國際貿(mào)易中本土企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護問題

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【摘要】本文主要圍繞我國本土企業(yè)在國際貿(mào)易往來中的知識產(chǎn)權(quán)問題，從政府層面和企業(yè)層面提出了相應(yīng)的解決對策，以期促進我國企業(yè)在國際社會中持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。政府層面:加大對企業(yè)創(chuàng)新項目的建設(shè)支持；為企業(yè)提供良好的知識產(chǎn)權(quán)保護法律環(huán)境。企業(yè)層面：加大企業(yè)創(chuàng)新意識，提高企業(yè)創(chuàng)新能力；樹立企業(yè)自主品牌意識；加強對貿(mào)易壁壘的防范措施；積極應(yīng)對國際中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件。

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易；知識產(chǎn)權(quán)；本土企業(yè)；對策

一、國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)理論考察

1、知識產(chǎn)權(quán)國際保護的歷史變革

知識產(chǎn)權(quán)一詞最早是由法國學(xué)者卡普佐夫提出的，之后比利時法學(xué)家皮卡將知識產(chǎn)權(quán)一詞系統(tǒng)定義為一切來自知識活動的權(quán)利。我國《民法通則》中將知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定為智慧創(chuàng)造及合法商標(biāo)使用權(quán)利的統(tǒng)稱，并將其歸屬于民事權(quán)利的范疇。[1]在國際社會上，知識產(chǎn)權(quán)保護公約的演變與發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月在巴黎簽署的《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》是知識產(chǎn)權(quán)保護的啟蒙性國際公約，此后，又相繼成立了以工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護為目標(biāo)的《商標(biāo)注冊馬德里協(xié)定》《專利合作條約》；以著作權(quán)保護為目標(biāo)的《保護文學(xué)作品伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》等為代表的國際公約。這些國際公約的簽訂也標(biāo)志著國際知識產(chǎn)權(quán)保護體系的初步建立。到了80年代中期，由于發(fā)展中國家和發(fā)達國家利益關(guān)系的沖突，在歷時七年的“烏拉圭回合”的談判中，各國初步達成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，該協(xié)議的簽訂豐富了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易的有機結(jié)合，提高了對于知識產(chǎn)權(quán)的保護水平。1995年，WTO開始正式運作，知識產(chǎn)權(quán)的國際保護納入了多邊貿(mào)易體制，國際貿(mào)易格局也因此進入知識經(jīng)濟商業(yè)化的新時代。[2]

2、國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)聯(lián)性

在傳統(tǒng)國際貿(mào)易中，主要是以有形貿(mào)易為主的經(jīng)濟往來。伴隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，信息技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)等取得了重大的突破。國際貿(mào)易已從單純的有形貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元化的有形貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。由此，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易開始占據(jù)國際貿(mào)易中的主要經(jīng)濟比例。知識經(jīng)濟的快速發(fā)展也由此產(chǎn)生了更多的知識產(chǎn)權(quán)保護問題。在對外出口貿(mào)易中，對于知識產(chǎn)權(quán)保護認識的不足和欠缺，將直接導(dǎo)致各國及企業(yè)經(jīng)濟利益的損害。世界知識產(chǎn)權(quán)組織、WTO相繼成立之后，針對各國間的知識產(chǎn)權(quán)保護也構(gòu)建了以巴黎公約、TRIPS協(xié)議等為代表的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。由此而言，國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護兩者間存在著正比增長關(guān)系。國際貿(mào)易交易量的上升，則知識產(chǎn)權(quán)保護力度增強；知識產(chǎn)權(quán)保護力度削弱，則國際貿(mào)市場的貿(mào)易發(fā)展將趨于減緩。

3、國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)法律保護的必要性

知識產(chǎn)權(quán)保護在各國對外貿(mào)易中也占到了很大的比例，對知識產(chǎn)權(quán)予以國際法律保護可促進國際貿(mào)易的增長及全球經(jīng)濟健康有序的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)雖然是較為抽象的客體，但本身具有產(chǎn)生價值及使用價值。對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)將會直接損害知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)者及相關(guān)人員的經(jīng)濟利益，非常不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。同時，對知識產(chǎn)權(quán)予以法律保護可激發(fā)各國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)熱情，促進科學(xué)技術(shù)的進步。企業(yè)研發(fā)技術(shù)需要付出相應(yīng)的成本，如果所研發(fā)的技術(shù)未能受到保護，對于企業(yè)來說是損害其經(jīng)濟利益，尤其對于經(jīng)濟發(fā)展相對薄弱的發(fā)展中國家來說，是抑制發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的主要因素之一。[3]

二、我國本土企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀

1、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際知識產(chǎn)權(quán)保護的差異性

自改革開放以來，我國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護得到了快速的發(fā)展，立法完善以及司法方面的保護，在國際社會中已得到較高的認可。我國本土企業(yè)也在技術(shù)改革和理論研究中不斷的創(chuàng)新科技、改良產(chǎn)品。與此同時，國際社會也隨著貿(mào)易多元化的發(fā)展，不斷更改和完善知識產(chǎn)權(quán)國際保護的新規(guī)則。對于較為超前的國際知識產(chǎn)權(quán)保護體系和多元化的國際市場，我國本土企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和經(jīng)濟實力方面還存在著一定的差距，很多的創(chuàng)新成果仍與國際知識產(chǎn)權(quán)體系中的條款存在著一定的矛盾或沖突。[4]

2、不同企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的保護方式各不相同

我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度是不一樣的。在我國最為重視知識產(chǎn)權(quán)保護的企業(yè)多以科研單位與科技型公司為主，這些企業(yè)高度重視產(chǎn)品的創(chuàng)新性，將大部分的資金精力都投入到產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面，同時對自己的研發(fā)成果進行及時且全面的知識產(chǎn)權(quán)保護。但大多數(shù)中小企業(yè)仍以成本控制為主，追求較為單一的利益至上的企業(yè)經(jīng)營策略。整體而言，我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)品質(zhì)以及知識產(chǎn)權(quán)保護意識呈現(xiàn)出自東向西遞減的狀態(tài)。東部沿海港口城市依托便利的出通條件，出口貿(mào)易要遠高于西部城市。因此，在國際市場上，我國企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護也呈現(xiàn)出地域與行業(yè)間的差異性。

3、企業(yè)法務(wù)部門職能的權(quán)利交叉

我國國有企業(yè)大多都設(shè)立了較為完善的法務(wù)部門，但由于各項法律事務(wù)的綜合辦理以及法務(wù)人員缺乏系統(tǒng)性的法律培訓(xùn)，導(dǎo)致我國國有企業(yè)的法務(wù)部門并沒有很好的發(fā)揮其本部門職能的價值。對于我國民營企業(yè)，大多數(shù)管理層方面并未清楚的意識到企業(yè)法律保護的重要性，他們認為法務(wù)部門是一個資源損耗型部門，而非價值創(chuàng)造部門，屬于公司組織結(jié)構(gòu)中可有可無的非核心部門，很多民營企業(yè)中并未設(shè)置獨立的法務(wù)部門。因此，我國大多數(shù)民營企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護方面的問題仍處于較為忽略不計的狀態(tài)。

三、我國本土企業(yè)在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護所存在的問題

1、企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重流失

在我國，相對于國有企業(yè)，民營企業(yè)更缺乏對創(chuàng)新性科技成果以及自主品牌商標(biāo)的申請和保護。在國際市場中，過于追求高額利益而忽略了對于自主品牌及產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)的國外申請保護意識。再加之，我國很多的中小型民營企業(yè)多為制造業(yè)，以產(chǎn)品量為主，忽視了質(zhì)的突破。即使有某些創(chuàng)新型的研發(fā)公司，在國際市場中也由于政府對外法律保護政策的不完善以及企業(yè)自主品牌的產(chǎn)品知名度較弱，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)流失和商標(biāo)被境外企業(yè)所搶注的事件層出不窮，這些因素直接導(dǎo)致了我國本土企業(yè)巨大的經(jīng)濟利益損失。

2、企業(yè)缺乏對于知識產(chǎn)權(quán)壁壘的有效防范

目前，我國出口貿(mào)易戰(zhàn)中最為代表性的中美貿(mào)易糾紛，就主要是以知識產(chǎn)權(quán)壁壘為爭端。其“特別301條款”明確指出，當(dāng)他國貿(mào)易進口影響到美國知識產(chǎn)權(quán)保護時，美國政府有絕對權(quán)力單方面對別國進口產(chǎn)品采取貿(mào)易制裁措施。其采用的制裁手段主要以征收高額關(guān)稅、限制進口為主，今年3月，美國便對中國進口的部分商品進行加收關(guān)稅，自此中美貿(mào)易摩擦再次上演。這對于我國企業(yè)和產(chǎn)品走向國際市場是一個很大的阻礙。而我國企業(yè)對于貿(mào)易壁壘的防范意識還不夠重視，對于龐大的國際市場經(jīng)濟缺乏敏銳性。企業(yè)對此類的國際貿(mào)易糾紛案也是束手無策。

3、企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)國際訴訟的消極態(tài)度

我國知識產(chǎn)權(quán)保護意識的起步與知識產(chǎn)權(quán)保護制度的發(fā)展要較晚于歐美等發(fā)達國家。同時，國內(nèi)企業(yè)對于產(chǎn)品技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護程度也參差不齊。我國大多數(shù)的本土企業(yè)對于國際上的知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件仍處于一種消極應(yīng)對的態(tài)度。他們往往會因為高額的訴訟費用而對國際知識產(chǎn)權(quán)訴訟采取不應(yīng)答的措施，放棄通過法律程序來維護其在國際市場貿(mào)易中的合法知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。而對于侵害了國外其他企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，由于既定存在的侵權(quán)行為，再加之企業(yè)的消極應(yīng)訴，最終導(dǎo)致企業(yè)支付超出本應(yīng)賠償?shù)母哳~費用，導(dǎo)致更嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。[5]

4、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的國家法律環(huán)境問題

我國知識產(chǎn)權(quán)是屬于一個學(xué)科范疇。主要由《商標(biāo)法》、《專利法》《著作權(quán)法》等法律構(gòu)成了我國知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。[6]在國際條約方面，產(chǎn)權(quán)保護的國際條約主要有TRIPS協(xié)議、《巴黎公約》等，我國是WTO的成員國，應(yīng)遵守WTO簽訂的各項國際公約，同時這些知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則對于我國企業(yè)的國際貿(mào)易往來直接具有法定約束力。我國國內(nèi)目前的知識產(chǎn)權(quán)法律保護制度與國際規(guī)則仍存在著差異，或者是未達到國際標(biāo)準(zhǔn)。而且由于我國知識產(chǎn)權(quán)法律都是各部門根據(jù)自身利益制定的，因而各個知識產(chǎn)權(quán)法律部門之間必然會存在一定的沖突且相互之間不協(xié)調(diào)，法律體系缺乏整體性。現(xiàn)如今我國執(zhí)法部門也在知識產(chǎn)權(quán)保護方面處于較為被動的狀態(tài)，只針對侵權(quán)發(fā)生事件進行行政處理或是刑事處罰，因此立法的滯后性與執(zhí)法的被動性也顯現(xiàn)出來了。

四、我國本土企業(yè)應(yīng)對國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)問題的對策建議

1、政府層面

（1）加大對企業(yè)創(chuàng)新項目的建設(shè)支持。各地政府應(yīng)加大對我國本土企業(yè)創(chuàng)新項目的投資力度，深入了解區(qū)域經(jīng)濟的貿(mào)易獨特性，縮小東西部地區(qū)的企業(yè)發(fā)展差距，并針對各地區(qū)整體經(jīng)濟發(fā)展的水平以及方向做出合理的宏觀調(diào)控政策。在此基礎(chǔ)上，也要大力宣傳提出的“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”的就業(yè)政策，積極努力的營造出企業(yè)創(chuàng)新、人民創(chuàng)業(yè)的良好經(jīng)濟環(huán)境。與此同時，也要加大對高校教育師資力量的投入，以此為社會和企業(yè)培養(yǎng)出更多具有專業(yè)技能和高水平的研究人員。（2）為企業(yè)提供良好的知識產(chǎn)權(quán)保護法律環(huán)境。我國政府應(yīng)結(jié)合當(dāng)下國內(nèi)實際的經(jīng)濟環(huán)境來改進和完善已有的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，為我國企業(yè)構(gòu)建一個可持續(xù)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)法律保護體系。同時，我國政府在完善相關(guān)立法規(guī)定時，還要密切關(guān)注國際知識產(chǎn)權(quán)保護的最新動向，做到國內(nèi)立法保護與國際立法規(guī)則相協(xié)調(diào)。此外，應(yīng)加大對于政府執(zhí)法機構(gòu)和人員的管理，整頓政府內(nèi)部風(fēng)氣，提高職能部門的辦事效率。盡可能的將執(zhí)法部門和司法部門的職能權(quán)利獨立并行，省略其沖突或重復(fù)的部分，更好地做到雙管齊下的法律維護措施。

2、企業(yè)層面

（1）加大企業(yè)創(chuàng)新意識，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。如今，我國本土企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)困境主要是企業(yè)創(chuàng)新意識的薄弱以及知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力的低下。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視對于產(chǎn)品研發(fā)能力的提高，并同時加強對產(chǎn)品技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的資金和人力投入，引進專業(yè)性法律人員對本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進行規(guī)范化管理，以此來提高企業(yè)在國際社會中的對外競爭力。除此之外，企業(yè)也要加強跨地區(qū)的經(jīng)濟協(xié)作，建立起跨區(qū)域特色經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈。在技術(shù)創(chuàng)新方面，加強與研究機構(gòu)、高校之間的技術(shù)交流，共同研究開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的交流共享，以此來發(fā)展我國本土企業(yè)在國際社會中的經(jīng)濟地位。（2）樹立企業(yè)自主品牌意識。如今，品牌效應(yīng)在國際市場中愈發(fā)處于重要地位，只有得到廣泛認可的品牌，才能在國際貿(mào)易的競爭中處于優(yōu)勢。而企業(yè)的品牌知名度與企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)更是有著緊密相連的關(guān)系。我國很多本土企業(yè)由于沒有意識到企業(yè)品牌的重要性，不注重品牌的保護導(dǎo)致在國際貿(mào)易糾紛中付出了高昂的經(jīng)濟代價。同時，企業(yè)在境外申請時，尤其要注意對于商標(biāo)的注冊，近些年來，我國企業(yè)的商標(biāo)被境外企業(yè)搶注的事件屢屢發(fā)生，這為我國企業(yè)帶來了不小的經(jīng)濟損失。（3）加強對貿(mào)易壁壘的防范措施。首先，我國企業(yè)必須認識到，知識產(chǎn)權(quán)壁壘對于我國的產(chǎn)品出口是一個非常大的阻礙，尤其是在技術(shù)含量較高的機電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品上。這對于我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級和改善都極為不利。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展的現(xiàn)狀和走向，深入研究與其相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)壁壘問題，加強對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量統(tǒng)計分析。其次，要加強與高校間的研究合作，鼓勵企業(yè)專業(yè)人員與高校學(xué)者一起對知識產(chǎn)權(quán)壁壘開展跨學(xué)科的研究，從多角度對知識產(chǎn)權(quán)壁壘進行全方位的分析和解讀，并為企業(yè)應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘提供合理的對策建議。[7]（4）積極應(yīng)對國際中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件。在知識產(chǎn)權(quán)國際訴訟中，我國民營企業(yè)的回避態(tài)度較為突出。我國民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立企業(yè)自信，改變對于國際產(chǎn)權(quán)糾紛的消極觀念，成熟自信的應(yīng)對在國際中遇到的涉外產(chǎn)權(quán)訴訟案件。同時，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)加強對產(chǎn)品的專利、版權(quán)等方面的知識產(chǎn)權(quán)檢索、風(fēng)險評估，進行有效預(yù)警，制定產(chǎn)品出口前的知識產(chǎn)權(quán)安全防范措施和對外貿(mào)易戰(zhàn)略。對于企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)保護，不僅要做好事前防控，還要做好事后救濟。在知識產(chǎn)權(quán)受到侵害時，可選擇的法律解決途徑有協(xié)商、調(diào)解、行政保護、仲裁和訴訟。這五種解決措施各有優(yōu)缺點，企業(yè)需要根據(jù)當(dāng)時的具體情況來選擇適合自己的法律解決機制。爭取使自己在國際糾紛中不過于被動，維護公司合法的經(jīng)濟利益。

五、結(jié)語

在全新的知識經(jīng)濟時代，我國本土企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的高度重視，制定符合企業(yè)持續(xù)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)制度，完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，提升涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的自信，建立知識產(chǎn)權(quán)有效預(yù)警機制，才能在經(jīng)濟全球化的國際競爭中不斷發(fā)展壯大。

作者：張丹蕾 單位：西安財經(jīng)學(xué)院