企業(yè)專利信息管理與運用

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比爾•蓋茨曾經(jīng)說過：一個企業(yè)收集、管理及運用信息的方式，將決定這個企業(yè)的輸贏。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織的調查顯示，善于利用專利信息，可以縮短研發(fā)時間60%、節(jié)省研發(fā)經(jīng)費40%。在各類企業(yè)資產(chǎn)中，專利等無形資產(chǎn)已經(jīng)逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)參與競爭的核心價值。以專利文獻為主要內容，以對其分析為主要手段加工處理而形成的專利信息不僅反映企業(yè)自身的資產(chǎn)組成狀況，而且能展現(xiàn)自身競爭力，對其進行有效的管理對企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展具有重要意義。專利信息的合理利用，不僅可以為企業(yè)帶來機會或收益，更可以通過加快新思想、新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)造新市場，形成新的管理戰(zhàn)略。由此可見，專利信息管理是絕大多數(shù)企業(yè)，尤其是創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權信息管理中極為核心的內容。在專利獲取和應用需要更主動的知識產(chǎn)權2.0時代來臨之際，企業(yè)若需要在愈演愈烈的專利戰(zhàn)中占有一席之地，就需要對專利信息進行全面的管理和應用。完善的專利信息管理與應用體系應包括外部專利信息收集與利用、內部專利信息管理與應用兩大部分。外部專利信息收集與利用的主要作用是結合企業(yè)技術研發(fā)現(xiàn)狀分析該技術的先進性，是否具有行業(yè)發(fā)展前景。內部專利信息管理與應用主要涉及內部專利的申請、維護，合理布局企業(yè)內部專利，保護核心技術，結合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃對專利進行內部應用、許可、轉讓等。

一、外部專利信息收集與利用

外部專利信息的收集和利用貫穿于項目立項、研發(fā)路徑選擇、項目實施、項目成果專利申請、項目成果應用等多個環(huán)節(jié)，合理有效的信息收集能夠為企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、市場范圍等多方面提供幫助，降低研發(fā)成本，更好地應對侵權風險。

（一）專利信息收集

專利信息收集可在各種官方（各國、各區(qū)域官方專利機構）和民間（各個企業(yè)、組織）建立的數(shù)據(jù)庫中進行。根據(jù)項目研發(fā)方向，擬涉及的產(chǎn)品等信息構建關鍵詞，結合現(xiàn)行的各種優(yōu)秀分類系統(tǒng)，如IPC（國際專利分類）、CPC（聯(lián)合專利分類）、ECLA（歐洲專利分類體系）等進行全面的專利檢索，得到初步檢索外部專利信息數(shù)據(jù)庫。由于初步專利信息數(shù)據(jù)庫存在信息雜質和部分信息重復的現(xiàn)象，需要經(jīng)過人工或半機械化的方式進行篩選。半機械化方式是通過運用軟件等方式剔除明顯不相關的技術領域，對具有相同優(yōu)先權號的專利進行同族合并等，形成一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫。采用人工閱讀的方式讓技術或產(chǎn)品研發(fā)人員進一步對一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫進行篩選，最終確立符合分析范圍的二次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫。

（二）專利信息分析

在收集建立的二次篩選專利信息數(shù)據(jù)庫的基礎上，對專利信息進行綜合分析是使其應用于項目研發(fā)的重要一環(huán)。對專利信息的分析可結合分析目的，如項目是否立項、技術是否具有先進性、項目成果是否能夠申請專利、申請的或現(xiàn)有專利是否存在侵權風險、現(xiàn)有專利是否能夠放棄、市場主體區(qū)域范圍等開展宏觀和（或）微觀分析。宏觀分析主要通過模型和圖表等形式對專利信息數(shù)據(jù)庫中的年度專利申請（或公開、授權）數(shù)量，申請人（或專利權人），發(fā)明人，申請（或授權）區(qū)域，引用和（或）被引用頻次等信息進行單一維度或多維度分析，分析項目主要包括：技術發(fā)展趨勢、技術生命周期、技術領域重要申請人（或專利權人）、技術領域重要發(fā)明人、專利有效性、主要申請（或授權）區(qū)域、重要申請人（或專利權人）的市場布局等。通過宏觀分析可以很清楚地看到技術發(fā)展趨勢、主要競爭對手、主要市場主體等，幫助企業(yè)明確產(chǎn)品市場主體區(qū)域范圍、主要競爭對手、技術是否先進、項目能否立項等。微觀分析主要是通過研讀專利文獻進行的分析，分析項目主要包括：

1.重要申請人（或專利權人）、主要競爭對手專利新穎性、創(chuàng)造性、保護范圍、申請（或授權）區(qū)域分析、細分技術；

2.結合被引頻次、申請類型、是否有同族專利等確定重點專利，分析重點專利的撰寫方式、保護范圍等。

（三）專利信息利用

企業(yè)可根據(jù)專利信息分析的結果進行專利布局、調整研發(fā)方向和風險預警等。專利布局，結合企業(yè)的技術、產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略，依據(jù)專利信息分析的技術發(fā)展趨勢、競爭對手分析等信息明確企業(yè)內部哪些技術需要核心保護，圍繞該核心技術進行合理的專利布局。針對可能侵權的專利或專利組合進行詳細解讀，明確其權利要求書保護的技術特征，確定其法律保護范圍，采用繞道設計或交叉許可的方式使侵權事件不發(fā)生或使侵權風險降到最低。

二、內部專利信息管理與運用

（一）專利信息管理對象及內容

企業(yè)內部專利信息管理的對象為企業(yè)已獲得專利權的專利和正在申請的專利，其內容包括在專利申請、授權、維護、運營等過程中形成的歷史記錄和法律文本，其中，最為重要的信息內容是明確法律保護范圍的權利要求書和對技術創(chuàng)新進行具體闡述的說明書。

（二）專利信息管理方式

信息化技術發(fā)展之前，各項專利信息的管理采用手工記錄的方式，而在信息化發(fā)展的今天，專利信息管理的載體主要分為紙質文件和電子文件等，管理方式也因受到企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量、企業(yè)研發(fā)方向等因素的影響而有所差異。然而，現(xiàn)階段國內大部分企業(yè)并沒有真正地做到專利信息的有效管理，僅處于一般化的流程管理階段，如文件存檔、著錄項登記、按期繳納費用等，還未在企業(yè)內部配備足夠數(shù)量的專利專業(yè)人才對企業(yè)內部專利信息按照產(chǎn)品類別、技術種類等進行全面的梳理7，而專利信息的全面梳理才是應對專利侵權、合理布局、甚至運營的有效方式。第一，在明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎上繪制企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術鏈圖，明確企業(yè)技術布局，這是梳理內部專利信息的基礎。第二，全面整合企業(yè)申請的國內外專利信息，除基本著錄項外，補入技術領域、發(fā)明人擅長領域、研究小組、相關產(chǎn)品、權利維持年限、機構、人等記錄條目，并結合技術人員、領域專家、專利專責等多方意見填寫涉及技術、產(chǎn)品的記錄條目，形成企業(yè)內部專利信息數(shù)據(jù)庫。

（三）專利信息運用方式

企業(yè)內部專利信息數(shù)據(jù)庫的建立為企業(yè)專利信息運用提供了良好的基礎，運用的方式主要包括內部運用和外部許可、轉讓兩種。

1.內部運用依據(jù)企業(yè)內部專利信息數(shù)據(jù)庫，結合外部專利信息數(shù)據(jù)庫分析結果，圍繞核心專利進行有效專利布局，在核心專利周圍布局外圍專利，做到全面保護。同時，結合企業(yè)技術發(fā)展方向進行專利價值評價，針對已不促進企業(yè)技術發(fā)展的專利采取放棄方式降低內部運營成本。針對內部專利信息數(shù)據(jù)庫的內部運用主要集中在企業(yè)產(chǎn)品中技術的有效應用，從而達到有效保護產(chǎn)品的目的。同時，若企業(yè)技術人員能夠將應用于某一類產(chǎn)品的技術進行組合創(chuàng)新，就有可能開發(fā)出新的產(chǎn)品，拓展新的應用領域。

2.外部許可、轉讓將專利進行運用的方式除內部運用外，合理有效的對外許可、轉讓也能夠讓企業(yè)獲得高額利潤。許可的方式一般包括：排他實施許可、普通實施許可、交叉實施許可和分實施許可等。除對單件專利進行許可、轉讓等對外運營方式外，企業(yè)還可根據(jù)專利所屬技術領域以專利包的形式進行運營。

三、結束語

專利信息的有效管理在知識產(chǎn)權2.0時代已經(jīng)成為企業(yè)在技術競爭中立于不敗之地的有效保障，無論是外部專利信息還是內部專利信息，其管理的目的均是為了企業(yè)技術的良性發(fā)展，最終為企業(yè)的發(fā)展提供保障。內外部專利信息的對接與有效管理是實現(xiàn)專利信息價值的有效保障。在對內部專利信息進行全面梳理的基礎上，有條件的企業(yè)也可以按照企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術鏈圖對外部專利信息進行梳理，定期進行更新，全面掌握全球技術發(fā)展動態(tài)，合理指導企業(yè)的研發(fā)方向，為企業(yè)發(fā)展和參與國際競爭發(fā)揮更有效的合理規(guī)劃。

作者：劉劍鋒 潘君鎮(zhèn) 尹海慶