科研檔案管理創(chuàng)新服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化

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摘要：在界定大數(shù)據(jù)概念和特征的基礎(chǔ)上，總結(jié)了科研檔案的特點(diǎn)，通過(guò)對(duì)科研檔案價(jià)值研究進(jìn)一步探索大數(shù)據(jù)時(shí)代搭建科研檔案管理創(chuàng)新，做好科研檔案的開(kāi)發(fā)利用，實(shí)現(xiàn)科研檔案信息資源共享，助力并服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);科研檔案;科技成果轉(zhuǎn)化

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進(jìn)，多學(xué)科、多領(lǐng)域的交叉融合不斷深入，人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)相互賦能?？萍紕?chuàng)新的滲透性、擴(kuò)散性、顛覆性特征正在重塑經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、社會(huì)倫理規(guī)范?？萍汲晒D(zhuǎn)化既是科技創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，又是科技創(chuàng)新的價(jià)值體現(xiàn)。2016年在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)：“促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合是改革創(chuàng)新的著力點(diǎn)，也是我們與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大的地方。要加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，培育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)協(xié)同的良好創(chuàng)新格局?？萍紕?chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”由于檔案具有憑證價(jià)值，當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)生權(quán)屬糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化檔案能夠及時(shí)發(fā)揮真實(shí)、可靠的法律憑證作用。成果轉(zhuǎn)化檔案的建設(shè)與管理是否規(guī)范與符合實(shí)際工作需要，將直接影響成果轉(zhuǎn)化的管理效率。經(jīng)過(guò)對(duì)同類單位的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，成果轉(zhuǎn)化材料此前大多與成果研究項(xiàng)目材料、報(bào)獎(jiǎng)材料等其他有關(guān)材料一并構(gòu)成成果檔案（或科研項(xiàng)目檔案），進(jìn)行統(tǒng)一管理。隨著科技成果轉(zhuǎn)化的聚焦效應(yīng)日益凸顯，成果轉(zhuǎn)化工作中形成的原始記錄與使用頻率增多，保存價(jià)值增大。從檔案保存與利用方便的原則出發(fā)，成果轉(zhuǎn)化原始記錄有必要從成果檔案（或科研項(xiàng)目檔案）中分離，成為一級(jí)類目，作為成果轉(zhuǎn)化檔案進(jìn)行管理，建設(shè)與管理研究刻不容緩。

1科研檔案的特有價(jià)值

對(duì)于科研工作來(lái)說(shuō)，檔案與資料從價(jià)值上而言有著相當(dāng)大的區(qū)別。科研資料的價(jià)值在于其靈活性與高效性，能夠圍繞工作快速形成參照，帶有相當(dāng)強(qiáng)的參考性質(zhì)，起著傳播知識(shí)和推廣經(jīng)驗(yàn)的作用。而科研檔案在程序上背靠公權(quán)力，不僅具有可證明其唯一可信的憑證作用，還具有一定的知識(shí)儲(chǔ)備價(jià)值和社會(huì)記憶價(jià)值。

1.1憑證價(jià)值

經(jīng)過(guò)加工的檔案形成資料。資料一般而言是直接復(fù)制的，利用時(shí)相對(duì)更注重其參考性質(zhì)，起著傳播知識(shí)和分享經(jīng)驗(yàn)等作用，如各類文件、文集、匯編、報(bào)刊、圖書(shū)等，其在法律上不具備查考功能。而科研檔案完整記錄了一個(gè)科研項(xiàng)目從產(chǎn)生至結(jié)束的全過(guò)程，其全面性、完整性、系統(tǒng)性乃至準(zhǔn)確性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)科技資料?？蒲袡n案是產(chǎn)品定型、生產(chǎn)與停產(chǎn)，設(shè)備使用和維護(hù)的依據(jù)；作為第一手材料和原生信息，其具備一定的法律效力，在追根溯源與糾責(zé)乃至知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中起到重要的憑證作用。

1.2知識(shí)儲(chǔ)備價(jià)值

科技是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)新才是企業(yè)賴以生存的唯一方法。任何科技的發(fā)展都是建立在前人科技成果的基礎(chǔ)上完成的，而內(nèi)源性的科技成果是一個(gè)單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在?？蒲袡n案中蘊(yùn)藏的思想、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)同樣是一筆寶貴的財(cái)富，不僅是現(xiàn)行產(chǎn)品制造的依據(jù)，也可以成為新型產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的基石，更是提升科研人員知識(shí)結(jié)構(gòu)與研發(fā)能力的教科書(shū)。

1.3社會(huì)記憶價(jià)值

科研檔案的社會(huì)記憶價(jià)值主要通過(guò)兩方面體現(xiàn)：一是通過(guò)搭建記憶工程平臺(tái)，宣傳中國(guó)科研史，將科研名人與其科研精神傳承于后世；二是通過(guò)建設(shè)智庫(kù)，將科研技術(shù)與科研情報(bào)進(jìn)行共享。科研檔案從不同角度折射出一個(gè)國(guó)家在某一時(shí)期的科技發(fā)達(dá)程度與工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，反映某一專業(yè)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，是時(shí)代的縮影，具有一定意義上的科技史學(xué)價(jià)值。同時(shí)，科研檔案中蘊(yùn)含著設(shè)計(jì)者思想演變的動(dòng)態(tài)軌跡，隱含著科研工作者不畏艱難、為國(guó)奉獻(xiàn)的科研精神，對(duì)于后繼者起著指引與激勵(lì)的作用。

2大數(shù)據(jù)時(shí)代科研檔案管理創(chuàng)新

2.1檔案管理觀念的轉(zhuǎn)變

在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，傳統(tǒng)的檔案管理模式已經(jīng)無(wú)法滿足現(xiàn)代社會(huì)人們對(duì)檔案發(fā)展的需求，各種計(jì)算機(jī)以及云技術(shù)等的發(fā)展為檔案儲(chǔ)存提供了新的媒介，大數(shù)據(jù)時(shí)代人們的檔案管理理念也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，不僅注重檔案的收集、整理和儲(chǔ)存等，同時(shí)也越來(lái)越注重檔案的利用功能和服務(wù)功能。

2.2檔案數(shù)據(jù)的采集和處理

在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，科研檔案數(shù)據(jù)的采集和處理也發(fā)生了很大的變化。首先是檔案數(shù)據(jù)的采集，需要對(duì)原有的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，針對(duì)科研各領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)建檔、數(shù)據(jù)分類整理、數(shù)據(jù)清洗、結(jié)構(gòu)化，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，以異構(gòu)多維多源大數(shù)據(jù)融通管理為基礎(chǔ)支撐，通過(guò)建立各科研領(lǐng)域大數(shù)據(jù)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，形成科研檔案指標(biāo)本體。基于本體，實(shí)現(xiàn)各維度的數(shù)據(jù)挖掘分析利用及知識(shí)服務(wù)。

2.3搭建好科研檔案管理應(yīng)用綜合服務(wù)平臺(tái)

面向科研檔案創(chuàng)新管理協(xié)同研究解決科學(xué)研究知識(shí)密集型平臺(tái)，集研究、學(xué)習(xí)、管理、創(chuàng)新于一體的科研檔案管理平臺(tái)，對(duì)科學(xué)研究的全部過(guò)程進(jìn)行檔案化管理，包括研究資料、過(guò)程文檔、成果文檔等。從科研檔案資源數(shù)字化著手，到在線歸檔、檔案管理系統(tǒng)，到檔案數(shù)據(jù)資源知識(shí)化，最后再對(duì)科研檔案進(jìn)行綜合與利用等全檔案生命周期業(yè)務(wù)需求，圍繞科研檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，堅(jiān)持按照智慧檔案的數(shù)字化——數(shù)據(jù)化——知識(shí)化的建設(shè)思路，建設(shè)全省統(tǒng)一的科研檔案管理應(yīng)用綜合服務(wù)平臺(tái)。

3檔案成果轉(zhuǎn)化的利用策略

為進(jìn)一步提高成果轉(zhuǎn)化效率、增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化效果、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化良性發(fā)展，應(yīng)充分發(fā)揮政府、成果研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多方優(yōu)勢(shì)，整合政策、資金、成果、團(tuán)隊(duì)等多種資源，合力打造具有公信力、適用性、影響力的科研檔案管理應(yīng)用綜合服務(wù)平臺(tái)。該平臺(tái)是集檔案資源數(shù)字化—檔案資源管理—檔案資源知識(shí)化—檔案資源多元化服務(wù)一體化綜合平臺(tái)，在檔案資源多元化服務(wù)模塊層中含成果、轉(zhuǎn)化交易、信息互動(dòng)、效果跟蹤、第三方評(píng)估等功能于一體，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化全面服務(wù)。將有效縮小雙方信息鴻溝，使科技人才、成果、技術(shù)更好地服務(wù)于企業(yè)，為不同主體提供信息支持和市場(chǎng)服務(wù)，減少盲目性和重復(fù)性工作。一是通過(guò)科研檔案管理應(yīng)用綜合服務(wù)平臺(tái)，建立科技成果立項(xiàng)機(jī)制。第一時(shí)間將成果信息在平臺(tái)，科研成果檔案，及時(shí)面向創(chuàng)新主體、企業(yè)及相關(guān)受眾公布，通過(guò)平臺(tái)的各種傳播手段進(jìn)行傳播，以擴(kuò)大受眾面及科技成果宣傳力度。二是在科研成果檔案的基礎(chǔ)上，通過(guò)信息化手段全程跟蹤成果轉(zhuǎn)化情況。通過(guò)平臺(tái)促成成果研發(fā)機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新主體、企業(yè)的合作，達(dá)成成果轉(zhuǎn)化交易，并對(duì)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤，全面了解成果轉(zhuǎn)化后的應(yīng)用效果。并建立成果轉(zhuǎn)化互動(dòng)機(jī)制，在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，成果研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)應(yīng)充分溝通，全面了解成果與企業(yè)需求的適用性。另外，成果轉(zhuǎn)化交易達(dá)成后，雙方還應(yīng)不斷對(duì)成果應(yīng)用過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行互動(dòng)反饋，及時(shí)反映成果轉(zhuǎn)化效果，以促使成果研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷對(duì)成果進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，以適用于企業(yè)生產(chǎn)需求，提高成果轉(zhuǎn)化效果。三是通過(guò)平臺(tái)或引入第三方對(duì)成果轉(zhuǎn)化效果進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)平臺(tái)或第三方對(duì)成果檔案及跟蹤情況的了解，結(jié)合成果在企業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)用的情況，遵循科學(xué)、合理、公平的原則，對(duì)成果轉(zhuǎn)化效果進(jìn)行綜合評(píng)估，形成成果議價(jià)基礎(chǔ)理論和數(shù)據(jù)，為成果轉(zhuǎn)化交易定價(jià)、議價(jià)提供依據(jù)。

4結(jié)語(yǔ)

大數(shù)據(jù)時(shí)代是科研檔案管理工作不可選擇、不可擺脫的新環(huán)境，更是科研檔案管理工作面臨的新機(jī)遇。大數(shù)據(jù)等引發(fā)的技術(shù)革命，將從應(yīng)用層面和方法論層面不斷影響檔案工作，為檔案數(shù)據(jù)挖掘、檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用提供可能?？蒲袡n案工作者應(yīng)抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，在檔案管理工作中順“大數(shù)據(jù)”之勢(shì)而為，推動(dòng)檔案大數(shù)據(jù)工作發(fā)展。要立足新環(huán)境，高效率收集并整理海量科研檔案，提高檔案資源的開(kāi)發(fā)與利用效率，在扎實(shí)推進(jìn)科研檔案資源信息共享化進(jìn)程的同時(shí)，為科技成果轉(zhuǎn)化工作提供資源保障和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，跟蹤成果轉(zhuǎn)化效率。

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作者：朱莉華 單位：青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所有限公司