傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取路徑選擇

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摘要：當(dāng)前，開(kāi)放存取期刊呈現(xiàn)“主流化”趨勢(shì)。我國(guó)相當(dāng)數(shù)量的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊已順勢(shì)而為，通過(guò)加入開(kāi)放存取期刊目錄（DOAJ）、中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（COAJ）、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（NSSD）等開(kāi)放存取平臺(tái)，或自建網(wǎng)站等形式實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放存取。尚未開(kāi)放存取的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)在不影響期刊運(yùn)營(yíng)前提下，從加入DOAJ、采用即時(shí)-全文開(kāi)放或延期-全文開(kāi)放模式中選擇適合自身的路徑實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，提升期刊的學(xué)術(shù)影響力。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊;開(kāi)放存取;即時(shí)-全文開(kāi)放;延期-全文開(kāi)放;學(xué)術(shù)影響

20世紀(jì)90年代，國(guó)際學(xué)術(shù)界、圖書(shū)情報(bào)界與出版界提出開(kāi)放存?。∣penAccess，OA又被譯為開(kāi)放獲?。┑睦砟?，以應(yīng)對(duì)紙質(zhì)期刊的出版危機(jī)，促進(jìn)學(xué)術(shù)思想無(wú)障礙地國(guó)際交流與共享。2002年2月14日通過(guò)的《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》（BudapestOpenAccessInitiative，Boai）確定了開(kāi)放獲取的官方基本原則:“在公共互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，免費(fèi)自由的提供給任一用戶以供其閱讀、下載、復(fù)制、打印、搜索或鏈接全文，獲取文章索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或者用于其他合法目的”。依托于互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，開(kāi)放存取正在成為一種越來(lái)越重要的學(xué)術(shù)交流方式。期刊開(kāi)放存取的主要方式有兩種：一種是原生型，完全采用開(kāi)放模式創(chuàng)立新期刊，即新成立典型的開(kāi)放存取期刊；另一種是轉(zhuǎn)化型，就是把原來(lái)已經(jīng)存在的傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊轉(zhuǎn)換成開(kāi)放存取期刊。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)立新的開(kāi)放存取期刊難度較大；從轉(zhuǎn)換動(dòng)機(jī)上，傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊中的學(xué)術(shù)期刊從學(xué)術(shù)交流出發(fā)，開(kāi)放存取的意愿更為強(qiáng)烈。因此，筆者主要針對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀，探討以讀者收費(fèi)、按出版周期、紙質(zhì)出版為主要特征的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊，如何選擇適合自身特點(diǎn)的開(kāi)放路徑，實(shí)現(xiàn)不同程度的開(kāi)放存取。

一、國(guó)內(nèi)外主要期刊開(kāi)放存取平臺(tái)

目前，國(guó)內(nèi)外期刊實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的方式主要通過(guò)加入期刊開(kāi)放存取平臺(tái)或自建網(wǎng)站。但由于平臺(tái)具有便于檢索、開(kāi)放程度高等優(yōu)勢(shì)，加入開(kāi)放存取平臺(tái)成為期刊的首選方式。國(guó)內(nèi)外主要的期刊開(kāi)放存取平臺(tái)有以下幾種。

1．國(guó)外期刊開(kāi)放存取平臺(tái)。國(guó)外期刊開(kāi)放存取平臺(tái)主要有DOAJ、OpenJ-Gate、J-STAGE等。OpenJ-Gate是由印度Informatics公司2006年資助的OA領(lǐng)域的電子門戶網(wǎng)站，號(hào)稱世界最大的開(kāi)放期刊收錄平臺(tái)，其核心競(jìng)爭(zhēng)力是更新及時(shí)，能夠?qū)崿F(xiàn)每日更新。J-STAGE（JapanScienceandTechnologyInformationAggregator，日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)）是由日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JapanScienceandTechnologyAgency，JST）于1999年10月創(chuàng)立，目前已經(jīng)成為日本最大的科技電子期刊平臺(tái)，平臺(tái)全部科技期刊均可免費(fèi)瀏覽全文。DOAJ是當(dāng)前國(guó)際知名的收錄開(kāi)放存取期刊的權(quán)威指南。DOAJ（DirectoryofOpenAccessJournals，開(kāi)放存取期刊目錄）是由瑞典隆德大學(xué)（LundUniversity）圖書(shū)館2003年5月創(chuàng)建的開(kāi)放和維護(hù)的期刊開(kāi)放存取平臺(tái)，涵蓋了免費(fèi)的、可獲取全文的、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊。其收錄的均為研究性同行評(píng)審期刊，在覆蓋范圍、訪問(wèn)范圍、網(wǎng)站管理、質(zhì)量控制、作者指南等方面對(duì)收錄期刊有嚴(yán)格要求，以此保障所收錄期刊和文獻(xiàn)的質(zhì)量，并為用戶提供高質(zhì)量期刊的檢索、閱讀、下載、鏈接全文等服務(wù)。學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄后，將大大提高刊發(fā)文章的可訪問(wèn)性和使用率，直接提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和聲譽(yù)。在DOAJ的收錄上，期刊推薦、初審、復(fù)審、期刊注冊(cè)和分類、元數(shù)據(jù)和存檔五個(gè)流程，每一步都遵循一定的標(biāo)準(zhǔn)或者準(zhǔn)則。

2．國(guó)內(nèi)主要期刊開(kāi)放存取平臺(tái)。國(guó)內(nèi)期刊開(kāi)放存取平臺(tái)主要有以科技期刊為主的中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（COAJ）和以社會(huì)科學(xué)為主的國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（NSSD）等。中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（ChinaOpenAccessJournals，COAJ）由中國(guó)科學(xué)院主管，中國(guó)科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k，北京中科期刊出版有限公司承辦。COAJ的前身為中國(guó)科學(xué)院科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（CAS-OAJ），是一個(gè)開(kāi)放存取、學(xué)術(shù)性、非營(yíng)利的科技文獻(xiàn)資源門戶，于2010年10月上線運(yùn)行?；谄诳?jīng)營(yíng)目標(biāo)、市場(chǎng)定位等的不同，COAJ對(duì)開(kāi)放存取內(nèi)容和時(shí)效進(jìn)行了分級(jí)認(rèn)證。（1）A級(jí)全文－即時(shí)開(kāi)放。COAJ平臺(tái)本地化展示期刊信息、論文摘要信息和全文。（2）B級(jí)全文－延遲開(kāi)放。平臺(tái)本地化展示期刊信息、論文摘要信息，但需推遲一定時(shí)間（如一個(gè)月、一年）本地化展示論文全文。其余同“全文－即時(shí)開(kāi)放”。（3）C級(jí)摘要－鏈接全文。平臺(tái)展示期刊信息和論文摘要信息，鏈接至期刊網(wǎng)站瀏覽或下載全文。（4）D級(jí)平臺(tái)期刊基本信息－鏈接期刊網(wǎng)站。平臺(tái)展示期刊基本信息，有關(guān)論文的信息和全文，需鏈接至期刊網(wǎng)站進(jìn)行查詢。期刊出版機(jī)構(gòu)可結(jié)合期刊專業(yè)領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇完全開(kāi)放（A級(jí)）或選擇性開(kāi)放（A級(jí)、C級(jí)和D級(jí)）。COAJ采用的這種分級(jí)方式，給予了期刊較大的選擇權(quán)，能更好推進(jìn)科技期刊加入開(kāi)放存取。國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（NationalSocialSciencesDatabase，NSSD）是由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院承建的國(guó)家級(jí)、開(kāi)放型、公益性哲學(xué)社會(huì)科學(xué)信息平臺(tái)，具體責(zé)任單位為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書(shū)館（調(diào)查與數(shù)據(jù)信息中心）。該系統(tǒng)于2013年7月16日上線運(yùn)行。NSSD可免費(fèi)在線閱讀和全文下載，并提供多種論文檢索和期刊導(dǎo)航方式。NSSD旨在建設(shè)成為我國(guó)國(guó)內(nèi)最大的公益性社會(huì)科學(xué)精品期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，最大的社會(huì)科學(xué)開(kāi)放存取平臺(tái)。

二、我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取現(xiàn)狀

根據(jù)《2018年全國(guó)新聞出版業(yè)基本情況》公告數(shù)據(jù)，2018年共出版學(xué)術(shù)期刊7715種，其中，社科類期刊2678種，科技類期刊5037種。除少數(shù)新成立的開(kāi)放存取期刊外，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊絕大多數(shù)為傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊。隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的推進(jìn)，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊參與開(kāi)放存取的積極性和期刊的開(kāi)放程度均有所提高。目前，我國(guó)期刊主要通過(guò)加入期刊開(kāi)放存取平臺(tái)、創(chuàng)建網(wǎng)站和出版網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型期刊（期刊網(wǎng)絡(luò)版）等形式實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取。

1．我國(guó)學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄情況。截至2020年5月14日，DOAJ官網(wǎng)上公布數(shù)據(jù)顯示：全球共有133個(gè)國(guó)家的14578種期刊，4874240篇文章被錄入。其中，我國(guó)出版的開(kāi)放存取期刊共153種，有4家獲得DOAJ印章。DOAJ印章是開(kāi)放獲取期刊認(rèn)證的標(biāo)志，由DOAJ授予實(shí)現(xiàn)高度開(kāi)放性、遵守最佳實(shí)踐和高出版標(biāo)準(zhǔn)的期刊。從2006年首家期刊加入DOAJ以來(lái)，我國(guó)被DOAJ收錄的新增期刊呈波動(dòng)態(tài)勢(shì)，加入DOAJ期刊總量快速增長(zhǎng)。但相較于歐洲期刊的開(kāi)放進(jìn)程和我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)量和國(guó)際影響力來(lái)說(shuō)，我國(guó)目前的DOAJ開(kāi)放存取期刊數(shù)量仍然偏少。

2．我國(guó)學(xué)術(shù)期刊被COAJ收錄情況。COAJ基本涵蓋了理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域。經(jīng)COAJ分級(jí)認(rèn)證的617種期刊中：A級(jí)期刊60種，B級(jí)期刊8種，C級(jí)期刊99種，D級(jí)期刊450種；被SCI、EI、CSCD、SSCI、中文核心期刊、中國(guó)科技核心期刊收錄的期刊分別為36種、86種、307種、0種、261種、394種。從分級(jí)情況看，因?yàn)榇蠖鄶?shù)科技期刊已建立網(wǎng)站，所以D級(jí)期刊數(shù)量最多，占比為72.93%。另外，相對(duì)于科技學(xué)術(shù)期刊的總量來(lái)說(shuō)，加入COAJ期刊的占比過(guò)低，僅為11.38%，這可能與科技期刊大多建立有自己的網(wǎng)點(diǎn)、COAJ更新不及時(shí)等有一定關(guān)系。

3．我國(guó)學(xué)術(shù)期刊被NSSD收錄情況。截至2020年年初，NSSD收錄學(xué)術(shù)期刊2114種（其中各類學(xué)報(bào)948種），論文超過(guò)1000萬(wàn)篇。據(jù)國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站檢索統(tǒng)計(jì)，目前，收錄國(guó)家社科基金重點(diǎn)資助期刊189種，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院主管主辦期刊80種，三大評(píng)價(jià)體系（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、北京大學(xué)、南京大學(xué)）收錄的核心期刊近600種。NSSD的收錄期刊中，除50種劃入自然科學(xué)總論外，其余2064種期刊均為社科類學(xué)術(shù)期刊，約有77%的社科類學(xué)術(shù)期刊通過(guò)NSSD實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放存取。從出版機(jī)構(gòu)構(gòu)成上看，NSSD收錄學(xué)術(shù)期刊的出版機(jī)構(gòu)基本上為科研機(jī)構(gòu)、高校、科協(xié)、社科聯(lián)、研究所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，鮮有以盈利為目的的商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)。

4．自建網(wǎng)站或以網(wǎng)絡(luò)連續(xù)出版物形式出版的情況。除了加入期刊開(kāi)放存取平臺(tái)外，相當(dāng)數(shù)量期刊通過(guò)自建網(wǎng)站的形式實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，這類期刊尤以科技期刊為多。如上文所述，COAJ收錄期刊中有450家期刊采用鏈接自身網(wǎng)站的形式實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，如《測(cè)繪地理信息》《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》等。還有一些未加入COAJ或NSSD的期刊亦是如此，如《中國(guó)腫瘤》《電影藝術(shù)》等。

三、我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取的路徑選擇

目前，我國(guó)許多學(xué)術(shù)期刊通過(guò)各種形式實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放存取，但仍有相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)期刊因?yàn)楦鞣N原因，未能開(kāi)放存取。尚未開(kāi)放存取的傳統(tǒng)期刊，可針對(duì)自身情況和原因，在不影響期刊運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的前提下，選擇合適的開(kāi)放路徑，提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和國(guó)際知名度。

1．開(kāi)放程度較高、基本符合DOAJ收錄標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)期刊努力加入DOAJ。DOAJ作為國(guó)際知名的收錄開(kāi)放存取期刊的權(quán)威指南，被其收錄的學(xué)術(shù)期刊將極大提升在世界的學(xué)術(shù)影響力。傳統(tǒng)期刊可根據(jù)自身情況積極轉(zhuǎn)化為OA期刊，具備條件的積極加入DOAJ目錄。然而，我國(guó)許多開(kāi)放存取期刊由于種種原因尚難以符合DOAJ的條件，沒(méi)能進(jìn)入DOAJ。對(duì)所有期刊來(lái)說(shuō)，需達(dá)到一定的質(zhì)量水平并遵循最佳行為準(zhǔn)則，才能被DOAJ收錄。DOAJ新的收錄標(biāo)準(zhǔn)分為5個(gè)部分:（1）期刊基本信息；（2）文章處理流程的質(zhì)量和透明度；（3）期刊的開(kāi)放度；（4）內(nèi)容許可；（5）版權(quán)問(wèn)題。盡管DOAJ的收錄標(biāo)準(zhǔn)比較高，但也并非絕無(wú)可能。例如，2016年12月確定辦英文刊的《Research》，2018年12月即被DOAJ收錄。如2017年4月創(chuàng)刊的由浙江大學(xué)出版社與牛津大學(xué)出版社合作的英文期刊FoodQualityandSafety也已被DOAJ收錄。目前，DOAJ大使負(fù)責(zé)審核本地開(kāi)放存取期刊的收錄申請(qǐng)。DOAJ大使負(fù)責(zé)幫助符合要求的期刊順利收錄，同時(shí)幫助不符合要求的期刊對(duì)照收錄標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出版流程等進(jìn)行改進(jìn)或規(guī)范，努力實(shí)施出版行為準(zhǔn)則，最終符合收錄標(biāo)準(zhǔn)，被DOAJ收錄。

2．公益性學(xué)術(shù)期刊可選擇完全即時(shí)－全文開(kāi)放模式。期刊出版單位的性質(zhì)即是公益性出版機(jī)構(gòu)還是商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)，對(duì)開(kāi)放出版態(tài)度有著很大的不同。公益性出版機(jī)構(gòu)出版的刊物，如教育機(jī)構(gòu)出版社的刊物、專業(yè)學(xué)會(huì)主辦的發(fā)行量不大的專業(yè)學(xué)術(shù)刊物、高校社科學(xué)報(bào)等，所需出版經(jīng)費(fèi)由財(cái)政投入，不以盈利為目的，且他們以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)發(fā)展為己任，更加積極地推動(dòng)開(kāi)放存取的發(fā)展。公益性學(xué)術(shù)期刊通過(guò)選擇完全即時(shí)－全文開(kāi)放模式實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，是完全有條件和現(xiàn)實(shí)的。一是公益性學(xué)術(shù)期刊本身發(fā)行量并不大，即時(shí)－全文開(kāi)放不會(huì)對(duì)其發(fā)行帶來(lái)沖擊。二是對(duì)于公益性學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)，通過(guò)開(kāi)放存取，能夠更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)效益目標(biāo)和公益目的。三是實(shí)證研究表明，OA期刊增加了論文的可見(jiàn)度和可獲得性，使論文獲得更多的引用，大大提高了期刊的引文優(yōu)勢(shì)。因此，尚未實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的公益性學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)該在當(dāng)前開(kāi)放存取的大環(huán)境下，順應(yīng)形勢(shì)，主動(dòng)作為，選擇完全即時(shí)－全文開(kāi)放模式，通過(guò)自建網(wǎng)站或直接加入某一開(kāi)放存取平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，提升期刊的社會(huì)影響力和學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

3．發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊可選擇延期－全文開(kāi)放模式。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊少部分發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊，其發(fā)行收入不僅作為期刊日常運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源，而且能為期刊產(chǎn)生一定盈利，支持期刊創(chuàng)新和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。倘若此類期刊選擇即時(shí)－全文開(kāi)放模式進(jìn)行開(kāi)放，其發(fā)行量銳減的可能性極大，將嚴(yán)重影響到期刊的正常運(yùn)行。為促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取，同時(shí)考慮發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊的自身利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，此類學(xué)術(shù)期刊可選擇延期－全文開(kāi)放模式，即期刊網(wǎng)絡(luò)版仍然全文開(kāi)放，但為不影響印刷版期刊的正常發(fā)行，網(wǎng)絡(luò)版全文開(kāi)放設(shè)定一定的時(shí)滯，實(shí)際中各期刊常采用比印刷版延遲三月、半年或一年的做法。例如，國(guó)內(nèi)率先實(shí)踐開(kāi)放存取出版的《遺傳學(xué)報(bào)》等期刊采用的就是這種模式，這也在一定程度上說(shuō)明了延期－全文開(kāi)放模式對(duì)當(dāng)前中國(guó)開(kāi)放存取的適應(yīng)性。選擇延期－全文開(kāi)放模式的學(xué)術(shù)期刊，面臨如何確定OA時(shí)滯更為合適的問(wèn)題。美國(guó)NH規(guī)定，文獻(xiàn)必須在發(fā)表的6個(gè)月后由NH通過(guò)PMC提供給公眾，以便檢索。歐洲委員會(huì)規(guī)定，不同專業(yè)的期刊有不同的OA時(shí)滯：能源、環(huán)境、衛(wèi)生、信息和傳播技術(shù)以及基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域?yàn)?個(gè)月內(nèi)；社會(huì)科學(xué)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)和人文科學(xué)等領(lǐng)域?yàn)?2個(gè)月內(nèi)。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊可根據(jù)自身情況合理確定延期時(shí)滯。在開(kāi)放存取逐漸成為一種重要學(xué)術(shù)交流方式的背景下，同時(shí)為響應(yīng)國(guó)家“掌握學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)”倡議，我國(guó)應(yīng)該鼓勵(lì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行開(kāi)放存取，允許開(kāi)放存取期刊的多元發(fā)展。一方面，允許開(kāi)放存取期刊選擇不同開(kāi)放存取模式甚至是部分開(kāi)放存取，讓更多的期刊加入到開(kāi)放存取期刊陣營(yíng)中；另一方面，鼓勵(lì)開(kāi)放存取期刊盈利多元性探索，如通過(guò)合作辦刊方式、個(gè)人和機(jī)構(gòu)贊助方式擴(kuò)大開(kāi)放存取期刊的盈利途徑。當(dāng)然，在學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取過(guò)程中，也存在一些需要注意的問(wèn)題，包括開(kāi)放存取的使用授權(quán)和聲明、文章發(fā)表費(fèi)用APC（ArticlePublishingCharge）的收取是否合規(guī)等。學(xué)術(shù)期刊出版單位應(yīng)考慮周細(xì)、慎重決定，避免因開(kāi)放存取產(chǎn)生新問(wèn)題甚至法律糾紛。

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[4]劉烜貞，陳靜．開(kāi)放獲取期刊出版費(fèi)及其對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響[J]．中國(guó)科技期刊研究，2015(12)．

作者：牛茜 單位：《征信》雜志編輯部編輯