談高新技術企業(yè)創(chuàng)新中的風險管理

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摘要：創(chuàng)新是推動社會經濟發(fā)展的不竭動力。對高新技術企業(yè)來說，其本身的特征對企業(yè)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。但是，由于受到企業(yè)內外部環(huán)境的制約，無法完全避免陷入創(chuàng)新失敗的困境。因此，提高對高新技術企業(yè)的風險管控能力便變得尤為重要。

關鍵詞：高新技術企業(yè)；創(chuàng)新；技術創(chuàng)新風險；風險管理

技術創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力，進行價值創(chuàng)造促進企業(yè)高速發(fā)展的重要推動力。而高新技術企業(yè)是戰(zhàn)略新興經濟體的重要載體，對技術進步和經濟發(fā)展有著重要的影響。所以，提高在高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力對我國提升在全球范圍內的競爭水平有重要意義。但是，由于創(chuàng)新自身的不確定性，注定技術創(chuàng)新是一項高風險的活動。一方面，企業(yè)面臨內部環(huán)境的制約，如財務問題，人力問題等，導致創(chuàng)新的項目無法有效地進行下去。另一方面，受到外部環(huán)境變化的影響，根據(jù)波特五力模型，企業(yè)處于一個復雜的環(huán)境，面臨著多方位的挑戰(zhàn)，可能會導著一些項目過早“夭折”或者后期“發(fā)育不良”。這不僅會導致直接的經濟損失，也可能會由于投入某一項目而帶來的“鎖定效應”，錯失其他項目的機會損失。因此，需要關注高新技術企業(yè)中的風險管理問題。

一、高新技術企業(yè)的內涵和特征

高新技術企業(yè)主要指的是在國家支持的高新技術領域內以技術水平的提升和創(chuàng)新成果的轉化為目的發(fā)展起來的知識和技術密集型的產業(yè)。如電子信息技術、航空航天技術、新材料技術等產業(yè)。高新技術企業(yè)的特征：①新技術應用度高，科研占主導。高新技術從國際上領先的技術發(fā)展而來，我國一些企業(yè)采用先吸收引進，再二次創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以實現(xiàn)技術趕超。②創(chuàng)新度要求高。高新技術企業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)相比，前者比后者要求的創(chuàng)新度更高，在創(chuàng)新模式上，二者截然不同，高新技術企業(yè)擺脫普通企業(yè)傳統(tǒng)的漸進式，追求顛覆性的創(chuàng)新能力。③員工整體素質高。高新技術企業(yè)需要員工有優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)以及拔尖的知識水平等來匹配其創(chuàng)新要求。④高風險、高回報率。高新技術企業(yè)所處的行業(yè)屬于高、精、尖領域，需要不斷進行研發(fā)，沒有既定的模式可供參考，所以創(chuàng)新失敗的可能性較大，但一旦創(chuàng)新成功便能很快到達產業(yè)鏈的“瓶頸”位置，會獲得超額利潤。⑤更新速度快、成長速度快。“瓶頸”環(huán)節(jié)是價值高低，會引大量的競爭者來投資，一旦某個技術瓶頸得到解決，便會迅速轉移，此時若一些企業(yè)無法與更新的速度匹配。便會迅速被淘汰。但如果獲得對瓶頸環(huán)節(jié)的控制權，便會迅速發(fā)展壯大。

二、技術創(chuàng)新風險內涵和特征

傳統(tǒng)上，風險就意味著“冒險”，冒險被定義為在概率不確定性條件下的替代結果之間的選擇。這個定義來自決策理論，在決策理論中，風險主要與變異有關，包括積極和消極的結果。隨著時間的流逝，風險幾乎完全與負面結果相關聯(lián)，通常被視為“價值的可能損失”。技術創(chuàng)新風險的特征：①偶然性，研究技術創(chuàng)新具有不確定性和創(chuàng)新結果隨機性等風險，會使創(chuàng)新風險會更加偶然的發(fā)生。②相對性，由于項目實施主體的差異，各個主體的創(chuàng)新風險有明顯的差異。③演化性，技術創(chuàng)新的風險會隨著外界條件和自身條件的變化逐步演變，每個發(fā)展階段的風險都存在著明顯的差異。④修正性，在風險出現(xiàn)時，技術創(chuàng)新人員會對整個項目的研發(fā)進行重新進行審視，進一步修改項目計劃，逐步降低其潛在的風險。風險管理指的是個人或者從事生產活動的組織通過采取措施保護其重要資產和資源，以此規(guī)避、降低或控制風險的過程。系統(tǒng)的風險管理有助于識別、評估和評級風險，使風險明確；能夠幫助在風險發(fā)生時提前做準備；能夠在最糟糕的情況下將潛在的損害降至最低。

三、高新技術企業(yè)風險管理的流程

風險管理流程提供了識別風險和決定如何應對識別出的風險的框架。因此，風險管理不僅僅是識別風險，也是決定和權衡哪些風險值得立即關注和解決。

（一）識別風險深刻了解技術創(chuàng)新中的風險，過早的識別出風險，可以在風險發(fā)生時或者之前啟動響應程序。一些系統(tǒng)的模型被提出用于風險評估階段。經典模型（即概率分析）和概念模型（即模糊集分析）。但是概率分析通常需要詳細的定量信息，而這些信息在規(guī)劃時通常是不可用的，因此這種模型在實際項目風險分析中的適用性有限。故而需要進行主觀評估處理經典模型無法處理的。薩蒂提出的層次分析法（AHP）為項目風險分析提供了一種靈活且易于理解的-116-方法。它是一種多準則決策方法，在項目風險分析中既考慮了主觀因素，又考慮了客觀因素。層次分析法允許決策者積極參與達成協(xié)議，為管理者提供決策的理性依據(jù)。

（二）分析風險在創(chuàng)新項目的早期階段進行簡單的定性分析，是因為在早期階段決策的主要目的是了解風險的相對嚴重性，而不是對絕對風險的精確估計。定量風險分析通常需要對相關歷史數(shù)據(jù)進行大量統(tǒng)計分析。然而，這樣的數(shù)據(jù)可能并不容易獲得，而且許多創(chuàng)新項目固有的環(huán)境或技術變化可能會使一些較舊的數(shù)據(jù)變得無關緊要。

（三）管理行動應為每個風險指定適當?shù)膽獙Υ胧?，并將其記錄在風險登記簿中。已經確定了許多一般性的項目風險管理行動，并且這些行動可以按反映創(chuàng)新項目的特殊特征的類別進行總結。在創(chuàng)新項目的每個階段都可能部署全面的風險管理。然而，更有選擇性地使用可能更合適，因為在整個創(chuàng)新過程中采用不同程度的風險管理。最合適的風險管理的性質和時機問題是所有項目實踐中的一個主要問題。有效的風險管理應該從項目的一開始就著手準備，而且還應該遠遠超出技術階段，以便為未來的項目獲取經驗教訓。人們普遍認為，在設計階段進行更改和迭代的成本比在實施階段解決問題的成本低得多；及早識別風險并采取行動避免實際發(fā)生的風險事件通常比處理結果更可行。然而，在所有項目中應用全面、嚴格的風險管理系統(tǒng)可能并不實際或可?。猴L險管理系統(tǒng)的不同方面在創(chuàng)新項目的不同階段可能更有用。

四、高新技術企業(yè)風險管理

（一）高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險識別由于高新技術企業(yè)是知識密集和技術密集型產業(yè)，所以對創(chuàng)新能力的要求高于傳統(tǒng)的制造業(yè)，故外界環(huán)境和內部條件的改變會對創(chuàng)新成功率產生影響。高新技術企業(yè)內部的技術創(chuàng)新風險：①技術風險：凡是創(chuàng)新都會面臨失敗的風險，由于內外環(huán)境的不穩(wěn)定性，會使創(chuàng)新項目無法順利開展。②人才風險：人才是高新技術企業(yè)的主體，且對人才的知識水平要求較高，所以面臨多層面的人力資源管理方面的風險。首先，關鍵人才特別是技術技能人才流失的風險無時無刻不存在。其次，持續(xù)監(jiān)測和維護與技術發(fā)展相匹配的能力基礎。③財務風險：保證研發(fā)投入是創(chuàng)新成功的基礎，若在項目進行中存在資金的短缺問題則會造成項目中止的風險。④管理風險：對高新技術企業(yè)來說，企業(yè)的管理水平和管理效率對能否創(chuàng)新成功有重要的意義，如果管理不到位就會影響技術創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。⑤知識產權保護的風險：如果不能建立有效的知識產權保護機制，則創(chuàng)新的成果很有可能被競爭者和模仿者所竊取，就無法獨占技術創(chuàng)新的收益。高新技術企業(yè)外部的技術創(chuàng)新風險：①宏觀政策調控的風險：由于國家政策的宏觀調控，在特定的時間內會對特定的產業(yè)進行政策的傾斜，所以會對企業(yè)的發(fā)展產生影響。②市場需求變化風險：市場環(huán)境的不斷變化對產品的種類，性能提出了新的要求，若在特定階段達不到市場的要求，則很有可能被市場淘汰。③競爭者模仿和超越的風險：當國家政策和市場需求變化時，會吸引大量的創(chuàng)新者，當主導設計出現(xiàn)之后，率先成功的創(chuàng)新者便會迅速搶占市場份額。

（二）高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險的評估高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險評估的內容包括：對影響力大的風險是否存在進行評估、對不同風險的影響和危害程度進行評估、對風險發(fā)生的可能性進行評估、對風險的成因進行評估、對其可控程度進行評估、通過對風險指標體系中各風險因素的定量分析對高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險的水平進行評估。

（三）高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險評估指標體系的建立想要高新技術企業(yè)能夠對風險的存在性切實的預估、對風險進程精準地掌握，必須依賴于風險評估體系。作為高新技術企業(yè)，描述、預測、應對與修正是其技術創(chuàng)新風險評估指標體系的重要功能，不僅能夠對自身的內外風險因素進行客觀統(tǒng)計，為風險評估和控制提供第一手資料，還可以預測風險發(fā)生的相關信息，并對企業(yè)的決策提供建議，更能夠相應的調整技術創(chuàng)新項目，從而大幅度降低風險的發(fā)生率或損失。高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險評估指標體系的構建原則是：科學性與實用性原則，即選取客觀、真實并能反映高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新風險的指標；系統(tǒng)整體性原則，指標的設計既要相互獨立，又有內在邏輯，組成一個有機整體；定性定量相結合原則，先定性分析，盡量做到定量化，最后采用綜合評價法進行處理；可操作性原則，選取指標的時候就要考慮可操作性原則，多選取相對比較指標。

五、結語

高新技術企業(yè)作為高風險型企業(yè)和高收益型企業(yè)，建立健全風險管理機制至關重要。一方面，風險管理可以幫助管理者做出正確的決策。任何創(chuàng)新的過程都需要將失敗作為可能的結果，做好風險管理，有助于管理者過濾掉風險較大的項目而選擇一些優(yōu)質的項目。另一方面，適當?shù)娘L險管理可以有效地提升創(chuàng)造力。創(chuàng)新項目的一個顯著的特征是創(chuàng)造力，但是過度的風險管理可能難以激發(fā)創(chuàng)造力，所以在風險管理中必須權衡其對創(chuàng)造力產生的影響。

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作者：藺芳香 單位：西安工業(yè)大學經濟管理學院