建筑工程施工風險防范理論探析

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摘要:介紹了建筑工程施工風險的主要來源與分級，根據(jù)風險防范理論，從風險回避、風險轉移、風險減少、風險保留四方面，分析了建筑工程施工風險的防范方法，為工程項目的順利進行提供了條件。

關鍵詞:風險，風險防范，項目管理

1風險的內涵

風險在本質上可以被看成為一種不確定性(Uncertainty)，該種不確定性的對象是針對未來人們活動的實際結果。當人們未來活動的目標與實際結果之間產(chǎn)生差異，就會產(chǎn)生風險。實際結果好于人們活動的目標時，會產(chǎn)生正面后果，反之則會產(chǎn)生損失。一般研究中，都是把后一種現(xiàn)象作為風險研究的內容。而本次研究中，把導致祁門新農(nóng)村建設示范項目的施工進度產(chǎn)生延誤的風險作為風險防范的研究內容，來分析風險的不確定性。

1．1風險的主要來源

1)和客觀過程自身不確定性相關的客觀的不確定;

2)為了準確反映系統(tǒng)的真實物理行為、所選擇的模擬分析模型不能完全真實地反映原型，這就造成了模型的不確定性;

3)難以精確地量化模型輸入的參數(shù)而產(chǎn)生的參數(shù)的不確定性;

4)數(shù)據(jù)信息的不確定性，如測量誤差、數(shù)據(jù)信息的不一致性與不均勻性，數(shù)據(jù)分析處理與轉換誤差、因為時間與空間限制數(shù)據(jù)信息樣本沒有足夠的代表性。

1．2風險的分級

風險的不確定性按照其不確定程度的高低可分為3級，其中最低一級1級，它屬于客觀的不確定性，即未來會有許多的結果，每一種結果及發(fā)生的可能性都可以知曉;風險的2級不確定程度屬于主觀的不確定性，即知曉今后會出現(xiàn)何種結果，但對于每一種結果發(fā)生的可能性難以客觀確定;風險不確定程度最高為3級，它表示今后的結果和發(fā)生的可能性都無法確定。從風險的不確定性分析可以看到，風險實質上是包括了風險事件今后發(fā)生的概率(可能性)以及造成的損失大小。國際標準組織ISO也是這樣定義風險的，它在《2009風險管理術語》中確認風險為“不確定性對于目標的影響”。這一概念實用性很強，它完整地表達了風險中的三個基本要素，即:目標、不確定性以及它們之間的關系。

2風險防范理論研究

風險防范是指在風險相關理論的指導下，人們在生活或者生產(chǎn)活動中有意識地開展風險辨識、評價等行動，并主動采取控制風險的方法與措施，以減少風險產(chǎn)生的可能性或者降低風險造成的損失。人類自從遠古時代就有了風險防范的意識，從原始社會人們合作協(xié)助打獵以減少受到兇猛野獸侵害的危險，到工業(yè)化社會保險業(yè)的發(fā)展為企業(yè)解決了后顧之憂，這些無不體現(xiàn)出風險防范的意識以及風險防范理論在實踐中的應用。早期的風險防范理論主要關注于利用保險的手段來防范風險。在第一次世界經(jīng)濟危機中，人們開始思索如何減少類似的災難性后果。1930年，賓夕法尼亞大學教授許布納在美國管理協(xié)會的會議上發(fā)言，他認為“防患于未然就是最大的保險”。這時的風險防范理論把風險看作為客觀存在的，風險客觀學說被大家所公認。20世紀70年代以后，布雷頓森林體系的崩塌、切爾諾核電站的安全事故等風險事件的發(fā)生，使得風險防范理論有了極大的轉變。一方面，風險防范從傳統(tǒng)的保險為核心的風險理論脫離出來，形成了現(xiàn)代社會全方位的風險防范體系;另一方面，風險防范理論更加注重于個人行為以及組織方式對于風險的影響，風險主觀學說極大地豐富了風險防范理論。近些年風險防范理論日趨成熟，不僅研究開發(fā)了財務再保險等一些新的風險防范工具，而且風險防范實施了標準化，進一步提高了風險防范的效率。2009年，ISO專門經(jīng)過研究，實施了《ISO31000:風險管理原則與實施指南》，這標志著風險防范理論的標準化進入了一個新階段。在風險防范理論中，Risk(風險)被認定是風險事件發(fā)生的概率P(Possibility)和風險事件對目標產(chǎn)生損失后果C(Conse-quence)的乘積，其中，R為風險事件的風險值;Pi為各風險事故在該風險事件中有可能出現(xiàn)的概率大小;Ci為這一風險事件對目標可能產(chǎn)生風險事故所帶來的損失后果指數(shù)。風險防范理論認為風險防范必須首先成立風險管理組織，并在風險管理組織的正確領導下，運用科學合理的技術方法與防范措施，來實現(xiàn)風險防范的目的。風險防范的具體方法一般包括風險轉移、風險自留、風險減少與風險回避。要在具體的企業(yè)或者項目中采用哪一種的風險防范具體的方法，必須在充分掌握風險源、識別與評價風險的基礎上，依據(jù)客觀環(huán)境、企業(yè)外在與內在條件、風險防范的要求與防范方法的實施成本等各方面因素，經(jīng)過綜合考慮、認真研究，方可選擇合適的風險防范方法，也可采取一種或幾種風險防范的方法，來共同減少企業(yè)或者項目的風險。

3風險防范方法分析

3．1風險回避

風險回避是指在經(jīng)過細致的分析后，對某項活動所存在的風險認為其發(fā)生的概率過大，或者產(chǎn)生的損失后果極為嚴重，超過了可以接受的范圍，因此，決定停止該項活動或者停止其中的部分工作，以避免風險的產(chǎn)生。雖然風險回避是一種最為徹底的風險防控措施，它使得風險概率降到了零，但是其實施是要有一定的條件的。某些風險是不能采取該項風險防范措施的，因為其風險無法回避，例如企業(yè)經(jīng)營就必然會產(chǎn)生風險，除非企業(yè)一直不開展經(jīng)營活動。

3．2風險轉移

風險轉移是利用合同或者協(xié)議的規(guī)定，把風險所導致?lián)p失的法律責任轉移到其他個人或者企業(yè)、組織，由其他人、組織、企業(yè)來承擔該種風險。在傳統(tǒng)的風險防范方法中，最多采用的保險方式就是一種風險轉移;如今，隨著風險防范理論研究的深入，更多的風險轉移方法也被企業(yè)、個人或者組織采用，如通過分包或者出售等方式也可實現(xiàn)風險的轉移。

3．3風險減少

在風險防范理論的應用實踐中，風險減少是使用最多的一種防范風險的方法。它是通過主動地采取預防與應對措施，降低損失概率或者減少損失程度，以實現(xiàn)期望損失成本降低的目的。歸納風險減少的具體方法，包括了兩種:一種是損失預防，即使得損失發(fā)生概率得以下降;另一種是損失減少，即采取控制措施使得發(fā)生的損失減少。也有的風險減少既可減少損失，也能夠降低損失發(fā)生的概率。

3．4風險保留

面對一些無法避免的風險，單位或者個人采取風險保留方法，由其自身承擔風險事故所導致的損失。這種風險防范的方法一般被應用于較小的風險或者風險產(chǎn)生的損失不大的情況。對于風險保留，也包含了兩種方式，即主動性風險保留與被動性風險保留。主動性風險保留是利用預留損失補償金、制定損失彌補方案與補救措施等有計劃地應對風險導致的損失;而被動性風險保留則不采取任何措施來應對風險的發(fā)生。

4結語

隨著中國近幾年來經(jīng)濟建設的快速發(fā)展，在新常態(tài)下的大型工程項目的施工與管理也需要結合發(fā)展背景做出配合性的調整，朝著為中國基礎建設服務，促進建立區(qū)域經(jīng)濟效應，帶動產(chǎn)業(yè)轉型升級，項目管理科學化運作，復雜性風險智能化控制與預防的方向發(fā)展。由此來看，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉型需求、項目管理升級、復雜性風險智能化管控都需要對大型工程項目施工管理中的風險與預防進行深度研究?；诖?，本文提出就“大型工程施工管理中的風險與預防”一題進行深度研究，通過結合大量的文獻資料和實踐信息進行深度解析與整合探究，力圖提出一個較為規(guī)范化的、體系化的項目管理方案，為今后我國的大型項目的施工管理過程中的風險預防和控制提供有效的理論參考與指導策略，以便更好的為今后我國的經(jīng)濟社會發(fā)展提供管理建設的力量。由此可見，首先要對我國的區(qū)域經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求進行大型工程化項目施工及風控標準的現(xiàn)狀進行探究，其次要對經(jīng)濟與社會建設發(fā)展的標準化管理與項目管理升級及智能化、技術化管理提供相應的體系性策略，進而獲得較為完善的、系統(tǒng)的研究結論。

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作者：郭振法 單位：大同市第五建筑工程有限責任公司