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志不強(qiáng)者智不達(dá),言不信者行不果。
貧賤之知不可忘,糟糠之妻不下堂。
家弗和,防鄰欺;鄰弗和,防外欺。
善不由外來兮,名不可以虛作。
宜未雨而綢繆,勿臨渴而掘井。
內(nèi)外相應(yīng),言行相稱。
人無忠信,不可立于世。
「關(guān)鍵詞:格式合同 格式條款 預(yù)先擬訂 價值 規(guī)范
格式合同的產(chǎn)生和發(fā)展是20世紀(jì)合同法發(fā)展的主要標(biāo)志之一,19世紀(jì)中期以來,伴隨著科技的飛速發(fā)展,社會經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了迅速騰飛,特別是消費(fèi)領(lǐng)域和公用事業(yè)更是一日千里。于是作為日常貿(mào)易法律表現(xiàn)形式的格式合同廣泛的出現(xiàn)在了社會經(jīng)濟(jì)生活中。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,格式合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認(rèn)為格式合同占現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家所欠數(shù)量的99%,成為當(dāng)今主要的合同形式,有學(xué)者稱“我們生活在格式合同的世界里”。格式合同的廣泛應(yīng)用,不可避免的出現(xiàn)了一系列法律和實際問題。如其與民法、合同法的基本原則向左,成為商家壟斷的工具,損害消費(fèi)者權(quán)益。
一、合同的概念
格式合同(standard form contract)或稱為附和合同(addesion contract)定式合同、附從合同、標(biāo)準(zhǔn)合同、定型化契約。
在法國稱為附合合同,德國稱之為一般契約條款或者普通契約條款,葡萄牙法、澳門法稱之為加入合同,英美稱之為標(biāo)準(zhǔn)合同。臺灣地區(qū)稱之為定性化契約。
在我國格式合同也非共同接受的名稱,有的學(xué)者稱之為標(biāo)準(zhǔn)合同 ,有稱之為附從合同者,定式合同者?!吨腥A人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》將其稱之為格式合同,《合同法》第39條“格式條款是當(dāng)事人為重復(fù)使用而預(yù)先擬訂并在訂立合同時未與對方協(xié)商的條款”。合同法稱之為格式條款。也有學(xué)者定義為“一方當(dāng)事人或者政府部門,社會團(tuán)體預(yù)先擬訂條款或印制成固定格式以供使用的條款”。
二、格式合同的產(chǎn)生與發(fā)展
經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動著社會各個領(lǐng)域的進(jìn)步,格式合同的出現(xiàn)有其深刻的經(jīng)濟(jì)原因和社會背景,在簡單的商品交換時代,由于商品交換很難形成規(guī)模交易,交易合同的訂立均需要當(dāng)事人的具體協(xié)商。自由資本主義節(jié)段,資本主義生產(chǎn)方式確立,社會科技與生產(chǎn)力得到飛速發(fā)展,社會商品與生產(chǎn)資料得到一定的豐富,格式合同的產(chǎn)生有了物質(zhì)基礎(chǔ)。其后,“合同自由”成為合同賴以建立的理論基礎(chǔ)。表現(xiàn)在法律上便是注重當(dāng)事人意思一致的內(nèi)容。而輕視意思表示的形式。合同自由被認(rèn)為是神圣不可侵犯的權(quán)利。合同法上注重規(guī)范賦予當(dāng)事人自由訂立合同不可排除法律的適用,諾成合同、非要式合同就得到飛速的發(fā)展,在《法國民法典》1134條第一款規(guī)定“依法成立的契約,在締結(jié)契約的當(dāng)事人間有相當(dāng)法律的效力。”在壟斷階段隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,壟斷性大企業(yè)的形成與發(fā)展,以及公用事業(yè)的私營化,19世紀(jì)保險業(yè)與鐵路運(yùn)輸業(yè)開始出現(xiàn)了格式合同。20世紀(jì)20年代后公用事業(yè)廣泛的采用格式合同。40年代后,在商業(yè)領(lǐng)域盛行,代了近代我們已經(jīng)生活在格式合同中了。
隨著計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展與廣泛應(yīng)用,網(wǎng)絡(luò)時代、電子商務(wù)的到來,一些網(wǎng)絡(luò)公司紛紛使用拆封合同,(shrink-wrap contract)和點擊合同(click-warp contract),在西方發(fā)達(dá)國家,合同總數(shù)的99%為格式合同。格式合同本身使用簡捷,省時,經(jīng)濟(jì),體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)生活高速效、低耗費(fèi)的特點與交易高速度的要求,這是格式合同產(chǎn)生的直接原因,臺灣民法學(xué)者黃越欽先生認(rèn)為,格式合同之所以日益普遍,主要有三種社會動機(jī):(一)法律行為產(chǎn)生或締約行為的強(qiáng)制性傾向(三)締約、履行大量的發(fā)生于不斷的重復(fù)。(三)以大量生產(chǎn)消費(fèi)為內(nèi)容的現(xiàn)代生活關(guān)系,使得企業(yè)與顧客均希望能夠簡化締約的程序。
另外,壟斷的出現(xiàn)、市場經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,社會生產(chǎn)力得到極大的提高是格式合同產(chǎn)生的重要原因,壟斷者用自己強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力和優(yōu)勢地位,謀去不公平利益,格式合同成為一種他們手中掌握的最好不過的工具。
由此,我們可以看出商品經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,交易內(nèi)容的重復(fù)性以及社會對交易簡潔、省時高效的要求,導(dǎo)致了格式合同的泛濫。
三、格式合同的法律特征
盡管各國對格式合同的稱謂不一,但這并不能對我們正確理解這類合同造成很大的影響,其實他內(nèi)在的本質(zhì)與法律特征是大同小異的,一般說來主要有以下幾個特點:
1、格式合同的有關(guān)條款全部或部分的由當(dāng)事人一方預(yù)先擬訂,具有預(yù)先制定性和單方?jīng)Q定性。這一點是不同于一般合同是由雙方當(dāng)事人共同協(xié)商擬訂的。
格式合同的擬訂在法律實踐中有三種情況:(一)是由合同當(dāng)事人即在經(jīng)濟(jì)實力上占有明顯優(yōu)勢的企業(yè)或集團(tuán)單方制定。(二)作為企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)與作為交易對象的顧客共同參與制定。(三)由不屬于交易當(dāng)事人中任何一方的第三人、具有專門知識或法律賦予的權(quán)力就特定交易而擬訂。第一種情況采用的最為普遍。
2、格式合同具有不可修改性、穩(wěn)定性、重復(fù)性。
格式合同條款一經(jīng)擬訂,在相當(dāng)長的時期內(nèi)具有穩(wěn)定性,不能隨意修改,欲與之締結(jié)合同的當(dāng)事人只有完全同意才能成為締結(jié)的一方當(dāng)事人,不能就合同條款討價還價。當(dāng)事人在主動自愿表示訂立格式合同的意思表示時,視為已完全同意了格式合同中的全部內(nèi)容條款。
3、格式合同的要約具有廣泛性、持續(xù)性、細(xì)節(jié)性、承諾方的不特定性。
廣泛性是指,合同要約總是向不特定的多數(shù)人發(fā)出的,而非針對某一特定對象,格式合同內(nèi)容為供多數(shù)契約之用的本質(zhì)。持續(xù)性是指要約總在較長時間內(nèi)發(fā)生效力,在合同制定者改變其經(jīng)營策略以前該要約都可以作為承諾的對象。細(xì)節(jié)性就是指該要約一般包括了合同的全部條款,無須也不允許對方承諾是對要約加以任何修改。
4、格式合同內(nèi)容具有規(guī)范性,完備和定型化的特點。
(一)格式合同的條款一般是經(jīng)過較長時間反復(fù)運(yùn)用與實踐后總結(jié)出的,具有客觀性和科學(xué)性。(二)格式合同的訂立針對的不是特定人,而是欲與預(yù)先擬訂合同方定約的不特定的所有人。(三)格式合同的訂立接受合同法規(guī)的規(guī)范,有一些是專門部門或具有專門知識的人員或組織行業(yè)機(jī)構(gòu)制定的,具有一定的科學(xué)性,能夠正確反映所涉行業(yè)的客觀規(guī)律與特殊要求。
5、在格式合同的擬訂中使用人占有決定的經(jīng)濟(jì)、政策、行政、市場規(guī)模優(yōu)勢、身份優(yōu)勢,相對人處于弱勢。地位上存在著不公平。
使用人利用在經(jīng)濟(jì)或其它方面的絕對優(yōu)勢地位,使其可以將預(yù)定的格式條款強(qiáng)加于對方,從而排除雙方協(xié)商的可能性。表現(xiàn)在法律和事實上的壟斷。法律上的壟斷是指根據(jù)法律規(guī)定而對特殊行業(yè)或領(lǐng)域享有獨(dú)占經(jīng)營權(quán)。諸如天然氣,水,電,保險,郵政,海上運(yùn)輸,等行業(yè)的壟斷經(jīng)營,他們根據(jù)法律規(guī)定而享有壟斷經(jīng)營權(quán),幾乎沒有競爭對手,事實上的壟斷地位指一方依據(jù)經(jīng)濟(jì)實力等條件而在事實上形成的壟斷性經(jīng)營地位。如銀行、保險、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)。當(dāng)事人的這種壟斷地位常常被稱為“契約環(huán)境的不公正”。
6、格式合同的以書面明示為原則。格式合同多是由提供商品或勞務(wù)的一方印制成書面的形式以便使用和當(dāng)事人了解。
在實踐中并非能夠排除非書面形式的格式合同,但有一些學(xué)者認(rèn)為美容美發(fā)合同就是一例。也有學(xué)者認(rèn)為以美容美發(fā)合同來表明格式合同不以書面明示為限的事實是欠缺說明力的,在實際生活中,特別是在一些不是很正規(guī)或上檔次的美容美發(fā)店中進(jìn)行消費(fèi)是可以進(jìn)行討價還價的,以至最后形成一致協(xié)議。所以美容美發(fā)合同在這方面法律證明力不足。
7、格式合同在應(yīng)用上具有反復(fù)使用性的特點。
我們從格式合同的概念中不難看出,格式合同是為了反復(fù)使用而預(yù)先擬訂的。正是反復(fù)使用的這一特點才需要我們預(yù)先擬訂出來,否則預(yù)先擬訂出來也就失去了它的意義。
有一些學(xué)者認(rèn)為“反復(fù)使用”不能作為格式合同單獨(dú)的特征存在,原因是有的格式條款僅使用一次,并沒有被重復(fù)使用,而有的經(jīng)過雙方當(dāng)事人自由協(xié)商的普通合同條款,反而重復(fù)使用多次。但筆者個人認(rèn)為在實踐中我們并不排除上述情況的存在,馬克思唯物主義認(rèn)為萬物都有它的普遍性和特殊性,我們不能拿其特殊性來掩蓋他的普遍性,有的格式條款僅僅使用一次,這種情況畢竟是少數(shù),是特例,在日常經(jīng)濟(jì)生活中格式條款廣泛的應(yīng)用與普遍存在是不爭的事實,我們?nèi)匀徊荒芘懦袷胶贤闹貜?fù)性這一特征。
四、格式合同價值分析
(一)格式合同價值之優(yōu)異性。
格式合同以其高效快捷的締約優(yōu)勢,逐漸代替普通民事合同而成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中最主要的合同形式。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,格式合同的作為經(jīng)濟(jì)交易手段的重要性將更加明顯,作用也必將更加突出。
第一、降低締約成本,提高交易活動的效益,節(jié)省交易時間這一點體現(xiàn)了格式合同的交易價值。
隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,各行各業(yè)都在追求效率,力爭以最少的投入取得最大的利潤,現(xiàn)代的商業(yè)環(huán)境中交易高速的進(jìn)行,特別是在交易頻繁的商品、服務(wù)、運(yùn)輸行業(yè),不可能與個別的消費(fèi)者逐一訂立合同。格式合同內(nèi)容上的格式化,特定性精簡了締約的程序,適應(yīng)了現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展的要求。
第二、格式合同可以維護(hù)交易安全,預(yù)先分化風(fēng)險,預(yù)測潛在的法律責(zé)任,將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三人。這是格式合同的安全價值。
現(xiàn)代市場交易活動中,隨著高新技術(shù)在生產(chǎn)和生活經(jīng)濟(jì)各個領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,格式合同當(dāng)事人不可能對未來作出完全的預(yù)測,不確定或偶發(fā)事件,激烈市場競爭、內(nèi)在變化的市場行情,以及各種促銷手段及宣傳媒介往往缺乏誠信與職業(yè)道德,經(jīng)濟(jì)生活的健康安全發(fā)展需要選擇一種相對安全的合同形式以保障交易的安全性。格式合同本身具有的安全價值, 預(yù)先性、確定性、穩(wěn)定性的特點,適應(yīng)了市場交易的需要,保障了交易的安全性。筆者認(rèn)為有以下幾種原因:
(1)、格式合同由要約單方精心制定,可以充分考慮合同的各種情況,吸收成熟的合同經(jīng)驗,格式條款的制定是由專業(yè)人員或組織該專業(yè)的專家從事該行業(yè)經(jīng)驗豐富的人員制定,具有預(yù)見性、穩(wěn)定性減少了“陷阱合同”。甚至蒙蔽和欺詐,為企業(yè)保駕護(hù)航。
(2)、格式合同以書面形式明示,權(quán)利和義務(wù)明確。
個體條款金國反復(fù)實踐運(yùn)用,使企業(yè)合理的規(guī)劃生產(chǎn)和經(jīng)營適應(yīng)市場的需求,避免了“偶發(fā)事件”的影響。
(3)、合同條款具有專業(yè)性、職業(yè)性最大限度的分化風(fēng)險,因此,他能夠限制風(fēng)險范圍,盡可能的減少當(dāng)事人的責(zé)任與損失。
第三、對于不特定當(dāng)事人具有公平的價值,在現(xiàn)代商品交易與交換合同中,公平是一個最基本的原則,倡導(dǎo)公平與譴責(zé)不公是法律的價值所在。
①、由于格式合同的條款是為了大量重復(fù)使用而事先擬訂未與對方協(xié)商的條款,同時又具有確定性與連續(xù)性,他不會因當(dāng)事人的合同地位,履行能力以及社會地位的不同而修改條款,他為不同條件的人提供了自由交易的公平機(jī)會,體現(xiàn)了法律的公平價值。
②、在現(xiàn)代合同關(guān)系中,合同當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)地位交涉能力經(jīng)驗以及法律知識層次,擁有的交易信用也同樣是不均衡的,特別是公用事業(yè)的發(fā)展,造成了不可能單獨(dú)訂立合同的情形,若容許單獨(dú)訂立合同反而造成不公平情形的出現(xiàn)。
③、公用事業(yè)領(lǐng)域“大眾化”的格式合同為消費(fèi)者的結(jié)構(gòu)擴(kuò)展創(chuàng)造了條件。不特定合同相對人力量積聚,形成了合同當(dāng)事人雙方力量均勢抗衡,以提高社會公眾與法律對格式合同的監(jiān)督力度,平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,維護(hù)合同的公平性。
第四、筆者個人觀點認(rèn)為格式合同具有立法價值。在法律和司法實踐中彌補(bǔ)法律規(guī)定空白的不足。
現(xiàn)代社會知識爆炸,科技日益發(fā)達(dá),社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異,許多新興交易形式與交換方式不斷出現(xiàn),內(nèi)容也千變?nèi)f化,如房屋租賃、信用卡、融資、網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易等如雨后春筍般頻繁展現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)生活中,由于法律立法本身所具有的滯后性,使得法律的規(guī)定往往落后于社會實踐,對于這些交易中當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)法律并未對此做出規(guī)定。
新興合同多采用格式合同的內(nèi)容來界定合同內(nèi)容及雙方權(quán)利與義務(wù),在某些行業(yè)已經(jīng)逐漸形成一種交易習(xí)慣,同時在實踐中各式各樣的糾紛與法律問題也給相關(guān)立法提供了一種途徑或者稱之為立法來源或淵源,筆者個人認(rèn)為在某些行業(yè)中出現(xiàn)的此類交易習(xí)慣,我們亦可稱之為法律的一種淵源。筆者個人觀點認(rèn)為這是格式合同的立法價值。
第五、格式合同的采用有利于國家進(jìn)行宏觀調(diào)控加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù),確保國家經(jīng)濟(jì)安全。
市場經(jīng)濟(jì)是一種調(diào)控的經(jīng)濟(jì),國家的合理干預(yù)對于其健康發(fā)展具有重要的意義。由于格式條款具有預(yù)先擬訂性,其中國家專門政府機(jī)關(guān)統(tǒng)一制定是其中一種方式,另外國家也可利用行政優(yōu)勢加強(qiáng)審核調(diào)控力度,以此順利對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行政策經(jīng)濟(jì)控制,這樣“國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過合同的形式穩(wěn)定化,計劃化,可控化了”。
(2)格式合同之缺陷與不足
唯物辨證法認(rèn)為任何事物都是矛盾的辨證統(tǒng)一體,我們在論證格式合同的正面價值之時,我們亦應(yīng)對其缺陷與不足進(jìn)行研究與探討,在日常經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中,能夠趨利弊害,使之服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè),并健康發(fā)展。
毋庸諱言,格式合同雖然具有節(jié)省交易成本增進(jìn)安全提高交易效率,具有安全公平等價值,但是他不可避免帶來了一些負(fù)面影響不容忽視。
首先,由于格式合同的本身特點對合同自由原則相對限制,違背了契約自由原則,
1、格式合同排除了相對人選擇與協(xié)商的可能性,在事實上形成了對相對人的強(qiáng)制,這就使得締約地位的平等掩蓋了事實的不平等,使當(dāng)事人處于更加不利的地位,也違背動搖了民法合同法的基本原則,最典型的就是契約自由、平等公平、誠信原則,損害了消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益。由于提供格式條款的一方在經(jīng)濟(jì)方面具有絕對的優(yōu)勢,它可以將條款強(qiáng)加給對方當(dāng)事人從而使對方失去討價還價的機(jī)會,
2、格式條款是由制定方預(yù)先提出,相對人無從參與制定或決定合同內(nèi)容的過程。雖然從表面看,相對人接受了合同條款,但其背后卻是相對人被迫屈服強(qiáng)大壟斷企業(yè)及其他組織經(jīng)濟(jì)勢力的事實。正如一個西方經(jīng)濟(jì)分析家形象尖銳的描述:一個普通者與一個公司的交易無疑是一個手無寸鐵者和在一個手持尖刀頂著其喉嚨的強(qiáng)者面前完成交易。
其次,在實踐中某些格式合同不公平不合理規(guī)避法律更有甚者出現(xiàn)了“霸王條款”,直接損害相對人的利益,造成利益失衡,引發(fā)一系列法律糾紛問題。
“當(dāng)一個向公眾供應(yīng)貨物或提供服務(wù)的團(tuán)體,能夠把握住自己起草的合同條款時,的的確確事實是,它可以隨心所欲地、簡單地把關(guān)于合同和民事侵權(quán)行為的責(zé)任法律拋在一邊”。
再者,格式合同往往制定利己而不利于相對人的內(nèi)容,格式合同具有預(yù)先擬訂性和單方?jīng)Q定性,為了追求利益的最大化,他們幾乎很少或完全不考慮相對人的利益,而這往往成為他們壟斷和強(qiáng)制壓迫消費(fèi)者的工具。
主要有以下幾種方式:
(1)免除己方責(zé)任,加重對方責(zé)任,不合理分擔(dān)風(fēng)險。
(2)剝奪限制相對方權(quán)利,限制其尋求法律救濟(jì)。規(guī)定不提起起訴由自己指定的仲裁機(jī)關(guān)仲裁。
(3)賦予自身權(quán)利。具體情況可以分為:①、賦予自身任意解除合同的權(quán)利。②、賦予對方與物權(quán)利
從以上分析可以看出,格式合同是一把雙刃劍。其一、格式合同具有其它合同不可比擬的特殊功能。廣泛應(yīng)用于市場交易的各個領(lǐng)域,其作用是不可代替的,能夠比普通合同更有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的發(fā)展。其二、如果立法不能夠?qū)Ω袷胶贤M(jìn)行很好的規(guī)范,很可能造成泛濫成災(zāi)、市場交易與經(jīng)濟(jì)秩序混亂,從而摧殘、侵蝕民法、合同體系,淪落成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)者分割經(jīng)濟(jì)弱者的得力工具。
因此,如何在堅持民法與合同法的基本原則下,健全格式合同立法、司法、行政、法律監(jiān)督等綜合調(diào)控,維護(hù)合同公平正義,保護(hù)廣大消費(fèi)者利益是我國法制建設(shè)所面臨的艱巨任務(wù)。
五、我國格式合同現(xiàn)狀
(1)格式合同在我國的發(fā)展現(xiàn)狀
在我國格式合同應(yīng)用十分廣泛,涉及公用事業(yè)、出版業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等等。這與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點和經(jīng)濟(jì)體制有很大的關(guān)系。
建國后,我們建立了高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制,實現(xiàn)國家對國民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)和管理,沒收官僚資本,對關(guān)系國計民生的行業(yè)銀行、公路,郵電,航運(yùn)進(jìn)行壟斷經(jīng)營,私營資本主義工商業(yè)國營化之后國有資本經(jīng)營形成相對規(guī)模的行業(yè)性壟斷,這就具備了推行格式合同的前提和必要性。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下,計劃生產(chǎn)指令其實也是一種格式合同的形式。
再者,改革開放后市場經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,個體私營經(jīng)濟(jì)迅猛起步與擴(kuò)張,使得商品交易與交換日益繁榮。特別是這些年來,我們鼓勵政企分離兼并中小企業(yè),強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合組建集團(tuán)公司,出現(xiàn)了大量的壟斷經(jīng)營集團(tuán),格式合同的應(yīng)用范圍被拓寬了,這是格式合同出現(xiàn)的重要條件。
另外,我國某些行業(yè)諸如公用事業(yè)建立的過程中與政治有著千絲萬縷的聯(lián)系,在本行業(yè)更是沒有競爭,我國地方保護(hù)主義盛行,許多應(yīng)由企業(yè)通過訂立一般合同進(jìn)行的交易而由某些行政機(jī)構(gòu)制定規(guī)范表現(xiàn)出來形成條塊分割,借助壟斷強(qiáng)買強(qiáng)賣,格式合同成為維護(hù)行政商業(yè)壟斷排斥競爭的工具。
格式條款和規(guī)范界限不清,許多公用事業(yè)單位部門制定各種條款并冠之以規(guī)范立法,并作出利己解釋,致使許多不公平不合理的格式合同往往能夠在壟斷部門的規(guī)范中找到根據(jù)。我們來看這樣的幾個例子,旅館的登記卡上印有“丟失貴重物品本店蓋不負(fù)責(zé)”,發(fā)報須知上“由于郵局原因造成電報稽延錯誤以至失效的,郵電局應(yīng)按規(guī)定退還報費(fèi),但不承擔(dān)賠償責(zé)任”,諸如此類的不公平不合理條款廣泛的影響我們的日常生活,阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展,這也是我們要對其進(jìn)行規(guī)制重要而又根本的原因。
由于長期的政企不分,高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制,使我國格式合同廣泛應(yīng)用于社會各行各業(yè)的同時,又具有十分濃厚的政治特色,他們往往利用自己的經(jīng)濟(jì)政治優(yōu)勢地位訂立合同,制定一些利己的條款甚至自己出臺相關(guān)后果的處理措施,更有甚者被冠以法規(guī)的名號,特別是我國加入世界貿(mào)易組織,伴隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與完善,格式合同得到更加廣泛的使用,在大力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場貿(mào)易繁榮的同時,我們不得不對它的付面影響給予高度的重視。
(2)我國針對格式合同的立法
(一)《華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第24定:1、經(jīng)營者不得以格式合同通知、聲明、店堂告示等方式作出對消費(fèi)者不公平不合理的規(guī)定,或者減輕免除其損害消費(fèi)者合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。2、格式合同、通知、聲明、店堂告示等前款所列內(nèi)容的其內(nèi)容無效。
(二)《中華人民共和國海商法》第126條規(guī)定:海上旅客運(yùn)輸合同中含有下列內(nèi)容之一的條款無效;1、免除乘運(yùn)人對旅客應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。2、降低本章規(guī)定的乘運(yùn)人責(zé)任限額。3、對本章規(guī)定的舉證責(zé)任作出相反的約定。4、限制旅客提出賠償請求的權(quán)利。
(三)《中華人民共和國保險法》17條規(guī)定:保險合同中規(guī)定有關(guān)于保險人責(zé)任免除條款的,保險人在訂立合同時,應(yīng)當(dāng)向投保人明確說明,未明確說明的該條款不產(chǎn)生效力。
(四)《華人民共和國保險法》30條規(guī)定:對于保險的條款,保險人與投保人、被保險人或受益人有爭議時,人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出有利于被保險人和受益人的解釋。
(五)《合同法》中的規(guī)定。
1999年3月11日通過,10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第39條、40條、41條對格式合同的訂立效力及其解釋做了具體規(guī)定。
(六)我國民法中對于訂立合同的基本精神與原則也在一定程度上起著對格式合同的規(guī)范作用。
(3)我國關(guān)于格式合同無效與免責(zé)條款的規(guī)定
我國《合同法》規(guī)定了下列合同為無效的合同。
①、一方以欺詐、脅迫的手段訂立格式條款,損害國家利益的。
②、惡意串通,損害國家、集體或第三者利益的。
③、以合法形式掩蓋非法目的的。
④、損害社會公共利益。不得損害社會公共利益,這是訂立格式條款的基本原則之一。
⑤、違反法律、行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定的。
免責(zé)條款是當(dāng)事人以協(xié)議排除或限制其未來責(zé)任的合同條款,免責(zé)條款必須經(jīng)提請注意或說明才產(chǎn)生免責(zé)的效力,提請注意是指提請對方對免責(zé)條款的充分注意,也就是說在合同中被醒目的展示,這些已存在的合理的提請注意已經(jīng)給予了對方的話,那么免責(zé)條款便成了合同的組成部分。
合理的提請注意是否已經(jīng)給出,要取決于合同的性質(zhì),提請注意的程度,提請注意的時間等。此外,如果對方要求對免責(zé)條款做出說明,提供格式條款一方必須按照要求給予說明,拒絕說明的,同樣免責(zé)條款不產(chǎn)生效力。
另外,合同中的下列免責(zé)條款無效:
(1)造成對方人身傷害的。
(2)因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。
(3)《合同法》還規(guī)定,提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的,該條款無效。
(3)外國針對格式合同的立法
從世界各國的立法來看,各國在利用立法手段規(guī)制格式合同時重要采用以下幾種模式。
第一、直接在民法中予以規(guī)定。
在民法典中列舉“黑色條款清單”將格式合同中能出現(xiàn)的各種有害條款分別列出并明文禁止其應(yīng)用,否則合同既為失效,典型代表是意大利民法典。
第二、采用民法修正案的方式對其進(jìn)行規(guī)制,
針對新出現(xiàn)的格式合同的法律問題法院缺乏明確條文作為依據(jù),因此通過民法修正案來補(bǔ)充新的內(nèi)容,荷蘭即是如此。
【關(guān)鍵詞】價格指數(shù) 向量自回歸模型 脈沖響應(yīng)函數(shù) 方差分解
價格體系,國家或地區(qū)內(nèi)部的商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的價格相互關(guān)系的有機(jī)整體,體現(xiàn)了各種價格之間聯(lián)系、相互制約的內(nèi)在關(guān)系。近年來,隨著我國市場化進(jìn)程的加速,價格對市場調(diào)節(jié)功能不斷加強(qiáng),由眾多價格指數(shù)形成的價格指標(biāo)體系也在逐步的完善,本文通過向量自回歸模型以及相關(guān)的統(tǒng)計模型來研究我國各種價格指數(shù)之間動態(tài)的變動關(guān)系,得出價格指數(shù)之間存在的動態(tài)內(nèi)在聯(lián)系,為相關(guān)研究提供理論基礎(chǔ)。
一、選取的價格指數(shù)
根據(jù)我國國家統(tǒng)計局對經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的公布情況,并考慮各種指標(biāo)體系的作用,我們挑取在各個意義上有代表性的8項指標(biāo)作為本文研究客體,進(jìn)行統(tǒng)計分析。其中:居民消費(fèi)價格指數(shù),反映我國通貨膨脹或者緊縮的變化程度,對該指數(shù)的分析可以了解居民生活的消費(fèi)水平,同時作為最根本的價格指數(shù)代表著更多的意義;商品零售價格指數(shù),反映城鄉(xiāng)商品零售活動的變化,同時還對通貨膨脹、匯率產(chǎn)生一定的影響;工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格指數(shù),反映工業(yè)生產(chǎn)者分別在生產(chǎn)資料購買和產(chǎn)品出售的過程中所面臨的價格水平,能夠代表工業(yè)的景氣度;固定資產(chǎn)投資價格指數(shù),反映固定資產(chǎn)投資額的價格波動,可以在一定程度上反映我國固定資產(chǎn)投資的現(xiàn)狀;農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù),反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者分別在生產(chǎn)資料購買和產(chǎn)品出售的過程中所面臨的價格水平,能夠代表農(nóng)業(yè)在整體上的經(jīng)營情況;生產(chǎn)總值指數(shù)反映國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平情況。
二、VAR模型
價格指數(shù)之間有著相互聯(lián)系和相互影響,如果能夠把握這種聯(lián)系的內(nèi)在規(guī)律,充分利用數(shù)據(jù)之中的價值,就能夠為國民經(jīng)濟(jì)核算和經(jīng)濟(jì)決策的過程提供更多信息,為經(jīng)濟(jì)保質(zhì)保量的增長做出更多貢獻(xiàn)。所以說對于這個問題的研究有著非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。數(shù)據(jù)之中蘊(yùn)含豐富的價值,而統(tǒng)計方法則是挖掘它們的最好工具。對于目標(biāo)問題,向量自回歸方法非常適合。它主要研究的是各種數(shù)據(jù)之間相互交錯的滯后關(guān)系,在這里能夠很好地用來發(fā)掘各個價格指標(biāo)在時間變化中的動態(tài)的相互聯(lián)系。
三、數(shù)據(jù)來源及預(yù)處理
數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局1990~2014年價格指數(shù),作為我們選取指標(biāo)所抽取的樣本。其中國內(nèi)生產(chǎn)總值為外生變量,其余幾項價格指數(shù)為內(nèi)生變量。具體情況如下所示:
四、模型建立與估計
本文利用上述八個指數(shù),基于選取的樣本構(gòu)建VAR模型。
(一)模型穩(wěn)定性檢驗
首先,數(shù)據(jù)需要具備建立模型的基本條件。單位根檢驗就是檢驗?zāi)P褪欠窬邆溥@樣一個充要條件。
根據(jù)特征根圖形知:所有根都在圓內(nèi),模型的穩(wěn)定性得以保障。滿足建模的充分必要條件,可以進(jìn)行下一步研究。
(二)滯后期的選擇
VAR模型中的數(shù)據(jù)為時間序列數(shù)據(jù),所以建立模型需要確定滯后期。滯后期的選擇有一套統(tǒng)計學(xué)上的判定依據(jù),包括6項指標(biāo)。這些判定指標(biāo)當(dāng)中,有4個顯示滯后階數(shù)應(yīng)該為2,所以在本次的模型構(gòu)建中我們選取滯后期數(shù)為2。
我們就能夠建立VAR模型,如下表所示:
(三)Granger因果檢驗
為了了解各個變量之間的關(guān)系,我們還可以運(yùn)用格蘭杰因果檢驗來進(jìn)一步探究。
根據(jù)格蘭杰因果關(guān)系檢驗可知,X1、X2、X3、X4、X5都不是X6、X7的格蘭杰原因。一直以來,由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期長并且農(nóng)產(chǎn)品作為準(zhǔn)公共物品的一種,政府一直對其價格進(jìn)行調(diào)控,故與市場經(jīng)濟(jì)下由供需關(guān)系決定的價格水平有所出入導(dǎo)致了X1、X2、X3、X4、X5都不是X6、X7的格蘭杰原因。
五、脈沖響應(yīng)函數(shù)
脈沖響應(yīng)函數(shù)是VAR模型中的一個關(guān)鍵部分。它是以設(shè)置一個假設(shè)條件為前提,對之后產(chǎn)生的影響進(jìn)行觀察來探究變量之間的某種相互關(guān)聯(lián)。通過對本例中的脈沖響應(yīng)結(jié)果進(jìn)行觀察,可以得到如下的信息。
首先考察價格沖擊對自身的影響。居民消費(fèi)價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)的變動對自身的響應(yīng)是反向的,且別在第4期、第2期和第3期達(dá)到最小值;商品零售價格指數(shù)的變動對自身的響應(yīng)是正向的,在第四期時達(dá)到最大值;工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)的變動對自身的響應(yīng)都很小,并且以后各期慢慢收斂。
接著是各個指標(biāo)之間的交叉影響分析。除了CPI以外,所有其他指數(shù)基本與CPI同方向變化,基本上在前四期內(nèi)連續(xù)下降,并在第四期降至最低點,之后有小幅度的上升最后趨于0;當(dāng)期給商品零售價格指數(shù)一個正向沖擊后,其他各指標(biāo)同方向變化,在前三期內(nèi)穩(wěn)定增加,基本都在第三期達(dá)到最高點,以后各期有小幅度的上升和下降最后慢慢收斂;當(dāng)期給工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)一個正向沖擊后,除農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)之外的所有指標(biāo)同向變化,都是在前二期或前三期內(nèi)降至最低點,之后回升慢慢收斂;當(dāng)期給工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)一個正向沖擊后,居民消費(fèi)價格指數(shù)、商品零售價格指數(shù)受到的沖擊相比于其他的變量要稍大,四期過后慢慢收斂趨于0;當(dāng)期給農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)一個正向沖擊后,其余各項指標(biāo)同方向變化,都在第二期達(dá)到最低點,之后回升在第六期達(dá)到最高點,最后趨于0;當(dāng)期給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)一個正向沖擊后,居民消費(fèi)價格指數(shù)、商品零售價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格指數(shù)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)同方向變化,都在第二期達(dá)到最低點,之后回升在第五期達(dá)到最高點,最后趨于穩(wěn)定。
六、方差分解
方差分解則是VAR模型中的另外一個重要部分。它是通過分析每一個結(jié)構(gòu)沖擊對內(nèi)生變量在之后各期當(dāng)中隨時間變化的貢獻(xiàn)程度,來分別評估每一個沖擊對于整體價格水平變化的重要性,為甄別各種擾動對整個體系的重要程度提供依據(jù)。
由方差分解結(jié)果可以看出對居民消費(fèi)價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)變化貢獻(xiàn)率最大的是自身因素的變化,基本對自身的貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出逐年遞減的趨勢,對商品零售價格指數(shù)早期變化貢獻(xiàn)率最大的是居民消費(fèi)價格指數(shù),之后對其變化貢獻(xiàn)率最大的是其本身,對工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)廠價格指數(shù)早期變化貢獻(xiàn)率最大的是工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù),之后對其變化貢獻(xiàn)率最大的是商品零售價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù),對固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)早期變化貢獻(xiàn)率最大的是工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)廠價格指數(shù),之后對其變化貢獻(xiàn)率最大的是商品零售價格指數(shù),對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)變化貢獻(xiàn)率最大的是居民消費(fèi)價格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)。
七、結(jié)論
本文通過建立VAR模型,構(gòu)建了居民消費(fèi)價格指數(shù)、商品零售價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料指數(shù)以及國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)之間的動態(tài)關(guān)系,此外通過建立VAR(2)模型,也體現(xiàn)出了價格指數(shù)的變化時滯性特征。
人只有獻(xiàn)身于社會,才能找出那短暫而有風(fēng)險的生命的意義。
人生最終的價值在于覺醒和思考的能力,而不只在于生存。
人生的光榮,不在永遠(yuǎn)不失敗,而在于能夠?qū)覔鋵移稹?/p>
路是腳踏出來的,歷史是人寫出來的,人的每一步行動都在書寫自己的歷史。
人生是偉大的寶藏,我曉得從這個寶藏里選取最珍貴的珠寶。
關(guān)鍵詞:價格傳導(dǎo)機(jī)制;貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制;Granger因果關(guān)系檢驗
中圖分類號:F014.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1000-176X(2009)12-0049-06
一 、引 言
生產(chǎn)者價格與消費(fèi)者價格之間的傳導(dǎo)機(jī)制問題一直受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。消費(fèi)者價格指數(shù)(CPI)是衡量通貨膨脹(或緊縮)程度的一個重要指標(biāo)。CPI反映了居民的生活成本,生產(chǎn)者價格指數(shù)則反映了企業(yè)的生產(chǎn)成本。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論,一般把生產(chǎn)者價格指數(shù)(PPI)作為消費(fèi)者價格指數(shù)的先導(dǎo)指標(biāo),而CPI對PPI也有反饋機(jī)制。究竟這種傳導(dǎo)機(jī)制是如何作用的,國內(nèi)外學(xué)者做了大量的研究,但結(jié)論不盡相同。
Cushing 和 McGarvey[1]對美國的價格傳導(dǎo)機(jī)制的實證分析表明,從生產(chǎn)者價格到消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制比從消費(fèi)者價格到生產(chǎn)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制更重要。Todd E.Clark[2]全面分析了生產(chǎn)者價格對消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制的各種可能原因,并且運(yùn)用回歸分析和向量自回歸(VAR)模型對美國數(shù)據(jù)做了實證分析,得出從生產(chǎn)者價格到消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制比較微弱的結(jié)論。Caporale等[3]對G7 國家的生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究,考慮了由貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制(transmission of monetary policy)引起的因果關(guān)系,使用了Toda和Yamamoto(1995)介紹的適用于不穩(wěn)定系統(tǒng)的因果關(guān)系檢驗方法檢驗CPI和PPI之間的Granger因果關(guān)系,得到有效的檢驗結(jié)果。
從近期國內(nèi)文獻(xiàn)看,這方面的研究主要選擇了以下幾個角度:
第一種是從價格傳導(dǎo)機(jī)制是否發(fā)生變異的角度分析。劉敏等[4]利用相關(guān)分析和回歸分析,從多個角度對山東省居民消費(fèi)價格指數(shù)(CPI)和生產(chǎn)者價格指數(shù)(PPI)(包括生產(chǎn)資料價格指數(shù)和生活資料出廠價格指數(shù))與原材料、燃料及動力購進(jìn)價格指數(shù)之間的關(guān)系做了分析,其結(jié)果表明,PPI和CPI間具有較高的線性相關(guān)關(guān)系;PPI對CPI的影響有明顯的滯后期,但是PPI的上漲最終勢必會傳遞到CPI上;從長期來看,PPI的波動幅度一般大于CPI的波動幅度,但是兩者總的變動方向往往是一致的或接近的,也就是說所謂的價格傳導(dǎo)機(jī)制變異從數(shù)據(jù)上得不到證實。何新華[5]分析了不同價格指數(shù)間的區(qū)別及聯(lián)系,通過仔細(xì)觀察各價格指數(shù)的變化情況以及使用中國宏觀經(jīng)濟(jì)季度模型(China_QEM)建立了工業(yè)品出廠價格指數(shù)和原材料購進(jìn)價格指數(shù)間的誤差修正模型,得出上下游工業(yè)的價格傳導(dǎo)規(guī)律并未發(fā)生變異的有益結(jié)論。
第二種是研究價格傳導(dǎo)機(jī)制的長短期動態(tài)關(guān)系。張延群[6]采用二階單整協(xié)整向量自回歸模型構(gòu)造了居民消費(fèi)價格指數(shù)、商品零售價格指數(shù)、工業(yè)品出廠價格指數(shù)和原材料、燃料、動力購進(jìn)價格指數(shù)間的長期動態(tài)關(guān)系。該模型的分析表明,從長期看,CPI決定了系統(tǒng)中價格指數(shù)的長期趨勢;并且建立了各指數(shù)間的一階單整協(xié)整向量自回歸(I(1)CVAR)模型分析指數(shù)間的短期關(guān)系。從短期來看,原材料、燃料及動力購進(jìn)價格指數(shù)的變動是其他價格指數(shù)發(fā)生變動的推動力量。
此外,程建華等[7]運(yùn)用Granger因果關(guān)系檢驗和K-L信息量、時差相關(guān)分析等技術(shù),分析了各宏觀經(jīng)濟(jì)變量對價格水平的影響以及指標(biāo)間的先行關(guān)系;并對我國物價傳導(dǎo)機(jī)制做了較深入的探討,分別分析了上游價格向消費(fèi)價格的傳導(dǎo)機(jī)制和生產(chǎn)資料價格向分類消費(fèi)物價的傳導(dǎo)機(jī)制。分析表明,在市場化較為完善的行業(yè)或領(lǐng)域,價格傳導(dǎo)機(jī)制暢通;而一些由政府控制或存在壟斷的行業(yè),價格傳導(dǎo)發(fā)生阻塞。這些結(jié)論為政府制定宏觀調(diào)控政策提供了重要的依據(jù)。賀力平、樊綱、胡嘉妮[8]利用2001年1月至2008年7月的CPI、PPI數(shù)據(jù)分析兩指數(shù)間的帶動關(guān)系,用Granger因果關(guān)系檢驗得出消費(fèi)者價格指數(shù)是生產(chǎn)者價格指數(shù)變動的Granger原因,兩者之間僅存在單向因果關(guān)系。據(jù)此得出結(jié)論:在所考察的時期內(nèi),在影響以消費(fèi)者價格指數(shù)來衡量的國內(nèi)通貨膨脹中,需求方面的因素相對大于供給方面的因素。
國內(nèi)學(xué)者從各個不同角度對生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究,得出很多有益于政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)論。但是上述研究都沒有考慮貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制對生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格傳導(dǎo)機(jī)制的影響,同時,Caporale和Pittis(1997)指出,利用兩變量向量自回歸模型檢驗Granger因果關(guān)系,會受到系統(tǒng)之外第三個變量zt的影響。他們檢驗了一個包含xt和yt的兩變量VAR系統(tǒng)是如何受到系統(tǒng)之外的第三個變量的影響的。當(dāng)zt會Granger引起其中的變量時,利用不完整的兩變量VAR系統(tǒng)檢驗因果關(guān)系將不能得出有效的結(jié)論。
有鑒于此,本文擬將貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制納入我國生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制研究,以期得到反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的有效結(jié)論。以下內(nèi)容的結(jié)構(gòu)安排:第二部分分析價格傳導(dǎo)機(jī)制和貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論;第三部分介紹變量選擇,數(shù)據(jù)來源、處理以及使用的模型;第四部分是實證研究;最后給出主要結(jié)論。
二、關(guān)于價格傳導(dǎo)機(jī)制的有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論
1.生產(chǎn)者價格到消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)理論
首先,生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格通常被看作處于一個生產(chǎn)鏈條上的不同產(chǎn)品的價格[2],生產(chǎn)者價格被視為投入品的價格,用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品,消費(fèi)者價格則是消費(fèi)最終產(chǎn)品和服務(wù)的價格。其次,根據(jù)一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,廠商在產(chǎn)品定價時是按照在產(chǎn)品的邊際成本上的一個加成定價。因此,根據(jù)加成定價的原理,當(dāng)廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的成本提高時,必然會傳導(dǎo)到消費(fèi)者價格上。
2.消費(fèi)者價格到生產(chǎn)者價格的反饋機(jī)制
首先,按照馬歇爾的派生需求理論,預(yù)期消費(fèi)者價格到生產(chǎn)者價格會有一個反饋機(jī)制。因為對最終產(chǎn)品和服務(wù)的需求決定了廠商對投入的需求。因此,生產(chǎn)的成本反映了資源和中間產(chǎn)品的機(jī)會成本,這將會反映到對最終產(chǎn)品和服務(wù)的需求上。其次,如果在零售部門的勞動者致力于保持他們的購買力不變,那么消費(fèi)者價格也可能影響到生產(chǎn)者價格。這種效應(yīng)發(fā)生的時間將取決于工資的設(shè)定過程和預(yù)期形成機(jī)制。
3.貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制
貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制是指中央銀行根據(jù)貨幣政策目標(biāo),運(yùn)用貨幣政策工具,通過金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動和金融市場傳導(dǎo)至企業(yè)和居民,對其生產(chǎn)、投資和消費(fèi)等行為產(chǎn)生影響的過程。一般情況下,貨幣政策的傳導(dǎo)是通過信貸、利率、匯率、資產(chǎn)價格等渠道進(jìn)行的。從我國的實踐看,中央銀行制定貨幣政策是形成貨幣傳導(dǎo)機(jī)制的起點,其政策調(diào)整主要集中在對基礎(chǔ)貨幣、利率和信貸政策導(dǎo)向等方面。
貨幣政策操作通過金融工具影響中間目標(biāo)繼而影響金融市場的相對價格和融資條件(如利率、匯率、信貸、資產(chǎn)價格等)以及金融機(jī)構(gòu)的放款行為,并通過它們的變動影響到實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,即引起企業(yè)和居民資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及投資和消費(fèi)的變化,對總需求的各個組成部分產(chǎn)生影響,從而改變整個社會的產(chǎn)出和價格水平。貨幣政策對價格變動的傳導(dǎo)機(jī)制見圖1。
三、變量選擇及模型介紹
要準(zhǔn)確地分析生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格間的傳導(dǎo)機(jī)制必須對貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制予以考慮[3]。同時由于我國利率市場化程度不高,本文的實證分析僅選用貨幣供應(yīng)量M1和實際GDP作為反映貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的主要變量。
從2008年《中國統(tǒng)計年鑒》上采集到上述變量數(shù)據(jù),樣本期為1978―2007年。生產(chǎn)者價格指數(shù)以工業(yè)品出廠價格指數(shù)代替。這里要特別說明的是,由于其他經(jīng)濟(jì)變量取自然對數(shù)后的差分表示的是環(huán)比序列,因此,PPI和CPI均采用年度環(huán)比數(shù)據(jù),這樣才能保持?jǐn)?shù)據(jù)內(nèi)部的一致性[9]。對GDP通過價格調(diào)整得到實際GDP值。對水平變量取自然對數(shù)可以有效地削弱數(shù)據(jù)的異方差性,因此,對所有水平變量取自然對數(shù),分別記為lnPPI、lnCPI、lnGDP和lnM1。
Granger因果關(guān)系檢驗是基于系統(tǒng)的向量自回歸(VAR)模型來定義的。為了表述方便,僅以兩變量的VAR模型為例予以說明,多變量的情形可依此類推。假設(shè)二元變量的VAR(p)過程如下:
xt=a0+a1xt-1+K+apxt-p+b1yt-1+K+bpyt-p
若接受H01:b=b2=K=bp=0,則yt不是xt的Granger原因;而若接受H02:d1=d2=K=dp=0,則xt不是yt的Granger原因。
構(gòu)造F檢驗統(tǒng)計量即可實現(xiàn)Granger因果關(guān)系檢驗。
F=(RSSR-RSSu)/JRSSu/(T-K)~F(J,T-K)(2)
其中,RSSR和RSSu分別表示在H01(或H02)之下的約束和無約束的殘差平方和,T為樣本容量,J和K分別表示約束個數(shù)和回歸因子個數(shù)。若接受H01同時也接受H02,則表示變量xt和yt之間不存在雙向的因果關(guān)系。
或者構(gòu)造如下漸近等價檢驗。
x2=J•Fx2(J)(3)
實施上述因果關(guān)系檢驗的步驟為:第一步,檢驗各變量的平穩(wěn)性,即確定單整階數(shù)。第二步,如果確定各變量為非平穩(wěn)序列,假設(shè)各變量的單整階數(shù)一致,那么進(jìn)行協(xié)整檢驗,判斷各變量間是否存在長期均衡關(guān)系。第三步,在確定各變量間存在協(xié)整關(guān)系的前提下,建立VAR模型。第四步,對最終估計的VAR模型進(jìn)行參數(shù)約束檢驗,由此確定變量之間是否存在因果關(guān)系。
四、實證研究
1.變量的平穩(wěn)性檢驗
為了正確判定各變量間的因果關(guān)系,首先必須檢驗變量的平穩(wěn)性。第一步,分析變量的水平序列的平穩(wěn)性,結(jié)果如表1所示??梢钥闯?在1%的顯著性水平下,各個變量的水平序列都不是平穩(wěn)序列。第二步,檢驗各變量一階差分序列的平穩(wěn)性。各變量的一階差分序列分別記為ΔlnPPI、ΔlnCPI、ΔlnGDP和ΔlnM1,檢驗結(jié)果如表2所示。可以看出,在1%的顯著性水平下,各變量的一階差分序列均為平穩(wěn)序列,即原變量為1階單整序列。
2.價格傳導(dǎo)機(jī)制研究
首先考慮兩變量模型,即僅考慮lnPPI、lnCPI之間的因果關(guān)系。按照檢驗因果關(guān)系的一般步驟,先對兩變量進(jìn)行協(xié)整檢驗,以判斷兩變量間是否存在長期均衡關(guān)系。協(xié)整檢驗的結(jié)果如表3所示。從表3可知,在5%的顯著性水平下,兩變量之間存在一個協(xié)整方程。因此,可以運(yùn)用lnPPI、lnCPI兩變量繼續(xù)建立VAR模型。
其次估計VAR模型,經(jīng)過不斷地嘗試和修正,最后得到兩變量間的模型。表4中列出最后的Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果。對模型的具體形式感興趣的讀者可直接與作者聯(lián)系。
由表4得知,CPI和PPI間的傳導(dǎo)機(jī)制不明顯。lnPPI和lnCPI間不存在因果關(guān)系。下面的分析將考慮貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的影響,以真實、準(zhǔn)確地分析生產(chǎn)者價格與消費(fèi)者價格間的傳導(dǎo)機(jī)制。
考慮加入貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制變量的四變量模型,按照檢驗因果關(guān)系的一般步驟,先對四變量進(jìn)行協(xié)整檢驗,結(jié)果如表5所示。由表5 可知,在5%的顯著性水平下,4個變量間存在1個協(xié)整方程。
再次估計四變量的VAR模型,最終得到VAR(5)模型。本文表6中只列出最后的Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果。
由表6得知,在考慮了貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制后,因果關(guān)系檢驗結(jié)果發(fā)生了很大的變化,這也符合Caporale和Pittis(1997)的結(jié)論。
從長期來看,在1%的顯著性水平下,lnPPI、lnGDP和lnM1同時構(gòu)成lnCPI的Granger原因,而lnCPI則不是lnPPI的Granger原因。這說明貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制變量對生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格間的傳導(dǎo)機(jī)制有顯著影響,只有加入貨幣政策的傳導(dǎo)作用,才能真實地反映生產(chǎn)者價格與消費(fèi)者價格之間的傳導(dǎo)機(jī)制。
3.對消費(fèi)者價格的脈沖響應(yīng)函數(shù)分析
在獲得變量間的VAR模型之后,繼續(xù)運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析其他變量對消費(fèi)者價格水平(CPI)的沖擊關(guān)系,結(jié)果如圖1、圖2、圖3和圖4所示。圖1顯示,生產(chǎn)者價格對消費(fèi)者價格的影響比較大。在當(dāng)年給lnPPI一個正向沖擊后,lnCPI呈現(xiàn)急劇上升趨勢,在第4 年達(dá)到最高點,在第5.5年之后,這種影響趨于平穩(wěn)。這表明,生產(chǎn)者價格對消費(fèi)者價格的影響很大,也就是說,PPI通過生產(chǎn)鏈條的傳導(dǎo)影響CPI的渠道通暢。
圖2顯示,在當(dāng)年給lnGDP一個正向沖擊后,短期內(nèi)會引起lnCPI上漲。這種效果在第2年達(dá)到最大值,在第3年之后,其影響趨于平穩(wěn)??傊?實際GDP的沖擊對消費(fèi)者價格的影響也較大。
圖3顯示,在當(dāng)年給lnM1一個正向沖擊后,短期內(nèi)lnCPI并沒有顯著變化,即反應(yīng)較慢。其后才緩慢出現(xiàn)小幅度上升,但是影響的持續(xù)時間較長。
綜合分析,從長期看,在影響消費(fèi)者價格(CPI)的諸多因素中,影響持續(xù)時間最長的最重要的是生產(chǎn)者價格,而實際GDP、貨幣供應(yīng)量M1對消費(fèi)者價格也有較為顯著的影響。
4.貨幣供給沖擊效應(yīng)的再檢驗
進(jìn)一步用獲得的VAR系統(tǒng)對Gregory Chow等[10]的關(guān)于貨幣供給沖擊的效應(yīng)進(jìn)行再檢驗,即貨幣供給沖擊對價格水平以及產(chǎn)出(GDP)的不同效應(yīng)。比較圖3和圖4,在當(dāng)年給貨幣供給(M1)一個沖擊后,GDP較快地做出反應(yīng),但反應(yīng)強(qiáng)度不大,并且大致在第3年后這種效應(yīng)就立即趨向于0;然而,價格水平的反應(yīng)較慢,大致在第2年才開始做出反應(yīng),但是反應(yīng)強(qiáng)度較大,持續(xù)時間較長,這種效應(yīng)在第6年之后才大致趨向于0。因此,可以表明,產(chǎn)出(GDP)對貨幣供給沖擊先做出反應(yīng),價格水平后做出反應(yīng),但是對價格水平的沖擊效應(yīng)將持續(xù)更長時間,波動幅度也更大。這表明,依據(jù)我國1978―2007年的數(shù)據(jù),從本文建立的VAR系統(tǒng)出發(fā)對Gregory Chow等[10]關(guān)于貨幣供給沖擊效應(yīng)進(jìn)行再檢驗,得出了與其一致的結(jié)論。
五、結(jié) 論
本文運(yùn)用基于VAR模型的Granger因果關(guān)系檢驗對我國1978―2007年生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行實證研究,得出以下結(jié)論:
第一,如果不考慮貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制,那么,從長期來看,消費(fèi)者價格與生產(chǎn)者價格之間不存在Granger因果關(guān)系;加入貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制之后,從長期來看,在1%的顯著性水平下,生產(chǎn)者價格是消費(fèi)者價格的單向Granger原因,生產(chǎn)者價格、實際GDP和貨幣供應(yīng)量同時構(gòu)成消費(fèi)者價格的Granger原因。這與賀力平等[8]的結(jié)論明顯不同,雖然他們用的是月度數(shù)據(jù),但本文的研究結(jié)果表明,如果不考慮貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制對生產(chǎn)者價格和消費(fèi)者價格的傳導(dǎo)機(jī)制的影響,將不能得出真實可靠的結(jié)論。
第二,運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析其他各變量對消費(fèi)者價格的沖擊關(guān)系,分析表明,從長期來看,生產(chǎn)者價格是影響消費(fèi)者價格的最重要因素。如果將賀力平等[8]的研究視為短期,本文的研究視為長期,那么從長期來看,在影響以消費(fèi)者價格指數(shù)來衡量的通貨膨脹中,供給方面的因素可能相對大于需求方面的因素。這與短期的情形正好相反。
第三,在考察期間,從本文建立的VAR系統(tǒng)出發(fā)對Gregory Chow等[10]關(guān)于貨幣供給沖擊的效應(yīng)進(jìn)行再檢驗,得出與其相一致的結(jié)論,即產(chǎn)出(GDP)對貨幣供給沖擊先做出反應(yīng),價格水平后做出反應(yīng),但是對價格水平的影響效應(yīng)持續(xù)得時間更長。
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① 圖1摘自李曉西著《中國貨幣與財政政策效果評析》,人民出版社,2008年版,第198頁。
On the Transmission Mechanism between
China’s Consumer Price and Producer Price
長期以來,人類在生產(chǎn)經(jīng)營活動時,由于對資源和環(huán)境的價值問題存在著片面性認(rèn)識,認(rèn)為資源無價、環(huán)境公有,片面追求經(jīng)濟(jì)利益,過度開發(fā)和消耗自然資源,同時不考慮外部環(huán)境的承載力,導(dǎo)致資源短缺甚至枯竭,環(huán)境問題日益突出,嚴(yán)重危害了全球的可持續(xù)發(fā)展。隨著全球資源的緊缺和環(huán)境問題的嚴(yán)重,要求人們重新審視對資源和環(huán)境的價值的認(rèn)識問題。本文主要就資源(礦產(chǎn)資源)與環(huán)境資源的價值問題以及評價問題進(jìn)行探討,在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上,研究資源、環(huán)境的價值與評估問題,提出一些建議。
一、資源的價值與價格理論
(一)資源的價值理論綜述目前理論界對自然資源是否有價值的問題仍然存在著不同的看法,但從發(fā)展趨勢來看,總的來說是朝著自然資源有價的方向來發(fā)展的。主要的學(xué)術(shù)觀點包括:1.勞動價值論觀點:配第在《賦稅論》中首次提出勞動是商品價值的源泉,商品的價值是由所耗費(fèi)的勞動時間決定;亞當(dāng).斯密認(rèn)為物品的價值就是生產(chǎn)這個物品所耗費(fèi)的勞動,即勞動時間。2.生產(chǎn)要素價值論:認(rèn)為人的勞動通過使用生產(chǎn)要素作用于勞動對象,使勞動對象發(fā)生形態(tài)變化,即生產(chǎn)出產(chǎn)品。生產(chǎn)要素和勞動一樣參與了產(chǎn)品生產(chǎn),都為產(chǎn)品生產(chǎn)做出了貢獻(xiàn),也都應(yīng)該是價值創(chuàng)造的源泉。主要代表人物有西尼爾、度爾哥和莎伊等。3.稀缺價值論:主張從資源的有限性、稀缺性出發(fā),結(jié)合資源的豐度及地理位置等方面的差異來論述自然資源的價值。4.價格決定論:認(rèn)為有價格的東西必定有價值,自然資源的價值其實就是資源所有者能獲得的經(jīng)濟(jì)利益,因此,可以根據(jù)收益的多少來確定價值。5.替代價值論:主張自然資源的價值是在資源的社會再生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的,人類為了使資源恢復(fù)到原來應(yīng)有水平,投入了必要的社會勞動,資源因此被人類賦予了更新、恢復(fù)的價值。(二)資源的價格(資源的定價問題)從上述分析來看,自然資源的有價性已經(jīng)得到了共識。如何對自然資源的價值進(jìn)行合理準(zhǔn)確的評估,即資源的價格如何確定,顯得至關(guān)重要。陶樹人認(rèn)為自然資源的價格應(yīng)該由市場中交易的雙方?jīng)Q定,某一探明儲量礦產(chǎn)資源的價格取決于礦產(chǎn)品的市場價格,以及該礦產(chǎn)資源的埋藏豐度(數(shù)量、品位)、地理位置、開發(fā)條件及開采條件;趙海燕、趙寶剛、胡玉紅從生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合的方法分析了自然資源的價值構(gòu)成,提出了以邊際社會成本法來對自然資源進(jìn)行定價;趙軍、楊凱對條件估值法(CVM)在國內(nèi)的應(yīng)用原則進(jìn)行了探討;AMMJamal和JohnLCrain通過利用Hotelling評價準(zhǔn)則建立耗竭性資源和它的市場價格之間的回歸模型來對自然資源價格進(jìn)行估計;崔萬安、覃家君、尹蘭提出了自然資源價值總量是資本化的地租及使資源保持一定的質(zhì)和量所投入的必要人類勞動及物質(zhì)資料的價值;蘇廣實對自然資源價值評估的四種方法(成本核算法、市場價格法、替代市場法和假設(shè)市場法)進(jìn)行分析研究;此外,在這些研究的基礎(chǔ)上,學(xué)者們提出了一些資源價值評估的新方法,如影子價格法、非平衡經(jīng)濟(jì)熱力學(xué)方法、資源物理學(xué)方法等。以上是現(xiàn)階段提出的各種資源價值的評價方法,從不同角度對自然資源價值進(jìn)行了評估,各有優(yōu)缺點。如成本核算法中還原率的確定是十分有爭議的;替代市場法以可替代資源的市場價格來評估另一種資源的價值,是一種單一的效用價值論,忽視了資源的多重性與資源的價值本質(zhì);意愿調(diào)查法中,要求被調(diào)查者對自然資源價值有較深入了解,所以從某種程度上制約了該方法的使用。
二、環(huán)境的價值與價格理論
(一)環(huán)境的價值理論綜述世界上許多國家對環(huán)境資源進(jìn)行了不同的分類,都認(rèn)為自然資源是陸地上對大、最復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng),它是一個多功能的系統(tǒng),所具有的環(huán)境價值并不比提供直接產(chǎn)品產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價值少。環(huán)境資源的環(huán)境效益體現(xiàn)在:它屬于外部效應(yīng),帶來的是工藝效能,如涵養(yǎng)水源、保持水土、固定二氧化碳、產(chǎn)生氧氣、提供休閑娛樂等,屬于典型的外部經(jīng)濟(jì)效益。二是環(huán)境資源屬于公共產(chǎn)品,具有非排他性和非競爭性。按照效用論,環(huán)境資源對人類有著很重要的作用,必有其價值。環(huán)境資源是否有價值,長期爭論而不得其解。在實踐中,如果我們放任環(huán)境資源的濫用,免費(fèi)任意取用,勢必給有限而寶貴的環(huán)境資源造成極大破壞,威脅人類生存。環(huán)境資源的價值是由其有用價值和稀缺性來決定的。效用價值從本質(zhì)上體現(xiàn)了人與物的關(guān)系,即當(dāng)人類面對不同稀缺程度的物質(zhì)資源時,是人們考慮稀缺性時對物的評價過程。(二)環(huán)境資源的評估問題環(huán)境價值的計量,一是計算環(huán)境污染、資源耗竭和生態(tài)破壞造成的損失;二是分析防治環(huán)境污染、資源耗竭和生態(tài)破壞措施的費(fèi)用和效益;三是實施建設(shè)項目環(huán)境影響評價的環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析;四是進(jìn)行環(huán)境資產(chǎn)和自然資產(chǎn)的價值評估。環(huán)境價值的計算方法有:1.收益資本化法:計算環(huán)境價值的基本思路是,按照經(jīng)濟(jì)理論,環(huán)境作為一種自然資產(chǎn),它在未來一定年限內(nèi)產(chǎn)生的物質(zhì)性產(chǎn)品和功能的價值,即預(yù)期的收益或租金,按一定社會貼現(xiàn)率折現(xiàn)為現(xiàn)值后,就轉(zhuǎn)化為環(huán)境資產(chǎn)的價值。2.邊際機(jī)會成本定價法:庇古對外部性問題進(jìn)行了詳細(xì)分析,指出外部不經(jīng)濟(jì)性對人類福利損失的重要性,應(yīng)對私人生產(chǎn)產(chǎn)生的外部成本進(jìn)行等額征稅,通過征稅的形式來彌補(bǔ)私人和社會成本之間的差距,同時對私人生產(chǎn)產(chǎn)生的外部收益進(jìn)行等額補(bǔ)貼,是私人和社會利益保持一致,從而使資源的配置接近“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。3.從可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā),對環(huán)境資源價值進(jìn)行定價評估??沙掷m(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)既要滿足當(dāng)代人發(fā)展的需要,又要不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成威脅。經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯梯拉在1967年提出了“舒適型資源的經(jīng)濟(jì)價值理論”,在其后來與Fisher合著的專著中,將環(huán)境資源分為商品型資源和舒適型資源,并著重討論了舒適型資源的價值及其評估問題,完善了環(huán)境資源的價值理論。不同的學(xué)者對此理論進(jìn)一步完善,先后提出了環(huán)境資源總經(jīng)濟(jì)價值由使用價值和非使用價值組成,使用價值由直接、間接和選擇價值三部分構(gòu)成,非使用價值由存在價值和遺贈價值組成。這種方法分類精細(xì),但在選擇價值、存在價值和遺贈價值的鑒定上比較模糊。由此而產(chǎn)生的評估方法包括直接市場法、替代市場法和模擬市場價格法。
2、清·魏禧《目錄里言》:以儉立名,以侈自敗。
3、宋·司馬光《訓(xùn)儉示康》:儉則足用,儉則寡求,儉則可以成家,儉則可以立身。
4、《古今圖書集成·家范典》:勤是搖錢樹,儉是聚寶盆。
5、《古今對聯(lián)集錦·農(nóng)村聯(lián)》:凡事一儉,則謀生易足;謀生易足,則于人無爭,亦于人無求。
6、清·錢泳《履園叢話·儉》:上節(jié)下儉者則用足,本重末輕者天下太平。
基金項目:國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目“國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理研究”(09&ZD040);國家社會科學(xué)重大招標(biāo)項目“中國能源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合核算體系研究”(11&ZD045);教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃一般項目“CPI偏差理論、測度方法與中國應(yīng)用研究”(12YJC910005);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃項目“中國CPI數(shù)據(jù)質(zhì)量與偏差測度研究”(NECT110029)
作者簡介:呂光明(1978-),男,河南洛陽人,副教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析等方面的研究。Email:lgmdufe@163com
楊濱嘉(1988-),女,甘肅蘭州人,碩士研究生,主要從事應(yīng)用統(tǒng)計研究。Email:benitayang97@gmailcom
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摘要:價格是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核心變量,其傳導(dǎo)機(jī)制是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)測和調(diào)控中需要密切關(guān)注的關(guān)鍵問題。本文選取4個價格指數(shù)RMPI、PPI、CGPI和CPI,借鑒使用Toda和Yamamoto以及Dolado和Lütkepohl提出的Granger檢驗改進(jìn)方法,對中國價格傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行實證研究,結(jié)果表明:除由生產(chǎn)鏈條向消費(fèi)鏈條正向傳導(dǎo)存在阻塞外,中國市場價格傳導(dǎo)整體較為順暢;中國的價格變動較多地由需求因素驅(qū)動。這一結(jié)論對國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的監(jiān)測和調(diào)控具有重要的啟示意義。
關(guān)鍵詞:價格指數(shù);傳導(dǎo)機(jī)制;Granger檢驗改進(jìn)
中圖分類號:F2240文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1000176X(2013)01001205
一、引言
在成熟市場經(jīng)濟(jì)中,價格是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核心變量,是資源配置的指示燈,其變化直接關(guān)系著國民經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行。近10年來,中國以CPI和PPI為代表的價格指數(shù)先后出現(xiàn)了3次較為明顯的起伏波動,給國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、平穩(wěn)運(yùn)行帶來了巨大的困難和影響。在這一背景下,國家宏觀調(diào)控已經(jīng)把保持物價水平的相對穩(wěn)定放在更加突出的位置。然而,物價變化不僅是指CPI和PPI的變化,而且還涉及到生產(chǎn)—消費(fèi)鏈條的采購、生產(chǎn)、流通和消費(fèi)等環(huán)節(jié)上的諸多價格變化。按照所屬環(huán)節(jié)的關(guān)系,這些價格又可以勾勒出一定的上下鏈條關(guān)系。因此,實證研究這些價格指數(shù)間的鏈條關(guān)系及相應(yīng)的作用機(jī)制,進(jìn)而揭示通貨膨脹的性質(zhì)和成因,是目前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的監(jiān)測和調(diào)控中亟待解決的關(guān)鍵問題。
早期的實證研究多以CPI與PPI兩大價格指數(shù)為研究對象,借助于時差相關(guān)或分布滯后回歸分析技術(shù)進(jìn)行,發(fā)現(xiàn)PPI相對CPI有3—6個月的滯后期。后來的一些研究開始借助于Granger因果關(guān)系檢驗,這其中以賀力平等 [1]的研究最為典型。賀力平等采集2001—2008年的月度數(shù)據(jù),借助于水平型VAR模型的Granger因果關(guān)系檢驗后發(fā)現(xiàn),處于下游的CPI是上游PPI變動的單向Granger原因,且后者經(jīng)過1—3個月的時滯會對前者的變動做出反應(yīng)。這一結(jié)果不僅是對以前研究結(jié)論的顛覆,同時也意味著需求面沖擊比供給面沖擊對國內(nèi)價格走勢影響更大。
賀力平等的研究引發(fā)了更多學(xué)者加入到中國價格傳導(dǎo)關(guān)系與機(jī)制的激烈爭論中。宋金奇和舒曉惠[2]認(rèn)為,PPI與CPI同比增長率存在協(xié)整關(guān)系,然后借助于VEC模型研究發(fā)現(xiàn),長期內(nèi)兩者之間存在雙向因果關(guān)系,而短期內(nèi)只存在CPI對PPI的單向因果關(guān)系。白雪梅和燚[3]考慮到貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制對PPI和CPI的變化影響,構(gòu)建四變量水平型VAR模型,研究發(fā)現(xiàn)PPI是CPI的單向Granger原因。張同龍[4]認(rèn)為,水平型VAR模型有利于觀察長期因果關(guān)系,但不能分析短期因果關(guān)系;差分型VAR模型有利于觀察短期因果關(guān)系,但不能分析長期因果關(guān)系;而VECM模型則能夠同時觀察長短期因果關(guān)系,通過構(gòu)建PPI和CPI的二元VEC模型檢驗發(fā)現(xiàn),兩者的因果關(guān)系走勢是CPI影響PPI,而不是相反。徐偉康[5]構(gòu)造定基數(shù)據(jù)序列,建立二元VECM模型后發(fā)現(xiàn),無論是短期還是長期,CPI和PPI都互為Granger原因。張成思[6]認(rèn)為,只分析PPI和CPI可能無法反映價格指數(shù)間的動態(tài)效果,從而削弱分析結(jié)果的穩(wěn)健性,為此進(jìn)一步引入原材料購進(jìn)價格指數(shù)和企業(yè)商品價格指數(shù)構(gòu)建VEC模型分析后發(fā)現(xiàn),上中游價格對下游價格具有顯著動態(tài)傳遞效應(yīng),而下游價格對中游價格以及中游價格對上游價格存在反向傳導(dǎo)的倒逼機(jī)制。崔惠民和張厚明[7]采用二階矩Granger檢驗方法對CPI和PPI不確定性傳導(dǎo)關(guān)系研究發(fā)現(xiàn),CPI到PPI方向是不確定傳導(dǎo)的主體路徑,而PPI到CPI僅起到相對較弱的反饋效應(yīng)。
盡管目前國內(nèi)研究在結(jié)論上尚未取得一致意見,但這些研究在價格變化問題的本質(zhì)、檢驗方法改進(jìn)、變量選取與處理等方面都取得較大的進(jìn)展。在這些研究的基礎(chǔ)上,本文擬選取4個
二、變量選擇與數(shù)據(jù)處理檢驗
1研究變量選擇
在編制范圍內(nèi),不同商品和服務(wù)平均價格水平的變動情況體現(xiàn)于價格指數(shù)。在相關(guān)研究和實務(wù)中,經(jīng)常關(guān)注的價格指數(shù)有原材料燃料動力購進(jìn)價格指數(shù)(RMPI)、工業(yè)品出廠價格指數(shù)(PPI)、企業(yè)商品交易價格指數(shù)(CGPI)、商品零售價格指數(shù)(RPI)和居民消費(fèi)價格指數(shù)(CPI)。其中,RMPI是反映工業(yè)企業(yè)作為生產(chǎn)投入而從物資交易市場和能源、原材料生產(chǎn)企業(yè)購買原材料、燃料和動力產(chǎn)品時,所支付的價格水平變動趨勢和程度的統(tǒng)計指標(biāo),其根據(jù)9類材料498種產(chǎn)品價格調(diào)查后計算得到;PPI是反映全部工業(yè)產(chǎn)品出廠價格總水平的變動趨勢和程度的相對數(shù),其根據(jù)39個工業(yè)行業(yè)大類4 000多種產(chǎn)品價格調(diào)查后計算得到;CGPI是反映國內(nèi)企業(yè)之間物質(zhì)商品交易批發(fā)價格變動情況的指數(shù),由中國人民銀行根據(jù)791種企業(yè)間集中交易商品價格調(diào)查后計算得到;RPI是反映一定時期內(nèi)商品零售價格變動趨勢和變動程度的相對數(shù),其根據(jù)14大類300多種商品價格調(diào)查后計算得到;CPI是綜合反映各種消費(fèi)品和生活服務(wù)價格的變動程度的統(tǒng)計指數(shù),其根據(jù)8大類700多種商品和服務(wù)價格調(diào)查后計算得到。
根據(jù)生產(chǎn)消費(fèi)鏈理論,上述價格指數(shù)間的關(guān)系可描繪為:RMPI(原材料成本)PPI(工業(yè)品制造成本)CGPI(批發(fā)成本)RPI或CPI(零售成本)。考慮到2000年后CPI取代RPI成為中國價格統(tǒng)計中的核心指標(biāo),且CPI比RPI的覆蓋面更大、含義更廣,因而在零售成本環(huán)節(jié)選用CPI而舍棄RPI。這樣,本文最終選擇的變量是RMPI、PPI、CGPI和CPI。
2變量數(shù)據(jù)的處理檢驗
本文變量的數(shù)據(jù)來源于中國經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)頻率為月度,相應(yīng)的樣本區(qū)間設(shè)定為1998年1月至2012年6月。4個價格變量的原始數(shù)據(jù)均為年度同比數(shù)據(jù),若假定1998年12個月份價格水平為100,就可以將年度同比數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為定基數(shù)據(jù),然后采用X-12方法進(jìn)行季節(jié)調(diào)整,再取自然對數(shù)。最終處理得到的數(shù)據(jù)如圖1所示。
在建模之前需要檢驗確定變量的單整階數(shù),這里采用ADF檢驗方法進(jìn)行檢驗,檢驗結(jié)果如表1所示。從表1可以看出,4個變量的水平序列均為不平穩(wěn)過程,一階差分序列均為平穩(wěn)過程。換句話說,4個變量的單整階數(shù)為1。
根據(jù)檢驗變量時序特征的不同,研究通常使用的Granger因果檢驗?zāi)P陀?種形式,分別是水平型VAR模型、差分型VAR模型和VEC模型。然而,由于單位根檢驗和協(xié)整檢驗方法多種,檢驗?zāi)P托问竭x擇多樣,受到檢驗變量時序特征及其檢驗方式的影響,Granger因果關(guān)系檢驗在模型形式上會出現(xiàn)較大的不確定性和隨意性,在模型推斷上會出現(xiàn)偏差,進(jìn)而導(dǎo)致結(jié)果上
四、檢驗結(jié)果及分析評論
1價格傳導(dǎo)關(guān)系的Granger檢驗結(jié)果
本文借助于Eviews軟件,采用TYDL方法,選取RMPI、PPI、CGPI和CPI等4個變量構(gòu)建四元Granger因果關(guān)系檢驗?zāi)P汀F渲?,根?jù)單位根檢驗結(jié)果確定d的取值為1,根據(jù)LR準(zhǔn)則、FPE準(zhǔn)則、AIC準(zhǔn)則、SC準(zhǔn)則和HQ準(zhǔn)則絕大多數(shù)結(jié)果確定k的取值為2。在四元模型框架下,各變量間的Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果如表2所示。根據(jù)表2,在生產(chǎn)鏈條內(nèi)部,RMPI與PPI之間存在雙向因果關(guān)系;在消費(fèi)鏈條內(nèi)部,CGPI與CPI之間存在雙向因果關(guān)系;而在生產(chǎn)鏈條到消費(fèi)鏈條之間,僅存在從CGPI到PPI、從CGPI到RMPI、從PPI到CPI的單向因果關(guān)系。這些因果關(guān)系虛線箭頭表示僅在10%的顯著性水平下Granger因果關(guān)系成立。
2Granger檢驗結(jié)果的分析與評論
價格是國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要信號指標(biāo)。價格依附商品的生產(chǎn)—消費(fèi)鏈條而在相應(yīng)的價格指數(shù)上相互傳遞,進(jìn)而形成不同的傳導(dǎo)關(guān)系和作用機(jī)制。具體地,按照成本推動理論,來自供給面的沖擊發(fā)生后,整體價格水平的波動首先出現(xiàn)在上游的基礎(chǔ)產(chǎn)品和原材料領(lǐng)域,然后沿著產(chǎn)業(yè)鏈逐步向生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)散,最后傳導(dǎo)到流通、消費(fèi)領(lǐng)域。同時,按照引致需求理論,來自需求面的沖擊會導(dǎo)致價格傳導(dǎo)出現(xiàn)逆生產(chǎn)鏈方向的變化。價格傳導(dǎo)機(jī)制是在市場經(jīng)濟(jì)條件下,商品價格變動引起的相關(guān)商品價格變動的內(nèi)在機(jī)制,是價格作為杠桿作用的體現(xiàn)與作為上下游價格鏈條的傳輸過程。結(jié)合前面的檢驗結(jié)果不難發(fā)現(xiàn),中國的價格傳導(dǎo)機(jī)制是:從傳導(dǎo)關(guān)系上看,在生產(chǎn)鏈條和消費(fèi)鏈條內(nèi)部,價格信號的正向傳導(dǎo)和逆向傳導(dǎo)較為順暢;在生產(chǎn)鏈條和消費(fèi)鏈條之間,價格信號的正向傳導(dǎo)存在阻塞,而逆向傳導(dǎo)相對順暢。從傳導(dǎo)作用機(jī)制上看,主要價格指數(shù)的反向因果關(guān)系相對較多,這意味著,盡管不能完全排除供給因素的影響,但中國的價格變動較多地由需求因素驅(qū)動。
中國需求相對主導(dǎo)的價格傳導(dǎo)作用機(jī)制同當(dāng)前中國的基本國情和社會經(jīng)濟(jì)特征密切相關(guān)。20世紀(jì)90年代中后期以來,中國經(jīng)濟(jì)逐漸步入了買方市場時代,在生產(chǎn)鏈條上,地方政府投資和固定資產(chǎn)投資過熱,形成了龐大的生產(chǎn)加工能力,造成供給嚴(yán)重過剩;而在消費(fèi)鏈條上,消費(fèi)市場疲軟,消費(fèi)需求相對不足。在這一“高投資、低消費(fèi)”的背景下,投資、出口等需求面沖擊更容易成為中國宏觀經(jīng)濟(jì)波動的一大誘因,進(jìn)而引致其中的價格波動。很多研究已經(jīng)表明,目前中國的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在“投資過熱價格上漲宏觀調(diào)控價格下降投資過熱…”的循環(huán)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不景氣時,中央政府一般會通過投資啟動經(jīng)濟(jì),地方政府出于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益和政治利益的考慮,往往通過稅收減免和土地政策等優(yōu)惠激發(fā)企業(yè)的投資熱情,引發(fā)投資出現(xiàn)過熱,出口開始增加,貨幣供應(yīng)量逐漸增加,進(jìn)而出現(xiàn)價格上漲。當(dāng)價格上漲經(jīng)過相互傳導(dǎo)并導(dǎo)致通貨膨脹出現(xiàn)時,政府會通過緊縮貨幣、壓縮貸款等手段進(jìn)行宏觀調(diào)控,此時價格就會出現(xiàn)逐步下降。
中國不同市場環(huán)節(jié)差異的價格傳導(dǎo)關(guān)系同市場環(huán)境、定價機(jī)制和庫存等因素密切相關(guān)。在原材料環(huán)節(jié),企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多具有自然壟斷特征,市場進(jìn)入門檻較高,企業(yè)定價能力較強(qiáng);在工業(yè)品制造環(huán)節(jié),市場進(jìn)入壁壘相對較少,具有較好的完全競爭市場特征,企業(yè)多為價格的接受者;在批發(fā)環(huán)節(jié),企業(yè)采購數(shù)量較多,并持有較大庫存,其議價能力通常較強(qiáng);在零售市場環(huán)節(jié),消費(fèi)者數(shù)目眾多,消費(fèi)金額較少,議價能力相對較差。在這一背景下,供給過剩的工業(yè)品的價格變化通常很難為批發(fā)企業(yè)所接受,而其他價格變化則相對容易進(jìn)行上下游傳遞。
五、結(jié)論與啟示
價格傳導(dǎo)機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本特征,是體現(xiàn)總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否順暢的信號。本文選取4個價格指數(shù)RMPI、PPI、CGPI和CPI,借鑒使用Toda和Yamamoto以及Dolado和Lütkepohl提出的Granger檢驗改進(jìn)方法,對中國價格傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行實證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn),除由生產(chǎn)鏈條向消費(fèi)鏈條正向傳導(dǎo)存在阻塞外,中國市場價格傳導(dǎo)整體較為順暢;中國的價格變動較多地由需求因素驅(qū)動。
上述結(jié)論對國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的監(jiān)測和調(diào)控具有重要的啟示意義。第一,改善國民經(jīng)濟(jì)投資與消費(fèi)比例關(guān)系,有效疏通價格的傳導(dǎo)過程。目前,中國“高投資、低消費(fèi)”的國民經(jīng)濟(jì)格局是造成價格傳導(dǎo)由生產(chǎn)鏈條向消費(fèi)鏈條正向傳導(dǎo)出現(xiàn)阻塞的根本原因。因此,從短期看,應(yīng)適度調(diào)控地方投資和固定資產(chǎn)投資過熱勢頭,繼續(xù)堅持?jǐn)U大消費(fèi)需求的政策。從長期看,應(yīng)大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革,一方面,應(yīng)大力推進(jìn)財稅體制、銀行體制和投資體制等領(lǐng)域的改革,從根本上抑制政府尤其是地方政府的投資沖動;另一方面,應(yīng)降低原材料和能源等流通市場的進(jìn)入壁壘,打破壟斷,進(jìn)一步推進(jìn)價格市場化的改革。第二,控制中國通貨膨脹應(yīng)從需求和供給兩個方面采取政策,但以需求面政策為主。中國目前將CPI作為反映通貨膨脹或通貨緊縮程度的重要指標(biāo)。在市場經(jīng)濟(jì)下,任何需求面或供給面的沖擊都會引起相應(yīng)領(lǐng)域的價格變動,再通過具體的價格傳導(dǎo)機(jī)制最終傳遞到居民消費(fèi)價格指數(shù)。就中國而言,控制通貨膨脹,不僅需要從供給面入手,采取發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)活力,保障市場供應(yīng)的政策,而且更需要從需求面入手,采取控制貨幣流動性,抑制投資需求和投機(jī)需求的政策。
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關(guān)鍵詞:職業(yè)培訓(xùn);公共品;價格;規(guī)制
職業(yè)培訓(xùn)屬于準(zhǔn)公共品,具有市場化和公益性的雙重屬性,同時,與其他行業(yè)的公共品相比,又有其特殊性。國內(nèi)外對職業(yè)培訓(xùn)類公共品價格規(guī)制的研究比較少見,但隨著政府對職業(yè)培訓(xùn)公共服務(wù)的日益重視、財政投入日益增多,如何對職業(yè)培訓(xùn)類公共品的價格進(jìn)行合理規(guī)制,這已經(jīng)成為迫切需要解決的問題。
一、兩種應(yīng)用最廣泛的價格規(guī)制方式比較
世界上應(yīng)用最廣泛的公共品價格規(guī)制方式是美國的成本收益率規(guī)制和英國的最高限價規(guī)制,這兩種方式各有特點和利弊:
(一)美國的成本收益率規(guī)制
1、最主要優(yōu)點:(1)定價機(jī)理比較符合經(jīng)濟(jì)活動本身的規(guī)律,有利于企業(yè)正常發(fā)展。(2)不太可能會促使企業(yè)通過降低質(zhì)量來降低成本,使得企業(yè)愿意保證公共品質(zhì)量。
2、最主要缺點:(1)易使公共品提供機(jī)構(gòu)為獲取更多利潤而虛報成本,導(dǎo)致成本和價格上升,政府財政補(bǔ)貼的壓力增大,培訓(xùn)消費(fèi)者無辜承受額外費(fèi)用,公共利益受損。(2)不易使提供機(jī)構(gòu)產(chǎn)生通過技術(shù)進(jìn)步來提高勞動生產(chǎn)率和降低成本的動力。(3)規(guī)制過程比較復(fù)雜,不容易精確控制,政府因規(guī)制活動而需要的投入大,成本高。
3、適用范圍:(1)適合技術(shù)進(jìn)步對成本下降的作用不明顯、成本下降可能性不大的行業(yè)或項目。(2)適合于成本已經(jīng)比較清楚穩(wěn)定的行業(yè)或項目。
(二)英國的最高限價規(guī)制
1、最主要優(yōu)點:(1)能促使公共品提供機(jī)構(gòu)盡量通過技術(shù)進(jìn)步來提高勞動生產(chǎn)率和降低成本,從而帶來更多的利潤。(2)規(guī)制過程簡單,容易精確控制,政府因規(guī)制活動而需要的投入少,成本低。
2、最主要缺點:(1)很可能導(dǎo)致提供機(jī)構(gòu)通過降低質(zhì)量來降低成本、獲取更多利潤。(2)最高限價值不容易確定,很有可能定的不合理而帶來不利影響。
3、適用范圍:(1)適用于技術(shù)進(jìn)步容易導(dǎo)致成本下降的行業(yè)或項目。(2)適用于成本比較模糊不清、成本不穩(wěn)定的行業(yè)或項目。
二、職業(yè)培訓(xùn)公共品的價格規(guī)制
(一)職業(yè)培訓(xùn)公共品的特點
與技術(shù)性、工程性行業(yè)的公共品相比,職業(yè)培訓(xùn)行業(yè)是一個穩(wěn)步發(fā)展型行業(yè),不太可能會出現(xiàn)由于技術(shù)突破而帶來成本大幅度下降的情況,而且由于職業(yè)培訓(xùn)的各種成本基本上都是隨著社會發(fā)展而不斷上升,所以,要求培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不斷降低成本幾乎是不可能的??偟膩碚f,最高價格上限規(guī)制所具有的促使企業(yè)降低成本的優(yōu)點,對于職業(yè)培訓(xùn)行業(yè)幾乎不起作用,反而會引發(fā)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)通過降低質(zhì)量來降低成本的傾向,因此,職業(yè)培訓(xùn)行業(yè)的價格規(guī)制不太適合采用最高限價方式,而是比較適合采用成本收益率方式。
(二)職業(yè)培訓(xùn)公共品的成本收益率規(guī)制
按照成本收益率規(guī)制,價格是由成本加利潤兩部分構(gòu)成。要提高培訓(xùn)質(zhì)量,肯定會導(dǎo)致各種投入的成本上升,從而帶來價格的上漲。因此,政府的干預(yù)就應(yīng)著力于為培訓(xùn)機(jī)構(gòu)分擔(dān)成本、對培訓(xùn)的各種成本進(jìn)行合理補(bǔ)貼,從而降低價格。職業(yè)培訓(xùn)的成本構(gòu)成主要有以下幾方面構(gòu)成:
1、硬性總體成本:(1)師資費(fèi)(含課時費(fèi)、課外指導(dǎo)費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)等)(2)場地費(fèi)(含教室和計算機(jī)房) (3)設(shè)備費(fèi)(指實訓(xùn))
2、軟性總體成本:(1)招生費(fèi)(2)管理費(fèi)
3、學(xué)員個體成本:(1)資料費(fèi)(2)考證費(fèi)(3)交通食宿費(fèi)
對于硬性總體成本和學(xué)員個體成本,可以給予適當(dāng)?shù)呢斦a(bǔ)貼,從而降低培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的成本來降低培訓(xùn)價格。對于硬性總體成本,可參考行業(yè)平均成本來決定補(bǔ)助額。對于軟性總體成本,因為伸縮性很大,難以確定,不易估算,所以不給予補(bǔ)貼。對于利潤,也不給予補(bǔ)貼。這兩項不給予補(bǔ)貼的欄目,有兩種處理方式:
1、由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自行決定數(shù)額加到價格里面,按照培訓(xùn)的實際招生情況進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制,一旦招生困難了,就降低額度,從而降低價格來吸引消費(fèi)者。這種方式屬于市場調(diào)節(jié)方式,適合于容易市場化操作的項目。
2、借鑒、吸取英國最高限價規(guī)制方式的思路,給出最高的比例限制,由政府按照一般情況、平均情況,定出最高比例,比如招生費(fèi)和管理費(fèi)最高不得超過硬性總體成本的百分之多少,利潤最高不得超過硬性總體成本的百分之多少,等等。這種方式適合于不太容易市場化操作的項目。
這樣,經(jīng)過補(bǔ)貼以后的成本和利潤相加,按照一般培訓(xùn)班的常規(guī)人數(shù),就可以計算出價格,看看是否能夠被培訓(xùn)消費(fèi)者接受,如果價格還高,則再增加補(bǔ)助額度,如果價格低了,則減少補(bǔ)助額度。
實施價格規(guī)制的方式主要是舉行聽證會,由培訓(xùn)的提供方、消費(fèi)方、協(xié)調(diào)方(政府)和評判方{專家組}等派代表參加,進(jìn)行多方博弈。