備案管理論文精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的備案管理論文主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：備案管理論文范文
在設(shè)備安全管理工作中應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則，以促進(jìn)設(shè)備安全管理工作有效性的提高。第一，在實施設(shè)備安全管理工作的時候，應(yīng)當(dāng)遵循減弱原則。所謂減弱原則是指當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備中所存在的安全危險無法完全避免的時候，一定要盡可能的降低安全危險所帶來的后果，將安全威脅控制在可以接受的范圍內(nèi)；第二，要加強對潛在危險的檢測和管理。在生產(chǎn)設(shè)備中應(yīng)當(dāng)設(shè)立完善的安全保護(hù)裝置，以提高生產(chǎn)設(shè)備的運行可靠性，從根本上防止安全事故的發(fā)生，避免生產(chǎn)人員發(fā)生安全事故；第三，要采用有效的距離防護(hù)措施，遵循堅固原則。在實施和設(shè)備安全管理工作的時候，應(yīng)當(dāng)全面分析生產(chǎn)過程中可能存在的危險因素，并且以距離為依據(jù)來實施有效的安全防范。
二、加強設(shè)備安全管理工作的有效措施
（一）從設(shè)備設(shè)計階段來提高其安全性
在設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備的時候，一定要充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，以尋找生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計中存在的問題，消除其中存在的危險因素。在設(shè)計的時候一定要設(shè)置有效的安全保護(hù)裝置，應(yīng)用自動化技術(shù)，以提高生產(chǎn)設(shè)備的工作效率。在設(shè)計的時候要嚴(yán)格控制生產(chǎn)設(shè)備相關(guān)零件的質(zhì)量，要提高設(shè)備的強度，增強其剛度，以保障設(shè)備的穩(wěn)定性。
（二）從設(shè)備操作階段來提高其安全性
在生產(chǎn)設(shè)備的操作階段要能夠制定完善的政策來規(guī)范工作人員的操作行為，要建立健全的設(shè)備維修和養(yǎng)護(hù)制度，以延長設(shè)備的使用壽命?？筛鶕?jù)每個單位設(shè)備運行的具體情況來制定相應(yīng)的維修方案，采用先進(jìn)的故障診斷技術(shù)，以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備中存在的問題，并且采用有效的措施來加以解決。除此之外，要定期的為生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢查，以使其一直保持良好的狀態(tài)，提高設(shè)備運行的可靠性，從而避免因設(shè)備故障而發(fā)生安全事故。
（三）從設(shè)備管理階段來提高其安全性
在實施生產(chǎn)設(shè)備管理工作的時候，一定要采用全新的管理模式，突出現(xiàn)代化管理的特點，加強對設(shè)備操作人員的管理，提高其專業(yè)操作技能，以使其能夠熟練而安全的運行生產(chǎn)設(shè)備。在操作生產(chǎn)設(shè)備的過程中，不可超過設(shè)備所能夠承載的負(fù)荷和適用范圍，要嚴(yán)格按照設(shè)備操作守則中的規(guī)定來進(jìn)行生產(chǎn)工作，以避免設(shè)備出現(xiàn)安全問題。除此之外，要加強對設(shè)備操作人員的培訓(xùn)，以培養(yǎng)起良好的職業(yè)道德素質(zhì)，強化操作人員的應(yīng)變能力，以防止安全事故的發(fā)生。要建立健全的管理制度和激勵機制，以增強操作人員的工作責(zé)任心，使其全心全意的投入到工作中。
三、結(jié)束語
第2篇：備案管理論文范文
結(jié)合我局近年在在車機設(shè)備安全管理中的工作經(jīng)驗，針對影響車機安全過程四個方面的因素，我們加強車機安全技術(shù)管理的對策是“以車為本，以人為主，改善環(huán)境，強化管理”。
1.1以車為本
從一定程度上來說，車輛機械的安全化水平?jīng)Q定了工傷事故發(fā)生的概率水平，如果我們在工作中提高了車機安全性能，盡最大限度地排除了機械故障，那么也就相應(yīng)減少了工傷事故的發(fā)生頻率，為此要從根本上解決車機問題，必須做到以下幾點：
1.1.1建立車輛機械的技術(shù)考核制度。
車輛機械是否安全運行，是否帶病行駛，是否得到及時保養(yǎng)，能否繼續(xù)運行，隨時掌握車機情況是解決車機故障的前提。這項工作由誰做，采取什么手段，這就需要我們建立起車輛機械的技術(shù)考核制度，成立專門檢測小組，確定定期檢測時間，采取有效檢測手段，規(guī)定檢測標(biāo)準(zhǔn)，主動介入車機檢測，也才能及時發(fā)現(xiàn)問題，排除故障，確保車機狀態(tài)安全。
1.1.2建立車輛機械的維修保養(yǎng)制度
鑒于我們機駕人員的素質(zhì)和工作責(zé)任心，車輛機械由誰維修保養(yǎng)，何時進(jìn)行維修保養(yǎng)，何時進(jìn)行何種程度的維修保養(yǎng)等問題，在工作中往往得不到落實，造成這一問題的原因，主要是因為責(zé)任不清，獎罰不明。我們必須建立起維修保養(yǎng)制度，明確維修保養(yǎng)責(zé)任人，核定維修保養(yǎng)范圍和時限，制定獎罰條款。通過維修保養(yǎng)制度的建立和維修保養(yǎng)責(zé)任的落實，及時排除車輛車機故障，保證車機經(jīng)常處于良好狀態(tài)。
1.2以人為本
1.2.1合理配置機駕人員。
首先要對機駕人員的結(jié)構(gòu)和素質(zhì)情況進(jìn)行分析，找出容易發(fā)生事故的人員層次、以及最常發(fā)生的不安全行為。然后在對人的身體、生理、心理進(jìn)行檢測的基礎(chǔ)上，合理配備人員。車輛機械操作手既需要健康的體魄，又需要有良好的心理素質(zhì)，因此要有決心把那些身體健康狀況差、心理承受能力弱、情緒波動大的人從機駕崗位撤下來。
1.2.2加強教育管理。
在不安全統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，在眾多的車輛事故中，超過50%的原因是機駕人員違反交通規(guī)則、操作規(guī)程和操作失誤造成的。加強機駕人員教育管理，一是要經(jīng)常性地在機駕人員中開展安全教育，使其牢固樹立安全意識。二是要組織機駕人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)機械操作業(yè)章程和施工規(guī)范，保證機駕人員按章操作和按規(guī)范施工。三是要嚴(yán)格要求機駕人員遵守交通規(guī)則。四是制定嚴(yán)格的管理辦法，加強機駕人員考核，從嚴(yán)處罰違反規(guī)定的機駕人員。
1.3改善環(huán)境
公路運行施工環(huán)境的特殊性，造成了車機施工地段過往車機、行人多的客觀事實，給車機施工創(chuàng)造一個安全環(huán)境，也是確保車機安全的重點。為改善施工環(huán)境，我們必須做到兩點。一是在施工地段指定專人指揮過往車輛，既要保障過往車輛的安全暢通，又要確保車機安全施工；二是嚴(yán)格按規(guī)范對作業(yè)區(qū)進(jìn)行安全布控。
2.結(jié)束語
第3篇：備案管理論文范文
安全管理是公路部門乃至全社會的重要工作,而機械設(shè)備安全管理占有極其重要地位,是安全管理的重要組成部分。所以,搞好機械設(shè)備的安全管理,提高機械設(shè)備的利用率,使機械設(shè)備經(jīng)常處于良好的工作狀態(tài),是保證公路建設(shè)安全生產(chǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要保證。近年來,隨著公路建、管、養(yǎng)的不斷發(fā)展,機械化程度越來越高,機械的種類、數(shù)量在不斷增加,設(shè)備安全管理力度也應(yīng)相應(yīng)地增大,特別是工程施工中,機械傷人事故時有發(fā)生,機械事故也屢見不鮮。導(dǎo)致機械設(shè)備事故和機械設(shè)備傷人事故的原因很多,但歸納起來。無非是人、物和環(huán)境這三大因素。
安全管理中人的因素是第一位的,它包括設(shè)備操作手以及生產(chǎn)組織、指揮管理等人員。據(jù)統(tǒng)計,由于違反操作規(guī)程而發(fā)生的機械事故和人身傷亡事故占事故的80%以上,因此操作人員是關(guān)鍵。然而,有些操作人員缺乏應(yīng)有的安全知識,缺乏設(shè)備相關(guān)專業(yè)知識,對操作方式不甚了解,對安全操作規(guī)程不熟悉,盲目進(jìn)行操作或者經(jīng)驗不足,或者抱著僥幸心理違章作業(yè);缺乏應(yīng)付異常情況的能力,對可能發(fā)生的危險后果完全無知等因素;另外操作人員紀(jì)律松懈責(zé)任心不強,檢查員不細(xì)致等,都有可能導(dǎo)致事故發(fā)生。其次,設(shè)備的技術(shù)狀況以及安全裝置、設(shè)施、使用的配件、材料質(zhì)量等,也會對設(shè)備的安全運行造成影響。一些大廠生產(chǎn)的品牌設(shè)備基本上都符合安全設(shè)計要求,但有的單位自制的簡易設(shè)備。由于受到主觀認(rèn)識、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)能力所限,很容易存在安全隱患;一些設(shè)備配件質(zhì)量不合格也容易存在安全隱患,1臺設(shè)備由許多零配件組成,在眾多的零部件中.難免有個別質(zhì)量不合格的零部件裝配到設(shè)備上去,如l根質(zhì)量不合格的剎車線、制動皮都會導(dǎo)致一場重大事故,1個有缺陷的氣門彈簧會在發(fā)動機運轉(zhuǎn)中突然斷裂,使氣門落人氣缸,就會引起重大設(shè)備事故;同時機械使用的材料不合格也容易導(dǎo)致事故的發(fā)生。
再次,由于公路施工機械都是在高溫嚴(yán)寒、軟地基坡道等野外環(huán)境施工,陰雨天氣里,場地泥濘,晴朗的天氣里,也是到處充斥灰塵與施工產(chǎn)生的粉塵。作業(yè)場地機器布局互相影響操作,機器之間、機器與固定建筑物之間不能保持安全距離。有時作業(yè)場地過于狹小,地面不夠平整,有坑凹、油垢水污,廢屑等;室外作業(yè)場地缺少必要的防雨雪遮蓋;有障礙物或懸掛突出物,以及機械可移動的范圍內(nèi)缺少防護(hù)醒目標(biāo)志。夜間作業(yè)照明度不夠,隧道施工過程通風(fēng)、溫度、濕度均超出機械設(shè)備本身的工作環(huán)境要求等一系列的問題,造成了施工現(xiàn)場機械設(shè)備的工作環(huán)境惡劣。因此,要加強重點防范。第一,正確選擇機型,合理調(diào)配。任何一種機械由于自身的性能、結(jié)構(gòu)等特性,都有一定的使用技術(shù)要求。如能嚴(yán)格地按規(guī)定合理使用機械,就能充分發(fā)揮機械效率,減少機械磨損,延長使用壽命,降低使用成本。因此,在安排施工生產(chǎn)任務(wù)時,就要使工程項目與機械設(shè)備的使用規(guī)范相適應(yīng)。切勿大機小用,還要防止“精機粗作”,“小馬拉大車”等不合理使用現(xiàn)象的發(fā)生。根據(jù)工程施工任務(wù)的環(huán)境與作業(yè)量的大小在現(xiàn)有的公司機械設(shè)備中合理的選擇符合當(dāng)前需要的設(shè)備。對于各項目部之間的機械調(diào)配問題,做到提前及時的掌握各個施工項目的工程進(jìn)度與機械設(shè)備方面的需求、退場信息,安排好機械設(shè)備調(diào)用過程中的二次保養(yǎng)維護(hù)工作,解決好使用與保養(yǎng)的矛盾沖突。為了更好的解決這一問題,公司物資設(shè)備科建成了物資設(shè)備網(wǎng)站,加強各個設(shè)備物資部門的信息交流,使各個施工項目與設(shè)備材料管理站及時掌握機械設(shè)備各方面的信息,協(xié)調(diào)好機械設(shè)備的使用與維修養(yǎng)護(hù),合理調(diào)配機械設(shè)備。第二,正確使用,及時保養(yǎng),“用養(yǎng)修”相結(jié)合。機械危險是指由于機械設(shè)備及其附屬設(shè)施的構(gòu)件、零件、工具、工件或飛濺的固體論文格式和流體物質(zhì)等的機械能(動能和勢能)作用,可能產(chǎn)生傷害的各種物理因素以及與機械設(shè)備有關(guān)的滑絆、傾倒和跌落危險。為此,在機械設(shè)備的使用過程中,操作人員與指揮人員一定要按照相關(guān)設(shè)備的安全操作規(guī)程正確使用該設(shè)備。在機械保養(yǎng)工作方面,施工單位應(yīng)嚴(yán)格要求機械操作人員按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求做好設(shè)備每天開機前、作業(yè)中和停機后的“一日三查”的例行保養(yǎng)工作,發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時予以排除,這樣既確保了設(shè)備在完好狀態(tài)下安全運行,又有效地控制了設(shè)備的維護(hù)成本。針對設(shè)備運轉(zhuǎn)周期,運用計算機輔助管理,控制設(shè)備一、二級維護(hù),落實專業(yè)機修人員到施工現(xiàn)場按工藝流程規(guī)范維護(hù),施工單位應(yīng)要求現(xiàn)場機械操作人員做好配合、督促、監(jiān)督,并由專業(yè)檢驗人員驗收質(zhì)量,保證設(shè)備現(xiàn)場維護(hù)質(zhì)量。從以上兩方面的保證,有效避免了設(shè)備故障的出現(xiàn),減少了因機械設(shè)備而出現(xiàn)的怠工,沒有了工作任務(wù)的拖延積壓,從而也就避免了機械設(shè)備的超負(fù)荷長時間運轉(zhuǎn)與帶病作業(yè)。第三,積極做好公路工程機械設(shè)備的安全組織工作。各單位應(yīng)建立公路工程機械設(shè)備安全管理體系,做好用機械項目大小組織計劃確定機械種類、數(shù)量和主導(dǎo)機械,編排所在進(jìn)出場計劃和機械總量控制,及時上報組織計劃,組織機械到位,并深入了解機械技術(shù)狀態(tài),撤換低劣機械事故隱患機械,培養(yǎng)安全技術(shù)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)安全專業(yè)技術(shù)和機械安全操作知識,提高自身技術(shù),掌握各種數(shù)據(jù),在機械安全操作提高水平。嚴(yán)格按照操作規(guī)程施工,加強對安全生產(chǎn)法規(guī)學(xué)習(xí),提高安全意識為公路工程機械安全順利施工做好準(zhǔn)備。超級秘書網(wǎng)
第四,建立健全安全領(lǐng)導(dǎo)小組,使公路工程機械設(shè)備的安全管理有章程。作為公路工程機械設(shè)備的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者,應(yīng)結(jié)合工作實際制訂相應(yīng)的規(guī)章制度,使公路工程機械設(shè)備安全中有法可依,有章可循;建立健全安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)制度,及時貫徹落實、掌握各級政府及主管部門對安全生產(chǎn)管理工作一系列指示精神,通過新聞媒體了解當(dāng)前安全形勢,吸取外省、市、縣有關(guān)單位事故教育總結(jié)經(jīng)驗,堵塞漏洞,學(xué)習(xí)本系統(tǒng)本部門安全管理規(guī)定,做到有法可依,有章可循;堅持會議制度,通過會議,及時研究部署總結(jié)工作和交流經(jīng)驗,并深入開展“反三違月”“安全生產(chǎn)活動月”活動;同時建立健全檢查制度,機械設(shè)備安檢小組應(yīng)對所管轄單位有關(guān)貫徹、執(zhí)行上級安全工作指示,計劃情況進(jìn)行定期或不定期的全面或?qū)ｍ棛z查,并將檢查結(jié)果存在的問題整改意見反饋給受檢單位;凡發(fā)生事故,應(yīng)按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》要求及時上報;實行安全風(fēng)險抵押金獎罰制度,全員風(fēng)險抵押金對事故當(dāng)事人及主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行追究責(zé)任,并進(jìn)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰,以提高警覺性,對公路工程機械安全管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的人員,給予一定獎勵。綜上所述,安全問題是公路工程機械設(shè)備安全管理事業(yè)發(fā)展的大問題,需要加強安全生產(chǎn)管理要素的優(yōu)化配置,需要各級領(lǐng)導(dǎo)部門層層落實,層層把關(guān),發(fā)揮自己的職能,把安全問題提上主管領(lǐng)導(dǎo)的議事日程,按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則,抓好本職范圍內(nèi)的安全管理工作,并充分調(diào)動廣大干部職工的安全意識,確保公路工程機械設(shè)備安全管理的順利實施。
第4篇：備案管理論文范文
一、檔案工作網(wǎng)絡(luò)中的兼職檔案員
在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的重視是一切工作的基礎(chǔ)。檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組制訂方向、目標(biāo)、計劃,決定工作進(jìn)程,協(xié)調(diào)各方面關(guān)系。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視,不為檔案工作人員提供必要的工作條件,不進(jìn)行有關(guān)協(xié)調(diào)工作,網(wǎng)絡(luò)上的其他具體工作人員就無法進(jìn)行正常的工作。最重要的是立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo),負(fù)責(zé)本單位檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)指揮。如果立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo)“本位主義”嚴(yán)重,不配合全校檔案工作,或只圖自己方便,不向立卷人員提供相關(guān)應(yīng)歸檔材料,甚至利用職權(quán)阻止本單位兼職檔案員向綜合檔案室移交檔案,就肯定會妨礙全校檔案的集中統(tǒng)一管理,更談不上材料齊全,保證案卷質(zhì)量了。在這個網(wǎng)絡(luò)中,樞紐單位是綜合檔案室。綜合檔案室負(fù)責(zé)全校十大門類、各種載體的檔案的集中統(tǒng)一管理;鑒定檔案的保存價值;銷毀過期檔案;編制各種檢索工具;精心保管檔案,盡可能延長檔案壽命,保證每一份檔案的安全;統(tǒng)計檔案情況;編研檔案資料,努力為利用者提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù),為領(lǐng)導(dǎo)決策和學(xué)校工作提供參考。
在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,最為關(guān)鍵的是兼職檔案員。檔案工作的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、編目、利用、編研環(huán)節(jié)中,收集和整理是檔案的形成環(huán)節(jié)。也就是說,只有經(jīng)過收集和整理(分類、編頁、填寫卷內(nèi)目錄和備考表、裝訂、擬寫案卷題名),才能形成檔案,而這最為關(guān)鍵、最為基礎(chǔ)的兩項工作是由兼職檔案員來完成的。因此,文件的形成是否規(guī)范、各類檔案的收集是否完整、分類是否科學(xué)、案卷質(zhì)量是否達(dá)標(biāo),都直接影響全校檔案工作的水平。如果沒有一支過硬的兼職檔案員隊伍,檔案工作肯定是搞不好的。
目前來說,兼職檔案員的文化知識、年齡結(jié)構(gòu)層次差別很大,其特點是兼職任務(wù)多,日常工作繁雜,處理文件時間少,工作變化頻繁,專業(yè)知識少,難以專心搞好歸檔工作。由于檔案工作效果難以立竿見影,不易引起大家的重視,而常被其他工作擠掉。他們默默無聞地做著分類、編頁等繁瑣工作,卻又不被別人理解。而且,兼職檔案員絕大多數(shù)沒學(xué)過檔案專業(yè),所以業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低,新手尤其如此,這直接影響著檔案工作的質(zhì)量。但他們的優(yōu)點是基本素質(zhì)較好,文化程度高,學(xué)習(xí)熱情高,因此,有計劃、有針對性地培養(yǎng)、建設(shè)一支高素質(zhì)的能夠適應(yīng)現(xiàn)代化高校檔案工作需要的兼職檔案干部隊伍,不僅是當(dāng)務(wù)之急,而且也是可以做到的。
二、加強兼職檔案員的素質(zhì)培養(yǎng)
(一)積極爭取領(lǐng)導(dǎo)重視,加強對兼職檔案干部的專業(yè)思想教育
一般來說,兼職檔案員工作主動性較差,究其原因,一是對檔案工作的重要性認(rèn)識不足,二是日常的文書檔案工作得不到大家的理解和支持。為此,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心和支持兼職檔案員的工作,進(jìn)行職業(yè)教育,鼓勵他們樹立專業(yè)思想,想方設(shè)法為兼職檔案員做好文檔工作提供時間、創(chuàng)造條件,調(diào)動其工作積極性,喚起工作熱情。
(二)開展各種形式的宣傳工作,增強兼職檔案員的檔案意識
增強檔案意識不但要加大宣傳力度,還要注意形式的多樣化。例如為使《檔案法》、《山東省檔案條例》更加深入人心,我們先后舉辦了兩次《檔案法》知識考試,把《檔案法》、《山東省檔案條例》及有關(guān)宣傳材料發(fā)到每一個兼職檔案員和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)的手中,做到人手一份;不定期的在校報上登載檔案知識,并通過校報及時報道檔案工作新動態(tài)。通過持久的宣傳工作,全校教職工普遍對檔案和檔案工作有了新的認(rèn)識。在學(xué)校里形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級管理,一級抓一級,上下齊努力的良好大環(huán)境。
(三)努力提高兼職檔案干部的專業(yè)知識和實際操作能力
1、舉辦培訓(xùn)班,對兼職檔案員進(jìn)行集中培訓(xùn)
針對兼職檔案員日常工作繁多、工作變動頻繁、新手多、專業(yè)水平低等特點,要有目的地進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先要循序漸進(jìn),加強專業(yè)基礎(chǔ)知識教育和基本應(yīng)用技能的教育,適當(dāng)減少純理論知識的介紹,急需什么講什么,切實提高專業(yè)知識水平。針對不斷更換的新上崗兼職檔案員要進(jìn)行檔案管理的基本知識和基本技能、實際操作方法、文件價值鑒定的原則和方法等內(nèi)容的培訓(xùn);針對不同門類檔案的實體管理要進(jìn)行教學(xué)檔案、黨政管理檔案、實物檔案、多媒體檔案等的培訓(xùn)。
但是如果培訓(xùn)方法不當(dāng),要求不嚴(yán),學(xué)習(xí)后不復(fù)習(xí)又不實踐,不久便會忘記,到用時又不會,肯定影響工作。因此,對于一年一次的立卷工作來講,檔案室指導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)不怕麻煩,每年都在立卷前組織一次專門培訓(xùn),以保證立卷工作順利進(jìn)行。在培訓(xùn)方法上,我們可以采取“模擬啟發(fā)式教學(xué)法”,就是先舉例教學(xué),再模擬實踐,后啟發(fā)引導(dǎo)。改變過去那種在培訓(xùn)班上滿堂灌,照本宣科和平鋪直敘的講課方法,二是通過大量的實例,講述立卷知識,在文檔人員對立卷工作具有感性認(rèn)識的基礎(chǔ)上,擬制大量文件標(biāo)題,讓文檔人員根據(jù)實例進(jìn)行模擬立卷,指導(dǎo)人員根據(jù)實例進(jìn)行綜合,結(jié)合不同單位的特點進(jìn)行啟發(fā)性引導(dǎo),使兼職檔案員能夠根據(jù)本單位情況掌握文件材料的收集、分類、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。
2、設(shè)立指導(dǎo)熱線,深入基層,解決立卷中的實際問題
設(shè)立指導(dǎo)熱線電話和電子郵箱,可以更方便快捷地解決廣大兼職檔案員工作中的問題,有效的緩解歸檔工作壓力,提高工作效率。在加強檔案專業(yè)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的同時,檔案室指導(dǎo)人員要經(jīng)常深入各立卷部門,從文件的分類、組卷到擬寫案卷標(biāo)題等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都主動進(jìn)行幫助,解決疑難問題,面對面、手把手地指導(dǎo)。經(jīng)常進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),不但使原有的兼職檔案員能按要求獨立完成每年的立卷歸檔工作,而且能使新兼任的同志較快地掌握文書處理、分類、立卷等基本技能。
3、做好重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作
及時指定專人跟蹤指導(dǎo)學(xué)校重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的歸檔工作,積極主動聯(lián)系歸檔文件的相關(guān)事宜。特別是對于學(xué)校多個部門共同組成的臨時工作小組和專項活動形成的文件,檔案室及時進(jìn)行歸檔范圍制定和歸檔文件整理的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。做到特殊事件特殊對待,最大限度地做好各項重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。
4、強化競爭機制,獎優(yōu)罰劣
第5篇：備案管理論文范文
加強民爆機電設(shè)備現(xiàn)場管理水平，提高安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理是企業(yè)提高生產(chǎn)水平、建設(shè)安全生產(chǎn)長效機制的根本途徑，同時也是民爆生產(chǎn)行業(yè)安全質(zhì)量生產(chǎn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。只有機電設(shè)備安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)到并保持一定的標(biāo)準(zhǔn)，才能使該廠處于安全生產(chǎn)的良好狀態(tài)，才能夠適應(yīng)和保障職工生命安全和民爆行業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的需要。
2機電工作完成情況
2.1從2002年以來，筆者先后多次主持、參加了銨梯炸藥生產(chǎn)線、雷管生產(chǎn)線的機電設(shè)備設(shè)計、改造工作，對銨梯炸藥生產(chǎn)線的混合上料系統(tǒng)、裝藥上料系統(tǒng)，雷管生產(chǎn)線的裝填工序、卡口工序等進(jìn)行了全面擴(kuò)能改造。先后對乳化炸藥生產(chǎn)線、鍋爐、水源井、變電所等進(jìn)行了建設(shè)改造。尤其近年來對全廠的生產(chǎn)許可取證、安全評價檢查、安標(biāo)取證等以及四項技術(shù)通過改造達(dá)標(biāo)，使該廠各生產(chǎn)線的工作環(huán)境得到了很大的改善，生產(chǎn)規(guī)模得到了很大提高，從而降低了職工勞動強度。同時安全生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、四項技術(shù)等得到了一定的提高。
2.22008年任命為機電車間副主任（分管車間生產(chǎn)安全、動力科工作），2013年任命為機電車間主任（負(fù)責(zé)機電車間、動力科全面行政工作兼設(shè)備管理和機電專項工程的具體業(yè)務(wù)）。該廠動力科的業(yè)務(wù)主要包括機電設(shè)備、鍋爐、環(huán)保、供電、供水、設(shè)備大中小修、專項機電工程改造、生產(chǎn)線改造等。首先從車間安全生產(chǎn)上，通過狠抓基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理，保證了車間多年來安全生產(chǎn)的正常運行。作為生產(chǎn)一線的后勤保障部門，針對加工的機電配件，該廠從嚴(yán)要求，堅決杜絕不合格配件進(jìn)入庫房，流失到生產(chǎn)車間。從生產(chǎn)供汽方面，筆者作為車間主任要求司爐工、鍋爐維護(hù)工嚴(yán)格按照特種設(shè)備安全檢察條例、鍋爐運行安全技術(shù)操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)，保證了生產(chǎn)車間正常用汽供給，為該廠的安全生產(chǎn)打下了良好基礎(chǔ)。
2.3機電設(shè)備方面：作為主抓動力科業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，筆者緊緊圍繞全廠各車間各項安全、生產(chǎn)、經(jīng)營指標(biāo)。首先對全廠機電設(shè)備做到了如指掌，對關(guān)鍵設(shè)備、大型設(shè)備的運行狀況、運行周期、設(shè)備性能、關(guān)鍵零部件做到心中有數(shù)。同時編制修訂了該廠機電設(shè)備管理辦法，明確規(guī)定設(shè)備的管理機構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍、計劃更新大修、采購管理、基礎(chǔ)管理、庫房管理、統(tǒng)計管理、獎罰與責(zé)任追究等。每年和財務(wù)部門兩次對全廠機電設(shè)備進(jìn)行盤庫核對。每年及時編制一五三廠機電設(shè)備大、中、小修周期檢修計劃，并嚴(yán)格按照周期性檢修計劃安排實施并每季度末進(jìn)行驗收。
2.4配件方面：嚴(yán)格按照設(shè)備的檢修周期，核定設(shè)備配件的采購計劃，對配件的采購堅決執(zhí)行局里的物質(zhì)采購三級審批手續(xù)，做到了采購回的配件100%合格，做到了賬、卡、物品三相符。
2.5由于受國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，該廠于2007年、2008年先后對乳化炸藥生產(chǎn)線進(jìn)行了兩次大的改造，使乳化炸藥生產(chǎn)線達(dá)到了民爆行業(yè)規(guī)范要求，實現(xiàn)了自動化、遠(yuǎn)距離視頻監(jiān)控。2007年完成了兩臺10噸鍋爐的安裝工作，保證了該廠安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。2012年水源井的建設(shè)和兩座6kV變電所的建成，徹底改變了該廠多年來用水緊缺和用電不安全的現(xiàn)象，保證了該廠安全生產(chǎn)工作。近年來主持全廠機電設(shè)備大修工程、專項資金工程，通過精心組織、精心施工，保質(zhì)保量順利完成了全部工作任務(wù)，為該廠的生產(chǎn)、經(jīng)營任務(wù)順利完成打下了堅實基礎(chǔ)。
3機電設(shè)備大修完成情況
針對全廠機電設(shè)備使用情況按輕重緩急和設(shè)備定期檢修計劃，有序的進(jìn)行設(shè)備大修。先后對生產(chǎn)線上的乳化裝藥機、全自動包裝線、水相灌、螺桿式空氣壓縮機、乳化器、浸冷機以及鍋爐、平爬坡礦鏈、提煤機等分批次有計劃、有目標(biāo)組織了大修，從而保證了該廠機電設(shè)備的正常、安全、經(jīng)濟(jì)運行。1994年和2003年筆者深入現(xiàn)場，兩次對鍋爐房至84#車間、85#車間投運35年來的主供氣管道進(jìn)行了大修，共計更換直徑108管道1800米、直徑133管道1200米，杜絕供汽管道跑、冒、滴、漏現(xiàn)象，保證了車間生產(chǎn)正常用汽，節(jié)約了能源的消耗。
4大型設(shè)備改造工作完成情況
4.12001年至2003年該廠投資65萬元，并安排筆者作為甲方工地負(fù)責(zé)人，完成了85#車間DDNP生產(chǎn)廢水改造工程，杜絕了生產(chǎn)廢水不合格外排，保證周邊環(huán)境不被污染。
4.22005年4月份筆者負(fù)責(zé)測量尺寸、繪制圖紙、編制改造方案、編制施工預(yù)算等，組織車間工人對紙筒生產(chǎn)線進(jìn)行了全面擴(kuò)能搬遷改造，達(dá)到了國家民爆行業(yè)主管部門對危險生產(chǎn)工房定員的規(guī)定。
4.32005年7月份根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，該廠安排筆者為現(xiàn)場機電安裝負(fù)責(zé)人，完成了投資100多萬對85#車間雷管生產(chǎn)線的裝填工序、卡口工序、雷管編碼工序等機電設(shè)備、供電、供水、供汽等進(jìn)行了擴(kuò)能改造。從而使該廠雷管產(chǎn)量由70年建廠時設(shè)計的1500萬發(fā)/年，上升到了2500萬發(fā)/年。
4.42006年至2007年該廠投資600萬元，并安排筆者作為甲方現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，對機電鍋爐進(jìn)行了全面更新改造。淘汰了耗能高、產(chǎn)汽量小的3臺蒸發(fā)量為4噸/小時鍋爐，更新為2臺蒸發(fā)量為10噸/小時鍋爐，有效提高了生產(chǎn)效率，滿足了該廠生產(chǎn)需求。
4.52007年、2008年該廠先后兩次投資700萬元對乳化炸藥生產(chǎn)線制藥設(shè)備、供電線路、供水管道、供汽管道等設(shè)施進(jìn)行了全面更新擴(kuò)能改造，使生產(chǎn)能力由原來的6000噸/年，提高到了12000噸/年。同時生產(chǎn)線實現(xiàn)了遠(yuǎn)距離在線監(jiān)控，人員得到了有效控制。
4.62011年6月份至2012年8月份該廠安排筆者作為甲方現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，投資500萬元完成了深度823米水源井1座，400立方米蓄水池1座，安裝140kW深水泵1臺、配電柜5臺、軟啟動柜1臺、315KVA變壓器1臺、37kW二次加壓水泵2臺以及地面配套并網(wǎng)管道370米。徹底解決了困擾該廠40年來生產(chǎn)、生活用水困難的現(xiàn)象。
4.72011年11月份至1012年5月份，由筆者負(fù)責(zé)完成了該廠中央變電所及84#車間變電所更新改造工程。該項工作共計安裝高壓配電柜11臺、低壓配電柜10臺、后臺保護(hù)裝置1套、630變壓器2臺、直流屏2臺、電容柜1臺以及6kV高壓供電線路1900米。解決了該廠多年來供電系統(tǒng)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象。新變電所的投入運行，滿足了該廠安全、生產(chǎn)、居民生活要求。
5結(jié)論
第6篇：備案管理論文范文
1 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作開展的意義
1.1 有效節(jié)省資源
就傳統(tǒng)的衛(wèi)生檔案管理而言，往往采用的是保存紙質(zhì)材料的方式，而在具體的管理過程當(dāng)中需要把這些紙質(zhì)檔案信息進(jìn)行歸類、裝訂、裝盒等，這些復(fù)雜的工序不僅僅會耗費大量的時間以及人力，而且在一段時間之后檔案資料就會積累到較大的數(shù)量，在存儲過程當(dāng)中更是需要極大的空間，后期管理特別是信息的調(diào)用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，衛(wèi)生檔案管理工作可以通過信息技術(shù)的應(yīng)用而實現(xiàn)信息化從紙質(zhì)管理變成電子管理，無論是錄入還是管理保存都有著極大的優(yōu)越性，節(jié)約存儲空間的同時，極大節(jié)省了資源，讓檔案調(diào)用更加方便[1]。
1.2 提高工作效率
衛(wèi)生檔案管理工作以往會選用手動歸檔的方法，而在這其中需要耗費大量的人力物力，同時也需要在其中投入較多的管理資金，特別是在手動歸檔當(dāng)中出現(xiàn)錯誤的可能性較大，工作效率明顯較低。如今，隨著人們健康意識的增強，衛(wèi)生檔案的信息數(shù)據(jù)逐步增多，如果仍然選用手動歸零和管理的方法難度會越來越大，而且在這其中如果出現(xiàn)錯誤的話，會出現(xiàn)難以，會出現(xiàn)難以。在信息化的衛(wèi)生檔案管理當(dāng)中，則能夠確保工作效率，而且出現(xiàn)錯誤的可能性會極大降低，也減輕管理人員的負(fù)擔(dān)。
1.3 優(yōu)化醫(yī)療資源
在面對突發(fā)性醫(yī)療事件發(fā)生的過程當(dāng)中，衛(wèi)生檔案管理的信息化顯得更加的關(guān)鍵。這些危害深遠(yuǎn)的醫(yī)療事件有著突發(fā)性的特點，而且一旦發(fā)生會以迅猛的速度迅速擴(kuò)展，如果是傳統(tǒng)的檔案管理模式的話，數(shù)據(jù)的處理以及準(zhǔn)確性都不能夠得到保障，很容易錯過最佳處理時機。在衛(wèi)生檔案的信息化管理實現(xiàn)之后，可以讓相關(guān)部門及時迅速的掌握第一手資料，相關(guān)研究機構(gòu)也可以抓住有利時機來總結(jié)疾病規(guī)律，并且提出控制和解決辦法，使得醫(yī)療資源得以優(yōu)化和有效利用。
1.4 促進(jìn)整合共享
社會在向前推進(jìn)，科技而是以人類難以想象的速度向前發(fā)展，那么信息量也在逐步擴(kuò)大，無論是哪一個部門都無法把全部信息進(jìn)行有效收集管理和應(yīng)用，那么打破傳統(tǒng)管理模式，有效構(gòu)建信息化的衛(wèi)生檔案管理系統(tǒng)，成為當(dāng)前的工作重點以及必經(jīng)之路，只有這樣才能夠使得檔案資源可以進(jìn)行有效的整合和共享，進(jìn)一步凸顯出信息管理的整體性優(yōu)勢。除此以外，衛(wèi)生檔案的信息化管理是讓我國能夠迅速與國際接軌的一個有力舉措，有效推進(jìn)全球公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[2]。
2 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實施策略
2.1 加強衛(wèi)生檔案信息化管理隊伍建設(shè)
信息化背景下的衛(wèi)生檔案管理工作需要加強對信息技術(shù)的應(yīng)用，而在先進(jìn)技術(shù)的推廣實施當(dāng)中不單單要求檔案管理人員具有豐富的檔案管理知識，更為主要的是要掌握先進(jìn)的信息管理技術(shù)，并且能夠把檔案管理和信息技術(shù)管理進(jìn)行有效的整合，這樣才能夠讓信息化的檔案管理得以實現(xiàn)，檔案管理的質(zhì)量才可以得到切實保障。在這樣的情況下，衛(wèi)生檔案的管理工作隊伍必須要進(jìn)行有效的培訓(xùn)，強調(diào)檔案管理者除了要掌握先進(jìn)以及完善衛(wèi)生檔案的管理專業(yè)知識之外，還需要對信息技術(shù)等相關(guān)技術(shù)進(jìn)行熟練應(yīng)用。由此可見，人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理的重點以及關(guān)鍵資源。因此，要對檔案管理工作人員進(jìn)行全方位的教育培訓(xùn)，使得他們的專業(yè)技能和信息技術(shù)得到綜合發(fā)展。與此同時，還需要注重外部人才的引進(jìn)，使得他們能夠逐步充實到信息化的檔案管理隊伍當(dāng)中，為衛(wèi)生檔案的信息化管理注入活力。
2.2 加大檔案信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施投入
如果說人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理工作實施的軟件的話，那么與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施則是不可或缺的硬件條件，所以需要加大對信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施的投入，有效完善衛(wèi)生檔案管理的硬件系統(tǒng)，更好的是用信息化的背景?；A(chǔ)設(shè)施是衛(wèi)生檔案信息化的保障以及基礎(chǔ)，但是當(dāng)前檔案基礎(chǔ)設(shè)施落后和不完善的問題是十分突出的，特別是基層機構(gòu)設(shè)施更是缺乏，與檔案信息化管理工作還存在著很大的差距。對此，衛(wèi)生單位必須要對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提起較高的重視程度，并且結(jié)合單位檔案管理的實際需求和切實能力來配備完善的基礎(chǔ)設(shè)施，如果單位條件允許的話，可以結(jié)合衛(wèi)生檔案的信息化管理需求來開發(fā)研究專門的管理軟件，優(yōu)化信息化檔案管理的技術(shù)，使得衛(wèi)生檔案信息化管理可以逐步走向正軌[3]。
2.3 構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范檔案信息化管理系統(tǒng)
就目前而言，有關(guān)于衛(wèi)生檔案管理的規(guī)范和規(guī)定還有待健全，這使得衛(wèi)生檔案管理工作的難度大大增加，并且得不到完善的制度和規(guī)范作為支持與保障。另外，在檔案管理的信息化工作推進(jìn)當(dāng)中，會涉及多個環(huán)節(jié)以及部門，要想讓這些工作有條不紊地進(jìn)行，強化部門之間的協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，需要通過制度建設(shè)和規(guī)范性的管理體系來發(fā)揮約束作用。因此，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的檔案信息化管理系統(tǒng)成為目前的重中之重，只有這樣才能夠明確各方的責(zé)任，使得各個部門以及工作人員可以做到各司其職，把每一個管理環(huán)節(jié)緊緊聯(lián)系起來。另外，為了滿足信息檢索交換等多個方面的需求，需要構(gòu)建有著很強兼容性和通用性的信息交換以及存儲的標(biāo)準(zhǔn)，并將其在制度當(dāng)中進(jìn)行體現(xiàn)，提高管理系統(tǒng)的規(guī)范性和完整。
2.4 推進(jìn)實現(xiàn)衛(wèi)生檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化
電子網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)是衛(wèi)生檔案管理的趨勢，同時也是信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實現(xiàn)有效整合和共享的關(guān)鍵所在。在衛(wèi)生檔案的信息化管理工作當(dāng)中，需要加強對現(xiàn)代設(shè)備的應(yīng)用，提高紙質(zhì)資料到數(shù)字化的轉(zhuǎn)變速度，做好電子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各項工作可以聯(lián)系成一個網(wǎng)絡(luò)，通過發(fā)揮計算機的優(yōu)勢來構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)庫，讓檔案信息的共享以及整合得以充分的實現(xiàn)。衛(wèi)生檔案信息化管理工作的最終目的是要對其進(jìn)行科學(xué)合理的應(yīng)用，那么在檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化實現(xiàn)之后信息的咨詢、查詢、檢索、應(yīng)用等都可以贊一個完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)當(dāng)中得以解決和高效的處理，檔案服務(wù)的整體質(zhì)量也可以得到提升[4]。
第7篇：備案管理論文范文
論文關(guān)鍵詞：透過一起施工合同糾紛看工程概預(yù)算的意義
2005年9月14日，被告昌浩公司通過招投標(biāo)與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開發(fā)的六安世紀(jì)景園小區(qū)一期1號樓工程，合同價款482萬元。該份合同報六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補充施工合同》，對世紀(jì)景園一期1號樓工程的合同價款進(jìn)行了重新約定，調(diào)整為“382萬元，一次包死，不做任何調(diào)整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬元。該份《補充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒有對該工程作任何的概預(yù)算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀(jì)景園小區(qū)一號樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準(zhǔn)。合同價款為382萬元，承包方（張顯成）應(yīng)付發(fā)包方稅金及管理費40萬元……保證以該工程總承包合同保修期為準(zhǔn)”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過竣工驗收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現(xiàn)其已為該工程實際支付了510余萬元工程款。
綜上成本管理論文，原告請求：1.判決被告勞聯(lián)公司據(jù)實付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)自工程交付之日至今的利息及其他相關(guān)損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)本案的訴訟費用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對上述款項承擔(dān)連帶責(zé)任。被告勞聯(lián)公司答辯稱，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀(jì)景園1號樓的工程承建簽訂了《建設(shè)工程施工合同》后，又簽訂了《補充施工合同》，約定的工程價款為382萬元，其與昌浩公司的關(guān)系，與原告無關(guān)，因此，原告的訴請無事實依據(jù)，請求駁回論文格式模板。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀(jì)景園一期1號樓工程后，將其轉(zhuǎn)包于沒有資質(zhì)的個人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無效。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律問題的解釋》第二條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合同，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價結(jié)算工程價款，一方當(dāng)事人請求對建設(shè)工程造價進(jìn)行鑒定的，不予支持”。可見，由張顯成承建并經(jīng)竣工驗收的六安世紀(jì)景園一期1號樓工程價款，當(dāng)應(yīng)確定為382萬元，故判決駁回原告的訴訟請求。
爭議焦點
本案中，爭議的焦點主要有以下兩個方面：1、在建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的情形下，承包人如何請求支付工程價款，是參照合同約定的382萬元，還是實際決算的510萬元？而按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”，承包人只能請求參照合同約定的382萬元支付工程價款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽合同，以及原告張顯成是否有權(quán)請求參照備案合同約定的482萬元價款進(jìn)行給付。
法理分析
最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”依照該規(guī)定，實際上排除了承包人依照實際決算的510萬元請求支付工程價款的權(quán)利。該規(guī)定是基于建設(shè)工程施工合同無效后，已經(jīng)履行的內(nèi)容不能使用返還的方式使合同回復(fù)到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價補償?shù)姆绞剑_定了參照合同約定結(jié)算工程價款的補償原則成本管理論文，其目的在于避免無效合同價款高于有效合同而超出當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。
昌浩公司通過招投標(biāo)與勞聯(lián)公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補充施工合同》相比照，對方對合同價款進(jìn)行了重新約定，且差距甚大，顯然是對合同內(nèi)容進(jìn)行了實質(zhì)性的變更。此外，《建設(shè)工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室予以了備案登記，而《補充施工合同》卻未予備案?？梢?，昌浩公司與勞聯(lián)公司先后訂立的《建設(shè)工程施工合同》與《補充施工合同》應(yīng)為陰陽合同。但是，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的根據(jù)”的規(guī)定，有權(quán)參照備案合同約定的價款進(jìn)行工程結(jié)算的主體只能是簽訂陰陽合同的當(dāng)事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設(shè)工程施工合同》的當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對性，張顯成無權(quán)請求參照備案合同約定的482萬元的價款進(jìn)行給付。
本案啟示
本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請求參照備案合同的482萬元支付和參照實際決算的510萬元支付工程價款都未得到支持，一個很重要的原因即是其應(yīng)該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對該工程進(jìn)行概預(yù)算，對即將發(fā)生的工程價款沒有一個大概的認(rèn)識，從而造成了本可避免的損失。不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個人即使與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同，但因其不具有建設(shè)工程施工合同主體的資質(zhì)，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設(shè)工程施工合同最終會導(dǎo)致無效。在此情況下，合同中約定的工程價款就異常重要，因此，進(jìn)行工程概預(yù)算，對不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個人來說，意義重大。
設(shè)計概算是在初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計階段，由設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計圖紙，概算定額、指標(biāo)，工程量計算規(guī)則，材料、設(shè)備的預(yù)算單價，建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)費用定額或取費標(biāo)準(zhǔn)等資料預(yù)先計算工程從籌建至竣工驗收交付使用全過程建設(shè)費用經(jīng)濟(jì)文件。簡言之，即計算建設(shè)項目總費用。施工預(yù)算是施工單位內(nèi)部為控制施工成本而編制的一種預(yù)算。它是在施工圖預(yù)算的控制下，由施工企業(yè)根據(jù)施工圖紙、施工定額并結(jié)合施工組織設(shè)計，通過工料分析，計算和確定擬建工程所需的工、料、機械臺班消耗及其相應(yīng)費用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。施工預(yù)算實質(zhì)上是施工企業(yè)的成本計劃文件論文格式模板。施工概預(yù)算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價的主要依據(jù)；（2）是編制標(biāo)底、投標(biāo)文件、簽訂承發(fā)包合同的依據(jù)；（3）是工程價款結(jié)算的依據(jù) ；（4）是施工企業(yè)編制施工計劃的依據(jù)；（5）是企業(yè)加強施工計劃管理、編制作業(yè)計劃的依據(jù)。
在進(jìn)行具體工程概預(yù)算時，以下幾個方面尤為注意：
首先，要堅持科學(xué)求實的原則。概預(yù)算專業(yè)人員在編制概預(yù)算時，應(yīng)該堅持科學(xué)的態(tài)度，實事求是地進(jìn)行概預(yù)算。深入調(diào)查研究成本管理論文，充分收集調(diào)查第一手材料，了解工程實際和施工過程，對相關(guān)圖紙做詳細(xì)了解，正確運用定額，做到量實，價值，費用準(zhǔn)確。堅決制止巧立名目地過高估算，也不能少算漏算。
其次，努力提升概預(yù)算人員素質(zhì)。概預(yù)算人員要熟悉本專業(yè)的概算、預(yù)算和費用定額,熟悉建筑材料預(yù)算價格,樹立強烈的工程造價控制意識,精心設(shè)計,大膽采用新工藝、新材料,把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來。一旦突破相應(yīng)的概算,則必須返工,返工費由設(shè)計單位自負(fù),嚴(yán)重的,還應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。
最后，借助相關(guān)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行輔助編制。建筑工程概預(yù)算編制是個異常枯燥、復(fù)雜、抄錄計算量非常大的工作。傳統(tǒng)的手工編制工作中，概預(yù)算編制人員不得不在大量的定額條目及各種計算表之間進(jìn)行反復(fù)抄錄和校對，如此一來，就會因為大量重復(fù)性的抄錄和計算，浪費了大量的時間和精力，效率低，速度慢，而且還不準(zhǔn)確。所以，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在編制建筑工程概預(yù)算時，利用計算機，設(shè)置科學(xué)高效的概預(yù)算程序來輔助完成相關(guān)編制很有必要，這是現(xiàn)今提高概預(yù)算工作的效率和質(zhì)量的重要保證。
第8篇：備案管理論文范文
一、建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的框架分析
(一)我國現(xiàn)有金融監(jiān)管體系存在的制度缺陷
1．有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)沒有建立起來，缺乏社會聯(lián)合防范機制。金融機構(gòu)上級行對下級行缺乏科學(xué)有效的激勵和約束機制，導(dǎo)致下級行經(jīng)營者強化內(nèi)部控制的激勵不足。同時，作為商業(yè)銀行內(nèi)部控制重要內(nèi)容的稽核監(jiān)督體系隸屬于各級行經(jīng)營者，沒有有效獨立出來，其監(jiān)督職能也容易流于形式。由于法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)薄弱，中央銀行忙于外部監(jiān)管，其結(jié)果，往往是投入了很多人力和精力，但監(jiān)管效果不明顯。此外，社會信用秩序不健全，地方政府行政干預(yù)金融運行的問題仍然存在，金融機構(gòu)惡性競爭多，規(guī)范化的金融互律機制不健全，一個地方政府關(guān)心和支持、強化行業(yè)自律和社會力量參與監(jiān)管的機制還沒有建立起來。
2．缺乏一整套系統(tǒng)性的風(fēng)險預(yù)警、處置、緩沖、補救機制。金融監(jiān)管沒有形成有效的金融風(fēng)險監(jiān)測、評價、預(yù)警和防范體系，缺乏早期預(yù)警和早期控制，監(jiān)管信息沒有有效利用，風(fēng)險防范工作忙于事后“救火”；在當(dāng)前機構(gòu)市場退出主要采取撤銷(關(guān)閉)和破產(chǎn)等方式的情況下，穩(wěn)定的市場退出和保障機制(包括存款保險制度和完善的破產(chǎn)關(guān)閉程序等)沒有建立起來，導(dǎo)致金融機構(gòu)市場退出不得不由政府和中央銀行采取行政性的手段加以解決，國家財政和中央銀行為此投入了大量資金，同時，也帶來了一些不穩(wěn)定的因素。總體而言，系統(tǒng)化的事前預(yù)警、事中靈敏處置和緩沖化解、事后及時補救的風(fēng)險防范和控制機制沒有建立起來，不利于有效防范化解金融風(fēng)險。
3．基層中央銀行尚缺乏一套科學(xué)嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，監(jiān)管工作具有被動性，監(jiān)管權(quán)威有待于進(jìn)一步加強。由于商業(yè)銀行報送數(shù)據(jù)可用性較差，中央銀行非現(xiàn)場監(jiān)管體系不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的現(xiàn)代監(jiān)管方法體系沒有建立起來。從現(xiàn)場監(jiān)管情況看，檢查走過場、應(yīng)付上級行任務(wù)、工作主動性差等現(xiàn)象仍然存在。同時，對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)違章的機構(gòu)和人員，有的沒有依法嚴(yán)肅處理，監(jiān)管工作中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象時有發(fā)生，降低了金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性和中央銀行的監(jiān)管權(quán)威。
4．金融監(jiān)管存在分散性或孤立性問題，系統(tǒng)性和持續(xù)性監(jiān)管不到位。人民銀行金融監(jiān)管仍然是分層監(jiān)管，沒有實現(xiàn)按法人的集中監(jiān)管，無法全面系統(tǒng)掌握金融機構(gòu)經(jīng)營的整體情況；人民銀行內(nèi)部監(jiān)管職能分散，監(jiān)管工作孤立，各部門協(xié)調(diào)配合的合力監(jiān)管工作機制沒有建立起來。同時，監(jiān)管內(nèi)容不全面，監(jiān)管手段在許多方面仍然停留于手工操作，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)隨意，監(jiān)管操作規(guī)范化、法制化程度不夠，社會中介機構(gòu)參與監(jiān)管、并表監(jiān)管等持續(xù)性監(jiān)管手段沒有建立起來，缺乏靈敏、準(zhǔn)確、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，無法實現(xiàn)對金融機構(gòu)的全過程系統(tǒng)監(jiān)管。另外，分業(yè)監(jiān)管使各監(jiān)管機構(gòu)自成系統(tǒng)，缺乏配合，存在監(jiān)管工作漏洞，出現(xiàn)分業(yè)監(jiān)管與跨業(yè)違規(guī)經(jīng)營的矛盾。
5．金融監(jiān)管的核心仍然停留在合規(guī)性監(jiān)管。我國金融監(jiān)管仍然把重點放在機構(gòu)的審批和經(jīng)營的合規(guī)上，對金融機構(gòu)日常經(jīng)營的風(fēng)險性監(jiān)管尚未全面展開，對市場退出前的監(jiān)管基本空白。在現(xiàn)行監(jiān)管中存在著重審批、輕管理，重國有銀行、輕其他銀行和非銀行金融機構(gòu)，重傳統(tǒng)的存貸款業(yè)務(wù)、輕表外業(yè)務(wù)及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)等問題。
(二)建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架
建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架包括人民銀行金融監(jiān)管體系、金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系、金融業(yè)行業(yè)自律體系、社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系四個層次。
1．人民銀行監(jiān)管體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心。金融監(jiān)管職能是一種政府行為?！吨腥A人民共和國中國人民銀行法》明確規(guī)定，中國人民銀行是我國金融業(yè)行政主管機關(guān)。因此，人民銀行金融監(jiān)管體系理當(dāng)成為現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心，其內(nèi)容包括：(1)人民銀行內(nèi)部各層次、各部門之間的職責(zé)明確、縱橫結(jié)合的合力監(jiān)管組織體系；(2)過程連續(xù)、銜接有序、運作規(guī)范、方法科學(xué)的現(xiàn)代化金融監(jiān)管操作體系；(3)內(nèi)容可靠、傳遞及時、部門共享、目標(biāo)明確的金融監(jiān)管信息體系；(4)預(yù)警超前、處置快捷、靈敏有效的系統(tǒng)化風(fēng)險防范控制體系；(5)以風(fēng)險防范為核心的金融監(jiān)管指標(biāo)體系，等等。
2．金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基礎(chǔ)。如前所述，現(xiàn)代金融監(jiān)管體系重視發(fā)揮市場約束的作用，而市場約束依賴于充分的信息披露制度和科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)。其中，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)包括股東或者所有者對銀行的監(jiān)督約束體系以及由此形成的有效的內(nèi)部控制體系，稱之為金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系，是在信息充分披露的情況下金融機構(gòu)實現(xiàn)自我約束的保證，因而是市場約束的實質(zhì)。因此，金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系是現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容之一。
建立金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系要求加強所有者或上級行對金融機構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)管職能。因為，所有者或上級行對金融機構(gòu)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任?？偡帚y行體制下，分支行是總行或上級行的派出機構(gòu)，在總行或上級行的授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，并不是獨立的責(zé)任和風(fēng)險承擔(dān)主體?？傂谢蛏霞壭凶鳛榉种械乃姓?，必然負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。
3．金融業(yè)行業(yè)自律體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的補充。行業(yè)自律是指各類金融機構(gòu)通過行業(yè)協(xié)會或同業(yè)公會等自律性組織進(jìn)行的自我監(jiān)督、自我約束和自我保護(hù)。金融同業(yè)協(xié)會在維護(hù)金融秩序方面具有不可替代的優(yōu)勢，是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要補充。x=B.TJ!N+~z{t[+ef8elG,;=7旅游管理論文EC?2sy(,fe_ei29=sH
4．社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。金融活動涉及社會經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，因此，誘發(fā)金融風(fēng)險的因素是多方面的、復(fù)雜的。加強金融監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，沒有全社會各個方面的參與是不可能的。以各級地方政府為核心，包括人民法院、公安部門、工商行政管理部門、財政部門、新聞宣傳部門、會計或?qū)徲嫀熓聞?wù)所等社會中介機構(gòu)以及廣大社會公眾等在內(nèi)的社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系，構(gòu)成有效銀行監(jiān)管的外部環(huán)境。全社會廣泛參與的聯(lián)合監(jiān)管防范體系是建立現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。
論文建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系問題研究來自免費
二、建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系對策研究
(一)建立中央銀行有效金融監(jiān)管體系，充分發(fā)揮其監(jiān)管的核心作用
1．合理劃分職責(zé)，強化合力監(jiān)管，努力構(gòu)建監(jiān)管與再監(jiān)管相結(jié)合的金融監(jiān)管組織體系。一是建立職責(zé)明確的縱向組織體系。人民銀行各分支機構(gòu)要根據(jù)本轄區(qū)情況，建立和健全分行、中心支行和支行三級監(jiān)管體系，實行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級監(jiān)管、部門落實、責(zé)任到人”的工作制度，合理劃分各級行的監(jiān)管職責(zé)，使其各司其職，各負(fù)其責(zé)。在縱向監(jiān)管組織體系中，要逐步實現(xiàn)監(jiān)管操作與監(jiān)管政策制定的分離，合理進(jìn)行監(jiān)管分工，提高金融監(jiān)管效率。二是建立合力監(jiān)管的橫向組織體系。建立人民銀行橫向金融監(jiān)管組織體系的核心是建立以金融監(jiān)管職能部門為主、其他職能部門為輔的職責(zé)明確、部門聯(lián)動的合力監(jiān)管工作體系，達(dá)到金融監(jiān)管的及時性、全面性和有效性。要探索建立金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組和工作協(xié)調(diào)會議制度，促進(jìn)部門間的協(xié)調(diào)，使之形成監(jiān)管合力。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組是各級行金融監(jiān)管核心和責(zé)任主體，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)，就共同的監(jiān)管事項制定統(tǒng)一規(guī)劃；根據(jù)轄區(qū)風(fēng)險情況和監(jiān)管實際，制定監(jiān)管政策；負(fù)責(zé)創(chuàng)建金融安全區(qū)；與政府及其各部門、保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)系溝通信息。成員由行長、分管副行長以及金融監(jiān)管職能部門負(fù)責(zé)人組成。在領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組下，由分管行長協(xié)調(diào)監(jiān)督各相關(guān)處(科)室，形成從金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組、分管行長、部門負(fù)責(zé)人至具體責(zé)任人的四級組織體系。工作會議制度采取定期會議制度和重大事項通報制度兩種形式。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組要通過協(xié)調(diào)會議，建立起人民銀行內(nèi)部各部門在監(jiān)管操作和監(jiān)管政策兩個層次上的協(xié)調(diào)機制。同時，要結(jié)合完善金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，實施信息共享制度，建立監(jiān)管工作流程等，進(jìn)一步探索建立人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位的合力監(jiān)管工作機制。三是積極探索建立對監(jiān)管部門和人員的再監(jiān)管機制，切實防范監(jiān)管工作中的道德風(fēng)險。要建立監(jiān)管業(yè)績考核制度．結(jié)合年度考核、年度評優(yōu)，加強對監(jiān)管部門和人員的績效考核。建立金融監(jiān)管責(zé)任追究制度，對因監(jiān)管失誤或監(jiān)管不力導(dǎo)致金融風(fēng)險事件發(fā)生的部門和人員進(jìn)行處罰。進(jìn)一步健全對監(jiān)管人員的社會舉報制度，對被舉報部門和人員據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。為促進(jìn)監(jiān)管部門加強金融監(jiān)管，提高監(jiān)管積極性，可以依據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系對人民銀行分支行及其各監(jiān)管部門進(jìn)行責(zé)任考核。
2．建立和完善系統(tǒng)連續(xù)、銜接有序的全過程監(jiān)管操作流程，實現(xiàn)金融監(jiān)管的規(guī)范化、系統(tǒng)化、電子化。要通過建立全過程的監(jiān)管操作流程體系，真正使金融監(jiān)管成為一個由市場準(zhǔn)入、日常營運、風(fēng)險防范與控制、跟蹤監(jiān)控和市場退出等各要素和環(huán)節(jié)構(gòu)成的系統(tǒng)、連續(xù)、完整、循環(huán)的過程。建立監(jiān)管操作流程，要在各部門之間以及各部門內(nèi)部各崗位之間做到工作銜接有序、運作規(guī)范、職責(zé)分明，使各環(huán)節(jié)能夠自動配合、自動運行。
在監(jiān)管操作的各環(huán)節(jié)上，要注意建立規(guī)范化的監(jiān)管操作文本規(guī)范。金融監(jiān)管文書體系包括：(1)《金融監(jiān)管操作手冊》。內(nèi)容包括監(jiān)管組織體系、監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、操作方法等。(2)非現(xiàn)場分析報告和現(xiàn)場檢查報告。(3)金融監(jiān)管報告。同時，適應(yīng)金融電子化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢的要求，要不斷加強監(jiān)管操作的計算機軟件開發(fā)，逐步實現(xiàn)監(jiān)管操作的電子化和網(wǎng)絡(luò)化，提高金融監(jiān)管效率。要加強計算機安全管理，為金融監(jiān)管提供安全的現(xiàn)代化的技術(shù)保障。
3．建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系和金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，充分發(fā)揮非現(xiàn)場監(jiān)管在風(fēng)險預(yù)警中的基礎(chǔ)性作用。一是建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。要按照區(qū)別對待原則，對不同的監(jiān)管對象建立不同的預(yù)警指標(biāo)體系。對于政策性銀行，重點監(jiān)測信貸資產(chǎn)質(zhì)量；對作為非法人機構(gòu)的國有獨資商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的分支機構(gòu)，重點監(jiān)測信貸投向和資產(chǎn)質(zhì)量、流動性、效益性，不考慮資本充足性指標(biāo)；對法人機構(gòu)包括城鄉(xiāng)信用社實行全面監(jiān)測；對非銀行金融機構(gòu)重點監(jiān)測風(fēng)險性和合規(guī)性指標(biāo)。非現(xiàn)場監(jiān)管部門要采用一定的分析方法，如水平分析法、歷史分析法、同業(yè)分析法等，對上述指標(biāo)進(jìn)行單一和組合分析，并根據(jù)預(yù)警指標(biāo)在不同的變化區(qū)間所預(yù)示的風(fēng)險狀況，對金融機構(gòu)的風(fēng)險作出評價，判斷其所面臨的風(fēng)險狀況。要探索建立金融分析師制度，實現(xiàn)非現(xiàn)場監(jiān)管分析預(yù)警的專業(yè)化，為金融監(jiān)管提供充分的信息支持，提高金融監(jiān)管效率。二是建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。充分發(fā)揮非現(xiàn)場監(jiān)管的作用，必須建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。監(jiān)管數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險預(yù)警、處置、補救等風(fēng)險防范體系的前提，是現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的基礎(chǔ)。建立科學(xué)的金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，必須實現(xiàn)預(yù)警指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、匯總、加工、傳遞的電子化、網(wǎng)絡(luò)化。金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫要在金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，按金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系的內(nèi)容需要建立，由金融統(tǒng)計部門負(fù)責(zé)建設(shè)。條件成熟后，連通人民銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)庫與金融機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)庫，使人民銀行能夠調(diào)閱金融機構(gòu)主要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，從而可以更加科學(xué)準(zhǔn)確地分析、評價金融機構(gòu)經(jīng)營情況，使風(fēng)險預(yù)警更加客觀。三是建立強制性信息披露制度和真實性責(zé)任追究制度。為確保監(jiān)管數(shù)據(jù)真實可靠，要建立金融機構(gòu)對人民銀行強制性信息披露制度和真實性責(zé)任追究制度。金融機構(gòu)必須按人民銀行的要求報送有關(guān)報表、報告，對人民銀行要求披露的信息，必須按要求披露。主要簽字負(fù)責(zé)人對有關(guān)報告、報表以及其他信息的真實性負(fù)責(zé)，人民銀行發(fā)現(xiàn)虛假行為，要追究簽字負(fù)責(zé)人責(zé)任。4．建立非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管相統(tǒng)一的監(jiān)管方法體系，實現(xiàn)金融監(jiān)管的持續(xù)性、計劃性、超前性。非現(xiàn)場監(jiān)管為現(xiàn)場監(jiān)管提供分層次的早期預(yù)警信號，現(xiàn)場監(jiān)管據(jù)以制定檢查計劃，采取層次不同的檢查措施。非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管相輔相承，互為補充。非現(xiàn)場監(jiān)管部門根據(jù)金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系和其他信息，從資產(chǎn)安全性、流動性、資本充足性、效益性等，對金融機構(gòu)風(fēng)險情況和經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)測，作出評價，提出預(yù)警報告，傳遞給相應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管部門。專業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)專項檢查方案和非現(xiàn)場監(jiān)管部門的初步評價和風(fēng)險信號，通過質(zhì)詢、談話、現(xiàn)場檢查、聘請社會中介機構(gòu)審計等手段，對風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)核實。同時，結(jié)合對金融機構(gòu)內(nèi)部控制、管理水平、市場風(fēng)險水平等的分析評價，對金融機構(gòu)進(jìn)行綜合分析預(yù)警，提出整改措施。要強化現(xiàn)場檢查，根據(jù)檢查的目的、范圍和重點，對金融機構(gòu)開展全面檢查或?qū)ｍ棛z查、常規(guī)檢查或非常規(guī)檢查。全面現(xiàn)場檢查要涵蓋被檢查金融機構(gòu)的各項主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險，以及管理內(nèi)控的各個領(lǐng)域，要對金融機構(gòu)的總體經(jīng)營和風(fēng)險狀況作出判斷。專項檢查要針對金融機構(gòu)的一項業(yè)務(wù)或幾項業(yè)務(wù)進(jìn)行重點檢查，具有較強的針對性。對金融機構(gòu)的常規(guī)性全面檢查應(yīng)定期進(jìn)行；非常規(guī)或?qū)ｍ棛z查的頻率視具體情況而定。對關(guān)注的高風(fēng)險或有問題的金融機構(gòu)，對其現(xiàn)場檢查的頻率應(yīng)更高。同時，在日常監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員要注重與金融機構(gòu)建立經(jīng)常性的聯(lián)系制度，要建立社會中介機構(gòu)參與監(jiān)管工作制度，要建立跟蹤監(jiān)控工作制度，要強化對法人金融機構(gòu)的并表監(jiān)管和集中監(jiān)管，逐步克服當(dāng)前分層監(jiān)管工作中因“各管一段”所帶來的監(jiān)管信息零散或者不綜合的問題。
5．建立靈敏快捷的系統(tǒng)性風(fēng)險防范控制體系，按分類處置原則，有效防范化解地方中小金融機構(gòu)金融風(fēng)險。在建立前面所述的現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的風(fēng)險預(yù)警體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全信號傳導(dǎo)和風(fēng)險控制處置體系。監(jiān)管部門要在風(fēng)險綜合預(yù)警后，及時發(fā)出風(fēng)險警報。對一般問題警報，應(yīng)采取鞏固性或改善性措施，包括進(jìn)一步加強和完善某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險控制，糾正違規(guī)行為，進(jìn)一步改善和優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資本充足率和流動性比例等，由專業(yè)監(jiān)管部門監(jiān)督金融機構(gòu)執(zhí)行。所采取的監(jiān)管行動可以是非正式的，包括向金融機構(gòu)發(fā)出信函、備忘錄和協(xié)約等，指出問題所在，提出整改措施或要求。如果信函或者備忘錄沒有產(chǎn)生明顯效果，特別是銀行管理層未給予積極配合，人民銀行可以采取正式的監(jiān)管行動，包括正式簽發(fā)停止辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的命令，要求其立即增加資本、調(diào)整主要負(fù)責(zé)人等。對重大問題警報，要區(qū)別情況，采取以下措施：一是救措施。包括重組，政府出資，動用存款準(zhǔn)備金，資金拆借，人民銀行緊急再貸款，人民銀行接管。二是市場退出。包括兼并或收購，行政關(guān)閉、破產(chǎn)。
6．建立金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，完善信息共享制度，努力提高金融監(jiān)管效率。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)是持續(xù)性監(jiān)管的基礎(chǔ)，是提高金融監(jiān)管效率的重要手段。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)要在完善金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上建立，內(nèi)容包括：非現(xiàn)場監(jiān)管的報表、報告資料；現(xiàn)場檢查報告和處罰記錄；高級管理人員任職檔案，其中包括有關(guān)部門的處罰記錄；市場準(zhǔn)入和退出的有關(guān)資料；金融監(jiān)管報告。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)的主要功能是：為金融監(jiān)管提供連續(xù)、系統(tǒng)、動態(tài)的信息服務(wù)；通過信息共享制度，節(jié)省各監(jiān)管部門監(jiān)管信息的搜集成本，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管信息系統(tǒng)實行集中管理與分散管理相結(jié)合的管理辦法。重要監(jiān)管信息實行集中管理。監(jiān)管職能部門和監(jiān)管員對所轄業(yè)務(wù)資料進(jìn)行分散管理。有關(guān)信息管理責(zé)任人員對金融監(jiān)管的有關(guān)政策規(guī)定、領(lǐng)導(dǎo)批示、重要調(diào)研報告、有關(guān)高級管理人員資格檔案、市場準(zhǔn)入監(jiān)管資料、有關(guān)數(shù)據(jù)，均應(yīng)科學(xué)分類，建檔保存。原件需送出的，應(yīng)復(fù)印保存(規(guī)定不易保存的除外)。必須注重監(jiān)管資料的積累，保持監(jiān)管資料的歷史連續(xù)性。各類信息資料應(yīng)統(tǒng)一口徑，實行電子化、網(wǎng)絡(luò)化管理。實行監(jiān)管信息共享制度，凡是經(jīng)過正當(dāng)途徑、手續(xù)齊備的，需要調(diào)閱有關(guān)監(jiān)管資料，有關(guān)部門要積極配合和協(xié)助，以最大限度地提高信息資源的利用效率。
要注重建立各職能部門之間協(xié)調(diào)通暢的信息傳遞渠道。各監(jiān)管部門之間要在監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下就市場準(zhǔn)入、日常營運和市場退出監(jiān)管的情況互通信息，就存在的問題共同研究解決對策，將有關(guān)信息傳遞給金融監(jiān)管信息系統(tǒng)。
7．建立金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃，努力提高金融運行質(zhì)量。金融監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)根據(jù)轄區(qū)金融風(fēng)險情況，按“立足現(xiàn)狀、區(qū)別對待、簡單明確、突出重點、全面實用”的原則設(shè)立。監(jiān)管部門要根據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃。要根據(jù)上年度金融監(jiān)管指標(biāo)完成情況，確定本年度金融監(jiān)管指標(biāo)值，作為本年度金融監(jiān)管工作目標(biāo)。監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)，制定本年度監(jiān)管措施規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃展開本年度金融監(jiān)管。
(二)建立以央行監(jiān)管促進(jìn)、所有者責(zé)任追究為核心的金融機構(gòu)內(nèi)部治理監(jiān)督體系，夯實中央銀行有效金融監(jiān)管的基礎(chǔ)
如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一保”措施、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
3．建立對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格考核通報制度。人民銀行每年要對金融機構(gòu)高級管理人員的經(jīng)營業(yè)績、遵紀(jì)守法、金融違規(guī)行為及其處罰、個人處罰記錄、個人素質(zhì)等進(jìn)行考核，將考核結(jié)果通報金融機構(gòu)的上級行或其股東、董事會，使金融機構(gòu)高級管理人員的任職情況能夠被其上級行或所有者所了解，以強化監(jiān)督約束。
4．建立金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議制度。對金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人除按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章給予處罰外，記入其任職資格檔案。同時，對違規(guī)程度較重、尚不足以取消任職資格的高級管理人員，由監(jiān)管部門起草《金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議書》，與紀(jì)檢監(jiān)察部門會簽后，經(jīng)行黨委(組)討論決定，由行長簽發(fā)，送有關(guān)違規(guī)責(zé)任人的任用機關(guān)。同時，要求任用機關(guān)反饋處罰措施。
5．將商業(yè)銀行各級行的內(nèi)部監(jiān)督體系獨立出來。即在金融機構(gòu)總行監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，將金融機構(gòu)各級行內(nèi)部稽核部門分離出來，直接隸屬于該審計委員會。各分支機構(gòu)的內(nèi)審或稽核人員由上一級內(nèi)審或稽核委派，其人事關(guān)系不受分支行行長領(lǐng)導(dǎo)，工資待遇由上級行確定。在此基礎(chǔ)上，建立內(nèi)審或稽核人員的異地交流制度。
6.強化金融機構(gòu)的市場信息披露，強化對金融機構(gòu)的市場約束。要創(chuàng)造條件，逐步實行金融機構(gòu)的市場信息披露制度，提高金融機構(gòu)經(jīng)營透明度，從而逐步強化債權(quán)人和股東單位對金融機構(gòu)的市場約束，提高金融機構(gòu)的自我約束能力。
(三)建立銀行同業(yè)自律體系，強化金融機構(gòu)的相互監(jiān)督和自我約束機制
要在各省范圍內(nèi)分別成立銀行同業(yè)協(xié)會，各地市分別成立，接受省協(xié)會指導(dǎo)。銀行協(xié)會可以比照中國銀行業(yè)協(xié)會組織形式建立。建立人民銀行對同業(yè)協(xié)會指導(dǎo)監(jiān)督關(guān)系。銀行同業(yè)協(xié)會作為民間團(tuán)體，按照國家有關(guān)法律法規(guī)獨立開展業(yè)務(wù)活動。人民銀行作為金融監(jiān)管行政機關(guān)，對其進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。同業(yè)協(xié)會應(yīng)積極監(jiān)督、引導(dǎo)各會員單位遵守人民銀行規(guī)章制度。人民銀行對有關(guān)違規(guī)機構(gòu)的行為及時通報同業(yè)協(xié)會，要求其監(jiān)督解決。人民銀行不干預(yù)同業(yè)協(xié)會正常的自律行為，但自律行為明顯違反國家法律或損害其他當(dāng)事人利益時除外。同業(yè)協(xié)會的自律公約、規(guī)章應(yīng)征求人民銀行意見，接受人民銀行指導(dǎo)。
