(yè)家，還是第二代民營(yíng)企業(yè)家，從他們成長(zhǎng)的過程來看，大多數(shù)來自民間。因此，他們的思想，他們的思維方式都受到了中國(guó)數(shù)千年傳統(tǒng)文化的浸潤(rùn)，從而也就深深的烙上了中國(guó)文化中缺乏冒險(xiǎn)精神、追求中庸之道的印記，這也是導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”行動(dòng)遲緩的重要原因。

3．3經(jīng)營(yíng)習(xí)慣所致

從起源上看，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)大多數(shù)是從簡(jiǎn)單模仿起家的，通過低成本擴(kuò)張，規(guī)模雖然變大了，但經(jīng)營(yíng)范圍至今仍然停留與自己熟悉的行業(yè)和領(lǐng)域；另一方面，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)家們大多數(shù)又是來自民間，同時(shí)又是他們行業(yè)的專家或熟練技術(shù)人員，他們對(duì)于本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況了如指掌，而跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)可能一竅不通。因此出于企業(yè)安全的考慮，除非萬不得已，他們更愿意從事他們熟悉的領(lǐng)域。這一點(diǎn)，從管理學(xué)角度看，也是有一定依據(jù)的――盲目多元化、四面出擊，這是管理的大忌（或曰管理陷阱）。

4．簡(jiǎn)單建議與對(duì)策

4．1要尊重民營(yíng)企業(yè)自己的選擇。

這種尊重的實(shí)質(zhì)是尊重資本的運(yùn)行規(guī)律。民營(yíng)企業(yè)家們的選擇有他們自己的理由，從某種意義上說，他們才是經(jīng)營(yíng)資本的真正高手和行家。作為政府也好，作為社會(huì)輿論也好，要求民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行所謂的“二次創(chuàng)業(yè)”，其出發(fā)點(diǎn)肯定是善意的，這一點(diǎn)不容置疑。但是，任何事物都有自身運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性，人為的干預(yù)是不可取的，在我國(guó)，這樣的教訓(xùn)實(shí)在是太多了。當(dāng)資本的創(chuàng)新投資收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他投資方向的收益時(shí)，資本自然會(huì)作出最佳的選擇。

4．2制度創(chuàng)新

站在政府和社會(huì)的立場(chǎng)上看，我們所能做的是盡可能建立和完善一種機(jī)制，這種機(jī)制可以使民營(yíng)企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新投資時(shí)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，機(jī)會(huì)成本最小。例如，由政府搭臺(tái)與大院大所對(duì)接，合作攻關(guān)；或由政府創(chuàng)建科技創(chuàng)新中心，創(chuàng)立多形式創(chuàng)新服務(wù)體系；或由政府參與建立多行業(yè)、多機(jī)制的創(chuàng)新平臺(tái)，為民營(yíng)企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”提供直接的智力支持，等等。

4．3培養(yǎng)優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，我們應(yīng)該致力于培養(yǎng)全新的具有先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念的職業(yè)經(jīng)理人，并為職業(yè)經(jīng)理人發(fā)揮作用營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境和工作氛圍。

［基金項(xiàng)目］本文為2005～2006年度浙江省教育廳課題“創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)及相關(guān)因素研究”的階段成果。

參考文獻(xiàn)：

［1］熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M]．1990商務(wù)印書館．

［2］嚴(yán)基河.現(xiàn)代企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社,1997．

［3］文章代，侯書森.創(chuàng)新管理[M].石油大學(xué)出版社,1999．

［4］王忠明.中小企業(yè)創(chuàng)新[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2000．

［5］唐五湘,劉宗明.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理創(chuàng)新[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001．

［6］馮德連.中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制研究[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2001．

［7］林漢川,葉紅雨.中國(guó)高新技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展研究[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2001．

［8］［美］彼德?德魯克著.創(chuàng)新與創(chuàng)新精神[M]．張煒譯.上海人民出版社,2002．

［9］駱鵬.創(chuàng)新強(qiáng)度與企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證研究[R].課題編號(hào)：04Z63.

第2篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

浙江是一個(gè)民營(yíng)資本非常充裕的地方，很多民營(yíng)企業(yè)家正在逐步考慮進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，相當(dāng)多資本目標(biāo)是轉(zhuǎn)向成為投資人，再轉(zhuǎn)成LP。但從企業(yè)家到投資人到LP之間必須要有一個(gè)漸進(jìn)而逐步成熟的過程，不是有錢就是LP。

中國(guó)很多基金中出資人、LP與GP的相互關(guān)系的確有些復(fù)雜，可以以一個(gè)實(shí)際的基金為例：首先確定每個(gè)LP必須出多少錢占多少份額；然后LP推舉出來一個(gè)代表，參加GP的例會(huì)；決策當(dāng)中LP可以有一定的少量的表決權(quán)，并參與整個(gè)過程；雖然還是以GP為主，但LP派個(gè)代表相當(dāng)于監(jiān)視或監(jiān)督GP運(yùn)行的全過程。這是投資界中普遍存在的共生現(xiàn)象，就是LP和GP共生，嚴(yán)格地講，這個(gè)出資人還不是LP，是一種LP加GP的方式。

這種LP加GP的方式是目前階段的中國(guó)特色。錢是LP出的，他想做投資成為L(zhǎng)P；另一方面，他也想學(xué)GP的一些經(jīng)驗(yàn)，所以他也要參與管理。LP會(huì)提出幾個(gè)出錢的條件，包括參與GP的管理、項(xiàng)目的論證等等。LP過多去參與、從事GP的工作，到最后往往看到有的基金干脆就由LP自己做，也不需要GP管理了。

出現(xiàn)這個(gè)現(xiàn)象很正常，因?yàn)楝F(xiàn)在LP的心態(tài)還不是很成熟。要完成從企業(yè)家到投資人又到LP這個(gè)漸進(jìn)而逐步成熟的過程，首先要完成心態(tài)上的調(diào)整。我們有很多民營(yíng)企業(yè)家，自己有成功創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有錢了開始投資賺錢，他們認(rèn)為自己成功過，同時(shí)認(rèn)為錢是自己的，當(dāng)然是自己說了算。其實(shí)投資是一項(xiàng)很專業(yè)的工作，需要很多知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；另一方面，實(shí)際運(yùn)作中所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是分開的，LP就是LP，LP只需到時(shí)候拿紅利，投資運(yùn)作交由GP決定，LP和GP就應(yīng)該是這種簡(jiǎn)單的關(guān)系。

完成這個(gè)漸進(jìn)的轉(zhuǎn)變過程還要求民營(yíng)企業(yè)家了解并接受有限合伙制的定義。如果對(duì)有限合伙制不甚了解，就把它變成了一個(gè)簡(jiǎn)單的委托管理。有錢可能成為L(zhǎng)P，但有錢不能簡(jiǎn)單地等同于LP，除非你同意有限合伙制的運(yùn)作模式，并完全按照經(jīng)典的有限合伙制機(jī)制來運(yùn)作：LP可以了解情況，但不要去干預(yù)；錢是你的，但實(shí)際上所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是分開的，不要參與GP的決策；不要又做LP又做GP；做LP要有開放的心態(tài)；LP對(duì)GP應(yīng)該信任，放手由GP管理。

第3篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

摘要:民營(yíng)中小企業(yè)是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的主體，是一個(gè)具有特殊表征的新興群體，其發(fā)展?fàn)顩r直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)未來的總體競(jìng)爭(zhēng)力。通過計(jì)算生產(chǎn)函數(shù)對(duì)制度函數(shù)一階導(dǎo)數(shù)、二階導(dǎo)數(shù)，并對(duì)其進(jìn)行分析，結(jié)果表明制度因素對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展有著深刻的影響，制度環(huán)境的改善將使我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)得到極大改善。為此，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排是:培育企業(yè)家精神、進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、健全企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部制度環(huán)境。

關(guān)鍵詞:民營(yíng)中小企業(yè);家族制;企業(yè)家;治理結(jié)構(gòu);制度創(chuàng)新

Abstract: Privately-owned small and medium-sized businesses are the main body in private-owned businesses in China and an e-merging group with special characteristics， and its state of development has a direct impact on the overall competitiveness of the Chinese economy in the future. By calculating first-order and second-order derivatives of production function to institution function and analyzing the results， it is indicated that institutional factor has a deep impact on the operation and development of privately-owned small and medium-sized businesses， and that improvement in institutional environment will greatly improve their production and operation. For this reason， the strategic path arrangement for institutional inno-vation in privately-owned small and medium-sized businesses in China is: cultivating entrepreneurship， carrying out property right innovation， perfecting operating mechanism of enterprises， and improving the external institutional envi-ronment for enterprise operation.

Key words: privately-owned small and medium-sized business; family system; entrepreneur; governing structure; institutional innovation

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的主線和目標(biāo)是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化，這一基本制度使我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展，并日益成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。民營(yíng)中小企業(yè)是民營(yíng)企業(yè)的主體，它與國(guó)有大中型企業(yè)、國(guó)有中小型企業(yè)、民營(yíng)大企業(yè)都有著很大的區(qū)別，是一個(gè)具有特殊表征的新興群體。一個(gè)已經(jīng)被普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是，民營(yíng)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r將直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)未來的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

一、民營(yíng)中小企業(yè)的特征

■(此處有公式或插圖)

特征一:普遍以家族企業(yè)形態(tài)出現(xiàn)。美國(guó)企業(yè)史學(xué)家錢德勒在系統(tǒng)考察了19世紀(jì)40年代到20世紀(jì)20年代美國(guó)的工業(yè)變革后，在《看得見的手》中為“現(xiàn)代企業(yè)”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當(dāng)?shù)胤Q為現(xiàn)代企業(yè)”，這一定義至今仍被奉為經(jīng)典。參照錢德勤的研究思路，王宣喻等人的研究顯示，我國(guó)86%的中小私營(yíng)企業(yè)股權(quán)掌握在企業(yè)主手中，而實(shí)際控制權(quán)幾乎100%掌握在企業(yè)主及其家族手中。以控制權(quán)的演變?yōu)楹诵模覈?guó)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變與19世紀(jì)70年代美國(guó)企業(yè)的演變大致相同(見表1)，區(qū)別在于美國(guó)家族企業(yè)中家族成員的工作基本上是消極性的，而我國(guó)家族企業(yè)的家族成員不僅控制著高層職位，還控制著很大一部分中層經(jīng)理職位;企業(yè)的實(shí)際控制、決策權(quán)由家族牢牢控制，外來經(jīng)理人員很難獨(dú)立做出決策。

表1　民營(yíng)中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變

──────────────────────────────────────

│

企業(yè)形態(tài)

企業(yè)控制權(quán)

管理崗位

│

├──────────────────────────────────────┤

│

業(yè)主制或合伙制

業(yè)主或合伙人

業(yè)主或合伙人

│

│

家庭式企業(yè)

家庭成員

家庭成員壟斷全部崗位

│

│

純家族式企業(yè)

家族成員

家族成員壟斷全部崗位

│

│

準(zhǔn)家族式企業(yè)

家族成員、干親、姻親

部分非關(guān)鍵崗位對(duì)外開放

│

│

混合家族式企業(yè)

家族成員、親戚、朋友

少部分關(guān)鍵崗位對(duì)外開放

│

│

臨界點(diǎn)

外來中層經(jīng)理

部分關(guān)鍵崗位對(duì)外開放

│

│

公眾公司

職業(yè)經(jīng)理人

全部崗位對(duì)外開放

│

──────────────────────────────────────

特征二:企業(yè)家對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)只存在“業(yè)主”而沒有企業(yè)家，只有大企業(yè)才有企業(yè)家。這種觀點(diǎn)可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒。卡森在1982年發(fā)表的《企業(yè)家:一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論》一書中指出，企業(yè)家是“擅長(zhǎng)對(duì)稀缺資源的協(xié)調(diào)利用作出明智判斷的人”。他強(qiáng)調(diào)，一個(gè)企業(yè)家如果要使自己的判斷得到支持，就必須擁有個(gè)人財(cái)富。張維迎發(fā)展了卡森的理論，進(jìn)一步指出，“當(dāng)且僅當(dāng)一個(gè)有較高經(jīng)營(yíng)能力的個(gè)人同時(shí)也是資本家時(shí)，他才能成為一個(gè)企業(yè)家”，即沒有個(gè)人財(cái)富的人充當(dāng)企業(yè)家無法取得別人的信任②。此觀點(diǎn)可由以下模型表達(dá):

■(此處有公式或插圖)

簡(jiǎn)化對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)企業(yè)家能力的分析，可建立企業(yè)家才能模型:E=f(K，M)，其中K表示個(gè)人財(cái)富，M表示經(jīng)營(yíng)能力。

顯而易見，■(此處有公式或插圖)，即企業(yè)家才能與個(gè)人財(cái)富、經(jīng)營(yíng)能力成正比。在圖1中，只有處于Ⅱ中的企業(yè)家，即既有較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)能力，又有較多個(gè)人財(cái)富的企業(yè)家，才是卡森和張維迎意義上的企業(yè)家。

我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展歷程其實(shí)就是民營(yíng)企業(yè)家不斷奮斗的歷程。民營(yíng)企業(yè)家一手創(chuàng)辦企業(yè)，并使其不斷發(fā)展壯大，是企業(yè)的靈魂，在企業(yè)中有絕對(duì)重要的地位和作用。民營(yíng)企業(yè)家的素質(zhì)是中小民營(yíng)企業(yè)發(fā)展最重要的前提條件，其自身的才能、人際關(guān)系、信譽(yù)等也是企業(yè)極其重要的資源。

特征三:企業(yè)產(chǎn)權(quán)單一或產(chǎn)權(quán)不清。產(chǎn)權(quán)單一體現(xiàn)在民營(yíng)中小企業(yè)家族持股比例很高，而且往往不愿意接受外界的參股投資，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)一，“委托一”問題幾乎不存在。產(chǎn)權(quán)不清則體現(xiàn)在共有式的產(chǎn)權(quán)使家庭成員之間或合伙人之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系不明確。由于業(yè)主制或合伙制企業(yè)不具備法人資格，企業(yè)的財(cái)產(chǎn)就是業(yè)主的財(cái)產(chǎn)，業(yè)主對(duì)企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，根本談不上法人財(cái)產(chǎn)問題。另外，我國(guó)許多創(chuàng)立較早的中小民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)立之初往往注冊(cè)為集體企業(yè)，而在政策環(huán)境改善后紛紛“摘帽”，又常常陷入產(chǎn)權(quán)歸屬之爭(zhēng)，影響了自身的發(fā)展壯大。

特征四:治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存。與國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)中小企業(yè)經(jīng)受了更大的生存壓力，民營(yíng)企業(yè)家也擔(dān)負(fù)了更多來自家族和自身的壓力，因而我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上比國(guó)有企業(yè)更具優(yōu)勢(shì)(不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較見表2)。由于企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和企業(yè)家的個(gè)人財(cái)產(chǎn)緊密相關(guān)，民營(yíng)中小企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制也十分完善。但是，由于缺乏職業(yè)經(jīng)理人，民營(yíng)中小企業(yè)在人才、外部融資、企業(yè)目標(biāo)等方面的劣勢(shì)比較明顯;企業(yè)的管理缺乏制度化、規(guī)范化的程序，管理和決策有較大的隨意性;大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家習(xí)慣于自己管理、自行決策，因而很難與中層經(jīng)理及員工平等地交流和溝通。

特征五:企業(yè)發(fā)展受到諸多外部約束。一是行業(yè)準(zhǔn)入障礙。行業(yè)準(zhǔn)入政策在不同經(jīng)濟(jì)類型之間存在著很大的差別，這使得民營(yíng)中小企業(yè)在選擇行業(yè)時(shí)受到了很大限制。從目前的情況看，我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入方面處于次國(guó)民待遇地位，實(shí)際準(zhǔn)入的行業(yè)不僅少于國(guó)有、集體企業(yè)，還少于外資企業(yè)。二是不合理的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。由于存在著大量不規(guī)范的收費(fèi)與社會(huì)負(fù)擔(dān)，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的實(shí)際負(fù)擔(dān)很重，大部分民營(yíng)中小企業(yè)要應(yīng)付30多個(gè)部門，上繳50種稅費(fèi)，其中大部分是各種項(xiàng)目收費(fèi)。三是外部融資障礙。長(zhǎng)期以來，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的資金50%至60%靠?jī)?nèi)部融資，自有資金比重過大。近幾年來，我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項(xiàng)目融資類、財(cái)政支持類六大融資方式，但除了短期信貸以外，其它融資渠道對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的開放度都很低。間接融資方面，我國(guó)企業(yè)信用建設(shè)一直落后于經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，民營(yíng)中小企業(yè)也存在普遍不注重信用建設(shè)的問題;國(guó)有商業(yè)銀行存在嚴(yán)重的體制弊端，與民間投資發(fā)展相配套的中小金融機(jī)構(gòu)尚未獲得發(fā)展。直接融資方面，由于主板證券市場(chǎng)的進(jìn)入門坎太高，二板市場(chǎng)久久呼之不出，風(fēng)險(xiǎn)投資基金欠發(fā)達(dá)，使我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)的外部直接融資更加困難。

表2　不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較

項(xiàng)目

理想企業(yè)

民營(yíng)中小企業(yè)

公共民營(yíng)企業(yè)

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力

高

高

較高

產(chǎn)權(quán)人行為

規(guī)范、商業(yè)化

商業(yè)化

規(guī)范、商業(yè)化

資本市場(chǎng)壓力

高

無

高

企業(yè)目標(biāo)

多元目標(biāo)

利潤(rùn)

利潤(rùn)、企業(yè)價(jià)值

人才優(yōu)勢(shì)

高

低

高

資金供應(yīng)

低成本、高額

高成本、有限

中等成本

激勵(lì)機(jī)制

完善

完善

不完善

最高決策機(jī)構(gòu)

董事會(huì)

企業(yè)家、家族

董事會(huì)

決策效率

高

高

一般

項(xiàng)目

公共國(guó)有企業(yè)

行政式國(guó)有企業(yè)

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力

高或無

幾乎無

產(chǎn)權(quán)人行為

非完全商業(yè)化

非商業(yè)化

資本市場(chǎng)壓力

一般

無

企業(yè)目標(biāo)

利潤(rùn)

多元目標(biāo)

人才優(yōu)勢(shì)

一般

低

資金供應(yīng)

低成本、高額

極低成本、有限

激勵(lì)機(jī)制

差

差

最高決策機(jī)構(gòu)

董事會(huì)

政府行政部門

決策效率

較差

差

二、制度因素影響:基于生產(chǎn)函數(shù)和制度函數(shù)的分析

制度主義是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)實(shí)主義潮流中影響最大的流派，其中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重在研究現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，研究的重點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)實(shí)約束條件進(jìn)行實(shí)際調(diào)查。在這里，我們借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究方法，由生產(chǎn)函數(shù)入手研究制度因素對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的影響。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素一般包括勞動(dòng)、土地、資本和企業(yè)家才能;知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨使科學(xué)技術(shù)也成為一種極其重要的生產(chǎn)要素。因而，民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為:

Q=f(L，K，E，M，T)

其中，L表示勞動(dòng)的投入，K為資本的投入，E為生產(chǎn)中土地的投入，M代表企業(yè)家才能，而T則代表技術(shù)的投入。假設(shè)Q不是固定比例生產(chǎn)函數(shù)，生產(chǎn)要素是稀缺的，任一種生產(chǎn)要素投入的增加都會(huì)使Q增加;而且任一種生產(chǎn)要素的投入對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)都是不可或缺的，因此有:

1.■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)

2.當(dāng)且僅當(dāng)L=0，K=0，E=0，M=0或T=0時(shí)，Q=0

民營(yíng)中小企業(yè)和其他類型的企業(yè)一樣處于特定的制度環(huán)境下，改革開放以來制度因素對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的影響尤為明顯。設(shè)各種制度因素的函數(shù)可綜合表示為F=f(Z)，制度因素對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的影響可由■(此處有公式或插圖)表示，將■(此處有公式或插圖)展開可得:

■(此處有公式或插圖)

當(dāng)制度環(huán)境改善時(shí)，勞動(dòng)的投入和使用處于更加有利的環(huán)境，使用效率、投入產(chǎn)出比將進(jìn)一步提高，因而■(此處有公式或插圖)，同理可知■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖);因此■(此處有公式或插圖)。

求Q對(duì)F的二階導(dǎo)可得:

■(此處有公式或插圖)

近年來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，制度基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)的發(fā)展十分重要，制度因素同樣是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的一種生產(chǎn)要素。由生產(chǎn)要素之間的邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律可知，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，因此■(此處有公式或插圖)。這說明制度環(huán)境的改善會(huì)使民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)狀況改善，但這種改善的速率將會(huì)越來越小。根據(jù)以上分析，可用圖2表示民營(yíng)中小企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)與制度因素的關(guān)系:Q-Z曲線是一條向上傾斜的曲線(■(此處有公式或插圖))，而且是下凹的(■(此處有公式或插圖))。

■(此處有公式或插圖)

三、民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排

無論在我國(guó)還是在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，家族式民營(yíng)中小企業(yè)的存在和發(fā)展都與一定的歷史階段、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)文化特征密切相關(guān)。家族企業(yè)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)生態(tài)群體的母體和重要的企業(yè)組織形態(tài)，其治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存;全盤否定民營(yíng)中小企業(yè)的家族治理模式，就等于推翻了當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，這是不可取的。民營(yíng)中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變有一個(gè)特定的歷史過程，根據(jù)其發(fā)展階段采用相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，才能使其生命力不斷延伸，而現(xiàn)代企業(yè)制度并不適合我國(guó)大多數(shù)民營(yíng)中小企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況。

創(chuàng)新體系包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等各方面。在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新以理論創(chuàng)新為前提，但對(duì)其他各方面的創(chuàng)新具有保障作用。目前我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的制度環(huán)境還很不完善，制度環(huán)境的改善將使我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況得到很大的改善。只有堅(jiān)持制度創(chuàng)新，積極改善現(xiàn)存體制和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的各種制約因素，使民營(yíng)中小企業(yè)的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力與制度框架在交互作用中不斷演進(jìn)，才能使企業(yè)跨上新的發(fā)展平臺(tái)，順利完成企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的制度創(chuàng)新應(yīng)主要集中在以下方面:

1.培育企業(yè)家精神。由于企業(yè)家的素質(zhì)決定了我國(guó)廣大中小民營(yíng)企業(yè)的素質(zhì)和發(fā)展，因而民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新中最重要的就是企業(yè)家自身的創(chuàng)新。企業(yè)家創(chuàng)新的途徑有三個(gè):第一，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家的人力資本投資。企業(yè)家可以通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理知識(shí)來提升自己的經(jīng)營(yíng)、管理能力，如主動(dòng)參加培訓(xùn)、進(jìn)修MBA、自我學(xué)習(xí)等。第二，堅(jiān)持“干中學(xué)”，不斷地用科學(xué)的方法歸納總結(jié)自己的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從實(shí)踐中體會(huì)、感悟企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之道。第三，適時(shí)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。民營(yíng)中小企業(yè)家可在時(shí)機(jī)成熟時(shí)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，給予其一定的資本所有權(quán)，自己則保留控制權(quán)和剩余索取權(quán)。

企業(yè)家精神能對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)、價(jià)值理念產(chǎn)生極大的影響，因而培育企業(yè)家精神是民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新和企業(yè)家創(chuàng)新的核心內(nèi)容。進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)家的實(shí)干精神、創(chuàng)新精神、不屈不撓、逆流而上的精神，對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。

2.進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。眾多學(xué)者的研究表明，清晰合理的產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度創(chuàng)新的突破口，產(chǎn)權(quán)不清會(huì)導(dǎo)致人們熱衷于瓜分企業(yè)而喪失關(guān)注企業(yè)效率的責(zé)任心。我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的重點(diǎn)是:第一，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)。明晰民營(yíng)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)包括兩方面的內(nèi)容，一方面要在法律法規(guī)和有關(guān)政策的框架下逐步實(shí)現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離，即創(chuàng)業(yè)初期采用集體企業(yè)形態(tài)的民營(yíng)中小企業(yè)要在科學(xué)核算的基礎(chǔ)上真正“摘帽”;另一方面是逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家或家族財(cái)產(chǎn)的分離，為引入家族外部投資、鼓勵(lì)人才以技術(shù)和管理才能入股、實(shí)現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變創(chuàng)造條件。第二，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。封閉式的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)雖然使民營(yíng)中小企業(yè)保持了高效的激勵(lì)機(jī)制與決策效率，但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，其弊端也日漸顯現(xiàn)。單一產(chǎn)權(quán)使企業(yè)家或其家族承擔(dān)了很高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，限制了企業(yè)的規(guī)模，不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)換，更不利于企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變，而積極引入外部投資，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，是民營(yíng)中小企業(yè)做大做強(qiáng)的必由之路。第三，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化。目前，我國(guó)大多數(shù)中小民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)的“分散”仍局限在家族成員之間，通過在企業(yè)內(nèi)部合理分配股權(quán)，吸納職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)骨干的股份并適當(dāng)送股，進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，能使其增強(qiáng)主人翁意識(shí);實(shí)行員工持股，能使員工獲得勞動(dòng)收入之外的資本收益，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力;企業(yè)家或家族則能在相對(duì)股權(quán)降低的同時(shí)增加股份的絕對(duì)份額，從而提高收益的絕對(duì)額度。

3.健全企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。美國(guó)學(xué)者詹姆斯.柯林斯在其《基業(yè)長(zhǎng)青》一書中指出，真正優(yōu)秀的企業(yè)不是依賴優(yōu)秀的企業(yè)家，而是依靠讓企業(yè)家、經(jīng)理人各司其職的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制;健全的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，能使中小民營(yíng)企業(yè)更換數(shù)代企業(yè)家而經(jīng)久不衰。健全機(jī)制有兩方面內(nèi)容，一方面要健全企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，通過董事會(huì)、職代會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)企業(yè)家的約束，提高決策的科學(xué)性，并健立一整套適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)管理機(jī)制，如財(cái)務(wù)機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、人力資源管理機(jī)制等;另一方面要健全企業(yè)外部約束機(jī)制，包括產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、資本市場(chǎng)等，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的約束。有效的市場(chǎng)機(jī)制能迅速反映企業(yè)任何合理或不合理的行為，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行“糾錯(cuò)”，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力。

4.改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部制度環(huán)境。政府應(yīng)積極采取措施為中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展消除外部制度障礙。第一，實(shí)行公平的行業(yè)準(zhǔn)入政策。目前，我國(guó)正逐步取消各種外資準(zhǔn)入限制和壁壘，逐步對(duì)外資開放外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、證券、電信等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，在向外資開放這些領(lǐng)域的同時(shí)，也應(yīng)向中小民營(yíng)企業(yè)開放，除了關(guān)系國(guó)家安全和必須由國(guó)家壟斷的行業(yè)以外，其他行業(yè)都應(yīng)允許民營(yíng)中小企業(yè)進(jìn)入。第二，減輕民營(yíng)中小企業(yè)的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。一方面，各級(jí)政府應(yīng)該規(guī)范對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的收費(fèi)，對(duì)于有關(guān)的收費(fèi)科目要進(jìn)行清理和規(guī)范，調(diào)整不公平的收費(fèi)政策，堅(jiān)決禁止不合理收費(fèi)。另一方面，凡是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)可以享受的各項(xiàng)稅費(fèi)減免政策，民營(yíng)中小企業(yè)也應(yīng)當(dāng)享受。對(duì)國(guó)家鼓勵(lì)民間資本投資的項(xiàng)目，可以讓民營(yíng)中小企業(yè)在固定資產(chǎn)折舊、新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用計(jì)入成本、基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)減免、土地租用費(fèi)付款和用地價(jià)格等方面享受到相應(yīng)的優(yōu)惠。第三，改善民營(yíng)中小企業(yè)外部融資環(huán)境。社會(huì)信用建設(shè)是改善民營(yíng)中小企業(yè)外部融資環(huán)境的前提，要建立完善的企業(yè)信用評(píng)估體系和企業(yè)信用調(diào)查體系，通過社會(huì)評(píng)價(jià)力量對(duì)各民營(yíng)中小企業(yè)的信用能力進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，推進(jìn)企業(yè)外生性信用建設(shè);健全企業(yè)的財(cái)務(wù)制度和審計(jì)制度，加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部控制和管理，不斷進(jìn)行科技開發(fā)和創(chuàng)新，以提高企業(yè)的信用能力，推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生性信用建設(shè)。此外，發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)、改善商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的服務(wù)、設(shè)立為民營(yíng)中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)可以顯著改善民營(yíng)中小企業(yè)的外部間接融資環(huán)境，而盡快建成二板市場(chǎng)、大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資基金將會(huì)大大改善民營(yíng)中小企業(yè)的外部直接融資環(huán)境。

參考文獻(xiàn):

[1]張厚文等.中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告(2001)[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002.

[2]甘德安等.中國(guó)家族企業(yè)研究[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002.

[3]彭海穎.論制度創(chuàng)新與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)問題，2003，(3).

[4]徐善長(zhǎng).體制創(chuàng)新與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].上海改革，2003，(1).

[5]石軍偉.民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新:一個(gè)基于企業(yè)家的解釋[J].財(cái)經(jīng)研究，2002，(10).

[6]王克忠，劉曉華.私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和管理模式創(chuàng)新[J].上海改革，2003，(8).

第4篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

足球輸了，不說：“有病”，經(jīng)常說行話：“不在狀態(tài)”。近幾年，醫(yī)學(xué)上有個(gè)很流行的說法并已成為新名詞，叫：“亞健康狀態(tài)”，通稱“第三狀態(tài)”?！暗谌隣顟B(tài)”指的是介于健康與疾病之間的生理狀態(tài)。也就是說此人處于這一狀態(tài)既不像病人，又不像健康人，有病沒病，沒病有病，表現(xiàn)怎么怎么云云。實(shí)業(yè)界也是一個(gè)“有機(jī)體”，必然有“企業(yè)的第三狀態(tài)”。

以民營(yíng)企業(yè)為例。

1997年初，巨人《史玉柱：大禍與大惑》是企業(yè)亞健康狀態(tài)的后期寫照，只不過是進(jìn)入了“病態(tài)”才發(fā)覺而已。病因是“第三狀態(tài)”引發(fā)的，不知道是那位策劃高手制造了“十大產(chǎn)品，齊頭并進(jìn)，市場(chǎng)”的方案，連世界級(jí)的美國(guó)微軟公司也只是“窗口95”、“窗口96”一個(gè)一個(gè)地推出。也可能同樣是策劃的原因，1993年它就搞出了巨人理論，即“不用國(guó)家銀行一分錢的企業(yè)就是私人企業(yè)”的理論。所以“巨人”一直堅(jiān)持不找銀行，效果是標(biāo)榜自己是“典型的中國(guó)式”的私人企業(yè)，把自己與社會(huì)資源的聯(lián)系割斷了。這兩次自身的和外界的傷害引發(fā)了“企業(yè)第三狀態(tài)”向病態(tài)的轉(zhuǎn)移。

年中，南德的《牟其中現(xiàn)象》引發(fā)了一場(chǎng)輿論的“曝光”：南德不在狀態(tài)。南德“第三狀態(tài)”與巨人的‘第三狀態(tài)”相反，過度地利用了社會(huì)資源，同樣，也引發(fā)了向病態(tài)的延伸。

年終，沈陽《飛龍展翅，總裁自省》：并《敬告民營(yíng)企業(yè)家：你不能不讀飛龍的“仟悔錄”》、《總裁的二十大失誤》(以上所提文章均見1997年《中國(guó)企業(yè)家》雜志)多數(shù)是屬于“企業(yè)第三狀態(tài)”，其中“虛定市場(chǎng)份額”、“弱帥強(qiáng)將”、“人才機(jī)制沒有市場(chǎng)化”、“利益機(jī)制不均衡”、“決策的浪漫化”是典型的“企業(yè)亞健康狀態(tài)”。這場(chǎng)做秀運(yùn)動(dòng)使看過的人感慨遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于疑問。例如香港上市“歷經(jīng)六個(gè)月的折磨，耗費(fèi)1800萬港幣”換回一套規(guī)范的財(cái)務(wù)表和評(píng)估報(bào)告，“機(jī)會(huì)來了，又發(fā)現(xiàn)不只差一星半點(diǎn)”。差在哪呢?姜偉說：“人家就一條沒直說，就是你總裁不懂”，這不真的有病嗎?

醫(yī)學(xué)上的“第三狀態(tài)”的定義是不需要找醫(yī)生開藥方，但是“有病”。好像有的放矢地吃些“保健品”就行了。保健品在藥店中最多，一說到藥房就想到了中國(guó)最早之一的“民營(yíng)企業(yè)家胡雪巖”，胡雪巖開過“胡慶余堂”藥房，是否可以把歷史上的“胡氏第三狀態(tài)”分析一下，開成“企業(yè)第三狀態(tài)”的“保健品”方子送給現(xiàn)在的企業(yè)家們呢?

100年前胡雪巖就十分迅速地展現(xiàn)了成功與失敗，在“大亂新平，舊商零落”時(shí)起步，從錢莊當(dāng)伙計(jì)走過了“存資過千萬，兼治絲、茶、藥諸”，到“所營(yíng)皆敗、賓客盡散、姬妾潛逃，只堂上一衰母耳”前后不過16年光景，真是種種偶然齊集于一身的結(jié)果?？础捌髽I(yè)第三狀態(tài)”與否，首先要根除所有偶然，偶然越多，“第三狀態(tài)”越重。

生活中的胡雪巖和“經(jīng)商應(yīng)知《胡雪巖》”中的胡雪巖至少有兩大優(yōu)勢(shì)，一是頭腦“偉大”、策劃能力超人，機(jī)變敏捷。二是善于識(shí)人、待人、玩人、用人，這與當(dāng)今企業(yè)家喜歡鉆研謀略和策劃有同類項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)“人治”。胡雪巖敗了，重要原因之一是，敗在人治——機(jī)制——法制不健全上，該做體制建設(shè)和調(diào)整時(shí)，沒有干這些事。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)東西，是有整套游戲規(guī)則的，絕不是某個(gè)單一或某個(gè)家族憑奇計(jì)就能夠扭轉(zhuǎn)乾坤的。一個(gè)企業(yè)，無論是制造業(yè)，還是流通業(yè)，無論總產(chǎn)值或總業(yè)績(jī)?cè)趲浊f還是上億，如果三年之內(nèi)還沒有完成人治到法制過程的轉(zhuǎn)變，就應(yīng)判定這個(gè)企業(yè)在之后的日子中隨時(shí)可能從“第三狀態(tài)”轉(zhuǎn)為病態(tài)。

第5篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;民營(yíng)企業(yè)績(jī)效;市場(chǎng)環(huán)境;企業(yè)家能力

中圖分類號(hào):F019.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1003―5656(2006)04―0110―08

一､引 言

在過去的20多年,轉(zhuǎn)型期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的績(jī)效表現(xiàn)一直令經(jīng)濟(jì)學(xué)家著迷,并由此積累了大量文獻(xiàn)[1]｡但隨著民營(yíng)企業(yè)法律地位的逐步明確,這些以“財(cái)產(chǎn)(控制)權(quán)分享”為核心發(fā)展起來的文獻(xiàn),已不能令人信服地解釋20世紀(jì)90年代以來中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展績(jī)效上表現(xiàn)出的“企業(yè)總產(chǎn)值持續(xù)增長(zhǎng)､產(chǎn)值增長(zhǎng)率明顯下降”的變化趨勢(shì)｡

民營(yíng)企業(yè)的“模糊產(chǎn)權(quán)”得到澄清后,一些文獻(xiàn)嘗試從新的角度出發(fā),對(duì)20世紀(jì)90年代以來的民營(yíng)企業(yè)績(jī)效變化做出解釋｡茅于軾和張玉仁[2]認(rèn)為,中央政府為控制經(jīng)濟(jì)過熱而采取的緊縮性宏觀調(diào)控政策是導(dǎo)致整個(gè)20世紀(jì)90年代民營(yíng)企業(yè)績(jī)效變化的重要原因｡夏小林和李路路[3]則強(qiáng)調(diào)了民營(yíng)企業(yè)的低起點(diǎn),認(rèn)為既定產(chǎn)業(yè)格局和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的國(guó)有及外資經(jīng)濟(jì)匯聚成一股“硬約束”力量,把后發(fā)的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)定位在適合于中小企業(yè)生存､發(fā)展的行業(yè)和領(lǐng)域｡私營(yíng)工業(yè)企業(yè)投資者以學(xué)歷及經(jīng)營(yíng)資歷較低的農(nóng)村人口為主｡在這種企業(yè)群體的資產(chǎn)存量中,難以整合出高度化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和大規(guī)模的企業(yè)組織｡張維迎[4]試圖將制度環(huán)境與轉(zhuǎn)型期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)聯(lián)系起來,認(rèn)為民營(yíng)企業(yè)過去的高速增長(zhǎng)主要是依靠技術(shù)上和管理上的后發(fā)優(yōu)勢(shì),而技術(shù)和管理上的原創(chuàng)性都要求一個(gè)良好的､能夠激發(fā)人們創(chuàng)造力的制度環(huán)境,如果沒有制度上的重大變革,后發(fā)優(yōu)勢(shì)就可能變成后發(fā)劣勢(shì)｡“宏觀調(diào)控論”､“先天不足論”及“制度環(huán)境論”視角各不相同,并且都在一定程度上給出了轉(zhuǎn)型期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效變化的原因,但由于缺乏系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)研究的支持,理論的“解釋力”受到質(zhì)疑｡

在經(jīng)驗(yàn)研究的旗幟下,還有一些文獻(xiàn)通過微觀的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù),檢驗(yàn)了各個(gè)企業(yè)變量與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間的關(guān)系｡如Li and Rozelle[5]有關(guān)江蘇和浙江兩省私有化對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響的研究｡劉德強(qiáng)[6]有關(guān)中國(guó)四個(gè)省份110家鋼鐵企業(yè)經(jīng)營(yíng)者特征對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率影響研究｡由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)資料主要局限于某一地區(qū)或某一產(chǎn)業(yè),缺乏一般性｡相反,利用宏觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究卻又因?yàn)闊o法獲得微觀層面的企業(yè)家資料而難以全面展開｡現(xiàn)實(shí)對(duì)理論提出的挑戰(zhàn),再度激發(fā)了我們對(duì)于轉(zhuǎn)型期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效影響因素的興趣｡本文嘗試在已有研究的基礎(chǔ)上向前推進(jìn)一步,為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效變化背后的深層原因提供一個(gè)更為可信的解釋｡

文章結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分在理論分析的基礎(chǔ)上形成若干個(gè)有待檢驗(yàn)的假說｡第三部分是變量的定義及其統(tǒng)計(jì)描述｡第四部分建立計(jì)量模型并對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行分析｡最后是結(jié)論及政策含義｡

二､理論與假說

熊彼特[7]堅(jiān)持認(rèn)為由利潤(rùn)動(dòng)機(jī)引發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新精神是資本主義企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)持續(xù)擴(kuò)張的源泉｡布羅代爾[8]則批評(píng)了熊彼特將企業(yè)家奉若神明的做法,認(rèn)為首先是資本主義為企業(yè)家提供了表演的舞臺(tái),而后才是企業(yè)家的個(gè)性特征及其表現(xiàn)｡在某種意義上,布羅代爾正確地指出,面對(duì)各種“機(jī)會(huì)”,一國(guó)法律制度､市場(chǎng)規(guī)模等因素的變化將會(huì)影響企業(yè)家采取行動(dòng)的意愿｡循著布羅代爾的傳統(tǒng),我們特別強(qiáng)調(diào)了內(nèi)生于市場(chǎng)環(huán)境變化的 “企業(yè)家演員”的表演意愿,而不是一般的以企業(yè)家私人活動(dòng)(異質(zhì)性特征)來解釋轉(zhuǎn)型期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的績(jī)效表現(xiàn)｡

“市場(chǎng)環(huán)境”包括“市場(chǎng)機(jī)會(huì)”､“經(jīng)營(yíng)環(huán)境”和“收益保障”三個(gè)方面的內(nèi)容｡其中“市場(chǎng)機(jī)會(huì)”是指由于市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)不均衡引起的尚未被他人認(rèn)識(shí)到的盈利機(jī)會(huì),企業(yè)家正是通過對(duì)機(jī)會(huì)的敏銳洞察和及時(shí)行動(dòng)獲取利潤(rùn)的;“經(jīng)營(yíng)環(huán)境”是指任何一項(xiàng)具有潛在機(jī)會(huì)的事業(yè)在創(chuàng)立及運(yùn)作過程中所受到的來自外界自然或人為的影響,它關(guān)系到企業(yè)家的盈利計(jì)劃能否順利實(shí)施;“收益保障”與Murphy等人[9]的“補(bǔ)償合約”具有近似的含義,表明企業(yè)家最終能保留所創(chuàng)利潤(rùn)的多大份額｡企業(yè)家活動(dòng)的目標(biāo)就是盈利,對(duì)未來收益安全性的預(yù)期必然影響其努力水平｡

“企業(yè)家能力”主要是指企業(yè)家個(gè)體對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)做出判斷和把握機(jī)會(huì)的能力｡具有特定才能的企業(yè)家面對(duì)現(xiàn)存的市場(chǎng)環(huán)境做出理性反應(yīng)就表現(xiàn)為企業(yè)家的市場(chǎng)行為,行為的結(jié)果可通過企業(yè)績(jī)效來衡量｡在許多跨地區(qū)比較研究中,研究者傾向于將企業(yè)的績(jī)效表現(xiàn)直接與“企業(yè)家演員”的表演才能相聯(lián)系,如落后地區(qū)企業(yè)家把握和利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的能力常常受到指責(zé),經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)被簡(jiǎn)單歸結(jié)為企業(yè)家才能的缺乏｡在觀念和管理創(chuàng)新受到重視的同時(shí),制約企業(yè)家創(chuàng)新意愿的市場(chǎng)環(huán)境因素卻被忽略｡在本文中我們更想表述的觀點(diǎn)是,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中市場(chǎng)環(huán)境的優(yōu)劣在很大程度上決定了企業(yè)家施展能力的機(jī)會(huì)和意愿,并最終表現(xiàn)為一定的企業(yè)績(jī)效｡

根據(jù)經(jīng)典的斯密[10]分工理論,市場(chǎng)規(guī)模決定分工程度進(jìn)而決定了企業(yè)的規(guī)模邊界｡錢德勒[11]關(guān)于美國(guó)現(xiàn)代工商企業(yè)成長(zhǎng)史的開拓性研究就一再?gòu)?qiáng)調(diào),現(xiàn)代大企業(yè)之所以在美國(guó)最早出現(xiàn)并得到充分發(fā)展的一個(gè)重要原因是:美國(guó)擁有一個(gè)偏好相對(duì)一致､規(guī)模巨大的市場(chǎng)｡居民最終消費(fèi)規(guī)模的大小決定了企業(yè)的盈利機(jī)會(huì),在較大的市場(chǎng)中,企業(yè)還能夠享受到規(guī)模收益遞增的好處;反之,企業(yè)的投資活動(dòng)將維持在較低水平上｡基于上述理論,我們得到第一個(gè)假說:

假說1市場(chǎng)規(guī)模大的地區(qū)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展得好

根據(jù)“先天不足”論的觀點(diǎn),民營(yíng)企業(yè)大多依靠個(gè)人或家族資本創(chuàng)立,并且主要集中于農(nóng)村地區(qū),從事煤炭采選､食品､飲料､紡織､縫紉等一般加工工業(yè)｡20世紀(jì)90年代后期,國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變,重化工業(yè)的地位逐步上升,制造業(yè)中規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著的行業(yè)的集中度開始迅速提高,各種進(jìn)入壁壘也隨之處于不斷上升之中[3]｡既然重工業(yè)化和相伴而生的企業(yè)大型化是資本､技術(shù)和管理實(shí)力弱小的民營(yíng)企業(yè)所無力支撐的,國(guó)有企業(yè)成為上述產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)力量似乎就是一種必然選擇｡當(dāng)重化工業(yè)違背了地區(qū)資源稟賦條件或缺乏效率而不具有自生能力[12]時(shí),往往會(huì)憑借所有制優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)原本稀缺的資源,延緩當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)化進(jìn)程,客觀上阻礙民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展｡由此,我們得到假說二:

假說2地區(qū)重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展

一般認(rèn)為,政府管制能力與政府規(guī)模正相關(guān)｡對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格控制需要繁雜的機(jī)構(gòu)設(shè)置､龐大的預(yù)算支出和人員編制,其本身會(huì)帶來巨額成本｡剝奪企業(yè)的自主決策權(quán),也會(huì)損失經(jīng)濟(jì)效率｡如果企業(yè)為順利通過審批而將原本用于生產(chǎn)性活動(dòng)的資源轉(zhuǎn)移到向政府官員尋租等非生產(chǎn)性領(lǐng)域,損失則會(huì)更大｡姚洋和支兆華[13]論證說,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效下降影響了政府的收入,當(dāng)放棄對(duì)企業(yè)的所有權(quán)有助于提高企業(yè)家積極性時(shí),政府是愿意進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革的｡在他們的模型中,有決心進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革的好政府通過選擇一個(gè)較小的政府規(guī)模,即通過削弱自己事后的尋租能力與差政府相區(qū)別,向企業(yè)家傳遞可信性承諾信息,從而調(diào)動(dòng)企業(yè)家的積極性,取得改制的成功｡根據(jù)上述研究,我們將機(jī)構(gòu)規(guī)模較大的政府稱為“大政府”｡

當(dāng)實(shí)施財(cái)政包干制度時(shí),地方政府具有較強(qiáng)積極性改善投資環(huán)境,向民營(yíng)企業(yè)伸出“援助之手”｡隨著改革成本的不斷增加以及中央政府的財(cái)政收入因國(guó)有企業(yè)績(jī)效下降而大幅減少,為解決中央財(cái)政收支矛盾日益突出的問題,1994年中央政府開始實(shí)施以財(cái)政集權(quán)為核心的分稅制改革｡新的集權(quán)措施改變了原先的激勵(lì)方向,地方政府紛紛開始通過預(yù)算外和體制外的收費(fèi)來彌補(bǔ)收入的下降,地方政府的“援助之手”隨之轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬鹑≈帧盵14]｡我們將具有“攫取之手”行為的政府稱為“壞政府”｡這樣,我們得到第三個(gè)假說:

假說3“大政府”和“壞政府”都會(huì)阻礙當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)企業(yè)的發(fā)展

自1978年始,中國(guó)先后從西方引進(jìn)了合同法､公司法､證券法等法律,并且在司法實(shí)踐中取得了很大進(jìn)展｡但是法律的執(zhí)行效率比法律條文本身更為重要｡Kumar,Rajan and Zingales[15]以歐盟15國(guó)為考察對(duì)象,分析了企業(yè)規(guī)模的決定因素｡他們發(fā)現(xiàn),在司法制度效率較高的英國(guó),鋼鐵企業(yè)的規(guī)模和咨詢企業(yè)的規(guī)模差距相對(duì)較小,而在西班牙和意大利等司法效率較差的國(guó)家,鋼鐵企業(yè)的規(guī)模可能和英國(guó)的一樣大,但咨詢企業(yè)的規(guī)模就變得非常小｡因?yàn)榻鹑?#65380;保險(xiǎn)､咨詢､軟件等制度敏感性高的行業(yè)只有在良好的司法制度下才能夠發(fā)展起來｡

盧峰和姚洋[16]在解釋中國(guó)低水平的法治和高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)并存的現(xiàn)象時(shí)認(rèn)為,金融壓抑是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中普遍存在的現(xiàn)象,一定程度上激勵(lì)了企業(yè)參與一些非法的但卻能夠緩解私人部門融資困境的活動(dòng),比如通過漏損效應(yīng)將資金從國(guó)有部門引入私人部門｡這種資金流動(dòng)機(jī)制不但有效地減弱了銀行信貸配給制度給私人部門帶來的負(fù)面影響,而且提高了全社會(huì)的資金配置效率,單純強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)這方面的法治卻未必有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡近年來關(guān)于民營(yíng)企業(yè)家“原罪”的爭(zhēng)議也反映出這樣一個(gè)問題――在扭曲的制度環(huán)境下,創(chuàng)業(yè)者以“非法”手段所積累的財(cái)富應(yīng)該如何歸屬?問題處理不好就會(huì)引起大量財(cái)富隱匿､外逃和民間投資的匱乏[17]｡法律要發(fā)揮良性作用,還需要其他互補(bǔ)制度安排的配套｡在此基礎(chǔ)上給出我們的第四個(gè)假說:

假說4在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中,單純加強(qiáng)法治建設(shè)對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展可能具有負(fù)面影響

為向重化工業(yè)提供低成本的金融資源和承擔(dān)起配合國(guó)有企業(yè)脫困的重任,中國(guó)金融市場(chǎng)一直為四大國(guó)有銀行所壟斷｡眾所周知,雖然民營(yíng)企業(yè)已獲得合法身份,但卻一直受到銀行信貸的歧視｡究其原因:(1)如果民營(yíng)企業(yè)的貸款出現(xiàn)呆､壞帳問題,該筆業(yè)務(wù)的相關(guān)責(zé)任人可能面臨政治風(fēng)險(xiǎn);(2)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言,民營(yíng)企業(yè)的單筆貸款規(guī)模小,而銀行用于信用審核的成本卻非常大｡為了應(yīng)對(duì)扭曲的銀行信貸安排,民間高利貸､民間集資和地下小錢莊等非正規(guī)的融資形式紛紛出現(xiàn),有的經(jīng)營(yíng)者甚至利用各種關(guān)系和手段獲取國(guó)有資產(chǎn)｡盧峰和姚洋[16]的經(jīng)驗(yàn)研究就證實(shí)了資金從國(guó)有部門向私人部門流動(dòng)的漏損效應(yīng)的存在,并認(rèn)為這有效緩解了私人部門的融資困難｡信貸歧視對(duì)民營(yíng)企業(yè)造成的負(fù)面影響有可能在一定程度上被各種非正規(guī)或“非法”的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所抵消｡因此,我們有了假說五:

假說5歧視性金融政策對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響有限

熊彼特[7]提供了一個(gè)企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)變化中發(fā)揮中心作用的分析框架,認(rèn)為正是企業(yè)家把各種要素組織起來進(jìn)行生產(chǎn),并通過不斷的創(chuàng)新改變其組合方式帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)｡錢德勒[11]也強(qiáng)調(diào)了美國(guó)大企業(yè)成長(zhǎng)過程中企業(yè)家個(gè)人能力在捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)和進(jìn)行組織創(chuàng)新方面所起的重要作用｡布羅代爾[8]及韋伯[18]則給出了一個(gè)不同于熊彼特的內(nèi)生性解釋,認(rèn)為只有在解決了影響企業(yè)家創(chuàng)新意愿的市場(chǎng)環(huán)境方面的問題后,企業(yè)家才可能變得活躍起來｡張軍[19]注意到民間孕育企業(yè)家精神的力量,指出企業(yè)家的成長(zhǎng)是一個(gè)在正規(guī)制度之外依賴自我發(fā)現(xiàn)的過程,如果一個(gè)社會(huì)缺乏企業(yè)家或企業(yè)家精神,其實(shí)真正缺乏的是企業(yè)家能夠自我發(fā)現(xiàn)的有效制度環(huán)境｡他認(rèn)為,通過制度創(chuàng)新,直接融資就能夠具備甄別企業(yè)家的功能｡因?yàn)橹苯尤谫Y解決了資金問題,企業(yè)家可以通過選擇創(chuàng)辦自己的企業(yè)而不是選擇管理別人的企業(yè)來證明自己的企業(yè)家才能｡也就是說,一旦降低了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的社會(huì)成本,具有企業(yè)家能力的人便會(huì)進(jìn)行自我選擇,即通過創(chuàng)辦企業(yè)將自己與他人區(qū)別開來｡基于此,我們可以得到假說六:

假說6在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)家個(gè)人能力的發(fā)揮受制于市場(chǎng)環(huán)境,其對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效的貢獻(xiàn)可能被高估

三､數(shù)據(jù)和變量

與大多數(shù)文獻(xiàn)單純采用抽樣調(diào)查形式收集企業(yè)層面數(shù)據(jù)的做法不同,本文主要利用官方正式公布的統(tǒng)計(jì)資料及中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)提供的分省數(shù)據(jù)展開實(shí)證分析｡由于僅能得到1992―1999年民營(yíng)企業(yè)績(jī)效的分省數(shù)據(jù),并且中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)對(duì)企業(yè)家的分省統(tǒng)計(jì)從1996年才開始,故實(shí)際考察期被限定在1996―1999年的范圍內(nèi)｡我們沒有把海南省和自治區(qū)包括在內(nèi),并將1997-1999年重慶市的數(shù)據(jù)重新加入四川省內(nèi)｡于是,我們得到一個(gè)包括內(nèi)地28個(gè)省､直轄市和自治區(qū),連續(xù)4年,共112個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)｡

我們使用產(chǎn)值增長(zhǎng)率指標(biāo)來反映民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展績(jī)效,其他解釋變量的選取則依據(jù)第二部分的假說得到:

我們用期初人均GDP(PGDP)水平來描述市場(chǎng)規(guī)模,該指標(biāo)的數(shù)值越大說明當(dāng)?shù)刭?gòu)買力越強(qiáng)｡

重工業(yè)與輕工業(yè)的產(chǎn)值比重(INDUS)被用來反映一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),比重越高說明產(chǎn)業(yè)重型化趨勢(shì)越明顯｡

事實(shí)上,很難找到一個(gè)客觀指標(biāo)來量化政府管制的影響｡已有研究大多利用被調(diào)查對(duì)象就某些預(yù)設(shè)問題打分的方式獲取信息,如經(jīng)營(yíng)者與政府官員打交道的時(shí)間和非正規(guī)付費(fèi)的成本等等｡我們則借助地方政府財(cái)政支出占GDP的比重(GOV)來表示假說3中的“大政府”,比重大時(shí),政府規(guī)模以及與此相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與能力和尋租能力就較大,反之則較低｡陳抗等人[14]用預(yù)算內(nèi)收入在地方政府收入中的比重衡量“援助之手”行為,比例越高說明“援助之手”行為越強(qiáng)｡與“援助之手”指標(biāo)相對(duì)應(yīng),預(yù)算外收入和制度外收入占地方政府收入的比重被用來表示地方政府的“攫取之手”行為｡由于關(guān)于制度外收入的計(jì)算缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)有的計(jì)算方式有可能造成低估,我們放棄了對(duì)制度外收入的估計(jì),僅用預(yù)算外收入占財(cái)政收入的比重(BUDGET)刻畫假說3中的“壞政府”,比重越高,“攫取之手”危害越大｡

李濤[20]考察了Djankov等人構(gòu)造的司法程序正式性指標(biāo)在各國(guó)中小企業(yè)發(fā)展中的作用,結(jié)果顯示,該指標(biāo)對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展程度具有穩(wěn)定而顯著的正面影響｡盧峰和姚洋[16]根據(jù)各省每年經(jīng)濟(jì)案件的結(jié)案率進(jìn)行的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),加強(qiáng)法治雖然有助于增加私人部門的銀行信貸比例,但卻阻礙了金融資源從無效的國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門向有效率的私人經(jīng)濟(jì)部門的流動(dòng),因而減少了私人投資比重并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生相當(dāng)大的負(fù)面作用｡由于無法從公開渠道獲得有關(guān)各省司法程序正式性和經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),故轉(zhuǎn)而采用來自《中國(guó)財(cái)政年鑒》的各省公檢法支出指標(biāo),以該指標(biāo)占地方政府財(cái)政支出的比重(LAW)反映各地區(qū)法治建設(shè)情況,比重越高法治建設(shè)水平越高｡

我們使用四大國(guó)有銀行貸款占地區(qū)貸款總規(guī)模的比重(BANK)反映民營(yíng)企業(yè)在金融市場(chǎng)上融資的難易程度,比重越高,民營(yíng)企業(yè)融資越困難｡

我們不否認(rèn)企業(yè)家能力在很大程度上源于某種天賦,但在現(xiàn)有條件下還無法進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)｡另一方面,即便是天賦也需要后天的發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)｡因此,我們傾向于采用人力資本理論和已有文獻(xiàn)提出并使用的教育､培訓(xùn)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等指標(biāo)來衡量企業(yè)家的個(gè)人能力[21]｡中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)提供了1996―1999年大學(xué)本科以上學(xué)歷的民營(yíng)企業(yè)家比重(EDUC)的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),但由于企業(yè)家培訓(xùn)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查出現(xiàn)中斷,使我們無法對(duì)這些重要的指標(biāo)進(jìn)行考察｡劉德強(qiáng)[6]對(duì)部分國(guó)有鋼鐵企業(yè)經(jīng)營(yíng)者能力的實(shí)證研究得出了與人力資本理論相悖的結(jié)果,即經(jīng)營(yíng)者的學(xué)歷越高,企業(yè)的生產(chǎn)效率越低｡他對(duì)此的解釋是由于政府在選拔經(jīng)營(yíng)者時(shí)過分注重學(xué)歷,使得不少人為了達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)采取各種方式獲得高學(xué)歷,或者是由于上級(jí)主管部門領(lǐng)導(dǎo)從自身利益出發(fā),將經(jīng)營(yíng)能力差但與自己有密切關(guān)系的人安排在經(jīng)營(yíng)者的崗位上,這時(shí)最容易使用的借口就是學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)｡但是我們相信,在國(guó)有企業(yè)中靠文憑換職位的現(xiàn)象并不會(huì)發(fā)生于民營(yíng)企業(yè)中,因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)家是通過自己創(chuàng)業(yè)而不是政府官員任命成為企業(yè)家的｡在我們看來,對(duì)于已經(jīng)在位的企業(yè)家而言,具有較高的學(xué)歷確實(shí)能夠使其在捕捉市場(chǎng)信息､擴(kuò)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域和完善組織結(jié)構(gòu)方面具有更大的優(yōu)勢(shì)｡

表1是對(duì)計(jì)量模型中各變量的統(tǒng)計(jì)描述｡為了盡可能減小時(shí)間的擾動(dòng)和變量的內(nèi)生性問題,我們對(duì)大部分解釋變量都做了滯后一期兩年移動(dòng)平均的處理,期初GDP水平采用1996年的數(shù)值,企業(yè)家能力指標(biāo)由于受到數(shù)據(jù)的限制以當(dāng)年值進(jìn)入模型｡

四､計(jì)量模型及回歸結(jié)果

為了實(shí)證檢驗(yàn)20世紀(jì)90年代后半期中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效的決定因素,我們建立如下雙向面板模型:

PDUCTit=a0+b1PGDPi1996+b2INDUSit-1+b3GOVit-1+b4BUDGETit-1+b5LAWit-1+b6BANKit-1+b7EDUCit+DUM-MYE+DUMMYW+ai+at+eit

因變量PDUCTit表示i省在第t年的民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率,模型包含了前文定義的所有解釋變量,下標(biāo)t-1表示取滯后一期的兩年移動(dòng)平均值,a0､bi (i=1,2,……7)是待估計(jì)的參數(shù),ai,at和eit分別代表省際效應(yīng)､年度效應(yīng)和誤差項(xiàng)｡

作為一個(gè)幅員遼闊并且處于政治經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的大國(guó),中國(guó)各地區(qū)之間源于自然､歷史條件的差異以及國(guó)內(nèi)外政治､經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展都會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響｡特別是,進(jìn)入20世紀(jì)90年代后,在中央政府宏觀調(diào)控政策的作用下中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了較為嚴(yán)重的通貨緊縮,1997年又遇到了亞洲金融危機(jī)的沖擊｡因此,有必要對(duì)不同省份和年度的宏觀環(huán)境進(jìn)行控制以保證估計(jì)結(jié)果的可靠性,所以我們采用了雙向面板模型｡考慮到中國(guó)改革開放具有逐級(jí)推進(jìn)的特點(diǎn),為了進(jìn)一步控制地區(qū)間的發(fā)展差異,我們還在模型中加入了東部和西部?jī)蓚€(gè)地區(qū)虛擬變量(DUMMYE,DUMMYW)｡在報(bào)告雙向面板模型估計(jì)結(jié)果的同時(shí),本文也給出了混合OLS模型的估計(jì)結(jié)果用于比較分析｡至于固定影響模型(FE)和隨機(jī)影響模型(RE)的選擇則通過Hausman 檢驗(yàn)來判斷｡

表2報(bào)告了應(yīng)用Stata8.0軟件得到的回歸結(jié)果｡F檢驗(yàn)的P值為0.923,因而混合OLS模型優(yōu)于固定效應(yīng)模型,LM檢驗(yàn)的P值為0.031,表明隨機(jī)效應(yīng)模型優(yōu)于混合OLS模型,因而隨機(jī)效應(yīng)模型最適合于數(shù)據(jù)｡另外Hausman檢驗(yàn)也得出了相同的結(jié)論,檢驗(yàn)的P值為0.757,說明隨機(jī)效應(yīng)模型比固定效應(yīng)模型更有效｡因此,我們的討論主要集中在對(duì)隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果的分析上｡

代表市場(chǎng)規(guī)模的初始人均GDP水平如我們所預(yù)期的一樣顯著為正｡1996年的人均GDP若增加一萬元,民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率可以提高1.15%,結(jié)果在5%水平顯著｡說明市場(chǎng)規(guī)模越大的地區(qū)民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)得越好,從而驗(yàn)證了假說1的觀點(diǎn)｡

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面,重工業(yè)與輕工業(yè)產(chǎn)值比重在所有模型中都不顯著｡這一結(jié)果表明,到上世紀(jì)90年代后半期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型化可能已不再是限制中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的重要因素｡經(jīng)過十多年的資本積累,民營(yíng)企業(yè)已不再滿足于低技術(shù)含量､低附加值的傳統(tǒng)加工業(yè),伴隨國(guó)家產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策的逐步放寬和國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化進(jìn)程的加快,大量民間投資已開始進(jìn)入資本､技術(shù)密集型的鋼鐵､有色金屬､機(jī)械､化工等重工業(yè)領(lǐng)域｡就是在國(guó)家壟斷程度依然很高的基礎(chǔ)能源行業(yè),也出現(xiàn)了民營(yíng)企業(yè)的身影｡因此,假說2所提出的重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的負(fù)效應(yīng)被拒絕｡

政府管制方面,“大政府”在兩個(gè)雙向面板模型中都不顯著｡嚴(yán)冀､陸銘和陳釗[22]有關(guān)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響因素的研究發(fā)現(xiàn),政府支出占GDP的比重每下降1%,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以提高0.67%,說明地方政府退出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有助于推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)｡盧峰和姚洋[16]用同一指標(biāo)作為控制變量反映政府規(guī)模對(duì)私人投資的影響,然而估計(jì)結(jié)果并沒有表現(xiàn)出預(yù)期的負(fù)效應(yīng)｡這提示我們,“大政府”對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響并不是通過阻礙民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展起作用的,或者對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來說,政府的支出結(jié)構(gòu)可能比支出規(guī)模更有意義｡“壞政府”在三個(gè)模型中都表現(xiàn)出了強(qiáng)勁的負(fù)效應(yīng),顯著性水平都達(dá)到了1%,這有力地支持了地方政府的“攫取之手”阻礙民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的理論判斷｡根據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果,地方政府預(yù)算外收入占財(cái)政收入比重每提高1%,民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率隨之下降5.55%｡雖然與陳抗等人[14]相比,我們的“攫取之手”指標(biāo)忽略了制度外收入因素,但增加對(duì)制度外收入因素的考慮只會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)該指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果｡因此,假說3中“大政府”效應(yīng)沒有通過檢驗(yàn),而“壞政府”效應(yīng)得到了實(shí)證檢驗(yàn)的支持｡

在法治建設(shè)方面,公檢法支出占地方政府財(cái)政支出比重每增加1%,民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率就會(huì)下降27.52%,顯著性水平達(dá)到5%,影響相當(dāng)大｡通常認(rèn)為司法效率和公正性的增強(qiáng)有助于契約的執(zhí)行并降低各方的交易成本,在一定程度上克服有限理性和機(jī)會(huì)主義對(duì)交易活動(dòng)的制約,使民營(yíng)企業(yè)能夠更容易地?cái)U(kuò)展業(yè)務(wù)范圍｡但根據(jù)現(xiàn)有客觀數(shù)據(jù)還無法確切評(píng)價(jià)效率和公正的實(shí)際情況,公檢法支出比重的上升可能意味著機(jī)構(gòu)臃腫､低效率和經(jīng)濟(jì)中非生產(chǎn)性活動(dòng)的蔓延｡另一方面,早先的一些用于支撐趕超戰(zhàn)略的法律法規(guī)已不再適合于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,強(qiáng)化這樣的法治必然會(huì)對(duì)體制外的民營(yíng)企業(yè)帶來不小的負(fù)面影響｡因而,LAW的負(fù)效應(yīng)也在情理之中,這在一定程度上支持了假說4的判斷｡

關(guān)于金融市場(chǎng),四大國(guó)有銀行的貸款比重在兩個(gè)雙向面板模型中都不顯著｡在壟斷和歧視較為嚴(yán)重的金融領(lǐng)域中,民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展能夠不受四大國(guó)有銀行貸款規(guī)模的影響,主要原因在于體制外融資渠道的存在｡眾所周知,民營(yíng)企業(yè)為了應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)中的融資困難,往往在私下采取各種非正規(guī)或者非法的變通手段,比如從國(guó)有部門轉(zhuǎn)移資產(chǎn)､開設(shè)地下小錢莊和進(jìn)行“非法集資”等｡這些活動(dòng)雖然與現(xiàn)行法律條文相違背,但卻有效地改善了民營(yíng)企業(yè)的融資環(huán)境,促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)績(jī)效的改善｡所以,BANK的估計(jì)結(jié)果與我們觀察到的現(xiàn)實(shí)情況相符合,進(jìn)而驗(yàn)證了假說5的觀點(diǎn)｡

反映企業(yè)家能力的大學(xué)本科以上學(xué)歷企業(yè)家比重指標(biāo)在所有模型中都不顯著｡盡管出于數(shù)據(jù)可得性方面的原因,我們放棄了對(duì)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)這一更具說服力的指標(biāo)的考察,其效果仍有待進(jìn)一步的研究｡但對(duì)于已經(jīng)在位的企業(yè)家來說,良好的教育的確可以更為充分地開發(fā)其天賦資源,提高其經(jīng)營(yíng)管理水平｡從這方面來講,EDUC也不啻為一個(gè)合理的解釋變量｡根據(jù)估計(jì),至少到20世紀(jì)90年代后半期,企業(yè)家能力還沒有成為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展績(jī)效的主要貢獻(xiàn)因素,即假說6可以被接受｡

五､結(jié)論及政策建議

根據(jù)本文的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果,“先天不足論”中有關(guān)民營(yíng)企業(yè)起步晚､企業(yè)家素質(zhì)不高限制了企業(yè)發(fā)展的觀點(diǎn)基本被否定｡“制度環(huán)境論”的判斷得到一定程度支持｡這一結(jié)論對(duì)當(dāng)前許多發(fā)展中國(guó)家尤其是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家具有借鑒意義｡在這些國(guó)家中,人才配置并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要障礙,更為一般的情況是,企業(yè)家受制于低劣的市場(chǎng)環(huán)境而無法充分發(fā)揮自己的才能,往往寧愿選擇一種簡(jiǎn)單的組織形式或者沿著非生產(chǎn)性方向使用自己的能力｡政策制定者所面臨的首要問題是如何進(jìn)一步從制度層面完善民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境,以保護(hù)企業(yè)家的創(chuàng)新意愿,如加快放寬某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)γ駹I(yíng)資本的準(zhǔn)入限制,優(yōu)化地方政府的激勵(lì)機(jī)制､提高地方政府發(fā)展民營(yíng)企業(yè)的積極性;從法律條文的適用性､執(zhí)法的效率和公正性等多方面加強(qiáng)法治建設(shè)等等｡只有在一個(gè)公平､透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,企業(yè)家的創(chuàng)新欲望才會(huì)得到極大的激發(fā),企業(yè)家才會(huì)真正成為企業(yè)成長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量｡

參考文獻(xiàn):

[1]孫早,魯政委. 從政府到企業(yè):有關(guān)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)研究文獻(xiàn)的綜述[J]. 經(jīng)濟(jì)研究,2003,(4).

[2]茅于軾,張玉仁. 中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和前景[EB/OL]. usc.cuhk.edu.hk/wk_wzdetails.asp?id=1426.

[3]夏小林,李路路. 中國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè):背景､現(xiàn)狀與前途(上)[J]. 改革,1998,(4).

[4]張維迎. 從制度環(huán)境看中國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)的極限[J]. 企業(yè)管理, 2004,(12).

[5]HONGBIN LI, SCOTT ROZELLE. Saving or Stripping Rural Industry:an Analysis of Privatization and Efficiency in China[J]. Agricultural Economics. 2000,23:241-252.

[6]劉德強(qiáng). 國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者:是能力不足還是努力不足――關(guān)于鋼鐵工業(yè)的實(shí)證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊,2002,1(2).

[7]約瑟夫?熊彼特. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論――對(duì)于利潤(rùn)､資本､信貸､利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察[M]. 北京:商務(wù)印書館, 1997.

[8]費(fèi)爾南?布羅代爾. 資本主義的動(dòng)力[M]. 北京:三聯(lián)書店,1997.

[9]KEVIN M MURPHY,ANDREI SHLEIFER,ROBERT W VISHNY. The Allocation of Talent:Implications for growth[Z]. NBER Working Papers Series(No.3530),1990.

[10]亞當(dāng)?斯密. 國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M]. 北京:商務(wù)印書館,1986.

[11]小艾爾弗雷德?錢德勒. 看得見的手:美國(guó)企業(yè)的管理革命[M]. 北京:商務(wù)印書館,1987.

[12]林毅夫,蔡,李周. 中國(guó)的奇跡:發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革[M]. 上海:上海三聯(lián)書店､上海人民出版社,1999.

[13]姚洋,支兆華. 政府角色定位與企業(yè)改制的成敗[J]. 經(jīng)濟(jì)研究,2000,(1).

[14]陳抗,顧清揚(yáng). 財(cái)政集權(quán)與地方政府行為變化――從援助之手到攫取之手[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊,2002,2(1).

[15]KRISHNA B KUMAR,RAGHURAM G RAJAN,LUIGI ZIGNALES.What Determines Firm Size?[EB/OL].papers.省略/papers/w7208.pdf.

[16]盧峰,姚洋. 金融壓抑下的法治､金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 中國(guó)社會(huì)科學(xué),2004,(1).

[17]沈聯(lián)濤,肖耿,王沅.“原罪”的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[EB/OL]. econ.hku.hk/～xiaogeng/.

[18]馬克斯?韋伯. 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)[M]. 北京:商務(wù)印書館,1996.

[19]張軍. 話說企業(yè)家精神､金融制度與制度創(chuàng)新[M]. 上海:上海人民出版社,2001.

[20]李濤. 政府管制､法治､銀行發(fā)展與中小企業(yè)發(fā)展[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊,2004,4(1).

[21]FRANCESCA RECANATINI, SCOTT J WALLSTON. 企業(yè)問卷調(diào)查:世界銀行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)[J]. 徐立新,譯.經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊,2002,2(1).

第6篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

關(guān)鍵詞：中國(guó)家電連鎖企業(yè)；蘇寧電器；品牌建設(shè)

中圖分類號(hào)：F279.21 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X（2011）20－0049－03

隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，人們對(duì)于生活的要求也越來越高，早已不再局限于對(duì)溫飽的滿足，而是越來越追求“品牌”給人們帶來的優(yōu)質(zhì)生活。因此，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)從單純產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)逐漸演變成為品牌的競(jìng)爭(zhēng)，就像美國(guó)著名品牌專家Larry Light說的，“未來的營(yíng)銷是品牌的戰(zhàn)爭(zhēng)。擁有市場(chǎng)比擁有企業(yè)更重要，而擁有市場(chǎng)的唯一途徑是擁有占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位的品牌?！盵1]例如零售業(yè)巨頭的沃爾瑪，快餐連鎖行業(yè)的佼佼者麥當(dāng)勞，汽車行業(yè)的標(biāo)志奔馳，它們的名字之所以響徹國(guó)際，就是因?yàn)樗麄儞碛袕?qiáng)大的品牌價(jià)值，形成了良好的品牌形象和聲譽(yù)，這是它們保持和強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力并獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑之一。

一、對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的歷史回顧與展望

所謂“民營(yíng)企業(yè)”是指由本國(guó)公民出資興辦或經(jīng)營(yíng)的從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)法人實(shí)體和非經(jīng)濟(jì)法人實(shí)體，具有自行組建、自行籌資、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自謀發(fā)展的特征。它是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。民營(yíng)企業(yè)從廣義上講只與國(guó)有獨(dú)資企業(yè)相對(duì)，而與任何非國(guó)有獨(dú)資企業(yè)是相容的，包括國(guó)有持股和控股企業(yè)。因此，歸納民營(yíng)企業(yè)的概念就是：非國(guó)有獨(dú)資企業(yè)均為民營(yíng)企業(yè)。民營(yíng)企業(yè)從狹義上講僅指私營(yíng)企業(yè)和以私營(yíng)企業(yè)為主體的聯(lián)合企業(yè)?！八綘I(yíng)企業(yè)”這個(gè)概念由于歷史原因不易擺脫歧視色彩，無論是私營(yíng)企業(yè)的投資者、經(jīng)營(yíng)者、雇員等都傾向于使用中性的“民營(yíng)企業(yè)”這個(gè)名稱，這就使“民營(yíng)企業(yè)”在許多情況下成為私營(yíng)企業(yè)的別稱。改革開放以后，民營(yíng)企業(yè)得到了快速的發(fā)展，尤其是“十一五”以來，如今是未來更將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。

第一，“十一五”期間，隨著法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的改善，民營(yíng)企業(yè)得到了空前的發(fā)展，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重大幅度提高，超過2/3，達(dá)到70％左右。（1）從企業(yè)數(shù)量看，2001―2005年和2006―2010年，全國(guó)注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)年均增長(zhǎng)分別為19.5％和17.3％。如果2010年和未來5年保持15％的增長(zhǎng)速度，到2015年，全國(guó)民營(yíng)企業(yè)數(shù)量將達(dá)到1 700多萬戶，從業(yè)人員將達(dá)2億人。（2）從企業(yè)資金看，2001―2005年和2006―2009年，全國(guó)民營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金年均增長(zhǎng)分別為24.3％和30.5％。如果2010年和未來5年保持20％的增長(zhǎng)速度，到2015年，全國(guó)民營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金數(shù)量將達(dá)到44萬億元。（3）從投資規(guī)?？矗?005―2009年，全國(guó)以私營(yíng)控股為主的民營(yíng)企業(yè)的城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資年均增長(zhǎng)35％。如果2010年和未來5年保持25％的增長(zhǎng)速度，到2015年，全國(guó)民營(yíng)企業(yè)投資總額將達(dá)到28萬億元。屆時(shí)，占城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比重將提高到2/3以上。（4）從工業(yè)增加值看，2005―2009年，全國(guó)規(guī)模以上民營(yíng)工業(yè)增加值年均增長(zhǎng)22％。如果2010年和未來5年保持18％以上的增長(zhǎng)速度，到2015年，全國(guó)民營(yíng)工業(yè)增加值將超過10萬億元，占全國(guó)的比重將達(dá)近50％。如果加上股份制工業(yè)企業(yè)中的私營(yíng)控股工業(yè)，全部民營(yíng)工業(yè)比重將達(dá)到2/3，全部非國(guó)有工業(yè)將占4/5。

第二，民營(yíng)企業(yè)在重要行業(yè)領(lǐng)域明顯擴(kuò)大。比如，從2006―2009年，民營(yíng)企業(yè)投資在采礦業(yè)中的比重由23％提高到34.5％，到2015年可能提高至45％以上；在電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)中的比重由11.5％提高到13.6％，2015年可能到20％；在交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)中的比重由4.8％提高到7.6％，2015年可能到12％以上。預(yù)計(jì)“十二五”期間民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入先進(jìn)裝備制造業(yè)、軍事科技工業(yè)、重要原材料工業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重要領(lǐng)域的步伐會(huì)不斷加快，投資比重會(huì)明顯提高。

第三，進(jìn)入500強(qiáng)步伐逐步加快。2009年，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)的有86家，比2008年增加14家，占比為17.2％；進(jìn)入世界500強(qiáng)公司的2家――華為和沙鋼。由于民營(yíng)企業(yè)數(shù)量與規(guī)模增長(zhǎng)明顯高于全國(guó)平均水平，民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)的發(fā)展速度也高于全國(guó)500強(qiáng)企業(yè)，未來民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入全國(guó)500強(qiáng)的數(shù)量將不斷增加，到2015年可能將達(dá)到150家左右，占30％左右。

第四，民營(yíng)企業(yè)“走出去”趨勢(shì)走強(qiáng)。民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)企業(yè)“走出去”的生力軍。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)對(duì)民營(yíng)企業(yè)500家的調(diào)查，2009年、2010年分別有117和130家企業(yè)開展了對(duì)外投資，占23.4％和29.3%；共擁有海外投資企業(yè)和項(xiàng)目481個(gè)和501，比2008年、2009年分別增長(zhǎng)57％和89%。當(dāng)前，企業(yè)海外拓展的意愿明顯增強(qiáng)，未來3年擬在海外進(jìn)行投資的企業(yè)比過去明顯上升。有1/3的企業(yè)打算在境外建立銷售網(wǎng)絡(luò)，1/4的企業(yè)打算在境外設(shè)立辦事處，15％的企業(yè)打算在海外投資建廠，9％的企業(yè)計(jì)劃在境外開發(fā)資源。全國(guó)工商聯(lián)原副主席王治國(guó)講，到2020年，預(yù)計(jì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)總量將占我國(guó)GDP的 90％以上，其GDP總量應(yīng)為322 085.16億元；地、縣級(jí)財(cái)政90％～100％將來自民營(yíng)企業(yè)。

第五，隨著民營(yíng)企業(yè)的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、人員規(guī)模越來越大，企業(yè)家個(gè)人財(cái)富的巨大積累和集聚，相當(dāng)大部分的民營(yíng)企業(yè)家對(duì)事業(yè)、人生的追求將由以金錢、財(cái)富、享受為主轉(zhuǎn)變到兼顧精神心理、政治參與、社會(huì)地位、民眾評(píng)價(jià)、尊貴尊嚴(yán)。即由富轉(zhuǎn)“貴”，富與“貴”同在。后者則需要企業(yè)家自覺、主動(dòng)、積極地履行和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。目前，這一趨勢(shì)正在形成，今后將更快發(fā)展。同時(shí)，隨著民營(yíng)企業(yè)家作為中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)者身份的確立，民營(yíng)企業(yè)家通過各種渠道進(jìn)入各類社會(huì)政治組織，參與國(guó)家與地方社會(huì)政治生活，其社會(huì)政治影響力也將迅速擴(kuò)大。

二、蘇寧電器的品牌競(jìng)爭(zhēng)力

（一）品牌及品牌建設(shè)的作用

1.品牌的定義

“品牌”（Brand）一詞源于古挪威語“brandr”，意為“打上烙印”。而品牌開始時(shí)只是作為區(qū)別事物的標(biāo)志和記號(hào)，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，品牌逐漸成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的基本概念之一。關(guān)于品牌的定義一直是眾說紛紜，直到今天也沒有完全達(dá)成共識(shí)，但大致可以分為以下三大類。

（1）符號(hào)說。“品牌是區(qū)分標(biāo)志，用以識(shí)別不同的產(chǎn)品供應(yīng)廠商?！逼放谱钤嫉暮x是從品牌的功能角度來界定的。早在1960年，美國(guó)市場(chǎng)營(yíng)銷協(xié)會(huì)（American Marketing Associating，AMA）就對(duì)品牌下過定義，認(rèn)為品牌是一個(gè)“名稱、專有名詞、標(biāo)記、符號(hào)或設(shè)計(jì)，或是上述元素的組合，用于識(shí)別一個(gè)銷售商或銷售商群體的商品與服務(wù)，并且使它們與其競(jìng)爭(zhēng)者的商品與服務(wù)區(qū)分開來?！?[2]該定義普遍被營(yíng)銷學(xué)界接受。從這個(gè)角度定義品牌是最原始，也是最直觀的。但符號(hào)只能作為品牌應(yīng)具備的基本且必備的條件，卻不能充分解釋品牌的全部?jī)?nèi)涵。

（2）資產(chǎn)說。著名的品牌專家克拉克曾說過，“品牌是給擁有者帶來溢價(jià)、產(chǎn)生增值的一種無形資產(chǎn)，其載體是用以和其他競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或勞務(wù)相區(qū)分的名稱、術(shù)語、象征、記號(hào)或者設(shè)計(jì)及其組合，增值的源泉來自消費(fèi)者心中形成的關(guān)于載體的印象?！彼麑⑵放埔暈橐环N資產(chǎn)，著眼于品牌的價(jià)值功能，突出品牌作為一種無形資產(chǎn)給企業(yè)帶來的利潤(rùn)以及給社會(huì)的文化等價(jià)值?！百Y產(chǎn)說”相對(duì)于“符號(hào)說”在對(duì)品牌的定義上更加的豐富。

（3）綜合說。廣告教皇大衛(wèi)?奧格威說：“品牌是一種錯(cuò)綜復(fù)雜的象征，它是品牌屬性、名稱、包裝、價(jià)格、歷史聲譽(yù)、廣告方式的無形總和。品牌競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最高層次?！边@種定義將品牌置身于更為廣闊的社會(huì)環(huán)境中，并加入時(shí)間和空間因素，指與品牌密不可分的環(huán)節(jié)，如歷史，聲譽(yù)、法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、人文心理等，凸顯品牌實(shí)際上是由其自身通過整合諸多信息而成的。“綜合說”相較于前兩種對(duì)于品牌的定義顯得更加的飽滿，將品牌與諸多因素相結(jié)合，形成一種無形的象征。

2.品牌的意義

品牌的意義主要表現(xiàn)在：首先，品牌有助于樹立企業(yè)形象。品牌以簡(jiǎn)潔、易記的特征幫助消費(fèi)者記住企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)志。正因?yàn)槿绱耍ㄟ^品牌，消費(fèi)者了解了品牌標(biāo)志下的商品，記住了企業(yè)；在品牌得到公眾信任的同時(shí)，企業(yè)的形象得以確立。其次，品牌有助于約束企業(yè)的行為。品牌其實(shí)是把雙刃劍，企業(yè)在因?yàn)槠放贫@得高利益的同時(shí)，也因?yàn)槠放贫还姳O(jiān)督。因此，企業(yè)的市場(chǎng)行為需要著眼于消費(fèi)者的利益，著眼于社會(huì)的利益，以此來規(guī)范自己的行為。最后，品牌有助于擴(kuò)大產(chǎn)品組合。為了迎合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)往往需要在同一時(shí)間研發(fā)和生產(chǎn)多種產(chǎn)品。而品牌使消費(fèi)者更接受其標(biāo)定下的產(chǎn)品組合的擴(kuò)大。品牌對(duì)消費(fèi)者的意義主要表現(xiàn)在：首先，品牌有助于消費(fèi)者辨別從而選購(gòu)產(chǎn)品。對(duì)于消費(fèi)者來說，同類型的產(chǎn)品變得越來越難以辨認(rèn)。而不同的品牌代表著不同的商品品質(zhì)，通過品牌，消費(fèi)者可以對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行辨認(rèn)。其次，品牌有助于維護(hù)消費(fèi)者的利益。由于企業(yè)為了維護(hù)自己的形象和聲譽(yù)，會(huì)十分注意恪守給予消費(fèi)者的利益，所以消費(fèi)者在企業(yè)維護(hù)自身品牌形象的同時(shí)獲得消費(fèi)保障。

3.品牌建設(shè)的作用

品牌的建立，是消費(fèi)者對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)的質(zhì)量、完善的售后服務(wù)、良好的產(chǎn)品形象、美好的文化價(jià)值等等所形成的一種評(píng)價(jià)和認(rèn)知，是企業(yè)與消費(fèi)者之間的一種信任。對(duì)于消費(fèi)者而言，“品牌”是一種消費(fèi)保障；對(duì)于企業(yè)而言，“品牌”不僅顯示其良好的企業(yè)文化和產(chǎn)品形象，還使企業(yè)獲得利潤(rùn)。正如現(xiàn)代營(yíng)銷學(xué)之父菲利普?科特勒所言：“偉大的品牌是公司維持超額利潤(rùn)的唯一途徑，偉大的品牌感覺了感性收益，而不是理性收益?！盵3]所謂品牌建設(shè)是指品牌擁有者對(duì)品牌進(jìn)行的設(shè)計(jì)、宣傳、維護(hù)的行為和努力。品牌建設(shè)包括的內(nèi)容有品牌資產(chǎn)建設(shè)、信息化建設(shè)、渠道建設(shè)、客戶拓展、媒介管理、品牌搜索力管理、市場(chǎng)活動(dòng)管理、口碑管理、品牌虛擬體驗(yàn)管理。企業(yè)品牌建設(shè)的作用主要是：能增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力；增強(qiáng)企業(yè)的吸引力與輻射力，有利于企業(yè)美譽(yù)度與知名度的提高；是提高企業(yè)知名度和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)力的一種文化力；是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)積極因素。

（二）蘇寧電器的品牌建設(shè)

蘇寧電器1990年創(chuàng)立于江蘇南京。2004年7月，蘇寧電器（002024）在深圳證券交易所上市。經(jīng)過20年的發(fā)展，蘇寧電器的品牌價(jià)值為508.31億元，已成為中國(guó)3C（家電 、電腦、通訊）家電連鎖零售企業(yè)的領(lǐng)先者，是國(guó)家商務(wù)部重點(diǎn)培育的“全國(guó)15家大型商業(yè)企業(yè)集團(tuán)”之一。截至2010年，蘇寧電器連鎖網(wǎng)絡(luò)覆蓋中國(guó)大陸300多個(gè)城市，并進(jìn)入中國(guó)香港和日本地區(qū)；擁有近1 500家連鎖店，員工15萬人；2010年銷售收入近1 500億元，名列中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第50位、中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)第二位；入選《福布斯》亞洲企業(yè)50強(qiáng)，《福布斯》全球2 000大企業(yè)中國(guó)零售企業(yè)第一。蘇寧20年，是通過品牌建設(shè)而形成的核心競(jìng)爭(zhēng)力占領(lǐng)了市場(chǎng)。

第一，蘇寧電器通過提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)進(jìn)行品牌建設(shè)。由于蘇寧本身既不生產(chǎn)產(chǎn)品，也沒有核心的制造技術(shù)，它所能做的就是提供服務(wù)，因此，它進(jìn)行品牌建設(shè)的關(guān)鍵就是“服務(wù)”，即為顧客提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以此來樹立強(qiáng)大的品牌形象，成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。蘇寧最初是靠空調(diào)業(yè)務(wù)起家的，而空調(diào)的安裝必須要有專業(yè)的技術(shù)人員才能完成?？紤]到這一因素，蘇寧建立了“配送、安裝、維修”一體化服務(wù)，這為蘇寧贏得了口碑，并成為了蘇寧品牌建設(shè)的開端。

1998年夏天南京天氣炎熱，空調(diào)需求量急劇上升。這時(shí)，蘇寧提出了“空調(diào)節(jié)”，結(jié)果由于服務(wù)部門沒有提前規(guī)劃好，安裝工人儲(chǔ)備嚴(yán)重短缺，致使很多消費(fèi)者買了空調(diào)卻沒有人來安裝。蘇寧電器的董事長(zhǎng)兼總裁張近東指著售后服務(wù)經(jīng)理說：“如果我現(xiàn)在手里有槍，如果殺人不犯法，我真的想把你給斃了?！辈?dāng)即作出決定，從第二天開始，所有當(dāng)天銷售的空調(diào)安裝預(yù)約推遲到10天以后。接著，馬上調(diào)集全公司員工，一一給顧客家里打電話，處理顧客不滿的問題；同時(shí)跟廠家聯(lián)系，請(qǐng)他們空調(diào)安裝的工程師來，包吃住，以解燃眉之急。經(jīng)過全方位的努力，這場(chǎng)危機(jī)終于在3天以后化解了。從那時(shí)起，服務(wù)是蘇寧唯一的產(chǎn)品理念日益深入人心[4]。同樣面對(duì)家電行業(yè)越來越激烈的市場(chǎng)環(huán)境，國(guó)美一直標(biāo)榜自己的價(jià)格是最低的，以低價(jià)吸引消費(fèi)者，而蘇寧則不愿跟風(fēng)，堅(jiān)持不打價(jià)格戰(zhàn)，而是打價(jià)值戰(zhàn)，所謂價(jià)值就是服務(wù)。蘇寧的“價(jià)值戰(zhàn)”與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“價(jià)格戰(zhàn)”之間形成了市場(chǎng)營(yíng)銷的差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，并因此贏得了消費(fèi)者的好口碑，提升了競(jìng)爭(zhēng)力。由此可見，家電連鎖行業(yè)“服務(wù)至上”是創(chuàng)品牌的關(guān)鍵。

第二，蘇寧電器通過誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)來進(jìn)行品牌建設(shè)。蘇寧電器創(chuàng)立至今，一直堅(jiān)持誠(chéng)信是商家之本，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以正常運(yùn)作的基本要素。蘇寧所堅(jiān)持的誠(chéng)信包括以下兩個(gè)方面：（1）產(chǎn)品誠(chéng)信。雖然蘇寧經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品成千上萬，涵蓋了家電、電腦、通訊等眾多領(lǐng)域，但是蘇寧還是依舊嚴(yán)把“質(zhì)量關(guān)”，建立嚴(yán)格的采購(gòu)制度，對(duì)產(chǎn)品層層把關(guān)。這被蘇寧稱之為“進(jìn)貨四嚴(yán)”，即：一嚴(yán)，從進(jìn)貨渠道上嚴(yán)格把關(guān)，跟蘇寧合作的廠家都是必須經(jīng)過國(guó)家檢驗(yàn)合格的正規(guī)廠商，且在國(guó)內(nèi)外有一定的知名度；二嚴(yán)，從原材料等源頭上進(jìn)行質(zhì)量全程跟蹤，確保產(chǎn)品質(zhì)量的萬無一失；三嚴(yán)，嚴(yán)格要求制造商消除產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)等各方面的缺陷，保證消費(fèi)者使用產(chǎn)品的絕對(duì)安全；四嚴(yán)，定期派專業(yè)人員到廠家參觀、考察他們的產(chǎn)品生產(chǎn)流程，對(duì)生產(chǎn)廠家進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督。蘇寧還與供應(yīng)商建立了質(zhì)量保證制度，返修率超過一定范圍的商品會(huì)被蘇寧勒令退場(chǎng)。（2）價(jià)格誠(chéng)信。價(jià)格誠(chéng)信體現(xiàn)為：一是誠(chéng)信的廣告宣傳?，F(xiàn)在，廣告宣傳作為企業(yè)推廣產(chǎn)品和服務(wù)的重要手段，科學(xué)地引導(dǎo)消費(fèi)，也是體現(xiàn)企業(yè)誠(chéng)信的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。在這方面，蘇寧堅(jiān)持 “廣告誠(chéng)信、科學(xué)引導(dǎo)消費(fèi)”的原則。在廣告宣傳的時(shí)候，蘇寧絕不允許用欺詐的手段進(jìn)行不實(shí)宣傳，誤導(dǎo)消費(fèi)者。二是為消費(fèi)者提供公道實(shí)惠的產(chǎn)品價(jià)格。競(jìng)爭(zhēng)激烈的今天，最能吸引消費(fèi)者的是性價(jià)比高即質(zhì)量高而價(jià)格公道的產(chǎn)品。

第三，蘇寧電器通過履行社會(huì)責(zé)任來進(jìn)行品牌建設(shè)。企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)、對(duì)股東承擔(dān)法律責(zé)任的同時(shí)，還要承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任要求企業(yè)必須超越把利潤(rùn)作為唯一目標(biāo)的傳統(tǒng)理念，強(qiáng)調(diào)要在生產(chǎn)過程中對(duì)人的價(jià)值的關(guān)注，強(qiáng)調(diào)對(duì)消費(fèi)者、對(duì)環(huán)境、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)。

（1）蘇寧通過依法納稅、熱心慈善、支持就業(yè)等形式來回饋社會(huì)，做具有社會(huì)責(zé)任的企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，蘇寧電器歷年累計(jì)納稅上百億元，直接吸納解決了就業(yè)人數(shù)突破15萬人，間接支撐就業(yè)人數(shù)100多萬人。公司先后吸納了數(shù)千名大齡下崗人員、近萬名農(nóng)村勞動(dòng)力和上萬名應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)。2010年3月16日，蘇寧電器了《陽光使命――蘇寧電器2009企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。報(bào)告顯示，2009年蘇寧電器年度員工平均薪資漲幅14.8%；年度公益捐款捐物總額3 800萬；“1+1陽光行”社工活動(dòng)參與人數(shù)達(dá)數(shù)萬人次。

（2）蘇寧實(shí)現(xiàn)公益全員化，共同參與社會(huì)公益事業(yè)。蘇寧電器自創(chuàng)建開始就一直堅(jiān)持“國(guó)家、企業(yè)、員工利益共享”的經(jīng)營(yíng)理念，積極承擔(dān)應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任，無論是非典期間還是四川汶川地震，蘇寧都第一時(shí)間參加到抗災(zāi)賑災(zāi)隊(duì)伍中去，積極響應(yīng)國(guó)家的號(hào)召，回報(bào)社會(huì)。自2006年蘇寧在全國(guó)啟動(dòng)“1+1陽光行”至今，蘇寧社工已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了全員化，每一名員工都在兌現(xiàn)貢獻(xiàn)一天的時(shí)間進(jìn)行服務(wù)社區(qū)、捐贈(zèng)一天的工資進(jìn)行公益捐贈(zèng)的誓言。

第四，蘇寧電器通過儲(chǔ)備人才來進(jìn)行品牌建設(shè)。近年大學(xué)生就業(yè)問題不僅是學(xué)生本人及其家長(zhǎng)的問題，也升華成了社會(huì)問題。作為歷年應(yīng)屆畢業(yè)生招聘大戶的蘇寧電器于2010年啟動(dòng)了“1200工程”九期招聘，基于企業(yè)發(fā)展的不斷壯大和對(duì)年輕管理人員需求的擴(kuò)張，蘇寧招聘8 000名應(yīng)屆畢業(yè)大學(xué)生，創(chuàng)下蘇寧歷年招聘規(guī)模之最。同時(shí)，蘇寧電器已經(jīng)建立比較健全的員工培訓(xùn)和人才培養(yǎng)、激勵(lì)體系。除每年薪資增長(zhǎng)外，還設(shè)立了多樣化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，通過晉升、加薪、旅游獎(jiǎng)勵(lì)、旺季專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、年終超額獎(jiǎng)勵(lì)、年度評(píng)優(yōu)、期權(quán)激勵(lì)等等舉措使員工的付出得到肯定和回報(bào)。通過人才儲(chǔ)備，蘇寧不僅積極解決了大學(xué)生就業(yè)的社會(huì)問題，而且為蘇寧自身未來的發(fā)展注入了新鮮血液，也是為未來蘇寧的發(fā)展做好了基礎(chǔ)。

第五，蘇寧電器通過邀請(qǐng)明星代言人來進(jìn)行品牌建設(shè)。2007年邀請(qǐng)與產(chǎn)品形象理念相配的明星來代言，先后請(qǐng)黃曉明、王珞丹、潘瑋柏、孫儷等為形象代言人，使蘇寧的品牌走向年輕化、時(shí)尚化。通過明星代言，更加凸顯企業(yè)的品牌形象，更加容易、準(zhǔn)確地將企業(yè)的理念傳達(dá)給消費(fèi)者，在提高了自己品牌形象和品牌知名度的同時(shí)，提高了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第六，蘇寧電器通過設(shè)計(jì)LOGO來進(jìn)行品牌建設(shè)。1990年，蘇寧第一家門店標(biāo)志由繁體的“蘇寧”和原始的“SN”形標(biāo)組合而成，總體上顯得很粗糙；2009年9月，蘇寧將LOGO轉(zhuǎn)變?yōu)椤癝UNING蘇寧電器”，有意思的是，蘇寧的漢語拼音“Suning”是由“Sun”和“ing”構(gòu)成，“Suning”的意思就是一直沐浴在陽光下，字體設(shè)計(jì)莊重大氣、邊角柔滑、右向前傾，色彩依然使用傳統(tǒng)的深藍(lán)色，并賦予四大特性――“誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)重和優(yōu)質(zhì)服務(wù)”。

三、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中值得注意的問題分析

回顧改革開放30年，中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)在快速超常規(guī)發(fā)展的同時(shí)，也經(jīng)歷了很多企業(yè)的隕落與衰亡。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)正處在一個(gè)很關(guān)鍵的歷史階段，如何解決民營(yíng)企業(yè)自身存在的各種問題，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是包括民營(yíng)企業(yè)全體員工和全社會(huì)的關(guān)注焦點(diǎn)，因?yàn)樗绊懼蜆I(yè)、滿足市場(chǎng)需求以及關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行。即便蘇寧電器是民企的一面旗幟，但民企本身存在的問題卻不容忽略。

（一）品牌建設(shè)的核心是要建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)管理的精髓，是樹立品牌優(yōu)勢(shì)的資本。任何一個(gè)想成功的企業(yè)，都必須充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)文化的必要性和不可估量的巨大作用，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中依靠文化力來帶動(dòng)生產(chǎn)力，建立服務(wù)的信譽(yù)，從而提高民企的競(jìng)爭(zhēng)力。由于傳統(tǒng)模式慣性的影響，民營(yíng)企業(yè)在成長(zhǎng)過程中普遍存在不適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，違背以人為本理念的文化現(xiàn)象。如：濃厚的家族式經(jīng)營(yíng)色彩，個(gè)人獨(dú)斷專行，企業(yè)文化就是老板文化；誠(chéng)信危機(jī)，打球、鉆政策空子、違反游戲規(guī)則以至惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重；忽視激勵(lì)，管理層與員工關(guān)系疏遠(yuǎn)，少有感情溝通，缺乏團(tuán)隊(duì)凝聚力；管理者素質(zhì)低下，往往是大股東、法人代表、經(jīng)營(yíng)者集于一身，民主管理差。這些問題影響企業(yè)做大做強(qiáng)，甚至在市場(chǎng)形勢(shì)變化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大時(shí)，直接給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。鄭百文、三株、飛龍等就是前車之鑒。

（二）明確民營(yíng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

準(zhǔn)確地判斷企業(yè)準(zhǔn)備塑造的或已有的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這對(duì)于民企十分重要。蘇寧電器的核心競(jìng)爭(zhēng)力是“品牌服務(wù)”，這并不適合所有民企。競(jìng)爭(zhēng)力其實(shí)就是企業(yè)在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)過程中逐步積累形成的不同于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的能力。它可能是研發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、品牌吸引力等任何一方面的能力。核心競(jìng)爭(zhēng)力不同于一般競(jìng)爭(zhēng)力，它應(yīng)該是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成功和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前我國(guó)一些民營(yíng)企業(yè)家對(duì)于核心競(jìng)爭(zhēng)力缺乏清晰的認(rèn)識(shí)，要真正培育民企的核心競(jìng)爭(zhēng)力就必須做到：（1）從民營(yíng)企業(yè)戰(zhàn)略的高度考慮核心競(jìng)爭(zhēng)力。核心競(jìng)爭(zhēng)力是與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略連接在一起的，它是為企業(yè)戰(zhàn)略服務(wù)的。（2）企業(yè)的核心產(chǎn)品不等于核心競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)企業(yè)有了某項(xiàng)核心產(chǎn)品，并不代表它有了核心競(jìng)爭(zhēng)力，如同樹干不同于樹根一樣。一旦企業(yè)的核心產(chǎn)品生命周期到了衰退期，企業(yè)就會(huì)面臨衰敗甚至倒閉的危險(xiǎn)。（3）企業(yè)的局部成功因素未必是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。核心競(jìng)爭(zhēng)力是民企經(jīng)過長(zhǎng)期積淀所形成的，其核心是健康的企業(yè)文化，其關(guān)鍵是企業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。只有具有了核心競(jìng)爭(zhēng)力的民營(yíng)企業(yè)才能得到長(zhǎng)足的發(fā)展。

（三）轉(zhuǎn)變管理方式，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

民營(yíng)企業(yè)最大的發(fā)展障礙是家族式的管理。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該徹底從家族制轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代企業(yè)制度，就像改革開放初期國(guó)有企業(yè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變中，需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度一樣，這是唯一的出路，這兩類企業(yè)都面臨相同的歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)。企業(yè)文化是基礎(chǔ)，蘇寧的成功就在于此。只有重視并建設(shè)企業(yè)文化，才能擺脫家族式的企業(yè)管理，擺脫“三四個(gè)人、七八條槍打天下”的局面，從而把民營(yíng)企業(yè)真正做大，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可動(dòng)搖的力量。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張明立，馮寧．品牌管理[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2010.

[2] 曉鐘．品牌經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2009.

第7篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略性人力資源管理;基本精神;民營(yíng)企業(yè)

中圖分類號(hào):F276.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)05-0156-02

曾經(jīng)有一位管理大師說過,當(dāng)前社會(huì)不是一場(chǎng)技術(shù)､也不是一場(chǎng)軟件､速度的革命,而是一場(chǎng)觀念上的革命｡企業(yè)的發(fā)展中尤其要重視觀念的革新｡在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,特別是我國(guó)加入WTO以后,企業(yè)能否走一條可持續(xù)的發(fā)展道路,主要取決于人力資源戰(zhàn)略性規(guī)劃､開發(fā)和管理的程度｡我國(guó)民營(yíng)企業(yè)作為后發(fā)力量,憑借自身優(yōu)勢(shì)一開始就很快在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中確立了重要地位｡面對(duì)新一輪的人才大戰(zhàn),我國(guó)民營(yíng)企業(yè)只有改變觀念,在規(guī)劃和管理中堅(jiān)持尊重人才､依靠人才､服務(wù)人才和鼓舞人才,對(duì)企業(yè)中的潛在人力資源和現(xiàn)實(shí)人力資源實(shí)施戰(zhàn)略性管理,使企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和人力資源發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致,才可以使企業(yè)在現(xiàn)在以至將來都保持強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭,從而取得企業(yè)的持續(xù)發(fā)展｡

一、戰(zhàn)略性人力資源管理和基本精神的解讀

1.戰(zhàn)略性人力資源管理的內(nèi)涵

戰(zhàn)略性人力資源管理產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中后期,首先由美國(guó)人提出｡相對(duì)于傳統(tǒng)的人力資源管理,戰(zhàn)略性人力資源管理主要強(qiáng)調(diào)人力資源管理在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的作用和職能,它回答的是企業(yè)現(xiàn)狀如何､去往何處和如何達(dá)成目標(biāo)的問題｡學(xué)術(shù)界一般將戰(zhàn)略性人力資源管理定義為――為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)所采取和進(jìn)行的一系列有計(jì)劃､具有戰(zhàn)略性意義的人力資源部署和管理行為｡相關(guān)的研究也是在這個(gè)意義層面上展開并日趨深入｡

2戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神

人力資源的合理利用與流動(dòng)是戰(zhàn)略性人力資源管理展開研究的前提｡戰(zhàn)略性人力資源管理的核心理念是“以人為本”,是依靠實(shí)現(xiàn)企業(yè)中“人的自由而全面發(fā)展”來促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展,體現(xiàn)出“尊重人､依靠人､服務(wù)人､鼓舞人”的基本精神｡這里的“人”是具有各種層次需要以及具有無限潛能的企業(yè)員工,是可以促使企業(yè)發(fā)展的人力資源｡只有把握人力資源戰(zhàn)略性發(fā)展與企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展的依存關(guān)系,才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)的科學(xué)發(fā)展｡

二、我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中的問題

改革開放二十多年來,我國(guó)經(jīng)濟(jì)方面取得的成就與民營(yíng)企業(yè)的快速發(fā)展密不可分｡我國(guó)民營(yíng)企業(yè)已從發(fā)展初期向發(fā)展中期邁進(jìn),已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中不可缺少的組成部分｡但一些問題也隨著企業(yè)的發(fā)展而逐漸暴露出來｡

首先,民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)觀念落后｡一方面,大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家都存在“資本雇傭勞動(dòng)力”的觀念,認(rèn)為企業(yè)與員工只是對(duì)勞動(dòng)力的雇傭關(guān)系,企業(yè)只需要考慮眼前利益,考慮當(dāng)前如何最大可能地發(fā)揮并利用員工的才能｡在這種觀念的引導(dǎo)下,員工培訓(xùn)環(huán)節(jié)被企業(yè)漠視,也因此導(dǎo)致企業(yè)的短壽｡另一方面,在對(duì)待人才的態(tài)度上,企業(yè)往往只是注重并利用人才的既有優(yōu)勢(shì),忽視了他們的發(fā)展需求與愿望,人才的潛在優(yōu)勢(shì)在長(zhǎng)期的消極等待中逐漸隱沒,造成人才的隱性流失,削弱了企業(yè)發(fā)展的后勁｡

其次,民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式落后｡目前,我國(guó)許多民營(yíng)企業(yè)都采用家長(zhǎng)式的管理模式,管理體制主要表現(xiàn)為“家族式”和“親緣化”特征,實(shí)行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)､專制式?jīng)Q策,經(jīng)營(yíng)者既是資產(chǎn)的所有者,也是資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者｡隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,民營(yíng)企業(yè)家個(gè)人能力的局限性和決策時(shí)的隨意性就暴露無遺｡由于企業(yè)中缺乏必要的“糾偏”機(jī)制,由于企業(yè)家個(gè)人決策失誤乃至出現(xiàn)重大偏差而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)問題的實(shí)例不勝枚舉｡

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)當(dāng)前存在的諸多問題,歸其根本,與企業(yè)本身缺乏有效的人力資源管理機(jī)制有密切關(guān)系,這是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中的最大弊病｡隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,這一弊病對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的牽制作用必將表現(xiàn)得更為明顯｡因此,民營(yíng)企業(yè)要發(fā)展,首先就要在人力資源的引進(jìn)與管理方面做出努力,即必須在企業(yè)中實(shí)施戰(zhàn)略性的人力資源管理,把握戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神,從而促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展｡

三、我國(guó)民營(yíng)企業(yè)貫徹落實(shí)戰(zhàn)略性人力資源管理基本精神的途徑

企業(yè)是一群追求著共同人生目標(biāo)的價(jià)值趨同者的集合體,企業(yè)的發(fā)展依靠全體企業(yè)員工自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與展現(xiàn)來推動(dòng)｡我國(guó)民營(yíng)企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得機(jī)會(huì),首先就要給員工機(jī)會(huì)｡從“尊重､依靠､服務(wù)､鼓舞”員工的戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神出發(fā),依托員工的發(fā)展來促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展,是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的最佳途徑｡為此,我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)必須作出以下方面的改進(jìn):

第一,認(rèn)識(shí)上的突破｡要充分認(rèn)識(shí)到人力資源管理是企業(yè)戰(zhàn)略管理中的一個(gè)重要組成部分,民營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃中必須包含人力資源管理戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃部分,特別是要將這部分工作有效的展開｡這就要求企業(yè)設(shè)立專門的人力資源管理部門,為企業(yè)員工能力的考核和發(fā)展提供平臺(tái),為員工的發(fā)展設(shè)置戰(zhàn)略性的規(guī)劃,提高員工的工作積極性;同時(shí),要敢于打破傳統(tǒng)的行業(yè)之間的疏離乃至敵對(duì)情緒,實(shí)行行業(yè)之間､部門之間的“精英聯(lián)盟”,使企業(yè)中的人才可以“效益最大化”地得到利用,滿足人才的價(jià)值實(shí)現(xiàn)以及企業(yè)之間人才的合理配置和應(yīng)用｡這是民營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的一個(gè)重要途徑｡“以人為本,開拓,進(jìn)取,創(chuàng)新,團(tuán)結(jié)”應(yīng)是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中必須堅(jiān)持的原則｡

第二,在實(shí)踐中,突出并強(qiáng)調(diào)知識(shí)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)或者收入中的地位及比例｡知識(shí)作為無形的資產(chǎn),有著無限開發(fā)的潛力,以知識(shí)資本促進(jìn)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的開拓,促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)的保值､增值,這一點(diǎn)早已被許多民營(yíng)企業(yè)奉為至寶｡但是,如何最大可能地開發(fā)知識(shí)資本,有效利用知識(shí)資本,需要企業(yè)從人力資源管理的其他方面做出努力｡比如,可以采取以績(jī)效為基礎(chǔ)的人力資源約束和激勵(lì)機(jī)制的配套使用｡績(jī)效管理是組織就績(jī)效問題進(jìn)行的計(jì)劃､組織､領(lǐng)導(dǎo)和控制的過程｡績(jī)效管理的目的在于幫助員工訂立績(jī)效發(fā)展目標(biāo),使員工的努力與公司的遠(yuǎn)景規(guī)劃和目標(biāo)任務(wù)一致,并朝更高的績(jī)效目標(biāo)邁進(jìn),在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)員工和企業(yè)同步發(fā)展｡除此以外,要實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展,企業(yè)還要注重員工能力素質(zhì)方面的培養(yǎng)和發(fā)展｡在民營(yíng)企業(yè)中,要特別注重采取有效的人才引進(jìn)機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制,充分發(fā)揮人力資源的優(yōu)勢(shì)｡這是民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該也能夠?qū)嵺`的理想人力資源管理的途徑｡

第三,必須發(fā)揮企業(yè)文化在人力資源管理中的協(xié)同作用｡企業(yè)文化是塑造企業(yè)形象的重要方式,深厚的文化底蘊(yùn)是企業(yè)獲得持續(xù)､穩(wěn)定發(fā)展的一大法寶,企業(yè)文化的產(chǎn)生與發(fā)揚(yáng)也需要全體企業(yè)員工的集體努力｡良好的企業(yè)文化氛圍,可以構(gòu)筑企業(yè)寬松､愉悅的工作環(huán)境,促使人力資源功能的最大展現(xiàn)｡我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的最大問題在于缺乏優(yōu)秀的企業(yè)文化｡同志“科學(xué)發(fā)展觀”的提出,使“以人為本”理念深入人心｡“以人為本”理念是國(guó)家一切事業(yè)發(fā)展的根本宗旨｡民營(yíng)企業(yè)也要緊跟這一步伐,構(gòu)建良好的企業(yè)文化氛圍｡堅(jiān)持以員工的生存與發(fā)展為本,提供給員工豐厚的薪酬和舒適的工作環(huán)境,特別通過加薪和升職以及與員工建立心理默契等方式肯定員工的工作,建立和增強(qiáng)企業(yè)與員工的相互認(rèn)同感｡企業(yè)也可以采取競(jìng)爭(zhēng)上崗的辦法,以公平､公正､公開的原則,給員工提供展現(xiàn)自我的舞臺(tái),使每個(gè)員工最大限度地發(fā)揮自己的潛能,這樣也可以幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)人才,有效使用人才,適時(shí)發(fā)展人才｡此外,企業(yè)還要及時(shí)對(duì)員工進(jìn)行階段性培訓(xùn),提高員工的文化素養(yǎng)和專業(yè)技能,使員工的個(gè)人發(fā)展與企業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展齊頭并進(jìn)｡

總之,我國(guó)民營(yíng)企業(yè)要獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展,企業(yè)的管理者就必須變革管理觀念和管理模式,真正實(shí)踐“以員工為本”的戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神,督促員工在工作中獲得價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和能力的自覺提高｡同時(shí),企業(yè)要著力建設(shè)員工和企業(yè)之間“同呼吸､共命運(yùn)”的良好氛圍,激發(fā)員工的工作積極性和企業(yè)榮譽(yù)感｡只有這樣,我國(guó)民營(yíng)企業(yè)才可以真正有效地使用人才并留住人才,也才可以在自己的領(lǐng)域中成為最大的贏家,從而獲得持久的生命｡

參考文獻(xiàn):

[1] 李寶元.戰(zhàn)略性激勵(lì)――現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理經(jīng)要[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2002.

[2] 胡君辰,鄭紹濂.人力資源開發(fā)與管理[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999.

[3] 李振生.中國(guó)民營(yíng)企業(yè)[M].北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2000.

[4] 楊啟先.認(rèn)真搞好民營(yíng)經(jīng)濟(jì),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2000,(10).

第8篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

我一直在呼吁，對(duì)十八屆三中全會(huì)要有信心，經(jīng)濟(jì)改革就要來了。不過，某一天，一個(gè)老板卻不客氣地打斷我：民營(yíng)企業(yè)老板也是有著靈與魂的人，不是賺錢機(jī)器。當(dāng)一個(gè)人失去安全感時(shí)，“安全”就是唯一有價(jià)值的東西。此時(shí)，賺錢與保命哪個(gè)更重要？ 

 

聽完之后，我好久說不出話。是的，不要在道德層面上苛求那些移民的老板，這與道德無關(guān)，而是與安全感有關(guān)。在社會(huì)學(xué)看來，“擔(dān)當(dāng)”、“責(zé)任”這樣的詞匯本身就不是一個(gè)道德判斷，而是一個(gè)對(duì)未來的判斷，是對(duì)“我是誰”及“我想成為誰”的角色的回答。

 

“我是誰”？在許多企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)初期，“我”不過是尋求財(cái)務(wù)自由，也就是所謂賺錢的載體，掙脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與陳舊體制的壓迫，獲得更多的財(cái)富。

然而，在“我”獲得了財(cái)務(wù)自由之后，民營(yíng)老板們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)力并不能夠幫助他們獲得安全感與歸宿感，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)權(quán)力之上的社會(huì)結(jié)構(gòu)是封閉的，人們的基本財(cái)產(chǎn)權(quán)也沒有保障，要想獲得更多的錢，就不得不去打通“政商關(guān)系”，這讓大多數(shù)老板感到束手無策。因?yàn)檎块T給企業(yè)設(shè)置的尋租通道，使企業(yè)家被迫在兩者之間糾結(jié)。

 

一個(gè)簡(jiǎn)單的例證是，在中國(guó)第一代企業(yè)家中，凡是“名利兼收”的大多結(jié)局慘淡。如“云南煙王”諸時(shí)健、“三九藥王”趙新先、“首富”牟其中，甚至長(zhǎng)虹倪瑞峰、國(guó)美黃光裕，最新的例證是大連實(shí)德的老板徐明等一代梟雄，大都死在其“政商紐帶”上。

 

在這里，我并不想在這兒為哪一個(gè)企業(yè)家鳴不平，畢竟可憐之人自有可恨之處。我在這里想指出的不過是一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)，那就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了極大的財(cái)富，可如果財(cái)富的創(chuàng)造過程沒有透明的路徑，財(cái)富沒有法制的保障，創(chuàng)造財(cái)富的人就會(huì)被財(cái)富本身壓死。因?yàn)樨?cái)富與安全成反比，私有財(cái)產(chǎn)在這里就成了“肥豬”，更可怕的是，什么時(shí)候殺，卻是個(gè)未知數(shù)，這讓人如何睡得著？

 

以社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)看，財(cái)富不僅是一種稀缺的資源，更是一種價(jià)值觀，一種占有經(jīng)濟(jì)資源是否“合情合理”的價(jià)值觀。改革本來就是一個(gè)探索過程，政府鼓勵(lì)企業(yè)去打破舊體制，這本身充滿著“原罪”，按道理，在這個(gè)“原罪”中“政府”才是主角，是因?yàn)椤坝?jì)劃經(jīng)濟(jì)”本身就是最大的“原罪體”。既然如此，就應(yīng)當(dāng)不斷改革來“贖罪”，以此獲得大眾的支持，從而獲得全社會(huì)最廣泛的認(rèn)同，減少改革成本。

 

遺憾的是，當(dāng)民間百姓因收入差距而質(zhì)疑“為富不仁”時(shí)，政府理應(yīng)進(jìn)行更深入的改革來獲得“共同富?！?，理應(yīng)通過法治對(duì)政府行為加以自我約束，從而約束有錢人。從近兩三百年的西方國(guó)家發(fā)展史可以看出，政府收拾有錢人最好的方式，就是退出游戲，專注做游戲的裁判。

 

過去10年，政府放慢了改革的步子，卻加快了道德的步伐，政府想去討好下層百姓來獲得道德制高點(diǎn)，甚至不惜以社保道德化來交換民眾的擁護(hù)，以四萬億元投資來獲得表面的繁榮，可誰知這傷了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的心。

 

按道理，獲得財(cái)富的企業(yè)主理所應(yīng)當(dāng)成為“社會(huì)穩(wěn)定”捍衛(wèi)者。但這有一個(gè)前提，那就是他們對(duì)未來的判斷是樂觀的。如果未來是如此的不確定，結(jié)果就會(huì)是兩個(gè)：要么“為民族復(fù)興而做公司”，追求“名留青史”；要么選擇逃避——既然不能擔(dān)當(dāng)，那么只好選擇逃避。

 

所以，盡管有無數(shù)優(yōu)秀的有責(zé)任感的企業(yè)家選擇了擔(dān)當(dāng)，但選擇“移民”者也不在少數(shù)。不要小看了“移民”這樣一個(gè)身份的變動(dòng)，按社會(huì)學(xué)的研究，身份是一系列與社會(huì)位置相一致的權(quán)力、責(zé)任與社會(huì)預(yù)期等因素的概括。從這一定義推理，“外籍”身份會(huì)導(dǎo)致什么？是這一群人在權(quán)力，責(zé)任與社會(huì)預(yù)期上，將經(jīng)營(yíng)企業(yè)與他們的個(gè)人生活完全分開，中國(guó)是經(jīng)商的地方，海外是生活的地方，生意在此處，生命卻在他鄉(xiāng)。

 

短期看，這對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)未必不是件好事，擴(kuò)闊眼界，不再糾結(jié)于財(cái)產(chǎn)的安全。但從長(zhǎng)期看，卻是大大的有害，因?yàn)檫@等于公開宣告了相當(dāng)一部分企業(yè)家不再在中國(guó)追求未來。如果老板都如此不安全，有幾個(gè)員工會(huì)真正作長(zhǎng)期與企業(yè)一起奮斗的打算？

第9篇：民營(yíng)企業(yè)家定義范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)家聲譽(yù)；商業(yè)信用；民營(yíng)企業(yè)

一、引言

大量文獻(xiàn)研究認(rèn)為，由于受限于銀行的信貸配給，許多中小企業(yè)難以獲得銀行的信貸融資。而作為企業(yè)另一種有效的融資渠道，商業(yè)信用近年來已經(jīng)受到學(xué)者們?cè)絹碓蕉嗟年P(guān)注。有哪些因素會(huì)影響中小企業(yè)商業(yè)信用的獲得？既有的研究多關(guān)注于宏觀層面[1] [2]，關(guān)于企業(yè)家個(gè)體的研究所見不多。

民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家作為企業(yè)的發(fā)起者和主導(dǎo)者，對(duì)其所領(lǐng)導(dǎo)公司的融資、投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都具有重大影響。信息不對(duì)稱使得投資者無法直接了解民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，只能通過企業(yè)和企業(yè)家傳遞的信號(hào)間接地評(píng)價(jià)企業(yè)價(jià)值或質(zhì)量。

有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)在考慮是否向某個(gè)私營(yíng)中小企業(yè)投資時(shí)，外部投資者通常會(huì)重點(diǎn)考慮企業(yè)內(nèi)部所有者的聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn)狀況，特別對(duì)于那些成立時(shí)間較短的私營(yíng)中小企業(yè)而言，考察企業(yè)主個(gè)人聲譽(yù)更為方便和準(zhǔn)確。[3]聲譽(yù)是公眾對(duì)某人或某物的總體評(píng)價(jià)（美國(guó)傳統(tǒng)字典AHD的定義）。企業(yè)家聲譽(yù)是社會(huì)對(duì)企業(yè)家能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、公眾關(guān)系以及履行承諾契約水平和社會(huì)地位的評(píng)價(jià)。[4]相關(guān)研究表明企業(yè)家（管理者）聲譽(yù)對(duì)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造[4] [5]、投融資[6] [7] [8]均有不同程度的影響。當(dāng)銀行貸款因信貸配給和歧視變得不可獲得時(shí)，商業(yè)信用作為實(shí)務(wù)中被企業(yè)廣泛使用的非正規(guī)融資方式，潛在地為難以獲得銀行貸款的企業(yè)提供了及時(shí)和必要的資金支持。[9]那么企業(yè)家聲譽(yù)會(huì)否影響民營(yíng)企業(yè)商業(yè)信用融資呢？本文將對(duì)此進(jìn)行探討。

二、文獻(xiàn)回顧和理論假設(shè)

商業(yè)信用作為企業(yè)融資特別是短期資金的來源已經(jīng)得到眾多研究的確認(rèn) [1][10]，其在信息獲取、對(duì)客戶的控制及財(cái)產(chǎn)挽回方面具有比較優(yōu)勢(shì)[11]。但就我國(guó)國(guó)情而言，在買方市場(chǎng)下，供應(yīng)商的控制力優(yōu)勢(shì)并不明顯，而不健全的信息披露制度和投資者法律保護(hù)機(jī)制也在一定程度上限制了供應(yīng)商的信息獲取優(yōu)勢(shì)和財(cái)產(chǎn)挽回優(yōu)勢(shì)，因此，商業(yè)信用提供者依然面臨對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)。

在融資比較優(yōu)勢(shì)不能充分發(fā)揮的情況下，如何降低商業(yè)信用提供者風(fēng)險(xiǎn)？亞當(dāng)?斯密早在200多年以前就意識(shí)到聲譽(yù)是一種保證契約得以順利實(shí)施的重要機(jī)制。Kreps等人（1982）創(chuàng)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的聲譽(yù)模型。他們認(rèn)為，聲譽(yù)是一種長(zhǎng)期生存的無形資本，是反映行為人歷史記錄與特征的信息。聲譽(yù)信息在各個(gè)利益相關(guān)者之間的交換、傳播，形成聲譽(yù)信息流、聲譽(yù)信息系統(tǒng)及聲譽(yù)信息網(wǎng)絡(luò)，成為信息的顯示機(jī)制，可以有效限制信息扭曲，增加交易透明度，降低交易成本，從而提高市場(chǎng)運(yùn)作的效率。[12]

從某種意義上講，在企業(yè)處于支配地位的企業(yè)家，其個(gè)人聲譽(yù)代表著企業(yè)聲譽(yù)的公眾形象。在企業(yè)信息無法準(zhǔn)確獲得的情況下，企業(yè)家的道德操守、個(gè)人聲譽(yù)與還款意愿對(duì)企業(yè)的信貸風(fēng)險(xiǎn)有著重要影響。[13]

首先，企業(yè)家聲譽(yù)可以降低交易雙方的信息不對(duì)稱程度，進(jìn)而降低交易費(fèi)用。La Porta et al.（2000）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家個(gè)人的聲譽(yù)信息可以向?qū)Ψ絺鬟f其誠(chéng)信信號(hào)，降低授信方的風(fēng)險(xiǎn)。良好的企業(yè)家聲譽(yù)降低了因信息不對(duì)稱而增加的市場(chǎng)交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可以增加其融資機(jī)會(huì)，提高其融資能力。[14] [15]因此，在融資比較優(yōu)勢(shì)不能充分發(fā)揮的情況下，企業(yè)家聲譽(yù)有助于降低商業(yè)信用提供者風(fēng)險(xiǎn)。

其次，企業(yè)家聲譽(yù)可以抑制機(jī)會(huì)主義行為。[15]在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，聲譽(yù)實(shí)際上是一種激勵(lì)機(jī)制，這種機(jī)制在信息不對(duì)稱的情況下，促使個(gè)人或組織建立并維護(hù)好的名聲。[16] Kreps and Wilson （1982）[12]，Kreps et al.（1982）[17]等建立了經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的聲譽(yù)理論，認(rèn)為重復(fù)博弈是參與者注重維護(hù)自身聲譽(yù)的原因。商業(yè)信用是由于延期付款而從供應(yīng)商處獲得資金支持，使用者基于長(zhǎng)期利益的考慮會(huì)自覺遵守承諾、放棄欺詐行為帶來的短期利益 。

因此，良好的聲譽(yù)是企業(yè)家和企業(yè)的獨(dú)特性無形資產(chǎn)。[18]尤其是在融資過程中，企業(yè)家的良好聲譽(yù)就意味著企業(yè)家擁有良好的融資環(huán)境和較高的融資能力，并且還會(huì)使企業(yè)家擁有更多的融資機(jī)會(huì)，從而吸引更多超額的融資資本。[15]

基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：相比于其他企業(yè)，擁有企業(yè)家聲譽(yù)的企業(yè)商業(yè)信用融資更多。

三、數(shù)據(jù)與方法

（一）樣本

本文數(shù)據(jù)樣本選擇截至2007年12月31日設(shè)立的最終控制人類型始終為“民營(yíng)控股”，且最終控制人可追溯到個(gè)人的中小板上市公司。之所以將研究樣本限定于此，主要是基于三個(gè)方面的考慮：其一，最終控制人未發(fā)生變更的企業(yè)相對(duì)來說處于一個(gè)比較穩(wěn)定的狀態(tài)，從而有著比較穩(wěn)定的研究基礎(chǔ)。其二，從研究主題的契合性來看，民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家作為企業(yè)的發(fā)起者和主導(dǎo)者，往往集所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)于一身，其個(gè)人特質(zhì)勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)的融資、投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。其三，從板塊構(gòu)成來看，中小板的主要組成部分為民營(yíng)上市公司。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2013年12月31日，中小板上市公司總數(shù)為701家，而民營(yíng)上市公司為557家，占整個(gè)板塊的7945%。①①根據(jù)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和深交所公布資料計(jì)算得到。因此，中小板已成為名副其實(shí)的“民營(yíng)板”。

根據(jù)以上原則篩選出126家企業(yè)，考慮到經(jīng)營(yíng)狀況不穩(wěn)定企業(yè)的樣本值可能會(huì)給結(jié)果造成很大的偏差，因此剔除了3家ST和*ST企業(yè)，將余下的123家企業(yè)作為研究樣本。研究期間為2007―2013年。

本文財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采自國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)（）、銳思金融研究數(shù)據(jù)庫(kù)（）和深圳證券交易所公告數(shù)據(jù)。企業(yè)家聲譽(yù)原始數(shù)據(jù)根據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站（）、巨潮資訊網(wǎng)（.cn）、新浪財(cái)經(jīng)（.cn）公布的上市公司公告數(shù)據(jù)、上市公司網(wǎng)站以及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道數(shù)據(jù)手工整理得到。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析采用EVIEWS 6.0和EXCEL軟件進(jìn)行。

1.被解釋變量

商業(yè)信用（TC）。從融資角度看，商業(yè)信用是企業(yè)從上游或下游企業(yè)處“借”的資金。按取得方式不同，商業(yè)信用包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)和預(yù)收賬款。為了消除絕對(duì)值的不可比性，借鑒石曉軍、張順明（2010）的做法選擇總資產(chǎn)作為分母進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。[21]這一指標(biāo)越大，說明企業(yè)獲得的商業(yè)信用融資越多。

2.解釋變量

企業(yè)家聲譽(yù)（REP）。大量研究表明我國(guó)民營(yíng)上市公司最終控制人大部分為個(gè)人或家族，他們是能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。[22]因此，從終極產(chǎn)權(quán)的視角研究實(shí)際控制人對(duì)公司融資的影響才更為科學(xué)合理。鑒于此，本文所指企業(yè)家為企業(yè)實(shí)際控制人。公司實(shí)際控制人數(shù)據(jù)來自深圳證券交易所網(wǎng)站（）網(wǎng)站披露的企業(yè)當(dāng)年年報(bào)。

企業(yè)家聲譽(yù)即指企業(yè)實(shí)際控制人在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中或與之相關(guān)活動(dòng)中所獲得的名聲、榮譽(yù)、信譽(yù)等。[23]為了衡量企業(yè)家聲譽(yù)，本文建立了民營(yíng)上市公司企業(yè)家聲譽(yù)數(shù)據(jù)庫(kù)。具體做法是：首先按照深圳證券交易所網(wǎng)站（）公布的年報(bào)數(shù)據(jù)確定樣本企業(yè)的實(shí)際控制人，然后通過公司公告、公司網(wǎng)站及其他網(wǎng)絡(luò)媒體手工搜集實(shí)際控制人聲譽(yù)信息，接著根據(jù)聲譽(yù)信息進(jìn)行賦值，凡是獲得過由各級(jí)政府頒發(fā)的各種榮譽(yù)稱號(hào)（如“勞動(dòng)模范”、“先進(jìn)工作者”、“優(yōu)秀企業(yè)家”、“突出貢獻(xiàn)人物”等）的則視為擁有聲譽(yù)，賦值為1，否則為0，倘若實(shí)際控制人受到過法律制裁或負(fù)面播報(bào)，則該值定義為-1。當(dāng)企業(yè)實(shí)際控制人存在多人時(shí)，任何一人的聲譽(yù)信息都視為該樣本的企業(yè)家聲譽(yù)數(shù)據(jù)。

3.控制變量

銀行信用（LOAN）。企業(yè)從銀行獲得的信貸支持，按償還期不同分為短期借款和長(zhǎng)期借款。借鑒常用做法，以資產(chǎn)為分母進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。這一比率越高，說明企業(yè)從銀行處獲得的融資越多。由于金融體系不發(fā)達(dá)，企業(yè)融資渠道較少，銀行貸款和商業(yè)信用是我國(guó)企業(yè)外部融資的主要來源[24]，當(dāng)信貸配給使得銀行信用不可獲時(shí)，需求導(dǎo)向促使商業(yè)信用成為銀行貸款的一種重要的替代性融資方式。因此預(yù)計(jì)銀行信用和商業(yè)信用融資負(fù)相關(guān)。

成長(zhǎng)能力（GROWTH）。從投放者的角度分析，上游企業(yè)在考慮是否提供商業(yè)信用時(shí)，還會(huì)關(guān)注企業(yè)的規(guī)模和成長(zhǎng)能力等因素[21]，綜合決定給予的投放水平。衡量企業(yè)的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，一般有托賓Q值和營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率兩個(gè)指標(biāo)，借鑒常用做法，本文選擇營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率衡量。這一比率越大，說明企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)越多，獲得的商業(yè)信用也越多。

企業(yè)規(guī)模（SIZE）。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，同成長(zhǎng)能力一樣“企業(yè)規(guī)?！痹谌谫Y時(shí)，可以釋放有力信號(hào)，規(guī)模越大的企業(yè)商業(yè)信用融資越多。[25]但是替代性融資理論認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)得不到銀行貸款或者出現(xiàn)信貸配給時(shí)，商業(yè)信用將會(huì)成為銀行貸款的重要替代方式。[26]羅正英等（2010）研究發(fā)現(xiàn)規(guī)模相對(duì)較大的中小企業(yè)在債務(wù)融資時(shí)具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)和信息傳遞優(yōu)勢(shì)，獲得的銀行信貸更多。[27]因此，企業(yè)規(guī)模對(duì)商業(yè)信用的影響方向尚不確定。本文采用總資產(chǎn)自然對(duì)數(shù)作為衡量企業(yè)規(guī)模的替代變量，這一指標(biāo)越大，企業(yè)規(guī)模越大。

現(xiàn)金流量（CASH）。石曉軍、張順明（2010），鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）等的實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)現(xiàn)金充裕程度影響商業(yè)信用的獲得。[21] [25]從供應(yīng)商的角度分析，現(xiàn)金越充裕的企業(yè)，償債能力越強(qiáng)，故可給予的投放水平會(huì)越多。本文采用經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量的自然對(duì)數(shù)衡量企業(yè)現(xiàn)金充裕程度。這一數(shù)值越大，說明企業(yè)現(xiàn)金流越充裕。

以上解釋變量、控制變量與被解釋變量相關(guān)關(guān)系符號(hào)預(yù)期列示見表4。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)

從表5可以看出商業(yè)信用獲得總額與總資產(chǎn)比值（TC）的平均值為1597%，這一數(shù)值與我國(guó) A 股上市公司2004―2010 年157%[28]的水平基本相當(dāng)。銀行貸款與總資產(chǎn)比值（LOAN）的平均值為1799%，低于我國(guó)A股上市公司208%[28]的水平。這一差距表明民營(yíng)上市公司獲得的銀行信用較少。而較接近的商業(yè)信用（TC）和銀行信用（LOAN）的均值說明，商業(yè)信用是民營(yíng)上市公司資金的重要來源。反映企業(yè)家聲譽(yù)的變量REP均值為07573，說明民營(yíng)上市公司企業(yè)家普遍擁有聲譽(yù)，標(biāo)準(zhǔn)差為04476，說明企業(yè)家聲譽(yù)在不同的企業(yè)間存在較大差異。反映企業(yè)成長(zhǎng)能力（GROWTH）、企業(yè)規(guī)模（SIZE）和企業(yè)現(xiàn)金流量（CASH）的變量均值分別為20605%、211254和143789。從表5中可以看出，除反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE以外，其他變量的標(biāo)準(zhǔn)差都較大，最大值和最小值相差也比較明顯。

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

直接利用非平穩(wěn)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，可能導(dǎo)致偽回歸，因此首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)兩種方法判斷變量的平穩(wěn)性。在兩種檢驗(yàn)方法中，前一種方法是相同根情況下的單位根檢驗(yàn)方法，后一種是不同單位根情況下的檢驗(yàn)方法。檢驗(yàn)結(jié)果見表6。

由表6可知，所有變量均通過了1%水平的LLC單位根檢驗(yàn)，并且反映商業(yè)信用、銀行信用、成長(zhǎng)能力和現(xiàn)金流量的變量的Fisher-ADF檢驗(yàn)在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。結(jié)果表明，面板數(shù)據(jù)的水平值是平穩(wěn)的，可以直接進(jìn)行計(jì)量分析。

（二）實(shí)證結(jié)果

利用EVIEWS6.0軟件對(duì)模型1進(jìn)行回歸分析。檢驗(yàn)企業(yè)家聲譽(yù)對(duì)商業(yè)信用融資的影響?；貧w結(jié)果列示見表7。

表7由左至右依次給出了固定效應(yīng)、混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)的回歸結(jié)果。從表7的固定效應(yīng)和混合回歸的F值檢測(cè)來看，固定效應(yīng)檢測(cè)的F值為728050，且在1%水平下顯著，結(jié)果拒絕了混合模型的假設(shè)。固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型相比，各個(gè)變量的顯著性水平和方程整體的擬合優(yōu)度和顯著性水平得到很大提高，Hausman統(tǒng)計(jì)量達(dá)到561202，顯著性達(dá)到了1%，這一檢驗(yàn)結(jié)果表明模型不存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)。因此最終選擇建立個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型，結(jié)果如表7的第三列所示。

表7第二列同時(shí)給出了回歸分析前對(duì)變量符號(hào)的預(yù)測(cè)。將第二列預(yù)測(cè)符號(hào)和第三列固定效應(yīng)中的實(shí)際符號(hào)對(duì)比發(fā)現(xiàn)。除反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE驗(yàn)證為負(fù)外，其他變量符號(hào)都與前文預(yù)計(jì)一致。

反映企業(yè)家聲譽(yù)的變量REP系數(shù)為00099，且在5%統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正。這一結(jié)果表明企業(yè)家聲譽(yù)與商業(yè)信用融資顯著正相關(guān)。具有聲譽(yù)的企業(yè)家所在的企業(yè)商業(yè)信用融資多。由此假設(shè)1得到驗(yàn)證。

反映銀行信貸水平的變量LOAN雖然沒有通過顯著性檢驗(yàn)，但其系數(shù)為負(fù)，表明中小板上市公司銀行信貸和商業(yè)信用間呈現(xiàn)替代關(guān)系，這與張新民、王玨、祝繼高（2012）研究結(jié)論一致。[28]反映企業(yè)成長(zhǎng)能力的變量GROWTH以及反映企業(yè)現(xiàn)金流水平的變量CASH系數(shù)為正，均通過了 1%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，說明成長(zhǎng)能力越強(qiáng)、現(xiàn)金流越多的企業(yè)，獲得的商業(yè)信用越多。鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）也得出了一樣的結(jié)論。[25]反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE系數(shù)符號(hào)為負(fù)，且在1%水平上顯著。說明規(guī)模大的企業(yè)商業(yè)信用融資少，蘇汝潞頭腙希2009）[29]以及Van Hore（2007）[19]也曾得到同樣的結(jié)論。

（三）進(jìn)一步檢驗(yàn)

實(shí)際上，企業(yè)實(shí)際控制人的聲譽(yù)信息是動(dòng)態(tài)變動(dòng)的，僅根據(jù)聲譽(yù)有無來數(shù)據(jù)來衡量企業(yè)家聲譽(yù)，無法反映聲譽(yù)信息的全貌。為了更完整地刻畫企業(yè)家聲譽(yù)這一變量，本文還對(duì)企業(yè)家聲譽(yù)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)進(jìn)行了描述。做法是根據(jù)手工整理的民營(yíng)上市公司企業(yè)家聲譽(yù)數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息逐年進(jìn)行分析，若企業(yè)家聲譽(yù)在該年從無到有則賦值為1，從有到無賦值為-1，沒有變動(dòng)則為0。我們將這一變量稱為企業(yè)家聲譽(yù)動(dòng)態(tài)變動(dòng)，以REPC表示。表8是對(duì)企業(yè)家聲譽(yù)變動(dòng)這一變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

從表8的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，企業(yè)家聲譽(yù)變動(dòng)均值為-00105，說明平均來看民營(yíng)企業(yè)企業(yè)家聲譽(yù)信息是呈反向變動(dòng)的，標(biāo)準(zhǔn)差為03961，標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明民營(yíng)企業(yè)家聲譽(yù)變動(dòng)在各企業(yè)家差異較大。

同樣，在回歸前對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見表9。

表10從左至右依次同樣列出了固定效應(yīng)、混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)的回歸結(jié)果。固定效應(yīng)檢測(cè)的F值為736494，顯著性達(dá)到了1%，說明結(jié)果拒絕了混合模型假設(shè)。固定效應(yīng)中各個(gè)變量的顯著性水平和方程整體的擬合優(yōu)度和顯著性水平都高于隨機(jī)效應(yīng)模型，并且Hausman檢驗(yàn)值為564065，并在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著，這表明模型不存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)。因此最終選擇建立個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型，結(jié)果如表10的第三列所示。

反映企業(yè)家聲譽(yù)變動(dòng)的變量系數(shù)為正，且通過了10%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢測(cè)。說明企業(yè)家聲譽(yù)正向的變動(dòng)（從無到有）有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。這一結(jié)果進(jìn)一步支持了假設(shè)1。具有企業(yè)家聲譽(yù)的企業(yè)商業(yè)信用融資多。

表10結(jié)果中的其他變量符號(hào)及顯著性水平均和表9一致。進(jìn)一步說明成長(zhǎng)能力越強(qiáng)、現(xiàn)金流越多的企業(yè)，商業(yè)信用融資越多，而企業(yè)規(guī)模越小的企業(yè)商業(yè)信用融資越多。進(jìn)一步檢驗(yàn)同樣未能發(fā)現(xiàn)商業(yè)信用和銀行信用間的顯著替代關(guān)系。

（四）穩(wěn)健性分析

為了驗(yàn)證上述結(jié)論的可靠性，借鑒鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）的做法，將TC定義為應(yīng)付賬款與總資產(chǎn)的比重，對(duì)上述分析重新進(jìn)行回歸。[25]結(jié)果見表11和表12。

表11和表12的Cross-section F值分別為717224和76.5495，且在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說明模型拒絕了混合效應(yīng)。兩張表的hausman值分別為150990和166881，并通過了1%統(tǒng)計(jì)水平的檢驗(yàn)，說明不應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果表明均應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。雖然穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果未能通過顯著性檢驗(yàn)，但是兩個(gè)模型回歸結(jié)果系數(shù)符號(hào)與表7 和表10 的回歸結(jié)果一致，表明本文的研究結(jié)論是正確的。

五、結(jié)論與建議

基于信號(hào)傳遞理論，本文考察了企業(yè)家聲譽(yù)對(duì)民營(yíng)上市公司商業(yè)信用融資的影響。研究發(fā)現(xiàn)：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家聲譽(yù)與企業(yè)商業(yè)信用融資顯著正相關(guān)，并且企業(yè)家聲譽(yù)的正向變動(dòng)（由無到有）有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。這一結(jié)果說明企業(yè)家聲譽(yù)指標(biāo)可以向供應(yīng)商傳遞來自企業(yè)正面、積極的信號(hào)：良好的企業(yè)家聲譽(yù)有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。

本文的研究結(jié)果進(jìn)一步支持了羅正英、周中勝、詹乾?。?010）的研究結(jié)論：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家異質(zhì)性特征是我國(guó)目前的融資環(huán)境下影響中小企業(yè)信貸融資可獲性的重要因素。

基于上述結(jié)論，本文提出如下建議：第一，建立企業(yè)家聲譽(yù)體系，有效塑造企業(yè)家聲譽(yù)。通過個(gè)人征信體系建立企業(yè)家聲譽(yù)評(píng)價(jià)制度，并對(duì)他們的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而制定對(duì)影響企業(yè)家聲譽(yù)的行為進(jìn)行約束的相關(guān)政策。第二，建立企業(yè)家聲譽(yù)機(jī)制，保證聲譽(yù)信號(hào)的傳遞，充分發(fā)揮企業(yè)家聲譽(yù)的有效性。積極培育充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制，給予真正的優(yōu)秀企業(yè)家以社會(huì)地位和榮譽(yù)，通過聲譽(yù)機(jī)制激勵(lì)企業(yè)家行為。同時(shí)積極利用各類媒體，傳播企業(yè)家聲譽(yù)，充分發(fā)揮企業(yè)家聲譽(yù)的示范作用。

參考文獻(xiàn)：

[1] Meltzer， A. H. Mercantile Credit， Monetary Policy and Size of Firms[J].The Review of Economic and Statistics， 1960（42）：429- 437.

[2]余明桂，潘紅波.金融發(fā)展、商業(yè)信用與產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[J].管理世界，2010（8）：117-129.

[3]閻竣.私營(yíng)中小企業(yè)融資行為、資金需求及其政策建議[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2010（4）：41-45.

[4]葛敏.論企業(yè)家聲譽(yù)對(duì)中小企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的影響[J].中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，2010（12）：74-77.

[5] 鄭志剛，丁冬，汪昌云.媒體的負(fù)面報(bào)道、經(jīng)理人聲譽(yù)與企業(yè)業(yè)績(jī)改善――來自我國(guó)上市公司的證據(jù)[J].2011（12）：163-176.

[6]李滸.投融資決策與公司績(jī)效關(guān)系研究[J].中國(guó)證券期貨，2012（11）：245-248.

[7]譚建軍.管理者聲譽(yù)、投融資決策與公司績(jī)效關(guān)系研究[D].大連理工大學(xué)，2012碩士論文.

[8]朱冬琴，馬嘉應(yīng).信用貸款、金融發(fā)展與企業(yè)家聲譽(yù)的信號(hào)傳遞[J].2012（5）：245-248.

[9]陳麗樺，曾福生.大型商業(yè)銀行支持中小企業(yè)信貸的DEA效率分析[J].湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（2）：92-106.

[10]Petersen， Mitchell A. and Raghuram G. Rajan， Trade Credit： Theories and Evidence[J].Review of Financial Studies， 1997（10）：661-691.

[11]劉民權(quán)，徐忠，趙英濤.商業(yè)信用研究綜述[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（1 ）：66-77.

[12]Kreps， D. and R. Wilson. Reputation and Imperfect Information[J].Journal of Economic Theory， 1982（ 27）： 253-279.

[13]Berger A.N.，Udell G. F.，Relationship Lending and Lines of Credit in Small Firm Finance[J].Journal of Business，1995（168）：351-381.

[14]La Porta，F(xiàn)lorencio Lopez-de-Silanes， Andrei Shleifer， and Robert W Vishny，Agency problems and dividend policies around the world[J]，Journal of Finance， 2000（155）：1-33.

[15]李忠民，仇群.上市公司績(jī)效與企業(yè)家聲譽(yù)的相關(guān)性研究[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2010（5）：555-560.

[16]李軍林.聲譽(yù)理論及其近期進(jìn)展――一種博弈論視角[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2004（2）：53-57.

[17]Kreps ， D. ， P. Milgrom ， J. Roberts and R. Wilson， Rational cooperation in the finitely repeated pri soners dilemma [J] . Journal of Economic Theory，1982（27）：245-252.

[18]Beatty，R.， & Ritter，J.R. Investment banking， reputation， and the underpricing of initial public offerings[J] . Journal of Financial Economics，1986（15）：213-232.

[19]Van horen N. Customer， Market Power and the Provision of Trade Credit： Evidence from Eastern Europe and Central Asia [R].Working Paper， The Word Bank WPS， 2007：42-84.

[20]王素蓮，靳共元.家族企業(yè)家雙重性特征與家族企業(yè)融資決策――來自中小家族上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（6）： 3-12.

[21]石曉軍，張順明.經(jīng)濟(jì)周期中商業(yè)信用與銀行借款替代行為研究[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2010（12）：10-22.

[22]許永斌，鄭金芳.中國(guó)民營(yíng)上市公司家族控制權(quán)特征與公司績(jī)效實(shí)證研究[J].會(huì)計(jì)研究，2007（11）：50-57.

[23]余鑫，陳園.企業(yè)家聲譽(yù)機(jī)制機(jī)理研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005（10）：105-106.

[24]Allen， F.， Qian， J.， and Qian， M.， Law， Finance， and Economic Growth in China[J]， Journal of Financial Economics，2005（77）：57-116.

[25]鄭軍，林鐘高，彭琳.法制環(huán)境、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與交易成本――來自中國(guó)上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].財(cái)經(jīng)研究，2013（6）：51-62.

[26]Nilsen，J.Trade Credit and the Bank Lending Channel of Monetary Policy Transmission[J].Journal of Money， Credit， and Banking，2002（34）：226-253.

[27]羅正英，周中勝，詹乾隆.中小企業(yè)的銀行信貸融資可獲性：企業(yè)家異質(zhì)特征與金融市場(chǎng)化程度的影響[J].會(huì)計(jì)研究，2010（6）：44-50.