科研人員誠信評價指標(biāo)體系探究

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摘要:隨著社會和科技的不斷發(fā)展，國家對科研人員的科研能力以及科研成果的要求更加嚴(yán)格，很多科研工作者為了達(dá)到科研要求或滿足自身發(fā)展的需要，違反了科研誠信道德規(guī)范。因此，如何建立科研信用評價體系，是目前科研管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)。該研究根據(jù)河北省科研人員科研活動的特點(diǎn)，設(shè)計了科研人員信用評價指標(biāo)并闡明了指標(biāo)涵義和評價程度，通過層次分析法構(gòu)建科研工作者科研誠信評價模型，分析科研誠信相關(guān)要素的重要性。

關(guān)鍵詞:科研誠信評價指標(biāo)；科研人員；層次分析法

1引言

學(xué)術(shù)研究及其產(chǎn)生的科研成果是科研人員對其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)某個具有學(xué)術(shù)價值的問題進(jìn)行系統(tǒng)化、專業(yè)化研究探討的創(chuàng)造性勞動成果，力圖通過新穎的角度、深刻的思維過程、客觀的分析和科學(xué)的推理，揭示和剖析現(xiàn)有問題中所蘊(yùn)含的科學(xué)規(guī)律。社會在一代代科研成果的推動下前進(jìn)，由此而來的科研誠信問題也隨著時代學(xué)術(shù)研究的生產(chǎn)方式、社會環(huán)境、文化價值氛圍的變化而日益凸顯?？蒲姓\信對于科研工作者的意義是重大且深遠(yuǎn)的。某個人即便通過不良手段獲得了一時的科研成果，短期內(nèi)或許能為其帶來精神或物質(zhì)方面的利益，但對其個人學(xué)術(shù)科研工作的長遠(yuǎn)發(fā)展，并沒有起到任何促進(jìn)作用[1]。科研不端行為的不斷發(fā)生，已經(jīng)開始影響公眾對于科學(xué)和學(xué)術(shù)的信任，如果公眾對科研人員的科研成果產(chǎn)生質(zhì)疑，科研人員從事的科研活動也就喪失了價值和意義[2]。

2河北省科研人員誠信評價體系構(gòu)建

2.1河北省科研人員誠信評價指標(biāo)體系構(gòu)建

構(gòu)建科研人員誠信評價指標(biāo)體系的目的是引入“誠信管理”機(jī)制，補(bǔ)充和完善河北省科研誠信管理體系，提高政府在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下對河北省科研成果的管理水平。評價指標(biāo)體系的構(gòu)建過程分為以下幾個步驟：起始準(zhǔn)備階段、形成一般的指標(biāo)體系、指標(biāo)體系中具體指標(biāo)的篩選、指標(biāo)體系的驗證、指標(biāo)體系最終確定及實證應(yīng)用。依據(jù)層次分析法，對科研人員信用指標(biāo)體系進(jìn)行層次結(jié)構(gòu)設(shè)計，共設(shè)計四層：目標(biāo)層為要解決的問題，即科研人員信用評價；一級指標(biāo)為準(zhǔn)則層，是信用評價的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)，按照個人素養(yǎng)、科研素養(yǎng)、科研不端和資源環(huán)境四個要素設(shè)置；二級指標(biāo)層是反映科研人員基本信用的具體要素；三級指標(biāo)為子指標(biāo)層，是反映科研人員科研過程中的具體信用行為[3-4]。本研究采用四層結(jié)構(gòu)的模型。目標(biāo)層設(shè)為A，一級指標(biāo)設(shè)為B，二級指標(biāo)設(shè)為C，三級指標(biāo)設(shè)為D。（1）個人素養(yǎng)科研誠信問題本質(zhì)上取決于個人誠信問題，科研人員的個人素養(yǎng)在很大程度上影響著科研過程中是否會發(fā)生不端行為。一部分科研人員由于個人素養(yǎng)缺陷導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德敏感性較低、學(xué)術(shù)道德意識薄弱，這些都是其科研失范的重要原因。（2）科研素養(yǎng)科研工作的開展主要依靠科研人員自身的獨(dú)立鉆研、思考、探索和發(fā)揮。科研素養(yǎng)水平主要是指科研成果、經(jīng)歷和科研過程中良好行為的保持。良好的科研素養(yǎng)使得科研人員在面臨壓力時仍能做出正確的學(xué)術(shù)倫理決策[5]。（3）科研不端行為通過對科研不端行為的界定，來對科研人員的誠信問題進(jìn)行評價。明確科研不端行為的各種形式，一方面有利于提高科研人員對誠信問題的認(rèn)知度，另一方面方便采取相應(yīng)措施來規(guī)避科研不端行為的發(fā)生。（4）資源環(huán)境科研資源是科研活動的基礎(chǔ)，良好的資源環(huán)境推動科技的進(jìn)步，同時為科研規(guī)范創(chuàng)造條件。然而，各科研單位未能將資源有效利用。在人才管理方面，存在分布不均的情況，地域限制、單位壟斷等問題凸顯，導(dǎo)致科研人員因某些約束難以實現(xiàn)資源的協(xié)同利用，在獲取數(shù)據(jù)上存在障礙。另外，傳統(tǒng)科研項目管理模式未能完成更新，從項目立項審批、項目分配、監(jiān)管控制到結(jié)題驗收等各階段都各自為政，缺乏科研資源的整體規(guī)劃，再加上整體學(xué)術(shù)環(huán)境在開放的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下出現(xiàn)問題，導(dǎo)致科研的資源環(huán)境不容樂觀[6]。

2.2河北省科研人員誠信評價指標(biāo)權(quán)重的確定

在評價科研人員信用指標(biāo)體系這一系統(tǒng)中，每個指標(biāo)都是系統(tǒng)的元素，而各指標(biāo)之間的相互關(guān)系則是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)的一個重要特征是具有層次性，根據(jù)上文確定的指標(biāo)，使用層次分析法建立指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)模型[7-8]。（1）判斷矩陣的構(gòu)建根據(jù)專家的意見以及層次分析法所采取的標(biāo)度方法，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)層和子標(biāo)準(zhǔn)層對科研人員信用評級的判斷矩陣[9]。通過求各元素的幾何平均值、歸一化處理后，可分別求得各層次的權(quán)重（見表1）?；诖饲蟪鰧哟慰偱判蛞恢滦詸z驗指標(biāo)CI=(λmax-n)/(n-1)=0.081458542,。表2為1～9階矩陣的平均隨機(jī)一致性檢驗，可知A-B層次的IR=0.9。CR=CI/RI=0.090509491,當(dāng)CR≤0.1時，認(rèn)為層次總排序的結(jié)構(gòu)具有滿意的一致性。同樣的方法，可對C1-D，C2-D,C3-D,C4-D,C5-D,C6-D,C7-D,C8-D層次判斷矩陣的一致性進(jìn)行檢驗，權(quán)重值均可行有效。（2）C層次總排序?qū)哟蜟的總排序（按相對權(quán)重從大到小排序）表明，在科研人員科研誠信的評價指標(biāo)中，主要評價指標(biāo)的重要度依次為：聯(lián)合懲戒信息，公共記錄信息，由他人、情況，因抄襲、造假等行為導(dǎo)致的論文撤稿情況，項目申報資料的真實性，因抄襲、造假等行為導(dǎo)致的論文撤稿情況，項目申報、實施或驗收過程中抄襲他人科研成果、違反科研倫理道德規(guī)范，學(xué)歷，數(shù)據(jù)獲取的限制性，周圍學(xué)術(shù)風(fēng)氣是否良好，從事研究工作年限，不正當(dāng)手段影響項目評審情況，按時申請驗收，違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利，違規(guī)署名，職稱，近五年的數(shù)量，科研設(shè)施的完備性，科研設(shè)施的完備性，按時提交項目執(zhí)行報告，對驗收專家進(jìn)行行賄、惡意串通，項目績效評價結(jié)果為優(yōu)秀，年齡，擅自越權(quán)調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排，近五年是否主持國家級或者省部級項目，近五年是否獲國家級或者省部級獎項，近五年出版專著的數(shù)量，近五年專利申請及授權(quán)。通過以上分析，在科研人員科研誠信評價的八個二級指標(biāo)中，關(guān)聯(lián)信用指標(biāo)權(quán)重最大，這說明關(guān)聯(lián)信用的高低對科研工作者的科研信用評分影響很大。其主要體現(xiàn)在公共記錄信息（司法處罰信息、行政處罰信息、公共事業(yè)欠繳費(fèi)信息、金融失信信息等）、聯(lián)合懲戒信息（被各領(lǐng)域各部門列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的信息）等方面。因此，在對科研人員進(jìn)行誠信評價時，應(yīng)把調(diào)查的重點(diǎn)放在科研人員的關(guān)聯(lián)信用上。

3結(jié)論與展望

在新時代背景下,科研信用評價承載著新型科研治理和新型政府監(jiān)管的制度職能，河北省科研人員誠信與科研信用體系的構(gòu)建是一項長期而系統(tǒng)的工程，在實施過程中應(yīng)加強(qiáng)河北省內(nèi)各高校、研究所等科研單位對于誠信問題的溝通與交流，對科研項目進(jìn)行全流程的過程控制和綜合控制，還應(yīng)在河北省各科研領(lǐng)域內(nèi)宣傳誠信教育活動，營造健康的誠信環(huán)境。

作者:趙麗麗 許曉青 單位:河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院