國有企業(yè)科技創(chuàng)新工作思考分析

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隨著我國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技創(chuàng)新工作顯得尤為重要。黨的五中全會(huì)提出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐?！碑?dāng)前，在世界經(jīng)濟(jì)不確性明顯增加和肺炎疫情影響的新形勢下，科技創(chuàng)新顯得更為迫切。國有企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“頂梁柱”和“壓艙石”，必須勇?lián)鷦?chuàng)新重任，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，以創(chuàng)新力的提升帶動(dòng)競爭力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)，從而引領(lǐng)和推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

當(dāng)前我國科技創(chuàng)新工作現(xiàn)狀

改革開放以來，通過全社會(huì)共同努力，我國科技事業(yè)取得歷史性成就，重大創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，科技實(shí)力正在從量的積累邁向質(zhì)的飛躍。但同時(shí)我們也應(yīng)看到，我國科創(chuàng)工作在創(chuàng)新地位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)效率等方面，仍存在著一些不足。從創(chuàng)新地位上看，我國已是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，制造業(yè)規(guī)模位列全球第一，2019年國際專利申請(qǐng)數(shù)量中國（58990件）首次超過美國（57840件），成為全球第一，但據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織評(píng)估，我國創(chuàng)新指數(shù)位居全球第14位，尚處在創(chuàng)新國家第三梯隊(duì)，與我國的經(jīng)濟(jì)地位不相符。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，2018年中國工程院咨詢項(xiàng)目顯示，央企受制于人的重大“卡脖子技術(shù)”高達(dá)450余項(xiàng)。在國企創(chuàng)新能力較弱的電子信息產(chǎn)業(yè)，130多種基礎(chǔ)材料中32%為空白，52%依靠進(jìn)口，其中芯片87%以上依賴進(jìn)口，結(jié)構(gòu)不盡合理。從企業(yè)效率看，2020年《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)，中國大陸（含中國香港）公司數(shù)量達(dá)到124家，但上榜的124家企業(yè)平均利潤不到36億美元，低于全球500強(qiáng)大公司平均利潤（41億美元）；中國大陸公司平均銷售收益率為5.4%，低于美國企業(yè)的8.6%；平均凈資產(chǎn)收益率為9.8%，低于美國企業(yè)的17%。

國企科技創(chuàng)新工作存在的主要問題

國有企業(yè)積極響應(yīng)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，并持續(xù)不斷地加大科創(chuàng)投入，各地國有出資人也將研發(fā)投入列入企業(yè)的績效考核。但從科創(chuàng)質(zhì)量上看，除了集中力量辦大事帶來的高鐵、特高壓、雜交水稻、北斗導(dǎo)航等項(xiàng)目外，市場化程度較高的眾多產(chǎn)品仍然落后于美日韓等發(fā)達(dá)國家，主要表現(xiàn)以下五個(gè)方面：一是研發(fā)投入仍需提高。2017年我國研發(fā)投入百強(qiáng)企業(yè)中，55家非國企的平均研發(fā)強(qiáng)年第1期度為7.2%，而45家國企的平均研發(fā)強(qiáng)度卻僅為1.5%。2018年中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)4900億元，占營業(yè)總收入比重1.71%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家2.5%～4%的平均水平。2019年，華為的年研發(fā)費(fèi)用達(dá)1317億元，占全年銷售收入15.3%，而作為同行的國企——中興通訊研發(fā)資金總額投入不及華為1/10，研發(fā)資金占營收的13.8%。二是技術(shù)引進(jìn)不理想。改革開放以來，國企持續(xù)參與中外重大項(xiàng)目合作，并通過建立合資公司的方式實(shí)現(xiàn)發(fā)展，但距離“以市場換技術(shù)”的目標(biāo)仍有差距。正如萬華化學(xué)集團(tuán)的感慨：“真正有市場潛力的高技術(shù)是買不到的。”三是經(jīng)營效率仍需提升。無論是從總資產(chǎn)收益率（ROA）還是凈資產(chǎn)收益率（ROE）來看，近年來國有控股工業(yè)企業(yè)的表現(xiàn)都低于私營工業(yè)企業(yè)與外商及港澳臺(tái)商投資的工業(yè)企業(yè)。2018年國有控股工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營效益約為私營工業(yè)企業(yè)的60%。從2020年《財(cái)富》500強(qiáng)來看，所有上榜國企的營收利潤率為4.75%，民企則為7.22%。四是激勵(lì)機(jī)制亟須加強(qiáng)。國企受工資總額管控限制，中長期激勵(lì)不足，三項(xiàng)制度改革進(jìn)展緩慢，勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重不盡合理。以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策還沒完全形成，技術(shù)、知識(shí)、管理、數(shù)據(jù)等要素價(jià)值沒有充分體現(xiàn)。五是評(píng)價(jià)體系有待完善。國企的評(píng)價(jià)體系仍側(cè)重于短期效益，且對(duì)科創(chuàng)工作重在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，對(duì)產(chǎn)出則主要聚焦于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，對(duì)科創(chuàng)工作評(píng)價(jià)的維度和權(quán)重依然不足。有些國企研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)歷千辛萬苦開發(fā)出的新產(chǎn)品，由于對(duì)企業(yè)當(dāng)期利潤貢獻(xiàn)不大，且有市場風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品研發(fā)成為“庫存”和“過期”。

關(guān)于加強(qiáng)國企科技創(chuàng)新工作的幾點(diǎn)建議

科創(chuàng)工作是系統(tǒng)工程，具有全局性、長期性、風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性的特征，需要戰(zhàn)略定力，持之以恒，久久為功?？傮w來看，國有企業(yè)科創(chuàng)工作除了需要企業(yè)聚焦主業(yè)、持續(xù)投入以外，還應(yīng)當(dāng)在尊重市場、尊重人才、完善創(chuàng)新體系、優(yōu)化考核以及進(jìn)一步發(fā)揮政府在科創(chuàng)中的作用上下功夫。一是尊重市場。在調(diào)研煙臺(tái)萬華化學(xué)集團(tuán)時(shí)說：“國有企業(yè)抱殘守缺不行，要改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度?！苯F(xiàn)代企業(yè)制度一個(gè)重要途徑就是要進(jìn)行市場化改革，要不斷增強(qiáng)提升國有企業(yè)活力和創(chuàng)新力，使國有企業(yè)的人格屬性更鮮明。要準(zhǔn)確理解國企的政治屬性與經(jīng)濟(jì)屬性問題，加大市場化改革力度，以市場為導(dǎo)向，兼顧效率與公平，進(jìn)一步解決好國企運(yùn)行中的體制機(jī)制邊界問題，釋放國有企業(yè)的活力。此外，科創(chuàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)性必然帶來結(jié)果的不確定性，甚至產(chǎn)生損失，國企要尊重市場和創(chuàng)新規(guī)律，建立容錯(cuò)機(jī)制，用更大力度鼓勵(lì)創(chuàng)新。二是尊重人才?？苿?chuàng)工作是技術(shù)密集、人才密集和資金密集的一項(xiàng)工作，其中又以人才為最主要因素，人是一切的根源，所有科創(chuàng)領(lǐng)先的國有企業(yè)無一不在人才方面加大投入和激勵(lì)。在人才結(jié)構(gòu)方面，除了要加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)外，還應(yīng)更多地向科研人才傾斜，可借鑒煙臺(tái)萬華、濰柴動(dòng)力、華為等企業(yè)做法，對(duì)科研人員進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化和聚集，提升國企科研人才數(shù)量，優(yōu)化科研人員結(jié)構(gòu)。在經(jīng)費(fèi)支配權(quán)方面，創(chuàng)新能力形成是一個(gè)聚焦、專業(yè)化分工和長期積累的過程，需要經(jīng)驗(yàn)曲線和久久為功。要賦予科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)、經(jīng)費(fèi)支配權(quán)和資源調(diào)動(dòng)權(quán)。在人才激勵(lì)方面，要采取多種形式的激勵(lì)約束機(jī)制，做到激勵(lì)方式與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)?？山梃b?？低曌龇?，在公司不同的發(fā)展階段通過員工持股、限制性股票激勵(lì)、跟投計(jì)劃實(shí)施等方式，充分激勵(lì)核心骨干人才，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。在初創(chuàng)期通過員工持股解決創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)問題，在成長期用限制性股票解決中高層管理者和核心骨干員工的激勵(lì)問題，在成熟期以創(chuàng)新業(yè)務(wù)跟投機(jī)制解決科技創(chuàng)新人才持續(xù)激勵(lì)問題。此外，在員工持股、跟投的基礎(chǔ)上，還可設(shè)置科研項(xiàng)目獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、重大貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)等激勵(lì)措施，促進(jìn)科研創(chuàng)新多點(diǎn)開花。三是構(gòu)建完善的創(chuàng)新生態(tài)體系。創(chuàng)新的載體和方式多種多樣，有自主創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等，如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果，還是要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際來確定不同的發(fā)展目標(biāo)和路徑安排。首先要將持續(xù)創(chuàng)新和卓越運(yùn)營相結(jié)合。

產(chǎn)品創(chuàng)新要與組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新相結(jié)合，要將創(chuàng)新方式與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式相結(jié)合，不斷提升全要素生產(chǎn)率，使原有的生產(chǎn)體系產(chǎn)出效率更高、生產(chǎn)模式更優(yōu)、成本控制更好。其次要將創(chuàng)新方式與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)。要遵循科創(chuàng)工作自身的發(fā)展規(guī)律，在企業(yè)的初創(chuàng)期，以引進(jìn)、消化、吸收的科創(chuàng)路徑安排；進(jìn)入成長期，則以自主研發(fā)和協(xié)同創(chuàng)新相結(jié)合；到了成熟期，除了加大自主研發(fā)力度外，還應(yīng)重視開放式創(chuàng)新，通過并購的方式引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，以降低科創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)、縮短科創(chuàng)周期。最后要深化合作。在重大應(yīng)用創(chuàng)新領(lǐng)域，以國企為主體，開展國企、民企、高校、科研院所跨區(qū)域跨領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新，著力打造關(guān)鍵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。同時(shí)，縱向上加強(qiáng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新。深入整合人力、技術(shù)、信息、資本等創(chuàng)新要素，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新因子有效匯聚，為網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)主體帶來價(jià)值創(chuàng)造，實(shí)現(xiàn)各個(gè)主體的可持續(xù)發(fā)展。四是優(yōu)化科創(chuàng)評(píng)價(jià)體系。近年來，各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷調(diào)整和優(yōu)化科創(chuàng)工作的考核以及在績效考核的權(quán)重，但在導(dǎo)向方面力度仍然不足，國有企業(yè)仍以追求短期效益為主要任務(wù)，由于新產(chǎn)品的市場拓展風(fēng)險(xiǎn)和初期帶來的經(jīng)濟(jì)效益不明顯，企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品商業(yè)化生產(chǎn)的積極性不高，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化不足。為此，需突破產(chǎn)研結(jié)合的瓶頸，加大對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品收入比重的考核。此外，科研成果的進(jìn)步必然帶來企業(yè)在質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革方面的變化，為此需要增加對(duì)企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量、效率和動(dòng)力的結(jié)構(gòu)性變化的考核，以此來衡量企業(yè)科研成果的好壞。五是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。政府要加強(qiáng)營商環(huán)境建設(shè)，進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作法制化水平，為企業(yè)的創(chuàng)新投入形成專利獲取高額回報(bào)提供保障，使更多的企業(yè)愿意投入到風(fēng)險(xiǎn)性高的科研工作中去。要避免不合理的補(bǔ)貼帶來的價(jià)格扭曲和資源錯(cuò)配，更多地讓市場在創(chuàng)新資源配置中起決定作用，為各類所有制經(jīng)濟(jì)提供更加公平公正的競爭環(huán)境。要加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為科技成果的應(yīng)用、人才的培養(yǎng)、科技交流提供更加便利的外部環(huán)境。

作者：張春 單位：浙江省國資國企改革發(fā)展研究中心