綠色技術(shù)創(chuàng)新下專利制度建設(shè)淺析

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摘要:綠色技術(shù)創(chuàng)新暗含著技術(shù)生態(tài)批判意蘊(yùn)，彰顯著綠色發(fā)展理念。專利制度是聯(lián)系綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的紐帶，對(duì)鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與刺激經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有推動(dòng)或阻礙的雙重作用。我國(guó)現(xiàn)行專利制度明顯滯后于綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展訴求，具體表現(xiàn)在價(jià)值導(dǎo)向缺失生態(tài)維度、審查制度缺失綠色專利特別審查、強(qiáng)制許可制度缺失綠色許可事由。據(jù)此，應(yīng)從專利制度宗旨的修訂到具體的促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)展開重構(gòu)。

關(guān)鍵詞:綠色技術(shù)創(chuàng)新;專利制度;生態(tài)

綠色技術(shù)是一種與生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)的現(xiàn)代技術(shù)活動(dòng)的總稱，具有降低能耗、減少污染、保護(hù)生態(tài)的典型特點(diǎn)，包括生態(tài)修復(fù)、碳中和、綠色制造等眾多領(lǐng)域。綠色技術(shù)創(chuàng)新則是將生態(tài)保護(hù)理念引入產(chǎn)品生命周期的階段，兼顧經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。這既是建設(shè)生態(tài)文明和低碳環(huán)保社會(huì)的內(nèi)在要求，也是迎接綠色工業(yè)革命、加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。綠色技術(shù)創(chuàng)新并非單一技術(shù)層面的創(chuàng)新，還包含制度與社會(huì)層面的綜合創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新能否真正做到引領(lǐng)綠色發(fā)展，依賴于綠色技術(shù)的發(fā)明、申請(qǐng)、許可、轉(zhuǎn)讓、市場(chǎng)化等全過程，整個(gè)過程的順利開展又依賴于合理有效的專利制度的保障。專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中扮演著重要角色，它通過授予綠色技術(shù)創(chuàng)新者一定期限的專有權(quán)利，回報(bào)其所付出的巨大投入［1］。本文試圖分析專利制度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的雙重作用，闡釋當(dāng)前專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的困境，探討進(jìn)一步完善專利制度的路徑。

一、專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的雙重作用

有溯源研究發(fā)現(xiàn)，英國(guó)第一次科技革命與現(xiàn)代專利制度的建立在時(shí)間上相差一個(gè)世紀(jì)，從發(fā)生的時(shí)間順序來推測(cè)，專利制度很可能是決定科技革命爆發(fā)的關(guān)鍵所在［2］?？偟膩碚f，專利制度是連接綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的紐帶，對(duì)激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與刺激經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有推動(dòng)或阻礙的雙重作用。

(一)專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的推動(dòng)作用

首先，專利制度的壟斷性質(zhì)有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新成果獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，從而保障綠色技術(shù)專利權(quán)人獲取合理的壟斷利潤(rùn)?；趯＠贫仍O(shè)計(jì)的壟斷本質(zhì)，專利制度通過賦予綠色技術(shù)創(chuàng)新者專有權(quán)，使其享有一定程度的市場(chǎng)排他地位，以刺激更多的人投入到綠色技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)中。其次，專利制度的法律保護(hù)作用有助于綠色專利的發(fā)明創(chuàng)造。綠色專利，通常指落入WIPO推行的《國(guó)際專利分類綠色清單》范疇中的專利類型［3］。綠色專利因具有綠色環(huán)保的生態(tài)屬性，從發(fā)明創(chuàng)造到投產(chǎn)的過程中，通常需要讓渡部分經(jīng)濟(jì)利益以滿足生態(tài)價(jià)值，投入產(chǎn)出的回報(bào)率較低。如此一來，綠色技術(shù)專利權(quán)人需要比普通專利權(quán)人承擔(dān)更多的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而完善的專利制度對(duì)綠色技術(shù)專利權(quán)人給予制度上的保障以抵御其在綠色專利創(chuàng)造過程中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。最后，專利制度的技術(shù)擴(kuò)散作用有助于加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際合作。綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生態(tài)危機(jī)和環(huán)境難題往往具有跨地域性、跨國(guó)界性的特征。在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)展中國(guó)家因技術(shù)落后，短期內(nèi)難以達(dá)到很高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，需要來自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓加以幫扶。而發(fā)達(dá)國(guó)家則需要發(fā)展中國(guó)家完備的專利制度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程加以保障，否則，將會(huì)出現(xiàn)“一家引進(jìn)，百家使用”的局面，阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作。

(二)專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的阻礙作用

首先，專利制度“以壟斷換公開”的做法實(shí)際上限制了除專利權(quán)人以外的綠色技術(shù)創(chuàng)新自由。專利壟斷具有較高的排他性，當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新者獲得法律特許的專利權(quán)后，往往能夠輕易占領(lǐng)這種綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)份額。在一定程度上造成專利持有人的怠惰心理，從而阻礙社會(huì)整體的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，專利制度重技術(shù)革新、輕生態(tài)考量的價(jià)值取向未能為綠色技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建優(yōu)良的社會(huì)環(huán)境。專利制度旨在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新。長(zhǎng)期以來其背后主導(dǎo)的技術(shù)中立原則導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新者往往關(guān)注技術(shù)成果的創(chuàng)新性與收益性，而忽略其環(huán)境可持續(xù)性與生態(tài)友好性，使很多有利于技術(shù)進(jìn)步但不利于生態(tài)環(huán)境的發(fā)明創(chuàng)造紛紛被授予專利。最后，專利制度在國(guó)際貿(mào)易中常常被發(fā)達(dá)國(guó)家用來構(gòu)筑嚴(yán)格的專利壁壘，對(duì)技術(shù)落后國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散、后續(xù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都造成一定阻力。這種國(guó)際上流行的貿(mào)易保護(hù)主義新手段，阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的發(fā)展。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的專利制度建設(shè)難題

20世紀(jì)90年代，“波特假說”問世，該假說認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠降低經(jīng)費(fèi)開支，緩解社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)所帶來的矛盾。綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)在已引起國(guó)內(nèi)外社會(huì)各界的廣泛興趣。但是，我國(guó)現(xiàn)行專利制度與綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展潮流不相符合，表現(xiàn)為在價(jià)值導(dǎo)向方面缺失生態(tài)維度、在專利審查方面缺失綠色專利特別審查、在專利強(qiáng)制許可方面缺失綠色許可事由。

(一)專利制度的價(jià)值導(dǎo)向缺失生態(tài)維度

綠色技術(shù)創(chuàng)新暗含著技術(shù)生態(tài)批判意蘊(yùn)，彰顯著綠色發(fā)展理念。綠色技術(shù)創(chuàng)新從一開始就與生態(tài)密切相關(guān)，希望重新構(gòu)建“一個(gè)自我循環(huán)的生態(tài)棲居地”［4］。然而，我國(guó)現(xiàn)行專利制度的價(jià)值導(dǎo)向缺失生態(tài)維度，難以保障技術(shù)生態(tài)批判的落實(shí)。首先，在我國(guó)《專利法》第一條中，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)專利制度的首要任務(wù)是通過授予發(fā)明創(chuàng)造者一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占的私有權(quán)以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，故常被稱為“技術(shù)創(chuàng)新之法”、“產(chǎn)業(yè)發(fā)展之法”。在國(guó)家推行環(huán)境可持續(xù)、產(chǎn)業(yè)綠色化的時(shí)代，專利制度并沒有在宗旨性條款中體現(xiàn)出對(duì)可能造成環(huán)境問題的專利的預(yù)先規(guī)制。其次，專利制度通常圍繞“權(quán)利獨(dú)占”與“技術(shù)公開”展開設(shè)計(jì)，綠色責(zé)任尚未納入制度考量中。專利制度通過財(cái)產(chǎn)權(quán)上的排他性與技術(shù)上的公開性，回應(yīng)了自由創(chuàng)造與知識(shí)傳播的倫理困境［5］。顯然，鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的專利制度仍以技術(shù)中立為主要原則，重視技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)效益而忽視了生態(tài)環(huán)保。最后，從專利制度的修訂過程來看，涉及生態(tài)理念的條款仍然是空白?，F(xiàn)行《專利法》歷經(jīng)四次修改，依然未體現(xiàn)專利制度應(yīng)具有的生態(tài)理念。

(二)專利審查制度缺失綠色專利特別審查

近年來，我國(guó)綠色專利的申請(qǐng)量與日俱增。據(jù)統(tǒng)計(jì)［6］，2014—2017年，在專利申請(qǐng)年平均增長(zhǎng)速度方面，我國(guó)的綠色專利高于普通專利。但從總量上來看，綠色專利申請(qǐng)數(shù)總量只占到普通專利申請(qǐng)數(shù)總量的6.2%。此外，綠色專利的有效量更是不足。究其原因，我國(guó)尚未建立起針對(duì)綠色專利的特別審查制度，導(dǎo)致大量綠色專利申請(qǐng)被積壓。我國(guó)現(xiàn)行專利制度中涉及綠色技術(shù)特別審查的內(nèi)容主要體現(xiàn)在《專利優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)中?！掇k法》第三條第一款只是籠統(tǒng)列舉出幾項(xiàng)涉及節(jié)能減排領(lǐng)域的技術(shù)類型，并沒有對(duì)“綠色技術(shù)”及“綠色專利”作出明確具體的解釋，使得《辦法》在專利優(yōu)先審查的規(guī)定方面存在模糊性。從法的效力位階層面來看，《專利優(yōu)先審查管理辦法》屬于《中華人民共和國(guó)專利法》和《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》的下位法，上位法尚未涉及綠色專利特別審查的內(nèi)容，因此，《辦法》的施行缺乏依據(jù)。

(三)專利強(qiáng)制許可制度缺失綠色許可事由

專利強(qiáng)制許可制度是指可以在沒有取得專利權(quán)人同意的情況下，其他單位或個(gè)人履行一定的法定程序后并向?qū)＠麢?quán)人繳納專利實(shí)施許可費(fèi)，從而獲得專利許可的方式。我國(guó)《專利法》第四十八條至第五十二條，對(duì)可給予強(qiáng)制許可的情形作出了規(guī)定，特別在第四十九條提到的特殊緊急情形，以確保公共利益可以行使該制度。然而此處的“公共利益”是否包含“環(huán)境利益”、“生態(tài)利益”，《專利法》并未作出明確說明。專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)計(jì)初衷是為了平衡公私之間的利益，試圖在不侵犯專利權(quán)人合法權(quán)利的基礎(chǔ)上向社會(huì)共享專利成果。正因如此，專利強(qiáng)制許可制度的實(shí)施條件非常嚴(yán)格。據(jù)統(tǒng)計(jì)，專利強(qiáng)制許可制度自設(shè)立以來，從未在實(shí)務(wù)中啟動(dòng)。因此，我國(guó)專利強(qiáng)制許可制度實(shí)際上缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可操作性并不強(qiáng)。綠色專利若要實(shí)施強(qiáng)制許可制度更是無法可依，存在法律空白，綠色許可事由的缺失違背了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度生態(tài)化、專利制度“綠色化”的趨勢(shì)。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的專利制度建設(shè)對(duì)策

在綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下，針對(duì)現(xiàn)行專利制度生態(tài)理念缺失的問題，應(yīng)對(duì)專利制度整體的宗旨及部分規(guī)定進(jìn)行重構(gòu)，融入生態(tài)理念。

(一)確立專利制度立法宗旨的“綠色原則”

專利制度作為保障綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要制度，既要鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)明創(chuàng)造，也要體現(xiàn)生態(tài)環(huán)保理念。我國(guó)現(xiàn)行專利制度缺乏生態(tài)可持續(xù)性的“綠色原則”導(dǎo)向，不利于專利制度形成完備的“綠色規(guī)制”體系和綠色技術(shù)創(chuàng)新成果授權(quán)。2021年頒布施行的《民法典》在第九條中確立了“綠色原則”，這對(duì)緩解我國(guó)日益嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問題具有重要意義，有利于從民法層面引領(lǐng)人與自然和諧共生。民法作為萬法之母，孕育了其他法律門類的基本原則、規(guī)制和法治精神?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，離開了民法典這一基礎(chǔ)性法律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就成為無源之水、無本之木”［7］，專利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之一，在基本原則、宗旨的規(guī)定上應(yīng)當(dāng)遵循民法的基本原則。專利制度若要真正成為構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的法律保障，需要從根本上考慮排除對(duì)環(huán)境有害的技術(shù)成果的授權(quán)，優(yōu)先授權(quán)環(huán)境友好型的技術(shù)專利。因此，亟須在專利制度宗旨中引入“綠色條款”，確立專利制度的生態(tài)文明價(jià)值導(dǎo)向。具體而言，需對(duì)《專利法》第一條進(jìn)行修訂，將“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”修訂為“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展”。針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提出生態(tài)性規(guī)范，有助于為專利制度后續(xù)形成完備的綠色規(guī)范確立依據(jù)，從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

(二)建立健全綠色專利的特別審查制度

對(duì)具體專利制度進(jìn)行生態(tài)化重構(gòu)有助于綠色專利的發(fā)明創(chuàng)造，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，其中建立健全綠色專利的特別審查制度是重點(diǎn)。優(yōu)先審查制度與快速審查制度相似，同屬于特別審查制度，但側(cè)重點(diǎn)不同。優(yōu)先審查制度側(cè)重于“優(yōu)先”，是指綠色專利可以跳過常規(guī)的申請(qǐng)流程，走一條插隊(duì)式的綠色通道［8］?？焖賹彶橹贫葌?cè)重于“快速”，是指符合綠色技術(shù)申請(qǐng)的專利在適用快速審查制度時(shí)仍需要按照原有的申請(qǐng)程序，只是審查期限更短。相比較而言，我國(guó)目前只有優(yōu)先審查而無快速審查的規(guī)定。因此，建立健全綠色專利的快速審查制度應(yīng)從以下三個(gè)方面予以考慮。第一，健全《專利法》有關(guān)綠色專利的快速審查規(guī)定。我國(guó)《專利法》雖經(jīng)歷四次修改，卻從未對(duì)綠色技術(shù)專利作出明確界定，更缺乏綠色專利的快速審查制度，嚴(yán)重阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新。在具體規(guī)定上，建議專利申請(qǐng)的審查部門實(shí)行綠色專利的專門審查程序并進(jìn)行時(shí)間上的縮減，為綠色專利申請(qǐng)開通綠色通道。第二，創(chuàng)設(shè)專門的綠色專利審查組。為確保符合綠色技術(shù)的專利在申請(qǐng)中不被誤判為普通專利，需要配備一批具有相關(guān)知識(shí)背景的審查人員，保證綠色專利申請(qǐng)工作的效率和準(zhǔn)確性。第三，對(duì)綠色專利申請(qǐng)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。政府應(yīng)在申請(qǐng)費(fèi)用上給予一定的優(yōu)惠政策，適當(dāng)免除一些程序上的費(fèi)用，降低申請(qǐng)難度，同時(shí)鼓勵(lì)符合條件的申請(qǐng)者或潛在的申請(qǐng)者積極進(jìn)行申報(bào)。

(三)創(chuàng)新綠色專利的強(qiáng)制許可制度

專利強(qiáng)制許可機(jī)制在平衡公共利益與私人利益之間發(fā)揮了重要作用，有利于規(guī)制專利權(quán)人對(duì)專利的濫用行為，緩解專利閑置現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)綠色專利帶來的壟斷利潤(rùn)，很難在綠色專利領(lǐng)域推行強(qiáng)制許可制度。但實(shí)踐中也不乏成功的經(jīng)驗(yàn)，2008年，IBM協(xié)同多家公司設(shè)立了“生態(tài)專利共享計(jì)劃”［9］，促進(jìn)了不同企業(yè)主體對(duì)綠色技術(shù)專利的共同研發(fā)與合作。此外，2015年第21屆聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上簽訂的《巴黎協(xié)定》規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)增強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓力度［10］。鼓勵(lì)綠色專利由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)散。可見，推行綠色專利的強(qiáng)制許可制度具有一定的可行性，對(duì)我國(guó)具有借鑒意義。首先，我國(guó)現(xiàn)有《專利法》明確規(guī)定為了公共利益可以實(shí)施專利的強(qiáng)制許可，但未對(duì)公共利益作出進(jìn)一步解釋。為了保證綠色專利強(qiáng)制許可制度的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在《專利法》中將環(huán)境利益納入公共利益范疇中。其次，針對(duì)綠色專利的強(qiáng)制許可申請(qǐng)主體可包含全體公民。生態(tài)環(huán)境問題近年來對(duì)人類的健康持續(xù)造成了嚴(yán)重威脅，環(huán)境利益與風(fēng)險(xiǎn)和全民息息相關(guān)。因此，某項(xiàng)綠色專利如果能緩解環(huán)境危機(jī)，理應(yīng)由利害相關(guān)人提出申請(qǐng)，促進(jìn)其早日轉(zhuǎn)化應(yīng)用。最后，應(yīng)當(dāng)對(duì)綠色專利強(qiáng)制許可使用費(fèi)作出合理定價(jià)。強(qiáng)制許可使用費(fèi)數(shù)額的確定需要在綠色專利權(quán)人與強(qiáng)制許可申請(qǐng)人利益之間體現(xiàn)公平性和合理性，以免打擊綠色專利權(quán)人進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性或是造成阻礙綠色專利公開擴(kuò)散的狀況?？傊?，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種符合生態(tài)規(guī)律、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新模式，是我國(guó)目前進(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)、走綠色發(fā)展道路的重要路徑。專利制度通過鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體積極申請(qǐng)綠色專利的方式，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利權(quán)分配，有助于激勵(lì)創(chuàng)新主體不斷進(jìn)行技術(shù)、工藝、制度創(chuàng)新，提升全社會(huì)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。針對(duì)我國(guó)專利制度現(xiàn)狀，需遵循綠色發(fā)展理念，圍繞綠色專利的申請(qǐng)、推廣與應(yīng)用，建立、健全專利制度。

作者:鄔曉燕 劉暢 單位:北京交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院